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财通保本(720003)

财通保本:2015年第一季度报告查看PDF公告

 财通保本 混合型 发起式 证券 投资基金2015 年第1 季度报 告 
 
 第 1 页 共 14 页 
 
 
 
 
 
财 通保 本混合 型发 起式证 券投 资基金2015年第1季 度报 告 
 
2015年3月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 财通 基金管 理有 限公司 
 
基 金托 管人: 中国 工商银 行股 份有限 公司 
 
报 告送 出日期 :2015 年4月20日


财通保本 混合型 发起式 证券 投资基金2015年第1 季度报 告 第 2 页 共 14 页 § 1


重 要 提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年4月17日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015 年1月1日起至3月31日止。 § 2


基 金 产品概 况 基金简称 财通保本混合发起 场内简称 - 基金主代码 720003 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2012年12月20 日 报告期末基金份额总额 143,979,883.36 份 投资目标 通过灵活运用投资组合保险策略,在保障本金安全的 前提下, 力争在保本周期内实现基金资产的稳健增值。 投资策略 本基金将各类金融工具划分为安全资产和风险资产, 其中债券(可转换债券除外)及货币市场工具等属于 安全资产,可转换债券、股票、权证等资产属于风险 资产。 本基金的投资策略分为两个层面: 第一个层面, 根据固定比例投资组合保险策略(CPPI ,Constant Proportion Portfolio Insurance ) 和时间不变性投 资组合 保险策略 (TIPP , Time Invariant Portfolio Protection), 动态调整安全资产与风险资产的投资比例,即资产配 置策略;第二个层面,分别针对安全资产和风险资产 的投资策略。


财通保本 混合型 发起式 证券 投资基金2015年第1 季度报 告 第 3 页 共 14 页 业绩比较基准 每个保本周期开始日(在第一个保本周期内为基金成 立日)中国人民银行确定的三年期银行定期存款税后 收益率。 风险收益特征 本基金为保本混合型产品,属证券投资基金中的低风 险收益品种。 基金管理人 财通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金保证人 中海信达担保有限公司 注: 根据 北京市 金融工 作 局发布的 《关于 撤销中 海 信达担保 有限公 司融资 性 担保公司 经营许 可 证的公告 》,中 海信达 担 保有限公 司《融 资性担 保 公司经营 许可证 》被撤 销 ,不得开 展新的 融 资性担保 业务, 之前开 展 的融资性 担保业 务应依 照 相关法律 法规继 续履行 担 保责任。 根据 本 基 金合同的 规定, 担保人 对 本公司的 保本偿 付义务 承 担连带保 证责任 。根据 本 基金目前 的运作 状 况,其发 生保本 偿付事 件 的机率较 低,且 基金管 理 人 完全有 能力履 行相关 义 务,保障 投资人 正 当权益不 受损害 ,担保 人 被撤销担 保资格 应不会 对 基金份额 持有人 的利益 造 成实质负 面影响 。 公司已就 相关情 况向监 管 机 构以及 投资人 履行了 报 告和披露 的义务 。 § 3


主 要 财务指 标和 基金 净值 表现 3.1 主 要财 务指 标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2015年1月1日-2015年3月31日) 1.本期已实现收益 5,120,554.03 2.本期利润 8,520,288.06 3.加权平均基金份额本期利润 0.0544 4.期末基金资产净值 167,632,186.86 5.期末基金份额净值 1.164 注:(1) 所述 基金业 绩指 标不包括 持有人 认购或 交 易基金的 各项费 用,计 入 费用后实 际收益 水平 要低于所 列数字 。 (2) 本 期已实 现收益 指基 金本期利 息收入 、投资 收 益、其他 收入( 不含公 允 价值变动 收益) 扣除 相关费用 后的余 额,本 期 利润为本 期已实 现收益 加 上本期公 允价值 变动收 益 。 3.2 基 金净 值表 现 3.2.1 本 报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较


财通保本 混合型 发起式 证券 投资基金2015年第1 季度报 告 第 4 页 共 14 页 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 4.96% 0.36% 1.07% 0.01% 3.89% 0.35% 注:(1) 上述 基金业 绩指 标不包括 持有人 认购或 交 易基金的 各项费 用,计 入 费用后实 际收益 水平 要低于所 列数字 ; (2) 本 基金业 绩比较 基准 为:每个 保本周 期开始 日 (在第一 个保本 周期内 为 基金成立 日)中 国人 民银行确 定的三 年期银 行 定期存款 税后收 益率。 3.2.2 自 基金 合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率变 动 的比 较 财通保本 混合型 发起式 证 券投资基 金 累计净值 增长率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图 (2012年12 月20 日-2015 年3月31日) 注:(1) 本基 金合同 生效 日为2012 年12 月20 日;


(2) 本 基金股 票、 权 证等权 益类占基 金资产: ≤ 40 % ; 债券、 货 币市场 工具、 现金及其 他资产 占基 金资产: ≥ 60 % ; 现金 或 者到期日 在一年 以内的 政 府债券占 基金资 产净值: ≥ 5% ; 权证 占基金资 产净值: ≤ 3% 。 本基金 的 建仓期为2012 年12 月20 日至2013年6 月20 日, 截至 建仓期末 和本报 告期 末,基金 的资产 配置符 合 基金契约 的相关 要求。 § 4


管 理 人报告 财通保本混合发起 基金基准 2012-12-20 2013-04-22 2013-08-16 2013-12-16 2014-04-14 2014-08-04 2014-12-01 2015-03-31 18% 16% 14% 12% 10% 8% 6% 4% 2% 0% -2% 财通保本 混合型 发起式 证券 投资基金2015年第1 季度报 告 第 5 页 共 14 页 4.1 基 金经 理( 或基金经 理小 组)简 介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 邵骏 本基金 的基金 经理、 公 司固定 收益部 总监 2013年10月 15日 - 10年 厦门大学硕士,曾任职于 海通证券股份有限公司, 历任发行承销经理、投资 经理等职务,具备丰富的 研究与投资经验。 2013年8 月加入财通基金管理有限 公司,现就职于固定收益 部,任部门副总监、基金 经理。 焦庆 本基金 的基金 经理 2014年11月 24日 - 7年 哈尔滨工业大学管理学博 士。历任深圳飞亚达集团 华东区域经理、市场部副 总经理,西部证券资产管 理部煤炭、电力设备研究 员,天治基金煤炭、商业 高级研究员,上海泽熙投 资煤炭、新能源高级研究 员,上海聚益投资研究副 总监。历任财通基金管理 有限公司研究部总监助 理、副总监。 4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 本报告期内, 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 基金合同和其他 有关法律法规、 监管部门的相关规定, 依照诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理 和运用基金资产, 在认真控制投资风险的基础上, 为基金份额持有人谋求最大利益, 没 有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公 平交 易专 项说明 4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况


财通保本 混合型 发起式 证券 投资基金2015年第1 季度报 告 第 6 页 共 14 页 本基金管理人以价值投资为理念, 致力于建设合理的组织架构和科学的投资决策体 系, 营造公平交易的执行环境。 公司通过严格的内控制度和授权体系, 确保投资、 研究、 交易等各个环节的独立性。 公司将投资管理职能和交易执行职能相隔离, 实行集中交易, 并建立了公平的交易分配制度, 确保在场内、 场外各类交易中, 各投资组合都享有公平 的交易执行机会。 同时, 公司逐步建立健全公司各投资组合均可参考的投资对象备选库和交易对手备 选库, 在此平台上共享研究成果, 并对各组合提供无倾向性支持; 在公用备选库的基础 上, 各投资组合经理根据不同投资组合的投资目 标、 投资风格、 投资范围和关联交易限 制等, 建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库, 进而根据投资授权构建 具体的投资组合。 在确保投资组合间信息隔离、 权限明晰的基础上, 形成信息公开、 资 源共享的公平投资管理环境。 公司建立了专门的公平交易制度, 并在交易系统中适当启用公平交易模块, 保证公 平交易的严格执行。 对异常交易的监控包括事前、 事中和事后等环节, 特殊情况会经过 严格的报告和审批程序, 会定期针对旗下所有组合的交易记录进行了交易时机和价差的 专项统计分析,以排查异常交易。 报告期内, 本基金管理人严格执行了 《证券投资 基金管理公司公平交易制度指导意 见》 和 《财通基金管理有限公司公平交易制度》 的规定, 未发现组合间存在违背公平交 易原则的行为或异常交易行为。 4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明 本公司原则上禁止不同投资组合之间 (完全按照有关指数的构成比例进行证券投资 的投资组合及短期国 债 回 购 交 易 除 外 ) 或 同 一 投 资 组 合 在 同 一 交 易 日 内 进 行 反 向 交 易 。 如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的, 则需经公司领导严格审批并留痕 备查。 本投资组合为主动型开放式基金。 本报告期内, 本投资组合与本公司管理的其他主 动型投资组合未发生过同日反向交易 ( 短期国债回购交易除外) 的情况, 也未发生影响 市场价格的临近日同向或反向交易。 经过事前制度约束、 事中严密监控, 以及事后的统计排查, 本报告期内各笔交易的 市场成交比例、 成交均价等交易结果数据表明, 本期基金运作未对市场产生有违公允性 的影响,亦未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和运作 分析 2015 年一季度经济继续低位徘徊。根据国家统计局已公布数据,2月工业增加值下 降至6.8% , 固定资产投 资增速继续下行至13.9% , 社会消费品零售总 额增速下降至10.7% , 出口增速大幅上涨至48.3% , 进口增速依然维持在-20.5% 的负值区间, 均显示内需较弱, 财通保本 混合型 发起式 证券 投资基金2015年第1 季度报 告 第 7 页 共 14 页 经济仍处弱势区间。 但3月中采PMI 小幅回升 至50.1, 显示制造业景气度已有所回暖, 同 时中观数据中3月地产销量、电力耗煤、粗钢产量增速均有企稳迹象,也表明经济跌势 已有所缓和。 资金流动性方面, 在外汇占款低速增长的背景下央行货币政策将保持相对 宽松, 通过降准、 下调公开市场逆回购利率等措施维持资金流动性, 以降低短期资金利 率,进而降低企业的融资成本。 因此, 在经济和通胀仍处弱势, 资金流动性持续宽松的背景下, 我们一季度采取了 谨慎稳健的投资策略。 债券投资以配置为主 , 在控制仓位的基础上积极发现个券的配置 价值,同时保持权益类资产配置比例的资产配置方案。 4.5 报 告期 内基 金的业绩 表现 截止到2015年3月31日, 本基金单位净值为1.164元, 本基金的累计单位净值为1.164 元。报告期内 业绩比较基准收益率为1.07% ,高 于业绩比较基准389bp 。 4.6


报 告 期内基 金持有 人数 或基金 资产 净值预 警说 明 报告期内,本基金未有连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资 产净值低于5000万元的情况出现。 4.7 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望 我们预计二季度经济有触底企稳趋势。 3月中采PMI 微幅回升, 同时 地产销量、 电力 耗煤、 粗钢产量增速均有企稳迹象, 显示经济跌势暂缓, 同时猪价已连续二周反弹, 表 明通涨或低位趋稳。 但实体经济整体仍处弱势要求当局继续维持相对宽松的货币政策与 积极的财政政策。 货币政策方面, 在美国加息预期下热钱流出趋势不改, 外汇占款低速增长或成为常 态, 使央行货币政策成为释放流动性的重要工具, 而目前资金利率在3.5% 左右仍有下降 空间,且IPO 密集申购 将不定期冻结巨额资金,使二季度货币宽松政策加码概率增大, 具体包括降准降息、 定向宽松等方式。 积 极的财政政策及地方政府债置换计划也将在稳 增长的同时防范系统性风险的发生, 且央行引入企业年金, 社保基金等资金需求将有效 缓解供给压力。 § 5


投 资 组合报 告 5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比 例(% )


财通保本 混合型 发起式 证券 投资基金2015年第1 季度报 告 第 8 页 共 14 页 1 权益投资 32,931,899.15 16.81 其中:股票 32,931,899.15 16.81 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 154,494,188.10 78.84 其中:债券 144,494,188.10 73.74








资产支持证券 10,000,000.00 5.10 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,556,361.02 1.30 8 其他资产 5,979,633.62 3.05 9 合计 195,962,081.89 100.00 5.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 23,372,363.57 13.94 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 9,559,535.58 5.70 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - -


财通保本 混合型 发起式 证券 投资基金2015年第1 季度报 告 第 9 页 共 14 页 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 32,931,899.15 19.65 5.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002698 博实股份 289,873 10,026,707.07 5.98 2 600058 五矿发展 469,987 9,559,535.58 5.70 3 002176 江特电机 279,902 4,408,456.50 2.63 4 600687 刚泰控股 140,000 3,749,200.00 2.24 5 002594 比亚迪 50,000 2,620,000.00 1.56 6 600143 金发科技 300,000 2,568,000.00 1.53 5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,002,000.00 5.97 其中:政策性金融债 10,002,000.00 5.97 4 企业债券 124,475,188.10 74.25 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 10,017,000.00 5.98


财通保本 混合型 发起式 证券 投资基金2015年第1 季度报 告 第 10 页 共 14 页 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 144,494,188.10 86.20 5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 124823 14池金桥 129,000 13,158,000.00 7.85 2 112220 14福星01 100,000 10,808,000.00 6.45 3 124789 14海东投 100,000 10,418,000.00 6.21 4 124842 14神木债 100,000 10,400,000.00 6.20 5 124832 14睢宁润 100,000 10,356,000.00 6.18 5.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明 细 序号 证券代码 证券名称 数量( 张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(% ) 1 119082 海印01 100,000 10,000,000.00 5.97 5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 5.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策 基金管理人可运用股指期货, 以提高投资效率, 更好地达到本基金的投资目标。 本基金 在股指期货投资中将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 , 以 套 期 保 值 为 目 的 , 在 风 险 可 控 的 前 提 下 , 财通保本 混合型 发起式 证券 投资基金2015年第1 季度报 告 第 11 页 共 14 页 本着谨慎原则, 参与股指期货的投资, 以管理投资组合的系统性风险, 改善组合的风险 收益特性。 此外, 本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、 大量分红等 特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。 5.10 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 5.10.1 本 期国 债期 货投资 政策 本基金暂不投资国债期货。 5.10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.3 本 期国 债期 货投资 评价 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.11 投 资组 合报 告附注 5.11.1 报告 期内, 本基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体没 有被 监管部 门立 案调查 ,或 在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。 5.11.2 报告 期内, 本基 金投 资的前 十名 股票中 ,没 有超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 之 外的 股票。 5.11.3 其 他资 产构 成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 57,018.62 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,897,489.14 5 应收申购款 25,125.86 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,979,633.62 5.11.4 报 告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报 告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明


财通保本 混合型 发起式 证券 投资基金2015年第1 季度报 告 第 12 页 共 14 页 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 占基金资产 净值比例(% ) 流通受限情况 说明 1 002176 江特电机 4,408,456.50 2.63 重大资产重组 5.11.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分 由于四舍五入的原因 , 本 报 告 中 涉 及 比 例 计 算 的 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。 § 6


开 放 式基金 份额 变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 170,190,654.26 报告期期间基金总申购份额 1,824,099.19 减:报告期期间基金总赎回份额 28,034,870.09 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以 “- ” 填列) - 报告期期末基金份额总额 143,979,883.36 注: 总 申购份额 含红利 再 投、转换 入份额 ;总赎 回 份额含转 换出份 额。 § 7


基 金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 情况 7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况 本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细 本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 § 8


报 告 期末发 起式 基金 发起 资金持 有份 额情况 项目 持有份额总 数 持有份额占 基金总份额 比例 发起份 额总数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有资 金 - - - -


基金管理人高级管 理人员 - - - -


基金经理等人员 - - - -


基金管理人股东 9,999,200.0 6.94% 9,999,20 6.94% 3年


财通保本 混合型 发起式 证券 投资基金2015年第1 季度报 告 第 13 页 共 14 页 0 0.00 其他 - - - -


合计 9,999,200.0 0 6.94% 9,999,20 0.00 6.94% 3年 § 9


影 响 投资者 决策 的其 他重 要信息 本报告期内, 公司根据 《证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规定, 在 《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及管理人网站进行了如下信息披露: 1 、2015年1月5日披露了《 财通基金管理有限公司关于旗下基金2014 年年度资产净 值的公告 》; 2 、2015年1月13日披露了《 烟台双塔食品股份有限公司简式权益变动报告书 》; 3 、2015年1月14日披露了《 中珠控股股份有限公司简式权益变动报告书 》; 4 、2015年1月17日披露了《 亿晶光电科技股份有限公司简式权益变动报告书 》; 5 、2015年1月20日披 露 了 《 杭州天目山药业股份有限公司简式权益变动报告书》; 6 、 2015年1月3 日披露了 《 财通保本混合型发起式证券投资基金2014 年第4季度报告》; 7 、2015年1月30 日披露 了《 财通保本混合型发起式证券投资基金更新招募说明书 (2014 年第2号)》及其摘要; 8 、2015年1月30日披露了《 杭州天目山药业股份有限公司简式权益变动报告书( 更 新后) 》; 9 、2015年2月9日披露了《 甘肃靖远煤电股份有限公司简式权益变动报告书 》; 10 、2015年2月9日披露了《杭州天目山药业股份有限公司简式权益变动报告书》; 11 、2015年2月12 日披露了 《杭州天目山药业股份有限公司简式权益变动报告书( 更 新后) 》; 12 、 2015年2月13日披露了 《 杭州天目山药业股份有限公司详式权益变动报告书》; 13 、2015年3月2日披露了《杭州天目山药业股份有限公司详式权益变动报告书》; 14 、2015年3月3日披露了《 安徽全柴动力股份有限公司简式权益变动报告书 》; 15 、 2015年3月6日披露了 《 山东龙泉管道工程股份有限公司简式权益变动报告书》; 16 、 2015年3月28日披露了 《财通保本混合型发起式证券投资基金2014 年年度报告 》 及其摘要; 17 、2015年3月28 日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下证券投资基金调整交 易所固定收益品种估值方法的公告 》; 18 、 本报告期内, 公司 按照 《信息披露管理办法》 的规定每日公布基金份额净值和 基金份额累计净值。


财通保本 混合型 发起式 证券 投资基金2015年第1 季度报 告 第 14 页 共 14 页 根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种 的估值处理标准》 (以 下简称 “ 估值处理标准 ” ) 的规定, 经与基金托 管人、 会计师事务 所协商一致,自2015年3月27日起,基金管理人对旗下证券投资基金持有的在上海证券 交易所、 深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种 (估值处理标准另有规定 的除外) 的估值方法进行调整, 采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。 具体信 息详见基金管理人发布的相关公告。 § 10


备 查 文件目 录 10.1 备 查文 件目 录 1、中国证监会核准基金募集的文件; 2、财通保本混合型发起式证券投资基金基金合同; 3、财通保本混合型发起式证券投资基金基金托管协议; 4、财通保本混合型发起式证券投资基金招募说明书及其更新; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6、基金托管人业务资格批件、营业执照; 7、报告期内披露的各项公告。 10.2 存 放地 点 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心41楼。 10.3 查 阅方 式 投资者可到基金管理人、 基金托管人的办公场所或基金管理人网站免费查阅备查文 件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者对本报告如有疑问,可咨询本管理人。 咨询电话:400-820-9888 公司网址:http://www.ctfund.com 。 财 通基 金管理 有限 公司 二 〇一 五年四 月二 十日