民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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民生加银中证内地资源主题指数型
证券投资基金更新招募说明书摘要
2015 年 第 1 号
基 金 管 理 人 ： 民生 加 银 基 金 管 理有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
二零一五 年 四 月
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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重 要提 示
民生加银中 证内地资 源主 题指数型 证 券投资基 金经2011 年9月22日中国 证监会 证监许可
【2011 】1540 号文 核准 募 集 ，基 金合 同于2012 年3 月8日正 式生 效 。
投资有 风险 ， 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书； 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未
来表现 。
本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写， 并经中国证 监会核 准。基 金合同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本基金 管理人保证 本 招募说明书 的内容真实、 准确、完整 。 本招募说明 书经中国证 监
会审核 同意 ， 但 中国 证监 会对本 基金 做出 的任 何决 定， 均 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益做
出实质 性判 断或 保证 ，也 不表明 投 资 于本 基金 没有 风险。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利， 也不 保证 最低 收益 。
除非另 有说 明， 本招 募说 明书所 载内 容截 止日 为2015年3月8日， 有关 财务 数据 和净值 表
现截止 日为2014 年12 月31 日（财 务数 据 未 经审 计） 。
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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目
录
重要提 示........................................................................................................................................... 2
一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 4
二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 8
三、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 11
四、基 金的 名称 ............................................................................................................................. 24
五、基 金的 类型 ............................................................................................................................. 24
六、基 金的 投资 目标 ..................................................................................................................... 24
七、基 金的 投资 方向 ..................................................................................................................... 25
八、基 金的 投资 策略 ..................................................................................................................... 25
九、业 绩比 较基 准 ......................................................................................................................... 27
十、风 险收 益特 征 ......................................................................................................................... 28
十一、 基金 投资 组合 报告 ............................................................................................................. 28
十二、 基金 业绩 ............................................................................................................................. 32
十三、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 32
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 34
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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一 、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 民生 加银 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
法定代 表人 ：万 青元
成立时 间：2008 年 11 月 3 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 许可[2008]1187 号
组织形 式： 有限 责任 公司 （中外 合资 ）
注册资 本： 人民 币叁 亿元
存续期 间： 永续 经营
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务。
股权结 构： 公司 股东 为中 国 民生银 行股 份有 限公 司 （ 持 股 63.33 ％） 、 加 拿大 皇家 银 行 （持
股 30 ％） 、 三峡 财务 有限 责任公 司（ 持 股 6.67 ％） 。
电话：010-88566528
传真：010-88566500
联系人 ：李 良翼
民生加 银基 金管 理有 限公 司设有 股东 会、 董事 会、 监事会 ； 董 事会 下设 专门 委员会 ： 审
计委员 会、 合规 与风 险管 理委员 会、 薪酬 与提 名委 员会； 经营 管理 层下 设专 门委员 会： 投资
决策委 员会 、 风险控 制委 员 会 ， 以 及设 立常设 部门 。 投 资决 策委 员会下 设公 募投资 决策 委 员
会和专 户投 资决 策委 员会 ； 常设 部门 包括 ： 深 圳管 理总部 、 工 会办 公室 、 监 察稽核 部、 投资
部、 研 究部、 专户 理财 一 部、 专 户理 财二 部、 固 定 收益部 、 产 品部、 渠道 管 理部、 市场 策划
中心、 直销 部、 客户 服务 部、 电 子商 务部 、 运 营管 理部、 交易 部、 信息 技术 部、 综 合管 理部 、
国际业 务部 、渠 道部 华东 、华南 、华 北区 。
基金管 理情 况： 截至 2015 年 3 月 8 日 ， 民 生加 银基 金管理 有限 公司 管 理 21 只 开放式 基
金： 民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 民 生加 银增 强收 益债 券型证 券投 资基
金、 民生 加银 精 选股 票型 证券投 资基 金 、 民生 加银 稳健成 长股 票型 证券 投资 基金 、 民 生加 银民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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内需增 长股 票型 证券 投资 基金、 民生 加银 景气 行业 股票型 证券 投资 基金 、 民 生加银 中证 内地
资源主 题指 数投 资基 金、 民生加 银信 用双 利债 券型 证券投 资基 金、 民生 加银 红利回 报灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 民生加 银平 稳增 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 民生加 银现 金增
利货币 市场 基金 、 民 生加 银积极 成长 混合 型发 起式 证券投 资基 金、 民生 加银 加盈理 财 7 天债
券型证 券投 资基 金、 民生 加银转 债优 选债 券型 证券 投资基 金、 民生 加银 家盈 理财月 度债 券型
证券投 资基 金 、 民生 加银 策略精 选灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金、 民生 加银 岁岁增 利定 期开
放债券 型证 券投 资基 金、 民生加 银平 稳添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 民生加 银现 金宝
货币市 场基 金、 民生 加银 城镇化 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 民 生加 银优 选股票 型证 券投
资基金 。
（ 二） 主要 人员 情况
1 ．基 金管 理人 董事 会成 员
万青元 先生 ： 董 事长 兼总 经理 ， 硕士 ， 高 级编 辑。 历 任中国 人民 银行 金融 时报 社记者 部
副主任 ， 中 国民 生银 行总 行办公 室公 关策 划处 处长 ， 主任 助理 、 副 主任， 企业 文化部 副总 经
理 （主 持工 作） 。 现任 中 国民生 银行 董事 会秘 书、 董事会 办公 室主 任、 民生 加银基 金管 理有
限公司 党委 书记 、董 事长 、民 生 加银 资产 管理 有限 公司董 事长 。
张力女 士： 董事 ， 副 总经 理， 硕 士。 历任 招商 银行 北京分 行支 行行 长助 理； 中国民 生银
行北京 管理 部紫 竹支 行副 行长 、 北 京管 理部 投资 银行 处处长 、 北京 管理 部公 司部 总经理 ； 2008
年10月 加入 民生 加银 基金 管理有 限公 司 ， 曾 任民 生加 银基金 管理 公司 总经 理助 理兼渠 道一 部
总监，2012 年1月至2014 年4月担 任民 生加 银基 金管 理 有限公 司督 察长 ，2013 年 起担任 民生 加
银基金 管理 有限 公司 党委 委员，2014 年4 月起 担任 民 生加银 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
Clive Brown 先 生： 董事， 学士。 历任Price Waterhouse 审 计师 、 高 级经 理，JP Morgan
资产管 理亚 洲业 务、JP Morgan EMEA 和 JP Morgan 资产管 理的 首席 执行 官。 现任加 拿大 皇
家银行 环球 资产 管理 （英 国）有 限公 司亚 洲区 和RBC EMEA 全 球资 产管 理首 席 执行官 。
王维绛 先生 ： 董 事， 学士。 历任外 汇管 理局 储备 管理 司副司 长及 首席 投资 官、 汇丰集 团
伦敦总 部及 香港 分行 全球 市场部 董事 总经 理 、 加 拿大 皇家银 行香 港分 行资 本市 场部董 事总 经
理。现 任加 拿大 皇家 银行 中国区 董事 总经 理、 北京 分行行 长。
李镇光 先生 ： 董 事， 博士 ， 高级 经济 师。 历任 海口 丰信公 司总 经理 、 香 港景 邦经济 咨询
公司总 经理 、 三 峡财 务有 限责任 公司 综合 管理 部副 经理、 投资 银行 部副 经理 、 经理 。 现 任三
峡财务 有限 责任 公司 党委 书记、 副总 经理 。
任淮秀 ， 独 立董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国人 民大 学工业 经济 系讲 师， 基本 建设经 济教民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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研室主 任、 党支 部书 记， 投资经 济系 副系 主任 ， 投 资经济 系副 教授 ， 财 金学 院投资 经济 系系
主任， 人民 大学 财金 学院 副院长 ，现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 委员 会副主 席。
潘敏， 独立 董事 ， 博 士后 。 历任 武汉 大学 原管 理学 院金融 系助 教、 讲师 ， 商 学院金 融系
副教授 ， 武 汉大 学理 论经 济学博 士后 ， 武 汉大 学经 济与管 理学 院副 院长 ， 金 融学教 授、 博士
生导师 。
于学会 先生 ： 独 立董 事， 学士。 从事 过10 年企 业经 营管理 工作 。 历 任北 京市 汉华律 师事
务所律 师、 北京 市必 浩得 律师事 务所 合伙 人、 律师 。 现任 北京 市众 天律 师事 务所合 伙人 、 律
师。
2 ．基 金管 理人 监事 会成 员
朱晓光 先生 ：监 事会 主席 ，硕士 ，高 级经 济师 。历 任中国 银行 北京 分行 财会 部副科 长 ，
中国民 生银 行总 行财 会部 会计处 处长 ， 中 国民 生银 行福州 分行 副行 长， 中国 民生银 行中 小企
业金融 部副 总经 理兼 财务 总监， 民生 加银 基金 管理 有限公 司督 察长 。 现 任民 生加银 基金 管理
有限公 司纪 委书 记、 副总 经理、 党委 委员 。
徐敬文 先生 ： 监 事， 硕士 ， 美国 伊利 诺州 注册 会计 师， 美 国注 册管 理会 计师 ， 特许 金融
分析师 。 曾 在加 拿大 皇家 银行从 事战 略发 展与 财务 分析工 作， 其中 包括 加拿 大皇家 银行 资产
管理公 司的 业务 发展 。现 任加皇 投资 管理 （亚 洲） 有限公 司亚 洲股 票市 场研 究分析 员。
李君波 先生 ： 监 事， 硕士。 历任三 峡财 务有 限责 任公 司投资 银行 部研 究员 ， 三 峡财务 有
限责任 公司 研究 发展 部研 究员 、 副 经理 ， 现任 三峡 财 务有限 责任 公司 股权 投资 管理部 副经 理 。
于善辉 先生 ： 监 事， 硕士 。 曾任 职于 天相 投资 顾问 有限公 司， 任分 析师 、 金 融创新 部经
理、总裁 助理 、副总 经理 等职。2012 年加入 民生加 银基金管 理有 限 公司 ，曾 兼任金融 工程
与产品 部总 监， 现任 民生 加银基 金管 理有 限公 司总 经理助 理兼 专户 理财 二部 总监、 专户 投资
总监。
董文艳 女士 ： 监 事， 学士。 曾就职 于河 南叶 县教 育局 办公室 从事 统计 工作 ， 中 国人民 银
行外管 局从 事稽 核检 查工 作。2008 年 加盟 民生 加银 基金管 理有 限公 司， 现任 民生加 银基 金管
理有限 公司 深圳 管理 总部 负责人 兼工 会办 公室 主任 。
申晓辉 先生 ： 监 事， 学士。 历任长 盛基 金管 理有 限公 司市场 部机 构经 理， 摩根 士丹利 华
鑫基金 管理 有限 公司 市场 部总监 助理 、 北 京中 心总 经理， 光大 保德 信基 金管 理有限 公司 北京
分公司 总经 理助 理， 益民 基金管 理有 限公 司机 构业 务部总 经理 。2012 年 加入 民生加 银基 金管
理有限 公司 ，现 任民 生加 银基金 管理 有限 公司 直销 部（原 机构 一部 ）总 监。
3 ．基 金管 理人 高级 管理 人 员 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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万青元 先生 ：董 事长 兼总 经理 ， 简历 见上 。
张力女 士： 董事 ， 副 总经 理 ，硕 士。 简历 见上 。
吴剑飞 先生 ： 副 总经 理， 硕士，14年 证券 从业 经历 。 历任 长盛 基金 管理 公司 研究员 ； 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理和 基金 经理 ； 建信 基金 管理 有限 公司 基金经 理、 投资
决策委 员会 委员 及投 资部 副总监 ；2009 年至2011 年 ， 任 职于 平安 资产管 理公 司， 担任 股票 投
资部总经 理；2011 年9月加 入民生加 银基 金 管理 有限 公司，现 任公 司副总 经理 、党委委 员、
公募投 资决 策委 员会 主席 。
林海先 生： 督察 长 ， 硕士。1995年至1999 年 历任 中国 民生银 行办 公室 秘书 、 宣 传处副 处
长；1999年至2000 年 ， 任 中国民 生银 行北 京管 理部 阜成门 支行 副行 长；2000 年至2012 年 ， 历
任中国 民生 银行 金融 同业 部处长 、 公 司银 行部 处长、 董事会 战略 发展 与投 资管 理委员 会办 公
室处长；2012 年2月 加入民 生加银基 金管 理有限 公司 ，2012 年5月至2014 年4月担 任民生 加银
基金管 理有 限公 司副 总经 理 ，现 任民 生加 银基 金 管 理有限 公司 督察 长、 党委 委员 。
4 ．本 基金 基金 经 理
黄一明 ： 工 商管 理硕 士，8 年 证券 从业 经历。 自 2007 年 起历 任交 银施 罗德 基 金公司 投
资 研 究 部 行 业研 究 员 ， 平安 大 华 基 金 管理 公 司 投 资研 究 部 基 金 经理 助 理 及 高级 研 究 员 ；自
2012 年5 月加 盟民 生加 银 基金管 理有 限公 司， 任基 金经理 助理 。 自 2013 年5 月 3 日起 至今
担任民 生加 银中 证内 地资 源主题 指数 型证 券投 资基 金基金 经理 ； 自 2013 年8 月 13 日起 至今
担任民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ；自 2013 年 12 月12 日起 至
今担任 民生 加银 城镇 化灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ；自 2014 年 9 月起至 今担 任
民生加 银优 选股 票 型 证券 投资基 金 基 金经 理 。
历任基 金经 理： 江国 华先 生 ， 自 2012 年 3 月 8 日起至 2013 年5 月2 日 担任 民 生加银 中
证内地 资源 主题 指数 型证 券投资 基金 基金 经理 。
5 ．投 资决 策委 员会
投资决策 委员 会下设 公募 投资决策 委员 会和专 户投 资决策委 员会 ，由6名 成员 组成。 由
吴剑飞 先生 担任 公募 投资 决策委 员会 主席 ， 简 历见 上； 于善 辉先 生， 担任 专 户投资 决策 委员
会主席 ， 简 历见 上； 乐瑞 祺先生 ， 投 资决 策委 员会 委员， 现任 公司 投资 部副 总监； 杨林 耘女
士， 投 资决 策委 员会 委员， 现任公 司固 定收 益部 副总 监 ； 牛 洪振 先生， 投资 决策 委员会 委员，
现任公 司交 易部 总监 ；陈 薇薇女 士， 投资 决策 委员 会委员 ， 现 任专 户理 财一 部副总 监。
6 ．上 述人 员之 间不 存在 亲 属关系 。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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二 、基 金托 管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立，1996
年易名 为“ 中国 建设 银行 ” 。中国 建设 银行 是中 国四 大商业 银行 之一 。中 国建 设银行 股份 有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年9 月 分立 而成 立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上
海证券 交易 所上 市并 开始 交易。A 股 发行 后中 国建 设银行 的已 发行 股份 总数 为：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年上 半年 ，本 集团 实 现利润 总 额 1,695.16 亿 元 ，较上 年同 期增 长9.23% ；净利 润
1,309.70 亿元 ， 较 上年 同 期增 长 9.17% 。 营 业收 入 2,870.97 亿 元 ， 较 上年 同期 增长 14.20% ；
其中， 利息 净收 入增 长 12.59%， 净 利息 收益 率(NIM)2.80%； 手 续费 及佣 金净 收入 增长 8.39% ，
在 营业 收入 中的 占比 达 20.96% 。 成 本收 入比24.17% ， 同 比下 降0.45 个 百分 点 。 资 本充 足率
与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89%和 11.21%， 同 业领先 。
截至2014 年6月 末， 本 集团 资产总 额163,997.90 亿元 ， 较上 年末 增长6.75% ， 其 中， 客 户民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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贷款和 垫款 总额91,906.01亿元 ， 增 长6.99% ； 负 债总 额152,527.78 亿元 ， 较上 年末 增长6.75% ，
其中， 客户 存款 总额129,569.56 亿元 ，增 长6.00% 。
截至2014 年6月 末， 中国 建 设银行 公司 机构 客户326.89 万户 ，较 上年 末增 加20.35万户 ，
增长6.64% ； 个人 客户 近3 亿户， 较上 年末 增加921 万 户， 增 长3.17% ； 网上 银行 客户1.67 亿 户，
较上年 末增 长9.23% ，手 机 银行客 户数1.31 亿户 ，增 长12.56% 。
截至2014 年6月 末， 中 国建 设银行 境内 营业 机构 总量14,707 个， 服 务覆 盖面 进一 步扩大 ；
自助设 备72,128 台， 较上 年末增 加3,115 台。 电子 银 行和自 助渠 道账 务性 交易 量占比 达
86.55% ，较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。
2014年 上半 年 ， 本集 团各 方面良 好表 现 ， 得到 市场 与业界 广泛 认可 ， 先 后荣 获国内 外 知
名机构 授予 的40 余个 重要 奖项。 在 英 国《 银行 家》 杂志2014 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中，
以一级 资本 总额 位列 全球 第2， 较上 年上升3位 ； 在 美国 《 福布 斯》 杂志2014 年全球 上市 公司
2000 强 排名 中位 列第2； 在 美国《 财富 》杂 志世 界500 强排名 第38 位， 较上 年上 升12位。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、核 算处 、监 督稽 核处等9个职
能处室 ，在 上海 设有 投资 托管服 务上 海备 份中 心， 共有员 工240 余 人。 自2007 年起， 托管 部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管 业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2014 年9 月 末， 中国 建设 银 行已托 管 389
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行 自2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” ； 获 和讯 网的 中 国 “最 佳资 产托 管银 行” 奖； 境 内权 威经 济媒 体 《 每日经 济观 察》
的“ 最 佳基 金托 管银 行 ” 奖；中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 的“ 优秀 托管 机构” 奖。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投 资托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管 理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资 运 作。 利 用自
行开发 的“ 托管 业务 综合 系统—— 基 金监 督子 系统 ” ，严格 按照 现行 法律 法规 以及基 金合 同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ，对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 ，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行 情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ， 对 涉及 各基 金的 投资范 围、 投资 对象 及交 易对手 等内
容进行 合法 合规 性监 督。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 、投 资独 立性 和风格 显著 性等 方面 进行 评价， 报送 中国 证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
三 、相 关服 务机 构
（ 一） 销售 机构 及联 系人
1 ．直 销机 构
民生加 银基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 西、 福中 路北 新世 界商务 中心4201.4202-B.4203-B.4204
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中心4201.4202-B.4203-B.4204
法定代 表人 ： 万 青元 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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客服电 话：400-8888-388
联系人 ：汤 敏
电话：0755-23999809
传真：0755-23999810
网址：www.msjyfund.com.cn
2 ．代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人 ：张静
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎
客服电 话：95568
联系人 ： 杨 成茜
电话：010-57092619
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话：95566
联系人 ：侯 燕鹏 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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电话：010-66594838
传真：010-66594431
网址：www.boc.cn
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 建红
客户电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195050
网址：www.cmbchina.com
（5） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
客户服 务电 话：95526
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（6） 渤海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
网址：www.cbhb.com.cn
（7） 包商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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办公地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大街10号 中环 大厦B 座1804 室
法定代 表人 ：李 镇西
客服电 话：96016 或010-96016 或 各城 市分 行咨 询电 话
联系人 ：刘 芳
电话：0472-5189051
传真：0472-5188086
公司网 站：www.hrbb.com.cn
（8） 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客服电 话：95537 或 400-60-95537
联系人 ：王 超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
公司网 站：www.hrbb.com.cn
（9） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话： 400-888-8888
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-665688990
网址：www.chinastock.com.cn
（10） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街188 号
法定代 表人： 王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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联系人 ：魏 明
电话：010-85130579
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（11 ）国 泰君 安证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 层
法定代 表人 ：万 建华
客户服 务热 线：400-8888-666
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
（12） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
业务咨 询电 话：95511 转8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网站：http://www.pingan.com
（13） 申万 宏源 证券 有 限 公司
注册地 址： 上海 市长 乐路989 号世 纪商 贸广 场45 楼
办公地 址： 上海 市长 乐路989 号世 纪商 贸广 场40 楼
法定代 表人 ：李梅
客服电 话：021-962505
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888-2653
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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（14） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 楼
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务热 线：95565 ，400-8888-111
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（15） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄证 大五 道 口广场1号楼21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客服热 线：95562
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
网址：www.xyzq.com.cn
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.htsec.com
（17） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江 苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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法定代 表人 ：吴 万善
客户服 务电 话：95597
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
（18） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表 人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
（19） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋9层
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008-001-001
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（20） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第18层 —21 层及 第04
层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
客服电 话：400-600-8008 、95532 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（21） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路大都 会广 场5 、18 、19 、36、38 、39 、41 、42 、43 、44楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575 或 致电 各 地营业 网点
联系人 ：黄 岚
开放式 基金 咨询 电话 ：020-87555888
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555303
网址： http://www.gf.com.cn
（22） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街168 号国 联大 厦6楼-8楼
法定代 表人 ： 姚 志勇
客服电 话: 400-888-5288
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（23） 民生 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 东城 区建 国门内 大街28号 民生 金融 中心A 座16-18层
办公地 址： 北京 东城 区建 国门内 大街28号 民生 金融 中心A 座16-18层
法定代 表人 ：余 政
客服电 话：400-619-8888
联系人 ：赵 明
开放式 基金 业务 传真 ：010-85127917
公司网 站：www.mszq.com 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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（24） 中原 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 或400-813-9666
联系 人： 程月 艳
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（25） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：400-888-8588 ；95531
联系 人： 梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
网址：http://www.longone.com.cn
（26） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：4008888788 ，10108998
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（27） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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法人代 表人 ：胡 运钊
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（28） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
法人代 表人 ： 郝 力平
客户服 务电 话：400-8866-567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.avicsec.com
（29） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95558
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（30） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
法定代 表人 ：杨 宝林
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层
注册时 间： 2004 年4 月29 日
注册资 本： 8亿 元人 民币 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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营业期 限： 永久
基金业 务联 系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.citicssd.com
（31） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：0571-95548
联系人 ： 王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-86065161
网址：www.bigsun.com.cn
（32） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街1 号长 安兴 融中 心 西楼11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
客服电 话：400-660-9839
联系人 ：文 思婷
电话：010-83991737
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（33） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话： 400-700-9665 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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联系人 ：张茹
电话：021-20613600
传真：021-68596916
公司网 站：www.ehowbuy.com
（34） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-6788-887
联系人 ： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
公司网 站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（35） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
联系人 ： 徐 昳绯
电话： 021-60897840
传真：0571-26698533
数米网 站：www.fund123.cn
（36） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
联系人 ：高 莉莉
电话：020-87599121
传真：020-87597505 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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公司网 站：www.1234567.com.cn
（37） 和讯 信息 科技 有限 公司
公司地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
联系人 ：吴 阿婷
电话：0755-82721106
网站：http://licaike.hexun.com/
（38） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
公司地 址： 深圳 市福 田区 金田路 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
客户电 话：40068877899
网站：http://www.tenyuanfund.com/
（39） 英大 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
客服电 话：400-018-8688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
公司网 站：http://www.ydsc.com.cn/
（二） 基金 注册 登记 机构
名称： 民生 加银 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中心4201.4202-B.4203-B.4204
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中心4201.4202-B.4203-B.4204
法定代 表人 ： 万 青元
电话：0755-23999888
传真：0755-23999833
联系人 ： 蔡 海峰 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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（三） 出具 法律 意见 书的 律 师事 务所 和经 办律 师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：韩 炯
经办律 师： 吕红 、安 冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
经办注 册会 计师 ：张 小东 、周刚
电话：010-58153000
0755-25028288
传真：010-85188298
0755-25026188
联系 人： 李妍 明
四 、基 金的名称
民生加 银 中 证内 地资 源主 题指数 型 证 券投 资基 金
五 、基 金 的类型
指数型
六 、基 金的投 资目标
本基金 采取 全样 本 复 制法 进行被 动指 数化 投资 ， 力求 实现 跟 踪偏 离度 与跟 踪误 差的最 小
化， 获 得与 标的 指数 收益 相似回 报。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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七 、基 金的投资 方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的 金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、货 币市 场工具 、权证 、资产
支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国证 监会 的
相关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本 基金投 资于 中证 内地 资源 主题指 数成 份股 及备 选成 份股的比
例不低 于基 金资 产净 值 的 90% ； 权证 投资 比例 占基 金资产 净值 的比 例不 高 于 3% ； 保 持不 低
于基金 资产 净 值 5％ 的现 金或者 到期 日在 一 年 以内 的政府 债券 。
八 、基 金的 投 资策 略
（ 一） 投资 决策 依据
1、国 家相 关法 律法 规和 基金合 同的 有关 规定 ；
2、 国内 外宏 观经 济形 势 及其对 中国 证券 市场 的影 响；
3、国 家货 币政 策、 产业 政策以 及证 券市 场政 策；
4、行 业发 展现 状及 前景 ；
5、股 票市 值及 流通 性；
6、 股票 、债 券等 资产 的 预期收 益率 及风 险水 平。
（ 二） 投资 策略
1. 股票 投资 策略
本基金 采取 全样 本 复 制法 进行被 动指 数化 投资 ， 即： 按照中 证内 地资 源主 题指 数的成 份
股组成 及权 重构 建股 票投 资组合 。 但 是当 以下 情况 发生时 ， 基 金管 理人 将对 投资组 合进 行适
当调整 ，以 实现 本基 金对 业绩比 较基 准的 紧密 跟踪 ：
(1) 基金管 理人 预期 指数 成 份股或 权重 发生 变化 ；
(2) 由于市 场因 素影 响、 法 律法规 限制 等原 因， 本基 金无法 根据 指数 构建 组合 ；
(3) 基金发 生申 购赎 回、 成 份股派 发现 金股 息等 可能 影响跟 踪效 果的 情形 。
2.股票 投资 组合 的动 态调 整 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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在基金 运作 过程 中， 当发 生以下 情况 时 ， 基金 管理 人将对 投资 组合 进行 调整 ， 以 降低 跟
踪误差 ，实 现对 业绩 比较 基准的 紧密 跟踪 。
（1）指 数编制 方法发 生变 更。基金 管理 人将评 估指 数编制方 法变 更对指 数成 份股及 权
重的影 响， 适时 调整 投资 组合。
（2）指 数成份 股构成 定期 或者临时 调整 。基金 管理 人将对标 的指 数成份 股调 整的可 能
情况做 出预 期和 判断 ，在 此基础 上适 时调 整投 资组 合，从 而减 小跟 踪误 差。
（3） 中证 内地资 源主 题指 数成份 股出 现股 本变 化、 增发、 配股 、 派 发现 金股 息等情 形。
基金管 理人 将密 切关 注这 些情形 对基 金投 资组 合的 影响， 并据 此调 整投 资策 略。
（4）基 金发生 申购赎 回、 参与新股 申购 等影响 跟踪 效果的情 形。 基金管 理人 将分析 这
些情形 对跟 踪效 果的 影响 ， 据此 对投 资组 合进 行相 应调整 。 （5 ） 法 律法 规限 制、 部 分标 的股
票流动 性不 足、 股票 停牌 等因素 导致 基金 无法 根据 标的指 数成 分股 构成 建立 组合。 基金 管理
人将根 据实 际 情 况， 以跟 踪误差 最小 化为 原则 适时 调整投 资组 合。
（ 三） 投资 管理 程序
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。本 基金 的投 资管 理程 序如下 ：
1 ．研 究员 提供 研究 报告 ， 以研究 驱动 投资
本基金 严格 实行 研究 支持 投资决 策机 制， 加强 研究 对投资 决策 的支 持工 作， 防止投 资决
策的随 意性 。 研 究员 在熟 悉 基金投 资目 标和 投资 策略 的基础 上， 对指 数编 制方 法 、 指数 复制、
风险管 理、 业绩 归因 进行 量化研 究， 并向 投资 决策 委员会 和基 金经 理定 期或 不定期 撰写 提供
宏观经 济分 析报 告、 证券 市场行 情报 告、 行业 分析 报告和 上市 公司 及发 债主 体研究 报 告 等 。
2 ．投 资 决 策委 员会 审议 并 决定基 金投 资重 大事 项
投资决 策委 员会 将定 期分 析投资 研究 团队 所提 供的 研究报 告， 在充 分讨 论宏 观经济 、 股
票和债 券市 场的 基础 上， 根据基 金合 同规 定的 投资 目标 、 投 资范 围和投 资策 略， 依据 基金 管
理人的 投资 管理 制度 ，确 定基金 的总 体投 资计 划。
3 ．基 金经 理构 建具 体的 投 资组合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 资产 投资 比例 等决 议， 参 考研 究团 队的 研究 成果， 根据
基金合 同 ， 依 据专业 经验 进行分 析判 断 ， 在授 权范 围内构 建具 体的 投资 组合 ， 进 行组 合的 日
常管理 。
4 ．交 易部 独立 执行 投资 交 易指令
基金管 理人 设有 独立 的交 易部， 由基 金经 理根 据 投 资方案 的要 求和 授权 、 以 及市场 的运
行特点 ， 作出 投资操 作的 相关决 定 ， 向 交易部 发出 投资指 令 。 交 易部接 到基 金经理 的投 资 指民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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令后， 根据 有关 规定 对投 资 指令的 合规 性、 合理 性和 有 效性进 行检 查， 确保 投资 指 令在合 法、
合规的 前提 下得 到高 效的 执行 ； 并 对交 易情况 及时 反馈 ， 对 投资 指令进 行监 督； 如果 市场 和
个股交 易出 现异 常情 况， 及时提 示基 金经 理。
5 ．基 金绩 效评 估
基金经 理对 投资 管理 策略 进行评 估， 出具 自我 评估 报告。 金融 工程 部门 就投 资管理 进行
持续评 估 ， 定 期提 出评 估报 告， 如发 现原 有的 投资 分析 和投资 决策 同市 场情 况有 较大的 偏离 ，
立即向 主管 领导 和投 资决 策委员 会报 告 。 投 资决 策委 员会根 据基 金经 理和 金融 工程部 门的 评
估报告 ， 对于 基金 业绩 进行 评估 。 基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 意见 对投 资组 合进行 调 整 。
6 ．基 金风 险监 控
监察稽核部对投资组 合计 划的执行过程进行日 常监 督和实时风险控制， 包括 投资集中
度、 投 资组 合比 例、 投资 限制、 投资 权限 等交 易情 况， 风 险控制 委 员会 根据 市场变 化对 基金
投资组 合进 行风 险评 估， 并提出 风险 防范 措施 。
7 ．投 资管 理程 序的 调整
基金管 理人 在保 证基 金份 额持有 人利 益的 前提 下， 有权根 据投 资需 要和 环境 变化， 对投
资管理 的职 责分 工和 程序 进行调 整， 并在 招募 说明 书或其 更新 中予 以公 告。
九、 业 绩比较 基准
基金的 业绩 比较 基准 = 中 证内地 资源 主题 指数 ×95%+ 活 期存 款利 率（ 税后 ） ×5% 。
中证内 地资 源主 题指 数是 中证指 数有 限公 司在 中 证 800 指 数的 基础 上， 选择 属 于资源 性
行业中 具有 代表 性的 股票 作为成 分股 编制 而成 ， 能够 综合反 映沪 深证 券市 场中 内地资 源上 市
公司的 整体 表现 。 资 源性 行 业包括 综合 性油 气企 业、 油 气的勘 探与 生产 、 煤 炭与 消 费用燃 料、
铝、 黄 金、 多种 金属 与采 矿、 贵 重金 属与 矿石 等行 业； 成 分股 是在 资源 性行 业中选 择市 值规
模排名 居前 、流 动性 较好 、符合 指数 跟踪 的一 般要 求的具 有相 当代 表性 的股 票。
如果中证内地资源主 题指 数的编制单位变更或 停止 中证内地资源主题指 数的 编制及发
布、 或 中证 内地 资源 主题 指数由 其他 指数 替代 、 或 中证内 地资 源主 题指 数编 制方法 发生 重大
变更导 致该 指数 不宜 继续 作为业 绩比 较基 准的 组成 部分 ， 本 基金 管理 人可 以依 据维护 投资 者
合法权 益的 原则 ， 履 行必 要手续 后 ， 调 整业绩 比较 基准并 及时 公告 。 如 变更 业绩比 较基 准 需
事先征 得基 金托 管人 同意 。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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十、 风 险收益 特征
本基金 是指 数型 股票 基金 ， 属 于证 券投 资基金 中的 高风险 、 高收 益品种 ， 风 险收益 水平
高于混 合基 金、 债券 基金 和货币 市场 基金 。
十 一、 基金投 资组 合报 告
基金管 理人 的 董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管人中国建设 银行 股份有限公司根据本 基金 合同规定复核了本投 资组 合报告内
容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 截至 时间 为2014 年12 月31 日， 本报 告中所 列财 务数 据 未 经 审 计。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 148,237,195.27 90.48
其中： 股票 148,237,195.27 90.48
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,729,702.73 7.16
7 其他资产 3,871,435.89 2.36
8 合计 163,838,333.89 100.00
2 . 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 85,058,877.82 52.42
C 制造业 57,514,011.21 35.44 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 5,579,288.44 3.44
合计 148,152,177.47 91.30
（2） 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 投 资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 85,017.80 0.05
C 制造业
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合
合计 85,017.80 0.05
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
（1） 报告 期末 指数 投资 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的前 十名 股票投 资明 细 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601088 中国神 华 718,210 14,572,480.90
8.98
2 601857 中国石 油 874,093 9,448,945.33
5.82
3 600111 包钢稀 土 309,601 8,012,473.88 4.94
4 600028 中国石 化 1,197,243 7,770,107.07 4.79
5 601899 紫金矿 业 1,815,689 6,137,028.82 3.78
6 600256 广汇能 源 667,379 5,579,288.44 3.44
7 601600 中国铝 业 805,406 5,033,787.50 3.10
8 000831 五矿稀 土 135,482 4,063,105.18 2.50
9 601168 西部矿 业 406,134 3,752,678.16 2.31
10 600489 中金黄 金 329,638 3,500,755.56 2.16
（2） 报告 期末 积极 投资 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的前 五名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1
601918 国投新 集 9,976 57,062.72 0.04
2
600403 大有能 源 4,636 27,955.08 0.02
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基 金本 报告 期末 未持有 资产 支持 证券 。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属 投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权 证 投资 明细
本基 金本 报告 期末 未持 有权证 。
9. 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基 金本 报告 期末 未持 股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基 金
暂不参 与股 指期 货交 易。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基 金
暂不参 与国 债期 货交 易。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11.投 资组 合报 告附 注
（1 ） 声明本 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体本 期是否 有出 现被 监管 部门 立案调 查，
或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
2014年1月12 日 ， 中国 石油 化工股 份有 限公 司公 告 ， 因山东 省青 岛市 “11.22 ” 中 石化东 黄
输油管 道泄 漏爆 炸特 别重 大事故 接受 国务 院事 故调 查组的 调查 处理 结果 。 本基 金投资 上述 证
券的决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求。
本基金 持有 的前 十名 证 券 的其余 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查 ， 或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
（2） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票没 有超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保证 金 6,813.15
2 应收证券 清算款 3,683,542.12
3 应收股利 -
4 应收利息 2,920.74
5 应收申购 款 178,159.88
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,871,435.89
（4 ）报 告期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
a. 报 告期 末指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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b. 报 告期 末积 极投 资前 五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
（6 ） 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二、 基金业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做 出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段 份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－ ④
2014年度 30.09% 1.33% 29.11% 1.34% 0.98% -0.01%
2013年度 -37.70% 1.44% -38.78% 1.47% 1.08% -0.03%
2012年度
（2012 年3 月8日至12
月31日）
-6.10% 1.23% -10.29% 1.53% 4.19% -0.30%
自 基 金 合 同 生 效 起 至
今（2014年12月31日）
-23.90% 1.34% -29.08% 1.45% 5.18% -0.11%
注：业 绩比 较基 准= 中证 内地资 源主 题指 数*95%+ 活期存 款利 率(税后)*5%
十 三、 基金 的 费用 与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.基金 财产 划拨 支付 的银 行费用 ；
4.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ； 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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7.基金 的证 券交 易费 用；
8.基金 的指 数使 用费 用；
9.基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用；
10. 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（二 ） 上 述基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定 ， 法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.75% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H ＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
2.基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.20% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每 日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日。
3. 基 金的 指数 使用 费
本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与指 数所 有人 中证 指数 有限公 司签 署的 指数 使用 许可协 议
的约定 向中 证指 数有 限公 司支付 指数 使用 费。 通常 情况下 ， 指 数使 用费 按前 一日基 金资 产净
值的万 分之 二的 年费 率计 提，且 下限 为每 季度 人民 币 5 万元 。计 算方 法如 下 ：
H=E × 万分 之二/ 当年 天数
H 为每 日计 提 的 指数使 用 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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指数使 用费 从基 金合 同生 效日开 始每 日计 算， 逐日 累计， 每季 一次 支付 。
指数使 用费 的支 付由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 划付指 令 ， 经 基金 托管 人复 核后于 次
季初 10 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给中 证指数 有限 公司 。
如果指 数使 用费 的计 算方 法和费 率等 发生 调整 ， 本基 金将采 用调 整后 的方 法或 费率计 算
指数使 用费 。 基 金管 理人 应及时 按照 《信 息披 露管 理办法 》 的 规定 在指 定媒 体进行 公告 。 此
项调整 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
4.除管 理费 、 托 管费 之外 的 基金费 用 ， 由 基金 托管 人 根据其 他有 关法 规及 相应 协 议的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管 人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五) 基金 管理 人和 基金 托管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
( 六) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税 义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作管 理办
法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律 法
规的要 求， 对2014 年 10 月 23 日 公布 的《 民生 加银 中证内 地资 源主 题指 数型 证券投 资基 金
更新招 募说 明 书 2014 年第 2 号 》进 行了 更新 ，本 更新招 募说 明书 所载 内容 截止日 为 2015
年3 月 8 日 ，有 关财 务数 据和净 值表 现截 止日 为2014 年 12 月31 日， 主要 修 改内容 如下 ：
1 、在“ 重要提 示”中 ，对 招募书明 书所 载内容 截止 日期以及 有关 财务数 据和 净值表 现
截止日 期进 行了 更新 。
2 、在“ 三、基 金管理 人” 部分，更 新了 公司管 理基 金情况及 公司 董事、 高管 、监事 会
主席变 动 的 相关 信息 。
3 、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了相 关信 息。
4 、 在 “ 五 、 相 关服 务机 构 ” 中 ， 对 “ （一 ） 销售 机构 及联系 人 ” 的 相关 信息 进 行了更 新。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第1 号)
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5 、在 “九 、基 金的 投资 ” 中，更 新了 “ （ 十二 ）基 金 投资组 合报 告” 的相 关信 息。
6 、在 “十 、基 金业 绩” 中 ，对基 金 的 业绩 进行 了更 新。
7 、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 ，更 新了 本次 更新内 容期 间的 历次 公告 。
民生加 银基 金管 理有 限公 司
二〇 一 五年 四 月 二十 三日
