工 银 瑞 信 信息 产 业 股 票型 证 券 投 资基 金
2015 年第1 季度报告
2015 年3 月31 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一五 年四月二十日
工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年 4 月 16 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银信 息产 业股 票
交易代 码 000263
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 11 月 11 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,431,764,553.94 份
投资目 标
分析信 息产 业的 变化 趋势 和新技 术的 发展 方向 ， 前 瞻
性地把 握信 息产 业内 通过 研发不 断创 造出 新的 市场
需求， 并通 过选 择具 有领 先优势 、 创 新能 力及 成长 潜
力良好 的上 市公 司进 行投 资，在 控制 投资 风险 的同
时，力 争通 过主 动管 理实 现超越 业绩 基准 的收 益。
投资策 略
本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期
运行规 律的 研究 ， 基 于定 量与定 性相 结合 的宏 观及 市
场分析 ， 确 定组 合中 股票 、 债券、 货币 市场 工具 及 其
他金融 工具 的比 例， 规避 系统性 风险 。
业绩比 较基 准
80%× 中证TMT 产业 主题 指 数收益 率 +2 0%× 上证 国债
指数收 益率
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 高于 货
币市场 基金 、 债 券型 基金 与混合 型基 金， 属于 风险 水
平较高 的基 金。 本基 金主 要投资 于信 息产 业股 票, 其
风险高 于全 市场 范围 内投 资的股 票型 基金 。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 1 月 1 日 － 2015 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 206,355,331.62
2.本期 利润
1,169,537,213.57
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.7153
4.期末 基金 资产 净值 3,410,382,716.54
5.期末 基金 份额 净值 2.382
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 “ 本 期已 实现 收益 ”指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ； “ 本期利 润 ” 为本 期已 实现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
3、所 列数 据截 止到2015 年 3 月31 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 44.10% 2.16% 48.63% 1.46% -4.53% 0.70%
工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年11 月11 日生 效 。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 的各 项 投资比 例符 合基 金合
同关于 投资 范围 及投 资限 制的规 定： 股票 资产 占基 金资产 的比 例不 低 于60% ，债券 等固 定收 益类
资产占 基金 资产 的比 例 为5%-40% 。 其 中， 本基 金投 资于基 金合 同界 定的 信息 产业股 票资 产占 非现
金基金 资产 的比 例不 低 于80% ， 任何 交易 日日 终在 扣 除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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刘天任
本基金
的基金
经理
2013 年11
月 11 日
- 7
曾 任 埃森 哲咨 询 公司 资深分 析 员。
2008 年加 入工 银瑞 信， 现 任研究 部
基金经 理。 2013 年11 月11 日至今 ，
担 任 工银 瑞信 信 息产 业股票 型 基金
基金经 理；2014 年6 月5 日至今 ，
担 任 工银 瑞信 稳 健成 长股票 基 金基
金经理 ；2014 年 12 月 11 日至今 ，
担 任 工银 瑞信 创 新动 力股票 型 基金
基金经 理。
王烁杰
本基金
的基金
经理
2014 年4 月
28 日
- 5
先 后 在中 国移 动 北京 分公司 担 任行
业 分 析经 理， 在 中邮 创业基 金 担任
行业研 究员 ； 2011 年 加入 工 银瑞信 ，
现任研 究部 高级 研究 员、 基 金经理 ，
2014 年 4 月 28 日至 今， 担任工 银
瑞 信 信 息 产 业 股 票 型 基 金 基 金 经
理；2014 年 12 月11 日 至 今， 担任
工 银 瑞信 创新 动 力股 票型基 金 基金
经理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有 人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有 相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有1 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
经历了 去 年4 季 度的 大幅 调整， 代表 新兴 产业 成长 股的创 业板 出现 大幅 上涨 。我们 延续 了去
年重配 互联 网， 重仓 优质 品种并 坚定 持有 的核 心仓 位配置 与策 略， 取得 了较 好的效 果。 由于 管理
规模较 大， 超 过35 个亿 ， 因此大 幅降 低了 换手 频次 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期本 基金 净值 增长 率为 44.10% ， 业绩 比较 基 准收益 率 为48.63% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
宏观经 济进 入新 常态 ，经 济转型 是大 势所 趋。 新增 资金入 市意 愿依 然强 烈， 经济新 常态 下新
的投资 逻辑 正在 逐步 形成 。以信 息产 业为 代 表 的新 兴产业 依然 是最 大风 口。 二季度 或出 现波 动或
调整， 但我 们坚 定长 期开 好互联 网为 代表 的新 兴产 业优质 个股 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,339,107,809.56 95.97
其中： 股票
3,339,107,809.56 95.97
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- - 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
120,879,201.24 3.47
7 其他资 产
19,359,370.97 0.56
8 合计
3,479,346,381.77
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 29,876,239.96 0.88
B 采矿业 1,169,552.52 0.03
C 制造业 1,225,563,136.44 35.94
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
274,006.74 0.01
E 建筑业 38,262,815.94 1.12
F 批发和 零售 业 210,810.60 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 24,383,946.96 0.71
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,816,634,221.28 53.27
J 金融业 401,360.00 0.01
K
房地产 业
2,090,658.10 0.06
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 181,359,773.70 5.32
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
98,064.00 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 18,783,223.32 0.55
合计 3,339,107,809.56 97.91
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300059 东方财 富 9,490,989 394,825,142.40 11.58
2 300288 朗玛信 息 1,353,690 335,363,160.60 9.83
3 002439 启明星 辰 7,558,199 328,857,238.49 9.64
4 300213 佳讯飞 鸿 8,575,232 327,488,110.08 9.60
5 002373 千方科 技 6,367,984 326,168,140.48 9.56
6 002303 美盈森 8,807,790 236,929,551.00 6.95
7 300377 赢时胜 2,076,035 230,211,521.15 6.75 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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8 300131 英唐智 控 11,877,860 224,016,439.60 6.57
9 300295 三六五 网 1,153,847 199,719,377.23 5.86
10 002329 皇氏集 团 6,138,044 187,333,102.88 5.49
注：本 基金 持有 的东 方财 富股票 超 10% 是 该股 票自2 月 9 日起 至报 告期 末止 一直停 牌引 起的 被动
超标。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基 金投 资的前 十名证 券的 发行主 体本 期未出 现被 监管部 门立 案调查 ，或 在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,553,713.51
2 应收证 券清 算款 16,762,136.53
3 应收股 利 -
4 应收利 息 43,520.93
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 19,359,370.97
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300059 东方财 富 394,825,142.40 11.58 重大事 项
2 300213 佳讯飞 鸿 327,488,110.08 9.60 重大事 项
3 300131 英唐智 控 224,016,439.60 6.57 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,908,066,104.27
报告期 期间 基金 总申 购份 额 359,448,561.22
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 835,750,111.55
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-" - 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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填列）
报告期 期末 基金 份额 总额 1,431,764,553.94
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
无。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 本报 告期 基金 管理 人未有 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
根据 《 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于2015 年1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处
理标准 》 ， 自2015 年3 月26 日 起， 本基 金管 理人 对 旗下证 券投 资基 金持 有的 在上海 证券 交易 所、
深圳证 券交 易所 上市 交易 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种 （估 值处 理标 准另 有规 定的除 外） ， 主 要依 据
由第三 方估 值机 构( 中证 指 数有限 公司)提 供的 价格 数 据进行 估值 。详 情请 见2015 年3 月 27 日在
中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 及公 司网 站发 布的《 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司关 于旗 下基
金调整 交易 所固 定收 益品 种估值 方法 的公 告》 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 工银 瑞 信信息 产业 股票 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 信息 产业 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 工银 瑞信 信息 产业 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 住所。 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
