工 银 瑞 信 保本 混 合 型 证券 投 资 基金2015 年
第 1 季 度 报告
2015 年3 月31 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一五 年四月二十日
工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年 4 月 16 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银保 本混 合
交易代 码 487016
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 12 月 27 日
报告期 末基 金份 额总 额 857,249,984.68 份
投资目 标
依照保 证合 同， 通过 运用 恒定比 例投 资组 合保 险策
略， 控制 本金 损失 的风 险 ， 并 在基 金本 金安 全的 基 础
上实现 基金 资产 的稳 定增 值。
投资策 略
运用投 资组 合保 险技 术， 按照恒 定比 例投 资组 合保 险
机制 （CPPI ） 对债 券和 股 票等资 产的 投资 比例 进行 动
态调整 ，实 现投 资组 合保 值增值 。
业绩比 较基 准 税后三 年期 银行 定期 存款 利率
风险收 益特 征
本基金 为保 本混 合型 基金 产品， 属 证券 投资 基金 中 的
低风险 收益 品种 。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 北京首 创融 资担 保有 限公 司
注：本 基金 本报 告期 内基 金保证 人由 中海 信达 担保 有限公 司更 换为 北京 首创 融资担 保有 限公 司，
北京首 创融 资担 保有 限公 司的保 本义 务生 效日 为2015 年2 月3 日。 工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年1 月1 日 － 2015 年3 月 31 日 ）
1. 本期 已实 现收 益 6,385,717.35
2. 本期 利润
25,876,990.85
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0350
4. 期末 基金 资产 净值 880,315,590.32
5. 期末 基金 份额 净值 1.027
注： （1 ）上 述基 金业 绩指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
（2） 本期 已实 现收 益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额； 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（3） 所列 数据 截止 到 2015 年3 月31 日 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个
月
3.21% 0.11% 0.99% 0.01% 2.22% 0.10%
工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2011 年12 月27 日生 效 。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期为 六个 月 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 的各 项 投资比 例符 合基 金合
同关于 投资 范围 及投 资限 制的规 定： 本基 金股 票等 风险资 产占 基金 资产 的比 例不高 于 40% ； 债券 、
债券回 购、 银行 存款 等安 全资产 占基 金资 产的 比 例 不低 于 60% ；现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政
府债券 投资 比例 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
何秀红
固 定 收 益 部
副总监 ， 曾 任
2011 年12 月
27 日
2015 年 1 月
19 日
8
曾任广发证券股 份
有限公司债券研 究工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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本 基 金 的 基
金经理
员；2009 年加 入工
银瑞信，现任固 定
收 益 部 副 总 监 ；
2011 年 2 月 10 日
至今，担任工银 四
季收益债券型基 金
基金经 理 ；2011 年
12 月 27 日至 2015
年 1 月 19 日， 担任
工银保本混合基 金
基金经 理 ；2012 年
11 月 14 日至 今，
担任工银信用纯 债
债 券 基 金 基 金 经
理； 2013 年3 月29
日至今，担任工 银
瑞信产业债债券 基
金基金 经理；2013
年 5 月 22 日至 今，
担任工银信用纯 债
一年定期开放基 金
基金经 理 ；2013 年
6 月 24 日 起至 今，
担任工银信用纯 债
两年定期开放基 金
基金经 理。
欧阳凯
固 定 收 益 部
联席总 监，本
基 金 的 基 金
经理。
2011 年12 月
27 日
- 13
曾任中海基金管 理
有 限 公 司 基 金 经
理；2010 年加 入工
银瑞信，现任固 定
收益部联席总监 。
2010 年 8 月 16 日
至今，担任工银 双
利债券型基金基 金
经 理，2011 年 12
月 27 日至今担 任
工银保本混合基 金
基金经 理 ，2013 年
2 月 7 日至今 担任
工银瑞 信保 本 2 号
混合型发起式基 金
基金经 理 ，2013 年
6 月26 日 起至 今担
任工银瑞信保 本 3
号混合型基金基 金工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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经理, 2013 年7 月
4 日起至今担任 工
银信用纯债两年 定
期开放基金基金 经
理， 2014 年9 月19
日起至今担任工 银
瑞信新财富灵活 配
置混合型 基金基 金
经理。
王勇
研 究 部 副 总
监， 曾 任本 基
金 的 基 金 经
理
2011 年12 月
27 日
2015 年 1 月
9 日
8
先后在慧聪国际 咨
询有限公司担任 销
售主管，香港新 世
界数字多媒体公 司
担 任 市 场 经 理 ；
2007 年 加 入 工 银
瑞信，现任权益 投
资部基金经理， 兼
任研究部副总监 ，
2011 年 11 月 7 日
至 2015 年 1 月 9
日担任工银消费 服
务行业基金的基 金
经 理，2011 年 12
月 27 日至 2015 年
1 月 9 日担任 工银
保本混合基金基 金
经理 ，2013 年2 月
7 日至2015 年1 月
9 日担任工银瑞 信
保本 2 号 混合 型发
起 式 基 金 基 金 经
理， 2013 年6 月26
日 起至 2015 年 1
月 9 日担 任工 银瑞
信保 本 3 号混 合型
基金基 金经 理。
王佳
本 基 金 的 基
金经理
2014 年7 月
30 日
- 9
注册会计师；先 后
任职于毕马威华 振
会计师事务所审 计
部，威泰视讯设 备
（中国）有限公 司
财务部 ，Tricor 咨
询（北京）有限 公
司。2005 年加 入工
银瑞信 ， 2007 年11工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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月至2012 年1 月任
职于研究部，担 任
行业研 究员；2012
年 1 月至 今任 职于
固定收益部，担 任
固定收益研究员 ；
2013 年1 月7 日至
今，担任工银双 利
债 券 基 金 基 金 经
理； 2013 年9 月25
日至今担任工银 双
债增强债券基金 基
金经理 ；2014 年 7
月 30 日至 今， 担任
工银保本混合型 基
金基金 经理；2014
年 7 月 30 日至 今，
担任工 银保 本 3 号
混合型基金基金 经
理； 2014 年9 月19
日起至今担任工 银
瑞信新财富灵活 配
置混合型基金基 金
经理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公司 根据 《 证 券投资 基金 法》 、 《 基金 管 理公司 特定 客户 资产 管理 业务试 点办 法》 、 《 证
券投资 基金 管理 公司 公平 交易制 度指 导意 见》 等法 律法规 和公 司内 部规 章， 拟定了 《公 平交 易管
理办法 》 、 《异 常交 易管 理 办法》 ， 对 公司 管理 的各 类 资产的 公平 对待 做了 明确 具体的 规定 ， 并规 定
对买卖 股票 、债 券时 候的 价格和 市场 价格 差距 较大 ，可能 存在 操纵 股价 、利 益输送 等违 法违 规情
况进行 监控 。本 报告 期， 按照时 间优 先、 价格 优先 的原则 ，本 公司 对满 足限 价条件 且对 同一 证券工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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有相同 交易 需求 的基 金等 投资组 合， 均采 用了 系统 中的公 平交 易模 块进 行操 作， 实 现了 公平 交易 ；
未出现 清算 不到 位的 情况 ，且本 基金 及本 基金 与本 基金管 理人 管理 的其 他投 资组合 之间 未发 生法
律法规 禁止 的反 向交 易及 交叉交 易。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有1 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报告 期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年第 一季 度， 稳增 长 政策继 续发 力， 央行 下调 存贷款 基准 利率 和存 款准 备金率 ， 并 降低
银行间 逆回 购中 标利 率， 临近季 末五 部委 联合 出台 地产新 政以 进一 步刺 激需 求。但 经济 转型 过程
中的结 构性 矛盾 和金 融脱 媒对传 统金 融工 具有 效性 的影响 ，导 致货 币政 策传 导机制 不畅 ，实 体经
济融资 成本 仍然 偏高 。
货币宽 松环 境有 利于 债券 市场， 但债 务置 换计 划出 台增加 利率 债供 给压 力， 经济数 据企 稳预
期亦对 长端 产生 压力 ，收 益率曲 线开 始从 平坦 趋于 陡峭。
权益市 场继 续走 强， 受益 于经济 转型 和互 联网 创新 的板块 表现 更胜 一筹 。可 转债市 场规 模 在
多只个 券触 发强 制赎 回条 款后出 现明 显下 降。
本基金 在报 告期 进入 第二 个保本 周期 ，逐 步建 仓安 全资产 ，并 根据 市场 变化 积极调 整权 益资
产持仓 结构 、参 与新 股申 购。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 本基 金净 值增 长率 3.21%, 业 绩比 较基 准 收益率 为 0.99% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年第 二季 度， 受 益于政 策和 金融 环境 的改 善， 房地 产市 场有 望出 现 短期复 苏 ， 但 长
期拐点 隐现 ，预 计本 轮反 弹力度 和空 间弱 于以 往周 期，同 时大 部分 城市 的高 库存现 状仍 未改 变，
房地产 业对 经济 的拉 动力 趋势性 下降 。国 际经 济总 体 保持 弱复 苏形 势， 出口 增速还 会继 续适 度增
长，关 注美 国货 币政 策进 入紧缩 周期 对新 兴市 场流 动性的 影响 。
债券市 场方 面， 经济 数据 企稳和 地产 销售 的恢 复将 对收益 率曲 线长 端产 生压 力，政 策持 续宽
松有助 于改 善整 体信 用环 境，但 实体 企业 偿债 能力 仍将明 显分 化， 甄别 信用 资质并 规避 高风 险个工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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券。
权益市 场在 当前 政策 环境 下具备 投资 机会 ，可 转债 资产的 配置 价值 相对 下降 ，未进 入转 股期
个券估 值普 遍偏 高。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 43,890,847.88 4.91
其中： 股票
43,890,847.88 4.91
2 固定收 益投 资
180,653,860.30 20.19
其中： 债券
180,653,860.30 20.19
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
308,731,101.00 34.51
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
354,452,548.77 39.62
7 其他资 产 6,877,733.95 0.77
8 合计 894,606,091.90
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 1,161,639.16 0.13
B
采矿业 - -
C
制造业 31,394,576.47 3.57
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - - 工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,183,194.80 0.25
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 9,151,437.45 1.04
S
综合 - -
合计 43,890,847.88 4.99
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 总资 产的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 300394 天孚通 信 148,364 9,228,240.80 1.05
2 300426 唐德影 视 69,363 6,322,437.45 0.72
3 300433 蓝思科 技 54,829 4,281,048.32 0.49
4 600079 人福医 药 90,000 3,228,300.00 0.37
5 600373 中文传 媒 150,000 2,829,000.00 0.32
6 002089 新 海 宜 149,939 2,724,391.63 0.31
7 600498 烽火通 信 100,000 2,369,000.00 0.27
8 002037 久联发 展 120,000 2,359,200.00 0.27
9 002250 联化科 技 120,000 2,302,800.00 0.26
10 002100 天康生 物 120,000 2,052,000.00 0.23
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 49,978,000.00 5.68
其中： 政策 性金 融债 49,978,000.00 5.68
4 企业债 券 130,675,860.30 14.84
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - - 工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 180,653,860.30 20.52
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称
数量
（张）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 140230 14 国开 30 300,000 29,958,000.00 3.40
2 112021 10 南玻 01 225,010 22,487,499.40 2.55
3 140223 14 国开 23 200,000 20,020,000.00 2.27
4 122200 12 晋 兰花 110,000 10,998,900.00 1.25
5 112055 11 徐工 01 100,000 10,177,000.00 1.16
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。 工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查， 或在 报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 144,396.91
2 应收证 券清 算款 2,177,862.37
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,772,663.55
5 应收申 购款 782,811.12
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,877,733.95
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说
明
1 300394 天孚通 信 9,228,240.80 1.05
网下新 股自 愿锁
定
2 002089 新 海 宜 2,724,391.63 0.31 重大事 项
3 600498 烽火通 信 2,369,000.00 0.27 重大事 项
4 002037 久联发 展 2,359,200.00 0.27 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。 工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 701,992,444.14
报告期 期间 基金 总申 购份 额 419,353,002.12
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 404,848,928.75
报告期期间 基金拆分 变动 份额（份额 减少以"-"
填列）
140,753,467.17
报告期 期末 基金 份额 总额 857,249,984.68
注：1. 报告 期期 间基 金总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2.报告 期期 间基 金总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
无。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 本报 告期 基金 管理 人未有 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
1. 本 基金 于2015 年2 月2 日收 市后 进行 基金 份额 折算， 并于2015 年2 月3 日转入 第二 个保
本周期 。详 情请 见2015 年 2 月4 日 本基 金管 理人 在《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 、 《 证券 时报 》
及公司 网站 上披 露的 《工 银瑞信 保本 混合 型证 券投 资基金 第一 个保 本周 期转 入第二 个保 本周 期的
过渡期 折算 结果 的公 告》 。
2. 根 据《 中国 证券 投资 基 金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年1 季 度固 定 收益品 种的 估
值处理 标准 》 ， 自2015 年3 月 26 日 起， 本 基金 管理 人对旗 下证 券投 资基 金持 有的在 上海 证券 交 易
所、 深圳 证券 交易 所上 市 交易或 挂牌 转让 的固 定收 益品种 （ 估值 处 理 标准 另 有规定 的除 外） ， 主 要
依据由 第三 方估 值机 构( 中 证指数 有限 公司)提 供的 价 格数据 进行 估值 。详 情请 见2015 年3 月27
日在中 国证 券报 、上 海证 券报、 证券 时报 及公 司网 站发布 的《 工银 瑞信 基金 管理有 限公 司关 于旗
下基金 调整 交易 所固 定收 益品种 估值 方法 的公 告》 。 工银瑞信保本混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 工银 瑞 信保本 混合 型证 券投 资基 金设立 的文 件；
2 、 《工 银瑞 信保 本混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《工 银瑞 信保 本混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业 执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅 。 也 可在 支付 工本 费 后， 在合 理时 间内 取得 上 述文件 的复 印件 。
