融通四季添利债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2015 年第1 号）
0
融通四季添利债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2015 年第 1 号）
基金 管理人： 融通基金 管理有限 公司
基金 托管人： 中国工商 银行股份 有限公司
日
期： 二○ 一五 年四月
融通四季添利债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2015 年第1 号）
1
重要 提示
融通四季添利债券型证券投资基金 经中国证监会2011 年 10 月21 日证 监许可
[2011]1683 号文核准募集。本基金基金合同于 2012 年3 月1 日正式生效。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书；
基金的过往业绩并不预示其未来表现；
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金合同生效后两年内封闭运作， 在深圳证券交易所上市交易， 基金合同生效满两年
后，本基金已于 2014 年3 月3 日转为 上市开放式基金（LOF）。
除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 3 月 1 日，有关财务数据截止
日为 2014 年12 月 31 日。
一、 基金合同生 效日
2012 年 3 月1 日
二、 基金管理人
（一 ）基金管理 人概况
名称： 融通 基金管理有限公司
注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
设立日期：2001 年5 月22 日
法定代表人：田德军
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
电话： （0755 ）26948070
联系人：刘宏
目前公司股东及出资比例为：新时代证券有限责任公司 60% 、日兴资产管理有限公司
（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40%
（二 ）主要人员 情况
1 、现任董事 情况
董事长田德军先生， 经济学博士， 现任融通基金管理有限公司董事长。 历任中信证券股
份有限公司投资银行业务主管； 上海远东证券有限公司董事长兼总经理； 新时代证券有限责
任公司总经理。2010 年3 月至今，任 公司董事长。
独立董事杜婕女士， 民进会员， 注册会计师， 现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部
第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011 年1 月至 今，任公司独立董
事。
独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业 律师，现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员； 北京大学光华管理学院副教授； 南开大学金
融发展研究院教授。2011 年1 月至今 ，任公司独立董事。 融通四季添利债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2015 年第1 号）
2
独立董事施天涛先生， 法学博士， 现任清华大学法学院教授、 法学院副院长、 博士研究
生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年1 月至今，任 公司独
立董事。
董事马金声先生， 高级经济师， 现任新时代证券有限责任公司名誉董事长。 历任中国人
民银行办公厅副主任、 主任， 金银管理司司长； 中国农业发展银行副行长； 国泰君安证券股
份有限公司党委书记兼副董事长；华林证券有限责任公司党委书记。2007 年至今， 任公司
董事。
董事黄庆华先生， 工科学士， 现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。
历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、 新时代证券有限责任公司经纪事业部综合
管理处主管。2015 年 2 月起至今，任公司董事。
董事 Frederick Reidenbach ( 弗莱德) 先生，毕业于美国宾夕法尼亚州斯克兰顿大学 ，
注册会计师， 现任日兴资产管理有限公司执行副总裁兼首席财务官和首席营运官。 历任日本
富达投资首席行政官；富达投资（Fidelity Investment）旗 下子公司 KVH 电信的首席 执行
长和首席营运官；日本 Aon Risk Service 的首席 财务官和首席营运官。2010 年3 月至 今 ，
任公司董事。
董事 Blair Pickerell （ 裴布雷）先生，工商管理硕士，现任日兴资产管理香港有限公
司亚洲区总裁及全球首席营销总监。历任摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理。2012 年1
月至今，任公司董事。
董事孟朝霞女士， 经济学硕士， 现任融通基金管理有限公司总经理。 历任新华人寿保险
股份有限公司企业年金管理中心总经理、 泰康养老保险股份有限公司副总经理、 富国基金管
理有限公司副总经理。2015 年2 月起 至今，任公司董事。
2 、现任监事 情况
监事李华先生， 经济学硕士， 现任公司监察稽核部总监。 曾任北京大学经济管理系讲师 ，
1993 年起历 任广东省南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发
展部总经理、 广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估公司董事长、 天一
证券有限责任公司广州营业部总经理及华南业务总部总经理。2011 年 至今任公司监事。
3 、公司高级 管理人员情况
总经理孟朝霞女士， 经济学 硕士 。 历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总
经理，泰康养老保险股份有限公司副总经理，富国基金管理有限公司副总经理。2014 年9
月至今任公司总经理。
常务副总经理颜锡廉（Allen Yan ） 先生，工商管理硕士。历任美国富达投资公司财务
分析员、 日本富达投资公司财务经理， 日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。2011
年至今任公司常务副总经理。
督察长涂卫东先生， 法学硕士。 历任国务院法制办公室( 原国务 院法制局) 财 金司公务员，
曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年至 今任公司
督察长。
4 、基金经理
（1 ）现任基 金经理情况
王超先生， 金 融工程硕士， 经济学， 数学双学士，8 年证券 做作业经验， 具有基金从业
资格。2007 年 7 月至 2012 年8 月在 深圳发展银行（现更名为平安银行）工作，主要从事
债券自营交易盘投资与理财投资管理。2012 年8 月加入融 通基金管理公司任投资经理，现
同时任融通债券、 融通标普可转债指数 、 融通岁岁添利债券、 融通通源短融债券 和融通七天
理财债券基金基金经理。
（2 ）历任基 金经理情况 融通四季添利债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2015 年第1 号）
3
自 2012 年 3 月 1 日至 2012 年 8 月31 日，由乔羽夫先生和蔡奕奕女士 共同担任本基金
基金经理。
自 2012 年9 月 1 日至2015 年3 月13 日，由蔡奕奕女士担任本基金基金经理。
自 2015 年3 月 14 日起， 由王超先生担任本基金基金经理。
5 、投资决策 委员会成员
公司固 定收 益投资 决策 委员会 成员 ：总经 理孟 朝霞女 士， 常务副 总经 理颜锡 廉（Allen
Yan ）先生， 固定收益部总监、基金经理韩海平先生。
6 、上述人员 之间不存在近亲属关系。
三、 基金托管人
1 、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
2 、主要人员 情况
截至 2014 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 207 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职
称。
3 、基金托管 业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企业年金基金、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014 年 12 月，
中国工商银行共托管证券投资基金407 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 。
四、 相关服务机 构
（一 ）基金份额 发售机构
1 、场外发售 机构
（1 ）直销机 构
基金管理人通过在深圳设立的理财中心、 在北京和上海设立的分公司以及网上直销为投融通四季添利债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2015 年第1 号）
4
资者办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务：
1 ）融通基金 管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053
联系人：陈思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服务中心电话：400-883-8088 （ 免长途通话费用） 、 （0755）26948088
2 ）融通基金 管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座1241-1243 单元
邮政编码：100140
联系人：吴娜娜
电话： （010 ）66190993
3 ）融通基金 管理有限公司机构理财部机 构销售及服务上海小组
地址：上海市世纪大道 8 号国金中心 汇丰银行大楼 6 楼601 －602
邮编：200120
联系人：居雯莉
联系电话： （021 ）38424888 转 4984
传真： （021 ）38424884
4 ）融通基金 管理有限公司网上直销
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053
联系人：刘晶
联系电话： （0755 ）26948105
（2 ）代销机 构
1 ）中国工商 银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话： （010 ）66107900
联系人：杨菲
客户服务电话：95588
2 ）中国建设 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
联系人：王琳
电话： （010 ）66275654
3 ）中国银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
4 ）交通银行 股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559 融通四季添利债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2015 年第1 号）
5
联系人：张作伟
电话： （021 ）58781234
5 ）民生银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
联系人：董云巍
6 ）招商银行 股份有限公司
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：(0755)83198888
客服电话：95555
7 ）上海银行 股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
开放式基金咨询电话：(021)962888
联系人：汤征程
联系电话：(021)68475888
8 ）北京银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话： （010 ）66223584
客户服务电话：95526
9 ）平安银行 股份有限公司
注册办公所： 广东省深 圳市罗湖区深南东路５０４７号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
客户服务电话：95511-3
10）国盛证 券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际 金融大厦
法定代表人：曾小普
联系人：俞驰
电话： （0791 ）86283080
客服电话：4008222111
11）海通证 券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话： （021 ）23219275 融通四季添利债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2015 年第1 号）
6
客服电话：4008888001 或 95553
12）光大证 券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：丁梅
电话： （021 ）22169130
客服电话: 95525
13）长江证 券股份有限公司
注册地址：武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
电话： （021 ）68752206
客服电话：95579 或 4008-888-999
14）中信建 投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
电话： （010 ）85130236
客服电话：400-8888-108 或 95587
15）民生证 券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
电话： （010 ）85252656
客户服务电话: 4006198888
16） 中信证 券( 山东) 有 限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话： （0532 ）85023924
客服电话：95548
17）华安证 券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：范超
电话： （0551 ）65161821
客服电话： （0551 ）96518 、400-80-96518
18）新时代 证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法人代表：刘汝军
联系人：卢珊
电话： （010 ）83561072
客服电话：400-698-9898
19）中国银 河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层 融通四季添利债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2015 年第1 号）
7
法定代表人： 陈有安
联系人：宋明
电话： （010 ）66568450
客服电话：4008-888-8888
20）国元证 券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
联系人：杨鹏军
电话： （0551 ）2207114
客服电话：95578 ，4008888777
21）国泰君 安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏琪
电话： （021 ）38676767
客服电话：4008888666
22）申万宏 源证券有限公司
通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸 广场 45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话： （021 ）33388215
客服电话：95523 或 4008895523
23）东吴证 券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话： （0512 ）62938521
客服电话：40086015555
24）招商证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄蝉君
电话： （0755 ）83285134
客服电话：4008888111、95565
25）平安证 券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：吴琼
电话： （0755 ）22621866
客服电话：95511-8
26）第一创 业证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中 民时代广场 B 座25、26 层
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话： （010 ）63197785 融通四季添利债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2015 年第1 号）
8
客服电话：4008881888
27）华龙证 券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话： （0931 ）8490208
客服电话：96668
28）天相投 资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话： （010 ）66045608
客服电话： （010 ）66045678
传真： 010-66045521
29）信达证 券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：鹿馨方
联系电话：010-63080994
客服电话：4008008899
30）华福证 券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
电话：0591-87383600
客服电话： 96326
31）万联证 券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号18、19 楼全层
法定代表人：张建军
联系人: 罗 创斌
电话：(020)38286651
客服电话:
400-8888-133
32）中信证 券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
电话： （010 ）60838995
客服电话：4008895548
33）渤海证 券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：王春峰
联系人：胡天彤
电话：022-28451709
客服电话：4006515988 融通四季添利债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2015 年第1 号）
9
34）世纪证 券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：胡三鲁
电话：0755-83199599-8166
客服电话： （0755 ）83199509
35）华泰证 券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
电话： （0755 ）82492193
客服电话：95597
36）西部证 券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号信 托大厦 16－17 层
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹
电话： （029 ）87406649
客服电话：95582
37）国海证 券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
电话： （0755 ）83707413
客服电话：95563
38）东北证 券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话： （0431 ）85096517
客服电话：4006000686
39）广发证 券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话： （020 ）87555888-8333
客服电话：95575
40）中信证 券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市江干区解放东路 29 号 迪凯银座 22 、23 楼
法定代表人：沈强
联系人：王佳苗
电话： （0571 ）86609015
客服电话：95548
41 ）恒泰证 券股份有限公司
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民 融通四季添利债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2015 年第1 号）
10
联系人：魏巍
电话：0471-4974437
客服电话： （0471 ）4961259
42）北京展 恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大 厦 6 层
法定代表人：闫振杰
传真：01062020355
联系人：翟飞飞
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
43） 浙江同 花顺 基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：胡 璇
联系电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897
4008-773-772
44）嘉实财 富管理 有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金 中心二期 4606-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金 中心二期 4606-10 单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：010-65215266
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
45）太平洋 证券股份 有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层
法人代表：李长伟
联系人：谢兰
电话：010-88321613
客服热线：0871-68898130
46) 申万宏源 西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：400-800-0562
（3 ）基金 管 理人可 根据 有关法 律法 规的要 求， 选择其 他符 合要求 的机 构代理 销售 本基
金，并及时公告。
2 、场内发售 机构
（1 ）具有基 金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查融通四季添利债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2015 年第1 号）
11
询）。
（2 ）本基金 募集期结束前获得基金代销资格同时具备深交所会员单位资格的证券公司
也可代理场内的基金份额发售。具体名单可在深交所网站查询。
（3 ） 尚未取 得基金代销资格、 但属于深交所会员的其他机构， 可在本基金上市交易后，
代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的上市交易。
（二 ）注册登记 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
联系电话：（010 ）59378856
联系人：崔巍
（三 ）律师事务 所
名称：广东嘉得信律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座201
办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座201
法定代表人：闵齐双
联系人： 尹 小胜
经办律师： 闵齐双、刘少华、尹小胜、崔卫群
电话：（0755）33382888 （总机） （0755）33033020 （直线） 15302728596
（四 ）会计师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号 汇亚大厦 1604-1608 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼（邮编 ：200021 ）
法人代表：杨绍信
电话： （021 ）23238888
联系人：薛竞、刘莉
经办注册会计师：薛竞、王灵
五、 基金的名称
融通四季添利债券型证券投资基金
六、 基金的类型
契约型。 本基金合同生效后两年内封闭运作， 在深圳证券交易所上市交易 ， 基金合同生
效满两年后， 转为上市开放式基金 （LOF ） ， 名称为融通四季添利债券型证券投资基金(LOF) 。
本基金已于 2014 年 3 月 3 日（封闭期届满之日）按照有关法律法规的规定和本基金合
同的约定转为上市开放式基金（LOF）。
七、 基金的投资 目标
在严格控制投资风险的基础上，追求基金资产的长期稳定增值。
八、 基金的投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括
中小板、 创 业板及其 他 经中国证 监 会核准上 市 的股票） 、 债 券、货币 市 场工具、 权 证、资产融通四季添利债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2015 年第1 号）
12
支持证券以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的
相关规定） 。
本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市的国债、央行票据、
金融债、 企 业债、短 期 融资券、 公 司债、可 转 换债券（ 含 分离型可 转 换债券） 、 资 产支持证
券、债券回购、银行存款等固定收益类金融工具。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 但可以参与一级市场新股申购
或增发新股， 并可持有因可转债转股所形成的股票、 因所持股票所派发的权证以及因投资可
分离债券而产生的权证等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程 序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例不低于 80% ， 其中投资于信
用债券的资产占基金固定收益类资产的比例合计不低于 80% ； 投资于权益类金融工具的资产
占基金资产的比例不超过 20% ； 在封 闭期结束后， 本基金保留的现金以及投资于到期日在一
年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
本基金所指信用债券是指企业债券、 公司债券、 短期融资券、 地方政府债券、 商业银 行
金融债券 、 商业银行 次 级债、可 转 换债券（ 含 分离型可 转 换债券） 、 资 产支持证 券 等除国债
和中央银行票据之外的、非国家信 用的固定收益类金融工具。
九、 基金的投资 策略
1 、大类资产 配置策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内， 采取稳健的一级资产配置。 通过对宏观经济运
行状况的研究，积极的调整和优化可转债、信用债等固定收益类金融工具的资产比例配置。
在有效控制风险的基础上， 获得基金资产的稳定增值； 并根据对股票市场的趋势研判及新股
申购收益率预测，适度参与一级市场首发新股和增发新股的申购，提高基金总体收益率。
2 、固定收益 类资产组合投资策略
本基金在债券组合构建过程中， 具体的投资策略主要包括： 利率策略、 信用策略、 可转
债投资策略、资产支持证券等投资策略。决策体系如下图所示：
（1 ）利率策 略
利率策略指考察市场利率的动态变化及预期变化， 对引起利率变化的相关因素进行跟踪
久期决策
投资决策委员会
期限结构
类属配置
固定收益小组
投资反馈
金融工程组
基金经理
组合构建
证券选择
研究支持 融通四季添利债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2015 年第1 号）
13
和分析。 通过对宏观经济运行情况和对财政政策、 货币政策的深入研究， 形成对利率变化方
向的预期，主动调整债券投资组合的久期。预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；
预期市场利率将下降时， 提高组合的久期。 以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调
整提高债券组合收益率目的。基金目标久期决策流程如下图：
（2 ）信用策 略
根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较， 并 结合不同信用
等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化 ， 调整债券类属品种的投资比例， 获
取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
本基金还将积极、 有效的利用本基金管理公司比较完善的行业研究平台和信用债券评级
体系， 研究和跟踪发行主体所属行业发展周期、 业务状况、 公司治理结构、 财务状况等因素，
综合评估发行主体信用风险， 确定信用产品的信用风险利差， 有效管理组合的整体信用风险。
（3 ）可转换 债券的投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定 收益类证券的特性， 具有抵御下行风险、 分享股票价
格上涨收益的特点。 本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研
究的基础上， 利用可转换公司债券定价模型进行估值分析。 本基金还会充分借鉴基金管理人
股票分析 团 队及外部 研 究机构的 研 究成果, 对 可 转债的基 础 股票的基 本 面进行分 析 ，形成对
基础股票的价值评估，最终选择合适的投资品种。
（4 ）资产支 持证券等的投资策略
资产支持类证券的定价受市场利率、 流动性、 发 行条款、 标的资产的构成及质量、 提前
偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。 本基金将在利率基本面分析、 市场流动 性分析和
信用评级支持的基础上， 辅以与国债、 企业债等债券品种的相对价值比较， 审慎投资资产支
持证券类资产。
3 、新股申购 策略
本基金将积极参与新股申购。 本基金将积极利用本基金管理公司比较完善的行业研究平
台和股票估值体系， 分析首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素， 再结合股票市场
整体定价水平以及新股中签率等因素， 判断新股上市交易的合理价格。 充分发挥作为机构投
资者在新 股 询价发行 过 程中的对 新 股定价所 起 的积极作 用, 积极参与 新 股询价及 路 演活动，
有效识别并防范风险。同时参考一级市场资金利率成本，制定灵活的新股申购策略。
本基金对于通过参与新股认购所获得的股票， 将根据其市场价格相对于其合理内在价值
的高低，确定上市后继续持有或者卖出。
十、 基金的业绩 比较基准
本基金业绩比较基准为中债综合指数。
调整目标久期
重大变化
利率趋势判断
宏观策略研究
债券市场分析
投资决策委员会
反馈执行
无重大变化
基金经理/ 固
定收益研究员
建议
讨论 融通四季添利债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2015 年第1 号）
14
如 果 今 后 证 券 市 场 中 有 其 他 代 表 性 更 强 或 者 更 科 学 客 观 的 业 绩 比 较 基 准 适 用 于 本 基 金
时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较
基准进行 相 应调整。 调 整业绩比 较 基准应经 基 金托管人 同 意, 并报中 国 证监会备 案 。基金管
理人应在调整前 2 个工 作日在至少一种指定媒体上予以公告。
十一 、风险收益 特征
本基金属于债券基金， 其预期 风险和预期收益高于货币市场基金， 低于混合型基金、 股
票型基金。
十二 、基金投资 组合报告
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 3 月20 日 复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年 12 月 31 日。
1 、报告期 末基金 资产组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投资
188,625,790.92 90.14
其中：债券
188,625,790.92 90.14
资产 支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
18,050,688.53 8.63
7 其他资产
2,573,779.87 1.23
8 合计
209,250,259.32
100.00
2 、报告期 末按债 券品种分类 的债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 106,985,790.92 77.47
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 81,640,000.00 59.11
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 188,625,790.92 136.58
3 、报告期 末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 名的前五名 债券投资明 细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
1 124050 12 榆城投 258,780 26,882,066.40 19.46 融通四季添利债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2015 年第1 号）
15
2 101456010 14 云城 投 MTN1 200,000 21,324,000.00 15.44
3 101456065 14 合建 投 MTN002 200,000 20,794,000.00 15.06
4 124107 12 洛城投 200,000 20,500,000.00 14.84
5 101473011 14 丹东 港 MTN001 200,000 20,032,000.00 14.50
4 、报告期 末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 名的前十名 资产支持证 券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5 、报告期 末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前五名 贵金属投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
6 、报告期 末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 名的前五名 权证投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7 、报告期 末本基 金投资的国 债期货交易 情况说明
（1 ）本期国 债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
（2 ）报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债 期货。
（3 ）本期国 债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
8 、投资组 合报告 附注
8.1 本基金投 资的 前十名证券 的发行主体 报告期内没 有被监管部 门立案调查 ， 或在报告编 制
日前 一年内受到 公开谴责、 处罚。
8.2 其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 17,150.69
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,556,133.15
5 应收申购款 496.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,573,779.87
8.3 报告期末 持有 的处于转股 期的可转换 债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
十三 、基金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2012 年 3 月1 日 ，基金业绩截止日为 2014 年12 月 31。
阶段 净值增 净值增长 业绩比较基 业绩比较基 ①－③ ②－④ 融通四季添利债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2015 年第1 号）
16
长率① 率标准差
②
准收益率③ 准收益率标
准差④
2012 年 3 月1 日 （基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2012 年 12 月 31 日
5.96% 0.07% 0.27% 0.06% 5.69% 0.01%
2013 年度 0.92% 0.09% -3.75% 0.08% 4.67% 0.01%
2014 年度 13.72% 0.16% 6.54% 0.11% 7.18% 0.05%
十四 、基金费用 概览
（一 ）基金费用 的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、基金的上 市费用；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费 、律师费和诉讼费；
6 、基金份额 持有人大会费用；
7 、基金的证 券交易费用；
8 、基金的银 行汇划费用；
9 、证券账户 开户费用和银行账户维护费；
10、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二 ）基金费用 计提方法、 计提标准和 支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。管理费的 计算方法如下：
H ＝E×0.60% ÷当年天数
H 为每日应计提 的基金管理费
E 为前一日的 基金资产 净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后 于次月前 2 个工 作日内从基金 财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假 等，支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的 年 费 率 计 提 。 托管费的计算方法如
下：
H ＝E×0.20% ÷当年天数
H 为每日应计提 的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托 管 费划款指 令 ， 基金托管人 复核后 于 次月前 2 个工作日内 从 基金财产 中 一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等, 支 付日期顺延。
上述 （一） 基 金费用 的种类中第 3 －10 项费用， 根 据有关法规及相应协议规定 ， 按费用融通四季添利债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2015 年第1 号）
17
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不列入基 金费用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管 理 人和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履行义 务导 致的费 用支 出或基 金财 产的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披 露
费用等费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四 ）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额持有人大会
审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管 理人 必须最 迟于 新的费 率实 施日前 2 日在至少 一种 指定媒 体和 基金管 理人 网站
上公告。
（五 ）与基金销 售有关的费 用
1 、申购费
本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ） 后 ， 投 资 者 通 过 场 内 或 场 外 申 购 本 基 金 份 额 时 需 交
纳申购费。本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，
适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
场内/ 场外
申购费
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 0.80%
100 万≤M ＜500 万 0.50%
M ≥500 万 单笔 1000 元
（2 ）赎回费 率
本基金 转为 上市开 放式 基金（LOF）后，投 资者 在场内 或场 外赎回 本基 金份额 时需 交纳
赎回费。具体费率如下：
场外赎回费
持有时间（T ） 赎回费率
T ＜1 年 0.50%
1 年≤T ＜2 年 0.25%
T ≥2 年 0
场内赎回费 固定值 0.50%
注：上表中，1 年以365 天计算。
本 基 金 的 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 赎 回 费 总 金 额 的25% 归 基 金
财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。 费率如发
生变更， 基 金管理人 应 在调整实 施 日前2 个工 作 日在 至少 一 家指定媒 体 及基金管 理 人网站上
刊登公告。 融通四季添利债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2015 年第1 号）
18
基金管理人可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划， 针 对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及以特定交易方式 （如
网上交易、 电话交易等） 等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基
金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
十五 、对招募说 明书更新部 分的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 管 理 办 法 》 、 《 销 售 管 理 办 法 》 、 《 信 息 披 露 管 理 办
法》及其 他 有关法律 法 规的要求, 对 本基金管 理 人于2014年10 月14日刊登 的本基金 招 募说明
书进行了更新, 主要更新 的内容如下：
1 、在“三、 基金管理人”部分，对“ （一）基金 管理人概况”中的联 系人进行了更新；
对 “ （二） 主要人员 情 况”中的 人 员信息进 行 了更新, 主 要 人员情况 中 更新了董 事 奚星华先
生及涂卫 东 先生的简 历 ，高管人 员 情况中删 除 了奚星华 先 生的简历, 更 新了涂卫 东 先生的简
历，新增 总 经理 孟朝 霞 女士 的简 历, 基金经理 部 分，删除 了 蔡奕奕女 士 的简历， 新 增基金经
理王超先生的简历，更新了投资决成委员会成员组成情况；
2 、 在 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分 ， 对 基 金 托 管 人 的 基 本 情 况 及 相 关 业 务 经 营 情 况 按 照 最
新资料进行了更新；
3 、 在 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 更 新 了 直 销 机 构 和 代 销 机 构 的 相 关 信 息 ， 新 增 申 万
宏源西部证券有限公司为代销机构；
4 、 在 “ 十 、 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更 新 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 的 内 容 ， 更 新 数 据 为 本
基金2014 年第1 季度报告 中的投资组合数据；
5 、 在 “ 十 、 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 按 规 定 要 求 对 基 金 的 投 资 业 绩 数 据 进 行 了 列 示 ， 已 经
基金托管人复核；
6 、在“二十 三、对基金份额持有人服务”部分，根据最新资料进行了更新；
7 、 在 “二十 二、 其他应 披露事项” 部分， 对本 基金自上次更新招募说明书披露日至2015
年3 月1 日期 间的公告信息进行了列示。
融通基金管理有限公司
2015 年 4 月14 日
