工 银 瑞信 沪深 300 指数 证 券 投资 基金
更新的 招 募 说明 书 摘要
（2015 年第 1 号 ）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人： 中 国 建设银行 股份有 限 公司
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
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重 要提 示
本 基 金经 中 国证 券监 督管理 委 员会2009 年1月5 日证监 许可[2009]6号 文 核准 募集 。 本基
金基金 合同 于2009 年3月5 日生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人 之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照《 基金法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定享 有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
投资有 风险 ， 投资 者或 申 购基金 份额 时应 认真 阅读 本招募 说明 书 ， 全 面认 识 本基金 产品
的风险 收益 特征 ，应 充分 考虑投 资者 自身 的风 险承 受能力 ，并 对或 申购 基金 的意愿 、时 机 、
数量等 投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理人 提醒投 资者基 金投 资的 “ 买者自 负” 原则 ， 在 投
资者作 出投 资决 策后 ，基 金运营 状况 与基 金净 值变 化导致 的投 资风 险， 由投 资者自 行 负 担 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面 了解 本 基金的 产品 特性 ， 理性 判 断市场 ， 并承 担基 金投 资 中出现 的各 类风
险， 包括 ： 因 政治 、 经济 、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个别
证 券特 有的 非系 统性 风险 、 基 金管 理人 在基 金管 理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本基 金
的特定 风险 等等 。 本基 金 属 于股票 型 基金 ， 风险 与 收益高 于混 合基 金 、 债 券 基金与 货币 市场
基金 。 本 基金 为指 数型基 金 ， 采用 完全 复制 策略 ， 跟踪 标 的指 数市 场表 现， 目标为 获取 市场
平均收 益， 是股 票基 金中 处于中 等风险 水 平的 基金 产品。 本基 金初 始募 集净 值1元 。在 市场
波动因 素影 响下 ，本 基金 净值可 能低 于初 始面 值， 本基金 投资 者有 可能 出现 亏损。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基金 一定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2015 年3 月4日 ， 有关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为
2014年12月31日。 本 招募 说明书 已经 基金 托管 人复 核。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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一、基金管理人
（二） 主要 人员 情况
1．董 事会 成员
陈焕祥 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士， 现任 中国 工商 银行股 份有 限公 司总 行集 团派驻 子
公司董 监事 办公 室专 职派 出董监 事。1984 年加 入中 国工商 银行 ，曾 任中 国工 商银行 四川 省
分行行 长、 党委 书记 、中 国工商 银行 贵州 省分 行行 长、党 委书 记、 中国 工商 银行三 峡分 行
（副厅 级） 行长 、党 委书 记等职 。目 前兼 任中 国工 商银行 四川 省分 行资 深专 家、工 银金 融
租赁公 司董 事长 及四 川省 第十二 届人 大常 委、 财经 委副主 任。
Neil Harvey 先生， 董事， 瑞士信 贷(香港) 有 限公 司董 事总经 理， 常驻 香港。 现 任香港
首席执 行官 和大 中华 地区 联席首 席执 行官 ，负 责私 人银行 和财 富管 理部 与投 资银行 部的 各
项业务 。 他目 前还 是亚 太 地区资 产管 理副 主席 以及 亚太地 区管 理委 员会 成员 。 Harvey 先生
从事 投 资银 行和 资产 管理 业务长 达 27 年， 在亚 太区 工作达 15 年，拥 有对 新兴 市场和 亚 太
区的丰 富知 识和 深入 了解 。 Harvey 先生在瑞 士信 贷 集团工 作 了 13 年， 曾在 多 个地区 工作 ，
担任过 多项 职务 ， 最近 担 任的职 务是 资产 管理 部亚 太区和 全球 新兴 市场 部主 管。Harvey 先
生还担 任过 亚洲 （ 不含 日 本） 投资 银行 部和 固定 收 益部主 管 。Harvey 先生是瑞士信 贷集 团
全球新 兴市 场固 定收 益业 务的创 始人 ，曾 担任 过多 项高管 职务 ，负 责澳 大利 亚、非 洲、 日
本、拉 美、 中东 、土 耳其 和俄罗 斯的 业务 。
郭特华 女士 ： 董事 ， 博士 ， 现 任工 银瑞 信基 金 管 理 有限公 司总 经理 ， 兼 任 工 银瑞信 资
产管理 （国 际） 有限 公司 董事长 。 历 任中 国工 商银 行总行 商业 信贷 部、 资金 计划部 副处 长，
中国工 商银 行总 行资 产托 管部处 长、 副总 经理 。
库三七 先生 ，董 事， 硕士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司副 总经 理， 兼任 工银瑞 信
资产管 理（ 国际 ）有 限公 司副董 事长 、工 银瑞 信投 资管理 有限 公司 董事 长。 历任中 国工 商
银行北 京市 分行 方庄 支行 副行长 ，中 国工 商银 行总 行办公 室秘 书， 中国 工商 银行信 贷管 理
部、 信 用审 批部 信贷 风险 审查处 长， 中国 工商 银行 （亚洲 ）有 限公 司总 经理 助理， 中国 工
商银行 香港 分行 总经 理。
王一心 女士 ，董 事， 高级 经济师 ，中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项融 资部 （公 司业 务二部 、 营 业部 ）副 总经 理 ；中 国工 商
银行营 业部 历 任副 处长 、 处长； 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。
王莹女 士， 董事 ，高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专
职派出 董事 ， 于 2004 年 11 月获 得国 际内 审协 会注 册内部 审计 师 （Certified Internal Auditor) 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人， 中国 工商 银行 清算中 心外 汇
清算处 负责 人、 副处 长， 中国工 商银 行稽 核监 督局 外汇业 务稽 核处 副处 长、 处长， 中国 工
商银行 内部 审计 局境 外机 构审计 处处 长， 工行 悉尼 分行内 部审 计师 、风 险专 家。
田国强 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，上 海财 经大 学经济 学院 院长 ，上 海财 经大学 高
等研究 院院 长， 美国 德 州 A&M 大学 经济 系 Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组部“ 千人
计划” 入选 者及 其国 家特 聘专家 ，首 批人 文社 会科 学长江 学者 讲座 教授 ，曾 任上海 市人 民
政府特 聘决 策咨 询专 家， 中国留 美经 济学 会会 长（1991-1992）。 2006 年被 《华 尔街电 讯》
列为中 国大 陆十 大最 具影 响力的 经济 学家 之一 。主 要 研究 领域 包括 经济 理论 、激励 机制 设
计、中 国经 济等 。
孙祁祥 女士 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，现 任北 京大 学经济 学院 院长 ，教 授， 博士生 导
师，享 受国 务院 政府 特殊 津贴专 家。 兼任 北京 大学 中国保 险与 社会 保障 研究 中心主 任， 中
国金融 学会 学术 委员 会委 员、常 务理 事， 中国 保险 学会副 会长 ，教 育部 高等 学校经 济学 类
学科专 业教 学指 导委 员会 委员 ， 美 国国 际保 险学 会董 事会成 员 、 学 术主 持人 ， 美 国 C.V . Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文 100 多篇 ，主 持
过 20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ，独 立董事 ，香 港大 学艺 术系 博士， 历任 银行 家信 托公 司（1998
年与德 意志 银行 合并 ） 董 事总经 理、 所罗 门 · 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。 2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2． 监 事会 成员
史泽友 先生 ： 监事 ， 高 级经 济师 。 1994.10-2004.11 历 任中国 工商 银行 营业 部副 总经理 、
总经理 。2004.11-2011.07 历任中 国工 商银 行内 部审 计局昆 明分 局局 长 、 成 都 分局局 长 、 内
部审计 局副 局长 。2011.07 至今， 任中 国工 商银 行专 职派出 董事 （省 行行 长级 ） 。
黄敏女 士： 监事 ， 金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入 Credit Suisse Group ( 瑞士信 贷
集团) ， 先 后担 任全 球投 资 银行战 略部 助理 副总 裁、 亚太区 投资 银行 战略 部副 总裁、 中国 区
执行首 席运 营官 ，现 任资 产管理 大中 国区 首席 运营 官。
张舒冰 女士 ：监 事， 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月， 任职 于中 国工 商银 行，担 任
主任科 员。 2005 年 7 月加 入工银 瑞信 ， 2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综合 管理部 翻译 兼
综合， 2007 年至 2012 年担 任战略 发展 部副 总监， 2012 年至 2014 年 9 月 任职 于 机构客 户部 ，工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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担任机 构客 户部 副总 监及 总监职 务；2014 年 9 月至 今，担 任机 构产 品部 总监 。2014 年 11
月至今 ，担 任工 银瑞 信投 资管理 有限 公司 监事 。
洪波女 士： 监事 ，硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年任 安永 华明 会 计师事
务所高 级审 计员 ； 2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限 责任公 司监 察稽 核总 部业 务主管 ； 2009
年 6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任 内 控及 稽核 业务主 管 。
倪莹女 士 ： 监 事 ， 硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ， 历任 副科 长 、 科 长，
校团委 副书 记。2009 年至 2011 年 就职 于北 京市 委教 工委， 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部， 现任副 总监 。
3．高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ：硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ，现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ，
兼任工 银瑞 信资 产管 理（ 国际） 有限 公司 董事 、工 银瑞信 投资 管理 有限 公司 监事。1997 －
1999 年中 国华 融信 托投 资 公司证 券总 部经 理 ， 2000 －2005 年中 国华 融资 产管 理 公司投 资银
行部、 证券 业务 部高 级副 经理。
库三七 先生 ：副 总经 理， 简历同 上。
毕万英 先生 ，工 商管 理硕 士，现 任工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 副总 经理 ，兼 任工银 瑞
信投资 管理 有限 公司 董事 。2000 年5 月至2004 年8 月任 职于 美国The Vanguard Group ，
担任数 量工 程师 ；2004 年8 月至2005 年 10 月 任职 于美 国 Evergreen Investments ，担 任
固定收 益部 总经 理助 理；2005 年10 月至 2007 年 6 月任职 于美 国 ING Investment ， 担 任风
险管理 部副 总经 理；2007 年 6 月至 2013 年 1 月任 职于嘉 实基 金管 理有 限公 司，担 任风 险
管理部 总监 （首 席风 险官 ）。
4．本 基金 基金 经理
刘伟琳 女士 ，5 年 证券 从 业经验 ； 中国人民大学金 融 工程博士 ；2010 年加入工 银瑞信，
历任金融 工程分 析师、投资 经理助理 、 投资 经理 ， 现任 指数投资 部基金 经理。2014 年 10 月17
日至今， 担任工 银深 证 100 指数分级 基金基 金经理 ；2014 年 10 月 17 日至今， 担 任工银沪 深
300 指数基金基金经 理；2014 年 10 月 17 日至今，担任 工银中证 500 指数分级 基金 基金经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
胡文彪 先生 ，2009 年 3 月5 日至2011 年2 月 10 日 管理本 基金 。
樊智先 生，2009 年 9 月 8 日至 2011 年 7 月 14 日 管 理本基 金。
何江先 生，2011 年 5 月 25 日至 2014 年 10 月 21 日 管理本 基金 。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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5．投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，15 年 证券 从 业经验 ； 曾任 鹏华 基金 普 天债券 基金 经理 、固 定收 益负责
人 ； 2004 年6 月至2006 年12 月， 担 任全 国社 保基 金二零 四组 合和 三零 四组 合基金 经理 ；
2006 年加 入工 银瑞 信， 现 任 投资 总监 ， 兼任 工银 瑞 信资产 管理 （ 国际 ） 有限 公司固 定收 益
投资总 监 ， 工 银瑞 信投 资 管理有 限公 司董 事 ；2011 年起担 任全 国社 保组 合基 金经理 ；2008
年4 月14 日至 今， 担任 工 银添利 基金 基金 经理 ；2011 年2 月 10 日 至今 ， 担 任 工银四 季收
益债券 型基 金基 金经 理； 2013 年3 月6 日 至今， 担任 工银瑞 信增 利分 级债 券基 金基金 经理 。
杜海涛 先生 ，18 年 证券 从 业经验 ； 先 后在 宝盈 基 金 管理有 限公 司担 任基 金经 理助理 ，
招商基 金管理 有 限公 司担 任招商 现金 增值 基金 基金 经理；2006 年加 入工 银瑞 信， 现 任投资
总监 兼 固定 收益 部总 监； 2006 年9 月 21 日至2011 年 4 月 21 日， 担 任工 银货 币市场 基金
基金经 理； 2010 年8 月16 日至2012 年1 月 10 日 ，担任 工银 双利 债券 型基 金基金 经理 ；
2007 年5 月 11 日至 今， 担任工 银增 强收 益债 券型 基金基 金经 理；2011 年8 月10 日至 今 ，
担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金基 金经 理；2012 年 6 月 21 日 至今 ，担 任工银 纯债
定期开 放基 金基 金经 理；2013 年 1 月 7 日 至今 ，担 任工 银 货币 基金 基金 经理 ；2013 年 8
月 14 日 至今 ，担 任工 银月 月薪定 期支 付债 券型 基金 基金经 理；2013 年 10 月 31 日至 今，
担任工 银瑞 信添 福债 券基 金基金 经理 ；2014 年 1 月 27 日至 今， 担任 工银 薪 金货币 市场 基
金基金 经理 。
何江旭 先生 ，18 年 证券 从 业经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增 长以 及金 牛创 新成 长基金 的基 金经 理， 基金 管理部 总监 兼权 益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信 ， 现任 权 益 投资总 监 ， 兼 任工 银瑞 信 投资管 理有 限公 司联 席总 经理 ；2010 年
4 月12 日至2014 年7 月30 日， 担 任工 银核心 价值 基 金基金 经理； 2011 年4 月21 日至2014
年7 月30 日， 担任 工银 消 费服务 行业 基金 的基 金经 理。
曹冠业 先生 ，14 年 证券 从 业经验,CFA 、FRM ； 先 后 在东方 汇理 担任 结构 基金 和亚太 股
票基金 经理 ，香 港恒 生投 资管理 公司 担任 香港 中国 股票和 QFII 基 金投 资经 理 ；2007 年加
入工银 瑞信 ，现 任 权 益投 资总监 兼权 益投 资部 总监 ，兼任 工银 瑞信 资产 管理 （国际 ）有 限
公司权 益投 资总 监 ；2007 年11 月29 日至 2009 年5 月 17 日， 担 任工 银核 心价 值基金 基金
经理；2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日 ， 担任工 银全 球基 金基 金经 理；2009 年 5
月18 日至2014 年6 月 12 日， 担 任工 银成 长基 金基 金经理 ；2011 年10 月24 日至 2014 年
6 月 12 日， 担任 工银 主题 策略股 票基 金基 金经 理； 2013 年9 月23 日至2014 年6 月 12 日，工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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担任工 银瑞 信中 国机 会全 球配置 基金 基金 经理 ；2013 年 11 月 11 日至 2014 年6 月 12 日，
担任工 银瑞 信信 息产 业股 票型基 金基 金经 理。
宋炳珅 先生 ，11 年证 券从 业经验 ； 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现 任研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日 至今 ，担任 工银 瑞信 添颐 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 ；2013 年 1 月 18 日 至今 ，担 任工 银双 利债券 基金 基金 经理 ；2013 年 1 月 28
日至2014 年 12 月5 日， 担任工 银瑞 信 60 天 理财 债 券型基 金基 金经 理；2014 年1 月 20 日
至今， 担任 工银 红利 基金 基金经 理；2014 年 1 月 20 日至今 ，担 任工 银核 心 价值基 金基 金
经理；2014 年 10 月 23 日 至今， 担任 工银 瑞信 研究 精选股 票型 基金 基金 经理 ；2014 年 11
月18 日至 今， 担任 工银 瑞 信医疗 保健 行业 股票 型基 金基金 经理 ；2015 年 2 月16 日 至今 ，
担任工 银瑞 信战 略转 型主 题股票 型基 金基 金经 理。
欧阳凯 先生 ，13 年证 券从 业经验 ； 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信 ， 现任 固定 收益 部联席 总监 。2010 年 8 月 16 日至 今， 担任 工银 双 利债券 型基 金
基金经 理 ， 2011 年12 月 27 日至 今担 任工 银保 本混 合基金 基金 经理 ，2013 年2 月7 日至 今
担任工 银瑞 信保 本 2 号混 合型 发 起式 基金 基金 经理 ，2013 年 6 月 26 日 起至 今担任 工银 瑞
信保 本3 号 混合 型基 金基 金经理, 2013 年7 月4 日 起至今 担任 工银 信用 纯债 两年定 期开 放
基金基 金经 理 ，2014 年 9 月 19 日起 至今 担任 工银 瑞 信新财 富灵 活配 置混 合型 基金 基 金经
理。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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联系电 话：(010)6759 5096
三 、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 ．直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 ： 郭特 华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2．代 销机 构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ： 侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（3） 中国建 设银 行股 份有 限公 司 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：张 静
传真：010 －66275654
客户服 务电 话: 95533
网址： www.ccb.com
（4） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（5）
交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址 ： 上海 市 银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：曹榕
电话：021 —58781234
传真：021 —58408483
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服 务电 话：95555 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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网址：www.cmbchina.com
（7） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱红
电话：010 －63636153
传真：010 －63636157
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（8） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ： 谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（9） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
总行地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
联系人 ：董 云巍
电话：010 －58560666
传真：010 －57092611
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
10
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
电话：0755 －22166118
传真：0755 －25841098
客户服 务电 话：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
（11） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 常 振明
联系人 ：丰 靖
传真：010 －65550828
客户服 务电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（12） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务电 话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（13） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：郑 鹏
电话：010 －85238667 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
11
传真：010 －85238680
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（14） 北京农 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法定代 表人 ：乔瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010 —63229475
传真：010 —63229478
客户服 务电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（15） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 500 号
办公地 址： 上海 市 北 京东 路 689 号东 银大 厦 17 楼
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：于 慧
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（16） 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
电话：0571 －85108195
传真：0571 －85106576
客户服 务电 话：0571-96523 400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
12
（17） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服 务电 话：4008888788 ；95525
网址：www.ebscn.com
（18） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（19） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2 －6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（20） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
13
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（21） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
客户服 务热 线：95565 ；4008888111
网址：www.newone.com.cn
（22） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 —84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010 —84588888
网址：www.cs.ecitic.com
（23） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 99 号 标力 大厦
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区民生 路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021 —38565785 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
14
传真：021 －38565783
客户服 务电 话：4008888123
网站：www.xyzq.com.cn
（24） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（25） 中信证 券 （ 山东 ） 有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层
办公地 址： 青岛 市 崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（26） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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15
（27） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 维琳 、钱 达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（28） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客户服 务电 话：0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（29） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755 －82825551
传真：0755 －82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（30） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址； 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
16
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李蔡
电话：0551 －2272101
传真：0551 －2272100
客户服 务电 话： 全国 统一 热线 4008888777 ， 安徽 省 内热 线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
（31）
国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755 —82130833
传真：0755 －82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（32） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省 无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦 702 室
法定代 表人 ：范 炎
联系人 ：沈 刚
电话：0510 －82831662
传真：0510 －82830162
客户服 务电 话 ：4008885288 （全 国） ， 0510-82588168 （无 锡）
网址：http://www.glsc.com.cn
（33） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 5 号 新盛 大 厦 A 座
办公地 址： 北京 西城 区金 融大 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 613
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
电话：010 —59355941 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
17
传真：010 —66553791
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（34） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市 天 河区 天河北 路183 —187 号大 都 会广场43楼（4301 —4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5、18 、19、36、38 、39、41、 42 、43 、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020 －87555888
传真：020 －87555305
客户服 务电话 ：95575 或 致 电各地 营业 网点
网址：http://www.gf.com.cn
（35） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755 －83516094
传真：0755 －83516199
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：new.cgws.com
（36） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市 浦 东新 区 陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：袁 月
电话：0755 —36659385
传真：021 －68777822
客户服 务电 话：4008209898 ；021 —38929908 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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18
网址 ： http://www.cnhbstock.com/
（37） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（38） 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省 济 南市 经十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号23层
法定代 表人 ：李玮
联系人 ：吴阳
电话：0531 －81283938
传真：0531 —81283900
客户服 务电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（39） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 —19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：汪汇
电话：021-50586660
传真：021-58319590
客户服 务电 话：95531 ；4008888588
网址：http://www.longone.com.cn
（40） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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19
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服 务电 话：400-600-8008
网址：http://www.china-invs.cn/
（41） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
（42） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（43） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
网址：www.962518.com.cn
客户服 务电 话：021-962518 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
20
（44） 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服 务电 话：4008888993
网址：www.dxzq.net.cn
（45） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号国 际贸 易中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省 太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客户服 务电 话：4006661618
网址：www.i618.com.cn
（46） 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区 福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ： 方 加春
联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服 务电 话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（47） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层—29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
21
法定代 表人 ： 王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
客户服 务电话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（48） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务 电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨 0591 ） 。
网址：www.hfzq.com.cn
（49） 广州证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服 务电 话 ：961303
网址：www.gzs.com.cn
（50） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层滨 江区 江南 大道 588 号恒鑫 大
厦主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层滨 江区 江南 大道 588 号恒鑫 大
厦主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈强
联系人 ：周 妍 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
22
电话：0571 －86811958
传真：0571 －85783771
客户服 务电 话：0571 —95548
网址：www.bigsun.com.cn
（51） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010 －63080985
传真：010 —63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（52） 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街1 号国 贸大 厦2 座28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街1 号国 贸大 厦2 座28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉
武 明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话： （010 ） 85679238/85679169；（ 0755 ） 83195000；（ 021 ） 63861195 ； 63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（53） 方正证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 湖南 长沙 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22－24层
办 公地 址： 湖南 长沙 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22－24层
法 定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话：0731 —85832503
传真：0731 —85832214
客户服 务电 话：95571 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
23
网址：www.foundersc.com
（54） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 办公 地址 ： 重 庆市江 北区 桥北 苑 8 号西 南证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212 客户 服务电 话：4008096096 网 址：www.swsc.com.cn
（55） 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592 －5161816
传真：0592 －5161102
客户服 务电 话：0592 —5163588
网址：www.xmzq.cn
（56） 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931 －8888088
传真：0931 －4890515
客户服 务电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
（57） 联讯证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 下埔 路 14 号
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：丁 宁
电话：010-64408820 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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24
传真：010-64408252
客服电 话：400-8888-929
网址：http://www.lxzq.com.cn
（58） 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人 ：汪 尚斌
公司网 址：www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088-11177
（59） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3、5 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010 －58568235
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（60） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ： 潘锴
电话：0431 —85096709
客户服 务电 话：0431 —85096709
网址：www.nesc.cn
（61） 红塔证 券股 份有 限公 司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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25
法定代 表人 ：况 雨林
客服电 话：0871-3577946
联系人 ：高 国泽
电话：0871-3577942
（62） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 、深 圳市 福田 区深 南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
电话：025 －84457777
传真：025 －84579763
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（63） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
范春 艳
电话：0371 —69099882
传真：0371 —65585899
客户服 务电 话：0371 —967218 ；4008139666
网址：www.ccnew.com
（64） 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（65）
国金 证券 股份 有限 公司 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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26
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（66） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 邮 编：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010 —66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（67） 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（69） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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27
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（70） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（71） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（72） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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28
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（73） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（74） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（75） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
(76) 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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29
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路 18 号 EAC 欧美 中心 A 座 D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（77） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦 2 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（78） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
(79) 万银 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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30
联系人 ：高 晓芳
联系电 话： 010-59393920-811
客服电 话：4008080069
传真： 010-59393074
网址： www.wy-fund.com
（80） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（81） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（82） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 邓洁
联系电 话： 010-58325388-1105
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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31
网址： http://8.jrj.com.cn/
（83） 宜 信普 泽投 资顾 问 （北京 ）有 限公 司
注册 地址 ： 北 京市 朝阳 区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 程刚
联系电 话： 010-85892781
客服电 话： 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
(84 ) 一路 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(85 ) 中 国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
(86 ) 中期 资产 管理 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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32
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
(87 ) 中天 嘉华 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座 1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
(88) 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询 有限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（89） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（90） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立
联系电 话：021-80133535
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（91） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心 A 座— 大 连期货 大
厦 38 、39 层
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心 A 座— 大 连期货 大
厦 38 、39 层
法定代 表人 ：董 永成
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（92） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551 －5161821
传真：0551 －5161672
客户服 务电 话：0551 —96518/4008096518
网址：http://www.hazq.com/
（93） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦 B 座 4 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系电 话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618882
联系人 ：刘 鑫
客服电 话： （027 ）87618889
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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公司网 址：http://www.tfzq.com
（94） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真：010 －68858117
客户服 务电 话：95580
网址：http://www.psbc.com
（95） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
基金管 理人 可根 据 《 基金 法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》和 本 基金 基金 合同 等的规 定，
选择其 他符 合要 求的 机构 代理销 售本 基金 ，并 及时 履行公 告义 务。
（二） 基金 注册 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 丙 17 号 北京 银行 大厦 7 层
法定代 表人 ： 郭特 华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京德 恒律 师事 务所 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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住
所 ：北 京市 西城 区金 融街 19 号 富凯 大厦 B 座十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二层
负责人 ：王 丽
电
话 ： （010 ）66575888
传
真 ： （010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 李晓 明
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住 所 ：北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ，东 三办 公 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城， 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：王静 ， 王珊珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ： 王 珊珊
四 、基金的名称
工银瑞 信沪 深 300 指 数证 券投资 基金
五 、基金的 类型
股票型 指数 基金 。
六 、基金的投资目标
采用指 数化 投资 ， 通 过控 制基金 投资 组合 相对 于标 的指数 的偏 离度 ， 实 现对 标的指 数
的有效 跟踪 ，谋 求基 金资 产的长 期增 值。
七、基金的投资方向
本基金 资产 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括沪 深 300 指数 的成 份股 及其备 选
成份股 、 新 股 （ 一级 市场 首次发 行） 、 债 券， 以 及经 中国证 监会 批准 的允 许本 基金投 资的 其
它金融 工具 。 法律 法规 或 监管机 构以 后允 许基 金投 资的其 他品 种 （如 股票 指 数期货 等） ， 基
金管理 人在 履行 适当 程序 后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
本基金投资于 股票资产占基金资产的比 例为 90%-95% ，投资 于标的指数成分股票 、工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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36
备选成 分股 票的 资产 占基 金资产 的比 例不 低 于 80% （但 因法律 法 规限 制原 因 ， 导 致本 基金
不能投 资相 关股 票 ， 而 致 使本基 金不 能达 到上 述比 例的情 形除 外） 。 现金 、 债 券资产 以及 中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他证 券品 种占 基金 资产 的比例 为 5%-10% ，其中 现金或 者到 期
日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值 5% 。权证及其他金融工具的 投资比例符合
法律法 规和 监管 机构 的规 定。
八、基金的投资策略
（ 一） 投资 策略
本基金 原则 上 采 取完 全复 制 策略 ， 即按 照标 的指 数 的成份 股 构 成及 其权 重构 建基金 股
票投资 组合 ，并 根据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 动进行 相应 调整 。但 因特 殊情况 导致 基
金 无法 获得 足够 数量 的股 票时 ， 基金 管理 人将 运用 其他合 理的 投资 方法 构建 本基金 的实 际
投资组 合 ， 追求 尽可 能贴 近目标 指数 的表 现 。 本基 金对标 的指 数的 跟踪 目标 是：力 争使 得
基金日 收益 率与 业绩 比较 基准日 收益 率偏 离度 的年 度平均 值不 超 过 0.3% ， 偏 离度年 化标 准
差不超 过 4% 。
1. 标 的指 数
本基金 股票 资产 跟踪 的标 的指数 为沪 深 300 指数。 沪深 300 指 数是 由上 海证 券交易 所
和深圳 证券 交易 所 授 权， 由中证 指数 有限 公司 开发 的中 国 A 股 市场 指数 ， 它 的样本 选自 沪
深两个 证券 市场 ， 覆盖 了 大部分 流通 市值，其 成份股 票 为 中国 A 股 市场 中 代 表性强、 流动
性高的 股票 ，能 够反 映 A 股市场 总体 发展 趋势 。
2. 股 票资 产指 数化 投资 策 略
本 基 金 股 票 资 产 投 资 原则上 采 用 完 全 复 制 标 的 指 数 的 方 法 跟 踪 标 的 指 数 。 通 常 情 况
下，本 基金 根据 标的 指数 成分股 票在 指数 中的 权重 确定成 分股 票的 买卖 数量 。
在特殊 情况 下， 本基 金将 选择其 它股 票或 股票 组合 对标的 指数 中的 股票 加以 替换， 这
些情况 包括 但不 限于 以下 情形： （1） 法律 法规 的限 制； （2 ）标 的指 数成 份股 流动性 严重 不
足； （3 ）本 基金 资产 规模 过大导 致本 基金 持有 该股 票比例 过高 ； （4 ）成 份股 上市公 司存 在
重大虚 假陈 述等 违规 行为 、 或者 面临 重大 的不 利 行 政处罚 或 司 法诉 讼；（ 5） 有充分 而合 理
的理由 认为 其市 场 价 格被 操纵等 。
进行此等替换遵循的原则如下： （1）用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业；
（2） 替 换后 ， 该 成份 股票 所在行 业在 基金 股票 资产 组合中 的权 重与 标的 指数 中该行 业权 重
相一致 。 （3） 用以 替换 的 股票或 股票 组合 与被 替换 的股票 在 考 查期 内日 收 益 率序列 风险 收工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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37
益特征 高度 相关 ， 能 较好 地代表 被替 代股 票的 收益 率波动 情况 。
本基金 的行 业分 类标 准采 用全球 行业 分类 体系 （GICS ，Global Industry Classification
Standard）。 GICS 分 类标 准 是摩根 斯坦 利资 本国 际公 司（MSCI ）和标 准普 尔（S&P ） 共同
推出的 全球 行业 分类 标准 。
3. 股 票指 数化 投资 日常 投 资组合 管理
（1） 标的 指数 定期 调整
根据标 的指 数的 编制 规则 及调整 公告 ， 本 基金 在指 数成份 股调 整生 效前 ， 分 析并确 定
组合调 整策 略， 及时 进行 投资组 合的 优化 调整 ，减 少流动 性冲 击， 尽量 减少 标的指 数成 份
股变动 所带 来的 跟踪 偏离 度和跟 踪误 差。
（2） 成份 股公 司信 息的 日 常跟踪 与分 析
跟踪标 的指 数成 份股 公司 信息 （ 如： 股 本变 化、 分 红、 配 股、 增 发、 停 牌、 复牌等 ） ，
以及成 份股 公司 其他 重大 信息， 分析 这些 信息 对指 数的影 响， 并根 据这 些信 息确定 基金 投
资组合 每日 交易 策略 。
（3） 标的 指数 成份 股票 临 时调整
在标的 指数 成份 股票 调整 周期内 ， 若 出现 成份 股票 临时调 整的 情形 ， 本 基金 管理人 将
密切关 注样 本股 票的 调整 ，并及 时制 定相 应的 投资 组合调 整策 略。
（4） 申购 赎回 情况 的跟 踪 与分析
跟踪本 基金 申购 和赎 回信 息， 结合 基金 的现 金头 寸 管理 ， 分 析其 对组 合的 影 响， 制定
交易策 略以 应对 基金 的申 购赎回 。
（5） 跟踪 偏离 度的 监控 与 管理
每日跟 踪基 金组 合与 标的 指数表 现的 偏离 度， 每月 末、 季 度末 定期 分析 基金 的实际 组
合与标 的指 数表 现的 累计 偏离度 、跟 踪误 差变 化情 况及其 原因 ，并 优化 跟踪 偏离度 管理 方
案。
4. 债 券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要， 将投 资于国 债、 金融 债等 期限 在一年 期
以下的 债券 ，债 券投 资的 目的是 保证 基金 资产 流动 性，有 效利 用基 金资 产， 提高基 金资 产
的投资 收益 。
5. 其 他金 融工 具投 资策 略
在法律 法规 许可 时， 本基 金可基 于谨 慎原 则运 用权 证、 股 票指 数期 货等 相关 金融衍 生
工具对 基金 投资 组合 进行 管理， 以提 高投 资效 率， 管理基 金投 资组 合风 险水 平，以 更好 地工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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38
实现本 基金 的投 资目 标。 本基金 管理 人运 用上 述金 融衍生 工具 必须 是出 于追 求基金 充分 投
资、减 少交 易成 本、 降低 跟踪误 差的 目的 ，不 得应 用于投 机交 易目 的， 或用 作杆杠 工具 放
大基金 的投 资。
（ 二） 投资 管理 程序
1. 投 资决 策依 据
（1）本基金采用指数化投资，在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的前提下，根 据
本基金 的标 的指 数成 份股 票构成 及其 权重 ，形 成基 金投资 建议 ，供 投资 决策 委员会 决策 参
考。
（2） 遵守 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ；
（3） 以维 护基 金份 额持 有 人利益 为基 金投 资决 策的 准则 。
2. 投 资程 序
本基金 管理 人建 立了 规范 的投资 管理 流程 和严 格的 风险管 理体 系， 贯彻 于投 资研 究 、
投资决 策、 组合 构建 、交 易执行 、风 险管 理及 绩效 评估的 全过 程。
图 1 －1
投资管理流程
（1） 投资 研究
研究员 独立 开展 研究 工作 ， 在借鉴 外部 研究 成果 的基 础上， 开展 宏观 经济 及政 策 分析、
债券市 场分 析、 行业 及上 市公司 分析 ，为 投资 决策 委员会 及各 基金 经理 提供 独立、 统一 的
投资决 策支 持平 台。 本基 金采取 指数 化投 资策 略， 金融工 程研 究人 员在 追求 跟踪偏 离度 与
跟踪误 差最 小化 的前 提下 ，根据 标的 指数 成份 股票 构成及 其权 重， 形成 基金 投资建 议。
（2） 投资 决策
投 资 决 策 委 员 会 是 基 金 投 资 的 最 高 决 策 机 构 ， 决 定 基 金 总 体 投 资 策 略 及 资 产 配 置 方
案，审 核基 金经 理提 交的 投资计 划， 提供 指导 性意 见，并 审核 其他 涉及 基金 投资管 理的 重
大问题 。
基金经 理在 公司 总体 投资 策略 的 指导 下， 根据 基金 合同关 于投 资目 标、 投资 范围及 投
投资研究
组合构建
投资决策
交易执行
风险分析
与绩效评估
风险管 理 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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资限制 等规 定， 制定 相应 的投资 计划 ，报 投资 决策 委员会 审批 。
（3） 投资 组合 构建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ，在 权限 范围 内，评 估证 券的 投资 价值 ，选择 证
券构建 基金 投资 组合 ，并 根据市 场变 化调 整基 金投 资组合 ，进 行投 资组 合的 日常管 理。
（4） 交易 执行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ，执 行基 金经 理的 投资指 令， 并实 施一 线风 险监 控 。
（5） 风险 分析 及绩 效评 估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 ，报 风险 管理 委员会 ，
抄送投 资决 策委 员会 、投 资总监 及基 金经 理， 并 就 基金的 投资 组合 提出 风险 管理建 议。
法律合 规部 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 ，并 对投资 过程 中存 在的 合规 风险向 基
金经理 、投 资总 监、 投资 决策委 员会 及风 险管 理委 员会进 行风 险提 示。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 沪深 300 指数 收益 率×95% ＋商 业银 行 税 后活 期存 款利 率
×5% 。
本 基 金 的 标 的 指 数 为 沪 深 300 指 数 ， 同 时 考 虑 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为
90%-95% ，现金 、债 券资 产以及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他证 券品 种占 基金资 产的 比
例为 5%-10% ， 因此 本基 金设定 上述 业绩 比较 基准 。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 标的 指数 不适 用本 基金时 ， 本 基金 管理 人可 以依据 维
护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则， 进行 适当 的程 序变更 本基 金的 标的 指数 ，并同 时更 换
本基金 的基 金名 称 与 业绩 比较基 准 。 其中 ，若 标的 指数变 更涉 及本 基金 投资 范围或 投资 策
略的实 质性 变更 ，则 基金 管理人 应就 变更 标的 指数 召开基 金份 额持 有人 大会 ，并报 中国 证
监会核准或者备案。 若标的指数变更对基金投 资无实质性影响( 包括但不限于编制机构 变
更、 指 数更 名等) ， 则 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 ， 基金 管理 人应 在取 得基 金托管 人同 意
后， 报 中国 证监 会备 案。 并 应至少 提 前 30 个工 作日 在 中国证 监会 指定 的信 息披 露媒体 上刊
登公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属 于 股票 型基金 ， 风险与 收益 高于 混合 基金 、 债 券基 金与 货币 市场 基 金。 本基
金为指 数型 基金 ，跟踪 标 的指数 市场 表现 ，目 标为 获取市 场平 均收 益， 是股 票基金 中处于工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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中等风险 水 平的 基金 产品 。
十一、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2014 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日止。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,448,911,543.57 92.80
其中： 股票 3,448,911,543.57 92.80
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 212,561,628.97 5.72
7 其他资 产 55,133,036.81 1.48
8 合计 3,716,606,209.35 100.00
注： 由于 四舍 五入 的原 因 公允价 值占 基金 总资 产的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末 指 数投 资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 10,251,965.48 0.28
B 采矿业 162,363,531.70 4.47
C 制造业 1,044,046,664.36 28.71
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
126,687,111.90 3.48
E 建筑业 160,502,613.70 4.41
F 批发和 零售 业 78,457,214.34 2.16
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 92,654,517.44 2.55
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
117,446,076.43 3.23
J 金融业 1,374,216,930.50 37.80
K 房地产 业 158,788,983.37 4.37
L 租赁和 商务 服务 业 34,496,999.54 0.95
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
34,852,791.46 0.96
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 2,971,267.50 0.08
R 文化、 体育 和娱 乐业 40,551,444.13 1.12
S 综合 10,623,431.72 0.29
合计 3,448,911,543.57 94.86
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
2.2 报 告期 末积 极投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
无。
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
3.1 报 告期 末指 数投 资按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 1,959,615 146,402,836.65 4.03
2 600016 民生银 行 11,218,248 122,054,538.24 3.36
3 600036 招商银 行 6,925,434 114,892,950.06 3.16
4 600030 中信证 券 3,222,254 109,234,410.60 3.00
5 600837 海通证 券 3,313,164 79,714,725.84 2.19
6 601166 兴业银 行 4,801,351 79,222,291.50 2.18
7 600000 浦发银 行 4,687,404 73,545,368.76 2.02
8 000002 万
科Ａ 3,972,771 55,221,516.90 1.52
9 601328 交通银 行 7,642,513 51,969,088.40 1.43
10 601288 农业银 行 13,946,334 51,740,899.14 1.42
3.2 报 告期 末积 极投 资按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前五 名股 票投资 明细
无。
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 证券 。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有权 证。
9. 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
11. 投 资组 合报 告附 注
11.1
本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期未 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 198,493.44
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 54,264.22
5 应收申 购款 54,880,279.15
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 55,133,036.81
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11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
11.5.1 报 告期 末 指 数投 资 前十名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
11.5.2 报 告期 末积 极投资 前五名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
无。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
投资有 风险 ，投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
1、 本 基金 合同 生效 日为 2009 年 3 月 5 日 ， 基 金合 同 生效以 来 （截 至 2014 年 12 月 31
日）的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2009.3.5-2009.12.31 42.79% 1.78% 53.32% 1.85% -10.53% -0.07%
2010 年 -11.79% 1.52% -11.78% 1.50% -0.01% 0.02%
2011 年 -23.53% 1.24% -23.83% 1.23% 0.30% 0.01%
2012 年 8.61% 1.22% 7.29% 1.22% 1.32% 0.00%
2013 年 -6.18% 1.34% -7.16% 1.32% 0.98% 0.02%
2014.1.1-2014.12.31 51.44% 1.16% 48.69% 1.15% 2.75% 0.01%
自基金 合同 生效 起至
今
48.60% 1.38% 52.58% 1.39% -3.98% -0.01%
2、 自基 金合 同生 效以 来基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动
的比较 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
44
注：1 、本 基金 合同 于2009 年 3 月 5 日生 效。
2、 按 基金 合同 规定， 建仓 期为 6 个月 。 截 至报 告期 末， 本 基金 的投 资组 合比 例符合 基
金 合 同 关 于 投 资 范 围 及 投 资 限 制 的 规 定 ： 本 基 金 投 资 于 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为
90%-95% ， 投 资于 标的 指 数成分 股票 、 备选 成分 股 票的资 产占 基金 资产 的比 例不低 于 80%
（但因 法律 法规 限制 原因 ，导致 本基 金不 能投 资相 关股票 ，而 致使 本基 金不 能达到 上述 比
例的情 形除 外） ， 现金 、 债 券资产 以及 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他证 券品 种占基 金资 产
的比例 为 5%-10% ， 其中 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 5% 。
十 三、费用 概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用； 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
45
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8. 在中 国证 监会 规定 允许 的前提 下， 本基 金可 以从 基金财 产中 计提 销售 服务 费， 具 体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
9.依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
( 二) 上述基金 费用 由基金 管 理人在 法律规 定的 范围内 参照公 允的市 场价 格确定 ，法律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
( 三) 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
1. 基金 管理 人的 管理 费
“在通 常情 况下 ，基 金管 理费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.50% 年费 率计 提。 计算方 法
如下：
H ＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金 管理费每日 计提，按月支 付。由基金 管理人向基金 托管人发送 基金管理费划 付指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。 ”
2.基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.10 % 年 费率 计提 。 计 算方法 如
下：
H ＝E ×0.10 ％÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
3.除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由基 金托 管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
( 四) 不列 入基 金费 用的 项目 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损失， 以及 处理 与基 金运 作无关 的事 项发 生的 费用 等不列 入基 金费 用。 基金 合同生 效前 所
发生的 信息 披露 费、 律师 费和会 计师 费以 及其 他费 用不从 基金 财产 中支 付。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率。基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日 2 日前 在指定 媒体 上刊 登公 告。
( 六) 基金 销售 费用
本基金 申购 费 、 赎 回费 的 费率水 平 、 计 算公 式 、 收 取方式 和使 用方 式请 详见 本招募 说
明书 “ 八 、 基 金份 额的 申 购、 赎回 与转 换” 中的 “( 六) 申购 费 与 赎回 费” 与 “( 七) 申购 份数
与赎回 金额 的计 算方 式” 中的相 关规 定。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本 基金 管理 人 依 据 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《 销 售管理 办法 》 、 《 信息 披露 管理办 法》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ，对本 基金 招募 说明 书 进 行了更 新， 更新 内容 如下 ：
1、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 基金 管理 人 主 要人员 情况 的相 关信息 。
2、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，更 新了 基金 托管 人的 相关信 息。
3、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 根据 相关 公告 ，更 新了代 销机 构的 相关 信息 。
4、 在“八、 基 金份 额的 申购 、赎回 与转 换 ” 部分 ，更 新了 申 购与 赎回 的数 额限 制 。
5、 在“九、基 金的投资 ”部 分，更新了 本基金2014年10 月1日起至12 月31日 止 的 投资
组合报告 。
6、 在“十 、基 金的 业绩 ”部 分，更 新了 截至2014 年12 月31日 本基 金的 业绩 表现 。
7、 在 “二 十一 、 对 基金 份额 持 有人的 服务 ” 部 分， 更新 了 关于电 子化 交易 等相关 内 容。
8、 在“二 十二 、其 他应 披露 事项” 部分 ，更新 了 本次 更新内 容期 间的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可登 陆
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二〇一 五年 四月 十八 日
