招 商 安 盈 保本 混 合 型 证券 投 资 基 金
2015 年第1 季度报告
2015 年3 月31 日
基金管 理人： 招商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2015 年 4 月22 日
招商安盈保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年 4 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 招商安 盈保 本混 合
基金主 代码 217024
交易代 码 217024
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 8 月 20 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,356,526,181.50 份
投资目 标
通过运 用投 资组 合保 险技 术，控 制本 金损 失的 风险 ，
寻求组 合资 产的 稳定 增值 。
投资策 略
本基金 充分 发挥 基金 管理 人的研 究优 势 ， 将 严谨 、 规
范化的 基本 面研 究分 析与 积极主 动的 投资 风格 相结
合， 利用 组合 保险 技术 ， 动态调 整保 本资 产与 收益 资
产的投 资比 例 ， 以 确保 基 金在保 本周 期到 期时 ， 实 现
基金资 产在 保本 基础 上的 保值增 值目 的。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）
风险收 益特 征
本基金 是保 本混 合型 基金 ， 属于证 券市 场中 的低 风 险
品种。
基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 中国投 资担 保有 限公 司
招商安盈保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年1 月1 日 － 2015 年3 月 31 日 ）
1. 本期 已实 现收 益 108,566,887.28
2. 本期 利润
194,048,641.42
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1372
4. 期末 基金 资产 净值 1,954,726,330.73
5. 期末 基金 份额 净值 1.441
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字；
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个
月
10.68% 0.68% 0.97% 0.01% 9.71% 0.67%
注：业 绩比 较基 准收 益率 ＝三年 期银 行定 期存 款收 益率( 税后) 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：根 据基 金合 同的 规定 ：本基 金将 按照 恒定 比例 组合保 险机 制将 资产 配置 于保本 资产 与收 益资
产。本 基金 的投 资组 合比 例为： 股票 等收 益资 产占 基金资 产的 的比 例不 高 于40% ； 债券 、货 币市
场工具 等保 本资 产占 基金 资产的 比例 不低 于60% ， 其中基 金保 留不 低于 基金 资产净 值 5% 的 现金 或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。本 基金 于2012 年8 月 20 日成 立， 自基 金 成立日 起 6 个月 内为
建仓期 ，建 仓期 结束 时相 关比例 均符 合上 述规 定的 要求。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期 招商安盈保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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孙海波
本基金 的
基金经 理
2012 年12 月6 日 - 16
孙 海波， 男， 中国国 籍，经 济学 硕
士。 曾任 职于 南开大 学计算 中心 及
泰 康人 寿保 险股份 有限 公司 ；1999
年 加入光 大证 券股份 有限公 司， 曾
任 职于投 行部 、债券 投资部 及自 营
部；2004 年 起先 后任 职于 万家基 金
管 理 有 限 公 司 ( 原天同基金) 及中
信基金 管理 有限 公司 （现 华 夏基金 ）
的 投资管 理部 ，均从 事证券 投资 相
关工作 ；2007 年 加入 中国 中投证 券
有 限责任 公司 ，担任 证券投 资部 副
总 经理， 全面 负责公 司证券 投资 业
务；2012 年 加入 招商 基金 管理有 限
公 司固定 收益 投资部 ，曾任 招商 理
财 7 天 债券 型证 券投 资基 金基金 经
理， 现任 投资 管理三 部 总监 兼招 商
安 心收益 债券 型证券 投资基 金、 招
商 安盈保 本混 合型证 券投资 基金 、
招 商安达 保本 混合型 证券投 资基 金
及 招商可 转债 分级债 券型证 券投 资
基金基 金经 理 。
马龙
本基金 的
基金经 理
2014 年12 月5 日 - 6
马龙， 男， 中 国国 籍， 经 济 学博士 。
2009 年7 月 加入 泰达 宏利 基金管 理
有 限公司 ，任 研究员 ，从事 宏观 经
济 、债券 市场 策略、 股票市 场策 略
研究工 作，2012 年 11 月 加入招 商
基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 投 资
部 ，曾任 研究 员，从 事宏观 经济 、
债 券市场 策略 研究， 现任招 商安 心
收 益债券 型证 券投资 基金、 招商 安
盈 保本混 合型 证券投 资基金 及招商
招利 1 个月 期理 财债 券型 证券投 资
基金基 金经 理。
付斌
本基金 的
基金经 理
2015 年3 月31 日 - 7
付斌 ，男 ，中 国国籍 ， 理学 硕士 。
2008 年1 月 加入 中欧 基金 管理有 限
公司任 研究 员，2009 年 8 月加入 银
河 基 金 管 理 有 限 公 司 任 研 究 员 ，
2014 年3 月 加入 招商 基金 管理有 限
公 司， 曾 任投 资管理 四部助 理基 金
经理， 协助 基金 经理 进行 组 合管理 ，
现任 招商 先锋 证券投 资基金 、招商
安 盈保本 混合 型证券 投资基 金 及 招
商 安达保 本混 合型证 券投资 基金 基
金经理 。 招商安盈保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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注： 1、 报告 截止 日至 批准 送出日 期间 ， 自2015 年4 月 11 日起 孙海 波先 生离 任 本基金 的基 金经 理；
2 、 本 基金 首任 基金 经理 的 任职日 期为 本基 金合 同生 效日， 后任 基金 经理 的任 职日期 以及 历任
基金经 理的 离任 日期 为公 司相关 会议 作出 决定 的 公 告（生 效） 日期 ；
3 、 证 券从 业年 限计 算 标准遵 从行 业协 会 《证 券 业从业 人员 资格 管理 办法 》 中 关于 证券 从业 人
员范围 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 声明 ： 在 本报 告期内 ， 本 基金 管理 人严 格遵守 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 等有 关法 律法规 及其 各项 实施 准则 的规定 以及 《招 商安
盈保本 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》等 基金 法律 文件的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则
管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提 下， 为基金 持有 人谋 求最 大利 益。本 报告 期内 ，基
金运作 整体 合法 合规 ，无 损害基 金持 有人 利益 的行 为。基 金的 投资 范围 以及 投资运 作符 合有 关法
律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 （ 以下 简称 “ 公司” ） 已建 立较 完善 的研 究方法 和投 资决 策流 程 ， 确保各 投资 组合
享有公 平的 投资 决策 机会 。 公司 建立 了所 有组 合适 用的投 资对 象备 选库 ， 制 定明确 的备 选库 建立 、
维护程 序。 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序。公 司的 相关 研究 成果 向内部 所有 投资 组合 开放 ，在投 资研 究层 面不
存在各 投资 组合 间不 公平 的问题 。公 司交 易部 在报 告期内 ，对 所有 组合 的各 条指令 ，均 在中 央交
易员的 统 一 分派 下， 本着 持有人 利益 最大 化的 原则 执行了 公平 交易 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送
的同日 反向 交易 。确 因投 资组合 的投 资策 略或 流动 性等需 要而 发生 的同 日反 向交易 ，公 司要 求相
关投资 组合 经理 提供 决策 依据， 并留 存记 录备 查， 完全按 照有 关指 数的 构成 比例进 行投 资的 组合
等除外 。
本报告 期内 ，本 基金 各项 交易均 严格 按照 相关 法律 法规、 基金 合同 的有 关要 求执行 ，本 公司
所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 不存在 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日
成交量 的 5% 的 情形 。报 告 期内未 发现 有可 能导 致不 公平交 易和 利益 输送 的重 大异常 交易 行为 。 招商安盈保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
宏观与 政策 分析 ：
2015 年1季 度 ， 国 内经 济延 续下行 走势 ， 投资 、 消费 和工业 生产 持续 下滑 趋势 ， 房 地产 销售 增
速在去 年4 季度 强劲 反弹 后 再度回 落 。 地 产投 资及 新 开工 、 购 地等 增速 表现 依 旧低迷 ， 房地 产行 业
下滑对 经济 的影 响进 一步 显现， 多项 宏观 数据 已经 接近或 者低 于2008 年 经济 危机时 的低 点。 出口
数据虽 有明 显反 弹， 但从 港口吞 吐量 以及 出口 交货 值数据 来看 ， 真 实的 外需 增长仍 未见 明显 改 善 。
银行贷 款增 量超 出市 场预 期，并 带动 全社 会融 资增 速企稳 。银 行贷 款扩 张主 要由企 业的 中长
期贷款 所贡 献。 但是 从投 资数据 来看 ，大 量的 企业 贷款尚 未转 化为 投资 需求 ，流入 实体 投资 领域
的资金 可能 相对 有限 。
1 季度 通胀 压力 并未 上升 ， 猪肉价 格小 幅抬 升， 人民 币汇率 波动 加大 ， 由 于大 宗产品 价格 低迷 ，
通缩的 压力 持续 加大 。 无 论从货 币增 速 、 经 济热 度 以及有 效汇 率的 大幅 升值 来看 ，CPI 并不 存在 持
续反弹 的基 础， 目前 银行 间利率 对应 的实 际利 率水 平与历 史相 比仍 然偏 高。
市场回 顾:
一季度 债券 市场 收益 率先 下后上 ，总 体呈 小幅 上行 的走势 ，曲 线形 态呈 陡峭 化。年 初经 济数
据转差 ，市 场放 松预 期浓 厚，收 益率 连续 下行 。2 月 份央行 连续 降息 、降 准， 市场兑 现意 愿强 烈，
收益率 回升 。3 月份 央行 是 否参与 地方 债发 行的 疑问 引发市 场担 忧 ， 银 行间 利 率水平 持续 偏高 ， 收
益率出 现快 速上 升。
宏观经 济持 续趋 弱， 带来 股票市 场流 动性 持续 宽松 ，中央 支持 资本 市场 的态度 明确 ， 提 出强
化资本 市场 对技 术创 新的 支持。 在经 济转 型的 背景 下， 股 票市 场大 幅上 涨， 上证综 指录 得 15.87%
的涨幅 ， 创 业板 上 涨58.67% 。 以 计算 机 （ 上 涨78.65% ） 、 传媒 （上 涨 57.40%）为 代表 的新 兴产 业
大幅上 涨。
基金操 作回 顾：
回顾2015 年1 季度 的基 金 操作， 我们 严格 遵照 基金 合同的 相关 约定 ， 按 照既 定的投 资流 程进
行了规 范运 作。 债券 投资 上，根 据市 场行 情的 节奏 变化及 时进 行了 合理 的组 合调整 。在 权益 类投
资方面 ，我 们较 好把 握了 股票市 场的 上涨 行情 ，显 著提高 了权 益仓 位。 股票 操作上 ，积 极参 与成
长股的 行情 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.441 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 10.68% ， 同期 业绩
基准增 长率 为 0.97% ，基 金业绩 高于 同期 业绩 比较 基准， 幅度 为 9.71% 。主要 原因 是： 超额 收益招商安盈保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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来自于 增加 了成 长类 股票 的配置 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2015 年 2 季度 经济 仍有 下 行压力 ， 通 胀水 平可 能暂 时走稳 ， 基 本面 对市 场的 影响不 大， 央行
能否降 低短 端利 率以 及地 方债发 行带 来的 供求 失衡 如何解 决是 二季 度市 场的 主要变 量， 市场 的多
空因素 将比 较复 杂， 需要 边走边 看， 虽然 目前 的收 益率水 平中 期来 看具 备配 置价值 ，但 过早 的左
侧介入 同样 面临 风险 。
我们认 为在 经济 仍然 偏弱 的格局 下， 政策 面仍 将维 持较为 宽松 的局 面。 在房 地产行 业逐渐 复
苏的情 况下 ，经 济有 望出 现前低 后高 的走 势 。 股票 方面， 我们 认为 当前 政策 面继续 宽松 ，经 济复
苏预期 上升 ； 新兴 产业 占 经济总 量比 重虽 然较 小 ， 但是发 展态 势迅 猛 。A 股 上涨的 趋势 仍在 继续 ，
我们对 下一 季 度 A 股市 场 保持乐 观。 我们 看好 互联 网+ 对于 传统 行业 渗透 产生 的机会 ，以 及工 业
升级、 新能 源汽 车 等 新兴 产业的 投资 机会 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
根据证 监会 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》第二 十一 条的 相关 要求 ，基金 合同 生效
后，连 续二 十个 工作 日出 现基金 份额 持有 人数 量不 满二百 人或 者基 金资 产净 值低于 五千 万元 情形
的，基 金管 理人 应当 在定 期报告 中予 以披 露。
报告期 内， 本基 金未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人或 者基 金资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 629,776,509.40 31.89
其中： 股票
629,776,509.40 31.89
2 固定收 益投 资
966,418,963.00 48.94
其中： 债券
966,418,963.00 48.94
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
320,001,000.00 16.21
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
18,128,935.92 0.92
7 其他资 产 40,372,445.35 2.04 招商安盈保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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8 合计 1,974,697,853.67
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 454,047,443.52 23.23
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 - -
K
房地产 业 175,729,065.88 8.99
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 629,776,509.40 32.22
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 002285 世联行 2,899,906 112,458,354.68 5.75
2 601231 环旭电 子 2,049,697 76,740,655.68 3.93
3 002415 海康威 视 1,979,810 60,780,167.00 3.11
4 300124 汇川技 术 1,299,975 54,299,955.75 2.78
5 300207 欣旺达 1,099,905 52,124,497.95 2.67 招商安盈保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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6 300101 振芯科 技 1,199,894 49,807,599.94 2.55
7 600048 保利地 产 3,540,880 40,684,711.20 2.08
8 000625 长安汽 车 1,499,961 34,634,099.49 1.77
9 002006 精功科技 2,499,808 32,697,488.64 1.67
10 300026 红日药 业 976,883 32,041,762.40 1.64
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 135,401,600.70 6.93
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 71,358,000.00 3.65
其中： 政策 性金 融债 71,358,000.00 3.65
4 企业债 券 420,447,362.30 21.51
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 339,212,000.00 17.35
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 966,418,963.00 49.44
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 1282515
12 龙 煤控
MTN1
2,100,000 207,900,000.00 10.64
2 019411 14 国债 11 1,300,000 129,896,000.00 6.65
3 1280420 12 海 江债 1,000,000 101,780,000.00 5.21
4 124034 12 郑 城投 700,000 72,065,000.00 3.69
5 140214 14 国开 14 700,000 71,358,000.00 3.65
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基 金本 报告 期末 未 持有权 证。 招商安盈保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目的 ，有选 择地 投资 于股 指期 货。套 期保 值将
主要采 用流 动性 好、 交易 活跃的 期货 合约 。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究，并 结合 股指
期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平。 本基 金管 理人将 充分 考虑 股指 期货 的收益 性、 流动 性及
风险特 征， 通过 资产 配置 、品种 选择 ，谨 慎进 行投 资，以 降低 投资 组合 的整 体风险 。基 金管 理人
将建立 股指 期货 交易 决策 部门或 小组 ，授 权特 定的 管理人 员负 责股 指期 货的 投资审 批事 项。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根 据本 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货合 约。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
根据 本基 金合 同规 定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体未有 被 监管部门立案 调查，不 存 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.11.2
本基金投资的 前十名股 票 没有超出基金 合同规定 的 备选股票库， 本基金管 理 人从制度和流 程
上要求 股票 必须 先入 库再 买入。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,008,388.43
2 应收证 券清 算款 14,980,373.99
3 应收股 利 -
4 应收利 息 21,464,786.92
5 应收申 购款 2,918,896.01 招商安盈保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 40,372,445.35
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基 金本 报告 期末 未持有 处于 转股 期的 可转 换债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300101 振芯科 技 49,807,599.94 2.55 重大事 项
2 000625 长安汽 车 34,634,099.49 1.77 重大事 项
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,479,280,665.86
报告期 期间 基金 总申 购份 额 48,182,886.75
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 170,937,371.11
报告期期间 基金拆分 变动 份额（份额 减少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,356,526,181.50
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本 报告 期内 本基 金管 理人无 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本 报告 期内 本基 金管 理人无 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 设立 招商 基金 管理 有限公 司的 文件 ；
招商安盈保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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2 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 招商 安盈 保本 混合 型证券 投资 基金 设立 的文 件；
3 、 《招 商安 盈保 本混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
4 、 《招 商安 盈保 本混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
5 、 《招 商安 盈保 本混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 ；
6 、 《招 商安 盈保 本混 合型 证券投 资基 金 2015 年第1 季度报 告》 。
8.2 存 放地 点
招商基 金管 理有 限公 司
地址： 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦
8.3 查 阅方 式
上述文 件可 在招 商基 金管 理有限 公司 互联 网站 上查 阅，或 者在 营业 时间 内到 招商基 金管 理有
限公司 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-887-9555
网址：http://www.cmfchina.com
招商基金管理有限公司
2015 年 4 月22 日
