工 银 瑞 信 添颐 债 券 型 证券 投 资 基金2015 年
第 1 季 度 报告
2015 年3 月31 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一五 年四月二十日
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年 4 月 16 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银添 颐债 券
交易代 码 485114
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 8 月 10 日
报告期 末基 金份 额总 额 663,058,353.64 份
投资目 标
在保持 基金 资产 流动 性与 控制基 金风 险的 前提
下，力 争实 现超 越业 绩比 较基准 的长 期投 资回
报，为 投资 者提 供养 老投 资的工 具。
投资策 略
本基金 将在 资产 配置 策略 的基础 上， 通过 固定 收
益类品 种投 资策 略构 筑债 券组合 的平 稳收 益， 通
过积极 的权 益类 资产 投资 策略追 求基 金资 产的
增强型 回报 。
业绩比 较基 准 五年期 定期 存款 利率+1.5%
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平高 于
货币市 场基 金， 低于 混合 型基金 与股 票型 基金 ；
因为本 基金 可以 配置 二级 市场股 票， 所以 预期 收
益和风 险水 平高 于投 资范 围不含 二级 市场 股票
的债券 型基 金。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 工银添 颐债 券 A 工银添 颐债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 485114 485014
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 234,507,324.15 份 428,551,029.49 份
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年1 月1 日 － 2015 年3 月 31 日 ）
工银添 颐债 券 A 工银添 颐债 券 B
1． 本 期已 实现 收益 52,577,736.64 89,530,938.32
2．本 期利 润 15,203,073.28 25,442,730.87
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0655 0.0612
4．期 末基 金资 产净 值 434,558,363.21 772,121,472.63
5．期 末基 金份 额净 值 1.853 1.802
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 “ 本 期已 实现 收益 ”指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ； “ 本期利 润 ” 为本 期已 实现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 ” 。
3、所 列数 据截 止到2015 年 3 月31 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
工银添颐债券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
4.34% 0.87% 1.54% 0.02% 2.80% 0.85%
工银添颐债券 B
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
4.16% 0.87% 1.54% 0.02% 2.62% 0.85%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2011 年8 月10 日 生效 。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 的投 资 符合基 金合 同的 相关
规定： 本基 金投 资债 券等 固定收 益类 资产 占基 金资 产的比 例不 低 于 80 ％； 股 票等权 益类 资产 占 基
金资产 的比 例不 超 过20 ％ ，现金 及到 期日 在一 年以 内的政 府债 券占 基金 资产 净值的 比例 不低 于
5%。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杜海涛
投 资 总
监 兼 固
定 收 益
部总监 ，
2011 年8
月10 日
- 18
先后在宝盈基金管理有限
公司担 任基 金经 理助 理， 招
商基金管理有限公司担任
招商现金增值基金基金经工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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本 基 金
的 基 金
经理。
理；
2006 年加 入工 银瑞 信， 现 任
投资总监兼固定收益部总
监； 2006 年 9 月 21 日至
2011 年 4 月 21 日 ，担 任 工
银货币 市场 基金 基金 经理 ；
2010 年8 月16 日至2012 年
1 月 10 日 ， 担 任工 银双 利 债
券型基 金基 金经 理 ； 2007 年
5 月 11 日 至今 ， 担 任工 银 增
强收益债券型基金基金经
理； 2011 年 8 月 10 日 至今 ，
担任工银瑞信添颐债券型
证券投资基金基金经理；
2012 年 6 月 21 日 至今 ， 担
任工银纯债定期开 放 基 金
基金经 理 ； 2013 年 1 月 7 日
至今， 担 任工 银货 币基 金 基
金经理 ；2013 年 8 月 14 日
至今， 担 任工 银月 月薪 定 期
支付债 券型 基金 基金 经理 ；
2013 年 10 月 31 日 至今 ， 担
任工银瑞信添福债券基金
基金经 理；2014 年 1 月 27
日至今， 担任 工银 薪金 货 币
市场基 金基 金经 理。
宋炳珅
研 究 部
总监， 本
基 金 的
基 金 经
理
2012 年2
月14 日
- 11
曾任中信建投证券有限公
司研究 员 ； 2007 年 加入 工 银
瑞信，现任研究部总监。
2012 年 2 月 14 日 至今 ， 担
任工银瑞信添颐债券型证
券投资 基金 基金 经理；2013
年 1 月 18 日 至今 ，担 任 工
银双利 债券 基金 基金 经理 ；
2013 年1 月28 日至2014 年
12 月 5 日， 担任 工银 瑞 信
60 天 理 财 债 券 型 基 金 基 金
经理；2014 年 1 月 20 日至
今， 担任 工银 红利 基金 基 金
经理；2014 年 1 月 20 日至
今， 担任 工银 核心 价值 基 金
基金经 理；2014 年 10 月 23
日至今， 担任 工银 瑞信 研 究
精选股 票型 基金 基金 经理 ；
2014 年 11 月 18 日 至今 ， 担工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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任工银医疗保健行业股 票
型基金 基金 经理；2015 年2
月 16 日 至今 ，担 任工 银 战
略转型主题股票基金基金
经理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有 相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有1 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
由于实 体融 资成 本较 高抑 制了信 用扩 张， 叠加 制造 业投资 的下 行， 国内 经济 基本面 在一 季度
延续疲 弱态 势， 通胀 保持 低位。 随着 经济 增长 低迷 以及通 缩风 险加 大， 一季 度央行 加大 了货 币政
策力度 ， 先 后通 过降 准、 对称降 息、MLF 、 下调 公开 市场逆 回购 利率 等操 作向 市场注 入流 动性 ， 但工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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由于金 融体 系杠 杆较 高、 新股资 金冻 结、 汇率 因素 掣肘货 币放 松的 影响 ，一 季度资 金利 率明 显上
升。
随着基 本面 走弱 ，1-2 月 债券收 益率 大幅 下行 ；进 入3 月 ，受 到资 金利 率持 续高企 、大 宗商
品价格 反弹 带动 企业 主动 补库、 地方 债务 置换 对利 率债供 给等 因素 影响 ，债 券收益 率有 所上 行。
权益方 面， 在流 动性 宽松 、改革 预期 提振 风险 偏好 、居民 资产 配置 转移 等因 素影响 下， 股市 一季
度牛市 行情 延续 ，创 业板 指数大 幅上 涨屡 创新 高， 可转债 受到 多数 转债 进入 赎回期 影响 ，整 体表
现较弱 。
本报告 期内 本基 金根 据宏 观经济 和通 胀形 势的 变化 降低了 组合 杠杆 ，主 要减 持了转 债仓 位，
债券适 度加 仓并 改善 了信 用结构 ，股 票则 依旧 保持 较高仓 位。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内, 工银 添颐A 净 值 增长 率 4.34%, 工银 添颐B 净值增 长 率4.16%, 业绩 比 较基准 收益 率
为1.54%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简 要 展望
展望2015 年二 季度 ， 国 内 经济增 速继 续失 速下 滑概 率不大 。 从外 部需 求来 看 ， 海 外经 济中 期
上行趋 势仍 在， 短期 美元 指数滞 涨， 大宗 商品 价格 有望企 稳将 带来 相关 行业 补库。 前期 持续 放松
的货币 政策 效力 有望 显现 ，财政 政策 已开 始发 力， 地产新 政也 有望 带来 房地 产销量 的回 升， 缓解
地产投 资的 下跌 趋势 。对 于通货 膨胀 ，美 元滞 涨叠 加全球 经济 增长 有望 企稳 回升， 大宗 商品 价格
下跌空 间不 大， 此外 受到 供给因 素影 响， 猪肉 价格 已开始 反弹 ，通 缩风 险进 一步降 低。 对于 国内
政策， 在短 期经 济下 行压 力仍大 的背 景下 ，预 计货 币政策 和财 政政 策仍 将保 持宽松 ，不 排除 进一
步降息 降准 的可 能。
基于以 上对 基本 面的 判断 ， 我们预 计 2015 年 2 季度 资 金利率 将有 所下 行， 但在 金 融杠杆 偏高 、
IPO 冲 击以 及资 金流 出新 兴市场 等冲 击下 ，2015 年 货币市 场波 动将 有所 加大 。债券 方面 ，当 前基
本面逐 渐好 转 ， 同 时债 务 置换对 利率 债供 给影 响 ， 债市短 期承 压 。 叠 加2015 年债券 市场 面临 系统
性去杠 杆压 力， 本基 金将 保持谨 慎的 杠杆 策略 和久 期策略 ，管 理好 组合 的流 动性。 权益 方面 ，市
场环境 依旧 利于 股市 和转 债，组 合将 继续 保持 较高 仓位， 鉴于 股票 急涨 同时 杠杆上 行较 多， 需时
刻警惕 行情 反转 ，做 好止 盈操作 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 182,079,281.98 11.74
其中： 股票
182,079,281.98 11.74
2 固定收 益投 资
1,280,547,491.30 82.59
其中： 债券
1,280,547,491.30 82.59
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
46,506,840.70 3.00
7 其他资 产
41,359,140.08 2.67
8 合计
1,550,492,754.06
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 5,828,000.00 0.48
B 采 矿 业 7,629,526.94 0.63
C 制造业 8,582,505.04 0.71
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
7,465,000.00 0.62
E 建筑业 4,444,000.00 0.37
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 10,297,000.00 0.85
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
5,727,000.00 0.47
J 金融业 67,873,250.00 5.62
K 房地产 业 27,600,000.00 2.29
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,085,000.00 0.50
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 30,548,000.00 2.53 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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合计 182,079,281.98 15.09
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600149 廊坊发 展 1,400,000 30,548,000.00 2.53
2 600643 爱建股 份 1,600,000 30,080,000.00 2.49
3 601318 中国平 安 200,000 15,648,000.00 1.30
4 600369 西南证 券 600,000 13,002,000.00 1.08
5 601000 唐山港 700,000 10,297,000.00 0.85
6 600067 冠城大 通 1,000,000 9,780,000.00 0.81
7 600015 华夏银 行 700,000 9,030,000.00 0.75
8 600208 新湖中 宝 1,000,000 8,630,000.00 0.72
9 600397 安源煤 业 999,938 7,629,526.94 0.63
10 000042 中洲控 股 400,000 7,492,000.00 0.62
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 198,247,000.00 16.43
其中： 政策 性金 融债 198,247,000.00 16.43
4 企业债 券 537,792,410.80 44.57
5 企业短 期融 资券 85,257,500.00 7.07
6 中期票 据 377,330,500.00 31.27
7 可转债 81,920,080.50 6.79
8 其他 - -
9 合计 1,280,547,491.30 106.12
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110029 浙能转 债 450,000 62,725,500.00 5.20
2 140230 14 国开 30 600,000 59,916,000.00 4.97
3 150201 15 国开 01 500,000 49,545,000.00 4.11
4 122354 15 康 美债 400,000 40,120,000.00 3.32
5 140373 14 进出 73 400,000 39,952,000.00 3.31
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
无
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行主 体本 期未出 现被 监管部 门立 案调查 ，或 在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
5.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 716,115.10
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 23,381,321.50
5 应收申 购款 17,261,703.48
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 41,359,140.08
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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1 110012 海运转 债 6,936,880.50 0.57
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 的情 况。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 工银添 颐债 券 A 工银添 颐债 券 B
报告期 期初 基金 份额 总额 190,132,120.31 350,806,411.08
报告期 期间 基金 总申 购份 额 128,670,417.95 256,242,057.53
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 84,295,214.11 178,497,439.12
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 234,507,324.15 428,551,029.49
注：1. 报告 期期 间基 金总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2.报告 期期 间基 金总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 0.00
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 10,989,064.07
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 10,989,064.07
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
1.66
注：报 告期 期间 基金 总申 购份额 含红 利再 投、 转换 入份额 ；
报告期 期间 基金 总赎 回份 额含转 换出 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额 （ 元） 适用费 率
01 申购
2015 年1 月14
日
5,506,607.93
10,000,000.00 0.00%
02 申购 2015 年1 月15 5,482,456.14 10,000,000.00 0.00% 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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日
合计
10,989,064.07
20,000,000.00
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
根据 《 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于2015 年1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处
理标准 》 ， 自2015 年3 月26 日 起， 本基 金管 理人 对 旗下证 券投 资基 金持 有的 在上海 证券 交易 所、
深圳证 券交 易所 上市 交易 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种 （估 值处 理标 准另 有规 定的除 外） ， 主 要依 据
由第三 方估 值机 构( 中证 指 数有限 公司)提 供的 价格 数 据进行 估值 。详 情请 见2015 年3 月 27 日在
中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 及公 司网 站发 布的《 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司关 于旗 下基
金调整 交易 所固 定收 益品 种估值 方法 的公 告》 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 工银 瑞 信添颐 债券 型证 券投 资基 金设立 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 添颐 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、《 工银 瑞信 添颐 债券 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
