对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
建信全球(539001)

建信全球:2015年第一季度报告查看PDF公告

 
 
建 信 全 球 机遇 股 票 型 证券 投 资 基金2015 年
第 1 季 度 报告 
 
2015 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 建信基金管 理有限责任公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2015 年 4 月21 日 
 
 
 建信全球机遇股票(QDII )2015 年第 1 季度报告 
第 2 页 共 14 页 



§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2015 年 4 月 17 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 2.1 基 金基 本情况 基金简 称 建信全 球机 遇股 票(QDII ) 基金主 代码 539001 交易代 码 539001 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2010 年 9 月 14 日 报告期 末基 金份 额总 额 46,714,933.07 份 投资目 标 本基金 通过 全球 化的 资产 配置和 组合 管理, 在分 散 和 控制投 资风 险的 同时 追求 基金资 产长 期增 值。 投资策 略 本基金 采取 “自 上而 下” 的资产 配置 与“ 自下 而上 ” 的证券 选择 相结 合 、 定 量 研究与 定性 研究 相结 合 、 组 合 构 建 与 风 险 控 制 相 结 合 的 投 资 策 略 进 行 投 资 组 合 的构建 。 业绩比 较基 准 标准普尔全球 BMI 市 场 指 数 总 收 益 率 (S&P Global BMI) ×70% +标 准普 尔 BMI 中国 (除 A 、B 股 )指 数 总收益 率(S&P BMI China ex-A-B-Shares )× 30% 风险收 益特 征 本基金 是全 球股 票型 基金 , 其风险 和收 益高 于货 币 基 金、 债 券基 金和 混合 型基 金, 属 于较 高风 险、 较高 收 益的投 资品 种。 基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司


建信全球机遇股票(QDII )2015 年第 1 季度报告 第 3 页 共 14 页


2.2 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人 项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人 名称 英文 Principal Global Investors, LLC. Brown Brothers Harriman & Co. 中文 信安环 球投 资有 限公 司 布朗兄 弟哈 里曼 银行 注册地 址 801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490 140 Broadway New York 办公地 址 801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490 140 Broadway New York 邮政编 码 IA 50392-0490 NY10005 §3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2015 年1 月 1 日 - 2015 年3 月 31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 4,532,596.53


2.本期 利润 1,435,722.68 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0255 4.期末 基金 资产 净值 51,548,214.98 5.期末 基金 份额 净值 1.103 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 汇兑 损益、 其他 收 入 (不 含公 允价值 变 动损益 )扣 除相 关费 用后 的余额 ,本 期利 润为 本期 已实现 收益 加上 本期 公允 价值变 动损 益。 2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于 所列数 字。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准 收益率 ③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 2.32% 0.67% 3.56% 0.68% -1.24% -0.01%


建信全球机遇股票(QDII )2015 年第 1 季度报告 第 4 页 共 14 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:1 、本 基金 业绩 比较 基 准计价 货币 为人 民币 。 2、本 报告 期, 本基 金的 投 资组合 比例 符合 基金 合同 的要求 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 赵英楷 海外投资 部总监、 本基金的 基金经 理 2011 年4 月 20 日 - 16 美国哥伦比亚大学商学院 MBA。 曾 任美 国美 林证 券公 司 研究员、高盛证券公司研究 员、美林证券公司投资组合 策略分析师、美国阿罗亚投 资公司 基金 经理 ;2010 年 3 月加入建信基金管理有限责 任公司,历任海外投资部执 行总监 、 总 监。2011 年4 月 20 日起 任建 信全 球机 遇股 票建信全球机遇股票(QDII )2015 年第 1 季度报告 第 5 页 共 14 页


基金基 金经 理,2011 年6 月 21 日起 任建 信新 兴市 场股 票 基金基 金经 理,2012 年6 月 26 日起 任建 信全 球资 源股 票 型证券 投资 基金 基金 经理 。





4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介 姓名 在境外 投资 顾问 所任 职务 证券从 业年 限 说明 Christopher Ibach 投资组 合经 理 19 Christopher Ibach 负责 监 督 支 持 所 有 股 票 策 略 的 全 球 研 究& 发 展 , 包 括 全球量 化研 究、 股票 选择 模型发 展、 投资 组合 构建 和风险 管理 。 他 作为 共同 基金经 理, 专精 于主 动核 心、 机 会型 的和 专业 全球 组合。Chris 也 监督 公司 的系统 策略 团队 , 负 责被 动增强 和被 动股 票组 合。 他在 2000 年作 为股 票研 究分析 师加 入公 司, 专精 于 分 析 国 际 科 技 公 司 并 在2002 年成 为基 金经 理。 在此之前,Chris 在 Motorola, Inc 取 得了 6 年 的 相 关 行 业 经 验 。 Chris 从 University of Iowa 获 得了 金融 学MBA 学 位和电 子工 程学 士 学 位。 Chris 获得 了使 用特 许金 融 分 析 师 称 号 的 权 利 并 且是 CFA Institute 的成 员。 Mustafa Sagun 首席投 资官 22 Mustafa Sagun 是信 安环 球股票 的首 席投 资官 。 他 负责监 督所 有国 际、 国内 和 全 球 股 票 策 略 的 投 资 组 合 管 理 和 研 究 。 Mustafa 在2000 年加 入公 司。他 从 2002 年开 始就 担 任 全 球 股 票 组 合 的 主 管 基 金 经 理 , 而 在 2006建信全球机遇股票(QDII )2015 年第 1 季度报告 第 6 页 共 14 页


年开始 担任 首席 投资 官。 他 之 前 也 担 任 公 司 资 产 配 置 策 略 团 队 的 成 员 。 Mustafa 的 职业 生涯 开始 于 1991 年 ,曾 担任 过投 资管理 , 研 究和 风险 管理 的 职 位 。 在 加 入 信 安 之 前, 他 是PNC 金 融服 务集 团 的 副 总 裁 和 分 析 师 和 Salomon Brothers 的股 票 衍 生 品 专 家 。Mustafa 从 University of South Florida 取 得 金 融 学 Ph.D. 学 位 和 国 际 经 济 学 MA 学 位 。 他 从 土 耳 其 的 Bogazici University 取 得 电 子 和 工 程 的 学 士 学 位。 Mustafa 获 得了 使用 特 许 金 融 分 析 师 称 号 的 权利。 他是CFA Institute 和 CFA Society of Iowa 的成员 。 王曦 投资组 合经 理 13 王 曦 在 信 安 担 任 香 港 和 中 国 投 资 组 合 的 基 金 经 理, 他 也是 我们 的高 级投 资 分 析 师 和 大 中 华 区 研 究团队 负责 人。 王曦 的金 融 职 业 生 涯 开 始 于 中 国 银行总 行, 担任 财务 总监 执行助 理超 过 3 年时 间, 也为该 行IPO 准 备工 作提 供支持 。王 曦在 2003 年 加入信 安, 担任 香港 和中 国 股 票 市 场 的 基 金 经 理 以 及 亚 洲 和 新 兴 市 场 策 略的助 理基 金经 理。 作为 全 球 研 发 团 队 的 资 深 成 员, 王 曦也 负责 我们 全球 研究平台(GRP ) 的 模 型 搭建, 特别 是亚 洲和 大中 华选股 模型 。 他 也曾 在建 设 银 行 和 信 安 的 中 国 合 资 公 司 成 立 之 初 时 任 高 级顾问 。王 曦在 2008 年 离开信 安, 曾在 中国 平安建信全球机遇股票(QDII )2015 年第 1 季度报告 第 7 页 共 14 页


资产管 理公 司 (香 港 ) 担 任股票 投资 总监 , 也 曾任 贝莱德 亚洲 的基 金经 理。 王 曦 持 有 爱 荷 华 大 学 Tippie 管理 学院 的MBA 学 位, 中 国人 民大 学经 济学 和国际 金融 学士 学位 。 他 执 有 特 许 金 融 分 析 师 (CFA )资 格。 李晓西 投资组 合经 理 14 李 晓 西 是 信 安 环 球 股 票 定量研 究部 总经 理, 负责 所 有 股 票 策 略 的 量 化 研 究。 他 的研 究职 责包 括为 公 司 专 属 的 全 球 研 究 平 台(GRP) 股 票选 择模 型, 投 资 组 合 构 建 和 风 险 管 理 进 行 全 球 股 票 量 化 研 究并实 施模 型开 发。 他也 担任全 球核 心、 全球 全部 国家 、 全 球机 遇 、 全 球价 值& 收 入 和 其 它 专 门 的 全 球基金 的基 金经 理。 晓西 在 2006 年 加入 公司 。此 前 , 晓 西 是 Hantang Securities Co., Ltd., Beijing 的 高级 经理 。他 的 经 历 还 包 括 Yinjian Industrial Co., Ltd., Beijing 的 投 资 组 合 经 理 。 他 从 杜 克 大 学 获 得 MBA 学 位, 从北 京工 商大 学 获 得 会 计 学 硕 士 学 位 并 从 对 外 经 济 贸 易 大 学 会计学 专业 毕业 。 晓 西是 金 融 风 险 管 理 师 持 证 人 和 Global Association of Risk Professionals 成员。 他获 得了 使用 特许 金 融 分 析 师 称 号 的 权 利 并且 是CFA Institute 的 成员。


建信全球机遇股票(QDII )2015 年第 1 季度报告 第 8 页 共 14 页


4.3 报 告期 内本基 金运 作遵规 守信 情况说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。基 金管 理人勤 勉尽 责地 为基金 份额 持有 人谋 求利 益,严 格遵 守《 证券 法》 、《证 券投 资基 金法 》、 其他有 关法 律法 规的 规定和 《建 信全 球机 遇股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》的 规定 。 4.4 公 平交 易专项 说明 4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况 为了公 平对 待投 资人 ,保 护投资 人利 益, 避免 出现 不正当 关联 交易 、利 益输 送等违 法违 规行 为,公 司根 据《 证券 投资 基金法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 内部 控制 指导 意见》 、《 证券 投资 基金公 司公 平交 易制 度指 导意见 》、 《基 金管 理公 司特定 客户 资产 管理 业务 试点办 法》 等法 律法 规和公 司内 部制 度, 制定 和修订 了《 公平 交易 管理 办法》 、《 异常 交易 管理 办法》 、《 公司 防范 内幕交 易管 理办 法》 、《 利益冲 突管 理办 法》 等风 险管控 制度 。公 司使 用的 交易系 统中 设置 了公 平交易 模块 ,一 旦出 现不 同基金 同时 买卖 同一 证券 时,系 统自 动切 换至 公平 交易模 块进 行操 作, 确保在 投资 管理 活动 中公 平对待 不同 投资 组合 ,严 禁直接 或通 过第 三方 的交 易安排 在不 同投 资组 合之间 进行 利益 输送 。 4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 未出 现所 有投 资组合 参与 的交 易所 公开 竞价同 日反 向交 易成 交较 少的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 的5 %的 情况 。本 报告 期, 未 发现 本 基金 存在 异常 交易 行为。 4.5 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 在经历 了2014 年第 四季 度 全球市 场震 荡中 分化 后, 全球股 票市 场在 今年 一季 度总体 表现 平 稳, 欧 美成 熟市 场与 新兴 市场都 在窄 幅震 荡中 略有 升幅 。 原 油价 格在 经历 了去 年四季 度的 跑 跌 后, 开始 在45~55 美元/ 桶的 区 间盘整 。 在 本季 度, 受美 联储加 息预 期的 影响, 美 元继续 大幅 走强 。 欧 洲在启 动QE 以后, 经济 虽然仍 面临 通缩 的威 胁, 但已经 恢复 正增 长。 本季度 , 美国 经济 出现 增 长减缓 的迹 象 , 主 要受 冬 季严寒 、 美元 升值 和能 源 业削减 开支 影响 , 工业PMI 指 数从 四季 度55~60 的 高位 回落 到了51~53 的区 间, 零售 增长 弱于 预期, 但消 费信 心指 数继续 上升 , 失 业率 下降 至 5.5% , 房 价指 数上 涨, 显示经 济增 长在 有所 放缓 但仍充 满活 力, 美 元 指数强 劲升 值, 全球 流动 性继续 回流 美国 资本 市场 。 欧洲经 济在 推 出 QE 后, 已 开始出 现经 济复 苏 的态势 , 三月 份制 造业PMI 达到 52.2 , 好于 预期 并 达到 近 10 个月 高点 。四 季 度GDP 增长 0.9% ,建信全球机遇股票(QDII )2015 年第 1 季度报告 第 9 页 共 14 页


消费零 售、 工业 生产 等主 要经济 指标 都表 现良 好。 在与俄 罗斯 签订 了明 斯克 协议后 ,乌 克兰 危机 得到了 有效 管控 。新 兴市 场经济 基本 面依 然疲 软, 俄罗斯 、 巴 西等 仍在 经受 油价和 大宗 商品 价格 暴跌的 后遗 症, 通胀 水平 一直处 于高 位, 经济 增长 数据仍 然停 留在 近期 历史 的低位 ,但 随着 油价 在低位 盘整 ,相 关国 家市 场的股 票已 有所 触底 反弹 。印度 的经 济增 长好 转, 通胀大 幅下 降, 央行 得以连 续减 息, 经济 增长 保持了 良好 的势 头。


4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 本报告 期基 金净 值增 长 率2.32% , 波 动率0.67% ; 业 绩比较 基准 收益 率 3.56% , 波动 率 0.68% 。 4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 展望未 来, 我们 预期 美国 经济将 走出 冬季 的放 缓, 恢复较 快的 增长 。欧 洲、 日本也 将继 续保 持缓慢 的复 苏 。 随着 乌克 兰危机 得到 管控 ,美 国页 岩油开 采放 缓, 油价 的下 行风险 亦得 到较 大释 放,并 可能 会在 盘整 中出 现阶段 性的 上涨 行情 ,从 而为新 兴市 场经 济体 带来 利好效 应; 鉴于 美国 强劲稳 健的 经济 基本 面, 我们继 续看 好美 国市 场。 同时由 于美 国经 济在 强劲 增长下 ,通 胀率 和劳 动参与 率仍 处于 低位 ,我 们认为 美联 储未 来加 息时 点可能 因此 而推 迟, 或在 首次加 息后 也不 会连 续大幅 加息 。如 果这 种假 设成为 现实 ,那 么经 济增 长、宽 松的 货币 政策 和全 球流动 性回 流将 会有 利于市 场上 行 。 尽 管如 此 , 我 们认 为投 资者 在预 期 接近联 储加 息的 时点 首次 时, 情绪 化会 较激 烈, 引发短 期市 场的 不确 定性 。但全 球市 场依 然存 在较 高确定 性的 优质 投资 机会, 值得 我们 中长 期拥 有。我 们将 继续 遵循 一贯 的价值 投资 理念 ,挑 选具 有核心 竞争 力、 估值 合理 的投资 标的 ,力 争为 投资人 带来 良好 的超 额收 益。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 43,577,579.76 76.40 其中: 普通 股 41,112,834.93 72.07 优先股 - - 存托凭 证 2,464,744.83 4.32 房地产 信托 凭证 - - 2 基金投 资 5,710,929.66 10.01 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 建信全球机遇股票(QDII )2015 年第 1 季度报告 第 10 页 共 14 页


4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金 合计 6,200,827.26 10.87 8 其他资 产 1,552,852.96 2.72 9 合计 57,042,189.64 100.00


5.2 报 告期 末在各 个国 家(地 区) 证券市 场的 股票及 存托 凭证投 资分 布 国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 美国 19,749,293.23 38.31 中国香 港 12,024,499.54 23.33 英国 2,417,864.74 4.69 法国 2,185,162.04 4.24 日本 1,983,198.40 3.85 加拿大 1,853,557.37 3.60 德国 1,839,796.84 3.57 瑞士 816,490.54 1.58 澳大利 亚 707,717.06 1.37 合计 43,577,579.76 84.54


5.3 报 告期 末按行 业分 类的股 票及 存托凭 证投 资组合 行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 信息技 术 7,115,783.52 13.80 材料 1,962,897.28 3.81 电信服 务 1,749,885.13 3.39 必需消 费品 2,627,117.64 5.10 工业 3,996,005.55 7.75 保健 3,953,209.56 7.67 非必需 消费 品 4,998,729.80 9.70 金融 12,330,858.81 23.92 能源 3,798,007.71 7.37 公用事 业 1,045,084.76 2.03 合计 43,577,579.76 84.54 建信全球机遇股票(QDII )2015 年第 1 季度报告 第 11 页 共 14 页





5.4 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 及存托 凭证 投资 明细 序 号 公司名 称 (英文) 公司名 称(中 文) 证券代 码 所在 证券 市场 所属 国家 (地 区) 数量 (股) 公允价 值( 人 民币元 ) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 BANK OF CHINA LTD-H 中国银 行 CNE1000001Z5 香港 证券 交易 所 中国 香港 413,000 1,465,556.60 2.84 2 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯 KYG875721634 香港 证券 交易 所 中国 香港 11,800 1,375,828.65 2.67 3 WELLS FARGO & CO 富国银 行 US9497461015 纽约 证券 交易 所 美国 2,862 956,296.32 1.86 4 CHINA MOBILE LTD 中国移 动 HK0941009539 香港 证券 交易 所 中国 香港 10,500 841,674.83 1.63 5 MARRIOTT VACATIONS WORLD 万豪环 球度假 US57164Y1073 纽约 证券 交易 所 美国 1,641 816,931.33 1.58 6 NOVARTIS AG-REG 诺华 CH0012005267 瑞士 证券 交易 所 瑞士 1,343 816,490.54 1.58 7 GILEAD SCIENCES INC 吉利德 科学 US3755581036 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 1,266 763,061.35 1.48 8 MICROSOFT CORP 微软 US5949181045 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 3,046 760,620.14 1.48 9 ANTHEM INC Anthem 股份有 US0367521038 纽约 证券 美国 784 743,559.01 1.44 建信全球机遇股票(QDII )2015 年第 1 季度报告 第 12 页 共 14 页


限公司 交易 所 10 KDDI CORP KDDI 株 式会社 JP3496400007 东京 交易 所 日本 5,100 711,375.93 1.38 注:所 用证 券代 码采 用ISIN 码。


5.5 报 告期 末按债 券信 用等级 分类 的债券 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 金融 衍生品 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。


5.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细 序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 ( 人 民币元) 占 基金 资产 净值比 例(%) 1 HANG SENG H-SHARE INDEX ETF ETF 基金 交易型 开放 式指数 HANG SENG I NVESTMENT M ANAGEMENT L TD 1,577,843.28 3.06 2 VANGUARD FTSE EUROPE ETF ETF 基金 交易型 开放 式指数 THE VANGUAR D


GROUP 1,332,120.34 2.58 3 SPDR S&P BIOTECH ETF ETF 基金 交易型 开放 式指数 STATE STREE T BANK AND TRUST COMPA NY 692,533.05 1.34 4 ISHARES MSCI JAPAN ETF ETF 基金 交易型 开放 式指数 BLACKROCK F UND ADVISOR S 654,175.01 1.27 5 ISHARES MSCI EUROPE FINANCIA ETF 基金 交易型 开放 式指数 BLACKROCK F UND ADVISOR S 634,888.50 1.23 6 VANGUARD REIT ETF ETF 基金 交易型 开放 式指数 THE VANGUAR D


GROUP 413,099.80 0.80 建信全球机遇股票(QDII )2015 年第 1 季度报告 第 13 页 共 14 页


7 WISDOMTREE JAPAN HEDGED EQ ETF 基金 交易型 开放 式指数 WISDOMTREE ASSET MANAG EMENT INC 406,269.68 0.79


5.10 投 资组 合报告 附注 5.10.1


本基金 该报 告期 内投 资前 十名证 券的 发行 主体 均无 被监管 部门 立案 调查 和在 报告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 。


5.10.2


基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 投资 范围。 5.10.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 人民 币元 ) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 786,704.83 3 应收股 利 81,573.42 4 应收利 息 570.85 5 应收申 购款 35,203.83 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 648,800.03 9 合计 1,552,852.96


5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 63,386,551.95 报告期 期间 基金 总申 购份 额 292,789.73 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 16,964,408.61 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 ( 份额 减少 以"-" 填列) - 建信全球机遇股票(QDII )2015 年第 1 季度报告 第 14 页 共 14 页


报告期 期末 基金 份额 总额 46,714,933.07


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本基金 本报 告期 末未 发生 管理人 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。 §8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 建信 全 球机遇 股票 型证 券投 资基 金设立 的文 件; 2 、《 建信 全球 机遇 股票 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ; 3 、《 建信 全球 机遇 股票 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》; 4 、《 建信 全球 机遇 股票 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ; 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照; 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照; 7 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。 8.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 处。 8.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。 建信基金管理有限责任公司 2015 年 4 月21 日