房地产B：关于办理不定期份额折算业务的公告查看PDF公告
关 于 国 泰 国 证 房 地 产 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 办 理 不 定 期 份 额 折 算 业 务 的 公 告 根据 《 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 基金合同》 （简称 “ 基金合同” ） 关于 不定期份额折算的相关规定， 当 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 的基础份额 （以 下简称“ 国泰 地产 ” ，交易代码：160218 ）的份额净 值大于或等于 2.0000 时 ，本基金将进行 不定期份额折算。 截至 2015 年 4 月 22 日，本基金 国泰地产份额的基金份额净值为 2.0066 元，达到基金 合同规定的不定期份额折算条件。 根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、 中国证券登记 结算有限责任公司的相关业务规定， 本基金将以 2015 年 4 月 23 日为基准日 办理不定期份额 折算业务。相关事项公告如下： 一、基金份额折算基准日 本次不定期份额折算的基准日为 2015 年 4 月 23 日。 二、基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的 国泰地产份额、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资 基金 A 份额 （以下简称 “ 房地产 A” ，交易代码：150117 ）和国 泰国证房地产行业指数分级 证券投资基金 B 份额（ 以下简称 “ 房 地产 B” ，交 易代码：150118 ）。 三、基金份额折算方式 国泰地产 份额、 房地产 A 份额和 房地产 B 份额 按照 《基金合同》 “ 第二十二部分、 基金 份额折算 ” 规则进行不定期份额折算。 ① 折算前的 国泰地产份额持有人， 获得新增 国泰地产份额的份额分配。 折算不改变 国泰 地产份额持有人的资产净值， 其持有 的 国泰地产份额的基金份额净值折算调整为 1.0000 元， 份额数量相应折算增加； ② 折算前的 房地产 A 份 额持有人，以 房地产 A 份额在基金份额折算基准日的基金份额 净值超出本金 1.0000 元 部分，获得新增 国泰地产份额的份额分配。折算不改变 房地产 A 份 额持有人的资产净值，其持有的 房地产 A 份额 净值折算调整为 1.0000 元、份额数量不变， 相应折算增加场内 国泰地产份额； ③ 折算前的 房地产 B 份额持有人，以 房地产 B 份额在基金份额折算基准日的基金份额 净值超出本金 1.0000 元 部分，获得新增 国泰地产份额的份额分配。折算不改变 房地产 B 份 额持有人的资产净值，其持有的 房地产 B 份额 净值折算调整为 1.0000 元、份额数量不变， 相应折算增加场内 国泰地产份额。 按照上述折算方法， 可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差， 视为未改变基 金份额持有人的资产净值。 基金份额折算公式： ① 房地产 A 份额持有人 ? ? 1.0000 ? 后 A NAV ? ? ? ? 前 后 A NUM A NUM ? 折算后 房地产 A 份额持有人持有的新增 国泰地产份额的份额数为： ? ? ? ? ? ? 前 前 A NUM A NAV ? 1.0000 - 其中：
? ? 前 A NUM ：份额折算基准日折算前 房地产 A 份额的份额数 ? ? 后 A NUM ：份额折算基准日折算后 房地产 A 份额的份额数 ? ? 前 A NAV ：份额折算基准日折算前 房地产 A 份额的基金份额净值 ? ? 后 A NAV ：份额折算基准日折算后 房地产 A 份额的基金份额净值 ② 房地产 B 份额持有人 ? ? 1.0000 ? 后 B NAV ? ? ? ? 前 后 B NUM B NUM ? 折算后 房地产 B 份额持 有人持有的新增 国泰地产份额的份额数为： ? ? ? ? ? ? 前 前 B NUM B NAV ? 1.0000 - 其中：
? ? 前 B NUM ：份额折算基准日折算前 房地产 B 份额的份额数
? ? 后 B NUM ：份额折算基准日折算后 房地产 B 份额的份额数 ? ? 前 B NAV ：份额折算基准日折算前 房地产 B 份额的基金份额净值 ? ? 后 B NAV ：份额折算基准日折算后 房地产 B 份额的基金份额净值 ③ 国泰地产 份额持有人 0000 . 1 ? 后 NAV 折算后 国泰地产份额持有人持有的新增 国泰地产份额的份额数为： ? ? 前 前 NUM NAV ? 1.0000 - 其中： 后 NAV ：份额折算基准日折算后 国泰地产份额的基金份额净值 前 NAV ：份额折算基准日折算前 国泰地产份额的基金份额净值 前 NUM ：份额折算基准日折算前 国泰地产份额的份额数 四、基金份额折算期间的业务办理 （一） 不定期份额折算基准 日 （即 2015 年 4 月 23 日） ， 本基金暂停办理申购 （含定期 定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务； 房地产 A 和房地产 B 正常交 易。当日 晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。 （二） 不定期份额折算基准日后的第一个工作 日 （即 2015 年 4 月 24 日） ， 本基金暂 停 办理申购 （含定期定额投资） 、 赎 回、 转换、 转托管、 配对转换业务， 房地产 A 、 房地产 B 暂停交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。 （三） 不定期份额折算基准日后的第二个工作日 （即 2015 年 4 月 27 日） ， 基金管理 人 将公告份额折算确认结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日， 本基金恢复办理申 购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管、配对转换业务， 房地产 A 、房地产 B 将于 2015 年 4 月 27 日上 午 9:30-10:30 停牌 一小时，并于 2015 年 4 月 27 日上午 10:30 复牌。 （四）根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015 年 4 月 27 日房地产 A 、房地产 B 即时行情 显示的前收盘价为 2015 年 4 月 24 日 的房地产 A 、房地 产 B 的基金份额参考净值( 四舍五入至 0.001 元) ，2015 年 4 月 27 日当日 房地产 A 、房地产 B 份额均可 能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
五、重要提示 1 、本基金房 地产 A 、房 地产 B 将于 2015 年 4 月 24 日全天暂 停交易，2015 年 4 月 27 日上午 9:30-10:30 停牌一 小时，并于 2015 年 4 月 27 日上午 10:30 复牌。 2 、 本基金 房地产 A 份额具有预期风险、 预期收益较低的特征， 但在不定期份额折算后 房地产 A 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的 房地产 A 份 额变为同时持有较低风险收益特征的 房地产 A 份额与较高风险收益特征的 国泰 地产份额，因此原 房地产 A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加；此外， 国泰地 产份额为跟踪指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原 房地产 A 份额持 有人预期收益的实现存在一定的不确定性，还可能会 承担因市场下跌而遭受损失的风险。 3 、 本基金房地产 B 份额 具有预期风险、 预期收益较高的特征。 在不定期份额折算后 房 地产 B 份额 持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的高风险收益特征的 房地 产 B 份额变为同时持有高风险收益特征的 房地产 B 份额与较高风险收益特征的 国泰地产份 额。不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅提升，相应地， 房地产 B 份 额净值随市场涨跌而 增长或者下降的幅度也会大幅增加。 4 、 由于 房地产 A 份额、 房地产 B 份 额折算前可能存在折溢价交易情形， 不定期份额折 算后，房地产 A 份额、房地产 B 份 额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场 交易的投资者注意折溢价所带来的风险。 5、原 房地产 A 份额、 房地产 B 份额持 有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的 场内国泰地产 份额分拆为房地产 A 份额、房地产 B 份额。 6 、 根据深圳证券交易所的相关业务规则， 房地产 A 份额、 房地产 B 份 额、 国泰地产份 额的场内份额经折算后的份额数均取整计算 （最小单位为 1 份） ， 不足 1 份的零碎份 ， 按各 个零碎份从大到小的排序， 依次向相应的基金份额持有人记增 1 份， 直到 所有零碎份的合计 份额分配完毕。 持有极小数量房地产 A 份额、房地产 B 份 额、 国泰地产 份额的持有人，存 在无法获得新增场内 国泰地产基金份额的可能性 。 7 、国泰地产 份额折算基准日的份额净值与折算条件 2.0000 元可能有一定差异。 8 、 投资者若希望了解基金份额折算业务详情， 请拨打本公司客户服务电话 400-888-8688， 021-31089000 或登录本公 司网站 www.gtfund.com 获 取相关信息 。 风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ， 但不保证基金一 定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。 敬请投 资者留意投资风险。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2015 年 4 月 23 日
