国 金 通 用 国鑫 灵 活 配 置混 合 型 发 起式 证 券
投资基金 2015 年第 1 季度报告
2015 年3 月31 日
基金管 理人： 国金通用基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
报告送 出日期：2015 年 4 月20 日
国金通用国鑫发起 2015 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年 4 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 国金通 用国 鑫发 起
场内简 称 -
交易代 码 762001
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 8 月 28 日
报告期 末基 金份 额总 额 57,810,462.27 份
投资目 标
本基金 通过 合理 的资 产配 置和积 极的 证券 选择 ， 追 求
在严格 控制 风险 的前 提下 实现资 本的 长期 稳健 回报 。
投资策 略
本基金 将根 据对 宏观 经济 周期和 市场 运行 阶段 的判
断来确 定投 资组 合中 各大 类资产 的权 重。 在权 益类 资
产投资 方面 ， 本 基金 将综 合运用 定量 分析 和定 性分 析
手段， 精选 出具 有内 在价 值和成 长潜 力的 股票 来构 建
股票投 资组 合。 在固 定收 益类资 产投 资方 面， 本基 金
会深入 研究 分析 宏观 经济 和利率 趋势 ，选 择流 动性
好， 到 期收 益率 与信 用质 量相对 较高 的债 券品 种进 行
投资。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 60% ×沪深 300 指 数收 益
率+40% × 上 证国 债指 数收 益率。
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高国金通用国鑫发起 2015 年第 1 季度报告
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于债券 型基 金与 货币 市场 基 金， 低于 股票 型基 金， 属
于中高 预期 收益 和预 期风 险水平 的投 资品 种。
基金管 理人 国金通 用基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注：本 基金 为发 起式 基金 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 1 月 1 日 － 2015 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 15,337,373.25
2.本期 利润
12,461,684.68
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2555
4.期末 基金 资产 净值 88,470,608.01
5.期末 基金 份额 净值 1.5304
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 损益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动损 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、自 2015 年3 月27 日 起 ， 本 公司 对旗 下证 券投 资 基金持 有的 在上 海证 券交 易所 、 深 圳证 券交 易
所上市 交易 或挂 牌转 让的 固定收 益品 种（ 估值 处理 标准另 有规 定的 除外 ）的 估值方 法进 行调 整，
采用第 三方 估值 机构 提供 的价格 数据 进行 估值 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 18.10% 1.57% 9.48% 1.10% 8.62% 0.47%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率 ×60 %+ 上 证国 债指 数收 益率 × 40%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
3.3 其 他指 标
注：无
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
徐艳芳
本 基 金 基
金经理
2013 年2 月
27 日
- 6
徐艳芳女士，中国青
年政治学院学士、清
华大学硕士，历任香
港皓天财经公关公司
咨询师、英大泰和财
产保险股份有限公司
投资经理、国金通用
基金管理有限公司固国金通用国鑫发起 2015 年第 1 季度报告
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定收益投资分析师；
截止至本报告公告之
日，徐艳芳女士同时
兼任国金通用鑫盈货
币基金、国金通用鑫
利分级债基金、国金
通用金腾通货币基金
的基金 经理 。
齐达铮 基金经 理
2013 年8 月
10 日
- 8
齐达铮先生，北京师
范大学文学学士、经
济学学士。历任有色
金属技术经济研究院
分析员、国金证券股
份有限公司交易员、
云南国际信托有限公
司资产管理总部交易
员、 分析 员等 职， 2012
年 3 月加入 国金 通用
基金管理有限公司，
担任行业分析员、基
金 经 理 助 理 等 职 ，
2013 年8 月10 日 起任
本基金 基金 经理 。
滕祖光 基金经 理
2014 年4 月
11 日
- 9
滕祖光先生，东北财
经大学管理学学士。
历任中国工商银行深
圳 分 行 国 际 业 务 职
员、中大期货经纪有
限公司北京营业部期
货交易员、和讯信息
科技有限公司高级编
辑、国投信托有限公
司证券交易员等职；
2009 年11 月 加入 国金
通用基金管理有限公
司 （ 筹备 组） ， 任 高级
交易员 ；2014 年 4 月
11 日起 担任 本基 金基
金经理，滕祖光先生
同时兼任国金通用鑫
盈货币基金的基金经
理。
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券法 》、 《中 华人 民共和 国证 券投
资基金 法》 、《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》、 《国 金通 用国 鑫灵 活配置 混合 型发 起式
证券投 资基 金基 金合 同》 和其他 有关 法律 法规 的规 定，本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运
用基金 资产 ，在 严格 控制 风险的 基础 上， 为基 金份 额持有 人谋 求利 益， 无损 害基金 份额 持有 人利
益的行 为。 本基 金无 违法 、违规 行为 。本 基金 投资 组合符 合有 关法 规及 基金 合同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 国
金通用 基金 管理 有限 公司 公平交 易管 理办 法》 的规 定，通 过制 度、 流程 和系 统等方 式在 各业 务环
节严格 控制 交易 公平 执行 。
在投资 决策 内部 控制 方面 ，本基 金管 理人 建立 了统 一的投 资研 究管 理平 台和 全公司 适用 的投
资对象 备选 库和 交易 对象 备选库 ，确 保各 投资 组合 在获取 研究 信息 、投 资建 议及实 施投 资决 策方
面享有 平等 的机 会。 健全 投资授 权制 度， 明确 各投 资决策 主体 的职 责和 权限 划分， 投资 组合 经理
在授权 范围 内自 主决 策。 建立投 资组 合投 资信 息的 管理及 保密 制度 ，通 过岗 位设置 、制 度约 束、
技术手 段相 结合 的方 式， 对持仓 和交 易等 重大 非公 开投资 信息 采取 保密 措施 。
在交易 执行 控制 方面 ，本 基金管 理人 实行 集中 交易 制度， 基金 交易 部运 用交 易系统 中设 置的
公平交 易功 能并 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则严 格执行 所有 指令 。对 于一 级市场 申购 等场 外交
易，按 照公 平交 易原 则建 立和完 善了 相关 分配 机制 。
在本报 告期 ， 本 基金 管理 人管理 有 6 只基 金产 品， 分别 为 2 只 混合 型基 金、1 只指 数基 金、2
只货币 基金 和1 只债 券型 基金， 不存 在非 公平 交易 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 管理 人建 立了 对异 常交易 的监 控制 度， 报告 期内未 发现 本基 金存 在异 常交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年1 季度 ，在 经济 持 续下行 、通 缩压 力增 加的 背景下 ，央 行进 行了 降准 和降息 ，1 季度
成长和 蓝筹 股均 有较 大涨 幅，其 中成 长股 涨幅 更大 。
本基金 根 据1 季 度投 资策 略展开 操作 ， 投 资组 合坚 持价值+成 长的 平衡 配置 ， 根据市 场形 式动国金通用国鑫发起 2015 年第 1 季度报告
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态调整 。1 季度 组合 增加 成长股 标的 ，取 得较 好的 投资收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金单 位份额 净 值1.5304 元， 累 计单位 净 值 1.8304 元。 本 报告期 基金 份
额净值 增长 率18.10% ， 同 期业绩 比较 基准 增长 率 9.48% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
1 季度 经济 增速 继续 回落 ，通缩 压力 逐渐 增大 ，央 行采取 了降 准和 降息 的方 式进行 对冲 。但
短期内 ，由 于资 金结 构、 传导途 径问 题， 企业 实际 融资成 本并 未有 效下 降， 实际利 率反 而有 所提
高。2015 年2 季度 经济 增 速将继 续寻 底， 随着 猪价 上涨预 期和 大宗 走强 预期 ， 通缩 风险 也有 所缓
释，但 仍是 重要 关注 点， 降息降 准也 很有 可能 再次 成为央 行的 对冲 工具。
1 季度 市场 成长 股涨 幅普 遍大于 蓝筹 ，成 长股 估值 溢价的 再次 提升 。我 们认 为随着 无风 险收
益率下 降， 企业 利润 回升 ， 叠加 改革 预期 不断 强化 和货币 政策 的宽 松，15 年2 季度 市场 仍存 在较
好的投 资机 会。 在美 元加 息前， 国内 货币 政策 具备 较大放 松空 间。 从风 格角 度，未 来蓝 筹和 成长
均会出 现分 化， 业绩 因素 的重要 性提 高， 低估 值蓝 筹股和 低估 值成 长股 的表 现仍然 值得 期待 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 无连 续二十 个工 作日 出现 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人或者 基金 资产
净值低 于五 千万 元的 情形 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 61,468,839.47 67.36
其中： 股票
61,468,839.47 67.36
2 固定收 益投 资
16,621,476.40 18.21
其中： 债券
16,621,476.40 18.21
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
12,251,736.24 13.42
7 其他资 产
918,878.45 1.01
8 合计
91,260,930.56
100.00 国金通用国鑫发起 2015 年第 1 季度报告
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 3,423,336.00 3.87
C 制造业 33,411,385.47 37.77
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
3,017,778.00 3.41
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 18,998,604.00 21.47
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,617,736.00 2.96
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 61,468,839.47 69.48
注：以 上行 业分 类 以2015 年 3 月31 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002557 洽洽食 品 164,000 4,190,200.00 4.74
2 601166 兴业银 行 228,200 4,189,752.00 4.74
3 600315 上海家 化 95,300 4,053,109.00 4.58
4 601688 华泰证 券 130,200 3,920,322.00 4.43
5 601628 中国人 寿 105,100 3,893,955.00 4.40
6 000816 江淮动 力 377,884 3,824,186.08 4.32
7 600703 三安光 电 179,500 3,816,170.00 4.31
8 600030 中信证 券 114,900 3,771,018.00 4.26
9 002073 软控股 份 185,866 3,717,320.00 4.20
10 300124 汇川技 术 84,500 3,529,565.00 3.99 国金通用国鑫发起 2015 年第 1 季度报告
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 1,918,500.00 2.17
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 5,634,200.00 6.37
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 9,068,776.40 10.25
8 其他 - -
9 合计 16,621,476.40 18.79
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 018001 国开 1301 55,000 5,634,200.00 6.37
2 110023 民生转 债 23,810 3,268,398.70 3.69
3 110029 浙能转 债 15,000 2,090,850.00 2.36
4 110030 格力转 债 11,030 1,871,460.10 2.12
5 113008 电气转 债 10,100 1,402,284.00 1.59
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。 国金通用国鑫发起 2015 年第 1 季度报告
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5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
报告期 ，本 基金 未投 资股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
报告期 ，本 基金 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
报告期 ，本 基金 未投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本期基 金投 资组 合前 十名 证券的 发行 主体 中：
上海家 化因 涉嫌 信息 披露 违法违 规被 中国 证监 会立 案调查 ，上 海家 化公 告称 ：2014 年 12 月
23 日公司收 到中国证 券监 督管理委员会 上海监管 局 下发的《行政 处罚事先 告 知书》 （编号 ：沪证
监处罚字[2014]10 号 ） ， 上海家化信息 披露违法 违 规案已由上海 证监局调 查 、审理完毕， 上海证
监局依 法拟 对公 司及 相关 人员作 出行 政处 罚， 对上 海家化 予以 警告 ，并 处 以30 万 元罚 款；
鉴于公 司信 息披 露涉 嫌违 法违规 发生 在 14 年 管理 层 更替之 前， 且对 公司 的调 查、 审 理已 经完
毕， 处 罚30 万元 ， 买入 时 公司在 新管 理层 的带 领下 业绩增 长出 现企 稳迹 象 ， 且估值 较低 ， 具有 投
资价值 ；
证监 会1 月16 日通 报， 中 信证券 因存 在违 规为 到期 融资融 券合 约 展 期的 问题 ， 受到 暂停 新开
融资融 券客 户信 用账 户3 个月的 行政 监管 措施 。
证监会 4 月 3 日 通报 ，华 泰证券 在融 资融 券业 务开 展中存 在向 不符 合条 件的 客户融 资融 券 、
向风险 承担 能力 不足 的客 户融资 融券 、 未 按照 规定 方 式为部 分客 户开 立融 资融 券信用 账户 等问 题 。
中信证 券、 华泰 证券 已经 制定相 关的 整改 措施 ，且 整改对 公司 业绩 影响 较小 ，在 A 股交 易 量
持续攀 升 、 融 资融 券业 务 收入持 续增 加的 背景 下 ， 公司 15 年 业绩 具有 较大 的 增长潜 力 ， 具 有投资
价值。
5.11.2
本期基 金投 资组 合前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 99,103.70
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 129,185.28
5 应收申 购款 690,589.47 国金通用国鑫发起 2015 年第 1 季度报告
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 918,878.45
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110023 民生转 债 3,268,398.70 3.69
2 128005 齐翔转 债 376,462.80 0.43
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 64,912,868.61
报告期 期间 基金 总申 购份 额 20,183,274.78
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 27,285,681.12
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 57,810,462.27
注：1. 总申 购份 额含 红利 再投、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
2.本报 告期 末， 基金 管理 人的股 东国 金证 券股 份有 限公司 和广 东宝 丽华 新能 源股份 有限 公司 持有
本基金 的份 额分 别 为2,000,482.40 份和6,500,650.10 份 、基 金管 理人 的子 公 司上海 国金 通用 财
富资产 管理 有限 公司 （ 以 下简称 “ 国 金财 富 ” ） 持 有本基 金的 份额 为 4,728,264.82 份 ， 前 述持 有
人均按 照本 基金 《基 金合 同》及 《招 募说 明书 》规 定的申 购规 则及 申购 费率 办理申 购业 务， 国金
财富已 按照 法规 规定 向中 国证监 会进 行了 报告 。 国金通用国鑫发起 2015 年第 1 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期， 基金 管理 人未持 有本 基金 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
项目
持有份 额总
数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总
数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有 资
金
0.00 0.00 0.00 0.00 -
基金管 理人 高级 管
理人员
1,808,081.40 3.13 1,400,342.78 2.42 3 年
基金经 理等 人员 612,958.53 1.06 500,080.64 0.87 3 年
基金管 理人 股东 8,501,132.50 14.71 8,501,132.50 14.71 3 年
其他 600,084.67 1.04 600,084.67 1.04 3 年
合计 11,522,257.10 19.93 11,001,640.59 19.03 3 年
§9 影响投 资者决策的其他重 要信息
本报告 期内 ，基 金管 理人 根据《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 的有 关规 定，在 《中 国证
券报》 、《 上海 证券 报》 、《证 券时 报》 及基 金管 理人网 站进 行了 如下 信息 披露：
1 、2015 年1 月5 日 披露 了《国 金通 用基 金管 理有 限公司 关于 旗下 基金 的基 金资产 净值 、基
金份额 净值 及基 金份 额累 计净值 的公 告》 ；
2 、2015 年1 月22 日 披露 了 《国 金通 用国 鑫灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金 2014 年第4
季度报 告》 ；
3 、2015 年2 月7 日披 露了 《国 金通 用基 金管 理有 限 公司关 于旗 下基 金持 有的 “华 侨 城 A”股
票估值 调整 的公 告》 ；
4 、2015 年 2 月 13 日披 露 了 《 国金 通用 基金 管理 有 限公司 关于 旗下 基金 持有 的 “14 北 营钢 铁
CP001 ”估 值调 整的 公告 》 ； 国金通用国鑫发起 2015 年第 1 季度报告
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5 、2015 年2 月26 日披 露 了《国 金通 用基 金管 理有 限公司 关于 旗下 基金 持有 的“万 丰奥 威”
股票估 值调 整的 公告 》；
6 、2015 年3 月20 日披露 了 《国 金通 用基 金管 理有 限公司 关于 旗下 基金 参加 齐鲁证 券有 限 公
司申购 费率 优惠 活动 的公 告》；
7 、2015 年3 月23 日披露 了 《国 金通 用基 金管 理有 限公司 关于 在齐 鲁证 券有 限公司 开通 定 期
定额投 资业 务的 公告 》；
8 、2015 年3 月28 日披露 了 《国 金通 用基 金管 理有 限公司 关于 旗下 基金 调整 交易所 固定 收 益
品种估 值方 法的 公告 》；
9 、2015 年3 月30 日披露 了 《国 金通 用基 金管 理有 限公司 关于 增加 上海 利得 基金销 售有 限 公
司为旗 下基 金销 售机 构并 参加相 关费 率优 惠活 动的 公告》 ；
10 、2015 年3 月30 日披 露 了 《国 金通 用国 鑫灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金 2014 年年
度报告 》；
11 、2015 年3 月30 日披 露 了 《国 金通 用国 鑫灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金 2014 年年
度报告 （摘 要） 》；
12 、2015 年3 月31 日披 露了《 国金 通用 基金 管理 有限公 司关 于旗 下部 分基 金参加 中国 工商
银行股 份有 限公 司个 人电 子银行 申购 费率 优惠 活 动 的公告 》；
13 、本 报告 期内 ，基 金管 理人按 照《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 的规 定每个 开放 日公
布基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。
§10 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、国 金通 用国 鑫灵 活配 置 混合型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 ；
3 、国 金通 用国 鑫灵 活配 置 混合型 发起 式证 券投 资基 金托管 协议 ；
4 、国 金通 用国 鑫灵 活配 置 混合型 发起 式证 券投 资基 金招募 说明 书；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、报 告期 内披 露的 各项 公 告。
10.2 存 放地 点
北京市 海淀 区西 三环 北 路87 号 国际 财经 中心D 座 14 层。 国金通用国鑫发起 2015 年第 1 季度报告
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10.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的办 公场 所或 基金管 理人 网站 免费 查阅 备查文 件。 在支
付工本 费后 ，投 资者 可在 合理时 间内 取得 备查 文件 的复制 件或 复印 件。
投资者 对本 报告 如有 疑问 ，可咨 询本 管理 人。
咨询电 话：4000-2000-18
公司网 址：www.gfund.com
国金通用基金管理有限公司
2015 年 4 月20 日
