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50等权联接(180033)

50等权联接:更新招募说明书摘要(2015年第1号)查看PDF公告

















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 1 银华上证50 等权重交易型开放式 指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要 (2015 年 第 1 号)


























基 金 管理 人 :银 华 基金 管 理有 限 公司 基 金 托管 人 : 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 2 重要提 示 本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 ( 以下 简称 “中 国证监 会” ) 于2012 年6月8日证 监许 可【2012 】783 号文 核准 募 集。 本基金 的基 金合 同已 于2012 年8月29 日 生效 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 证券投 资基 金 (以 下简 称 “基金” ) 是一 种长 期投 资工具, 其主 要功 能是 分 散投资, 降 低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的 金融工 具 , 投 资人购 买基 金, 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益, 也可 能承 担 基金投 资所 带来 的损失。 投 资人应 当充 分了 解基 金定 期定额 投资 和零 存整 取等 储蓄方 式的 区 别。定 期定 额投 资是 引导 投资人 进行 长期 投资 、平 均投资 成本 的一 种简 单易 行的投 资方 式 。 但是定 期定 额投 资并 不能 规避基 金投 资所 固有 的风 险, 不 能保 证投 资人 获得 收益, 也不 是替 代储蓄 的等 效理 财方 式。 基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型, 投资 人投资 不同 类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 , 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 , 基金的 收益 预期 越高, 投资 人承 担的 风险 也越大 。 因拆分 、 分红 等行为 导致 基金份 额净 值变 化, 不会 改变基 金的 风险 收益 特征 , 不 会降 低 基金投 资风 险或 提高 基金 投资收 益。 以1.00 元 初始 面值开 展基 金募 集或 因拆 分、 分 红等 行为 导致基 金份 额净 值调 整至1.00 元 初始 面值 或1.00 元 附 近, 在 市场 波动 等因 素的 影响下 , 基 金 投资仍 有可 能出 现亏 损或 基金净 值仍 有可 能低 于初 始面值 。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资 本基金 前, 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ,充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险, 包括 市场 风险 、管理 风险 、流 动性 风险 、合规 性风 险 、 操作和 技术 风险 以及 本基 金特有 的风 险等 。巨 额赎 回风险 是开 放式 基金 所特 有的一 种风 险 , 即当单 个开 放日 基金 的净 赎回申 请 (赎 回申 请份 额总 数加上 基金 转换 中转 出申 请份额 总数 扣 除申购 申请 份额 总数 及基 金转换 中转 入申 请份 额总 数后的 余额 ) 超过 前一 开放 日基金 总份 额 的百分 之十 时, 投资 人将 可能无 法及 时赎 回持 有的 全部基 金份 额。 本基金 为上 证50 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金的 联接 基金 , 二者 既有 联系也 有 区别。 1. 在基 金的 投资 方法 方面 , 上证50 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 主要 采取完 全 复制法 , 直接 投资于 标的 指数的 成份 股 ; 而本 基金 则采取 间接 方法 , 通 过将 绝大部 分基 金 财















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 3 产投资 于上 证50 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金, 实现 对业 绩比 较基 准的紧 密 跟 踪 。 2. 在交 易方 式方 面 , 投 资人 既可以 像股 票一 样在 交易 所市场 买卖 上证50等 权重 交易型 开 放式指 数证 券投 资基 金, 也可以 按照 最小 申赎 单位 和申赎 清单 的要 求, 实物 申赎上 证50 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金; 而本 基金 则像 普通的 开放 式基 金一 样, 通过基 金管 理人 及代销 机构 按未 知价 法进 行基金 的申 购与 赎回 。 本基金 与上 证50 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金业 绩表 现可 能出 现差 异。 可能 引 发差异的 因素 主要包 括:(1) 法律法 规对 投资比 例的 要求。上 证50 等权重 交易 型开放式 指数 证 券 投 资 基 金作 为 一 种 特殊 的 基 金 品 种, 可 将 绝 大部 分 的 基 金 资产 用 于 跟 踪标 的 指 数 的表 现; 而 本基 金作 为普 通的 开放式 基金 , 仍 需将 不低 于基金 资产 净值5%的 资产 投资于 现金 或者 到期日在 一年 以内的 政府 债券。(2) 申购 赎回 的影响 。上证50 等权 重交易 型开 放式指数 证券 投资基 金采 取实 物申 赎的 方式 , 申 购赎 回对 基金 净值 影响较 小 ; 而 本基 金申 赎采 取现金 方式 , 大额申 赎可 能会 对基 金净 值产生 一定 冲击 。 投资人 在进 行投 资决 策前 , 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书及 基金 合同 , 了 解本基 金的 风险收 益特 征, 并根 据自 身的投 资目 的、 投资 期限 、 投资 经验 、 资 产状 况等 判断基 金是 否和 投资人 的风 险承 受能 力相 适应。 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产, 但不 保 证本基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 本基 金的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业 绩表现 。 基 金管 理人 所管 理的其 它基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 基金 管理 人提醒 投资 人基 金投 资的 “买者 自负 ” 原 则, 在 做出 投资决 策后 , 基 金运 营状 况与基 金净 值 变化引 致的 投资 风险 ,由 投资人 自行 负担 。 投资人 应当 通过 基金 管理 人或具 有基 金代 销业 务资 格的其 他机 构购 买和 赎回 基金 , 基 金 代销机 构名 单详 见本 招募 说明书 、本 基金 的基 金份 额发售 公告 以及 相关 公告 。 本招募说 明 书 (更新 )摘要 所载内 容截 止日为2015 年2月28 日,有 关财务 数据 和净值 表 现截止日 为2014年12 月31 日, 所披 露的 投资组 合为2014年第4 季度 的数据 (财 务数据未 经审 计) 。















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 4 一 、基 金管 理人 概况 和主 要人员 情况 (一) 基金 管理 人概 况 名称 银华基 金管 理有 限公 司 注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层 法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日 批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号 组织形 式 有限责 任公 司 注册资 本 2亿元 人民 币 存续期 间 持续经 营 联系人 冯晶 电话 010-85186558 传真 010-58163027 银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日, 是经中 国证 监会 批准 (证 监基金 字 [2001]7 号 文) 设立 的全 国 性 资产 管理 公司 。 公 司注 册资本 为2 亿元 人民 币, 公司的 股权 结 构为西 南证 券股 份有 限公 司 ( 出资 比例 49% ) 、 第 一 创业证 券股 份有 限公 司 ( 出资比 例 29%)、 东北证 券股 份有 限公 司( 出资比 例 21% ) 及山 西海 鑫实业 股份 有限 公司 (出 资比例 1%) 。公 司的主 要业 务是 基金 募集 、 基 金销 售、 资产 管理 及 中国证 监会 许可 的其 他业 务。 公司 注册 地 为广东 省深 圳市 。 公司治 理结 构完 善, 经营 运作规 范 , 能 够切实 维护 基金投 资者 的利 益。 公司 董事会 下 设 “风险 控制 委员 会 ” 和 “ 薪酬与 提名 委员 会 ”2 个 专业委 员会 , 有针 对性 地 研究公 司在 经营 管理和 基金 运作 中的 相关 情况 , 制 定相 应 的政 策 , 并充分 发挥 独立 董事 的职 能, 切实 加强 对 公司运 作的 监督 。 公司监 事会 由4 位监 事组 成, 主 要负 责检 查公 司的 财务以 及对 公司 董事 、 高 级管理 人员 的行为 进行 监督 。 公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 , 公司 根据经 营运 作需要 设置 投资 管理 部、 研究部 、 固 定收益 部、 量 化投 资部、 境外投 资部、 特定 资产 管 理部、 市 场营 销部、 高端 客户部、 国际 合 作与产 品开 发部、 交易 管 理部、 养老金 业务 部、 运 作保障 部、 信 息技 术部、 监察稽 核部、 公 司 办公 室、 人力 资源 部、 行政财 务部 、深 圳管 理部 、战略 发展 部 等 19 个 职能 部门, 并设 有 北京分 公司 。 此外 , 公 司 设立投 资决 策委 员会 作为 公司投 资业 务的 最高 决策 机构 , 同 时下 设 “主动 型股 票投 资决 策、 固定收 益投 资决 策、 特定 资产投 资决 策、 量化 和境 外投资 决策 ” 四 个专门 委员 会。 公司 投资 决策委 员会 负责 确定 公司 投资业 务理 念、 投资 政策 及投资 决策 流程 和风险 管理 。 (二) 主要 人员 情况 1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员 王珠林 先生 : 董 事长 , 经 济学博 士。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师; 甘肃省 证券 公司发 行部 经理 ; 中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长, 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事副总 经理 、 董















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 5 事会秘 书 , 蓝 星化工 新材 料股份 公司 筹备 组组 长; 西南证 券有 限责 任公 司副 总裁 ; 中 国银 河 证券股 份有 限公 司副 总裁 ; 西南 证券 股份 有限 公司 董事、 总裁 。 此 外, 还 曾先 后担任 中国 证 监会发 行审 核委 员会 委员 、 中国 证监 会上 市公 司并 购重组 审核 委员 会委 员、 中国证 券业 协会 投资银 行业 委员 会委 员、 重庆市 证券 期货 业协 会会 长、 盐田 港集 团外部 董事 、 国 投电 力控 股 股份有 限公 司独 立董 事、 上海城 投控 股股 份有 限公 司独立 董事 等职 务。 现任 银华基 金管 理有 限公司 董事 长、 银华 财富 资本管 理 ( 北京 ) 有 限公 司董事 、 银 华国 际资 本管 理有限 公司 董事 长、 西南 证券 股份有 限公 司董事 、 中国 上市公 司协 会并购 融资 委员 会执 行主 任、 财政 部资 产 评估准 则委 员会 委员 、北 京大学 公共 经济 管理 研究 中心研 究员 。 钱龙海 先生 : 董 事, 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理; 佛 山证 券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 , 兼 任第 一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 、 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事 。 还担 任中 国证 券业协 会第 五届 理事 会理 事, 中 国证 券业 协会 投资 银行业 务委 员会 第五 届副 主任委 员, 深圳 市证券 业协 会副 会长 。 杨树财 先生: 董事, 中共 党员, 研究生 , 高级 会计 师, 中国 注册 会计 师, 中 国证券 业 协 会创新 发展 战略 委员 会副 主任委 员 , 吉林 省高 级专 业技术 资格 评审 委员 会评 委, 第 十三 届长 春市人 大代 表 , 长春 市特 等劳动 模范 , 吉林省 五一 劳动奖 章获 得者 , 全 国五 一劳动 奖章 获 得 者, 吉 林省 劳动 模范, 吉林 省人民 政府 第三 届、 第四 届决策 咨询 委员 。 曾 任职 吉林省 财政 厅、 吉林会 计师 事务 所涉 外业 务部主 任; 广西 北海 吉兴 会计师 事务 所主 任会 计师 ; 吉林 会计 师事 务所副 所长 ; 东 北证 券有 限责任 公司 财务 总监 、 副 总裁、 总裁; 东北 证券 股份 有限公 司总 裁、 党委副 书记 ; 东 方基 金管 理 有限责 任公 司董 事长 。 现 任 东北证 券股 份有 限公 司董 事长、 总裁、 党委书 记; 东证 融通 投资 管理有 限公 司董 事, 东证 融达投 资有 限 公 司副 董事 长。 周晓冬先 生: 董事, 金融MBA 、国际 商务 师。曾 任中 国南光进 出口 总公司 广东 分公司 总 经理 ; 上 海海 博鑫惠 国际 贸易有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。 现 任海鑫 钢铁 集团有 限公 司 董 事长助 理, 兼任 北京 惠宇 投资有 限公 司总 经理 。 王立新 先生 , 董 事、 总经 理, 经 济学 博士 。 曾 任中 国工商 银行 总行 科员 ; 南 方证券 股份 有限公 司基 金部 副处 长; 南方基 金管 理有 限公 司研 究开发 部 、 市 场拓展 部总 监; 银华 基金 管 理有限 公司 总经 理助 理、 副总经 理、 代总 经理、 代董 事长。 现任 银华 基金 管理 有限公 司董 事、 总经理 、银 华财 富资 本管 理(北 京) 有限 公司 董事 长、银 华国 际 资 本管 理有 限公司 董事 。 郑秉文 先生 :经 济学 博士 后,教 授, 博士 生导 师。 曾任中 国社 会科 学院 培训 中心主 任 , 院长助 理, 副院 长。 现任 中国社 会科 学院 美国 研究 所党委 书记 、 所 长; 中国 社科院 世界 社会 保障中 心主 任; 中国 社科 院研究 生院 教授 , 博 士生 导师, 政府 特殊 津贴 享受 者, 中 国人 民大 学劳动 人事 学院 兼职 教授 , 武汉 大学 社会 保障 研究 中心兼 职研 究员 , 西 南财 经大学 保险 学院 暨社会 保障 研究 所兼 职教 授,辽 宁工 程技 术大 学客 座教授 。 王恬先 生, 独立 董事 , 经 济学博 士, 高级 经济 师。 曾任中 国银 行深 圳分 行行 长, 深 圳天















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 6 骥基金 董事 , 中 国国 际财 务有限 公司 (深 圳) 董 事 长 , 首长 四方 (集 团) 有 限公 司执行 董事 。 现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。 陆志芳 先生 , 独 立董 事, 法律硕 士, 律师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任, 北京 仲裁委 员会 仲裁 员, 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 , 海问 律师 事务所 律师 、 合 伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。 刘星先 生: 管理 学博 士, 重庆大 学经 济与 工商 管理 学院会 计学 教授 、 博 士生 导师, 政府 特殊津 贴享 受者 、 中 国注 册会计 师协 会非 执业 会员 、 中 国会 计学 会理事 、 中 国会计 学会 对外 学术交 流专 业委 员会 副主 任、 中 国会 计学 会教 育分 会前任 会长 、 中 国管 理现 代化研 究会 常 务 理事、 中国 优选 法统 筹法 与经济 数学 研究 会常 务理 事。 周兰女 士 , 监 事会主 席 , 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生毕 业。 曾任 北京建 材研 究院财 务科 长; 北京 京放 经济发 展公 司计 财部 经理 ; 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险控 制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券股份 有 限公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。 王致贤 先生 , 监 事, 硕士。 曾任 重 庆市 地方 税务 局办 公室秘 书、 重庆 市政 府办 公厅一 处 秘书、 重庆 市国 有资 产监 督管理 委员 会办 公室 秘书 、 重庆 市国 有资 产监 督管 理委员 会企 业管 理三处 副处 长。 现任 西南 证券股 份有 限公 司办 公室 (党委 办公 室) 主任 、证 券事务 代表 。 杜永军 先生 : 监 事, 大专 学历。 曾任 五洲 大酒 店财 务部收 款主 管; 北京 赛特 饭店财 务部 收款主 管、 收款 主任 、 经 理助理 、 副 经理 、 经 理。 现任银 华基 金管 理有 限公 司行政 财务 部 总 监助理 。 龚飒女 士: 监事 , 硕 士学 历。 曾 任 湘 财证 券有 限责 任公司 分支 机构 财务 负责 人; 泰 达荷 银基金 管理 有限 公司 基金 事业部 副总 经理 ; 湘 财证 券有限 责任 公司 稽核 经理 ; 交银 施罗 德基 金管理 有限 公司 运营 部总 经理。 现任 银华 基金 管理 有限公 司运 作保 障部 总监 。 封树标 先生 : 副 总经 理, 工学硕 士。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究 所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发 基金机构投 资部总 经理等 职。2011 年3月 加盟银华 基 金管理有限 公司, 曾担任 公司总经理 助 理职务 ,现 任 银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ,同 时兼任 公司 特定 资产 管理 业务投资经理。 周毅先 生: 副总 经理 , 硕 士学位 。 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行 量化分析 部副 总裁及 巴克 莱亚太有 限公 司副董 事等 职。2009 年9 月 加盟 银华基 金管理有 限公 司,曾担 任银华全球核心 优选证券投资基金、银华 沪深300指数证券 投资基金 (LOF )及银 华抗通 胀主 题证 券投 资基 金 (LOF ) 基金经 理和 公司 总经理 助理 职务 。 现 任 银 华基金 管理 有 限公司 副总 经理 , 兼 任公 司量化 投资 总监 、 量 化投 资部总 监以 及境 外投 资部 总监 、 银 华财 富 资本管 理 ( 北京 ) 有 限公 司董事 、 银 华国 际资 本管 理有限 公司 董事 兼总 经理 , 并同 时兼 任银 华深证100 指数 分级 证券 投 资基金 、 银华 中证800 等 权 重指数 增强 分级 证券 投资 基金 基 金经 理 职务。 凌宇翔 先生 , 督 察长 , 工 商管理 硕士 。 曾 任机 械工 业部主 任科 员; 西南 证券 有限责 任公















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 7 司基金 管理 部总 经理 。 现任 银华基 金管 理有 限公 司督 察长 、 银 华 国 际资 本管 理有 限公司 董事。 2. 本基 金基 金经 理 周大鹏 先生 , 硕士学 位 ; 毕业于 中国 人民 大学 ;2008 年7月 加盟 银华 基金 管理 有限公 司, 曾担任银 华基 金管理 有限 公司量化 投资 部研究 员及 基金经理 助理 等职。 自2011 年9月26 日至 2014 年1 月6日 期间担 任银 华沪深300 指数 证券 投资基 金(LOF )基金 经理 ,银华 沪深300 指数 证券投 资基 金 (LOF)自 2014 年1月7 日起 转型 为银 华沪 深300 指数 分级 证券 投资 基 金后 , 自2014 年1月7 日起 兼任 银华 沪深300 指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理 , 自2012 年8月23 日起兼 任上证 50 等权重 交易 型开放 式指 数证券投 资基 金基金 经理 ,自2012 年8 月29 日 起兼任 本基金基 金经 理 ,自2013 年5 月22 日起 兼 任银华 中证 成长 股债 恒定 组合30/70 指数 证券 投资 基 金基金 经理 。 3. 公司 投资 决策 委员 会成 员 委员会 主席 :王 立新 委员: 封树 标、 周毅 、王 华、 姜 永康 、 王 世伟 、 郭 建兴 、 倪明 王立新 先生 :详 见主 要人 员情况 。 封树标 先生 :详 见主 要人 员情况 。 周毅先 生: 详见 主要 人员 情况。 王华先 生 , 硕 士学位 , 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公 司。2000 年10 月加盟 银华 基金管理 有限 公司( 筹) , 先后在研 究策 划部、 基金 经理部工 作, 曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 、 银 华富 裕主 题股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。 现任 银华 中小盘 精选 股票 型证 券投 资基金 和银 华回 报灵 活配 置定期 开放 混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 公司 总经 理助 理、 投 资管 理部 总监 及A股 基金投 资总 监 。 姜永康 先生 , 硕 士学 位。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 (集 团) 股 份有 限公司 , 历任研究 员、 组合经 理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司,曾 任养 老金管理 部投 资经理 职务 。 曾担任 银华 货币市 场证 券投 资基 金、 银华保 本增 值证 券投 资基 金、 银华 永祥 保 本混合 型证 券投 资基 金、 银华中 证转 债指 数增 强分 级证券 投资 基金 基金 经理 。 现任 公司 总经 理助理 、 固定 收益部 总监 及固定 收益 基金 投资 总监 以及银 华财 富资 本管 理 ( 北京 ) 有 限公 司 董事, 并同 时担 任银 华增 强收益 债券 型证 券投 资基 金、 银 华永 泰积 极债 券型 证券投 资基 金基 金经理 。 王世伟 先生 , 硕 士学 位, 曾 担任吉 林大 学系 统工 程研 究所讲 师; 平安 证券 营业 部 总经理 ; 南方基金 公司 市场部 总监 ;都邦保 险投 资部总 经理 ;金元证 券资 本市场 部总 经理。2013 年1 月加盟 银华 基金 管理 有限 公司, 曾担 任银 华财 富资 本管理 (北 京) 有限 公司 副总经 理, 现任 银华财 富资 本管 理( 北京 )有限 公司 总经 理。 郭建兴 先生 , 学 士学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 (原 山西 证券 有限 责任 公司) 从事 证券自 营业 务工 作, 历任 交易主 管 、 总 经理助 理兼 监理等 职 ; 并 曾就职 于华 商基金 管理 有 限 公司投 资管 理部 ,曾 担任 华商领 先企 业混 合型 证券 投资基 金基 金经 理职 务。2011 年 4 月加















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 8 盟 银华 基金 管理 有限 公司 ,现任 银华 优质 增长 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。 倪明先 生 , 经 济学博 士 ; 曾在大 成基 金管 理有 限公 司从事 研究 分析 工作 , 历 任债券 信用 分析师 、 债 券基 金助 理、 行业研 究员 、 股 票基 金助 理等职 , 并 曾任 大成 创新 成长混 合型 证券 投资基 金 基 金经 理职 务。2011 年 4 月加 盟银 华基 金 管理有 限公 司。 现任 银华 核心价 值优 选 股票型 证券 投资 基金 基金 经理。 4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。 二 、基 金托 管人 概况 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史, 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立,1996 年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有 限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ,承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业 务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码:939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交 易所主 板上 市, 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日, 中 国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 : 250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 2014 年 上半 年, 本集 团实 现利润 总额 1,695.16 亿元 ,较上 年同 期增 长 9.23% ;净利 润 1,309.70 亿元 , 较 上年 同 期增 长 9.17% 。 营 业收 入2,870.97 亿 元 , 较 上年 同期 增长 14.20% ; 其中, 利息 净收 入增 长12.59%, 净 利息 收益 率(NIM)2.80%; 手 续费 及佣 金净 收入 增长 8.39% , 在营业 收入 中的 占比 达 20.96% 。 成 本收 入比24.17% , 同 比下 降 0.45 个 百分 点 。 资 本充 足率 与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89%和 11.21%, 同 业领先 。















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 9 截至2014 年6 月末 ,本 集 团资产 总 额 163,997.90 亿 元,较 上年 末增 长6.75% ,其中 , 客户贷 款和 垫款 总额 91,906.01 亿元 ,增长 6.99%; 负债总 额 152,527.78 亿元 ,较上 年末 增长6.75% ,其 中, 客户 存款总 额 129,569.56 亿 元 ,增 长 6.00%。 截至 2014 年 6 月末 ,中 国建设 银行 公司 机构 客 户 326.89 万 户, 较上 年末 增 加 20.35 万户, 增 长 6.64% ;个 人 客户近 3 亿户 ,较 上年 末 增加 921 万户 ,增 长3.17% ;网 上银 行客 户1.67 亿 户, 较上 年末 增 长 9.23% , 手机 银行 客户 数 1.31 亿 户, 增长12.56% 。 截至2014 年6 月末, 中国 建设银 行境 内营 业机 构总 量 14,707 个, 服 务覆 盖面 进一步 扩 大;自 助设 备 72,128 台, 较上年 末增 加 3,115 台。 电子银 行和 自助 渠道 账务 性交易 量占 比 达86.55% ,较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。 2014 年 上半 年,本 集团各 方面良好 表现 ,得到 市场 与业界广 泛认 可,先 后荣 获国内 外 知名机 构授 予 的40 余个 重 要奖项 。 在 英国 《银 行家》 杂志 2014 年“ 世 界银 行1000 强 排名” 中,以 一级 资本 总额 位列 全球第 2, 较上 年上升 3 位;在 美国 《福 布斯 》杂 志 2014 年全 球 上市公 司2000 强排 名中 位 列第 2 ; 在美 国 《 财富 》 杂 志世 界500 强排 名 第38 位 , 较 上年 上 升12 位。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金托 管处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个 职能处 室, 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ,共有 员工 240 余人 。自2007 年 起, 托 管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 , 并已 经成 为常 规化的 内控 工 作手段 。 (二) 主要 人员 情况 赵观甫 , 投 资托 管业 务部 总经理 , 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总 行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作, 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、 总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 纪伟 , 投 资托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行 计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部, 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总 行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 , 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 10 张力铮 , 投 资托 管业 务部 副 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、 信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部, 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京 市分行 担任 领导 职务 , 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管理 经验 。 黄秀莲 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是 目前 国内托 管业 务品 种最 齐 全 的商业 银行 之一 。截 至 2014 年 9 月 末, 中国 建设 银 行已托 管 389 只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平, 赢得 了业内 的高 度认 同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳 托管银 行” ; 获 和讯 网的 中 国 “最 佳资 产托 管银 行” 奖; 境 内权 威经 济媒 体 《 每日经 济观 察》 的“ 最 佳基 金托 管银 行 ” 奖;中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 的“ 优秀 托管 机构” 奖。 (一) 基金 份额 发售 机构 1. 直销 机构 (1) 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心 地址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层 电话 0755-83515002 传真 0755-83515082 联系人 饶艳艳 网址 www.yhfund.com.cn 全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333 (2) 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心 地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼15 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 (3) 银华 基金 管理 有限 公 司网上 直销 交易 系统 : 网上交 易网 址 trade.yhfund.com.cn/etrading 手机交 易网 站 m.yhfund.com.cn 客户服 务电 话 010-85186558, 4006783333















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 11 2. 代销 机构 1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街25 号 法定代 表人 王洪章 客服电 话 95533 网址 www.ccb.com 2) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 田国立 客服电 话 95566 网址 www.boc.cn 3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街55 号 法定代 表人 姜建清 客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn 4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 蒋超良 客服电 话 95599 网址 www.abchina.com 5) 交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号 法定代 表人 牛锡明 客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com 6) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 法定代 表人 李建红 客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com 7) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 董文标 客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn 8) 中国国 际金 融有 限公 司 注册地 址 北京市 建国 门外 大 街 1 号 国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 丁学东 联系人 杨涵宇 客服电 话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn 9) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号 法定代 表人 吉晓辉 客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn 10) 北京银 行股 份有 限公 司















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 12 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层 法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华 客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn 11) 包商银 行股 份有 限公 司 注册地 址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街6 号 法定代 表人 李镇西 联系人 刘芳 客服电 话 内蒙古 地区 :0472-96016 、 北京地 区:010-96016 、 宁波地 区:0574-967210 、


深圳地 区:0755-967210 、 成都地 区:028-65558555 网址 www.cbhb.com.cn 12) 渤海银 行股 份有 限公 司 注册地 址 天津市 河西 区马 场道201-205 号 法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏 客服电 话 400-888-8811 网址 www.cbhb.com.cn 13) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路2 号 法定代 表人 何沛良 联系人 何茂才 客服电 话 0769-961122 网址 www.drcbank.com 14) 杭州银 行股 份有 限公 司 注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦 法定代 表人 吴太普 联系人 严峻 客服电 话 0571-96523 、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn 15) 吉林银 行股 份有 限公 司 注册地 址 吉林省 长春 市经 开区 东南 湖大路1817 号 法定代 表人 唐国兴 联系人 孙琦 客服电 话 400-88-96666 网址 www.jlbank.com.cn


16) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路8 号15-20 楼、22-27楼 法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平 客服电 话 021 - 962999 、 4006962999 网址 www.srcb.com 17) 上海银 行股 份有 限公 司















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 13 注册地 址 上海市 银城 中路168 号 法定代 表人 范一飞 客服电 话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com 18) 广东顺 德农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址 广东省 佛山 市顺 德大 良新 城区拥 翠路2号 法定代 表人 姚真勇 网址 www.sdebank.com 19) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 注册地 址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大街160 号 法定代 表人 郭志文 联系人 王超 客服电 话 95537 ;400-609-6358 网址 www.hrbb.com.cn 20) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室 法定代 表人 王春峰 联系人 王兆权 客服电 话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com 21) 大通证 券股 份有 限公 司


注册地 址 辽宁省大连市沙河口 区会 展路129号大连国 际金融中 心A座-大连期货 大厦38 、39 层 法定代 表人 张智河 联系人 谢立军 客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn 22) 大同证 券经 纪有 限责 任公 司 注册地 址 大同市 城区 迎宾 街15 号桐 城中央21层 法定代 表人 董祥 联系人 薛津 客服电 话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 23) 东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址 长春市 自由 大路1138 号 法定代 表人 杨树财 联系人 安岩岩 客服电 话 400-600-0686


; 0431-85096733 网址 www.nesc.cn 24) 国都证 券有 限责 任公 司 注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层 法定代 表人 常喆 客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 14 25) 恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街111 号 法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华 客服电 话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn 26) 宏源证 券股 份有 限公 司 注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号 法定代 表人 冯戎 联系人 李巍 客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com 27) 华龙证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 兰州市 城关 区东 岗西 路638 号财富 大厦4楼 法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 客服电 话 0931-96668 、 4006898888 网址 www.hlzqgs.com 28) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号 法定代 表人 祝献忠 联系人 黄恒 客服电 话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn 29) 江海证 券有 限公 司 注册地 址 黑龙江 省 哈 尔滨 市香 坊区 赣水路56号 法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽 客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 30) 开源证券 股 份有 限公 司 注册地 址 西安市 高新 区锦 业路1号 都 市之门B座5 层 法定代 表人 李刚 联系人 王姣 客服电 话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn 31) 联讯证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 中国广 东省 惠州 市惠 城区 江北东 江三 路广 播电 视新 闻中心


法定代 表人 徐刚


联系人 郭晴


客服电 话 95564


网址 www.lxzq.com.cn


32) 齐鲁证 券有 限公 司 注册地 址 山东省 济南 市经 七路86号 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 15 客服电 话 95538 网址 www.qlzq.com.cn 33) 日信证 券有 限责 任公 司 注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18号 法定代 表人 孔佑杰 联系人 文思婷 客服电 话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn 34) 瑞银证 券有 限责 任公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层 法定代 表人 程宜荪 客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 35) 山西证 券股 份有 限公 司 注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠 客服电 话 400-666-1618 网址 www.i618.com.cn 36) 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701 法定代 表人 林义相 联系人 尹伶 客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn 37) 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信 托大厦16-17 层 法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹 客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 38) 新时代 证券 有限 责任 公司 注册地 址 北京市 海淀 区北 三环 西路99 号院1 号楼15层1501 法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺 客服电 话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn 39) 信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼 法定代 表人 张志刚 联系人 唐静 客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com 40) 中国民 族证 券有 限责 任公 司 注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中路27 号院5 号楼 法定代 表人 赵大建 联系人 李微















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 16 客服电 话 4008895618 网址 www.e5618.com 41) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座 法定代 表人 陈有安 联系人 宋明 客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn 42) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼 法定代 表人 王常青 联系人 权唐 客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 43) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层 法定代 表人 王东明 联系人 腾艳 客服电 话 95558 网址 www.citics.com 44) 中信证 券( 山东 ) 有 限责 任公司 注册地 址 青岛市 崂山 区 深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场1 号楼20层(266061) 法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超 客服电 话 95548 网址 www.citicssd.com 45) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路29 号迪凯 银座22、23层 法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈 客服电 话 9 5 5 4 8 网址 www.bigsun.com.cn 46) 中原证 券股 份有 限公 司 注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号 法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳 客服电 话 0371-967218 ; 400-813-9666 网址 www.ccnew.com 47) 爱建证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼 法定代 表人 宫龙云 联系人 戴莉丽 网址 www.ajzq.com 4 8 ) 安信证券股份有 限公司















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 17 注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元 法定代 表人 牛冠兴 客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn 4 9 ) 财通证券股份有 限公司 注 册 地 址 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 2 0 1 、 5 0 1 、 5 0 2 、 1 1 0 3 、 1 6 0 1 - 1 6 1 5 、 1 7 0 1 - 1 7 1 6 法 定 代 表 人 沈继宁 客 服 电 话 9 5 3 3 6 4 0 0 8 6 9 6 3 3 6 网 址 w w w . c t s e c . c o m 5 0 ) 长城证券有限责 任公司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17层 法定代 表人 黄耀华 客服电 话 0755-33680000 ; 400-6666-888 网址 www.cgws.com 5 1 ) 长江证券股份有 限公司 注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦 法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良 客服电 话 95579 ;400-8888-999 网址 www.95579.com 52) 德邦证 券有 限责 任公 司 注 册 上海市 普陀 区曹 杨路510 号 南半幢9楼















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 18 地 址 法 定 代 表 人 姚文平 客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 2 8 网 址 w w w . t e b o n . c o m . c n 53) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区福 华一 路115 号投行 大厦18楼 法定代 表人 刘学民 客服电 话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com 54) 东莞证 券有 限责 任公 司 注册地 址 东莞市 莞城 可园 南路1号 法定代 表人 张运勇 客服电 话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn 55) 东海证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18层 法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭 客服电 话 95531 ;400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn 56) 东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址 苏州工 业园 区星 阳街5号 东 吴证券 大厦 法定代 表人 范力 联系人 方晓丹 客服电 话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn 57) 方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太平 洋保 险大 厦11 层 法定代 表人 雷杰 客服电 话 95571 网址 http://www.foundersc.com 58) 光大证 券股 份有 限公 司















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 19 注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号 法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨 客服电 话 95525 ; 10108998 ; 400-888-8788 网址 www.ebscn.com 59) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼 法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营 业网点 网址 www.gf.com.cn 6 0 ) 广州证券 股份 有 限公司 注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层 法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹 客服电 话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn 61) 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号 法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn 62) 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上 街95 号 法定代 表人 冉云 联系人 刘一宏 客服电 话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn 63) 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号(江 信国 际金 融大 厦) 法定代 表人 曾小普 联系人 陈明 客服电 话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com 6 4 ) 国泰君安证券股 份有限公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 法定代 表人 万建华 客服电 话 400-8888-666 网址 www.gtja.com 65) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 20 法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕 客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn 6 6 ) 国元证券股份有 限公司 注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号 法定代 表人 蔡咏 联系人 祝丽萍 客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn 67) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 广东 路689 号 法定代 表人 王开国 联系人 李笑鸣 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市 营业网 点咨 询电 话 网址 www.htsec.com 68) 红塔证 券股 份有 限公 司 注册地 址 云南省 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼 法定代 表人 况雨林 联系人 高国泽 客服电 话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com 69) 华安证 券股 份有 限公 司 注册地 址 安徽省 合肥 市长 江中 路357 号 法定代 表人 李工 联系人 甘霖 客服电 话 96518( 安徽) ; 400-809-6518( 全国) 网址 www.hazq.com 7 0 ) 华宝证券有限责 任公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号57 层 法定代 表人 陈林 客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com 7 1 ) 华林证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 区民 田路178 号 华融大 厦5 、6楼 法定代 表人 薛荣年 联系人 王叶平 客服电 话 全国统一客服热线 400-188-3888 ; 全国统一电话委托号 网址 www.chinalions.com















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 21 码:400-880-2888 72) 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦 法定代 表人 吴万善 客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn 73) 华鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 28 层A01 、B01 (b ) 单元 法定代 表人 洪家新 联系人 陈敏 客服电 话 021-32109999 ; 029-68918888 网址 www.cfsc.com.cn 74) 金元证 券股 份有 限公 司 注册地 址 海南省 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 层 法定代 表人 陆涛 客服电 话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn 75) 南京证 券有 限责 任公 司 注册地 址 江苏省 南京 市大 钟亭8号 法定代 表人 步国旬 联系人 潘月 客服电 话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn 76) 平安证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 中心 区金 田路4036 号 荣超 大厦16-20 层 法定代 表人 谢永林 客服电 话 95511-8 网址 http://www.pingan.com 77) 长城国 瑞证 券 有 限公 司 注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼 法定代 表人 傅毅辉 客服电 话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn 78) 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 西藏 中路336 号 法定代 表人 龚德雄 联系人 张瑾 客服电 话 400-891-8918 ; 021-962518 网址 http://www.962518.com















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 22 79) 申万宏 源 证 券有 限公 司 注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐路989 号 世纪商 贸广 场45 层 法定代 表人 李梅 客服电 话 95523 ;400-889-5523 网址 www.swhysc.com 80) 世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42层 法定代 表人 姜昧军 网址 www.csco.com.cn 81) 五矿证 券有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4028 号荣超 经贸 中心 办公 楼47 层01单元 法定代 表人 张永衡 联系人 赖君伟 客服电 话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn 82) 西藏同 信证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号 法定代 表人 贾绍君 联系人 曹亦思 客服电 话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com 83) 西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号 法定代 表人 余维佳 客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn 84) 英大证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦30、31层 法定代 表人 吴骏 客服电 话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn 85) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 -45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 客服电 话 400-8888-111 ;95565 网址 www.newone.com.cn 8 6 ) 中国中投证券有 限责任公司 注册地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层 及第04 层01 、02 、03 、05 、11、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 23 22、23 单元 法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅 客服电 话 4006-008-008 ;95532 网址 www.china-invs.cn 8 7 ) 中航证券有限公 司 注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼 法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾 客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com 88) 中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 南山 区科 技中 一路 西华强 高新 发展 大 楼7 层、8 层 法定代 表人 吴永良 联系人 刘军 客服电 话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/ 89) 中银国 际证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层 法定代 表人 许刚 联系人 王炜哲 客服电 话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com 90) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047 号发 展银 行大 厦25 楼I、J 单元 联系人 童彩平 客服电 话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 91) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路526 号2幢220 室 联系人 康大玮 客服电 话 400-089-1289 网址 www.erichfund.com 92) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街6 号 联系人 朱亚菲 客服电 话 400-888-6661 网址 www.myfund.com 93) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路东2号 联系人 张裕















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 24 客服电 话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn 94) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址 上海市 虹口 区场 中路685 弄37 号4 号楼449 室 联系人 罗梦 客服电 话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com 95) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大厦903 联系人 吴杰 客服电 话 0571-88920897 网址 www.ijijin.cn 96) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田路190 号2 号楼2 层 联系人 潘世友 客服电 话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn 97) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司 注册地 址 上海市 金山 区廊 下镇 漕廊 公路7650 号205 室 联系人 李丹 客服电 话 400-821 -5399 网址 www.noah-fund.com 98) 万银财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼3201 内3201 单元 联系人 张莉 客服电 话 400-808-0069 网址 www.wy-fund.com 99) 宜信普 泽投 资顾 问( 北京 )有限 公司 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 SOHO 现 代城C 座1809 联系人 刘梦轩 客服电 话 400-609-9500 网址 www.yixinfund.com 100) 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路2028 号皇岗 商务 中心 主 楼 4F (07)单 元 联系人 陆昊栋 客服电 话 4006-877-899 网址 www.tenyuanfund.com 101) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 25 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座9 层 刘宝文 刘宝文 客服电 话 4008507771


网址 t.jrj.com 102) 和讯信 息科 技有 限公 司 办公地 址 北京市 朝外 大 街22 号泛 利 大厦 10 层 联系人 于洋 客服电 话 4009200022 网址 licaike.hexun.com 103) 北京增 财基 金销 售有 限公 司 办公地 址 北京市 西城 区南 礼士 路 66 号建威 大 厦1208 室 联系人 焦媛媛 客服电 话 400-001-8811 网址 www.zcvc.com.cn 104) 一路财 富( 北京 )信 息科 技有限 公司


办公地 址 北京市 西城 区车 公庄 大 街9 号五 栋大 楼C 座702 室 联系人 苏昊 客服电 话 400-0011-566 网址 www.yilucaifu.com 105) 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司 办公地 址 北京市 海淀 区海 淀南 路 13 号楼6 层616 室 联系人 魏争 客服电 话 400-678-5095 网址 www.niuji.net 106) 嘉实财 富管 理有 限公 司 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路91 号 金地中 心 A 座6 层 联系人 费勤雯 客服电 话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn 107) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 办公地 址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 联系人 陈攀 客服电 话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/ 108) 中国国 际期 货有 限公 司 办公地 址 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 26 联系人 赵森 客服电 话 400-8888-160 网址 www.cifco.net 109) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 办公地 址 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A 联系人 张晶晶 客服电 话 010-88067525 网址 www.5irich.com 110) 海银基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1217 号 陆家 嘴金 融服 务广 场16 楼 联系人 刘艳妮 客服电 话 400-808-1016 网址 www.fundhaiyin.com ( 以上 排名 不分 先后 ) 基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定, 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。 (二) 注册 登记 机构 名称 银华基 金管 理有 限公 司 注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 19 层 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层 法定代 表人 王珠林 联系人 伍军辉 电话 010-58163000 传真 010-58162824 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称 上海市 通力 律师 事务 所 住所及 办公 地址 上海市 银城 中 路68 号时 代 金融中 心 19 楼 负责人 韩炯 联系人 黎明 电话 021-31358666 传真 021-31358600 经办律 师 吕红、 黎明 (四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师 名称 安永华 明会 计师 事务 所( 特殊普 通合 伙) 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大楼 (即 东 3 办公楼 )16 层 执行事 务人 吴港平 联系人 王珊珊 电话 010-58153280 ;010-58152145 传真 010-85188298 经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊 注: 安永华明 会计师事 务所进 行了本土 化转制, 即从原 有的中外 合作会计 师事务 所转















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 27 制成为 特殊 普通 合伙 企业 ,名称 变更 为 安 永华 明会 计师事 务所 (特 殊普 通合 伙) 。 四 、基 金的 名称 银华上 证 50 等 权重 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 五 、基 金的 类型 ETF 联 接基 金 六 、基 金的 投资 目标 通过投 资于 目 标ETF ,紧 密跟踪 标的 指数 ,追 求跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最小 化。 七 、基 金的 投资 方向 本基金 主要 投资 于目 标 ETF 、 标的 指数 成份 股及 其备 选成份 股。 此外, 为更 好 地实现 投 资目标 , 本基 金也可 少量 投资于 非成 份股 (包 括中 小板 、 创 业板 及其他 经中 国证监 会核 准 上 市的股 票) 、 一 级市 场股 票 (包括 首次 公开 发行 或增 发) 、 银行 存款 ( 包括 银行 定期存 款、 通 知存款 或大额 存单等 ) 、权 证、债 券资产 (包括 国债 、金融 债、企 业债、 公司 债、次 级债、 可转换 公司债 券、分 离交 易可转 债、央 行票据 、短 期融资 券、回 购、中 期票 据等) 、 资产 支 持证券 、 货币 市场工 具 、 股指期 货及 法律 法规 或监 管机构 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 。 其 中本基 金投 资于 目 标ETF 的资产 比例 不低 于基 金资 产净值 的90% ; 持 有的 现金 或者到 期日 在 一年以内 的政 府债券 的比 例不低于 基金 资产净 值的 5% ;权证 、股 指期货 及其 他金融工 具的 投资比 例依 照法 律法 规或 监管机 构的 规定 执行 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 ,并 且无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。 八 、基 金的 投资 策略 ( 一)投 资策 略 本基金 为目 标ETF 的 联接 基金 , 主 要通 过投 资于 上 证 50 等权 重ETF 以 求达 到 投资 目 标。 目标ETF 是 采用 完全 复制 法实现 对标 的指 数紧 密跟 踪的全 被动 指数 基金 。 本基金 通过 把绝 大部 分的 基金资 产投 资于 目 标ETF 、 标的指 数成 份股 和备 选成 份股进 行 被动式 指数 化投 资, 实现 对业绩 比较 基准 的紧 密跟 踪。 本 基金 投资 于目 标ETF 的方 式以 申购 和赎回 为主 , 但 在目 标ETF 二级 市场 流动 性较 好的 情况下 , 为 了更 好地 实现 本基金 的投 资目 标,减 小与 标的 指数 的跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 ,也 可以通 过二 级市 场交 易买 卖目 标 ETF 。 建仓完 成后, 在正 常情 况下 , 本基金 投资 于目 标 ETF 的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 90% , 本基金相对于业绩比 较基 准的日均跟 踪 偏 离 度的 绝对 值 不 超 过 0.35% , 年 跟踪 误 差 不 超 过 4% 。 如 因指 数编 制规 则调 整或其 他因 素导 致跟 踪偏 离度和 跟踪 误差 超过 上述 范围, 基金 管理 人将采 取合 理措 施避 免跟 踪偏离 度、 跟踪 误差 进一 步扩大 。 当本基 金申 购赎 回和 在二 级市场 买卖 上证 50 等权重 ETF 或本 基金 自身 的申 购赎回 对本 基金跟 踪标 的指 数的 效果 可能带 来影 响时 , 或预 期成 份股发 生调 整和 成份 股发 生配股 、 增发 、 分红等 行为 时, 基金 经理 会对投 资组 合进 行适 当调 整,降 低跟 踪误 差。















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 28 1. 资产 配置 策略 本基金 主要 投资 于上 证 50 等权 重ETF、 上 证50 等权 重指数 成份 股和 备选 成份 股。 本 基 金投 资 于上 证 50 等权重 ETF 的比 例不 低于 基金 资产 净值的 90% ;现 金或 者到 期日在 一年 以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的5% 。 2.目标 ETF 投资 策略 (1) 基金 组合 的构 建原 则 本基金 对基 金的 投资 仅限 于指定 的目 标 ETF , 除非 本基金 经适 当程 序变 更目 标 ETF ,目 标ETF 指上 证 50 等 权重ETF 。 (2) 基金 组合 的构 建方 法 本基金 可以 以成 份股 实物 形式在 一级 市场 申购 及赎 回上证 50 等 权重ETF 基金 份额, 也 可在二 级市 场上 买卖 上 证50 等 权重ETF 基金 份额 。 本基金 在二 级市 场上 买卖 上证 50 等 权重 ETF 基 金份 额是 出于 追求 基金充 分投 资、 减 少 交易 成本、 降低 跟踪 误差 的目 的。 本基金 通过 租用 的特 定交 易单元 申购 、 赎 回目 标 ETF 份额。 当上 证 50 等 权重ETF 申 购、 赎回或 交易 模式 进行 了变 更或调 整, 本基 金也 将作 相应的 变更 或调 整, 无须 召开基 金份 额持 有人大 会。 (3) 基金 组合 的调 整 本基金 为ETF 联 接基 金 , 基 金所构 建 的 ETF 投资 组合 将根据 目 标 ETF 的变 动而 发生相 应 变化。 本基 金将 根据 法律 法规中 的投 资比 例限 制、 申购和 赎回 情况 、 现 金头 寸, 对 基金 投资 组合进 行调 整, 从而 有效 跟踪标 的指 数。 3. 股票 投资 策略 本基金 对成 份股 、备 选成 份股的 投资 目的 是为 准备 构建股 票组 合以 申购 上 证 50 等权 重 ETF 。因 此对可 投资 于成份 股、备选 成份 股的资 金头 寸,主要 采取 完全复 制法 ,即完全 按照 标的指 数的 成份 股组 成及 其权重 构建 基金 股票 投资 组合 , 并 根据 标的 指数 成份 股及其 权重 的 变动而 进行 相应 调整 。 但 在 因特殊 情况 (如 流动 性不 足 等) 导 致无 法获 得足 够数 量 的股票 时, 本基金 可以 选择 其他 证券 或证券 组合 加以 替换 。 针对我 国证 券市 场新 股发 行制度 的特 点, 本基 金将 参与一 级市 场新 股认 购。 4. 债券 投资 策略 基于流 动性 管理 的需 要, 本基金 可以 投资 于期 限在 一年期 以下 的国 债、 央行 票据和 金融 债, 债 券投 资的 目的 是保 证 基金资 产流 动性 , 有 效利 用 基金资 产, 提高 基金 资产 的 投资收 益。 5. 股指 期货 投资 策略 本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则, 以套 期保值 为目 的, 主要 选择 流动性 好 、 交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本基 金力 争利 用股 指期 货的杠 杆作 用, 降低 股票 仓位频 繁调 整的 交易成 本和 跟踪 误差 ,达 到有效 跟踪 标的 指数 的目 的。 若本基 金投 资股 指期 货, 基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组, 授权特 定的















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 29 管理人 员负 责股 指期 货的 投资审 批事 项 , 同 时针 对股 指 期货 交易 制定 投资 决策 流程和 风险 控 制等制 度并 报董 事会 批准 。 ( 二)投 资管 理体 制和 程序 1. 投资 决策 依据 (1) 法律 法规 和本 《基 金 合同》 的有 关规 定; (2) 标的 指数 编制 、调 整 等相关 规定 ; (3) 对证 券市 场发 展趋 势 的研究 与判 断。 2. 投资 管理 体制 本基金 管理 人实 行A 股基 金投资 决策 委员 会领 导下 的基金 经理 负责 制 。A 股基 金投资 决 策委员 会负 责制 定有 关指 数重大 调整 的应 对决 策 、 其 他重大 组合 调整 决策 以及 重大的 单项 投 资决策 ;基 金经 理负 责日 常指数 跟踪 维护 过程 中的 组合构 建以 及调 整决 策。 3. 投资 管理 程序 研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易、 评估、 组 合维护 的有 机配 合共 同构 成了本 基金 的投资 管理 程序 。 严格 的投 资管理 程序 可以 保证 投资 理念的 正确 执行 , 避免 重大 风险的 发 生 。 (1)研 究支持 :量化 投资 部依托公 司整 体研究 平台 ,整合外 部信 息以及 券商 等外部 研 究机构 的研 究成 果开 展标 的指数 跟踪 , 通 过对 目标ETF 、 成 份股 公司 行为 等相 关信息 的搜 集 与分析 , 进行 基金资 产流 动性分 析 、 目 标 ETF 二级 市场的 流动 性和 折溢 价分 析、 成分 股流 动 性分析 、跟 踪误 差及 其归 因分析 等工 作, 作为 基金 投资决 策的 重要 依据 。 (2) 投 资决 策:A 股基 金 投资决 策委 员会 定期 召开 或遇重 大事 项时 召开 投资 决策会 议, 决策相 关事 项。 基金 经理 根据 A 股基 金投 资决 策委 员会的 决议 , 每 日进 行基 金投资 管理 的日 常决策 。 (3) 组合 构建 :根 据标 的 指数情 况, 结合 研究 支持 ,基金 经理 对目 标 ETF 采 取实物 申 赎的方 式或 证券 二级 市场 交易的 方式 来构 建以 目 标ETF 为 主的 投资 组合 。 在 追 求跟踪 误差 和 偏离度 最小 化的 前提 下, 基金经 理将 采取 适当 的方 法,以 降低 买入 成本 、控 制投资 风险 。 (4) 交易 执行 :交 易管 理 部负责 具体 的交 易执 行, 同时履 行一 线监 控的 职责 。 (5)绩 效评估 :本基 金管 理人将定 期和 不定期 对投 资组合的 偏离 度和跟 踪误 差进行 跟 踪和评 估 , 并 对风险 隐患 提出预 警 。 绩 效评估 能够 确认组 合是 否实 现了 投资 预期 、 组 合误 差 的来源 及投 资策 略成 功与 否,基 金经 理可 以据 此检 讨投资 策略 ,进 而调 整投 资组合 。 (6)组 合监控 与调整 :基 金经理将 跟踪 标的指 数变 动,结合 成份 股基本 面情 况、成 份 股公司 行为 、 成 份股 及目 标 ETF 流动 性状 况、 基金 申购和 赎回 的现 金流 量情 况以及 组合 投资 绩效评 估的 结果 ,采 取适 当的跟 踪技 术对 投资 组合 进行监 控和 调整 ,密 切跟 踪标的 指数 。 基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述 投资管 理程 序做 出调 整, 并在基 金招 募说 明书 更新 中公告 。 ( 三)投 资组 合管 理















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 30 1 .构 建投 资组 合 构建本 基金 投资 组合 的过 程主要 分为 三步 :确 定目 标组合 、确 定建 仓策 略和 逐步 调 整 。 (1) 确定 目标 组合 :基 金 管理人 通过 主要 投资 于目 标 ETF 及 标的 指数 成份 股 和备选 成 份股进行被动式指 数化投 资,以紧密跟踪标 的指数 的表现。通常情况 下,投 资于目标 ETF 的比例 不少 于基 金资 产净 值的 90% 。 (2) 确定 建仓 策略 :基 金 经理根 据对 成份 股流 动性 、目标 ETF 流 动性 、公 司 基本面 等 因素的 分析 ,确 定合 理的 建仓策 略。 (3)逐 步调整 :确定 目标 组合及建 仓策 略后, 基金 经理在规 定时 间内采 用适 当的方 法 构建和 调整 实际 组合 直至 达到跟 踪指 数要 求。 2. 日常 投资 组合 管理 (1) 对目 标 ETF 二级 市场 流动性 及折 溢价 进行 跟踪 与分析 ,制 订目 标 ETF 份 额的申 购 赎回、 二级 市场 买卖 策略 。 (2) 标的 指数 成份 股日 常 跟踪 当成份 股发 生增 发 、 配 股 、 分红等 情况 或其 他可 能会 影响成 份股 在指 数中 权重 的行为 时, 基金管 理人 将分 析这 些信 息对指 数的 影响 , 进而 进行 组合调 整分 析 , 及 时调 整股 票投资 组 合 。 (3) 标的 指数 的跟 踪与 分 析 如果出现标的指数成 份股 临时调整、编制方法 调整 或其他可能影响组合 跟踪 效果的情 形, 基金 管理 人将 分析 调整 对所跟 踪标 的指 数的 影响 , 并及时 制定 相应 的投 资组 合调整 策 略 。 (4) 申购 赎回 调整 本基金 将根 据本 基金 的申 购和赎 回情 况, 结合 基金 的现金 头寸 管理 , 对 投资 组合进 行调 整,从 而有 效跟 踪标 的指 数。 (5)投 资组合 的调整 :利 用数量化 分析 等方法 ,寻 找将实际 组合 调整到 目标 组合的 最 优方案 ,确 定组 合调 整及 交易策 略。 3. 定期 投资 组合 管理 基金管 理人 将定 期进 行投 资组合 管理 ,主 要完 成下 列事项 : (1)本 基金投 资组合 将根 据标的指 数的 编制规 则、 备选股票 的预 期及调 整公 告,分 析 并制定 投资 组合 调整 策略 ,尽量 减少 因成 份股 变动 所带来 的跟 踪偏 离度 和跟 踪误差 。 (2)定 期分析 基金与 标的 指数表现 的偏 离,并 对跟 踪误差等 进行 分析, 确定 跟踪误 差 来源, 优化 指数 跟踪 方案 。 (3)根 据基金 合同中 基金 管理费、 基金 托管费 等的 支付要求 ,及 时检查 组合 中现金 的 比例, 进行 定期 支付 现金 的准备 。 4. 投资 绩效 评估 (1) 每日 对基 金的 绩效 进 行评估 ,分 析基 金跟 踪偏 离度; (2) 每月 末, 量化 投资 部 对本基 金的 运行 情况 进行 量化评 估;















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 31 (3)每 月末, 基金经 理根 据评估报 告分 析本基 金的 偏离度和 跟踪 误差产 生原 因、现 金 的控制 情况 、标 的指 数调 整成份 股前 后 的 操作 以及 成份股 和未 来成 份股 的变 化等。 建仓期 结束 后, 在正 常市 场情况 下, 本基 金日 均跟 踪偏离 度的 绝对 值不 超 过0.35%,年 跟踪误 差不 超 过 4% 。在 目 标 ETF 日 均跟 踪偏 离度 符 合其基 金合 同所 设定 目标 的前提 下, 如 因指数 编制 规则 调整 等其 他因素 导致 跟踪 偏离 度和 跟踪误 差超 过上 述范 围 , 基 金管理 人应 采 取合理 措施 ,避 免跟 踪偏 离度和 跟踪 误差 的进 一步 扩大。 九 、基 金的 业绩 比较 标准 本基金 的业 绩比 较基 准 : 95% ×上 证50 等权 重指 数收 益率+5%× 商业 银行 活期 存款利 率 (税后 ) 本基金 的标 的指 数为 上证 50 等权 重指 数, 同时 考虑 到投资 于目 标 ETF 的 资产 比例不 低 于基金 资产 净值 的90% , 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% , 因此本 基金 设定 上述 业绩 比较基 准。 如果目 标 ETF 变 更标 的指 数,或 中证 指数 有限 公司 变更或 停止 上证 50 等 权重 指数的 编 制及发 布, 或上 证 50 等权 重指数 由其 他指 数替 代, 或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 上 证 50 等 权重 指数 不宜 继续 作为标 的指 数, 或证 券市 场有其 他代 表性 更强 、更 适合投 资的 指 数推出 时, 基金 管理 人可 以依据 维护 投资 人合 法权 益的原 则, 在与 基金 托管 人协商 一致 并 履 行适当 程序 后, 有权 变更 本基金 的标 的指 数, 并相 应地变 更业 绩比 较基 准且 无需召 开基 金份 额持有 人大 会。 十 、基 金的 风险 收益 特征 本基金 属于 股票 型基 金 , 风 险与预 期收 益水 平高 于混 合基金 、 债券 基金 与货 币市 场基金 。 本基金 为上 证 50 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金的 联接 基金 ,紧 密跟 踪标的 指数 , 其风险 收益 特征 与标 的指 数所代 表的 市场 组合 的风 险收益 特征 相似 , 属于 证券 投资基 金中 风 险较高 、预 期收 益较 高的 品种。 十一、 投资 组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。


基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 , 复 核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。


本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年12 月 31 日 ( 财务数 据未 经审 计) 。 1. 报 告 期末 基金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 85,966,136.64 86.30















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 32 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


5,715,050.38 5.74 8 其他资 产


7,929,835.92 7.96 9 合计





99,611,022.94





100.00


2. 报 告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 3. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 4. 报 告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 5. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 五名 债券投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 6. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 十名 资产支 持证 券投 资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 8. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 五名 权证投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 9. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 基金投 资明 细 序 号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 ( 人民 币元) 占基金 资产 净值比 例 (%)















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 33 1 银华上 证 50 等权ETF 股票型 证 券投资 基 金 契约型 开放 式 银华基 金 管理有 限 公司 85,966,136.64 87.47


10. 报 告 期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 11. 报 告 期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 12. 投 资 组合 报告 附注 12.1 本 基金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本期 不存 在被监 管部 门立案 调查, 或 在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。 12.2 本 基金本 报告 期末 未持 有股票, 因此 本基 金不 存在投 资的 前十名 股票 超出 基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。 12.3 其 他 资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 13,577.86 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,776.47 5 应收申 购款 7,914,481.59 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 7,929,835.92


12.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。 12.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 12.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 34 十 二、 基金 的业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。


本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 : 阶段 净 值 增 长 率① 净 值 增 长 率 标准差 ② 业绩比较基准 收益率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 自 基 金 合 同 生 效 日 (2012 年8 月29 日) 起至2012.12.31 8.40% 0.51% 13.20% 1.28% -4.80% -0.77% 2013.1.1-2013.12.3 1 -17.44% 1.33% -17.64% 1.37% 0.20% -0.04% 2014.1.1-2014.12.3 1 43.13% 1.11% 50.52% 1.19% -7.39% -0.08% 自 基 金 合 同 生 效 日 (2012 年8 月29 日) 起至2014.12.31 28.10% 1.15% 40.32% 1.29% -12.22% -0.14% 十 三、 费用 概览 ( 一)基 金费 用的 种类 1. 基金 管理 人的 管理 费; 2. 基金 托管 人的 托管 费; 3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ; 4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 5. 基金 份额 持有 人大 会费 用; 6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费; 7. 基金 的证 券交 易费 用; 8. 证券 账户 开户 费用 和银 行账户 维护 费; 9. 在中 国证 监会 规定 允许 的前提 下, 本基 金可 以从 基金财 产中 计提 销售 服务 费, 具 体计 提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ; 10.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 ( 二)上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定, 法律 法 规另有 规定 时从 其规 定。 ( 三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1.基金 管理 人的 管理 费 本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费。 在通 常情 况下, 按前 一日基 金 资产净 值扣 除基 金财 产中 目标 ETF 份 额所 对应 资产 净值后 剩余 部分 (若 为负 数, 则 取 0)的 0.5% 年 费率 计提 基金 管理 费。计 算方 法如 下:















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 35 H =E×0.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目 标ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分 ; 若为负 数, 则E 取0 。 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 2. 基金 托管 人的 托管 费 本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费。 在通 常情 况下, 按前 一日基 金 资产净 值扣 除基 金财 产中 目标 ETF 份 额所 对应 资产 净值后 剩余 部分 (若 为负 数, 则 取 0)的 0.1% 年 费率 计提 基金 托管 费。计 算方 法如 下: H =E×0.1% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目 标ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分 ; 若为负 数, 则E 取0 。 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 3. 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 , 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规 定,按 费用 支出 金额 支付 ,列入 或摊 入当 期基 金费 用。 ( 四)不 列入 基金 费用 的项 目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损 失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 ( 五)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。 降低基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 改变 收费 模式 , 无 须召 开基 金份额 持有 人大会 。 基金 管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日 前按 照法 律法 规规 定 在至 少一 家 指 定媒 体上 刊登公 告。 ( 六)基 金税 收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定 , 履行纳 税义 务。 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 银华 上证50 等 权重交易 型开放 式指数证 券投资基 金联接 基金 招募 说明书依 据《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及其 它有 关法 律法规 的要 求, 对本 基金 原更新 招募 说明 书进行 了更 新 , 并 根据 本基 金管理 人在 本基 金成 立后 对本基 金实 施的 投资 经营 活动进 行了 内















































银华上证50 等权ETF 联接更新招募说明书摘要 36 容补充 和更 新, 主要 更新 内容如 下: 1、 在 “ 重要 提示 ” 部分 , 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 相关 财务 数据 的截止 日 期。 2、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分 , 对 基金 管理 人的 概况和 主要 人员 情况 进行 了更新 。 3、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 对基 金托 管人 的相 关情况 进行 了更 新。 4、 在 “五、 相关 服务 机构 ” 部分 , 新增 中 国国 际金 融有限 公司 、 海 银基 金销 售有限 公 司 为代 销机 构, 并更 新了 部分代 销机 构的 资料 。 5、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了最 近一 期的 投资组 合报 告。 6 、在“十 、基金的 业绩” 部分,说 明了基金 合同生效至2014年12月31 日 的基金投 资 业绩。 7、对 部分 表述 进行 了更 新 。 银华基 金管 理有 限公 司 2015 年4 月14 日