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澳银产业(610006)

澳银产业:2015年第一季度报告查看PDF公告

 
 
 
 
信 达澳 银 产 业升 级 股 票型 证券 投资 基金 2015 年第1 季度 报告 
 
2015 年 3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:信达澳银基 金管理有限公司 
基金托 管人:中国建设银 行股份有限公司 
报告 送 出日期 :2015 年 4 月22 日信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 
 1 
§1 重 要提示 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于2015 年4 月 20
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投 资组合报 告等内容, 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产, 但不保证基
金一定盈利。 
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险, 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。 
本报告中财务资料未经审计。 
本报告期自2015 年1 月1 日起至 3 月31 日止。 
§2 基 金产品 概况 
基金简称 信达澳银产业升级 股票 
场内简称 - 
基金主代码 610006 
交易代码 610006 
基金运作方式 契约型开放式 
基金合同生效日 2011 年6 月 13 日 
报告期末基金份额总额 78,881,880.71 份 
投资目标 
把握经济结构调整中的传统产业升级和新兴产业发展的战
略性机遇,精选受益于产业升级和新兴产业发展的个股,
在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳定
增值。 
投资策略 
本基金以中国经济转型过程中传统产业升级和新兴产业发
展作为投资主线,并通过“自上而下”和“自下而上”相
结合的方法构建基金的资产组合。 一方面, 本 基金通过 “自
上而下”的深入分析,在对国内外宏观经济发展趋势、国
家相关政策深入研究的基础上,优化大类资产配置、甄选
受益行业;另一方面,通 过“自下而上”的深入分析精选
公司素质高、核心竞争力突出、估值合理的公司,依靠这
些公司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力,力
争获得超越行业平均水平的良好回报。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 
 2 
业绩比较基准 沪深300 指数收益率 ×80%+中国债券总指数收益率 ×20%
 
风险收益特征 
本基金是股票型基金,长期风险与预期收益高于混合型基
金、债券型基金及货币市场基金,属于风险及预期收益较
高的证券投资基金产品。 
基金管理人 信达澳银基金管理有限公司 
基金托管人 中国建设银行股份有限公司 
 
§3 主 要财务 指标 和基金 净值 表现 
3.1 主要财 务指标 
单位:人民币元 
主要财务指标 报告期 ( 2015 年1 月1 日 - 2015 年3 月31 日 ) 
1.本期已实现收益 28,748,260.70


2.本期利润 29,225,823.90 3.加权平均基金份额本期利润 0.3006 4.期末基金资产净值 140,513,567.10 5.期末基金份额净值 1.781 注:1 、 上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用 (例如, 开放式基金的认购、申购及赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利 息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值 变动收益) 扣除相关费 用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变 动收益。 3.2 基金净 值表 现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 20.50% 1.64% 11.80% 1.46% 8.70% 0.18% 3.2.2 自 基金合 同生 效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收 益 率变 动的比 较 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 3 注:1、本基金基金合同于 2011 年6 月 13 日生效,2011 年 7 月11 日开始办理申购、 赎回业务。 2 、 本基金的 投资组合比例为: 股票等权益类资产为基金资产的 60%-95%, 债券等 固定收益类资产及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%,权 证占基金资产净值的 0%-3%,基 金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比 例合计不低于基金资产净值的 5%; 基金投资受益于产业升级的股票不低于股票资产的 80%。 本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 §4 管 理人报 告 4.1 基金经 理( 或基金经 理小 组)简 介 姓名 职务 任本基金的基金经理 (助理)期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 曾国富 本基金的基 金经理、研 究总监 2015-2-14 - 17 年 上 海 财 经 大 学 管 理 学 硕 士 。 1994 年至2005 年 历任 深圳大华会计师事务所审 计部经理,大鹏证券有限 责任公司投资 银 行 部 业 务信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 4 董事、内部审核委员会委 员,平安证券有限责任公 司资本市场事业部业务总 监、 内 部审核委员会委员, 国海富兰克林基金管理有 限 公 司 研 究 分 析 部 分 析 员 。2006 年 9 月加入信达 澳银基金 , 历 任 高 级 分 析 师、投资副总监、 投 资 研 究 部 下 股 票 投 资 部 总 经 理 、研究副总监、研究总 监 , 信 达 澳 银 精 华 配 置 混 合基金基金经理(2008 年 7 月 30 日至 2011 年 12 月 16 日) 、 信达澳银红利回报 股票 基 金 基 金 经 理 (2010 年 7 月 28 日至 2011 年 12 月 16 日) 、信达澳银 中小 盘股票 基 金 基 金 经 理 (2009 年12 月1 日至2014 年 2 月 22 日) 、信达 澳银 产业 升 级 股 票 基 金 基 金 经 理( 2015 年2 月14 日 起至 今) 。 王战强 原 本基金的 基金经理、 领先增长股 票基金基金 经理、副总 经理兼投资 总监 2013-12-19 2015-2-1 4 18 年 武 汉 大 学 经 济 学 硕 士 。 1997 年到2005 年, 任国泰 君安证券公司研究所电信 行业分析员、行业公司研 究部主管和证券投资部研 究主管。2006 年 6 月加入 信达澳银基金公司,历任 投资研究部首席分析师、 投资副总监、执行投资总 监、投资总监、总经理助 理兼投资总监、副总经理信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 5 兼投资总监、信达澳银精 华配置混合基金基金经理 (2008 年7 月30 日至2010 年 5 月 25 日) 、信达 澳银 领先增长股票基金基金经 理(2008 年 12 月 25 日起 至今) 、 信达澳银产业升级 股 票 基 金 基 金 经 理 (2013 年12 月19 日起至2015 年 2 月13 日)。 注:1、基金经理的任职日期、离任日期 为根据公司决定确定的 任职或离任日期。 2 、 证券从业的含义遵 从行业协会《证券业从 业人员资格管理办法》 的相关规定 等。 4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 本报告期内, 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金运作管理办法》 、 基金合同和其他有关 法律法规、 监管 部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产, 在严格控制投资风险的基础上, 为基金持有人 谋求最大利益, 没有发生损害基金持有 人利益的行为。 4.3 公平交 易专 项说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情 况 本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度, 确保在投资管理活动中公平 对待不同投资组合,维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制, 确保不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。 公司对报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别( 股票、 债券)的收益率差异进行了分析;利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法, 对连续四个季度内、不同时间窗口(日内、3 日内、5 日内)公司管理的不同投资组 合同向交易价差进行了分析; 对部分债券一级 市场申购、 非公开发行股票申购等以公 司名义进行的交易进行了审核和监控, 未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交 易原则的情形。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说 明 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 6 报告期内未发现本基金存在异常交易行为, 报告期内 本公司所管理的 投资组合 未 发生 交易所公开竞价 的同日反向交易。 4.4 报告期 内基 金投资策 略和 运作分 析 2015 年1 季度 国内经济仍在继续探底、 且没有见底迹象。 政策上为托底经济, 实 施积极的财政政策和宽松的货币政策, 央行已 经进行了一次降息和一次降准。 在此背 景下,A 股呈现大分化,金融地产等蓝筹股整体疲弱,资金集中于转型、新兴产业及 各种主题类中寻找机会, 互联网相关、 软件、 环保等行业及各类主题强势上涨。 本季 度, 本基金积极调整持仓结构, 减持了金融服务和房地产等行业, 增持了其他行业和 医药生物等行业。 展望未来一段时间, 经济仍将在低位运行, 政策存在放松空间。 但短期创业板 及 中小板经历大幅上涨, 未来一段时间预计震荡将加剧, 基金运作将会更加谨慎, 争取 自下而上精选有业绩、有估值、有能力、有动力的个股。 4.5 报告期 内基 金的业绩 表现 截至报告期末, 本基金份额净值为 1.781 元, 份额累计净值为 1.781 元, 报告期 内份额净值增长率 20.50%,同期业绩比较基准收益率为 11.80% 。 4.6 报告 期内 基 金持 有人 数或 基金资 产净 值预警 说明 无。 §5 投 资组合 报告 5.1 报告期 末基 金资产组 合情 况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(% ) 1 权益投资 126,983,310.69 88.12 其中:股票 126,983,310.69 88.12 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 13,841,013.53 9.61 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 7 7 其他资产 3,277,754.49 2.27 8 合计 144,102,078.71 100.00 5.2 报告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合 代 码 行业 类别 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 106,041,192.69 75.47 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 3,509,366.00 2.50 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 5,052,470.00 3.60 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 7,770,000.00 5.53 J 金融业 - - K 房地产业 4,610,282.00 3.28 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 126,983,310.69 90.37 5.3 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 300217 东方电热 717,000 9,944,790.00


7.08


2 002481 双塔食品 328,390 8,298,415.30


5.91


信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 8 3 300020 银江股份 175,000 7,770,000.00


5.53


4 002236 大华股份 176,700 6,458,385.00


4.60


5 300408 三环集团 103,916 6,006,344.80


4.27


6 300063 天龙集团 244,846 5,802,850.20


4.13


7 000625 长安汽车 242,811 5,606,505.99


3.99


8 002612 朗姿股份 135,200 5,517,512.00


3.93


9 000810 创维数字 163,682 5,470,252.44


3.89


10 002390 信邦制药 169,995 5,200,147.05


3.70


5.4 报告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合 注:本基金本报告期末未持有 债券。 5.5 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 注:本 基金本报告期末未持有 债券。 5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明 细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 注:本基金本报告期末未持有 贵金属。 5.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 注:本基金本报告期末未持有 股指期货 。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的 投资政 策 本基金未参与投资股指期货。


5.10 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 5.10.1 本期 国债期 货投 资政 策 本基金未参与投资国债期货。 5.10.2 报告 期末本 基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 9 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期 国债期 货投 资评 价 本基金未参与投资国债期货。 5.11 投 资组合 报告 附注 5.11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 报 告 期 内 没有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 也 没有 在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 5.11.2 本基 金投 资的前 十名 股票中 , 没有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情 形。 5.11.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 269,809.65 2 应收证券清算款 2,846,695.87 3 应收股利 - 4 应收利息 4,645.22 5 应收申购款 156,603.75 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,277,754.49 5.11.4 报告 期末持 有的 处于 转股期 的可 转换债 券明 细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告 期末前 十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况 说明 1 300063 天龙集团 5,802,850.20 4.13 重大事项停牌 2 000625 长安汽车 5,606,505.99





3.99


重大事项停牌 3 002612 朗姿股份 5,517,512.00





3.93


重大事项停牌 4 002390 信邦制药 5,200,147.05





3.70


重大事项停牌 5.11.6 投资 组合报 告附 注的 其他文 字描 述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 10 §6 开 放式基 金份 额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 95,624,985.63 报告期期间基金总申购份额 72,314,133.25 减:报告期期间基金总赎回份额 89,057,238.17 报告期期间基金拆分变动份额 (份额减少以 “-” 填列) - 报告期期末基金份额总额 78,881,880.71 §7 基 金管理 人运 用固有 资金 投资本 基金 情况 7.1 基金 管理人 持有 本基 金份 额变动 情况 注:基金管理人未运用固有资金投 资本基金。 7.2 基金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 交易明 细 注:基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影 响投 资者决 策的其 他重 要信息 本基金管理人于 2015 年3 月 27 日发布公告, 自 2015 年 3 月26 日起对旗下证券 投资基金持有的在交易所市 场上市交易或挂牌转让的固定收益品种 (估值处理标准另 有规定的除外 ) 的估值 方法进行调整, 采用第 三方估值机构提供的价格数据进行估值。 §9 备 查文 件目录 9.1 备查文 件目 录 1、中国证监会核准基金募集的文件; 2、《信达澳银产业升级股票型证券投资基金基金合同》 ; 3、《信达澳 银产业升级股票型证券投资基金托管协议》 ; 4、法律意见书; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6、基金托管人业务资格批件、营业执照; 7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。 9.2 存放地 点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 11 9.3 查阅方 式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查 文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。