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华商创新成长(000541)

华商创新成长:2015年第一季度报告查看PDF公告

 
 
华 商 创 新 成长 灵 活 配 置混 合 型 发 起式 证 券
投资基金 2015 年第 1 季度报告 
 
2015 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 华商基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2015 年 4 月21 日 
 
 
 华商创新成长混合型发起式 2015 年第 1 季度报告 
第 2 页 共 12 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带的 法律 责任 。


基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2015 年 4 月 20 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 华商创 新成 长混 合型 发起 式 基金主 代码 000541


交易代 码 000541 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 3 月 18 日 报告期 末基 金份 额总 额 1,903,291,163.94 份 投资目 标 本基金 重点 关注 受益 于在 我国经 济转 型中 涌现 出各 类创新 机 遇的企 业, 力争 为基 金份 额持有 人创 造绝 对收 益和 长期稳 定 的投资 回报 。 投资策 略 在中国 经济 转型 发展 过程 中,各 种创 新机 会将 层出 不穷。 本 基金将 重点 关注 各种 创新 对我们 的经 济和 社会 产生 的影响 , 挖掘具 有爆 发式 潜力 的创 新模式 及其 所蕴 含的 投资 机会, 进 一步精 选成 长性 良好 、资 质优良 、具 有长 期发 展前 景的优 势 企业。 同时 ,根 据对 宏观 经济和 市场 风险 特征 变化 的判断 , 通过不 断优 化资 产配 置、 控制仓 位和 采用 股指 期货 做套期 保 值等策 略, 实现 基金 资产 长期稳 定增 值。 业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×55 % +上证 国债 指数 收益 率 × 4 5% 风险收 益特 征 本基金 是混 合型 证券 投资 基金, 预期 风险 和预 期收 益高于 债 券型基 金和 货币 市场 基金 ,但低 于股 票型 基金 ,属 于证券 投 资基金 中的 中高 风险 和中 高预期 收益 产品 。 基金管 理人 华商基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司


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§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2015 年 1 月 1 日 - 2015 年3 月 31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 33,017,770.36 2.本期 利润


862,685,625.94 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.8032 4.期末 基金 资产 净值 3,588,832,419.95 5.期末 基金 份额 净值 1.886 注:① 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。





② 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ,计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 60.10% 1.67% 8.83% 1.00% 51.27% 0.67%


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:① 本基 金合 同生 效日 为 2014 年3 月18 日。





② 根据 《华 商创 新成 长灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同》 的规定 ,本 基金 主要 投资于 国内 依法 发行 上市 的股票 (包 含中 小板 、创 业板及 其他 经中 国证 监会 核准上 市的 股票 )投 资比例 为基 金资 产 的0-95% 。债 券、 权证 、中 期票 据 、中小 企业 私募 债、 现金 、货币 市场 工具 和 资产支 持证 券及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具占 基金 资产的 比例 为 5%-100% , 其中 权证 投资 比 例不超 过基 金资 产净 值 的3%,中 小企 业私 募债 的投 资比例 不超 过基 金 资产净 值 的10% ,每 个交 易日日 终在 扣除 股 指 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后,保 持现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的5% 。本 基金 投 资于具 有创 新能 力、 成长潜 力的 上市 公司 的股 票资产 不低 于非 现金 基金 资产80% 。 根据 基金 合同 的规定 ,自 基金 合同 生效之 日 起6 个 月内 基金 各项资 产配 置比 例需 符合 基金合 同要 求。 本基 金在 建仓期 结束 时, 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同有关 投资 比例 的约 定。


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§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 刘宏 基 金 经理 , 公 司 投资 管 理 部 总 经 理, 投 资 决 策 委 员会 委 员 2014 年3 月 18 日 - 9 男,管理学硕士,特许金融分析 师(CFA ) , 中 国 籍 , 具 有 基 金 从 业资格 ;2002 年7 月至 2007 年2 月 就 职 于 中 国 移 动 通 信 集 团 公 司,任 项目 经理 ;2007 年 2 月至 2008 年 3 月 就职 于云 南国 际信托 有 限 公 司 , 任 高 级 分 析 师 。2008 年 4 月 加入 华商 基金 管理 有限公 司, 2009 年 11 月 24 日至2011 年 5 月 31 日担 任华 商动 态阿 尔法灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 助 理, 2011 年 5 月 31 日 起至 今担任 华商价值精选股票型证券投资基 金基金 经理 。 2012 年 4 月24 日至 2013 年 12 月 10 日担 任华 商产业 升级股票型证券投资基金基金经 理。2013 年 2 月 1 日 至今 ,担任 华商盛世成长股票 型 证 券 投 资 基 金基金 经理 。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 在本报 告期 内, 基金 管理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。基 金管 理人勤 勉尽 责地 为基金 份额 持有 人谋 求利 益,严 格遵 守了 《基 金法 》及其 他有 关法 律法 规、 基金合 同的 规定 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 报告期 内, 本基 金管 理人 严格执 行了 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公 司内部 公平 交易 制度 ,在 研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 等各 个环 节, 公平 对待旗 下所 有投 资组 合。 公司建 立投 研管 理平 台并 定期举 行投 研晨 会、 投研 联席会 等, 建立 健全 投资 授权制 度, 确保 各投资 组合 公平 获得 研究 资源, 享有 公平 的投 资决 策机会 。 针对公 司旗 下所 有投 资组 合的交 易所 公开 竞价 交易 ,通过 交易 系统 中的 公平 交易程 序, 对于 不同投 资组 合同 日同 向买 卖同一 证券 的指 令自 动进 行比例 分配 ,报 告期 内, 系统的 公平 交易 程序华商创新成长混合型发起式 2015 年第 1 季度报告 第 6 页 共 12 页


运作良 好, 未出 现异 常情 况。针 对场 外网 下交 易业 务,公 司依 照《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》和 公司 内部场 外、 网下 交易 业务 的相关 规定 ,确 保各 投资 组合享 有公 平的 交易 执行机 会。 对于 以公 司名 义进行 的交 易严 格按 照发 行 分配 的原 则或 价格 优先 、比例 分配 的原 则在 各投资 组合 间进 行分 配。 本报告 期内 ,场 外、 网下 业务公 平交 易制 度执 行情 况良好 ,未 出现 异常 情况。 公司对 旗下 各投 资组 合的 交易行 为进 行监 控和 分析 ,对各 投资 组合 不同 时间 窗口(1 日、3 日、5 日) 内的 同向 交易 的溢价 金额 与溢 价率 进行 了T 检 验, 统计 了溢 价率 占优比 例。 本报 告期 内,未 出现 违反 公平 交易 制度的 情况 ,公 司旗 下各 基金不 存在 利益 输送 的行 为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 为规范 投资 行为 ,公 平对 待投资 组合 ,公 司制 定了 《异常 交易 管理 办法 》, 对包括 可能 显著 影响市 场价 格、 可能 导致 不公平 交易 、可 能涉 嫌 利 益输送 等异 常交 易行 为做 出了界 定及 相应 的防 范、控 制措 施。 报告期 内严 格执 行公 司相 关制度 ,未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。公 司严 格控制 旗下 非指 数型投 资组 合参 与交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易, 按照有 关指 数的 构成 比例 进行的 投资 导致 出现 的同日 反向 交易 中, 成交 较少的 单边 交易 量均 未超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 。


4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 经过 了2014 年12 月 的大 盘股, 尤其 是指 数权 重股 的集体 “暴 动” ,进 入 到2015 年一 季度, 国内A 股市 场逐 步回 归常 态。因 为, 在基 本面 没有 好转的 情况 下, 单纯 依靠 流动性 推动 和情 绪宣 泄的股 价上 涨, 通常 会比 较短暂 ,难 以持 久。 喧嚣 之后, 必然 还是 回归 到“ 改革和 创新 ”—— 这 一代表 我国 社会 经济 未来 发展方 向的 成长 领域 。目 前站 在 2015 年 一季 度末 回 过头来 看, 以 互联 网为代 表的 创新 领域 上市 公司股 价表 现非 常靓 丽, 符合改 革和 转型 方向 的个 股都取 得了 相当 显著 的涨幅 。 报告期 内, 华商 创新 成长 基金主 要还 是围 绕前 期坚 持的创 新和 成长 领域 精选 个股, 并 在 市场 追逐权 重股 热点 ,抛 出成 长股的 时候 ,积 极选 择优 秀的成 长股 作为 投资 标的 。基金 投资 组合 的行 业配置 ,从 结果 上看 ,仓 位相对 集中 在符 合经 济转 型方向 、行 业景 气度 高的 板块, 包括 移动 互联 网为代 表的 信息 消费 、文 化旅游 、健 康、 军工 等。


4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至2015 年3 月31 日, 本基金 份额 净值 为 1.886 元,份 额累 计净 值 为 1.981 元。 本季 度基华商创新成长混合型发起式 2015 年第 1 季度报告 第 7 页 共 12 页


金份额 净值 增长 率 为60.10% 。同 期基 金业 绩比 较基 准的收 益率 为8.83% ,本 基金份 额净 值增 长率 高于业 绩比 较基 准收 益 率51.27 个百 分点 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 面对宏 观经 济的 不确 定性 ,目前 有一 点是 可以 确定 的,那 就是 我国 社会 和经 济已经 进入 了新 常态。 所谓 新常 态,2014 年中央 年度 经济 工作 会议 有了明 确的 定义 , 将 新常 态的特 征也 描述 非 常 清晰。 面对 新常 态下 我国 经济和 社会 的发 展, 我认 为存在 值得 我们 去获 取的 新的投 资机 遇。 新常 态下, 投资 和出 口将 难以 担当经 济驱 动引 擎的 重任 ,而消 费需 求, 尤其 是新 兴的消 费需 求将 会成 长为我 国社 会经 济发 展的 动力源 泉。 因此 ,相 应的 领域则 具有 较为 持久 的投 资机会 。首 先, 是由 于技术 进步 带来 的新 兴需 求。 比如 互联 网, 尤其 是 移动互 联网 向传 统领 域渗 透的机 会 。 目 前 来 看, 我认为 智慧 城市 、 农 业信 息化、 互联 网金 融、 移动 医疗健 康服 务等 领域 值得 我们挖 掘的 贯 穿 2015 年的投 资机 会。 其次 ,由 于人口 结构 变化 引起 的养 老和医 疗健 康的 需求 ,也 将使得 医疗 、养 老、 保健等 领域 具备 长期 投资 机会。 最后 ,由 于政 策变 化也会 促成 一些 新兴 需求 产生。 比如 签证 政策 的变化 和人 均可 支配 收入 变化, 使得 出境 游进 入井 喷式发 展期 ,相 应的 领域 能够给 我们 带来 很好 的投资 回报 。 经过一 季度 的持 续上 涨, 不少投 资者 认为 市场 存在 泡沫, 担忧 泡沫 破裂 引起 市场下 跌。 我们 认为, 目前 市场 存在 一定 的泡沫 ,但 这并 不可 怕。 因为, 泡沫 是资 本市 场配 置资源 的机 理所 在。 市场中 某些 领域 存在 泡沫 ,才会 吸引 资金 、人 才等 资源流 向这 些领 域, 从而 起到了 配置 资源 的作 用。所 以无 需惧 怕泡 沫。 相反, 我们 认为 目 前A 股 市场的 投资 机会 还很 多, 以下两 个方 面的 机会 值得我 们去 挖掘 和把 握。 一方面 ,我 认为 ,由 于政 策暖风 频吹 ,产 业景 气度 提升等 因素 将会 为优 秀的 行业内 优秀 企业 提供了 前所 未有 的发 展机 遇。 另一方 面, 并购 重组 仍然 是宏观 经济 转型 期, 产业 结构调 整的 重要 特征 。在 上市公 司层 面的 并购重 组将 会继 续层 出不 穷,也 带给 我们 二级 市场 持续不 断的 投资 机会 。我 们主要 看重 的是 具有 坚实产 业逻 辑基 础的 并购 重组, 和具 有广 阔行 业发 展未来 的借 壳重 组。 在起起 伏伏 中, 市场 还将 继续扎 实前 进。 市场 给我 们的投 资机 会仍 然层 出不 穷,而 改革 和转 型,则 是前 进的 方向 。 基于上 述判 断, 华商 创新 成长基 金将 把股 票仓 位控 制在适 度的 水平 ,并 结合 风险控 制目 标, 保持基 金仓 位的 灵活 性 。 同时 , 我 们仍 然积 极坚 持 选股的 策略 , 仍然 将以 转 型、 创新 为主 要方 向, 结合逐 渐落 地的 改革 措施 ,进一 步精 挑细 选符 合转 型方向 的个 股。 投资 组合 兼顾业 绩的 确定 性和 弹性。 华商创新成长混合型发起式 2015 年第 1 季度报告 第 8 页 共 12 页


4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本基金 为发 起式 基金 ,自 本基金 合同 生效 之日 起至 报告期 末本 基金 合同 生效 未满三 年, 根据 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 规定 ,基 金管理 人不 对本 基金 持有 人数及 基金 资产 净值 进行监 控。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 3,113,488,036.76 80.96 其中: 股票


3,113,488,036.76 80.96 2 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


638,980,762.33 16.61 7 其他资 产


93,443,121.22 2.43 8 合计





3,845,911,920.31





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,193,457,550.98 33.25 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 36,719,706.24 1.02 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 69,759,407.99 1.94 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 882.60 0.00 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 908,809,131.93 25.32 J 金融业 190,500,469.94 5.31 K 房地产 业 259,293,613.34 7.23 L 租赁和 商务 服务 业 187,701,087.44 5.23 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 华商创新成长混合型发起式 2015 年第 1 季度报告 第 9 页 共 12 页


P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 13,621,961.28 0.38 R 文化、 体育 和娱 乐业 253,624,225.02 7.07 S 综合 - - 合计 3,113,488,036.76 86.75





5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 ( %) 1 000150 宜华健 康 4,542,061 190,039,832.24 5.30 2 300399 京天利 893,241 159,890,139.00 4.46 3 300003 乐普医 疗 4,392,154 158,205,387.08 4.41 4 002739 万达院 线 1,508,690 147,670,577.20 4.11 5 002707 众信旅 游 791,378 147,354,583.60 4.11 6 002405 四维图 新 3,556,669 145,112,095.20 4.04 7 300297 蓝盾股 份 2,477,713 134,787,587.20 3.76 8 601318 中国平 安 1,709,200 133,727,808.00 3.73 9 600074 中达股 份 11,322,359 130,773,246.45 3.64 10 600570 恒生电 子 1,038,998 113,126,102.24 3.15





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合








本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细





本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细








本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细





本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细





本 基金 本报 告期 末未 持有权 证投 资。 华商创新成长混合型发起式 2015 年第 1 季度报告 第 10 页 共 12 页


5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细





本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策





本 基金 根据 风险 管理 的原则 ,以 套期 保值 为目 的,本 着谨 慎原 则, 在风 险可控 的前 提下 ,参 与股指 期货 的投 资, 以管 理投资 组合 的系 统性 风险 ,改善 组合 的风 险收 益特 性。 本基金 的股 指期 货交 易对 基金总 体风 险影 响不 大, 符合本 基金 的投 资政 策和 投资目 标。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策





根 据本 基金 的基 金合 同约定 ,本 基金 的投 资范 围不包 括国 债期 货。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细





本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价





本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未被 监管 部门立 案调 查, 且在 本报 告编制 日前 一年内 未受 到公 开谴 责、 处罚。 5.11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 572,427.31 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 168,664.26 5 应收申 购款 92,702,029.65 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 93,443,121.22


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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细





本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明





本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 637,765,671.81 报告期 期间 基金 总申 购份 额 2,476,837,091.09 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 1,211,311,598.96 报告期 期末 基金 份额 总额 1,903,291,163.94 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ;总 赎回 份额含 转换 出份 额。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 27,756,684.00 报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00 报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 27,756,684.00 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例(% ) 1.46


7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本报告 期内 基金 管理 人没 有运用 固有 资金 投资 本基 金。 §8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况 项目 持有份 额总 数 持有份 额占 基金 总份额 比例 (% ) 发起份 额总 数 发起份 额占 基金 总份额 比例 (% ) 发起份 额承 诺持有 期限 基金管理人 固有资金 27,756,684.00 1.46 19,000,665.04 1.00 三年 基金管理人 高级管理人员 - - - - - 华商创新成长混合型发起式 2015 年第 1 季度报告 第 12 页 共 12 页


基金经理等人员 1,000,282.80 0.05 1,000,282.80 0.05 三年 基金管理人 股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 28,756,966.80 1.51 20,000,947.84 1.05 -


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 华商 创 新成长 灵活 配置 混合 型发 起式证 券投 资基 金设 立的 文件; 2 、《 华商 创新 成长 灵活 配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金基 金合 同》 ; 3 、《 华商 创新 成长 灵活 配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金托 管协 议》 ; 4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程 ; 5 、 报告 期内 华商 创新 成长 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金 在指 定报 刊上 披露的 各项 公 告 的原稿 。 9.2 存 放地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处。 9.3 查 阅方 式 基金管 理人 办公 地址 :北 京市西 城区 平安 里西 大 街28 号 中海 国际 中心 19 层


基金托 管人 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街55 号 投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 基金 管理 人华 商基金 管理 有限 公司 。 客户服 务中 心电 话:4007008880 (免 长途 费) ,010 -58573300 基金管 理人 网址 :http://www.hsfund.com 华商基金管理有限公司 2015 年4 月21 日