鑫 元 半 年 定期 开 放 债 券型 证 券 投 资基 金
2015 年第1 季度报告
2015 年3 月31 日
基金管 理人： 鑫元基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
报告送 出日期：2015 年 4 月22 日
鑫元半年定期开放 2015 年第 1 季度报告
第 2 页 共 13 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年 4 月 20 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鑫元半 年定 期开 放
交易代 码 000896
基金运 作方 式 契约型 定期 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 12 月2 日
报告期 末基 金份 额总 额 349,723,386.13 份
投资目 标
根据本 基金 定期 开放 的运 作特征 ， 在 严格 控制 投
资风险 和有 效保 持资 产流 动性的 前提 下， 力求 获
得高于 业绩 比较 基准 的投 资收益 。
投资策 略
本基金 以中 长期 利率 趋势 分析为 基础 ， 结 合经 济
周期、 宏 观政 策方 向及 收 益率曲 线分 析， 自 上而
下决定 资产 配置 及组 合久 期， 并 依据 内部 信用 评
级系统， 深入 挖掘 价值 被 低估的 标的 券种， 实施
积极的 债券 投资 组合 管理 ， 以获 取较 高的 债券 组
合投资 收益 。
本基金 的股 票投 资策 略以 精选个 股为 主， 发挥 基
金管理 人专 业研 究团 队的 研究能 力， 从定 量和 定
性两个 方面 考察 上市 公司 的增值 潜力 。
业绩比 较基 准 6 个月 定期 存款 利率 （税 后）
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较
低风险 品种 ， 其 预期 风险 与预期 收益 高于 货币 市
场基金 ，低 于混 合型 基金 和股票 型基 金。
基金管 理人 鑫元基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 鑫元半 年定 期开 放 A 鑫元半 年定 期开 放 C 鑫元半年定期开放 2015 年第 1 季度报告
第 3 页 共 13 页
下属分 级基 金的 交易 代码 000896 000897
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 126,213,477.68 份 223,509,908.45 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年1 月1 日 － 2015 年3 月 31 日 ）
鑫元半 年定 期开 放 A 鑫元半 年定 期开 放 C
1． 本 期已 实现 收益 1,696,374.53 2,771,288.99
2．本 期利 润 3,583,066.02 6,109,217.04
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0284 0.0273
4．期 末基 金资 产净 值 134,106,482.56 237,178,180.32
5．期 末基 金份 额净 值 1.063 1.061
注： （1 ）本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2 ） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
鑫元半年定期开放 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
2.80% 0.94% 0.63% 0.01% 2.17% 0.93%
鑫元半年定期开放 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
2.61% 0.95% 0.63% 0.01% 1.98% 0.94% 鑫元半年定期开放 2015 年第 1 季度报告
第 4 页 共 13 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
鑫元半年定期开放 2015 年第 1 季度报告
第 5 页 共 13 页
注：本 基金 的合 同生 效日 为 2014 年12 月2 日 ，截 止2015 年3 月31 日 不满 一年； 本基 金的 建仓
期为6 个月 ，截 止本 报告 期末， 本基 金尚 处于 建仓 期内， 将 在 6 个 月建 仓期 结束时 ，确 保各 项资
产配置 比例 符合 基金 合同 约定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张明凯
鑫 元 货
币 市 场
基金、 鑫
元 一 年
定 期 开
放 债 券
型 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
稳 利 债
券 型 证
2014 年12
月2 日
- 6 年
学历 ： 数 量经 济学 专业 ， 经
济学硕 士。 相关 业务 资格 ：
证券投 资基 金从 业资 格。 从
业经历 ： 2008 年7 月至2013
年8 月， 任职 于南 京银 行 股
份有限 公司， 担任 资深 信 用
研究员， 精通 信用 债的 行 情
与风险 研判， 参与 创立 了 南
京银行内部债券信用风险
控制体 系， 对 债券 市场 行 情
具有较 为精 准的 研判 能力 。鑫元半年定期开放 2015 年第 1 季度报告
第 6 页 共 13 页
券 投 资
基金、 鑫
元 鸿 利
债 券 型
证 券 投
资基金 、
鑫 元 合
享 分 级
债 券 型
证 券 投
资基金 、
鑫 元 半
年 定 期
开 放 债
券 型 证
券 投 资
基金、 鑫
元 合 丰
分 级 债
券 型 证
券 投 资
基 金 的
基 金 经
理； 基 金
投 资 决
策 委 员
会委员
2013 年8 月加 入鑫 元基 金 管
理有限 公司， 任投 资研 究 部
信用研 究员 。2013 年 12 月
30 日 至 今 担 任 鑫 元 货 币 市
场基金 基金 经理，2014 年4
月 17 日 至今 任鑫 元一 年 定
期开放债券型证券投资基
金基金 经理 ，2014 年 6 月
12 日 至 今 任 鑫 元 稳 利 债 券
型证券 投资 基 金 基金 经理 ，
2014 年 6 月 26 日 至今 任 鑫
元鸿利债券型证券投资基
金的基 金经 理，2014 年 10
月 15 日 至今 任鑫 元合 享 分
级债券型证券投资基金的
基金经 理，2014 年 12 月 2
日至今任鑫元半年定期开
放债券型证券投资基金的
基金经 理，2014 年 12 月 16
日至今任鑫元合丰分级债
券型证券投资基金的基金
经理； 同 时兼 任基 金投 资 决
策委员 会委 员。
赵慧
基 金 经
理助理
2014 年12
月2 日
- 4 年
学历： 经济 学专 业， 硕士 。
相关业 务资 格： 证 券投 资 基
金从业资格。从业经历：
2010 年7 月任 职于 北京 汇 致
资本管 理有 限公 司， 担 任 交
易员 。 2011 年 4 月 起在 南 京
银行金融市场部资产管理
部和南京银行金融市场部
投资交易中心担任债券交
易员， 有 丰富 的银 行间 市 场
交易经 验 。 2014 年 6 月加入
鑫元基 金， 担 任基 金经 理 助
理。2014 年 7 月 15 日起担
任鑫元一年定期开放债券
型证券 投资 基金、 鑫元 稳 利
债券型 证券 投资 基金、 鑫 元
鸿利债券型证券投资基金
的 基 金 经 理 助 理 ，2014 年鑫元半年定期开放 2015 年第 1 季度报告
第 7 页 共 13 页
10 月 20 日起 担任 鑫元 合 享
分级债券型证券投资基金
的 基 金 经 理 助 理 ，2014 年
12 月2 日 起担 任鑫 元半 年 定
期开放债券型证券投资基
金的基 金经 理助 理 ， 2014 年
12 月 16 日起 担任 鑫元 合 丰
分级债券型证券投资基金
的基金 经理 助理 。
注：1. 基 金的 首任 基金 经 理， 任职 日期 为基 金合 同 生效日 ， 离职 日期 为根 据 公司决 议确 定的 解聘
日期；
2. 非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 分别 指根 据公司 决议 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期；
3. 证 券从 业的 含义 遵从 《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人勤勉 尽责 地为 基金 份额 持有人 谋求 利益 ，不 存在 损害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。本 基金 管理人 遵守 了《 证券 投资 基金法 》及 其他 有关 法律 法规、 本基 金基 金合
同的规 定， 基金 投资 比例 符合法 律法 规和 基金 合同 的要求 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本公 司继 续严 格执行 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 等法 律法
规和公 司内 部关 于公 平交 易管理 的各 项制 度规 范， 进一步 完善 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申
购和二 级市 场交 易活 动。 本公司 通过 系统 控制 和人 工控制 等各 种方 式， 确保 本公司 管理 的不 同投
资组合 在授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执 行、 业绩评 估等 投资 管理 活动 的相关 环节 均得 到公
平对待 。
报告期 内， 公司 整体 公平 交易制 度执 行情 况良 好， 通过对 不同 投资 组合 之间 同向交 易和 反向
交易的 交易 价格 和交 易时 机进行 监控 分析 ，未 发现 有违公 平交 易要 求的 情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司制 订《 鑫元 基金 管理 有限公 司异 常交 易监 控管 理办法 》， 通过 系统 和人 工相结 合的 方式
进行基 金投 资交 易行 为的 日常监 督检 查， 执行 异常 交易行 为的 监控 、分 析与 记录工 作机 制。 报告
期内未 发现 本基 金存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 异常 交易 行为 ，未 出现涉 及本 基金 的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 5% 的情况 。
鑫元半年定期开放 2015 年第 1 季度报告
第 8 页 共 13 页
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
鑫元半 年定 期开 放成 立伊 始，恰 逢股 票市 场处 于上 升初期 ，同 时债 券市 场相 对平稳 。本 基金
本着稳 中求 进的 原则 ， 在 债券与 权益 配置 之间 选择 适当的 配置 比例 。 但 为了 维持净 值的 稳定 增长 ，
避免大 起大 落， 并未 过度地 提升 自身 的权 益敞 口。 整体来 看， 本基 金净 值增 长稳健 ，增 长幅 度可
观。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期鑫 元半 年定 期开 放 A 的 基金 份额 净值 增长 率为 2.80% ，鑫 元半 年定 期开 放 C 的 基金
份额净 值增 长率 为2.61% ，同期 业绩 比较 基准 收益 率为 0.63% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
经济下 行压 力空 前， 国家 层面客 观面 对， 积极 推动 政体改 革还 大家 一个 健康 的中国 ，造 就了
我们现 在看 到的 各种 新常 态。从 经济 增长 的新 常态 方面来 看： 一个 是量 效齐 抓，除 了基 建与 房地
产，还 致力 于通 过促 改革 调结构 等各 种手 段来 提高 经济流 通的 效率 ，还 有一 个是内 外共 举， 除却
国内基 建与 房产 的增 长引 擎，又 开拓 了一 带一 路这 种集拉 动消 费、 投资 、就 业于一 体的 新策 略。
二者共 同的 效果 目前 来看 短期内 对国 内外 经济 均有 利好， 二季 度需 要继 续观 察实际 效果 。
经济增 长的 新常 态带 来了 货币与 财政 政策 的新 常态 。今年 以来 财政 政策 相对 抢眼， 在新 政府
的指导 思想 下积 极的 财政 政策告 别了 以往 的“ 建设 型财政 ”， 向“ 服务 型财 政”转 型， 引入 社会
资本参 与公 共建 设和 服务 ，将重 点从 经济 建设 向服 务民生 转移 。货 币政 策， 央行各 类灵 活工 具的
定向引 导也 是有 意将 资金 引导至 国家 战略 希望 支持 的领域 ，更 多的 价格 型工 具来引 导市 场预 期。
二季度 预期 财政 政策 将会 继续积 极， 政府 会鼓 励社 会资本 参与 基建 投资 。预 期二季 度公 开市 场 操
作会继 续向 下引 导， 短期 资金利 率会 继续 下行 ，但 考虑到 新股 发行 节奏 加快 发行量 增大 ，预 期利
率并不 会下 行太 多， 七天 回购 在 3.5% 附 近的 概率 较 高。
政策的 新常 态带 来了 资本 市场的 新常 态， 目前 看到 的政策 都表 明整 个指 导思 想是提 高效 率、
提升市 场化 程度 ，一 手盘 活表内 融资 的存 量， 一手 大力发 展直 接融 资市 场。
至于资 本市 场在 二季 度的 表现， 我们 认为 股票 市场 有着一 带一 路、 改革 转型 的整体 架构 和频
繁的政 策吹 风， 股市 二季 度整体 依旧 看好 ，不 过过 于迅猛 的增 长和 羸弱 的经 济也让 股市 持续 集聚
风险， 二季 度股 市的 波动 性预期 将会 增加 。债 券市 场方面 虽然 经济 有 向 好的 愿景， 但是 让人 应接
不暇的 各类 政策 恰恰 又印 证了目 前经 济仍 没有 太大 起色的 判断 ，只 是长 期没 有起色 的经 济给 之前
已经透 支的 债市 造成 了审 美疲劳 ，供 需矛 盾转 而在 当前阶 段凸 显。 供给 方面 财政赤 字率 提升 、地鑫元半年定期开放 2015 年第 1 季度报告
第 9 页 共 13 页
方一般 及专 项债 发行 、发 改委提 出的 专项 企业 债以 及公司 债注 册制 均指 向供 给增量 ，再 叠加 传统
二季度 都是 供给 相对 集中 的时间 ，二 季度 的供 给压 力可能 会显 著上 升。 在需 求方面 ，地 方债 对于
投资额 度有 一定 挤占 效用 ，打新 则给 债券 资金 造成 了挤占 效应 。整 体而 言今 年债市 难有 趋势 性机
会，区 间内 波动 可能 性较 大，且 各种 新常 态打 破了 往常债 市规 律给 投资 者心 理 带来 震撼 使得 很多
时候受 到盲 目情 绪的 干扰 ，从而 造成 波幅 走扩 ，可 以在事 件冲 击造 成超 调时 抓住时 机波 段操 作。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 不存 在需 要对 基金持 有人 数或 基金 资产 净值进 行说 明的 情况 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 70,835,171.22 17.37
其中： 股票
70,835,171.22 17.37
2 固定收 益投 资
324,009,686.10 79.43
其中： 债券
324,009,686.10 79.43
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,775,105.96 1.66
7 其他资 产
6,282,867.36 1.54
8 合计
407,902,830.64
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制造业 16,402,314.24 4.42
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
6,815,000.00 1.84
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
4,185,220.80 1.13
J 金融业 20,388,600.00 5.49 鑫元半年定期开放 2015 年第 1 季度报告
第 10 页 共 13 页
K 房地产 业 23,044,036.18 6.21
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 70,835,171.22 19.08
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600158 中体产 业 390,000 9,512,100.00 2.56
2 601377 兴业证 券 480,000 7,593,600.00 2.05
3 600388 龙净环 保 190,000 7,324,500.00 1.97
4 601788 光大证 券 250,000 6,975,000.00 1.88
5 000002 万
科Ａ 500,000 6,910,000.00 1.86
6 600874 创业环 保 500,000 6,815,000.00 1.84
7 000402 金 融 街 555,998 6,621,936.18 1.78
8 600016 民生银 行 600,000 5,820,000.00 1.57
9 002098 浔兴股 份 249,958 5,819,022.24 1.57
10 600845 宝信软 件 70,960 4,185,220.80 1.13
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 52,368,000.00 14.10
其中： 政策 性金 融债 52,368,000.00 14.10
4 企业债 券 189,759,637.30 51.11
5 企业短 期融 资券 29,962,000.00 8.07
6 中期票 据 - -
7 可转债 51,920,048.80 13.98
8 其他 - -
9 合计 324,009,686.10 87.27
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140205 14 国开 05 300,000 33,090,000.00 8.91
2 128005 齐翔转 债 189,920 28,372,148.80 7.64 鑫元半年定期开放 2015 年第 1 季度报告
第 11 页 共 13 页
3 124161 13 瑞 水泥 200,030 20,331,049.20 5.48
4 127055 14 邳 恒润 200,000 20,140,000.00 5.42
5 127060 14 遵 义投 200,000 20,134,000.00 5.42
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 或在 报告编 制日 前一
年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
5.10.2
本报告 期内 基金 投资 的前 十名股 票不 存在 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库的 情况。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 77,563.32
2 应收证 券清 算款 1,997,603.21
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,207,700.83
5 应收申 购款 - 鑫元半年定期开放 2015 年第 1 季度报告
第 12 页 共 13 页
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,282,867.36
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 128005 齐翔转 债 28,372,148.80 7.64
2 110023 民生转 债 9,608,900.00 2.59
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 鑫元半 年定 期开 放 A 鑫元半 年定 期开 放 C
报告期 期初 基金 份额 总额 126,213,477.68 223,509,908.45
报告期 期间 基金 总申 购份 额 - -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 - -
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 126,213,477.68 223,509,908.45
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本 报告 期内 ，本 基金 管理人 未运 用固 有资 金投 资本基 金。 截止 本报 告期 末，本 基金 管理 人未
持有本 基金 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
为确保 证券 投资 基金 股指 的合理 性和 公允 性， 根据 《中国 证券 投资 基金 业协 会估值 核算 工作
小组关 于2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》 （以 下简 称 “估 值处 理标准 ” ） ， 经 与相
关托管 银行 、会 计师 事务 所协商 一致 ， 自2015 年3 月26 日起 ，本 公司 对旗 下 证券投 资基 金持 有
的在上 海证 券交 易所 、深 圳证券 交易 所上 市交 易或 挂牌转 让的 固定 收益 品种 （估值 处理 标准 另有
规定的 除外 ）的 估值 方法 进行调 整， 采用 第三 方估 值机构 提供 的价 格数 据进 行估值 ，相 关调 整对
前一估 值日 基金 资产 净值 的影响 不超 过0.50% 。 鑫元半年定期开放 2015 年第 1 季度报告
第 13 页 共 13 页
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监 会 批准 鑫元 半 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
2 、《 鑫元 半年 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 鑫元 半年 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 复、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 复、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
鑫元基金管理有限公司
2015 年 4 月22 日
