信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年第一季度报告
信诚盛 世蓝筹股票型证券 投资基金 2015 年第一季 度报告
2015 年3 月31 日
基金管 理人： 信诚基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2015 年 4 月22 日
信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年第一季度报告
§1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对 其内
容的真 实性 、准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2015 年 4 月20 日 复核 了本 报告 中的
财务指 标、 净值 表现 和投 资组合 报告 等内 容, 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招
募说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至 3 月31 日止 。
§2 基金产品概况
基金简 称 信诚盛 世蓝 筹股 票
基金主 代码 550003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年6 月4 日
报告期 末基 金份 额总 额 147,199,948.04 份
投资目 标 通过 投资于较 大市值且 业绩优 良的蓝筹 上市公司,追求基 金财产的 长期
稳定增 值。
投资策 略 本基 金投资组 合中股票 、债券 、现金各 自的长期 均衡比 重,依 照本基 金
的特 征和风险 偏好而确 定。本 基金定位 为股票型 基金, 其战略 性资产 配
置以股 票为 主, 并不 因市 场 的中短 期变 化而 改变 。 在 不同的 市场 条件 下,
本基金 允许 在一 定的 范围 内作战 术性 资产 配置 调整, 以规避 市场 风险 。
业绩比 较基 准 80%× 中信 标普50 指 数收 益率 +2 0%× 中信 全债 指数 收益率
风险收 益特 征 本基 金为主动 投资的股 票型基 金, 属 于证券投 资基金中的 高风险、 高收
益品种 。
基金管 理人 信诚基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单 位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （2015 年1 月1 日至 2015 年3 月31 日 ）
1. 本期 已 实 现收 益 36,950,840.23
2.本期 利润 100,443,079.34
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.5677
4. 期末 基金 资产 净值 335,657,064.85
5. 期末 基金 份额 净值 2.280
注:1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用,计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2 、 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价 值变动 收益)扣 除相 关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年第一季度报告
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增 长率及其与同期业绩 比较 基准收益率的比较
阶段
净值增长 率
①
净值增长 率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 35.07% 1.22% 3.08% 1.77% 31.99% -0.55%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 累计净值增长率变动 及其 与同期业绩比较基准 收益 率变动的比较
注:本 基金 建仓 期自2008 年 6 月4 日至 2008 年 12 月 3 日,建 仓期 结束 时资 产 配置比 例符 合本 基金 基
金合同 规定 。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小 组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张光成
本基金 基金
经理, 信诚 周
期轮动 股票
(LOF) 基金 基
金经理
2011 年10 月
28 日
- 10
CFA,10 年证 券 、基 金从 业经 验 。曾 任欧
洲货币(上海)有 限公 司研 究总监 、 兴业 全
球基金 管理 有限 公司 基金 经理 。 2011 年7
月 加入信 诚基 金管理 有限公 司, 担任投 资
经理。 现任 股票 投资 副总 监、 信 诚盛 世蓝
筹 股票 基金 及信 诚周 期轮动 股票(LOF) 基
金基金 经理 。
注:1. 上述 任职 日期 、离 任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。
2. 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年第一季度报告
在本报 告期 内, 本基 金管 理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 和其 他相 关法 律法 规的规 定以 及《 信诚 盛
世蓝筹 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 、 《 信诚 盛世 蓝筹股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 》的 约定,本着诚
实信用 、 勤勉 尽职 的原 则 管理和 运用 基金 财产 。 本 基金管 理人 通过 不断 完善 法人治 理结 构和 内部 控制 制度,
加强内 部管 理, 规范 基金 运 作。 本报 告期 内,基 金运 作 合法合 规, 没有 发生 损害 基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交 易制 度的 执行 情况
根据中 国证 监会 颁布 的《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》, 以 及公司 拟定 的《 信诚 基
金公平 交易 管理 制度 》, 公 司采取 了一 系列 的行 动实 际落实 公平 交易 管理 的各 项要求 。各 部门 在公 平交 易
执行中 各司 其职,投 资研 究 前端不 断完 善研 究方 法和 投资决 策流 程, 确保 各投 资 组合享 有公 平的 投资 决策
机会,建立 公平交易 的制度环境;交易 环节加强 交易执行的 内部控制,利用 恒生交易系 统公平交 易相关程 序,
及其它 的流 程控 制, 确保 不 同基金 在一 、 二级 市场 对 同一证 券交 易时 的公 平; 公 司同时 不断 完善 和改 进公 平
交易分 析系 统, 在事 后加 以 了严格 的行 为监 控, 分析 评 估以及 报告 与信 息披 露 。 当期公 司整 体公 平交 易制 度
执行情 况良 好, 未发 现 有 违 背公平 交易 的相 关情 况。
4.3.2 异常交 易行 为的 专项 说明
本报告 期内,未 发现 本基 金 与其它 投资 组合 之间 有可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 异常 交易 。报 告
期内, 未出 现参 与交 易所 公 开竞价 同日 反向 交易 成交 较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交 量 5% 的交 易
(完全 复制 的指 数基 金除 外)。
4.4 报告期内基金的投资 策略 和运作分析
今年以 来, 市场 继续 进入 疯 牛状态,在 第一 季度 里上 证 指数虽 然只 从3200 多点 上 涨到3700 多点, 幅度
为 16%, 然 而创 业板 指数 在 第一季 度却 上 涨58%, 是 创 业板有 史以 来的 单季 度涨 幅之最 。本 管理 人认 为这 些
创业板 的疯 狂上 涨从 价值 投资角 度看 已经 呈现 部分 泡沫。 整个 创业 板估 值接 近 100 倍, 虽然 其中 不乏 非 常
优秀的 好公 司, 但整 体达 到100 倍的 估值 从证 券历 史来 看 无疑 存在 一定 泡沫 。目前 的形 势是 流入 股市 的钱
非常多,因 此虽 然有 着一 定 的泡沫,但 股市 仍将 继续 震 荡上行 。 因此 本基 金将 继 续寻找 前期 涨幅 相对 较小 的
新兴产 业个 股来 获取 超额 收益同 时避 免大 的波 动。 同时由 于目 前涨 速过 快, 在 未来不 可避 免会 出现 较大 的
波动, 在此 期间 也要 做好 相 关的处 理工 作。
4.5 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率为35.07%, 同 期业 绩 比较基 准收 益率 为3.08%, 基金表 现超 越业 绩比 较基
准 31.99% 。
4.6 报告期内基金持有人 数或 基金资产净值预警说 明
本报告 期内,本 基金 未出 现 连续 20 个 工作 日基 金资 产 净值低 于五 千万 元( 基金 份 额持有 人数 量不 满两
百人) 的情 形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投资 296,082,306.13 86.62
其中： 股票 296,082,306.13 86.62
2 固定收 益投资 197,152.80 0.06
其中： 债券 197,152.80 0.06
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年第一季度报告
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 44,806,331.32 13.11
7 其他资 产 737,156.03 0.22
8 合计 341,822,946.28 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 155,914,539.47 46.45
D
电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 2,835,000.00 0.84
F 批发和 零售 业 54,721,800.00 16.30
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 55,022,366.66 16.39
J 金融业 16,857,000.00 5.02
K 房地产 业 10,731,600.00 3.20
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 296,082,306.13 88.21
5.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 603939 益丰药 房 600,000 32,340,000.00 9.63
2 002727 一心堂 330,400 18,832,800.00 5.61
3 002236 大华股 份 500,000 18,275,000.00 5.44
4 002292 奥飞动 漫 400,000 17,592,000.00 5.24
5 600829 三精制 药 1,149,917 17,582,230.93 5.24
6 300025 华星创 业 500,000 16,460,000.00 4.90
7 600557 康缘药 业 600,000 16,416,000.00 4.89
8 300096 易联众 700,000 15,197,000.00 4.53
9 000661 长春高 新 132,199 15,184,377.14 4.52
10 300228 富瑞特 装 200,000 13,500,000.00 4.02
5.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年第一季度报告
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 197,152.80 0.06
8 其他 - -
9 合计 197,152.80 0.06
5.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 113008 电气转 债 1,420 197,152.80 0.06
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述 1 只债 券。
5.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 内未 进行 资产支 持证 券投 资。
5.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。
5.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 权证投 资。
5.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
5.9.1 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资
5.9.2 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 投资 范围 不包 括股 指期货 投资 。
5.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
5.10.1 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
5.10.2 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
5.10.3 本期国 债期 货投 资评 价
本基 金投 资范 围不 包括 国 债期货 投资 。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 三精制 药 于2014 年6 月20 日收 到上 海证 券交 易所 《 关于对 哈药 集团 三精 制药 股份有 限公 司及 有关
责任人 予以 通报 批评 的决 定》 〔2014 〕24 号。 公司 发布2014 年年 度报 告及 业 绩预告 公告 时, 未能 充分 预 计
合并范 围内 部分 子公 司的 业绩情 况, 致使 前后 业绩 预 告发生 盈亏 性质 错误,严 重 违反信 息披 露准 确性 要求 。
公司上 述行 为违 反了 《上 海证券 交易 所股 票上 市规 则》有 关规 定。
对三精 制药 的投 资决 策程 序的说 明: 三精 制药 在 2015 年 2 月 17 日公 告披 露 了其资 产置 换方 案, 并在
2015 年3 月26 日正 式完 成了其 资产 置换 的交 割手 续。 本基 金在该 公司 公 告 披 露后买 入该 股票,同 时本 管 理
人 认 为 由 于 其 资 产 置 换 后 盈 利 能 力 大 大 改 善, 因 此 本 管 理 人 认 为, 该 项 投 资 并 不 会 因 为 公 司 受 到 这 项 处 罚
而有负 面影 响。 我们 对该 证券的 投资 严格 执行 内部 投资决 策流 程, 符合 法律 法 规和公 司制 度的 规定 。 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年第一季度报告
除 此 之 外, 其 余 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 均 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。
5.11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定 备选库 之外 的股 票。
5.11.3
其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 195,089.32
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,752.62
5 应收申 购款 531,314.09
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 737,156.03
5.11.4
报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5
报告 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 300025 华星创 业 16,460,000.00 4.90 发行股 份购 买资 产
5.11.6 因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位 ：份
报告期 期初 基金 份额 总额 198,105,136.96
报告期 期间 基金 总申 购份 额 5,199,783.97
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 56,104,972.89
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以“-” 填 列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 147,199,948.04
§7 基金管理人运用固有 资金 投资本基金情况
本报告 期, 基金 管理 人未 运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投资者决策的其 他重 要信息
无
信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 2015 年第一季度报告
§9
备查文件目录
9.1 备查文 件目 录
1、信 诚盛 世蓝 筹股 票型 证 券投资 基金 相关 批准 文件
2、信 诚基 金管 理公 司营 业 执照、 公司 章程
3、信 诚盛 世蓝 筹股 票型 证 券投资 基金 基金 合同
4、信 诚盛 世蓝 筹股 票型 证 券投资 基金 招募 说明 书
5、本 报告 期内 按照 规定 披 露的各 项公 告
9.2 存放地 点
信诚基 金管 理有 限公 司办 公地-- 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰银 行大 楼 9 层。
9.3 查阅方 式
投资者 可在 营业 时间 至公 司办公 地点 免费 查阅 ，也 可按工 本费 购买 复印 件。
亦可通 过公 司网 站查 阅， 公司网 址 为www.xcfunds.com 。
信诚 基金 管理 有限 公司
2015 年 4 月22 日
