上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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上 投 摩根 亚 太优 势 股票 型 证券 投 资基 金
2015 年第 1 季度 报 告
2015 年 3 月 31 日
基 金管 理人： 上投 摩根基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一五 年四 月二十 二日上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年4 月21 日复核
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容， 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 上投摩 根亚 太优 势股 票(QDII)
基金主 代码 377016
交易代 码 377016
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 10 月 22 日
报告期 末基 金份 额总 额 11,692,994,861.93 份
投资目 标
本 基 金 主 要 投 资 于 亚 太 地 区 证 券 市 场 以 及 在 其 他 证 券 市
场交易 的亚 太企 业 ， 投 资 市场包 括但 不限 于澳 大利 亚、 韩
国、香 港、 印度 及新 加坡 等区域 证券 市场 （日 本除 外），
分散投 资风 险并 追求 基金 资产稳 定增 值。
投资策 略
本 基 金 在 投 资 过 程 中 注 重 各 区 域 市 场 环 境 、 政 经 前 景 分
析， 并强 调公 司品 质与 成 长性的 结合 。 首先 在亚 太 地区经
济发展 格局 下 ， 通 过自 上而 下分析 ， 甄别 不同 国家 与地 区、上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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行 业 与 板 块 的 投 资 机 会 ， 首 先 考 虑 国 家 与 地 区 的 资 产 配
置， 决定 行业 与板 块的 基 本布局 ， 并从 中初 步筛 选 出具有
国际比 较优 势的 大盘 蓝筹 公司， 同时 采取 自下 而上 的选股
策略 ， 注 重个 股成 长性 指 标分析 ， 挖掘 拥有 更佳 成 长特性
的公司 ， 构建 成长 型公 司 股票池 。 最后 通过 深入 的 相对价
值评估 ， 形成 优化 的核 心 投资组 合 。 在 固定 收益 类 投资部
分， 其资 产布 局坚 持安 全 性、 流动 性和 收益 性为 资 产配置
原则, 并结 合现 金管 理、 货 币市场 工具 等来 制订 具体 策略 。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 摩 根斯 坦利 综合 亚太 指 数 （ 不
含日本 ）（MSCI AC Asia Pacific Index ex Japan ）。
风险收 益特 征
本基金 为区 域性 股票 型证 券投资 基金 ， 基 金投 资风 险收益
水平高 于债 券型 基金 和平 衡型基 金。 由于 投资 国家 与地区
市场的 分散 ，风 险低 于投 资单一 市场 的股 票型 基金 。
基金管 理人 上投摩 根基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
境外投 资顾 问英 文名 称 JF Asset Management Limited
境外投 资顾 问中 文名 称 JF 资 产管 理有 限公 司
境外资 产托 管人 英文 名称 The Bank of New York Mellon Company
境外资 产托 管人 中文 名称 纽约梅 隆银 行
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2015 年 1 月 1 日-2015 年3 月31 日)
1. 本期 已实 现收 益 166,856,744.63
2. 本期 利润 306,847,409.73
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0241 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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4. 期末 基金 资产 净值 7,079,860,366.43
5. 期末 基金 份额 净值 0.605
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际 收益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 4.13% 0.69% 4.34% 0.68% -0.21% 0.01%
3.2.2 自基 金合同 生效 以来 基金累 计份额 净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比
较 基准 收益率 变动 的比较
上投摩 根亚 太优 势股 票型 证券投 资基 金
累计份额 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2007 年 10 月22 日至 2015 年3 月 31 日） 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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注：本 基金 合同 生效 日为2007 年10 月22 日 ，图 示时 间 段为2007 年10月22日至2015 年03 月31
日。
本基金 建仓 期自2007 年10 月22 日至2008 年4 月21 日， 建仓 期结 束时 资产 配 置比例 符合
本基金 基金 合同 规定 。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理（ 或基 金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨逸枫
本基金
基金经
理，海
外投资
部总监
2007-10-22 - 21年
台 湾 新 竹 清 华 大 学 经 济 学 学 士 ，
台湾政治大学EMBA 财 管 组 硕 士 。
曾 就 职 于 台 湾 南 山 人 寿 保 险 股 份
有 限 公 司 ， 担 任 资 深 投 资 经 理 ，
负 责 管 理 公 司 自 有 资 金 在 台 湾 股
票市场的投资；1993 年 加 入 台 湾
摩 根 证 券 投 资 信 托 公 司 ， 先 后 担
任JF 亚 洲 基 金 、JF 台 湾 增 长 、JF
台湾基 金的 基金 经理 ；2007 年7月
加 入 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公
司，任投资副总监，2007 年10 月
至2015 年4 月 担 任 上 投 摩 根 亚 太上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
张军
本基金
基金经
理
2008-3-8 -
10年 （金 融
领域从 业
经验21 年）
毕 业 于 上 海 复 旦 大 学 。 曾 担 任 上
海 国 际 信 托 有 限 公 司 国 际 业 务 部
经理 ， 交 易部 经理 。2004 年6月加
入 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
担任交易总监，2007 年10 月起任
投资经 理。2008 年3 月起 担 任上投
摩 根 亚 太 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基
金基金 经理 ， 自2012 年3 月 起同时
担 任 上 投 摩 根 全 球 天 然 资 源 股 票
型证券 投资 基金 基金 经理 。
王邦祺
本基金
基金经
理
2014-12-30 - 11年
台 湾 大 学 历 史 学 硕 士 班 ， 曾 任 职
于 香 港 永 丰 金 证 券( 亚洲) 及 香 港
永 丰 金 资 产( 亚洲) 有 限 公 司 ， 负
责 管 理 海 外 可 转 债 及 海 外 新 兴 市
场固定 收益 部位 。2007 年9 月加入
上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 任
投资经理，从事QDII 海 外 固 定 收
益 及 海 外 可 转 债 投 资 及 研 究 工
作。2011 年1月 起任 上投 摩 根全球
新 兴 市 场 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理，自2014 年12 月 起 担 任 上
投 摩 根 亚 太 优 势 股 票 型 证 券 投 资
基金基 金经 理。
注：1. 任 职日 期和 离任 日 期均指 根据 公司 决定 确定 的聘任 日期 和解 聘日 期。
2. 杨 逸枫 女士 为本 基金 首 任基金 经理 ，其 任职 日期 为本基 金基 金合 同生 效之 日。
3. 经 上投 摩根 基金 管理 有 限公司 批准 ， 杨 逸枫 女士 自2015年4月10 日 起不 再担 任 上投摩 根亚
太优势 股票 型 证 券投 资基 金的基 金经 理
4. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 境外 投资顾 问为 本基 金提 供投资 建议 的主要 成员 简介
姓名 在境外 投资 顾问 所任 职务
证券从 业
年限
说明 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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王浩
JF基金 区域 投资 经理 兼大 中
华投资 总监
20年
男，美 国耶 鲁大 学荣 誉文 学士学
位，主 修经 济
许安庆 JF基金 区域 投资 经理 38年 男，特 许公 认会 计师 公会 会员
4.3 报 告期 内本 基金运作 遵规 守信情 况说 明
在本报 告期 内 ， 基 金管 理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 ， 勤勉 尽 责地为 基金
份额持有 人谋求利 益。基 金管理人 遵守了《 证券投 资基金法 》及其他 有关法 律法规、 《 上 投
摩根亚 太优 势股 票型 证券 投资基 金基 金合 同 》 的 规 定。 基金 经理 对个 股和 投 资组合 的比 例遵
循了投 资决 策委 员会 的授 权限制 ，基 金投 资比 例符 合基金 合同 和法 律法 规的 要求。
4.4 公平 交易专 项说 明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
报告期 内 ， 本 公司 继续 贯 彻落实 《 证券 投资 基金 管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见 》 等 相
关法律 法规 和公 司内 部公 平交易 流程 的各 项要 求 ， 严格规 范境 内上 市股 票 、 债券的 一级 市场
申购和 二级 市场 交易 等活 动， 通过 系统 和人 工相 结 合的方 式进 行交 易执 行和 监控分 析 ， 以 确
保本公 司管 理的 不同 投资 组合在 授权 、 研究 分析 、 投资决 策 、 交 易执 行、 业 绩评估 等投 资管
理活动 相关 的环 节均 得到 公平对 待。
对于交 易所 市场 投资 活动 ， 本 公司 执行 集中 交易 制 度， 确保 不同 投资 组合 在 买卖同 一证
券时 ， 按 照时 间优 先、 比 例分配 的原 则在 各投 资组 合间公 平分 配交 易量 ； 对 于银行 间市 场投
资活动 ， 本公司通 过对手 库控制和 交易室询 价机制 ，严格防 范对手风 险并检 查价格公 允性 ；
对于申 购投 资行 为 ， 本 公 司遵循 价格 优先 、 比例 分 配的原 则 ， 根 据事 前独 立 申报的 价格 和数
量对交 易结 果进 行公 平分 配。
报告期 内 ， 通 过对 不同 投 资组合 之间 的收 益率 差异 比较 、 对 同向 交易 和反 向 交易的 交易
时机和 交易 价差 监控 分析 ，未发 现整 体公 平交 易执 行出现 异常 的情 况。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
报告期 内 ， 通 过对 交易 价 格、 交易 时间 、 交 易方 向 等的分 析 ， 未 发现 有可 能 导致不 公平
交易和 利益 输送 的异 常交 易行为 。
所有投资组合参与的交易 所公开竞价同日反向交易 成交较少的单边交易量超 过该证券
当日成 交量 的 5% 的 情形 ： 无。 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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4.5 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾过 去一 季 ， 亚 洲市 场 表现比 发达 市场 好 ， 也 比 整体新 兴市 场强 。 发达 市 场中 ， 开 始
全面量 化宽 松的 欧洲 走势 较强 ， 货 币大 幅升 值的 美 国则开 始出 现停 滞 ， 日 元 重贬后 的日 本股
市也走 的比 较好 。观 察第 一季，MSCI 菲 律宾 指数 上 涨 10% ，MSCI 中国 指数 上 涨 9.6% ，MSCI
印度尼西 亚指数上 涨 6.3% ，是第一 季亚洲市 场前三 个较强势 的市场； 比较弱 势的是泰 国市
场与台 湾市 场， 仅上 涨 1.6% 以及 2.0% 。整 体看 ，尽 管美元 持续 强势 ，但 是亚 洲市场 便宜 的
估值， 以及 仍然 强劲 的市 场流动 性， 已经 促使 国际 投资资 金从 流出 转为 流入 。
美联储 于2013 年十 二月 开 始减少 买债 ， 并于2014 年 上半年 持续 退出 宽松 政策 ， 市 场预
期美元 再度 升值 的走 势终 于在 2014 年第 三季 末全 面 发酵 。 以2015 年 第一 季度 观察 ， 除 了泰
铢、 新台 币以 及印 度卢 比 出现反 弹外 ， 大部 份亚 洲 市场货 币兑 美元 仍然 下跌 ， 在 这之 中， 市
场 预期 走弱 的人 民币 出现 意料之 外的 稳健 走势 ， 是 亚洲货 币兑 美元 保持 基本 稳定的 关键 。 本
基金第 一季 表现 为上 涨 4.13%， 相对 业绩 基准 4.34% 。
当中国的经 济开始 需要追 求有质量的 增长，8%以上 的时代过去 ，2014 年的 经 济成长只
有7.4%，是 28 年来 最低 ， 这意味 着靠 着卖 矿卖 油的 部分市 场已 经把 好日 子过 完。 不 论是 距
离较远 的拉 美与 东欧 ， 或 是距离 较近 的澳 洲市 场 ， 如果不 能跟 着有 效转 型 ， 未来将 被投 资人
长期抛 弃 。 在 这个 背景 下 ， 亚洲市 场在 全球 市场 的比 重越来 越大 ， 相对 全球 市场 也更显 重要 。
最后亚 洲基 础设 施投 资银 行(简 称亚 投行 ，AIIB) 准 备成立 ， “一 带一 路 ” 政 策对于 亚洲 市场
的推动 ， 都将 体现 出更 为深 远的影 响 。 我 们认 为 ， 亚 太 市场未 来进 一步 成长 的动 能已经 确 立 。
在2015 年 ，我 们观 察到 三 个趋势 正在 发生 ：
首先是 亚洲 市场 大范 围地 下调实 质利 率 。 韩 国与 泰 国都在 第一 季下 调利 率 至1.75%，台
湾早就 在 2% 以下 ，中 国也 下调到 2.5% 。目 前一 年基 准利率 比较 高的 地方 只有 印度、 印度 尼
西亚与菲 律宾，但 是这几 个地方， 通货膨胀 的数字 都不高， 未来两年 内可能 都有 200 点到
400 点 的下 调空 间， 这个 趋势将 对亚 洲各 个市 场的 估值产 生确 定的 支撑 。
第二个趋 势是是人 民币的 国际化。 “ 一带一路 ”的政 策走向是 催化剂， 这是中 国资本 全
面流向 世界 的开 始 ， 也 将 填补因 为美 国能 源自 主所 造成的 国际 美元 供应 短缺 。 国 际流 动性 不
会因为 美元 不足 ， 而出 现 根本危 机 ； 相 对的 ， 人 民 币债券 离岸 市场 的兴 起 ， 正让国 际流 动性
获得充 分供 应 。 我 们判 断 ， 未 来其 它亚 洲市 场受 益 的程度 ， 因为 中国 内需 的 成长与 中国 资本
的大量 外流 ， 很可 能因 此 比中国 本地 还高 。 表现 在 市场层 面 ， 就 是估 值相 对 较低的 各个 亚洲
市场， 将受 惠于 中国 资本 所带来 的流 动性 ，在 这之 中，香 港市 场将 是第 一个 受惠区 。 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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第三个 趋势 是经 济较 发达 的各个 市场 纷纷 出现 老年 化的现 象， 有人 口红 利的 市 场越来越
少。 因此 人口 结构 比较 年 轻的印 度尼 西亚 、 印度 、 菲律宾 等市 场未 来将 对全 球市场 的成 长提
供更重 要的 成长 动能 。 相 对的 ， 几 个老 龄化 市场 ， 包括韩 国 、 台 湾以 及不 久 后的中 国 ， 老 年
需求将 是未 来市 场观 注的 焦点。
亚太市 场的 长期 投资 ， 基 于这三 个长 期趋 势 ， 未 来 应该会 有很 不一 样的 面貌 ， 我 们的 投
资也要 逐年 进行 相应 的调 整。 未来 我们 将顺 着 “ 一 带一路 ” 的脚 步积 极发 掘 因为中 国资 本外
流所出 现的 亚洲 投资 机会 ， 也 会结 合国 内市 场的 研 究团队 ， 寻找 与 A 股市 场 相应的 海外 中国
企业发 展的 各种 机会 。
回顾 2015 年第 一季 。我 们 针对美 元升 值以 及美 国经 济回升 的长 期 趋 势进 行调 整，加 大
了东北 亚市 场外 销板 块的 配置 ， 这 包括 了中 国、 韩 国与台 湾市 场的 科技 与工 业板块 ； 因顺 应
人民币 国际 化的 趋势 ， 我 们关注 了重 点市 场的 金融 板块 ， 这 包括 了中 国与 东 南亚市 场各 区主
要的银 行股 与保 险股 ； 最 后因顺 应老 龄化 的趋 势 ， 我们超 配了 印度 与印 度尼 西亚两 个具 有人
口红利 的年 轻市 场 ， 也 加 强了中 国市 场医 疗板 块的 配置 。 此 外， 我们 判断 中 国资本 未来 全面
进入世 界体 系 ， 这 个进 程 将随着 “一 带一 路 ” 战略 的推动 而逐 步前 进 ， 因 此 我们也 对东 南亚
市场可 能受 惠板 块给 予较 多的关 注。
最后， 说明 一下 2015 年 第 二季， 我们 对于 几个 板块 投资想 法。 第 一 是石 油价 格有长 期
低价化 的风 险 。 伊 朗石 油重 回市场 是大 事 ， 跟 伊拉 克与 利比亚 一样 ， 都是 全球 重要 的产油 国 。
此外，各 用油国对 于新能 源的补贴 力度不减 反增， 除非有主 要的产油 国如俄 罗斯退出 市场 ，
否则油 价不 易出 现机 会。 油 价若出 现反 弹， 我们 认为 幅 度不会 太高 ， 时 间也 不会 太 长。 第二 ，
我们看 好银 行、 保险 行业 于 2015 年 出现 结构 性的 机 会，在 资金 成本 较低 ，但 是债券 收益 率
可能弹 升的 大环 境下 ，全 球的金 融板 块可 能出 现自 2008 年 金融 海啸 后最 值得 期待的 行情 。
第三 ， 亚 太市 场的 消费 升级 需求 ， 如 化妆 品与 奢侈 品的 升级 ， 如 高端 医疗 与保 险养 老的需要。
第四 ， 我 们也 看好 部分 新 科技发 展所 开发 出的 新应 用， 如电 动车 、 机 械人 、 新 能源以 及互 联
网，也 会产 生很 多投 资机 会。以 上这 四个 投资 趋势 ，将是 2015 年 第二 季本 基 金重点 配置 的
方向。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告 期本 基金 份额 净值 增长率 为 4.13% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为4.34% 。
上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 人民 币 元)
占基金 总资 产
的比例(%)
1 权益投 资 6,656,619,055.05 90.16
其中： 普通 股 5,683,760,719.31 76.98
存托凭 证 972,858,335.74 13.18
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 569,006,890.77 7.71
8 其他各 项资 产 157,574,770.21 2.13
9 合计 7,383,200,716.03 100.00
5.2 报告 期末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的股 票及 存托凭 证投 资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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中国香 港 2,477,255,983.38 34.99
韩国 1,215,407,620.44 17.17
印度 920,580,351.01 13.00
中国台 湾 716,328,244.91 10.12
美国 403,760,943.81 5.70
泰国 304,712,640.07 4.30
印度尼 西亚 233,080,780.07 3.29
新加坡 229,743,506.05 3.25
菲律宾 155,748,985.31 2.20
合计 6,656,619,055.05 94.02
注： 国家 （ 地区 ） 类 别根 据其所 在的 证券 交易 所确 定，ADR 、GDR 按 照存 托凭 证本身 挂牌 的 证
券交易 所确 定。
5.3 报告 期末按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
商业银 行 1,751,913,195.37 24.75
半导体 产品 与设 备 656,581,123.10 9.27
电脑与 外围 设备 610,710,253.88 8.63
保险 519,862,623.61 7.34
房地产 管理 和开 发 403,714,589.25 5.70
互联网 软件 与服 务 392,925,364.25 5.55
综合金 融服 务 220,129,630.83 3.11
电子设 备、 仪器 和元 件 197,656,044.18 2.79
汽车 193,735,622.00 2.74
建筑材 料 156,819,762.41 2.22
制药 144,300,979.94 2.04
石油、 天然 气与 消费 用燃 料 136,719,992.65 1.93
化学制 品 136,062,892.45 1.92
食品 111,682,500.64 1.58
信息技 术服 务 108,589,550.52 1.53
商业服 务与 商业 用品 101,250,520.11 1.43
消费信 贷 97,934,333.36 1.38
医疗保 健提 供商 与服 务 92,538,573.44 1.31
烟草 81,273,400.75 1.15
独立电 力生 产商 与能 源贸 易商 78,445,140.09 1.11
水公用 事业 78,291,442.94 1.11
燃气公 用事 业 70,897,916.46 1.00
电力公 用事 业 66,917,277.33 0.95
海运 52,826,858.37 0.75
食品与 主要 用品 零售 39,848,921.13 0.56 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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交通基 本设 施 38,106,556.12 0.54
机械制 造 33,358,236.68 0.47
建筑与 工程 32,404,065.15 0.46
酒店、 餐馆 与休 闲 22,814,473.22 0.32
互助储 蓄银 行与 抵押 信贷 20,963,420.05 0.30
无线电 信业 务 7,343,794.77 0.10
合计 6,656,619,055.05 94.02
注：行 业分 类标 准：MSCI
5.4 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票及 存托 凭
证 投资 明细
序
号
公司名 称（ 英文 ）
公司名 称（ 中
文）
证券代 码
所在证
券市场
所属国
家
（地区)
数量
（股）
公允价 值 （ 人民 币
元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1
Samsung
Electronics Co Ltd
三星电 子有 限
公司
005930 KS
韩国证 券
交易所
韩国 63,800 508,980,189.07 7.19
2
Tencent Holdings
Ltd
腾讯控 股有 限
公司
700 HK
香港交 易
所
中国香
港
2,948,300 343,758,948.99 4.86
3
Taiwan
Semiconductor
Manufacturing Co
Ltd
- TSM US
纽约证 券
交易所
美国 2,152,173 310,383,927.89 4.38
4
KB Financial Group
Inc
- 105560 KS
韩国证 券
交易所
韩国 1,121,205 243,946,052.81 3.45
5 HDFC Bank Ltd - HDFCB IN
印度国 家
证券交 易
所
印度 1,971,818 233,106,986.88 3.29
6 AIA Group Ltd
友邦保 险控 股
有限公 司
1299 HK
香港交 易
所
中国香
港
5,696,400 220,188,600.02 3.11
7
Agricultural Bank of
China Ltd
中国农 业银 行
股份有 限公 司
1288 HK
香港证 券
交易所
中国香
港
68,830,000 209,355,090.04
2.96
8
CK Hutchison
Holdings Ltd
长江和 记实 业
有限公 司
1 HK
香港证 券
交易所
中国香
港
1,504,000 189,178,973.56 2.67
9
China Pacific
Insurance (Group)
Co Ltd
中国太 平洋 保
险（集 团） 股
份有限 公司
2601 HK
香港证 券
交易所
中国香
港
6,237,000 182,295,790.67 2.57
10
Ambuja Cements
Ltd
- ACEM IN
印度国 家
证券交 易
所
印度 6,258,500 156,819,762.41 2.22 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
13
5.5 报告 期末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 金融衍 生品 投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
5.9 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 十名 基金投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
5.10 投 资组合 报告 附注
5.10.1 报告 期内 本基 金投资 的前 十名 证券的 发行主 体本 期没有 出现 被监管 部门
立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他 各项资 产构成
序号 名称 金额( 人民 币 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 115,575,667.01
3 应收股 利 26,908,270.66
4 应收利 息 66,468.97
5 应收申 购款 624,660.05
6 其他应 收款 14,399,703.52 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
14
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 157,574,770.21
5.10.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况
5.10.6 投资 组合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
因四舍 五入 的原 因， 投资 组合报 告中 分项 之和 与合 计数可 能存 在尾 差。
§6
开放式 基金 份额变 动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 13,422,752,840.68
本报告 期基金 总 申购 份额 24,912,667.28
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 1,754,670,646.03
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 11,692,994,861.93
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金交易 明细
无。
§8 备 查文 件目录
8.1 备查 文件目 录
1. 中 国证 监会 批准 上投 摩 根亚太 优势 股票 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
2. 《 上投 摩根 亚太 优势 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ； 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
15
3. 《 上投 摩根 亚太 优势 股 票型证 券投 资基 金基 金托 管协议 》 ；
4. 《 上投 摩根 基金 管理 有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》 ；
5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照。
8.2 存放 地点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
8.3 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
上 投摩 根基金 管理 有限公 司
二 〇一 五年四 月二 十二日
