长 盛 城 镇 化主 题 股 票 型证 券 投 资 基金
2015 年第1 季度报告
2015 年3 月31 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2015 年 4 月20 日
长盛城镇化主题股票 2015 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 4 月 17 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 长盛城 镇化 主题 股票
基金主 代码 000354
交易代 码 000354
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 11 月 12 日
报告期 末基 金份 额总 额 258,613,784.42 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于城 镇化 主题上 市公 司股 票， 在严 格
控制风 险的 前提 下， 追求 超越业 绩比 较基 准的 投资 回
报。
投资策 略
（1） 本基 金将 通过 分析 宏 、微观 经济 指标 、市 场指
标和政 策走 向等 因素 ， 动 态调整 基金 资产 在各 类别 资
产间的 分配 比例 ， 控制 市 场风险 ， 提高 配置 效率。 （2 ）
股票投 资上 ， 本 基金 投资 于城镇 化主 题上 市公 司股 票
的比例 将不 低于 非现 金基 金资产 的80% 。 本基 金将 充
分发挥 基金 管理 人研 究团 队和投 资团 队 “ 自下 而
上”的 主动 选股 能力 ， 从 公司基 本状 况和 股票 估值 两
个方面 筛选 具有 长期 持续 增长能 力的 公司 ， 组 建并 动
态调整 城镇 化主 题优 选股 票库， 并根 据市 场波 动情 况
精选个 股， 进而 构建 股票 投资组 合。
业绩比 较基 准
80%*沪深 300 指 数收 益率+20%* 中 证综 合债 指数 收益
率。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 产品 ， 风险 高于 混合 型基 金、 债
券基金 、 货 币市 场基 金， 属于高 风险 、 高 预期 收益 的
基金产 品。 长盛城镇化主题股票 2015 年第 1 季度报告
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基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 1 月 1 日 － 2015 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 89,975,946.44
2.本期 利润
154,040,520.01
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.3762
4.期末 基金 资产 净值 426,026,438.89
5.期末 基金 份额 净值 1.647
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ， 计 入费 用后 实际 收
益水平 要低 于所 列数 字。
2、所 列数 据截 止到2015 年 3 月31 日。
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 32.18% 1.37% 11.94% 1.46% 20.24% -0.09%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：按 照本 基金 合同 规定 ，本基 金基 金管 理人 应当 自基金 合同 生效 之日 起六 个月内 使基 金的 投资
组合比 例符 合基 金合 同的 约定。 截至 报告 日， 本基 金的各 项资 产配 置比 例符 合基金 合同 第十 二部
分二、 投资 范围 和四 、投 资限制 的有 关约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的
基金经 理期
限
证券从
业年限
说明
任职
日期
离任
日期
王宁
本 基金基 金经
理 ，长盛 同智
优 势成长 混合
型 证券投 资基
金（LOF ） 基 金
2013
年11
月12
日
- 17 年
男，1971 年10 月出生 ， 中 国国籍 。 毕 业于
北京大学光华管理学院，EMBA 。历任华夏
基金管理有限公司基金经理助理，兴业基
金经理 等职 务。2005 年 8 月加盟 长盛 基金
管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛长盛城镇化主题股票 2015 年第 1 季度报告
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经 理，长 盛同
德 主题增 长股
票 型证券 投资
基 金 基 金 经
理 ，社保 组合
组 合经理 ，权
益 投 资 部 总
监 ，公司 总经
理助理 。
动态精选证券投资基金基金经理、长盛同
庆可分离交易股票型证券投资基金基金经
理、 长盛 成长 价值 证券 投 资基金 基金 经理 、
长盛同 庆中 证 800 指数 分 级证券 投资 基金
基金经理等职务。现任公司总经理助理，
权益投资部总监，社保组合组合经理，长
盛同智优势成长混合型证券投资基金
（LOF ） 基 金经 理， 长盛 城 镇化主 题股 票型
证券投资基金（本基金）基金经理，长盛
同德主题增长股票型证券投资基金基金经
理。
王克玉
本 基金基 金经
理 ，长盛 电子
信 息产业 股票
型 证券投 资基
金 基金经 理，
长 盛创新 先锋
灵 活配置 混合
型 证券投 资基
金 基金经 理，
长 盛战略 新兴
产 业灵活 配置
混 合型证 券投
资 基金基 金经
理 ，权益 投资
部副总 监。
2013
年11
月12
日
- 12 年
男，1979 年12 月出生 ， 中 国国籍 。 上 海交
通大学硕士。历任元大京华证券上海代表
处研究 员 ， 天 相投 资顾 问 有限公 司分 析师 ，
国都证 券有 限公 司分 析师 。2006 年 7 月加
入长盛基金管理有限公司，曾任高级行业
研究员 ， 同盛 证券 投资 基 金基金 经理 助理 ，
同益证券投资基金基金经理，长盛同祥泛
资源主题股票型证券投资基金基金经理等
职务。现任权益投资部副总监，长盛电子
信息产业股票型证券投资基金基金经理，
长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基
金基金经理，长盛城镇化主题股票型证券
投资基金（本基金）基金经理，长盛战略
新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基
金经理 。
注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 及其 各项 实施 准则 、本基 金基 金合
同和其 他有 关法 律法 规、 监管部 门的 相关 规定 ，依 照诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金
资产， 在严 格控 制投 资风 险的基 础上 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，没 有损害 基金 份额 持有
人利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 公司 严格 执行 《公司 公平 交易 细则 》各 项规定 ，在 研究 、投 资授 权与决 策、 交易
执行等 各个 环节 ，公 平对 待旗下 所有 投资 组合 ，包 括公募 基金 、社 保组 合、 特定客 户资 产管 理组长盛城镇化主题股票 2015 年第 1 季度报告
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合等。 具体 如下 ：
研究支 持， 公司 旗下 所有 投资组 合共 享公 司研 究部 门研究 成果 ，所 有投 资组 合经理 在公 司研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授 权与 决策 ，公 司实 行投资 决策 委员 会领 导下 的投资 组合 经理 负责 制， 各投资 组合 经理
在投资 决策 委员 会的 授权 范围内 ，独 立完 成投 资组 合的管 理工 作。 各投 资组 合经理 遵守 投资 信息
隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部 依照 《公 司公 平交 易细则 》的 规定 ，场 内交 易，强 制开 启恒 生交 易系 统公平 交易 程序 ；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》
的规定 ，持 续、 动态 监督 公司投 资管 理全 过程 ，并 进行分 析评 估， 及时 向公 司管理 层报 告发 现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。
公司 对2015 年第 1 季度 的 同向交 易行 为进 行数 量分 析， 计 算溢 价率 、 贡 献率、 占优比 等指 标，
使用双 边90% 置 信水 平对1 日、3 日、5 日的 交易 片 段进 行 T 检验 ， 未 发现 违 反公平 交易 及利 益
输送的 行为 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 公司 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 交易 中， 未发 现同日 反向 交易
成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5%的交易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易行 为。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年一 季度 对A 股市 场 投资者 而言 又是 回报 非常 丰厚的 一段 美好 时光 ， 中 证 流通指 数的 涨
幅达到 了26.58%，是 2008 年以 来第 二大 涨幅 的季 度， 仅 次 于2009 年 的一 季 度。 然 而市 场的 结构
再次发 生了 重大 的变 化， 沪深 300 指 数涨 幅 为14.65% ， 而 中小 板和 创业 板指 数的涨 幅分 别达 到了
46.60% 和58.67%，与 2014 年的 四季 度发 生了 明显 的差异 ； 涨 幅最 好的 行业 主要是 计算 机、 传媒 ，
涨幅落 后的 行业 主要 是银 行和非 银行 金融 。
一季度 组合 净值 上 涨32.18% ， 组 合表 现略 好于 市场 平均水 平。 从2014 年的 四 季度 到 2015 年
一月份 之间 ，市 场风 格发 生了非 常大 的波 动； 期间 对组合 结构 进行 积极 调整 ，一方 面卖 出获 利明
显的传 统产 业个 股， 同时 在优质 成长 股大 幅下 跌具 备明显 估值 优势 的情 况下 ，逐渐 买入 ，维 持较长盛城镇化主题股票 2015 年第 1 季度报告
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高的权 益资 产的 占比 ；买 入的行 业主 要通 信、 传媒 、医药 和消 费。 遗憾 在于 对优质 计算 机行 业个
股的买 入规 模低 于预 期， 体现出 交易 方法 上单 一的 问题。
在前期 的管 理人 报告 中， 我们曾 经表 述过 看 好 2015 年 A 股市 场的 投资 环境。 主要原 因包 括：
（1 ） 经过 多年 的制 度建 设 ， 目 前资 本市 场对 经济 发 展的促 进作 用越 来越 明显 ， 市 场的 赚钱 效应 也
将吸引 更多 资金 进入 市场 ， 市场 活跃 度将 显著 提高 ； （2 ） 经 过较 长时 间 的 调 整后， 部分 优质 成长
股的估 值水 平已 经非 常有 吸引力 ； （3 ） 随 着新股 发 行的正 常进 行 ， 以 及上 市 公司兼 并收 购的 效率
提升， 投资 可选 标的 大幅 扩张， 为二 级市 场投 资者 提供了 更多 的选 择机 会。 进入二 季度 ，我 们的
部分预 期已 经在 市场 上得 以体现 ，在 这种 情况 下， 需要我 们再 次客 观的 分析 市场环 境、 上市 公司
经营质 量与 估值 ，通 过更 审慎的 投资 为持 有人 贡献 回报。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.647 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 32.18% ， 同期 业绩
比较基 准收 益率 为11.94% 。
4.5 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 本报 告期 内无 基金 持有人 数或 基金 资产 净值 预警说 明。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 381,184,341.58 88.44
其中： 股票
381,184,341.58 88.44
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
34,933,969.23 8.10
7 其他资 产
14,910,468.81 3.46
8 合计
431,028,779.62
100.00
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 37,075,149.42 8.70
C 制造业 278,992,372.93 65.49
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
3,546,199.88 0.83
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 20,419,816.34 4.79
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 306,578.00 0.07
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 26,111,244.94 6.13
J 金融业 200,930.16 0.05
K
房地产 业
6,447,329.06 1.51
L
租赁和 商务 服务 业
6,496,065.13 1.52
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,177,300.00 0.28
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
411,355.72 0.10
S 综合 - -
合计 381,184,341.58 89.47
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 600498 烽火通 信 1,522,189 36,060,657.41 8.46
2 002465 海格通 信 1,266,127 35,464,217.27 8.32
3 000012 南
玻Ａ 1,275,576 15,039,041.04 3.53
4 300045 华力创 通 541,090 14,890,796.80 3.50
5 601126 四方股 份 513,757 14,297,857.31 3.36
6 002419 天虹商 场 924,012 13,813,979.40 3.24
7 002376 新北洋 780,601 12,380,331.86 2.91
8 601238 广汽集 团 1,203,425 11,829,667.75 2.78
9 000063 中兴通 讯 528,599 11,555,174.14 2.71
10 601369 陕鼓动 力 1,143,775 11,472,063.25 2.69
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：注 ：本 基金 本报 告期 末未持 有债 券。
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：注 ：本 基金 本报 告期 末未持 有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 股指期 货投 资。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 国债期 货投 资。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体无被 监 管部门立案调 查，无在 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内的 股票 。 长盛城镇化主题股票 2015 年第 1 季度报告
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5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 443,676.28
2 应收证 券清 算款 13,739,480.49
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,805.01
5 应收申 购款 711,507.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,910,468.81
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：注 ：本 基金 本报 告期 末未持 有可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600498 烽火通 信 36,060,657.41 8.46 重大事 项停 牌
2 000012 南
玻Ａ 15,039,041.04 3.53 重大事 项停 牌
3 002376 新 北 洋 12,380,331.86 2.91 重大事 项停 牌
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 442,494,956.82
报告期 期间 基金 总申 购份 额 34,210,183.05
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 218,091,355.45
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 258,613,784.42
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份 长盛城镇化主题股票 2015 年第 1 季度报告
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报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 38,539,359.16
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 19,248,315.69
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 19,291,043.47
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
7.46
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额 （ 元） 适用费 率
1 赎回 2015 年3 月25 日 19,248,315.69 30,834,839.32 0.50%
合计
19,248,315.69
30,834,839.32
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
本基金 管理 人 于 2015 年 3 月 25 日 发布 《 关于 旗下 基金调 整交 易所 固定 收益 品种估 值方 法 的
公告》 ， 自 2015 年 3 月 24 日起 ， 本 基金 持有 的在 上 海证券 交易 所 、 深 圳证 券 交易所 上市 交易 或挂
牌转让的固定 收益品种 （ 估值处理标准 另有规定 的 除外）采用第 三方估值 机 构提供的价 格数据进
行估值 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
（一） 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
（二） 《长 盛城 镇化 主题 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
（三） 《长 盛城 镇化 主题 股票型 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
（四） 《长 盛城 镇化 主题 股票型 证券 投资 基金 招募 说明书 》；
（五） 法律 意见 书；
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
（七） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人的办 公地 址和/或 基金 托 管人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人的 办公地 址和/或 基金 托管 人 的住所 和/ 或管 理人 互联 网 站免费 查阅 备
查文件 。 在 支付 工本 费后 ，投资 者可 在合 理时 间内 取得备 查文 件的 复制 件或 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司。 长盛城镇化主题股票 2015 年第 1 季度报告
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2015 年 4 月20 日
