万 家 和 谐 增长 混 合 型 证券 投 资 基金2015 年
第 1 季 度 报告
2015 年3 月31 日
基金管 理人： 万家基金管 理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
报告送 出日期：2015 年 4 月22 日
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏,
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定,于2015 年4 月20 日 复核了 本报 告 中
的财务 指标 、 净 值表 现和 投资组 合报 告等 内容,保 证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重
大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本 基
金的招 募说 明书 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至2015 年3 月31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 万家和 谐增 长混 合
基金主 代码 519181
交易代 码 519181
前端交 易代 码 519181
后端交 易代 码 519182
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年11 月 30 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,655,628,892.94 份
投资目 标
本基金 通过 有效 配置 股票 、债券 投资 比例,平 衡长 期 买入持 有
和事件 驱动 投资 的优 化选 择策略,控 制投 资风 险,谋 取基金 资
产的长 期稳 定增 值。
投资策 略
本基金 最大 特点 是突 出和 谐增长,主 要包 含二 层含 义:一 、 资 产
配置的 和谐,通 过有 效配 置 股票 、 债 券资 产比 例, 谋求 基金资 产
在股票 、债 券投 资中 风险 、收益 的和 谐平 衡; 二、 长 期买入 持
有和事 件驱 动投 资的 和谐, 通过对 不同 行业 、不 同股 票内在 价
值与市 场价 格的 偏离 程度 和其市 场价 格向 内在 价值 的回归 速
度的分 析, 谋求 基金 资产 在 不同行 业和 不同 股票 投资 中长期 投
资和事 件驱 动投 资的 和谐 平衡。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 65%+ 中证 全债指 数 × 30%+ 同业 存款 利率 × 5%
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金,其 预 期收益 及风 险水 平介 于股 票型基 金
与债券 型基 金之 间, 属于 中 等风险 收 益 水平 基金 。
基金管 理人 万家基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 1 月 1 日 － 2015 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 188,434,279.22
2.本期 利润
348,381,896.83
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1882
4.期末 基金 资产 净值 1,361,613,511.70
5.期末 基金 份额 净值 0.8224
注:(1) 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入(不 含公 允 价值变 动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益;
(2) 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用,计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 31.79% 1.82% 9.85% 1.19% 21.94% 0.63%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指数 × 65%+ 中证 全债 指数 × 30%+ 同业 存款 利率 ×5%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注: 本 基金 成立 于2006 年11 月 30 日,建 仓期 为半 年,建仓 期结 束时 各项 资产 配 置比例 符合 基金 合
同要求 。报 告期 末各 项资 产配置 比例 符合 基金 合同 要求。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
华光磊
本 基 金 基 金
经理、 万家 双
引 擎 灵 活 配
置 基 金 基 金
经理、 权益 投
资部副 总监
2013 年1 月
4 日
- 11 年
学士学 位,2004 年 8 月 进 入光
大证券 研究 所工 作, 于 2008 年
获 得 新财 富 房地 产行 业最佳 分
析师第 三名(团队);2008 年 12
月 加 入 光 大 证 券 资 产 管 理 总
部,2009 年9 月 加入 天弘 基 金,
分 别 担任 研 究员 、基 金经理 助
理等职 务;2011 年 5 月 加 入万
家 基 金, 先 后 担 任 研 究 总 监 助
理、研 究总 监等 职务 。 万家和谐增长混合 2015 年第 1 季度报告
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注:1 、 此处 的任 职日 期和 离任日 期均 以公 告为 准。
2、 证券 从业 的含 义遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内,本 基金 管理 人 严格遵 守基 金合 同、 《 证 券投资 基金 法》 、 《公 开 募集证 券投 资基
金运作 管理 办法 》 等法 律 、 法 规和 监管 部门 的相 关 规定, 依照 诚实 信用 、 勤勉 尽责 、 安 全高 效的 原
则管理 和运 用基 金资 产, 在 认真控 制投 资风 险的 基础 上,为 基金 持有 人谋 取最 大 利益, 没有 损害 基
金持有 人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》, 公 司制定 了 《公 平
交易管 理办 法》 和 《异 常 交易监 控及 报告 管理 办法 》 等规 章制 度,涵 盖了 研究 、 授权、 投资 决策 和
交易执 行等 投资 管理 活动 的各 个 环节,确 保公 平对 待 不同投 资组 合, 防范 导致 不 公平交 易以 及利 益
输送的 异常 交易 发生 。
公司制 订了 明确 的投 资授 权制度,并 建立 了统 一的 投 资管理 平台,确 保不 同投 资 组合获 得公 平
的投资 决策 机会 。 实 行集 中 交易制 度, 对于 交易 所公 开 竞价交 易, 执行 交易 系统 中 的公平 交易 程序;
对于债 券一 级市 场申 购、 非公开 发行 股票 申购 等非 集中竞 价交 易, 按照 价格 优 先、 比 例分 配的 原则
对交易 结果 进行 分配;对 于 银行间 交易,按 照时 间优 先 、价格 优先 的原 则公 平公 正的进 行询 价并 完
成交易 。 为保 证公 平交 易 原则的 实现, 通 过制 度规 范 、 流 程审 批、 系统 风控 参 数设置 等进 行事 前控
制, 通 过对 投资 交易 系统 的 实时监 控进 行事 中控 制, 通 过对异 常交 易的 监控 和分 析实现 事后 控制 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未发 现本 基金 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。
本报告 期内 无下 列情 况: 所 有投资 组合 参与 的交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边
交易量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
一季度 ，和 谐基 金收 益率 为 31.8% ， 在保 证稳 定性 的同时 ，逐 步调 整了 持仓 结构， 获取 了不
错的收 益率 。
今年一 季度 ，市 场热 点由 去年底 的大 蓝筹 迅速 转向 成长性 板块 。其 前提 条件 ，一是 资金 面宽万家和谐增长混合 2015 年第 1 季度报告
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松，货 币政 策处 于放 松周 期，二 是托 底经 济的 政策 在逐步 出台 ，这 些前 提保 证了股 市的 牛市 行情
仍然没 有结 束。 而中 国产 业界向 新经 济方 向转 型的 努力方 兴未 艾， 无论 是互 联网企 业对 未来 商业
模式的 探索 ，还 是传 统产 业向互 联网 和新 经济 的转 型，都 只是 刚刚 起步 。这 种热情 在股 票市 场形
成了非 常鲜 明的 映射 ，相 关的板 块和 个股 持续 走强 。从自 下而 上的 角度 去看 ，我们 仍然 相信 有不
少公司 的基 本面 会继 续发 生变化 ，这 些变 化没 有完 全反应 在当 前的 股价 预期 之中。 因此 只要 牛市
的基础 没有 被 破 坏， 这些 个股仍 然会 有很 好的 投资 价值。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末, 本基 金份 额 净值 为0.8224 元,本 报告 期份额 净值 增长 率 为31.79%, 业 绩比 较基
准收益 率 为9.85% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
在二季 度， 我们 在仍 然认 为科技 股是 本轮 行情 主力 方向的 同时 ，预 判市 场可 能出现 阶段 性的
调整。 因此 我们 会择 机减 持部分 科技 股， 增持 一些 蓝筹股 ，在 风格 上做 好平 衡的准 备。 调整 结束
以后， 我们 仍然 会把 主要 的仓位 调整 到科 技股 板块 中。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 没有 出现连 续二 十个 工作 日基 金份额 持有 人数 不满 二百 人或基 金资 产净
值低于 五千 万的 情况 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,237,940,307.73 89.91
其中： 股票
1,237,940,307.73 89.91
2 固定收 益投 资
9,960,000.00 0.72
其中： 债券
9,960,000.00 0.72
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
123,763,049.46 8.99
7 其他资 产
5,237,605.98 0.38
8 合计
1,376,900,963.17
100.00
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 25,185,680.86 1.85
B 采矿业 - -
C 制造业 414,682,214.18 30.46
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 282,664.00 0.02
F 批发和 零售 业 45,459,545.00 3.34
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 36,809,867.00 2.70
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 622,864,726.03 45.74
J 金融业 1,400,652.00 0.10
K
房地产 业
91,254,958.66 6.70
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,237,940,307.73 90.92
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600037 歌华有 线 3,073,901 82,472,763.83 6.06
2 300399 京天利 459,948 82,330,692.00 6.05
3 300130 新国都 799,996 63,831,680.84 4.69
4 002285 世联行 1,521,112 58,988,723.36 4.33
5 300226 上海钢 联 410,000 47,642,000.00 3.50
6 300253 卫宁软 件 290,000 47,299,000.00 3.47
7 600728 佳都科 技 1,800,000 46,908,000.00 3.45
8 600271 航天信 息 929,653 46,101,492.27 3.39
9 300115 长盈精 密 1,499,901 44,217,081.48 3.25
10 300383 光环新 网 400,000 44,160,000.00 3.24
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,960,000.00 0.73
其中： 政策 性金 融债 9,960,000.00 0.73
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 9,960,000.00 0.73
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 130216 13 国开 16 100,000 9,960,000.00 0.73
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
报告期 末本 基金 未持 有资 产支持 证券 。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
报告期 末本 基金 未持 有贵 金属。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
报告期 末本 基金 未持 有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
根据基 金合 同, 本基 金暂 不 可投资 于股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
报告期 末本 基金 未持 有国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本报告期内,本 基金投资 的 前十名证券的 发行主体 不 存在被监管部 门立案调 查 的, 在报告编 制
日前一 年内 也不 存在 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。 万家和谐增长混合 2015 年第 1 季度报告
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5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中,不 存在 投资 于超 出基 金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,107,723.69
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 170,792.61
5 应收申 购款 2,959,089.68
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,237,605.98
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 报告 期末 未持 有可转 换债 券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300130 新国都 63,831,680.84 4.69 临时停 牌
2 600271 航天信 息 46,101,492.27 3.39 临时停 牌
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 2,271,515,265.15
报告期 期间 基金 总申 购份 额 37,412,715.55
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 653,299,087.76
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,655,628,892.94
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 42,632,952.03
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 42,632,952.03
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 0.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.00
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额 （ 元） 适用费 率
1 申赎 2015 年3 月27 日 42,632,952.03 -34,426,108.76 0.00%
合计
42,632,952.03
-34,426,108.76
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 万家 和 谐增长 混合 型证 券投 资基 金发行 及募 集的 文件 。
2 、《 万家 和谐 增长 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
3 、万 家基 金管 理有 限公 司 批准成 立文 件、 营业 执照 、公司 章程 。
4 、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 基金净 值及 其他 临时 公告 。
5 、万 家和 谐增 长混 合型 证 券投资 基 金2015 年 第一 季 度报告 原文 。
6 、万 家基 金管 理有 限公 司 董事会 决议 。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，并 登载 于基 金管理 人网 站:http://www.wjasset.com
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 至基 金管理 人办 公场 所免 费查 阅或登 录基 金管 理人 网站 查阅。
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