长 盛 同 德 主题 增 长 股 票型 证 券 投 资基 金
2015 年第1 季度报告
2015 年3 月31 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期：2015 年 4 月20 日
长盛同德主题股票 2015 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年 4 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 长盛同 德主 题股 票
基金主 代码 519039
交易代 码 519039
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 10 月 25 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,943,579,060.26 份
投资目 标
本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 投资 目标 是在 确定 促
进中国 经济 持续 增长 的主 题背景 下， 挖掘 中国 经济 持
续增长 的动 力之 所在 ， 选 取具有 高成 长性 和具 备持 续
增长潜 力的 上市 公司 ，分 享中国 经济 高速 增长 的成
果； 在 严格 控制 投资 风险 的前提 下， 努力 保持 基金 资
产的稳 定增 值。
投资策 略
本基金 将沿 着全 球化 、 城 镇化、 消费 升级、 制度 变 革
四大主 题进 行大 类资 产配 置； 根 据企 业获 利能 力、 增
长能力 、 资 产回 报率、 资 产管理 能力 等定 量指 标， 结
合公司 治理 结构 状况 等定 性指标 对行 业内 上市 公司
进行综 合评 价， 动态 的寻 找行业 与个 股的 最佳 结合
点。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 80% ＋上 证 国债指 数 × 20%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 。 风 险高于 混合 型基 金、 债券 基
金，属 于较 高风 险、 较高 回报的 基金 产品 。
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司 长盛同德主题股票 2015 年第 1 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 1 月 1 日 － 2015 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 1,030,227,978.56
2.本期 利润
499,742,330.88
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1429
4.期末 基金 资产 净值 3,992,117,138.17
5.期末 基金 份额 净值 1.3562
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ， 计 入费 用后 实际 收
益水平 要低 于所 列数 字。
2、所 列数 据截 止到2015 年 3 月31 日。
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 13.05% 1.36% 12.08% 1.46% 0.97% -0.10% 长盛同德主题股票 2015 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 转型以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率变
动 的比 较
注：本 基金 由同 德证 券投 资基金 转型 而来 ，转 型日 为2007 年10 月 25 日。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金
经理期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王宁
本 基 金 基 金 经
理，长盛同 智优
势成长混合 型证
券 投 资 基 金
（LOF ） 基 金 经
理，长盛城 镇化
主题股票型 证券
投资基金基 金经
理，长盛同 德主
题增长股票 型证
2014 年10
月14 日
- 17 年
男，1971 年 10 月 出生 ， 中国
国籍 。 毕 业于 北京 大学 光 华管
理学院 ，EMBA 。 历 任华 夏 基金
管理有 限公 司基 金经 理助 理，
兴 业 基 金 经 理 等 职 务 。2005
年8 月加 盟长 盛基 金管 理 有限
公司， 曾任 基金 经理 助理 、 长
盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 基
金经理 、 长盛 同庆 可分 离 交易
股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经长盛同德主题股票 2015 年第 1 季度报告
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券投资基金 基金
经理，社保 组合
组合经理， 权益
投资部总监 ，公
司总经 理助 理。
理、 长盛 成长 价值 证券 投 资基
金 基 金 经 理 、 长 盛 同 庆 中 证
800 指数 分级 证券 投资 基 金基
金经理 等职 务 。 现 任公 司 总经
理助理 ， 权 益投 资部 总监 ， 社
保组合 组合 经理 ， 长盛 同 智优
势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ， 本 基 金 ） 基 金 经 理 ，
长 盛 城 镇 化 主 题 股 票 型 证 券
投资基 金基 金 经 理 ， 长 盛 同德
主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金基金 经理 。
注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 及其 各项 实施 准则 、本基 金基 金合
同和其 他有 关法 律法 规、 监管部 门的 相关 规定 ，依 照诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金
资产， 在严 格控 制投 资风 险的基 础上 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，没 有损害 基金 份额 持有
人利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 公司 严格 执行 《公司 公平 交易 细则 》各 项规定 ，在 研究 、投 资授 权与决 策、 交易
执行等 各个 环节 ，公 平对 待旗下 所有 投资 组合 ，包 括公募 基金 、社 保组 合、 特定客 户资 产管 理组
合等。 具体 如下 ：
研究支 持， 公司 旗下 所有 投资组 合共 享公 司研 究部 门研究 成果 ，所 有投 资组 合经理 在公 司研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授 权与 决策 ，公 司实 行投资 决策 委员 会领 导下 的投资 组合 经理 负责 制， 各投资 组合 经理
在投资 决策 委员 会的 授权 范围内 ，独 立完 成投 资组 合的管 理工 作。 各投 资组 合经理 遵守 投资 信息
隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投 资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部 依照 《公 司公 平交 易细则 》的 规定 ，场 内交 易，强 制开 启恒 生交 易系 统公平 交易 程序 ；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。 长盛同德主题股票 2015 年第 1 季度报告
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投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》
的规定 ，持 续、 动态 监督 公司投 资管 理全 过程 ，并 进行分 析评 估， 及时 向公 司管理 层报 告发 现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。
公司 对2015 年第 1 季度 的 同向交 易行 为进 行数 量分 析， 计 算溢 价率 、 贡 献率、 占优比 等指 标，
使用双 边90% 置 信水 平对1 日、3 日、5 日的 交易 片 段进 行 T 检验 ， 未 发现 违 反公平 交易 及利 益
输送的 行为 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 公司 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 交易 中， 未发 现同日 反向 交易
成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5%的交易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易行 为。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年一 季度 宏观 经济 和 货币政 策延 续了 去 年4 季 度的趋 势， 国际 上美 国经 济向上 而其 它国
家和地 区多 在经 济企 稳的 过程中 ，美 元指 数创 新高 而油价 继续 筑底 ；国 内经 济疲软 ，政 府出 台了
各项货 币 、 区 域经 济 、 地 产等相 关刺 激政 策 。 整 个A 股市 场来 看进 入了 牛市 中期 ， 资 金加 速流 入，
各个板 块表 现活 跃， 其中 成长股 尤其 是 “ 互联 网+ ” 相关个 股表 现强 劲， 创业 板强于 大盘 蓝筹 。 本
基金采 取了 相对 均衡 的配 置策略 ，适 当降 低了 去年 配置的 金融 、基 建类 股票 的仓位 。
从改革 和转 型的 角度 看， 未来代 表“ 新” 型行 业小 型股票 的高 成长 股票 会胜 出，但 短期 成长
股的快 速大 幅上 涨 也 在不 断积聚 风险 。我 们也 能看 得，在 改革 的新 常态 下， 国企蓝 筹也 有表 现的
舞台。 如果 我们 相信 这是 一个牛 市， 那么 各行 业和 个股在 牛市 里都 不会 缺席 ，将呈 现阶 梯向 上的
机会。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.3562 元 ，本 报 告期份 额净 值增 长率 为13.05% ， 同期 业
绩比较 基准 增长 率 为12.08% 。
4.5 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 本报 告期 内无 基金 持有人 数或 基金 资产 净值 预警说 明。 长盛同德主题股票 2015 年第 1 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 3,097,555,033.83 65.95
其中： 股票
3,097,555,033.83 65.95
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
19,600,149.40 0.42
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,575,565,521.81 33.55
7 其他资 产
3,926,379.69 0.08
8 合计
4,696,647,084.73
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 215,404,582.64 5.40
C 制造业 1,655,211,830.65 41.46
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
65,757,876.53 1.65
E 建筑业 85,716,614.52 2.15
F 批发和 零售 业 98,861,034.88 2.48
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 32,044,664.84 0.80
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 66,040,258.35 1.65
J 金融业 563,210,380.25 14.11
K
房地产 业
211,905,549.09 5.31
L
租赁和 商务 服务 业
37,348,290.42 0.94
M 科学研 究和 技术 服务 业 33,622,490.34 0.84
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
32,431,461.32 0.81
S 综合 - - 长盛同德主题股票 2015 年第 1 季度报告
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合计 3,097,555,033.83 77.59
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 600246 万通地 产 22,972,292 143,576,825.00 3.60
2 002216 三全食 品 4,043,093 124,284,678.82 3.11
3 600963 岳阳林 纸 11,848,465 85,190,463.35 2.13
4 000687 恒天天 鹅 7,000,000 58,030,000.00 1.45
5 600998 九州通 2,130,730 57,721,475.70 1.45
6 300164 通源石 油 4,070,332 51,978,139.64 1.30
7 000928 中钢国 际 3,072,376 50,755,651.52 1.27
8 300031 宝通带 业 4,023,723 50,417,249.19 1.26
9 000059 华锦股 份 4,961,650 49,666,116.50 1.24
10 002712 思美传 媒 449,871 37,348,290.42 0.94
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资
明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 股指期 货投 资。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。 长盛同德主题股票 2015 年第 1 季度报告
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5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 国债期 货投 资。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体无被 监 管部门立案调 查，无在 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,941,764.92
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 400,689.41
5 应收申 购款 1,553,925.36
6 其他应 收款 30,000.00
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,926,379.69
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600246 万通地 产 143,576,825.00 3.60 重大事项 停牌
2 000687 恒天天 鹅 58,030,000.00 1.45 重大事项 停牌 长盛同德主题股票 2015 年第 1 季度报告
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3 002712 思美传 媒 37,348,290.42 0.94 重大事 项停牌
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 3,942,946,576.04
报告期 期间 基金 总申 购份 额 53,109,067.35
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 1,052,476,583.13
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 2,943,579,060.26
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 基金 本报 告期 无基 金管理 人运 用固 有资 金投 资本基 金的 情况 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 基金 本报 告期 无基 金管理 人运 用固 有资 金投 资本基 金的 情况 。
§8 影响投 资者决策的其他汇 重要信息
本基金 管理 人 于2015 年3 月25 日发 布《 关于 旗下 基 金调整 交易 所固 定收 益品 种估值 方法 的
公告》 ， 自2015 年3 月24 日起 ， 本 基金 持有 的在 上 海证券 交易 所 、 深 圳证 券 交易所 上市 交易 或挂
牌转让 的固 定收 益品 种（ 估值处 理标 准另 有规 定的 除外） 采用 第三 方估 值机 构提供 的价 格数 据进
行估值 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 券监 督管 理委 员 会关于 核准 同德 证券 投资 基金基 金份 额持 有人 大会 决议的 批复 ；
2 、《 长盛 同德 主题 增长 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 长盛 同德 主题 增长 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、《 长盛 同德 主题 增长 股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
5 、法 律意 见书 ； 长盛同德主题股票 2015 年第 1 季度报告
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6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、 营 业执 照。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的办 公 地址。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 及/或 管理 人网 站免 费查 阅 备查文 件。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-888-2666 、010-62350088 。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
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