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新 蓝 筹(161601)

新 蓝 筹:2015年第一季度报告查看PDF公告

 
 
融 通 新蓝 筹 证券 投 资基 金 2015 年第 1 季 度报告 
 
2015 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 融通基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2015 年 4 月22 日 
 
 
 
 融通新蓝筹证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 
第 2 页 共 10 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告中 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2015 年 4 月 17 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 融通新 蓝筹 混合 交易代 码 161601 前端交 易代 码 161601 后端交 易代 码 161602 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2002 年 9 月 13 日 报告期 末基 金份 额总 额 8,418,364,413.30 份 投资目 标 主要投 资于 处于 成长 阶段 和成熟 阶段 早期 的“ 新蓝 筹” 上 市公 司。 通 过组 合 投资, 在充 分控 制风 险的 前 提下实 现基 金净 值的 稳定 增长, 为基 金持 有人 获取 长 期稳定 的投 资收 益。 投资策 略 在对市 场趋 势判 断的 前提 下, 重 视仓 位选 择和 行业 配 置, 同 时更 重视 基本 面分 析, 强 调通 过基 本面 分析 挖 掘个股 。 在 正常 市场 状况 下, 股 票投 资比 例浮 动范 围: 30%-75% ; 债 券投 资比 例浮 动范围 :20%-55% ; 权证 投 资比例 浮动 范围 :0%-3% ; 现金留 存比 例浮 动范 围: 不低 于5% 。 业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×75 % + 中信 标普 全债 指数 收益 率 ×25% 风险收 益特 征 在适度 风险 下追 求较 高收 益 基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 融通新蓝筹证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 第 3 页 共 10 页


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2015 年 1 月 1 日 - 2015 年3 月 31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 1,429,911,968.91 2.本期 利润


2,183,469,191.19 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2264 4.期末 基金 资产 净值 9,460,335,874.84 5.期末 基金 份额 净值 1.1238 注:1、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其 他收 入 (不 含公 允 价值变 动收 益) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益; 2 、 本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用, 计入费 用后 实际 收益水 平要 低于 所列 数字 。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 26.07% 1.36% 11.15% 1.39% 14.92% -0.03% 融通新蓝筹证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 第 4 页 共 10 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变动 的比较 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券 从业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 姚昆 本基金的 基金经 理 2012 年 7 月 25 日 - 10 经济学硕士,具有 证券从 业资格。硕 士毕业后即加入广 发证券 股份有限公 司,任发展研究中 心研究 员,从事装 备制造 业上 市公 司研 究工 作。2007 年 加入融通基金管理 有限公 司,历任研 究部行业研究员、 行业组 长、部门总 监助理 。 注:任 职日 期根 据基 金管 理人对 外披 露的 任职 日期 填写; 证券 从业 年限 以从 事证券 业务 相关 工作的 时间 为计 算标 准。


融通新蓝筹证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 第 5 页 共 10 页


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 报告期 内 , 本 基金 管理 人 严格遵 守 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律法 规和 本 基金合 同的 规定 , 本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产,在 严格 控制 风险 的基 础上, 为基 金持 有人 谋求最 大利 益, 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 ,本 基金投 资组 合符 合有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同的 约定 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人一 直坚 持公 平对待 旗下 所有 投资 组合 的原则 ,并 制定 了相 应的 制度和 流程 ,在 授权、 研究 、决 策、 交易 和业绩 评估 等各 个环 节保 证公平 交易 制度 的严 格执 行。报 告期 内, 本基 金管理 人严 格执 行了 公平 交易的 原则 和制 度。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。





4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2015 年一 季度 , 在 流动 性 宽松和 政策 刺激 的双 重作 用下, 市场 呈现 全面 牛市 的格局 , 各 个板 块轮番 上涨 。 A 股 风格 指数 中, 上证50 上涨 6.70% , 沪 深300 上涨 14.64% , 中 小 板指数 上 涨 46.60% , 创业板 指数 上 涨58.67% , 成长股 在经 历了 去年 四季 度的小 幅盘 整后 , 强 势反 弹并不 断创 出历 史 新 高。从 行业 上看 ,报 告期 内只 有 TMT 行业 跑赢 了创 业板指 ,而 金融 行业 在经 历了去 年四 季度 的大 幅修复 后, 今年 一季 度远 远跑输 市场 。 面对火 热的 市 场 ,融 通新 蓝筹基 金相 对比 较淡 定, 大类资 产配 置基 本稳 定, 在利率 敏感 资产 中适当 增加 了地 产股 的配 置比例 ,同 时略 微降 低了 金融股 的配 置比 例; 在成 长类资 产中 ,继 续坚 持以互 联网 和环 保两 个子 行业作 为组 合的 配置 核心 。组合 结构 基本 保持 稳定 ,换手 率较 低。 展望2015 年二 季度 , 流 动 性的相 对宽 松预 计将 长期 维持 , 政 策上 以自 贸区 、 一带一 路和 国企 改革作 为抓 手来 不断 深化 改革的 思路 也逐 步清 晰; 经济数 据依 旧疲 软, 企业 盈利仍 有待 时日 。海 外局势 仍不 明朗 ,油 价的 剧烈波 动、 美国 何时 开启 加息周 期以 及日 欧经 济的 复苏情 况, 都可 能会 对市场 造成 一定 的影 响。 经 历过 过去 两个 季度 风格 极致的 市场 表现 后, 基本 上各类 资产 在本 轮牛 市中 都得到 了充 分的 演绎。 从全 年来 看, 我们 认为本 轮行 情仍 将延 续, 投资机 会犹 存; 但是 经过 半年的 大幅 上涨 ,未 来一段 时间 内市 场的 波动 幅度可 能会 加剧 ,部 分强 势板块 可能 会出 现一 定程 度的调 整。 板块 上, 未来半 年内 我们 更看 好在 改革中 充分 释放 效率 的国 企板块 ,成 长股 中, 我们 将更多 的关 注高 端装融通新蓝筹证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 第 6 页 共 10 页


备、环 保和 消费 升级 等领 域的投 资机 会。 综上所 述 , 融 通新 蓝筹 基 金将会 继续 坚持 “ 核心 周 期龙头+优 质成 长股 ” 的组 合构建 思路 , 精 选个股 ,在 保持 结构 基本 稳定的 同时 精选 个股 ,力 争为持 有人 获取 风险 调整 后的稳 定收 益。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 26.07% ,同 期业 绩 比较基 准收 益率 为11.15% 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 6,750,427,304.61 69.76 其中: 股票


6,750,427,304.61 69.76 2 固定收 益投 资


1,992,911,000.00 20.60 其中: 债券


1,992,911,000.00 20.60








资产 支持 证券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


830,157,905.84 8.58 7 其他资 产


102,880,215.35 1.06 8 合计





9,676,376,425.80





100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,931,625,735.23 20.42 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 274,339,906.10 2.90 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,606,993,547.80 16.99 融通新蓝筹证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 第 7 页 共 10 页


J 金融业 1,771,616,270.84 18.73 K 房地产 业 949,151,844.64 10.03 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 216,700,000.00 2.29 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 6,750,427,304.61 71.36 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300059 东方财 富 15,400,000 640,640,000.00 6.77 2 601318 中国平 安 7,999,949 625,916,009.76 6.62 3 000712 锦龙股 份 10,000,000 395,800,000.00 4.18 4 000024 招商地 产 12,000,056 395,281,844.64 4.18 5 600340 华夏幸 福 6,500,000 359,970,000.00 3.81 6 002142 宁波银 行 20,000,018 357,000,321.30 3.77 7 000503 海虹控 股 6,999,982 337,469,132.22 3.57 8 601688 华泰证 券 9,999,998 301,099,939.78 3.18 9 600594 益佰制 药 5,000,032 219,951,407.68 2.33 10 300070 碧水源 5,000,000 216,700,000.00 2.29 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 1,992,911,000.00 21.07 其中: 政策 性金 融债 1,992,911,000.00 21.07 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 1,992,911,000.00 21.07 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 融通新蓝筹证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 第 8 页 共 10 页


1 140207 14 国开 07 2,500,000 250,075,000.00 2.64 2 140429 14 农发 29 2,500,000 250,075,000.00 2.64 3 120219 12 国开 19 2,100,000 209,958,000.00 2.22 4 140212 14 国开 12 1,700,000 170,034,000.00 1.80 5 150202 15 国开 02 1,700,000 169,558,000.00 1.79 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 融通新蓝筹证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 第 9 页 共 10 页


5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本基金投 资的 前十 名证 券 的发行 主体 报告 期内 没有 被监管 部门 立案 调查 ,或 在报告 编制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。 5.11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 本基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,992,015.64 2 应收证 券清 算款 29,754,552.69 3 应收股 利 - 4 应收利 息 64,947,100.32 5 应收申 购款 6,186,546.70 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 102,880,215.35 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 允价值(元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 300059 东方财 富 640,640,000.00 6.77 重大事 项停 牌 2 000503 海虹控 股 337,469,132.22 3.57 重大资 产重 组 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 10,189,850,415.04 报告期 期间 基金 总申 购份 额 57,145,688.26 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 1,828,631,690.00 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 8,418,364,413.30 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 本基金 管理 人未 运用 固有 资金投 资本 基金 。 融通新蓝筹证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 第 10 页 共 10 页


§8 影响投 资者决策的其他重 要信息 1. 本基 金的 基金 托管 人中 国建设 银行 股份 有限 公司 于 2015 年1 月4 日 发布 任 免通知 , 聘 任张 力铮为 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 副总 经理 。 2. 根据 《中 国证 券投 资基 金 业协会 估值 核算 工作 小组 关于 2015 年1 季度 固定 收 益品种 的估 值 处理标 准》 ,经 与托 管银 行、会 计师 事务 所协 商一 致, 自 2015 年 3 月 27 日 起本基 金对 持有 的 在 上海证券交易 所、深圳 证 券交易所上市 交易或挂 牌 转让的固定收 益品种( 估 值处理标准 另有规定 的除外 )采 用第 三方 估值 机构提 供的 价格 数据 进行 估值, 详见 本管 理 人2015 年 3 月 28 日公 告。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 (一) 中国 证监 会批 准融 通新蓝 筹证 券投 资基 金设 立的文 件 (二) 《融 通新 蓝筹 证券 投资基 金基 金合 同》 (三) 《融 通新 蓝筹 证券 投资基 金托 管协 议》 (四) 《融 通新 蓝筹 证券 投资基 金招 募说 明书 》及 其更新 (五) 融通 基金 管理 有限 公司业 务资 格批 件和 营业 执照 (六) 报告 期内 在指 定报 刊上披 露的 各项 公告 9.2 存 放地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处。 9.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 ,或 登陆 本基 金管 理人网 站 http://www.rtfund.com 查询。