工 银 瑞 信 中国 机 会 全 球配 置 股 票 型证 券 投
资基金 2015 年第 1 季度报告
2015 年3 月31 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期： 二〇一五 年四月二十日
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 4 月 16 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 工银全 球股 票（QDII ）
交易代 码 486001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 2 月 14 日
报告期 末基 金份 额总 额 451,545,540.20 份
投资目 标
为 中 国 国 内 投 资 者 提 供 投 资 全 球 范 围 内 受 益 于 中 国
经济持 续增 长的 公司 的机 会， 通过 在全 球范 围内 分 散
投资， 控制 投资 组合 风险 ，追求 基金 长期 资产 增值 ，
并争取 实现 超越 业绩 比较 基准的 业绩 表现 。
投资策 略
本 基 金 主 要 投 资 于 在 香 港 等 境 外 证 券 市 场 上 市 的 中
国公司 股票， 以及 全球 范 围内受 惠于 中国 经济 增长 的
境外公 司股 票， 为 中国 国 内投资 者提 供全 球范 围内 分
散投资 路径 。 本基 金在 选 择股票 时 ， 重 点从 中国 国 内
消费 、 中 国进 口需 求、 中 国出口 优势 三个 主题 识别 直
接受益 于中 国经 济增 长的 公司。
业绩比 较基 准
40%×M SC I 中 国指 数收 益 率＋ 60 %×M SC I 全 球股 票 指
数收益 率
风险收 益特 征
本基金 属于 全球 股票 型基 金， 在一 般情 况下 ， 其 风 险
与预期 收益 高于 债券 型基 金，亦 高于 混合 型基 金
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
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2.2 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文 Wellington Management Company, LLP Citibank N.A.
中文 威灵顿 管理 有限 责任 合伙 制公司 美国花 旗银 行有 限公 司
注册地 址 280 Congress Street, Boston, MA, USA
3900 Paradise Road, Suite 127,
Las Vegas, Nevada 89109, USA
办公地 址 280 Congress Street, Boston, MA, USA
399 Park Avenue, New York,
NY10022, USA
邮政编 码 2210 10022
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年1 月 1 日 － 2015 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 51,341,678.03
2.本期 利润 20,586,682.13
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0422
4.期末 基金 资产 净值 500,319,585.58
5.期末 基金 份额 净值 1.108
注： （1 ）上 述基 金业 绩指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
（2 ） “ 本期 已实 现收 益 ” 指基 金本 期利 息收 入 、 投资收 益 、 其 他收 入 （不 含公允 价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额； “ 本期 利润 ”为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
（3 ） 所列 数据 截止 到2015 年3 月 31 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三
个月
4.01% 0.72% 5.08% 0.71% -1.07% 0.01%
注：同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 ，已 包含 人民 币汇率 波动 等因 素产 生的 效应。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 合同 于2008 年2 月 14 日 生效 。
2、按 照本 基金 基金 合同 规 定，本 基金 自基 金合 同生 效之日 起6 个月 内为 建仓 期，截 至报 告期 末 ，
本基金 的各 项投 资比 例符 合基金 合同 关于 投资 范围 及投资 限制 中的 规定 ：本 基金投 资中 国公 司组
合占基 金资 产的 比例 为 30%-50%， 全球 公司 组合 占基 金资产 的比 例 为50%-70%； 本基金 持有 的股 票
资产占 基金 资产 的比 例不 低于 60% ， 政府 债券 、回 购、股 票指 数期 货、 外汇 远期合 约、 外汇 互换
及其他 用于 组合 避险 或有 效管理 的金 融衍 生工 具占 基金资 产的 比例 不高 于 40% 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
游凛峰
本基金的
基金经 理
2009 年12
月 25 日
- 22
先 后 在 Merrill Lynch
Investment Managers 担任
美林集中基金和美林保本基
金基金 经理 ，Fore Research 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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& Management 担任 Fore
Equity Market Neutral 组
合基金经理，Jasper Asset
Management 担任 Jasper
Gemini Fund 基金 基金 经理 ；
2009 年 加入 工银 瑞信 基金 管
理有限 公司 ；2009 年 12 月
25 日 至今， 担任 工银 全球 基
金的基 金经 理；2010 年5 月
25 日 至今， 担任 工银 全球 精
选基金 的基 金经 理；2012 年
4 月26 日至 今担 任工 银基 本
面量化策略股票基金基金经
理；2014 年6 月26 日 至今 ，
担任工银绝对收益策略混合
型发起 式基 金基 金经 理。
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
姓名
在境外 投资 顾
问所任 职务
证券从 业年 限 说明
John A.
Boselli,
CFA
投资组 合经 理 27
威灵顿 管理 有限 责任 合伙 制公司 合伙 人， 工商
管理硕 士， 在管 理美 国、 国际和 全球 股票 投资
组合方 面均 有丰 富的 投资 经验。 曾在 《路 透》
评选的 “企 业二 十佳 基金 经理人 ” 中 排名 第十
一。 此外 ， 在 《巴 伦周 刊 》2011 年的 “ 超级 人
才”报 道中 ，John A. Boselli 先生 亦被 评为
全球顶 尖的 股票 分析 师之 一。
Bo Z.
Meunier
(张博女
士), CFA
投资组 合经 理 19
威灵顿管 理有限 责任合 伙 制公司合 伙人， 工
商管理硕 士，她 同时也 是 一名股票 研究分 析
师，专门 研究新 兴市场 ， 并主要负 责中国 。
她对其负 责行业 内的企 业 进行基本 面分析 并
根据分析 结果和 市场条 件 做出买入/ 卖出建
议。张博 女士于1998 获 得 巴布森学 院奥林 商
学院工商 管理硕 士学位 ， 以优异成 绩毕业 并
获得巴布 森奖学 金。1992 年， 她以 优异成 绩
获得中国 哈尔滨 理工大 学 科技英语 学士学
位。此外 ，她还 是特许 金 融分析师 。
注：威 灵顿 管理 有限 责任 合伙制 公司 自2012 年7 月10 日起 ，担 任本 基金 的 境外投 资顾 问。
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4.3 报 告期 内本基 金运 作遵规 守信 情况说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.4 公 平交 易专项 说明
4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《异 常交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有 相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有1 次 。 投资 组
合经理 因投 资组 合的 投 资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.5 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
中国组 合的 部署 是我 们在 个股层 面所 发现 投资 机会 的结果 ，并 非自 上而 下或 宏观经 济观 点的
体现。 我们 关注 的重 点是 发掘内 生增 长前 景好 于平 均水平 、资 本回 报率 较高 并可持 续， 以及 公司
治理和 管理 层素 质良 好的 公司—— 并 且在 具吸 引力 的估值 水平 买入 这些 公司 。
从 板块 看 ， 投 资组 合 主要超 配信 息技 术 、 公 用 事业和 非核 心消 费板 块 。 我们在3月 份还 增加 了
投资组 合在 金融 板块 的持 仓，增 持了 平安 保险 。通 常，我 们在 这些 板块 以及 整个投 资组 合均 偏好
那些受 惠于 中国 内需 日益 增长的 公司 ，以 及是 所经 营行业 的领 导者 或未 来领 导者的 公司 。 我 们通
常会避 开那 些主 要依 赖出 口的公 司， 以及 收入 和利 润率会 因全 球需 求环 境比 较低迷 而受 到负 面影
响的公 司。 因此 ，“ 资源 依赖型 ”板 块—— 能 源和 原材料 —— 仍是 投资 组合 中我们 低配 幅度 最大工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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的之一 。
我们继 续大 幅低 配通 信板 块和核 心消 费板 块， 尽管 这两个 板块 的部 署主 要是 个股层 面预 期以
及我们 认为 市场 中估 值水 平过高 的结 果。 在通 信板 块中， 我们 不持 有中 国移 动，因 为我 们相 信市
场对该 公司 推出4G技 术所 带来的 盈利 增长 预期 过高 并很可 能大 失所 望。
中国组 合 第 一季 度 回 报为1.9% ， 低于 摩根 士丹 利资 本 国际中 国指 数的 回报6.2% 。在 信 息技 术
和非核 心消 費板 块的 选股 季 中造 成了 主要 负面 影响 。2015 年第 一季 度， 在技 术和 非 核心 消費 板块
的有利 部署 ， 令 板块 配置 实现了 增值 。 板 块方 面， 核心消 费 、 能源、 和医 疗 板块带 来的 贡献 最大 。
全球组 合 季 中基 金持 仓相 对稳定 。我 们关 注的 宏观 经济指 标继 续显 示全 球经 济增长 将放 缓，
因此我 们在 股票 筛选 流程 中仍更 加侧 重于 质量 和总 资本回 报( 股息 加股 票回 购)指标 。美 国经 济依
旧强劲 ，在 发掘 向股 东返 还资本 的公 司方 面提 供着 最佳机 会。 由于 公司 资产 负债表 上资 金充 裕、
公司治 理持 续改 善， 股票 回购活 跃。 欧洲 经济 增长 整体上 依旧 低迷 ，利 率水 平大幅 下降 。在 监管
和劳动 力没 有 变 化的 情况 下，欧 洲就 业增 长依 旧缓 慢。此 外， 由于 日本 和欧 洲股票 以美 元计 的表
现好于 美国 股票 ，其 股票 估值的 吸引 力相 对不 及美 国。投 资组 合维 持大 幅超 配美国 ，以 及低 配欧
洲和日 本。
信息技 术仍 是投 资组 合第 一大超 配板 块， 其次 是医 疗。贯 穿投 资组 合技 术行 业 持仓 的主 要题
材包括 ：提 供外 包和 信息 技术服 务以 提高 生产 率的 软件公 司 ， 移动 设备 使用 增加， 以及 互联 网连
接、 数据 传输 和安 全解 决 方案的 增长 。 埃森 哲是 我 们前几 大主 动持 仓之 一 ， 作为被 大多 数标 普500
指数公 司用 来执 行自 身数 字策略 的咨 询公 司, 向数 字 移动领 域发 展的 趋势 令该 公司受 惠 。 我 们首 次
买入FactSet Research Systems 。该 公司 为投 资专 业 人员提 供金 融信 息和 分析 软件， 是一 家上 升
潜力显 著 、 增 长稳 定的 优 质公司 。 投资 组合 持有 的 另一 家 软件 公司Verisign ， 是 边际 现金 流量 达
50% 的 优质 公司 ，经 营网 络 基础设 施业 务， 包括 互联 网域名 注册 以及 各种 安全 服务。
汇率 动态 正在 影响 着公 司 的盈利 能力 ， 尤 其是 在工 业板块 。 我 们发 现在 全球 经营的 跨国 公司
开始显现 不 利的 汇率 影响 。为了 避开 那些 下调 盈利 的公司 ，我 们的 投资 流程 使得投 资组 合低 配工
业板块 。投 资组 合中 大多 数工业 板块 持仓 ，如United Parcel Service ，因 为收 入为美 元， 因此 不
会受到 汇率 负面 影响 。原 材料和 能源 公司 通常 过于 资本密 集， 因此 对我 们看 重自由 现金 流产 生的
投资流 程而 言不 具吸 引力 。投资 组合 目前 不持 有能 源股票 ，尤 其是 在油 价走 低的环 境中 ，并 维持
低配原 材料 板块 。
全球组 合 第 一季 度， 在物 料和能 源板 块的 有利 部署 ，令板 块配 置实 现了 增值 。在 核 心消 費 和
金融板 块的 选股 ，拖 累了 基金业 绩。 板块 方面 ，信 息技术 、物 料、 和能 源板 块带来 的贡 献最 大。
股市回 报均 以美 元衡 量， 而非本 币， 以便 横向 比较 。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期本 基金 净值 增长 率为 4.01% ，业 绩比 较基 准收益 率 为 5.08% 。
4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
全球股 市(+5.0%) 连 续第11 个季 度走 高。 在本 轮牛 市持续 整6 年之 际， 摩根 士丹利 资本 国际
全球指 数3 月收 盘时 较2009 年3 月9 日 收盘 低点 上 涨189.5% 。由 于货 币政 策 进一步 宽松 、经 济
数据良 好， 包括 制造 业、 出口和 经济 信心 趋势 积极 ，欧洲 成为 第一 季度 亮点 。欧洲 央行 宣布 实施
1.14 万亿 欧元 的开 放式 主 权量化 宽松 项目 ， 以 应对 创纪录 低点 的通 胀和 刺激 欧洲经 济增 长。 这一
举措超 出了 市场 已经 偏高 的预期 ，令 投资 者振 奋。 另外也 有一 些数 据令 人担 忧，包 括中 国和 日本
制造业 数据 不佳 。希 腊更 多援助 资金 的支 付存 在不 确定性 ，令 市场 再度 对其 在欧盟 的前 景感 到担
忧。希 腊若 在4 月 20 日 前 未获得 融资 ，则 面临 现金 短缺的 风险 。美 国股 市(+1.0%) 表 现滞 后， 因
为部分 市场 参与 者对 估值 水平、 美联 储近 期紧 缩银 根以及 美元 走强 影响 出口 等潜在 负面 因素 表示
担忧。
大宗商 品(-8.2%) 第 一季 度 形势严 峻，4 个 板块 中有 三 个回 报为 负。 贵金 属板 块(+0.4%) 季中
表现最 佳， 能源 板块(-8.9%) 连续 第 三 个季 度表 现最 差。
4.7 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 495,092,832.13 93.93
其中： 普通 股
483,171,215.22 91.67
优先股 - -
存托凭 证
11,921,616.91 2.26
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - - 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
22,235,731.99 4.22
8 其他资 产 9,738,181.65 1.85
9 合计 527,066,745.77 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 市值占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末在各 个国 家（地 区） 证券市 场的 股票及 存托 凭证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 250,273,591.67 50.02
中国香 港 182,452,633.22 36.47
英国 25,304,945.26 5.06
瑞士 11,328,396.67 2.26
印度 6,287,104.15 1.26
日本 4,883,677.23 0.98
加拿大 4,652,011.22 0.93
泰国 3,733,207.76 0.75
荷兰 3,527,095.94 0.70
卢森堡 2,650,169.01 0.53
合计 495,092,832.13 98.96
注：1 、权 益投 资的 国家 类 别根据 其所 在证 券交 易所 确定；
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.3 报 告期 末按行 业分 类的股 票及 存托凭 证投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
保健
Health Care 56,865,391.78 11.37
必 需 消 费 品
Consumer
Staples
20,109,409.34 4.02
材料
Materials 3,669,535.04 0.73
电 信 服 务
Telecommunication
Services
4,374,237.82 0.87
非 必 需 消 费 品
Consumer
Discretionary
43,181,383.28 8.63
工业
Industrials 21,707,116.46 4.34
公共事 业
Utilities 15,386,894.80 3.08
金融
Financials 162,899,827.66 32.56 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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能源
Energy 10,694,751.65 2.14
信 息 技 术
Information
Technology
156,204,284.30 31.22
合计 495,092,832.13 98.96
注：1 、以 上分 类采 用全 球 行业分 类标 准（GICS）；
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.4 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 及存托 凭证 投资
明细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司
名称
(中
文)
证券代 码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
(地
区)
数量（ 股）
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Tencent
Holdings Ltd
腾讯 KYG875721634
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
231,900 27,038,530.77 5.40
2
China
Construction
Bank-H
建设
银行
CNE1000002H1
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
4,840,000 24,689,128.46 4.93
3
China
Pacific
Insurance
Group Co Ltd
中国
太保
CNE1000009Q7
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
497,600 14,543,913.01 2.91
4
Haitong
Securities
Co Ltd
海通
证券
CNE1000019K9
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
787,200 11,772,307.72 2.35 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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5 Apple Inc
苹果
公司
US0378331005
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所
美国 14,795 11,307,433.03 2.26
6
China
Petroleum &
Chemical
Corp
中国
石化
CNE1000002Q2
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
1,582,000 7,731,542.96 1.55
7
Microsoft
Corp
微软 US5949181045
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所
美国 30,095 7,515,056.82 1.50
8
Ping An
Insurance
Group Co of
China Ltd
中国
平安
CNE1000003X6
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
101,000 7,456,101.59 1.49
9
China Vanke
Co Ltd-H
万科 CNE100001SR9
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
489,500 7,134,196.21 1.43
10 Novartis AG 诺华 CH0012005267
瑞
士
证
券
交
易
瑞士 11,059 6,723,431.76 1.34 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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所
5.5 报 告期 末按债 券信 用等级 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 金融 衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
5.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
5.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 4,650,980.15
3 应收股 利 301,677.26
4 应收利 息 3,548.49
5 应收申 购款 189,349.73
6 其他应 收款 4,592,626.02
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,738,181.65
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 509,781,571.73
报告期 期间 基金 总申 购份 额 23,033,147.69
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 81,269,179.22
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 451,545,540.20
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金 交易明 细
本 基金 本报 告期 基金 管理人 未有 运用 固有 资金 投资本 基金 的情 况。
§8 影响影 响投资者决策的其 他重要信息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 工银 瑞 信中国 机会 全球 配置 股票 型证券 投资 基金 募集 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 中国 机会 全 球配置 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》；
3 、《 工银 瑞信 中国 机会 全 球配置 股票 型证 券投 资基 金托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人或基 金托 管人 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人或 基金托 管人 的办 公场 所、 营业场 所及 网站 免费 查阅 备查文 件。 在支
付工本 费后 ，投 资者 可在 合理时 间内 取得 备查 文件 的复制 件或 复印 件。
