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中邮核心优选(590001)

中邮核心优选:2015年第一季度报告

 
 
中 邮 核 心 优选 股 票 型 证券 投 资 基金2015 年
第 1 季 度 报告 
 
2015 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 中邮创业基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国农业银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2015 年 4 月22 日 
 
 
 中邮核心优选股票 2015 年第 1 季度报告 
第 2 页 共 13 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2015 年 4 月 21 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本季度 报告 的财 务资 料未 经审计 。 本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至2015 年3 月31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 中邮核 心优 选股 票 交易代 码 590001 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2006 年 9 月 28 日 报告期 末基 金份 额总 额 4,834,848,123.18 份 投资目 标 以 “ 核心 ”与 “优选 ” 相 结合为 投资 策略 主线 ,在 充分控 制风 险的 前提下 分享 中国 经济 成长 带来的 收益 , 进而 实现 基 金资产 的长 期稳 定 增值。 投资策 略 本基金 在投 资策 略上 充分 体现“ 核心 ”与 “优 选” 相结合 的主 线。 “核心 ” 包含 核心 趋势 和 公司核 心竞 争优 势两 个层 面。 寻找 促使 宏观 经济及 产业 政策 、 行业 及 市场演 化的 核心 驱动 因素 ,把 握上 述方 面未 来变化 的趋 势 ;同 时, 从 公司治 理 、公 司战 略、 比 较优势 等方 面来 把 握公司 核心 竞争 优势 ,力 求卓有 远见 的挖 掘出 具有 核心竞 争力 的公 司。 “优选 ” 体现 在对 公司 价 值的评 价和 估值 水平 的横 向比较 , 利用 绝对 估值和 相对 估值 等方 法来 优选个 股。 1、资 产配 置策 略 本基金 在构 建和 管理 投资 组合的 过程 中 ,主 要采 取 “自 上而 下” 为主 的投资 方法 , 研究 员着 重 在行业 内通 过分 析上 下游 产业链 景气 状况 的 不同 、供 需情 况、 传导 机 制的变 化 ,选 择基 本面 良 好的优 势企 业或 估 值偏低 的股 票 。通 过宏 观 经济 、金 融货 币、 产业 景 气等运 行状 况及 政 策的分 析 ,对 行业 判断 进 行修正 , 结合 证券 市场 状 况, 做出 资产 配置 及组合 的构 建, 并根 据上 述因素 的变 化及 时调 整资 产配置 比例 。 本基金 采用 战略 资产 配置 为主 、战 术资 产配 置为 辅 的配置 策略 : 中长中邮核心优选股票 2015 年第 1 季度报告 第 3 页 共 13 页


期(一 年以 上) 采用 战略 资产配 置, 短期 内采 用战 术资产 配置 。 2、股 票投 资策 略 (1) 行业 配置 策略 本基金 着眼 于全 球视 野 , 遵循从 全球 到国 内的 分析 思路 ,从 对全 球产 业周期 运行 的大 环境 分析 作为行 业研 究的 出发 点, 结合国 内宏 观经 济、 产业 政策 、货 币金 融 政策等 经济 环境 的分 析 , 判别国 内各 行业 产 业链传 导的 内在 机制 ,从 中找出 处于 景气 中的 行业 。 基于行 业生 命周 期的 分析 ,本 基金 将重 点投 资处 于 成长 、稳 定与 成熟 期的行 业 ,对 这些 行业 给 予较高 估值 ; 而对 处于 初 始期的 行业 保持 谨 慎,给 予较 低的 估值 ;对 处于衰 退期 的行 业则 予以 回避。 基于行 业内 产业 竞争 结构 的分析 , 本基 金重 点投 资 拥有特 定垄 断资 源 或具有 不可 替代 性技 术或 资源优 势 ,具 有较 高进 入 壁垒或 者 具 有较 强 定价能 力, 具有 核心 竞争 优势的 行业 。 (2) 公司 核心 竞争 优势 评 价 本基金 主要 投资 于治 理结 构良好 , 具有 核心 竞争 优 势的企 业 。这 类企 业具有 以下 一项 或多 项特 点: 具有良 好公 司治 理结 构, 注重股 东回 报, 已建 立起 市场化 经营 机制 、 决策效 率高 、 对市 场变 化 反应灵 敏并 内控 有力 。 主 要考核 指标 : 财务 信息质 量 、所 有权 结构 、 独立董 事制 度 、主 营业 务 涉及的 行业 数量 等 等。 具有与 行业 竞争 结构 相适 应的 、清 晰的 竞争 战略 ; 拥有成 本优 势 、规 模优势 、 品牌 优势 或其 它 特定优 势 ;在 特定 领域 具 有原材 料 、专 有技 术或其 它专 有资 源; 有较 强技术 创新 能力 ; 主营业 务突 出, 主营 业务 收 入占总 收入 比重 超 过50% , 行业排 名 前 50% ; 主营业 务收 入增 长率 、 主 营业 务 利润 增长 率 、净 利 润增长 率指 标高 于 行业平 均水 平 ;主 营业 务 利润率 、 资产 报酬 率或 者 净资产 收益 率高 于 行业平 均值 。 3、债 券投 资策 略 久期管 理 本基金 在综 合分 析中 国宏 观经济 、财 政金 融政 策和 市场状 况的 基础 上, 对未 来市 场利 率变 化 趋势作 出预 测 。当 预期 利 率上升 时 ,本 基金 将适度 降低 组合 久期 ; 当 预期利 率下 降时 , 本基 金 将适度 提高 组合 久 期,在 有效 控制 风险 基础 上,提 高组 合整 体的 收益 水平。 期限结 构配 置 本基金 将在 确定 组合 久期 后, 结合 收益 率曲 线变 化 的预测 , 进行 期限 结构的 配置 。主 要的 方式 有:梯 形组 合、 哑铃 组合 、子弹 组合 。 确定类 属配 置 本基金 在充 分考 虑不 同类 型债券 流动 性 、税 收、 以 及信用 风险 等因 素 基础上 ,进 行类 属的 配置 ,优化 组合 收益 。 个债选 择 本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上, 通过 对个 体券种 的价 值分 析, 重点 考察 各券 种的 收 益率 、流 动性 、信 用等 级 ,选 择相 应的 最优 投资对 象 。并 将根 据未 来 市场的 预期 变化 , 持续 运 用上述 策略 对债 券 组合进 行动 态调 整。 4、权 证投 资策 略 中邮核心优选股票 2015 年第 1 季度报告 第 4 页 共 13 页


本基金 进行 权证 投资 时 , 将在对 权证 标的 证券 进行 基本面 研究 及估 值 的基础 上 ,结 合股 价波 动 率等参 数 , 运 用数 量化 期 权定价 模型 , 确定 其合理 内在 价值 ,从 而构 建套利 交易 或避 险交 易组 合。 业绩比 较基 准 整体业 绩比 较基 准= 沪深300 指数 ×8 0% + 中国 债券 总指数 ×20 % 。 风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金 , 具有较 高风 险和 较高 收益 的特征 。 一般 情形 下,其 风险 和收 益均 高于 货币型 基金 、债 券型 基金 和混合 型基 金。 基金管 理人 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司 §3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2015 年 1 月 1 日 - 2015 年3 月 31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 1,198,599,311.20 2.本期 利润


1,452,380,891.37 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2793 4.期末 基金 资产 净值 7,636,282,324.32 5.期末 基金 份额 净值 1.5794 注:1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。2. 所述 基金 业绩 指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ,计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 22.10% 1.52% 11.80% 1.46% 10.30% 0.06%


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:按 相关 法规 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 陈钢 基金经 理 2013 年5 月 27 日 2015 年3 月 6 日 11 年 曾任汉唐证券研究部 研究员、汇丰晋信基 金管理有限公司研究 部研究员、华夏基金 管理有限公司金融工 程部基金经理助理、 新华资产管理有限公 司研究发展部投资经 理、华夏银行合资基 金管理有限公司研究中邮核心优选股票 2015 年第 1 季度报告 第 6 页 共 13 页


主管、中邮创业基金 管理有限公司投资研 究部基金助理、研究 负责人、资产管理部 投研负 责人 。 刘涛 基金经 理 2015 年2 月 13 日 - 9 年 曾任中国民族国际信 托投资公司职员、安 信证券股份有限公司 研究员、中邮创业基 金管理有限公司行业 研究员、中邮核心主 题股票型证券投资基 金基金经理助理、研 究部副总经理,现任 中邮创业基金管理有 限 公 司 研 究 部 总 经 理。 注:基 金经 理的 任职 日期 及离任 日期 均依 据基 金成 立日期 或中 国证 券投 资基 金业协 会下 发的 基金 经理注 册或 变更 等通 知的 日期。





证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 了公 平交 易管 理制度 的规 定, 各基 金在 研究、 投资 、交 易等各 方面 受到 公平 对待 ,确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。 报告期 内, 本基 金的 投资 决策、 投资 交易 程序 、投 资权限 等各 方面 均符 合规 定的要 求; 交易 行为合 法合 规, 未出 现异 常交易 、操 纵市 场的 现象 ;未发 生内 幕交 易的 情况 ;相关 的信 息披 露真 实、完 整、 准确 、及 时; 基金各 种账 户类 、申 购赎 回及其 他交 易类 业务 、注 册登记 业务 均按 规定 的程序 、规 则进 行, 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 根据中 国证 监会 颁布 的《 证券 投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》, 公司制 定了 《中 邮基金 公平 交易 管理 制度 》、《 中邮 基金 投资 管理 制度》 、《 交易 部管 理制 度》、 《交 易部 申购 业务管 理细 则》 等一 系列 与公平 交易 相关 制度 体系 ,制度 的范 围包 括境 内上 市股票 、债 券的 一级 市场申 购、 二级 市场 交易 等所有 投资 管理 活动 , 同 时包括 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、 监控等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 ,形 成了 有效 的公平 交易 执行 体系 。 公司建 立了 投资 决策 委员 会领导 下的 投资 决策 及授 权制度 ,以 科学 规范 的投 资决策 体系 ,采中邮核心优选股票 2015 年第 1 季度报告 第 7 页 共 13 页


用集中 交易 管理 加强 交易 执行环 节的 内部 控制 ,通 过工作 制度 、流 程和 信息 系统控 制等 手段 保证 公平交 易原 则得 以实 现; 在确保 各投 资组 合相 对独 立性的 同时 在获 得投 资信 息、投 资建 议和 实施 投资决 策方 面享 有公 平的 机会; 通过 信息 系统 对公 平交易 行为 进行 定期 分析 评估, 发现 异常 情况 , 要求投 资经 理做 出合 理解 释,并 根据 发现 情况 进一 步完善 公司 相关 公平 交易 制度, 避免 类似 情况 再次发 生, 最后 妥善 保存 分析报 告备 查。 从而 确保 整个业 务环 节对 公平 交易 过程和 结果 控制 的有 效性。 本报告 期内 ,本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ,未 发现 存在 违反公 平交 易原 则的情 况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在 异常 交易 行为 。 报告期 内, 所有 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量未 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 。


4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 按照年 度策 略的 思路 ,本 基金 在 1 季 度整 体上 采取 了积极 的运 作策 略, 主要 是基于 对流 动性 改善和 宽松 政策 出台 的预 期,认 为市 场存 在向 上的 动力。1 季 度经 济疲 软, 传统行 业盈 利仍 有压 力,在 经济 转型 和深 化改 革的大 思路 下市 场风 格偏 向于成 长股 。本 基金 配置 方向主 要为 互联 网+ , 工业4.0, 高端 装备 制造 ,新能 源与 环保 ,信 息安 全,国 企改 革, 一带 一路 ,京津 冀一 体化 等。


4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至2015 年3 月31 日, 本基金 份额 净值 为 1.5794 元,累 计净 值2.7994 元 。 本报告 期份 额 净值增 长率 为22.1% ,同 期业绩 比较 基准 增长 率 为11.8% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 预计二 季度 市场 以震 荡为 主,当 前经 济下 行压 力较 大,财 政政 策和 货币 政策 放松预 期强 烈, 地方政 府债 务置 换减 轻银 行资产 质量 压力 , 有 利于 蓝筹股 的估 值修 复。 创业 板1 季 度快 速上 涨后 , 在年报 季报 披露 期业 绩存 在不达 预期 的风 险, 各种 潜在的 催化 因素 会导 致成 长股的 调整 。但 成长 股长期 向上 趋势 未变 , 代 表中国 经济 转型 方向 的互 联网+ 和战 略新 兴产 业仍 是 长期的 投资 方向 。 此 外,基 于对 政策 放松 以及 下半年 经济 逐步 企稳 的预 期,金 融地 产、 资源 股存 在阶段 性机 会。 投资 策略保 持中 等仓 位, 适度 加大蓝 筹股 配置 ,尤 其增 加医疗 服务 等民 生相 关行 业的配 置, 成长 股调 整压力 释放 后继 续战 略布 局互联 网+ , 工 业4.0, 高 端装备 制造 , 新 能源 与环 保, 信 息安 全, 国企中邮核心优选股票 2015 年第 1 季度报告 第 8 页 共 13 页


改革, 一带 一路 ,兼 并重 组等方 向。 落实 到个 股, 我们会 坚持 长线 保护 短线 的价值 投资 理念 ,尤 其对成 长股 会深 入分 析其 商业模 式与 团队 执行 力, 在反复 研究 和调 研的 基础 上选择 优秀 品种 进行 核心配 置, 与企 业共 同成 长。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 本基 金持 有人 数或基 金资 产净 值无 预警 的说明 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 7,120,097,024.44 92.38 其中: 股票


7,120,097,024.44 92.38 2 固定收 益投 资


15,000,000.00 0.19 其中: 债券


15,000,000.00 0.19








资产 支持 证券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


525,214,950.74 6.81 7 其他资 产


47,409,049.93 0.62 8 合计





7,707,721,025.11





100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 报告期 末基 金资 产组 合各 项目公 允价 值占 基金 总资 产的比 例分 项之 和与 合计可 能有 尾差 。


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 176,859,124.15 2.32 C 制造业 4,422,304,463.93 57.91 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 58,718,032.96 0.77 E 建筑业 38,844,664.21 0.51 F 批发和 零售 业 18,001,259.19 0.24 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 95,614,087.98 1.25 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 657,721,939.08 8.61 J 金融业 498,418,209.84 6.53 中邮核心优选股票 2015 年第 1 季度报告 第 9 页 共 13 页


K 房地产 业 689,936,439.84 9.03 L 租赁和 商务 服务 业 18,302,432.00 0.24 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 390,827,833.20 5.12 S 综合 54,548,538.06 0.71 合计 7,120,097,024.44 93.24 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600570 恒生电 子 4,207,988 458,165,733.44 6.00 2 000748 长城信 息 8,326,466 415,990,241.36 5.45 3 300367 东方网 力 2,607,989 392,684,903.73 5.14 4 002690 美亚光 电 5,722,787 312,635,853.81 4.09 5 002488 金固股 份 5,423,241 274,415,994.60 3.59 6 002481 双塔食 品 9,991,367 252,481,844.09 3.31 7 002618 丹邦科 技 6,172,352 243,807,904.00 3.19 8 600196 复星医 药 9,643,372 239,059,191.88 3.13 9 601801 皖新传 媒 8,197,476 223,955,044.32 2.93 10 002424 贵州百 灵 4,415,430 218,563,785.00 2.86





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 15,000,000.00 0.20 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 15,000,000.00 0.20


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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 112085 12 乐视 01 150,000 15,000,000.00 0.20





5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 贵金属 投资 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本报告 期末 本基 金未 持有 资产权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。 中邮核心优选股票 2015 年第 1 季度报告 第 11 页 共 13 页


5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本 报 告期 内基 金投资的 前十 名证券 的发 行主体 无被 监管部 门立 案调查 ,无 在 报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 。 5.11.2 基 金投 资的前 十名 股票, 均为 基金合 同规 定备选 股票 库之内 股票 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 3,725,521.65 2 应收证 券清 算款 41,685,432.54 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,371,282.98 5 应收申 购款 626,812.76 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 47,409,049.93


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 允价值( 元) 占基金 资 产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 300367 东方网 力 392,684,903.73 5.14 重大事 项 2 600196 复星医 药 239,059,191.88 3.13 非公开 发行


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 5,439,760,522.76 报告期 期间 基金 总申 购份 额 21,940,380.75 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 626,852,780.33 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 ( 份额 减少 以 “-” 填 列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 4,834,848,123.18


中邮核心优选股票 2015 年第 1 季度报告 第 12 页 共 13 页


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 5,678,622.84 报告期 期间 买入/申 购总 份 额 - 报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 - 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 5,678,622.84 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例 (% ) 0.12


7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本报告 期内 本基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 §8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 1. 中 国证 监会 批准 中邮 核 心优选 股票 型证 券投 资基 金募集 的文 件


2. 《中 邮核 心优 选股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》


3. 《中 邮核 心优 选股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》


4. 《中 邮核 心优 选股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 》


5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照


6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照


7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告 8.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。 8.3 查 阅方 式 投资者 可于 营业 时间 查阅 ,或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。 投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 有限 公司 。 客户服 务中 心 电 话:010-58511618


400-880-1618


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中邮创业基金管理有限公司 2015 年 4 月22 日