富 国 高 新 技 术 产业 股 票 型 证 券 投资 基 金
2015 年第 1 季 度报 告
2015 年 03 月 31 日
基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：
2015 年 04 月 20 日
1
§1
重 要提 示
富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记
载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管 人中 国工商 银 行股份有 限公 司根据 本 基金合同 规定 ，于 2015 年 4
月 16 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金 管理有 限公司 承诺以诚 实信用 、勤勉 尽责的原 则管理 和运用 基金资
产，但不保证基金一定盈利。
基金的过 往业绩 并不代 表其未来 表现。 投资有 风险，投 资者在 作出投 资决策
前应仔细 阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自2015 年 1 月1 日起至2015 年3 月31 日止。
2
§2
基 金产 品概况
基金简称 富国高新技术产业股票
基金主代码 100060
交易代码
前端交易代码：100060
后端交易代码：000159
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年06 月27 日
报 告 期 末 基 金 份 额 总 额
（单位：份）
60,004,013.34
投资目标
本基金主要投资于高新技术产业相关上市公司， 通过
精选个股和风险控制， 力求为基金份额持有人获取超
过业绩比较基准的收益。
投资策略
本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，
根据对宏观经济、 市场面、 政策面等因素进行定量与
定性相结合的分析研究， 确定组合中股票、 债券、 货
币市场工具及其他金融工具的比例。
业绩比较基准
中证 800 指数收益率×80% ＋中债综合指数收益率×
20%
风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金， 属于较高预期
风险、 较高预期收益的证券投资基金品种， 其预期风
险与预期收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市
场基金。
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3
主 要财 务指标 和基 金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币 元
主要财务指标
报告期 （2015 年01 月01 日-2015
年03 月31 日）
1. 本期 已实 现收 益 3,590,846.84
2. 本期 利润 4,657,142.19
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0717
4. 期末 基金 资产 净值 115,139,366.38
5. 期末 基金 份额 净值 1.919
注： 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如， 开放式
基金的申购赎回费、 基金转换费等） ， 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3
本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动
收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 3.84% 2.21% 16.02% 1.32% -12.18% 0.89%
注：过去三个月指2015 年1 月1 日－2015 年3 月31 日
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较
基 准收 益率变 动的 比较
注：截止日期为2015 年3 月31 日。
本基金于 2012 年 6 月 27 日成立，建仓期 6 个月，即从 2012 年 6 月 27 日起至
2012 年12 月26 日止，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
4
§4
管 理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
王海军
本基金 基金
经理
2012-06-27 － 8 年
硕士 ， 曾 任厦 门三 安电 子 有限
公司工 程师 ； 中国 建银 投 资证
券有限 公司 高级 分析 师 ；2010
年 3 月至 2012 年 6 月 任 富国
基金管理有限公司高级行业
研究员 ， 2012 年6 月起 任 富国
高新技术产业股票型证券投
资基金 基金 经理 。 具有 基 金从
业资格 。
4.2 报 告期 内本基 金运 作遵规 守信 情况说 明
本报告期， 富国基金管理有限公司作为富国高新技术产业股票型证券投资基
金的管理人严格按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《中华人民共和国证
券法》 、 《富国高新技术产业股票型证券投资基金基金合同》 以及其它有关法律
法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 以尽可能减
少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目
标，管理和运用基金资产，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人根据相关法规要求， 结合实际情况， 制定了内部的 《 公平交易
管理办法》 ， 对证券的 一级市场申购、 二级市场交易相关的研究分析、 投资决策、
授权、 交易执行、 业绩 评估等投资管理环节， 实行事前控制、 事中监控、 事后评
估及反馈的流程化管理。 在制度、 操作层面确保各组合享有同等信息知情权、 均
等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
事前控制主要包括：1、 一级市场， 通过标准化的办公流程， 对关联方审核、
价格公 允性判 断及 证券 公平分 配等相 关环 节进 行控制 ；2、 二级 市场 ，通过 交易
系统的投资备选库、 交易对手库及授权管理， 对投资标的 、 交易对手和操作权限
进行自动化控制。
5
事中监控主要包括组合间 相同投资标的的交易方向、 市场冲击的控制， 银行
间市场 交易价 格的 公允 性评估 等。1 、将 主动 投资组 合的同 日反 向交 易列为 限制
行为， 非经特别控制流程审核同意， 不得进行； 对于同日同向交易， 通过交易系
统对组 合间的 交易 公平 性进行 自动化 处理 。2 、同一 基金经 理管 理的 不同组 合，
对同一投资标的采用相同投资策略的， 必须通过交易系统采取同时、 同价下达投
资指令，确保公平对待其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和
反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日）的季度
公平性 交易分 析评 估等 。1、 通过公 平性 交易 的事后 分析评 估系 统， 对涉及 公平
性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，
并重点分析同类组合 （股票型、 混合型、 债券 型） 间、 不同产品间以 及同一基金
经理管理不同组合间的交易行为， 若发现异常交易行为， 监察稽核部视情况要求
相关当 事人做 出合 理性 解释， 并按法 规要 求上 报辖区 监管机 构。2、 季度公 平性
交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字， 并经督察长、 总经 理审阅签字
后，归档保存，以备后查。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度， 未出现违反公
平交易制度的情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的 专 项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 报
告期内本组合与其他投资组合之间， 因组合流动性管理或投资策略调整需要， 出
现1 次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和运 作分析
2015 年第 一季 度里 ， “互联 网＋ ”题 材的 中 小市值 公司 股价 过度 反 映公 司
的实际转型价值， 趋势投资反映的风险在继续堆积。 同时国内的宏观经济指标处
于经济发展的新常态过程中， 不论从财政政策还是货币政策上来看， 国家对稳增
长的力度在不断增强， 传统经济转型建立在稳增长的基础上是长期稳健的战略方
向。
本基金一直秉承追求风险可控、 持续长时间的稳定收益为目标， 因此在第一 6
季度里不过度参与风险快速积累的趋势投资。 考虑投资标的价格不能过度透支未
来企业盈利增长过长时间的预期，本基金遵循价值投资的原则，稳健配置组合，
不过度追求短期的一时收 益率而不控制长期风险。
本基金认为金融行业实体本身垂直互联网化做成真正互联网大金融的可能
性远远高于纯粹的互联网企业。 从年初以来配置具有互联网自身垂直整合、 盈利
业务结构逐渐发生变化、 未来具有战略结构改变、 互联网金融能真正做好、 盈利
模式也可能发生改变、实际价值被低估的金融行业公司。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本 报 告 期 ， 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 3.84% ， 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为
16.02% 。
4.6 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期无需要说明的相关情形。
§5
投 资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投 资 108,344,242.99 90.45
其中： 股票 108,344,242.99 90.45
2
固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产 支持 证券 － －
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 － －
其中：买 断式回 购的买 入 返售 金
融资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,850,304.08 4.88
7
其他资 产 5,590,284.82 4.67
8
合计 119,784,831.89 100.00
5.2 报 告期 末 按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
7
B 采矿业 － －
C 制造业 － －
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和 零售 业 － －
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 － －
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 － －
J 金融业 108,344,242.99 94.10
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 108,344,242.99 94.10
5.3 报 告期 末按 公 允价 值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
1 601166 兴业银 行 537,438 9,867,361.68 8.57
2 601318 中国平 安 123,532 9,665,143.68 8.39
3 600036 招商银 行 575,604 8,962,154.28 7.78
4 600000 浦发银 行 566,806 8,949,866.74 7.77
5 601328 交通银 行 1,383,273 8,839,114.47 7.68
6 601169 北京银 行 744,484 8,122,320.44 7.05
7 601818 光大银 行 1,523,383 7,205,601.59 6.26
8 000001 平安银 行 442,865 6,975,123.75 6.06
9 601988 中国银 行 1,431,874 6,271,608.12 5.45
10 601939 建设银 行 862,517 5,261,353.70 4.57
5.4 报 告期 末按 债 券品 种 分类 的债 券投资 组合
注：本基金本报告期末未持有债券资产。
5.5 报 告期 末按 公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有债券资产。
8
5.6 报告期末按 公 允 价 值占基 金 资 产 净值 比 例 大小排 序 的前十名 资 产 支持证 券
投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按 公 允 价 值占基 金 资 产 净值 比 例 大小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明
细
注：本基金本报告期未投资贵金属。
5.8 报 告期 末按 公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 权证 投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告期 末 本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
5.10 报 告期 末 本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
5.10.2 报 告期 末 本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案
调 查， 或在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
本报告编制日前一年内， 上海证券交易所于 2014 年7 月28 日发布 《关于对
北京银行股份有限公司予以通报批评的决定》 ， 北京银行股份有限公司在股东大 9
会召开当日现场提出不对议案进行审议表决不符合 《上市公司股东大会规则》 规
定的时限要求，上海证券交易所决定给予通报批评处分。
基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。
本基金持有的其余九名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 申 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。
本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 430,283.76
2 应收证 券清 算款 1,397,366.93
3 应收股 利 －
4 应收利 息 1,588.56
5 应收申 购款 3,761,045.57
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 5,590,284.82
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
10
§6
开 放式 基金份 额变 动
单位：份
报告期 期初 基金 份额 总额 75,523,586.87
报告期 期间 基金 总申 购份 额 55,161,769.85
减： 报 告期 期间 基金 总赎 回份额 70,681,343.38
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以“-” 填 列） －
报告期 期末 基金 份额 总额 60,004,013.34
§7
基 金管 理人 运 用固 有 资金 投资 本 基金 情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位：份
报告 期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 －
报告 期 期间 买入/申 购总 份 额 －
报告 期 期间 卖出/赎 回总 份 额 －
报告 期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 －
报告 期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例（% ） －
注：买入/申购含红利再投资、转换入份额；卖出/赎回含转换出份额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。
§8
备 查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1、中国证监会批准设立富国高新技术产业股票型证券投资基金的文件
2、富国高新技术产业股票型证券投资基金基金合同
3、富国高新技术产业股票型证券投资基金托管协议
4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
5、富国高新技术产业股票型证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
8.2 存 放地 点
上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
11
8.3 查 阅方 式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话：95105686 、4008880688（全国统一，免长途话费）
公司网址：http://www.fullgoal.com.cn
富国基金管理有限公司
2015 年04 月 20 日
