东方基金管理有限责任公司
东方新兴成长混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第1 号）
东方新兴成长混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2015 年第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 东方 基 金 管 理 有 限责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
日
期: 二○ 一五 年 四 月 东方基金管理有限责任公司
东方新兴成长混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第1 号）
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重要提示
东方新兴 成长 混合型 证 券投资基 金（ 以下简 称 “本基金 ” ） 根据 2014 年 7
月 15 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会”) 《关于 核准东方新
兴成长混 合型证 券投资 基金募集 的批复 》 （证 监许可【2014】705 号 ）和 《关于
东方新兴 成长混 合型证 券投资基 金募集 时间安 排的确认 函》 （ 基金部 函【2014】
998 号）核准募集。本基金基金合同于 2014 年 9 月 3 日正式生效。 本基金为 混
合型证券投资基金 。
东方基金 管理有 限责任 公司（以 下简称 “本基 金管理人 ” ）保 证《东 方新兴
成长混合 型证券 投资基 金招募说 明书》 （以下 简称“招 募说明 书”或 “本招募说
明书” ） 的内容 真实、 准确、完 整。本 招募说 明书经中 国证监 会注册 ，但中国证
监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书。 基金
的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金 业绩表现的保证。
基金合同是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自
依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《中 华人民共和
国证券投 资基金 法》 、 基金合同 及其他 有关规 定享有权 利、承 担义务 。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购 （或
申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，
亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 证券市场
整体环境引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌导
致的流动性风险， 基金投资过程中产生的操作风险， 因交收违约和投资债券引发东方基金管理有限责任公司
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的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。
本基金 为混合型基金， 其预期收益及 预期风险水平高于 债券型基金和货币市
场基金 ， 但低于股票型基金， 属于中等风险水平的 投资品种。
本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当
中， 中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发
行的债券。 该类债券不能公开交易， 可通过上海证券交易所固定收益证券综合电
子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。 一般情况下， 中小企业私
募债券的交易不活跃， 潜在流动性风险较大； 并且， 当发债主体信用质量恶化时，
受市场流动性限制， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募 债券， 从而可能
给基金净值带来损失。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年 12 月 31 日 （财务数据未经 审计） ，
如无其他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2015 年 3 月 3 日。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身既表明其对基金合同的承认和接受，并按《基金法》 、 《运作办法》 、基金
合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基 金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。
一、基 金合同生效日期
2014 年 9 月 3 日
二、基 金管理人
（一） 基金管理人概况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 东方基金管理有限责任公司
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法定代表人：崔伟
成立日期：2004 年 6 月 11 日
注册资本：贰亿元人民币
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字 【2004】80 号
基金管理公司法人许可证编号：A039
企业法人营业执照注册号：110000007042263
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 出资金额 （人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 12,800 万元 64％
河北省国有资产控股运营有限公
司
5,400 万元 27％
渤海国际信托有限公司 1,800 万元 9％
合
计 20,000 万元 100％
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构， 下设董事会和监事会， 董事会下设合规与风
险控制委员会、 薪酬与考核委员会； 公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制， 下设总经理办公会、 风险控制委员会、 投资决策委员会、 产品委员会和权
益投资部、 固定收益部 、 量化投资部、 产品开 发部、 销售部、 公募业 务部、 专户
业务部、 交易部、 登记清算部、 信息技术部、 财务部、 人力资源部、 综合管理部、
董事会办公室、 风险管理部、 监察稽核部十六个职能部门及北京分公司、 上海分
公司、 广州分公司； 公司设督察长， 分管风险管理部、 监察稽核部， 负责组织指
导公司的监察稽核工作。
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
崔伟先生， 董事长， 经 济学博士。 历任中国人民银行副主任科员、 主任科员、
副处级秘书， 中国证监会党组秘书、 秘书处副处长、 处长， 中国人民银行东莞中
心支行副行长、 党委委员， 中国人民银行汕头中心支行行长、 党委书记兼国家外东方基金管理有限责任公司
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汇管理局汕头中心支局局长， 中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、 局长兼
党委书记， 中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人； 现
任东方基金管理有限责任公司董事长， 兼任东北证券股份有限公司副董事长、 吉
林大学商学院教师、 中国证券投资基金业协会理事、 东 方汇智资产管理有限公司
董事长。
张兴志先生， 董事， 硕士， 研究员。 历任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长， 吉林省体改委产业与市场处处长， 吉林亚泰 （集团） 股份有限公司总裁助
理、 副总裁， 东北证券 有限责任公司副总裁； 现任东北证券股份有限公司副总裁、
纪委书记， 兼任吉林省证券业协会监事长， 东证融达投资有限公司董事、 副总经
理。
何俊岩先生， 董事， 硕士， 高级会计师、 中国注册会计师、 中国注册资产评
估师, 吉 林 省 五 一 劳 动 奖 章 获 得 者 。 历 任 吉 林 省 五 金 矿 产 进 出 口 公 司 计 划 财 务 部
财务科长， 东北证券有限责任公司计划财务部总经理、 客户资产管理 总部总经理，
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务部负责
人、 财务总监， 东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监， 东方基金管理有限责
任公司监事会主席； 现任东北证券股份有限公司副总裁， 兼任吉林省总会计师协
会副会长、 吉林省会计学会常务理事、 吉林省金融学会理事、 吉林省见义勇为基
金会理事、 吉林省消费者协会常务理事、 吉林省青联委员、 吉林大学研究生校外
合作导师、东证融通投资管理有限公司董事、东证融达投资有限公司董事。
郭兴哲先生，董事，硕士，高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度，
河北省委科教部干部 ， 河北省经济体制改革委员会干部， 河北省体改委证管办副
主任， 河北省证券委员会国内业务处处长、 综合处处长， 中国证监会石家庄特派
员办公室综合处调研员， 河北证券有限责任公司总裁、 顾问； 现任河北省国有资
产控股运营有限公司副总裁、党委常委，兼任河北国控化工有限公司党委书记、
董事长；河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。
彭铭巧女士， 董事， 经济学硕士。 历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易
员、 研究员， 特区时空杂志社编辑， 国泰君安证券公司海口营业部研究员， 海航
集团有限公司证券业务部研究室经理， 海航集团财务有限公司投资银行 部理财主
管； 现任渤海国际信托有限公司投资部总经理， 兼任国都证券有限责任公司监事。 东方基金管理有限责任公司
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田瑞璋先生， 独立董事， 大学本科。 历任中国北方工业 （集团） 总公司副总
经理，中 国兵器 工业总 公司总经 济师、 副总经 理、党组 成员（ 副部级 ） ，中国工
商银行党 委副书 记、副 行长、中 央金融 工委委 员（副部 级） ， 工商东 亚金融控股
有限公司全国政协委员、 工商东亚董事长； 现任 中国扶贫开发协会常务副会长 （中
组部任命 、副部 级） 、 中国金融 学会常 务理事 、中国城 市金融 学会副 会长、中国
宏观经济学会常务理事、渤海银行独立董事、晋商银行独立董事。
金硕先生， 独立董事， 教 授。 历任吉林大学总务办公室副主任、 副教授、 教
授， 长春税务学院党委书记、 院长， 长春市政协委员， 吉林省政协委员、 文教卫
生委员会副主任；现任吉林财经大学党委书记。
关雪凌女士， 独立董事， 经济学博士。 历任中国人民大学东欧中亚研究所副
所长、 所长； 现任中国人民大学俄罗斯研究中心主任、 国务院发展研究中心欧亚
社会发展研究所特约高级研究员、 中国俄罗斯东欧中亚学会常务理事， 兼任山东
博汇纸业股份有限公司独立董事、石嘴山银行股份有限公司独立董事。
孙晔伟先生， 董事， 经济学博士。 历任吉林省社会科学院助理研究员， 东北
证券股份有限公司投 资银行部经理， 东方基金管理有限责任公司督察长， 新华基
金管理有限公司总经理助理， 安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长， 安
信基金管理有限责任公司副总经理； 现任东方基金管理有限责任公司总经理， 兼
任东方汇智资产管理有限公司董事。
2.监事会成员
赵振兵先生， 监事会主席， 本科， 高级经济师 。 历任河北华联商厦部门助理、
副经理、 副总经理， 河北省商贸集团经营二公司副总经理， 河北省工贸资产经营
有限公司改革发展处副处长， 河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部
长、 资产运营部部长； 现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、 河北省国
控矿业开发投资有限公司董事。
杨晓燕女士， 监事， 哲学硕士， 金融学研究生， 高级经济师。 曾任职北京银
行等金融机构，21 年金融、证券从业经历；现任本 公司风险管理部总经理。
肖向辉先生， 监事， 本科。 曾任职北京市化学工业研究院、 中国工商银行总
行；现在本公司登记清算部任职。
3.其他高级管理人员 东方基金管理有限责任公司
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孙晔伟先生，总经理，简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生， 副总经理， 吉林大学行政管理硕士， 具有 23 年证券从业经历。
历任吉林物贸股份有限公司投资顾问， 君安证券有限责任公司长春办事处融资融
券专员， 吉林省信托营业部筹建负责人， 新华证券股份有限公司长春同志街营业
部副经理、 经理， 东北 证券股份有限公司杭州营业部经理、 营销管理总部副经理、
经理。2011 年 5 月加盟本公司，曾任总经理助理兼市场总监和市场部经理。
陈振宇先生，副总经理，华中理工大学经济学硕士，具有 21 年证券 从业经
历。 历任大鹏证券有限责任公司证券投资一部经理、 深圳深南中路营业部总经理、
资产管理部总经理等职，招商证券股份有限责任公司深圳福民路营业部总经理，
安信 证券股份有限公司资产管理部负责人、 证券投资部负责人， 安信基金管理有
限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理。2014 年 2 月加盟本公司，曾任特
别助理。
秦熠群先生， 副总经理， 中央财经大学经济学博士。 曾历任中央财经大学经
济学院 副院 长、 学校 分 部副主 任等 职务 。2011 年加 盟本 公司 ，历 任 董办主 任、
董秘、 总经理助理等职务， 期间曾兼任人力资源部、 综合管理部、 风险管理部等
部门总经理职务。
李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。具有 18 年证 券从业
经历， 曾历任东北证券股份有限公司延吉证券营业部财务经理、 北京管理总部财
务 经理。2004 年 6 月加盟本公司，历任财务主管，财务部经理，财务负责人，
综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。
4.本基金基金经理
呼振翼先生， 东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、 东方增长中小
盘混合型开放式证券投资基金基金经理、 东方新兴成长混合型证券投资基金基金
经理，投 资决策 委员会 委员。对 外经济 贸易大 学金融学 硕士，19 年 期货和证券
从业经历。 历任高斯达期货公司投资经理， 金鹏期货公司投资经理， 海南证券研
究员， 湘财证券研究员、 投资理财部经理， 民生证券研究员、 行业组组长。2010
年 5 月加盟东方基金管理有限 责任公司， 曾任研究员、 东方策略成长股票型开放
式证券投资基金基金经理助理。
5.投资决策委员会成员 东方基金管理有限责任公司
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陈振宇先生， 副总经理， 投资决策委员会主任委员， 简历请参见其他高级管
理人员介绍。
张岗先生， 权益投资部总部经理， 东方核心动力股票型开放式证券投资基金
基金经理、 东方保本混合型开放式证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员。
西北大学 经济学 博士，13 年证券 从业经 历。 曾任健桥 证券股 份公司 行业公司部
经理， 天治基金管理公司研究员、 基金经理、 投资副总监， 建信基金管理公司专
户投资部总监助理、副总监。2010 年 4 月加盟东方基金管理 有限责任公司，曾
任研究部经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理。
李仆先生， 固定收益部总经理， 东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、
东方稳健 回报债 券型证 券投资基 金基金 经理， 投资决策 委员会 委员。15 年证券
从业经历， 历任宝钢集团财务有限责任公司投资经理、 宝钢集团有限公司投资经
理、 宝岛 （香港） 贸易 有限公司投资部总经理、 华宝信托有限责任公司资管部投
资副总监、信诚基金管理有限公司基金经理。2014 年 2 月加盟东方基金管理有
限责任公司，曾任特别顾问。
王丹丹女士， 固定收益部副总经理、 东方安心收益保本混合型证券 投资基金
基金经理， 投资决策委员会委员。 中国人民银行研究生部金融学硕士，9 年证券
从业经历。2006 年 6 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任债券研究员、债
券交易员、 东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、 东方金账簿货币市
场证券投资基金基金经理、 东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、 东方稳
健回报债券型证券投资基金基金经理。
刘志刚先生，量化投资部总经理，兼任产品开发部总经理，东方央视财经
50 指数增 强型证 券投 资基金基 金经理 ，投资 决策委员 会委员 。吉林 大学数量经
济学博士，7 年基金从业经历。 历任工银瑞信基金管理有限 公司产品开发部产品
开发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013
年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司， 曾任指数与量化投资部总经理、 专户业
务部总经理、投资经理。
呼振翼先生。简历请参见基金经理介绍。
6.上述人员之间均不存在近亲属关系。 东方基金管理有限责任公司
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三、基金托管 人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人 ：李 芳菲
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化 的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农东方基金管理有限责任公司
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业银行 着力 加强 能力 建设 ，品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年首 届“‘ 金 牌 理财 ’ TOP1 0 颁
奖盛典 ” 中成 绩突 出 ，获 “最佳托 管银 行 ”奖。2010 年再次 荣获 《首席 财务 官》杂志 颁发
的“最 佳资 产托 管奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ， 拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止2014 年 12 月 31 日， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共243 只 ， 包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、 华夏 平稳 增长 混合 型证 券投资 基金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基 金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型 证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双东方基金管理有限责任公司
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动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申万 巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开 放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资
基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴 货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数 证 券投资基 金、
工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基
金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债
券证券投 资基 金(LOF) 、东 吴中证新 兴产 业指数 证券 投资基金 、工 银瑞信 四季 收益债券 型证
券投资 基金 、 招商安 瑞进 取债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、 易 方达 黄金主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 、 中邮 中小
盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 浙 商聚 潮产 业成 长股票 型证 券投 资基 金、 嘉实领 先成 长股
票型证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 南 方保 本混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先进 制造
股票证 券投 资基 金、 上投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 策略回 报灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商 安达 保本 混合型 证券 投资
基金、 深证300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资基
金（LOF ） 、交 银施罗 德深 证 300 价值 交易型 开放式 指数证券 投资 基金联 接基 金、富国 中证东方基金管理有限责任公司
东方新兴成长混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第1 号）
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500 指 数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信 内需 成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地消
费主题 指数 证券 投资 基金 、 中海 消费 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数
分级证 券投 资基 金、 景顺 长城核 心竞 争力 股票 型证 券投资 基金 、 汇 添富 信用 债债券 型证 券投
资基金 、 光 大保 德信 行业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海 亚洲 （除 日本） 机会 股票
型证券 投资 基金 、 汇添 富逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 、
申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金、 广发 消费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、 鹏 华金 刚保
本混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 理财 14 天 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实全 球房 地产证 券投 资
基金 、 金 元惠 理新经 济主 题股票 型证 券投 资基 金、 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 、 建 新社 会
责任股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 理财 宝7 天债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海恒 久信 用债
券型证 券投 资基 金、 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安 信目 标收 益债 券型证 券投 资基
金、富 国 7 天理 财宝 债券 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德理 财 21 天债 券型 证券 投资基 金、 易
方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金 （LOF ） 、 工银瑞 信信 用纯 债债 券型 证券投 资基 金 、
大 成现 金增 利货 币市 场基 金、 景 顺长 城支 柱产 业股 票型证 券投 资基 金、 易方 达月月 利理 财债
券型证 券投 资基 金、 摩根 士丹利 华鑫 量化 配置 股票 型证券 投资 基金 、东 方央 视财经 50 指数
增强型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鹏 华理 财 21 天 债券 型
证券投 资基 金、 国泰 民安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、万 家 14 天理 财债 券型证 券投 资
基金 、 华 安纯 债债券 型发 起式证 券投 资基 金、 金元 惠理惠 利保 本混 合型 证券 投资基 金 、 南 方
中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 招 商双 债增强 分级 债券 型证 券投 资基金 、 景 顺长
城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 、 中 海可 转换 债券 债券型 证券 投资 基金 、 融 通标普 中国 可转
债指数 增强 型证 券投 资基 金、 大 成现 金宝 场内 实时 申赎货 币市 场基 金、 交银 施罗德 荣祥 保本
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海焦 点驱
动灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 景顺 长城沪 深 300 等权重 交易 型开放 式指 数证券投 资基
金、 广发 聚源 定期开 放债 券型证 券投 资基 金、 大成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究
阿尔法 股票 型证 券投 资基 金、 新 华行 业轮 换灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国目 标收 益一
年期纯 债债 券型 证券 投资 基金、 汇添 富高 息债 债券 型证券 投资 基金 、 东 方 利 群混合 型发 起式
证券投 资基 金、 南方 稳利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 四季 金利纯 债债 券型
证券投 资基 金、 华夏 永福 养老理 财混 合型 证券 投资 基金、 嘉实 丰益 信用 定期 开放债 券型 证券
投资基 金、 国泰 国证 医药 卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 定期 支付双 息平 衡混
合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易 方达 投资 级信 用债 债券型 证券 投资
基金 、 广 发趋 势优选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大保 本混合 型证 券投资 基金 、 长东方基金管理有限责任公司
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盛双月 红一 年期 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 富 国国有 企业 债债 券型 证券 投资基 金、 富安
达信用 主题 轮动 纯 债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 景 顺长城 沪 深 300 指数 增强 型证券 投资 基
金、 中邮 定期 开放债 券型 证券投 资基 金 、 安信 永利 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银
瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金、 大成 景祥 分级 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 岁岁
恒丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 景益 货币市 场基 金、 万家 市政 纯债定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 建信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金、 上投 摩根 双债 增利 债券型 证券 投资
基金、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投
资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 建 信改
革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 周期 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 中海 积 极
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博 时裕
隆灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 国寿 安保沪 深 300 指数型 证券 投资基 金、 前海开源 沪深
300 指 数型 证券 投资 基金、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新 华鑫 安保 本一号 混合 型
证券投 资基 金、 诺安 永鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 大成 景益 平稳收 益混 合型
证券投 资基 金、 南方 稳利1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 军工指 数分 级证
券投资基 金、 招商可 转债 分级债券 型证 券投资 基金 、泰达宏 利货 币市场 基金 、宝盈科 技 30
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华润 元大 医疗 保健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融通 月月 添利
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 中海 惠祥 分级 债券 型证券 投资 基金 、 建 信稳 定添利 债券 型证
券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、
嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金、 诺安 天天 宝货 币市场 基金 、 招 商招 利1 个月期 理财 债券
型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信高端 制造 行业 股票 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信添 益快线 货币 市场
基金、 国泰 国证 食品 饮料 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 中 证 500 医 药卫 生指 数交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金、 富国 天时货 币市 场基 金、 鹏华 先进制 造股 票型 证券 投资 基金 、 大 成纳 斯
达克100 指 数证 券投 资基 金、 银 华惠 增利 货币 市场 基金、 华润 元大 富时 中国 A50 指 数型 证券
投资基 金 、 安 信现金 增利 货币市 场基 金 、 南方 理财 金交易 型货 币市 场基 金、 工银瑞 信创 新 动
力股票 型证 券投 资基 金、 东方添 益债 券型 证券 投资 基金、 富国 中证 国有 企业 改革指 数分 级证东方基金管理有限责任公司
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券投资 基金 、 华 夏沪 港通 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大 成产 业升 级股票 型证 券投
资基金(LOF) 。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严 格 遵 守国 家 有关 托 管业务 的 法 律法 规 、行 业 监管规 章 和 行内 有 关管 理 规定,守法经
营、规 范运作 、严格 监察, 确保业 务的稳 健运行,保证 基金财 产的安 全完整,确保 有关信 息的
真实、 准确 、完 整、 及时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风 险 管 理委 员 会 总 体 负责中 国 农 业银 行 的风 险 管理与 内 部 控制 工 作,对 托 管业务 风 险
管理和 内部控 制工作 进行 监督和 评价 。 托管业 务部 专门设 置了风 险管理 处,配 备了专 职内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、控 制制 度 、岗 位职 责、 业务操 作
流程 ， 可 以保 证托管 业务 的规范 操作 和顺 利进 行； 业务人 员具 备从 业资 格； 业务管 理实 行 严
格的复 核、 审核 、检 查制 度，授 权工 作实 行集 中控 制，业 务印 章按 规程 保管 、存放 、使 用 ，
账户资 料严格 保管， 制约 机制严 格有效 ；业务 操作 区专门 设置， 封闭管 理,实 施音像 监控；
业务信 息由专 职信息 披露 人负责, 防止泄 密； 业务实 现自动 化操作 ，防止 人为 事故的 发生，
技术系 统完 整、 独立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基 金 托 管人 通 过参 数设 置将 《 基 金法 》 、 《运 作 办法 》 、 基 金 合同 、 托管 协议 规定 的 投
资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 ， 每 日登 录监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作， 并通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、 书 面 警示 。 对本 基 金投资 比 例 接近 超 标、 资 金头寸 不 足 等问 题 ，以 书 面方式 对 基
金管理 人进 行提 示；
3、书 面报 告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
四 、相关服务机构
（ 一） 直销机 构 东方基金管理有限责任公司
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1. 柜 台交易:
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
法定代表人：崔伟
联系人：孙志娟
电话：010-66295921
传真：010-66578690
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2. 电 子交易 ：
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、 赎回等业务， 具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
本公司网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 。
（ 二） 代销机 构
（1 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（3 ）吉林银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
东方基金管理有限责任公司
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15
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人：唐国兴
联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服务电话： 400-88-96666( 全国) 、96666( 吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
（4 ）东北证券股份有限公司
住址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
（5 ）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（6 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣 东方基金管理有限责任公司
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电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服务电话：021-95553、400-8888-001 或 拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（7 ）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（8 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
（9 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799 东方基金管理有限责任公司
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17
客户服务电话：95548
网址：www.ecitic.com
（10 ）申万宏源证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：钱达琛
电话：021-33388253
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（11 ）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人：刘化军
联系人：梁旭
电话：0519-50586660
传真：0519-88157761
客户服务电话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（12 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn 东方基金管理有限责任公司
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（13 ）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85106383
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
（14 ） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（15 ）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（16 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 东方基金管理有限责任公司
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办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（17 ）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（18 ）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣 水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（19 ）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎 东方基金管理有限责任公司
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20
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（20 ）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
法定代表人：张永衡
联系人：高克南
电话：0755- 82545707
传真：0591-87383610
客户服务电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（21 ）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
客户服务电话：961130 （省内直拨，省外请加拨区号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
（22 ）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：钱欢
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600 东方基金管理有限责任公司
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客户服务电话：96518( 安徽) 、4008096518(全国)
网址：www.hazq.com
（23 ）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（24 ）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：王逍
电话：021-64376102
传真：021-54653529
客户服务电话：400-109-9918
网址：www.cfsc.com.cn
（25 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
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（26 ）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服务电话：400 076 6123
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（27 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
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（28 ）上海天天基金销售有限公司
住所：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：彭远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服务电话：400 1818 188
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（29 ）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 东方基金管理有限责任公司
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办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话：400 888 6661
（30 ）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
电话：010-59539864
传真：010-59539806
客服电话：95162 或 400 888
8160
网址：www.cifco.net
（31 ）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人：魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话：400 678 5095
公司网址：www.niuji.net
（32 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号 庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
727 室 东方基金管理有限责任公司
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法定代表人：陈操
联系人：刘宝文
电话：010-63130889
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
网址：https:// 8.jrj.com.cn
（33 ）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（34 ）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南 礼士路66 号1 号楼12 层1208 号
办公地址：北京市 西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
电话：010-67000988 传真：010-67000988
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（ 三） 登记机 构
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
法定代表人：崔伟
联系人：王骁骁
电话：010－66295873 东方基金管理有限责任公司
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传真：010－66578680
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（ 四） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系人：孙睿
电话：021－31358666
传真：021－31358600
经办律师：黎明、孙睿
（ 五） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿
五、基 金名称和基金类型
（一）本基金名称：东方 新兴成长混合型证券投资基金
（二）本基金类型： 混合型基金
（三）基金运作方式：契约型开放式
六、基 金的投资目标和投 资方向
（一）基金的投资目标
本基金 以稳健收益为目标， 在严格 控制风险的前提下， 通过积极主动的资产东方基金管理有限责任公司
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配置 ，力争获得 超越业绩比较基准的投资收益 。
（二）基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券 （含中
小企业私 募债） 、货币 市场工具 、权证 、资产 支持证券 、股指 期货 以 及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将 其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 30％-95％，其中，
投资于本基金定义的新兴成长股票的比例不低于非现金基金资产的 80% ；权证、
股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行； 本基
金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金资产净值的 10% ； 本基金
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一
年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％。
未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的， 本基金可参与同业存
单的投资， 不需召开基 金份额持有人大会， 具体投资比例限制按届时有效的法律
法规和监管机构的规定执行。
七、基 金的投资策略
本基金根据资本市场实际情况对大类资产比例进行动态调整。 同时， 重点投
资于符合本基金定义的新兴成长股票，获得基金的长期稳定增值。
1、大类资产配置
本基金通过分析宏观经济因素、 市场估值因素等形成对各类资产的市场趋势
判断及收益风险水平预期， 进而对股票、 债券 等类别资产的投资比例进行动态调
整。
本基金通过紧密跟踪宏观经济指标的变化情况判断宏观经济层面对证券市
场的基本面影响，主要有 GDP 增长率、工业 增加值、价格指标水平变化、利率
水平及变化、 货币供应量变化等； 同时通过对市场资金供求关系变化、 企业盈利
情况及其 预期等 分析判 断市场整 体估值 水平； 同时，通 过 研 究与证 券市场紧密
相关的各种国家政策 （包括但不限于货币政策、 财政政策、 产业发展政策等） 判东方基金管理有限责任公司
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断具备投资价值的大类资产及个券； 同时， 通过分析新开户数、 股票换手率、 市
场成交量、开放式基金股票持仓比例变化等指标形成对市场情绪的判断。
综合上述因素的分析结果， 本基金给出股票、 债券和货币市场工具等资产的
最佳配置比例并实时进行调整。
2、股票投资策略
本基金主要 投资于新兴成长股票。 本基金定义的新兴成长股票为： 我国经济
发展过程中不断产生、 成长的新兴产业股票 （参考国家战略性新兴产业选择标准，
以下简称 “新兴产业成长股票” ） ， 和在我国已经相对成熟的传统产业中具备新的
成长动力的公司股票（以下简称“传统产业成长股票” ） 。
新兴产业成长股票：
参考国家战略性新兴产业选择标准，本基金所指的新兴产业包括但不限于：
节能环保、 医药生物、 新能源材料、 新一代信息技术、 医疗健康、 新兴消费行业
等。 随着产业技术的不断发展， 新兴产业的范围也在不断变化， 本基金会根据实
际情况对新兴产业范围做及时的调整， 并将符合条件的个股纳入到本基金的备选
股票池。
传统产业成长股票：
随着新技术的产生、 新的商业模式的出现及生产方式的不断升级， 传统产业
中也会不断出现具有成长性、 未来发展前景好的上市公司。 发展较为成熟的上市
公司， 因不断更新生产技术、 不断完善经营模式等使其具备良好的成长前景， 以
及传统产业中涌现的具备新技术、 新经营理念的新兴上市公司， 均纳入本基金的
备选股票池。
建立备选股票池后，本基金结合行业配置策略和个股配置策略进行投资操
作。
（1 ）行业配置策略
新兴行业资产配置。 本基金参考国家战略性新兴行业选择标准， 通过对国家
宏观经济运行、 国民经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业发展的根本
性因素进行分析， 从行业对上述因素变化的敏感程度和受益程度入手， 筛选新兴
行业作为重点行业资产进行配置。
传统行业资产配置。 本基金通过对新技术产生、 新的商业模式的出现及生产东方基金管理有限责任公司
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方式的不断升级的研究和分析， 筛选传 统行业中具有成长性和未来发展前景较好
的行业资产进行配置，并依据上述因素的变化对行业配置权重进行调整。
（2 ）个股配置策略
①成长性分析
本基金重点关注新兴行业和传统行业中具有潜在高成长性和稳健盈利模式
的上市公司， 在充分的行业研究和审慎的公司研究基础上， 本基金将适度提高成
长精选股票的风险水平， 对优质成长型公司可给予适当估值溢价。 在具体操作上，
在以政策分析、 行业分析和公司特质分析等基本面定性分析的基础上， 采用时间
序列分析和截面数据分析评价上市公司的盈利能力及其变化路径和公司盈利能
力在行业内乃至整个市场所处的相对 位置，评估风险，精选投资标的。
②投资价值分析
价值投资策略是通过寻找基本面好而价值被低估的股票进行投资， 以谋求估
值反转带来的收益。 通过运用多项财务指标和估值指标等进行相对估值， 通过与
国内同行业其它公司估值水平以及国外同行业公司相对估值水平等进行估值比
较，找出基本面良好且价值被相对低估的公司。
③趋势性分析
公司的经营业绩成长和公司投资价值具有连续性和延展性， 这决定了公司股
票价格的长期趋势， 分析宏观经济走向、 行业趋势和企业经营趋势， 通过选择和
把握基本趋势可以获得收益。 但是， 在股票市场上， 由于受到当期各种外部 因素
的影响， 股票价格会背离价值， 还具有中、 短期趋势。 中期趋势表现为股价相对
长期趋势的估值偏离和估值修复过程， 而短期趋势则表现为外部因素影响短期股
价偏离和恢复的过程。 由于市场反应不足或反应过度， 股票价格的涨跌往往表现
出一定的惯性。 因此， 可通过基本面分析、 技术分析、 行为金融分析和事件分析，
利用股价中、 短期趋势的动态特征， 进行股票的买入和卖出操作， 从而提高单只
股票的投资收益。
3、债券投资策略
（1 ）久期调整策略
本基金将根据对影响债券投资的国内外经济形势、 宏观经济运行状况和货币
政策等因素的分析判断， 形成对未来市 场利率变动方向的预期， 进而主动调整所东方基金管理有限责任公司
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持有的债券资产组合的久期值， 达到增加收益或减少损失的目的。 当预期市场总
体利率水平降低时， 本基金将延长所持有的债券组合的久期值， 从而可以在市场
利率实际下降时获得债券价格上升所产生的资本利得； 反之， 当预期 市场总体利
率水平上升时， 则缩短组合久期， 以避免债券价格下降带来的资本损失， 获得较
高的再投资收益。
（2 ）期限结构策略
在目标久期确定的基础上， 本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的
合理预期， 调整组合的期限结构策略， 适当的采取子弹策略、 哑铃策略、 梯式策
略等， 在短期、 中期、 长 期债券间进行配置， 以从短、 中、 长期债券 的相对价格
变化中获取收益。 当预期收益率曲线变陡时， 采取子弹策略； 当预期收益率曲线
变平时，采取哑铃策略；当预期收益率曲线不变或平行移动时，采取梯形策略。
（3 ）类属资产配置策略
根据资产的发行主体、 风险来源、 收益率水平、 市场流动性等因素， 本基金
将市场主 要细分 为一般 债券（含 国债、 央行票 据、政策 性金融 债等） 、信用债券
（含公司债券、 企业债券、 非政策性金融债券、 短期融资券、 地方政府债券、 资
产支持证 券等） 、附权 债券（含 可转换 公司债 券、可分 离交易 公司债 券、含回售
及赎回选择权的债券等） 三个子市场。 在大类资产配置的基础上， 本基金将通过
对国内外宏观经济状况、 市场利率走势、 市场资金供求状况、 信用风险状况等因
素进行综合分析，在目标久期控制及期限结构配置基础上，采取积极投资策略，
确定类属资产的最优配置比例 。
①一般债券投资策略
在目标久期控制及期限结构配置基础上， 对于国债、 中央银行票据、 政策性
金融债， 本基金主要通过跨市场套利等策略获取套利收益。 同时， 由于国债及央
行票据具有良好的流动性，能够为基金的流动性提供支持。
②信用债券投资策略
信用评估策略： 信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况
密切相关。 本基金将通过行业分析、 公司资产负债分析、 公司现金流分析、 公司
运营管理分析等调查研究， 分析违约风险即合理的信用利差水平， 对信用债券进
行独立、客观的价值评估。 东方基金管理有限责任公司
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回购策略： 回购放大是一种杠杆投资策略， 通过质押 组合中的持仓债券进行
正回购， 将融得资金购买债券， 获取回购利率和债券利率的利差， 从而提高组合
收益水平。 影响回购放大策略的关键因素有两个： 其一是利差， 即回购资金成本
与债券收益率的关系， 只有当债券收益率高于回购资金成本时， 放大策略才能取
得正的回报； 其二是债券的资本利得， 所持债券的净价在放大操作期间出现上涨，
则可以获取价差收益。 在收益率曲线陡峭或预期利率下行的市场情况下， 在防范
流动性风险的基础上， 适当运用回购放大策略， 可以为基金持有人争取更多的收
益。
③附权债券投资策略
本基金在综合分析可转换公司债券的债性特征、股 性特征等因素的基础上，
利用 BS 公式或二叉树 定价模型等量化估值工具评定其投资价值，重视 对可转换
债券对应股票的分析与研究， 选择那些公司和行业景气趋势回升、 成长性好、 安
全边际较高的品种进行投资 。 对于含回售及赎回选择权的债券， 本基金将利用债
券市场收 益率数 据，运 用期权调 整利差 （OAS ）模型分 析含赎 回或回 售选择权的
债券的投资价值，作为此类债券投资的主要依据。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权
证定价模型 ， 深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化， 寻求其合理 定
价 水平。 全面 考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征， 谨慎投资， 追求较
稳定的当期收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
6、中小企业私募债券投资策略
在控制信用风险的基础上， 本基金对中小企业私募债投资， 主要通过期限和
品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略，审慎投资。
针对内嵌转股选择权 的中小企业私募债， 本基金通过深入的基本面分析及定东方基金管理有限责任公司
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性定量研究， 自下而上精选个债， 在控制风险的前提下， 谋求内嵌转股权潜在的
增强收益。
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制订严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
7、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目
的， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水 平， 与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作 。
（三）投资决策依据和决策程序
1.投资分析
根据基金管理人投研团队对宏观经济指标、 财政与货币政策、 金融监管政策、
市场结构变化、 市场资金供求等因素的研究与分析 ， 建立相关研究模型， 并 据此
作出对 短期 未来市场利率的 预测报告，作为投资决策依据之一 。
基金管理人的研究和投资部门定期或不定期举行投资研究联席会议， 讨论宏
观经济环境、 利率走势、 短期融资券发行人信用级别变化等相关问题， 作为投资
决策的重要依据之一。
如果基金 经理认为影响 利率的因素产生了重大变 化， 还可以临时提出 变更投
资决策 ，并报投资决策委员会审批。
2.投资决策
投资决策委员会根据基金合同、 相关法律法规、 本基金管理人有关规章制度
确定基金的投资原则以及基金的资产配置比例范围， 审批总体投资方案和重大投
资事项。
基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、 类属配置、 期限配置 等总体
投资方案， 并结合研究人员提供的投资建议、 自己的研究与分析判断、 基金申购
赎回情况和市场整体情况， 构建并优化投资组合。 对于超出权限范围的投资， 按
照公司权限审批流程，提交主管投资领导或投资决策委员会审议。
3.投资执行 东方基金管理有限责任公司
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中央交易室接受基金经理下达的交易指令。 中央交易室接到指令后， 首先应
对指令予以审核， 然后再具体执行。 基金经理下达的交易指令不明确、 不规范或
者不合规的，中央交易室可以暂不执行指令，并立即通知基金经理或相关人员。
中央交易室应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对
该项交易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。
4.组合监控与调整
基金 管理人的风险管理 部门将密切关注宏观经济和市场变化， 结合基金申购
和赎回导致的现金流量情况， 每日对组合的风险和流动性进行监控， 确保基金的
各项风险控制指标维持在合理水平 ， 确保组合的流动性能够满足 基金份额持有人
的赎回要求。
风险管理部门定期对基金绩效进行评估。 基金经理定期向投资决策委员会回
顾前期投资运作情况， 并提出下期的操作思路， 作为投资决策委员会决策的参考。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下， 有权根据环境变化和实际
需要对上述投资决策程序作出调整。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下， 有权根据环境变化和实际
对上述投资决策程序做出调整。
八、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益 率×60%+ 中债总指数 收益率
×40%
本基金选 择沪 深 300 指数收益 率 作 为股票 投 资部分的 业绩 比较基 准 。沪深
300 指数样本覆盖了沪深市场 60% 左右的市值， 具有良好的市场代表性和可投资
性。
本基金选择中债总指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。 中债总指
数 样本具有广泛的市场代表性， 涵盖主要交易市场 （银行间市场、 交易 所市场等） 、
不同发行 主体（ 政府、 企业等） 和期限 （长期 、中期、 短期等 ） ，是 中国目前最
权威， 应用也最广的指数。 中债总指数的构成品种基本覆盖了本基金的债券投资
标的，反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。
如果今后法律法规发生变化， 或者指数编制单位停止计算编 制上述指数或更
改指数名称、 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者东方基金管理有限责任公司
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市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时， 经与基金托管人协商一
致， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召
开基金份额持有人大会。
九 、基金的风险收益 特征
本基金 为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于 债券型基金和货币市
场基金 ， 但低于股票型基金， 属于中等风险水平的 投资品种。
十 、 基金的投资组合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记
载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组合报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年12 月 31 日（财务数据未经审计） 。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 131,050,612.05 89.27
其中：股票
131,050,612.05 89.27
2 固定收益投资
9,809,000.00 6.68
其中：债券
9,809,000.00 6.68
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- - 东方基金管理有限责任公司
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34
6
银行存款和结算备付金
合计
5,716,166.52 3.89
7 其他资产
223,612.34 0.15
8 合计
146,799,390.91
100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 2,144,000.00 1.47
C 制造业 75,372,608.81 51.77
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
34,758,940.39 23.88
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 1,776,000.00 1.22
M 科学研究和技术服务业 5,979,117.95 4.11
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理
业
- -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 11,019,944.90 7.57 东方基金管理有限责任公司
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35
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 131,050,612.05 90.02
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 002421 达实智能 399,942 12,062,250.72 8.29
2 300015 爱尔眼科 399,998 11,019,944.90 7.57
3 000681 视觉中国 500,000 10,490,000.00 7.21
4 600372 中航电子 350,000 9,691,500.00 6.66
5 300170 汉得信息 699,993 9,253,907.46 6.36
6 300252 金信诺 159,965 6,942,481.00 4.77
7 300012 华测检测 399,941 5,979,117.95 4.11
8 002520 日发精机 200,000 5,380,000.00 3.70
9 002439 启明星辰 200,000 5,248,000.00 3.60
10 000915 山大华特 199,936 5,214,330.88 3.58
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,809,000.00 6.74
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - - 东方基金管理有限责任公司
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8 其他 - -
9 合计 9,809,000.00 6.74
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码
债券名
称
数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 140374
14 进出
74
100,000 9,809,000.00 6.74
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券投
资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
（一） 本基金所持有的金信诺 （300252）于 2014 年3 月6 日对外发布了 《深
圳金信诺 高新技 术股份 有限公司 关于收 到<行 政监管措 施决定 书>的 公告》 。 公告
称，2014 年 3 月 5 日，深圳 金信诺 高新技 术股份有 限公司 收到中 国证券监督
管理委员会深圳监管局下发的 《关于对深圳金信诺高新技术股份有限公司采取责
令改正措 施的决 定（ 【2014 】4 号 ） 》 ， 中国证 监会决定 向深圳 金信诺 高新技术股
份有限公司下发责令改正决定书，责令该公司按要求采取有效措施进行整改。 东方基金管理有限责任公司
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本基金决策依据及投资程序：
（1 ）研 究 员对 宏观经 济、证券 市场、 行业和 公 司的发 展变化 进行深 入而有
效的研究，形成有关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。
（2 ）投 资决策 委员会 定期召开 会议， 讨论本 报告期内 本基金 投资的 前十名
股票中，没有投资超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。
（3 ）基 金经理 根据投 资决策委 员会的 决议， 参考上述 报告， 并结合 自身的
分析判断，形成基金投资计划，主要包括行 业配置和投资组合管理。
（4 ）交 易部依 据基金 经理的指 令，制 定交易 策略，统 一进行 具体品 种的交
易；基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。
（5 ） 投资决策委员会根据市 场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，
监察稽核部、 风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控
制。
本基金投资金信诺主要基于以下原因： 基本面上看， 公司半柔电缆 （基站天
线内部连接） 、 半钢电缆和低损电缆 （微波通信式基站回传） 、 轧纹电缆 （基站的
馈线系统 ） 、柔 性电缆 及连接器 （机柜 内的连 接）等通 信线缆 产品进 入华为、爱
立信等 全球前 4 大设备厂商， 公司未来 2～3 年在全球和我国 4G 建设带动下产品
需求爆发确定性高； 军品方面， 公司军标系列电缆和稳相电缆可用于空军飞机 （战
斗机、 预警机、 直升机等） 和海军舰载的通信系统， 符合我国未来 5~10 年加快
军事信息化进程的趋势。 相关处罚不影响公司的核心竞争力， 同时也有利于公司
改善其治理结构； 与同行业公司比较， 公司竞争优势也比较突出。 本基金在这一
投资过程中严格遵守了上述投资程序。
除上述情况外， 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在
被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（二 ） 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
（三） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 65,724.30
2 应收证券清算款 - 东方基金管理有限责任公司
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3 应收股利 -
4 应收利息 58,276.03
5 应收申购款 99,612.01
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 223,612.34
（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情况
说明
1 300170 汉得信息 9,253,907.46 6.36 筹划重大事项
2 300252 金信诺 6,942,481.00 4.77 筹划重大事项
3 002439 启明星辰 5,248,000.00 3.60 重大资产重组
十一、基 金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 基金的净值表现
本期 告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③
②－
④
2014.9.3-2014.12.31 -7.19% 1.39% 26.03% 0.99% -33.22% 0.40% 东方基金管理有限责任公司
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（二） 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注： 本基金基金合同于 2014 年9 月3 日生效， 截至报告期末， 本基金成立
不满六个月，仍处于建仓期。
十 二、费用 概览
（一）管理费率：
本基金的管理费 每日 按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。
（二）托管费率：
本基金的托管费 每日 按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。
十三、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说明书 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售
管理办法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关规定以及 《东方新兴成长混合型证券投资基金基金合同》 及
其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行
了更新，主要内容如下： 东方基金管理有限责任公司
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（一） 在 “重要提示” 部分， 增添了基金募集时间确认安排， 基金合同生效
日； 更新了 “招募说明书有关财务数据的截止日期” 及 “其他内容的截止日期” 。
（二）在“一、绪言”部分，对相关法规名称进行了更新。
（三）在“二、释义”部分，对相关法规名称进行了更新。
（四）在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
（五）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
（六） 在 “五、 相关服 务机构” 部分， 更新了 直销机构、 代销机构 、 份额登
记机构和经办注册会计师的信息。
（七） 在 “八、 基金的 投资” 部分， 更新了 “基金投资组合报告” 的内容，
基金投资组合报告截止日期更新为 2014 年 12 月 31 日，该部分内容均按有关规
定编制，并经本基金托管人复核，但未经审计。
（八） 在 “九、 基金的业绩” 部分， 更新了 “基金净值表现” 和 “本基金累
计净值增 长率与 业绩比 较基准收 益率的 历史走 势对比图 ” ，该 部分内 容均按照有
关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（九） 在 “十九、 基金 托管协议的内容摘要” 部分， 更新了基金管理人和基
金托管人的相关信息。
（十）在“二十一、其他应披露事项”部分，更新了从 合同生效日 2014 年
9 月 3 日至本次招募说明书（更新）截止日 2015 年 3 月 3 日之间的信息披露事
项。
上述内容 仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书详细内容， 可登录东方基金管
理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2015 年4 月16 日
