工 银 瑞 信 增利 分 级 债 券型 证 券 投 资基 金
2015 年第1 季度报告
2015 年3 月31 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
报告送 出日期： 二〇一五 年四月二十日
工银瑞信增利分级债券型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
第 2 页 共 12 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 4 月 16 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银增 利分 级债 券
场内简 称 工银增 利
交易代 码 164812
基金运 作方 式
契约型 。 本 基金 基金 合同 生效日 起 3 年内 ，增 利 A 自基金
合同生 效日 起每 满 6 个月 开放一 次申 购与 赎回 业务 ，增利
B 封闭 运作 并上 市交 易； 本基金 在分 级运 作期 结束 后的次
日转为 上市 开放 式基 金 （LOF ） —— 工 银瑞 信增 利债 券型证
券投资 基金 （LOF）。
基金合 同生 效日 2013 年 3 月 6 日
报告期 末基 金份 额总 额 680,281,322.82 份
投资目 标
在控制 风险 并保 持资 产流 动性的 基础 上 ， 满 足增 利 A 份额
持有人 的稳 健收 益及 流动 性需求 ， 同时 满足 增利 B 份额持
有人在 承担 适当 风险 的基 础上， 获取 更多 收益 的需 求。
投资策 略
本基金 将采 取利 率策 略、 信用策 略、 相对 价值 策略 等积极
投资策 略， 在严 格控 制风 险的前 提下 ，发 掘和 利用 市场失
衡提供 的投 资机 会， 实现 组合增 值。
业绩比 较基 准 三年期 定期 存款 利率+1.5%
风险收 益特 征
从基金 资产 整体 运作 来看 ，本基 金为 债券 型基 金， 属于低
风险基 金产 品， 其长 期平 均风险 和预 期收 益率 低于 股票型
基金、 混合 型基 金， 高于 货币市 场基 金。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 工银 增A 工银 增B 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
第 3 页 共 12 页
下属分 级基 金的 交易 代码 164813 150128
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 58,897,287.22 份 621,384,035.60 份
下属分 级基 金的 风险 收益 特征
增利 A 份额 将表 现出 较低 风
险、稳 健收 益的 明显 特征 ，
其预期 收益 和预 期风 险要 低
于普通 的债 券型 基金 份额 ；
增利 B 份额 表现 出高 风险 、
高收益 的显 著特 征， 其 预 期
收益和 预期 风险 要高 于普
通的债 券型 基金 份额 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 1 月 1 日 － 2015 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 27,180,397.00
2.本期 利润
23,098,091.03
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0331
4.期末 基金 资产 净值 797,716,231.61
5.期末 基金 份额 净值 1.173
注： （1 ）上 述基 金业 绩指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
（2 ） “本 期已 实现 收益 ” 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额； “ 本期 利润 ”为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
（3 ） 所列 数据 截止 到2015 年3 月 31 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个
月
3.26% 1.19% 1.36% 0.02% 1.90% 1.17%
工银瑞信增利分级债券型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
第 4 页 共 12 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年3 月6 日 生效 。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期为 六个 月 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 的各 项 投资比 例符 合基 金合
同关于 投资 范围 及投 资限 制的规 定： 本基 金债 券等 固定收 益 类 资产 占基 金资 产的比 例不 低于
80％ ； 其 中债 项评 级在AA+ 和AA 的公 开发 行的 公司 债、 企业 债 、 中 期票 据 、 可转换 债券 （ 含分 离
交易的 可转 换债 券） 、 次 级 债等债 券以 及短 期融 资券 、 资产 支持 证券 占基 金固 定收益 类资 产的 比例
不低 于80 ％， 股 票等 权益 类资产 的比 例不 超过 基金 资产 的 20% 。 本 基金 转为 上 市开放 式基 金 （LOF）
——工 银瑞 信增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ） 之后 ， 现 金及 或到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 占基
金资产 净值 的比 例不 低 于5% 。
3、 本基 金份 额净 值增 长率 由每日 基金 份额 净值 与定 期开放 申购 赎回 时基 金份 额折算 比例 共同 计 算
所得。
3.3 其 他指 标
单位： 人民 币元
其他指 标
报告期 （ 2015 年 1 月 1 日 － 2015 年3 月 31 日 ） 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
第 5 页 共 12 页
增利A 与增 利B 份 额配
比
0.09478404:1
增利A 累计 折算 份额 16554640.28
期末增 利A 份 额参 考净
值
1.014
期末增 利A 份 额累 计参
考净值
1.094
期末增 利B 份 额参 考净
值
1.189
期末增 利B 份 额累 计参
考净值
1.189
增利A 的 预计 年收 益率 4.15%
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
江明波
投 资 总
监，本基
金的基金
经理。
2013 年3
月 6 日
- 15
曾 任 鹏 华 基 金 普 天 债 券 基 金 经
理 、 固 定 收 益 负 责 人 ；
2004
年 6 月至 2006 年 12 月， 担 任全
国 社 保 基 金 二 零 四 组 合 和 三 零
四组合基金经理；2006 年加 入
工银瑞 信， 现任 投资 总监， 兼任
工银瑞 信资 产管 理 （ 国际） 有限
公司固 定收 益投 资总 监， 工 银瑞
信投资 管理 有限 公司 董事； 2011
年 起 担 任 全 国 社 保 组 合 基 金 经
理；2008 年 4 月 14 日至 今， 担
任工银 添利 基金 基金 经理； 2011
年 2 月 10 日 至今 ，担 任工 银四
季 收 益 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ；
2013 年 3 月 6 日 至今 ，担 任工
银 瑞 信 增 利 分 级 债 券 基 金 基 金
经理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募工银瑞信增利分级债券型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
第 6 页 共 12 页
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司 内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有1 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本季度 债券 收益 率先 下后 上，10 年 国开 最低 接近3.6% ，而 后反 弹 至4.3% ， 相 比于去 年底 ，
利率债 收益 率普 遍上 升20BP ，信 用债 收益 率基 本保 持不变 ，信 用利 差进 一步 缩小。
从经济 增长 看， 经济 下行 压力不 减 ， 工业 增加 值增 幅回落 至 6.8% ，是 08 年 金融危 机以 来最
低水平 ， 发电 量等 数据 也 非常的 低迷 ， 一季 度GDP 增速可 能跌 破 7% ； 通胀 水 平进一 步下 行 ，1 、2
月份 的CPI 创下 09 年来 新 低，PPI 跌 幅进 一步 扩大 ；货币 政策 进一 步宽 松， 央行再 次降 息，7 天
逆回购 利率 持续 下行 ，反 应了央 行推 动利 率下 行的 意图； 面对 低迷 的增 长环 境，中 央加 大了 稳增
长力度 ，财 政持 续发 力， 并通过 地方 政府 发债 的方 式，置 换地 方政 府融 资平 台债务 ，化 解金 融风
险。面 对下 行的 经济 增长 和通货 膨胀 以及 逐步 宽松 的货币 政策 ，债 券收 益率 开始大 幅下 行， 随着
稳增长 政策 的出 台， 市场 对于 未 来的 经济 预期 趋于 好转， 并在 供给 压力 增大 的情况 下， 叠加 了股
票市场 大幅 上涨 所引 发的 居民资 产配 置的 大转 移， 使得债 券收 益率 迅速 反弹 。 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
第 7 页 共 12 页
本基金 继续 维持 较高 的信 用债和 转债 的配 置比 例， 分享了 股票 市场 的上 升。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 本基 金净 值增 长率 3.26%, 业 绩比 较基 准 收益率 为 1.36% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望二 季度 ，未 来经 济的 最大的 下行 风险 仍来 自房 地产， 房地 产应 该面 临的 是过去 十几 年大
周期的 拐地 ，从 以前 的每 年 20% 多的 增长 平台 下降 至5% 左右 的增 长平 台， 因 此，房 地产 销售 再度
大幅增 长的 可能 性不 大 ， 并且施 工面 积达 到 72 亿 平 米， 是销 售面 积的 接近6 倍， 因此 ， 即使 房地
产销售 起来 ，也 很难 带动 房地产 投资 的大 幅回 升， 房地产 投资 仍会 延续 去年 的趋势 下行 ，对 经济
形成拖 累。 而除 了一 线城 市，二 、三 线城 市的 卖地 收入仍 然处 于低 位， 进一 步削弱 了地 方政 府做
基建投 资的 能力 ，未 来经 济仍将 处于 持续 回落 当中 。但我 们也 应看 到， 政府 保增长 的意 图非 常明
显，随 着经 济的 下行 ，各 种微刺 激政 策的 也逐 步出 台，都 预示 着政 府不 会容 忍经济 出现 失速 性的
下跌， 经济 下行 的幅 度比 较有限 。同 时， 我们 也看 到了在 经济 下行 的背 景下 ，政府 加大 了改 革的
力度， 提升 了经 济未 来的 增长潜 力。
也可以 预期 ，如 果经 济不 能在低 位企 稳， 微刺 激政 策仍将 逐步 出台 。未 来货 币政策 仍有 进一
步放松 的空 间， 包括 正回 购利率 的进 一步 下调 和进 一步的 总量 宽松 政策 。如 果经济 进一 步下 行，
预期将 会继 续出 台降 息政 策。而 未来 全年 通胀 的压 力都不 大。 在大 宗商 品暴 跌，PPI 持 续通 缩背
景下， 去 年7 月 份以 来 CPI 非食 品价 格指 数出 现了 多年来 的首 次大 幅下 行 ， 预示未 来一 年 CPI 通
胀将会 维持 在较 低水 平， 而 PPI 仍将 处于 通缩 状态 。在经 济增 长仍 处於 弱势 、通胀 持续 低位 、货
币政策 未来 进一 步宽 松的 大背景 下，2015 年 债券市 场仍会 是小 牛市 。 由 于目 前债券 收益 率反 弹 较
多，未 来债 券市 场的 投资 机会仍 然比 较大 。
本基金 在本 季度 仍将 维持 较高的 组合 久期 ，维 持较 高的杠 杆， 增持 交易 所债 券。并 将择 机减
持转债 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
第 8 页 共 12 页
1 权益投 资 49,932,000.00 2.58
其中： 股票
49,932,000.00 2.58
2 固定收 益投 资
1,801,983,095.59 93.12
其中： 债券
1,801,983,095.59 93.12
资产支 持证 券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
49,965,830.01 2.58
7 其他资 产
33,182,062.81 1.71
8 合计
1,935,062,988.41
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 - -
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 49,932,000.00 6.26
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - - 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
第 9 页 共 12 页
S
综合 - -
合计 49,932,000.00 6.26
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 601988 中国银 行 11,400,000 49,932,000.00 6.26
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 98,818,202.00 12.39
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 1,329,203,457.79 166.63
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 9,868,000.00 1.24
7 可转债 364,093,435.80 45.64
8 其他 - -
9 合计 1,801,983,095.59 225.89
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 110023 民生转 债 2,512,510 344,892,247.70 43.23
2 122086 11 正 泰债 657,490 66,636,611.50 8.35
3 010107 21 国债 ⑺ 623,900 65,322,330.00 8.19
4 122067 11 南 钢债 500,000 50,260,000.00 6.30
5 122186 12 力帆 02 349,560 36,770,216.40 4.61
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
第 10 页 共 12 页
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
无 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行主 体本 期未出 现被 监管部 门立 案调查 ， 或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
5.11.2
本 基金 投资 的前十 名股 票未 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 139,983.52
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 33,042,079.29
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 33,182,062.81
工银瑞信增利分级债券型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
第 11 页 共 12 页
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110023 民生转 债 344,892,247.70 43.23
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 工银 增 A 工银 增 B
报告期 期初 基金 份额 总额 85,914,419.03 621,384,035.60
报告期 期间 基金 总申 购份 额 130,935.21 -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 28,378,237.76 -
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额
减少以"-" 填列 ）
1,230,170.74 -
报告期 期末 基金 份额 总额 58,897,287.22 621,384,035.60
注：1. 本基 金每 半年 折算 一次， 截至 本报 告期 末， 已进行 折 算 4 次；
2.报告 期期 间基 金总 申购 份额含 红利 再投 、转 换入 份额；
3.报告 期期 间基 金总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
无。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 本报 告期 基金 管理 人未有 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
根据 《 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于2015 年1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处工银瑞信增利分级债券型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
第 12 页 共 12 页
理标准 》 ， 自2015 年3 月26 日 起， 本基 金管 理人 对 旗下证 券投 资基 金持 有的 在上海 证券 交易 所、
深圳证 券交 易所 上市 交易 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种 （估 值处 理标 准另 有规 定的除 外） ， 主 要依 据
由第三 方估 值机 构( 中证 指 数有限 公司)提 供的 价格 数 据进行 估值 。详 情请 见2015 年3 月 27 日在
中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 及公 司网 站发 布的《 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司关 于旗 下基
金调整 交易 所固 定收 益品 种估值 方法 的公 告》 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 工银 瑞 信增利 分级 债券 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 增利 分级 债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 工银 瑞信 增利 分级 债 券型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅 。 也 可在 支付 工本 费 后， 在合 理时 间内 取得 上 述文件 的复 印件 。
