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国 联 安主 题 驱动 股 票型 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘 要
基 金 管 理 人 ： 国联 安 基 金 管 理 有限 公 司
基金托管人： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
重 要提 示
本基金 的募 集申 请经 中国 证监会2009 年6 月18 日证 监 许可[2009]542 号文 核准 。 本基金 的
基金合 同于2009 年8 月26 日 正式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完 整。 本基 金由基 金管 理人 依照 《基
金法》 、 本 基金 合同 和其 他有关 法律 法规 规定 募集 ， 并经 中国 证监 会核 准。 中国证 监会 对本
基金募 集的 核准 ， 并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益做出 实质 性判 断或 保证 ， 也不 表明 投资
于本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金份 额净 值会 因为 证券 市场波 动等 因素 产生 波动 ，投资 人
在投资 本基 金前 ， 需 充分 了 解本基 金的 产品 特性 ， 并 承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险， 包括：
因政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系统 性风 险， 个别证 券特 有的
非系统 性风 险， 由于 基 金 投资人 连续 大量 赎回 基金 产生的 流动 性风 险， 基金 管理人 在基 金管
理实施 过程 中产 生的 基金 管理风 险 ， 本 基金的 特定 风险等 等 。 投 资人在 进行 投资决 策前 ， 请
仔细阅 读本 基金 的《 招募 说明书 》及 《基 金合 同》 。
基金管 理人 建议 投资 人根 据自身 的风 险收 益偏 好， 选择适 合自 己的 基金 产品 ，并且 中
长期持 有。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书； 基金 的过 往业 绩并 不预示 其
未来表 现。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证投资 于本 基金 一定 盈利 ，也不 保证 最低 收益 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承 担义
务。基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书 （ 更新 ） 所 载内容 截止 日为2015 年2 月26日， 有关 财务 数据 和净 值表现 截
止日为2015 年12 月31 日（ 财务数 据未 经审 计 ） 。
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一、 基金合 同生效的日期：2009 年 8 月 26 日
二、 基金管 理人
( 一)
基 金管 理人概 况
名称： 国联 安基 金管 理有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦9 楼
法定代 表人 ： 庹 启斌
成立日 期：2003 年4 月3日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字[2003]42 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 间： 五十 年或 股东 一致同 意延 长的 其他 期限
电话：021-38992888
联系人 ：茅斐
股权结 构：
股东名 称 持股比 例
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
51%
德国安 联集 团
49%
( 二) 证 券投 资基金 管理 情况
截至本 招募 说明 书 （ 更新 ） 所载 内容 截止 日， 公司 旗下共 管理24 只 基金 ： 国 联安德 盛稳
健证券 投资 基金 （ 以下 简 称 “国 联安稳 健混 合” ） 、 国联安 德盛 小盘 精选 证 券投资 基金 （ 以
下简称 “ 国联 安小 盘精 选 混合 ” ） 、 国 联安 德盛 安心 成长混 合型 证券 投资 基金 （以 下简 称 “ 国
联安安 心成 长混 合 ” ） 、 国 联安德 盛精 选股 票证 券投 资基金 （ 以下 简称 “ 国联 安 精选股 票 ” ） 、
国联安 德盛 优势 股票 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “国 联安优 势股 票” ） 、 国 联 安德盛 红利 股票
证券投 资基 金 （以 下简 称 “国联 安红利 股票” ） 、 国联安 德盛 增利 债券 证券 投资基 金 （以 下
简称 “ 国联安 增利 债券” ） 、 国联 安主 题驱动 股票 型证券 投资 基金 （ 以下 简 称 “国联 安主 题
驱动股 票” ） 、 国 联安 双 禧中证100 指数 分级 证券 投 资基金 （以 下简 称 “ 国联 安双禧 中证100
指数分 级” ） 、 国 联安 信心 增益债 券型 证券 投资 基金 （以下 简称 “国 联安 信心 增益债 券” ） 、
上证大 宗商 品股 票交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 （以下 简称 “商 品ETF ” ） 、 国联 安上 证
大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 （ 以下 简称 “国 联安 上证商 品ETF 联
接” ） 、 国 联安 货币 市场 证券投 资基 金 （ 以下 简称 “国联 安货 币” ） 、 国联 安优选 行业 股票
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型证券 投资 基金 （以 下简 称“国 联安 优选 行业 股票 ”）、 国 联安 信心 增长 债 券型证 券投 资
基金 （ 以下简 称 “国 联安 信心 增 长债 券” ） 、 国联 安双力 中小 板综 指分 级证 券投资 基金 （ 以
下简称 “国 联安 双力 中小 板综指 分级 ” ） 、 国联 安 双佳信 用分 级债 券型 证券 投资基 金 （ 以下
简称 “国 联安 双佳 信用 分 级债券 ” ） 、 国 联安 中债 信 用债指 数增 强型 发起 式证 券投资 基金 （ 以
下简称 “国联 安中 债信 用 债指数 增强” ） 、 国 联安 保本混 合型 证券 投资 基金 （以下简 称 “ 国
联安保 本混 合” ） 、 国 联 安中证 股债 动态 策略 指数 证券投 资基 金 （ 以下 简称 “国联 安股 债动
态” ） 、 国 联安 中证 医药100 指数 证券 投资 基金 （以 下简称 “国 联安 医药100 指 数” ） 、 国 联
安新精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ “国 联安 新精选 混合 ” ） 、 国联 安 通盈灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 （ “ 国联 安通盈 混合 ” ） 和 国联 安鑫 安灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （ “国
联安鑫 安灵 活配 置混 合” ）。
( 三) 主 要人 员情况
1、董 事会 成员
（1）庹 启斌先 生， 董事长 ，经济 学博士 。历任 华东 师范大 学国际 金融系 讲师 、君安 证券有
限公司 万航 渡路 营业 部经 理、 资产 管理 公司研 究部 经理 、 香 港公 司研究 策划 部经理 、 研究 发
展中心 主任 、 经 纪管 理部 总经理 、 债 券部 总经 理、 副总裁 ， 国 泰君 安证 券股 份有限 公司 副总
裁。 现 任国 泰君 安证 券股 份 有限公 司执 行董 事、 党委 委 员； 国 联安 基金 管理 有限 公 司董事 长，
并代为 履行 总经 理职 责。
（2）Andrew Douglas Eu （ 余义焜 ） 先 生， 副 董事 长 ， 工商 管理 硕士。 历任 怡 富证券 投资 有
限公司高级研 究分析员 、 投资经理、董 事（地区 业 务）、JF 资产管理有限公 司董 事、行 政
总裁。 现任 德盛 安联 亚太 区行政 总裁 及公 司全 球执 行委员 会成 员、 德盛 安联 资产管 理有 限公
司（香 港） 董事 、研 富资 产管理 有限 公司 （亚 太地 区）董 事。
（3） 叶锦 华先 生 （IP Kam Wah ） ， 董事 ， 学 士学 位 ， 澳 洲注 册会 计师 。 历 任 瑞士银 行香 港
分行会 计经 理、 财务 总监； 瑞士银 行集 团财 务董 事、 亚 太区财 务变 更计 划负 责人 及项目 总监 ；
瑞银环 球资 产管 理有 限公 司亚太 区首 席财 务总 监及 常务董 事 ； 瑞 银证 券投 资信 托股份 有限 公
司财务 总监 及公 司监 事； 瑞银环 球资 产管 理 （ 日本 ） 有限 公司 法定 核数 师； 国投瑞 银基 金管
理有限 公司 监事 、 监 事长 。 现 任德 盛安 联 资产 管理 有限公 司首 席财 务总 监， 德盛安 联资 产 管
理公司 （香 港、 日本 、新 加坡、 台湾 ）董 事、 研富 资产管 理有 限公 司（ 亚太 地区） 董事 。
（4） 汪卫 杰先 生， 董 事， 经济学 硕士 ， 会 计师 职称 。1994 年起 进入 金融 行业 ， 历任 君安 证
券有限 责任 公司 财务 部主 管、稽 核部 副总 经理 、资 金计划 部副 总经 理、 长沙 营业部 总经 理 、
财务总 部总 经理 、 深 圳分 公司总 经理 助理 、 计 划财 务总部 总经 理 、 国泰 君安 证券股 份有 限 公
司计划 财务 总部 总经 理、 资产负 债管 理委 员会 专职 主任委 员 、 子 公司管 理小 组主任 。 现任 国
泰君安 证券 股份 有限 公司 监事会 办公 室主 任、 纪检 监察室 主任 。
（5） 程 静萍 女士， 独立 董 事， 高 级经济 师职 称。 历 任上海 市财 政局 副科 长、 副处长、 处长 、
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局长助 理， 上海 市财 政局 、 税务 局副 局长 ， 上 海市 计划委 员会 、 上 海市 发展 计划委 员会 副主
任兼上 海市 物价 局局 长、 上海市 发展 和改 革委 员会 副主任 、 第十 届全国 人大 代表 、 上 海市 决
策咨询 委员 会专 职委 员。 现任上 海银 行独 立董 事、 上海市 创业 投资 行业 协会 会长。
（6）王 鸿嫔女 士， 独立董 事，法 学士。 历任台 湾摩 根资产 管理旗 下的怡 富证 券投资 信托有
限公司 副总 经理 、 怡 富证 券投资 顾问 公司 总经 理， 中国摩 根资 产管 理董 事总 经理 、 上 投摩 根
基金管 理有 限公 司总 经理 。现主 要从 事教 育工 作 和 公益活 动。
（7 ） 胡斌先 生，独 立董事， 特许金 融分析 师(CFA) ， 美国伊 利诺伊 大学(UIUC) 工商管 理硕
士（MBA ） 、上海 交通大学 管理工 程博士 。历 任纽约 银行梅 隆资产 管理 公司担任 Standish
Mellon 量 化分 析师 、公 司 副总裁 ，Coefficient Global 公司 创始 人之 一兼 基金 经 理。2007 年
11 月起 ，于 纽银 梅隆 西部 基金管 理有 限公 司（ 筹建 ）担任 筹建 组副 组长 。2010 年 7 月 起，
于纽银 梅隆 西部 基金 管理 有限公 司担 任首 席执 行官 （总 经理 ） 。 现任 上海 系数 股权投 资基 金
管理合 伙企 业（ 有限 合伙 ）担任 总经 理。
2、监 事 会 成员
（1）元 湉伟女 士， 监事会 主席， 北京大 学光华 管理 学院工 商管理 硕士。 历任 中国工 商银行
大连分 行出 纳 、 会 计、 信息 技术等 工作 ， 1992 年担 任 工商银 行信 托公 司证 券部 副主任 ； 1994
年加入君安证券任 大连营 业部总经理助理， 期间兼 任君安物业有限责 任公司 总经理；1999
年担任 国泰 君安 证券 大连 西安路 营业 部副 总经 理；2004 年 起任 大连 营业 部总 经理；2005 年
起任辽 宁营 销总 部副 总经 理；2007 年 起任 辽宁 营销 总部总 经理 ；2009 年 起担 任辽宁 分公 司
总经理 ；2012 年起 任财 富 管理部 总经 理； 现任 国联 安基金 管理 有限 公司 监事 会主席 。
（2） 庄小 慧女 士， 监 事， 法律硕 士。 历任 Bell, Temple 见习律 师、 McCague, Peacock, Borlack,
McInnis & Lloyd 大律师及 事务律 师助 理、 金杜 律师 事务所 事务 律师 助理 、瑞 士再保 险公 司
法律顾 问。 现任 德盛 安联 资产管 理（ 亚太 ）有 限公 司法律 顾问 。
（3）朱 慧女士 ，职 工监事 ，经济 学学士 ，历任 国泰 证券有 限公司 、国泰 君安 证券股 份有限
公司财 务部 副经 理， 现任 国联安 基金 管理 有限 公司 财务部 总监 。
（4） 刘涓 女士， 职工 监事 ， 经济 学学 士， 现任 国联 安基金 管理 有限 公司 基金 事务部 副总 监 。
3、公 司高 级管 理人 员
（1） 庹启 斌先 生， 董 事长 ， 代理 总经 理， 经济 学博 士。 历 任华 东师 范大 学国 际金融 系讲 师、
君安证 券有 限公 司万 航渡 路营业 部经 理、 资产 管理 公司研 究部 经理 、 香 港公 司研究 策划 部经
理、 研 究发 展中 心主 任、 经纪管 理部 总经 理、 债券 部总经 理、 副总 裁， 国泰 君安证 券股 份有
限公司 副总 裁 。 现任 国泰 君安证 券股 份有 限公 司执 行董事 、 党委 委员 ； 国 联 安基金 管理 有限
公司董 事长 ，并 代为 履行 总经理 职责 。
（2）周 浩先生 ，督 察长， 法学硕 士。曾 先后任 职于 中国证 券监督 管理委 员会 和上海 航运产
业基金 管理 有限 公司 。2012 年 2 月 加盟 国联 安基 金 管理有 限公 司， 现担 任国 联安基 金管 理
有限公 司督 察长 。
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（3）李 柯女士 ，副 总经理 ，经济 学学士 。历任 中国 建设银 行上海 分行国 际业 务部、 上海联
合财务 有限 公司 资金 财务 部副经 理、 经理 、 营 运负 责人兼 内部 审计 师、 公司 副总经 理、 国联
安基金 管理 有限 公司 财务 总监、 总经 理助 理， 现担 任国联 安基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
（4）魏 东先生 ，副 总经理 ，经济 学硕士 。曾任 职于 平安证 券有限 责任公 司和 国信证 券股份
有限公 司；2003 年 1 月加 盟华宝 兴业 基金 管理 有限 公司， 先后 担任 交易 部总 经理、 华宝 兴
业宝康 灵活 配置 证券 投资 基金基 金经 理和 华宝 兴业 先进成 长股 票型 证券 投资 基金基 金经 理、
投资副 总监 及国 内投 资部 总经理 职务 。2009 年 6 月 加入国 联安 基金 管理 有限 公司, 先后 担任
总经理 助理 、投 资总 监的 职务。2009 年 9 月起 ，担 任国联 安德 盛精 选股 票证 券投资 基金 的
基金经 理。2009 年 12 月至 2011 年 8 月 ，兼 任国 联 安主题 驱动 股票 型证 券投 资基金 的基 金
经理。2014 年 3 月起 ，兼 任国联 安新 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。现 担
任国联 安基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
（5） 满黎 先生 ，副 总经 理 ，研究 生学 历。 曾任 职于 华安基 金管 理有 限公 司， 先后担 任上 海
分公司 高级 投资 顾问 、 西 安 分公司 总经 理、 华东 业务 总 部总经 理、 北京 总部 高级 董 事总经 理；
2012 年 9 月加 盟国 联安 基 金管理 有限 公司 ，担 任市 场总监 。 自 2012 年 11 月 起，担 任国 联
安基金 管理 有限 公司 副总 经理。
4 、基 金经 理
（1 ） 本基 金现 任基 金经 理 ：
韦明亮 先生 ， 经济学 硕士 。 曾 任上 海升 华投资 有限 公司研 究员 ， 上海国 禾投 资有限 公 司
研究员 ， 光大 证券研 究所 研究员 ， 华宝 兴业基 金管 理有限 公司 高级 分析 师， 光大证 券证 券 投
资部投 资经 理、 光大 证券 证券投 资部 执行 董事 。 2010 年5 月 起加 入国 联安 基金 管理有 限公 司，
先后担任 本 公司 研究 副总 监 、 投资 组合 管理 部总 监 ， 2010 年12 月 起担 任本 基金 基 金经理 ， 2011
年4 月 起兼 任 国 联安 德盛 优 势股票 证券 投资 基金 基金 经理 。
（2 ） 本基 金历 任基 金经 理 ：
基金经理 担任本基金基金经理 时间
陈苏桥 先生 2009 年8 月至2010 年12 月
魏东先 生 2009 年12 月至2011 年8 月
5 、投 资决 策委 员会 成员
投资决 策委 员会 是公 司基 金投资 的最 高投 资决 策机 构。投 资决 策委 员会 由公 司总经 理 、
主管投 资的 副总 经理 、 投 资组合 管理 部负 责人 、 固 定收益 业务 负责 人、 研究 部负责 人及 高 级
基金经 理1-2 人（ 根据 需要 ）组成 。投 资决 策委 员会 成员为 ：
庹启斌 先生 （代 为履 行总 经理职 责） 投委 会主 席
魏东（ 投资 总监 、副 总经 理）投 委会 执行 主席
韦明亮 （投 资组 合管 理部 总监）
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冯俊（ 固定 收益 部负 责人 ）
高级基 金经 理1-2 人（ 根据 需要）
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、 基金托 管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于 1954 年成 立， 1996
年易名 为 “ 中国 建设 银行 ” 。 中 国建 设银 行是 中国 四大商 业银 行之 一。 中国 建设银 行股 份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股 票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行。2006 年 9 月 11 日， 中
国建设 银行 又作 为第 一家 H 股公 司晋 身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在
上海证券交易所上市并开始交易。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年 上半 年， 本集 团实 现利润 总额 1,695.16 亿 元 ，较上 年同 期增 长 9.23% ；净利 润
1,309.70 亿 元， 较上 年同 期增 长 9.17% 。 营业 收入 2,870.97 亿 元， 较上 年同 期 增长 14.20% ；
其中 ， 利 息净 收入 增长 12.59% ， 净 利息 收益 率(NIM)2.80% ； 手续 费及 佣金 净收 入 增长 8.39% ，
在营业 收入 中的 占比 达 20.96% 。 成 本收 入比 24.17% ， 同比 下降 0.45 个百 分点 。 资本 充足 率
与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89% 和 11.21% ，同 业领先 。
截至 2014 年 6 月末 ，本 集 团资产 总 额 163,997.90 亿 元，较 上年 末增 长 6.75% ，其中 ，
客户贷 款和 垫款 总 额 91,906.01 亿元 ，增 长 6.99% ； 负债总 额 152,527.78 亿 元 ，较上 年末 增
7
长 6.75% ， 其中 ，客 户存 款总 额 129,569.56 亿 元， 增长 6.00% 。
截至 2014 年 6 月 末， 中国 建设银 行公 司机 构客户 326.89 万户 ，较 上年 末增加 20.35 万
户， 增 长 6.64% ； 个 人客 户近 3 亿户 ， 较 上年 末增 加 921 万户 ， 增 长 3.17% ； 网上 银行 客户
1.67 亿 户， 较上 年末 增 长 9.23% ， 手机 银行 客户 数 1.31 亿 户， 增长 12.56% 。
截至 2014 年 6 月末， 中国 建设银 行境 内营 业机 构总 量 14,707 个， 服 务覆 盖面 进一步 扩
大； 自助 设备 72,128 台 ， 较上年 末增 加 3,115 台。 电 子银行 和自 助渠 道账 务性 交易量 占比 达
86.55% ，较 上年 末提 高 1.15 个百 分点 。
2014 年 上半 年，本 集团各 方 面良好 表现 ，得到 市场 与业界广 泛认 可，先 后荣 获国内 外
知名机 构授 予 的 40 余个 重 要奖项 。 在 英国 《银 行家》 杂志 2014 年 “世 界银 行 1000 强 排名”
中，以 一级 资本 总额 位列 全球第 2， 较上 年上升 3 位；在 美国 《福 布斯 》杂 志 2014 年全 球
上市公 司 2000 强排 名中 位 列第 2 ； 在美 国 《 财富 》 杂 志世 界 500 强排 名 第 38 位 ， 较 上年 上
升 12 位。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、养老 金托 管处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个
职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上 海 备份 中心 ，共有 员工 240 余人 。自 2007 年 起， 托
管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并已 经成 为常 规化的 内控 工
作手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
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（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2014 年 9 月 末， 中国 建设 银 行已托 管 389
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》评 为“中 国最 佳
托管银 行” ； 获 和讯 网的 中 国 “最 佳资 产托 管银 行” 奖 ； 境内 权威 经济 媒体 《每 日 经济观 察》
的“最 佳基 金托 管银 行 ” 奖；中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 的“ 优秀 托管 机构” 奖。
四、
相 关 服务机构
（ 一） 基 金份 额 销售 机构
直销机构：
名称： 国联 安基 金管 理有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦9 楼
法定代 表人 ： 庹 启斌
电话：021-38992888
传真：021-50151587
联系人 ：茅斐
网址：www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
代销机构
1、代 销机 构： 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 ： 王洪章
电话：
010-67596084
联系人 ： 王琳
客户服 务电 话：
95533
网址：
www.ccb.com
2、代 销机 构： 中国工 商银 行股 份有 限公 司
住所： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
9
办公地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 姜建清
电话：
010-66105662
联系人 ： 查樱
客户服 务电 话：
95588
网址：
www.icbc.com.cn
3、代 销机 构： 交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海市 浦东 新区 银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海市 浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛锡明
电话：
021-58781234
联系人 ： 曹榕
客户服 务电 话：
95559
网址：
www.bankcomm.com
4、代 销机 构： 招商银 行股 份有 限公 司
住所： 中国广 东省 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 中国广 东省 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李建红
电话：
0755-83077278
联系人 ： 邓炯鹏
客户服 务电 话：
95555
网址：
www.cmbchina.com
5、代 销机 构： 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
住所： 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海市 银城 中 路 168 号上 海银行 大 厦 29 层
法定代 表人 ： 万建华
电话： 021－38676161
联系人 ： 芮敏祺
客户服 务电 话：
95521
网址：
www.gtja.com
6、代 销机 构： 华夏银 行股 份有 限公 司
住所： 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号华 夏银 行大 厦
办公地 址： 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号华 夏银 行大 厦
法定代 表人 ： 吴建
电话： （010 ）85238428
联系人 ： 刘军祥
客户服 务电 话：
95577
网址：
www.hxb.com.cn
7、代 销机 构： 中信银 行股 份有 限公 司
住所： 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
办公地 址： 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号 富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 常振明
电话：
010-8993 6689
联系人 ： 方爽
客户服 务电 话：
95558
网址：
bank.ecitic.com
10
8、代 销机 构： 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
住所： 上海中 山东 一 路 12 号
办公地 址： 上海中 山东 一 路 12 号
法定代 表人 ： 吉晓辉
电话：
021-61616206
联系人 ： 虞谷云
客户服 务电 话：
95528
网址：
www.spdb.com.cn
9、代 销机 构： 宁波银 行股 份有 限公 司
住所： 浙江省 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
办公地 址： 浙江省 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
法定代 表人 ： 陆华裕
电话：
0574-87011947
联系人 ： 朱海亚
客户服 务电 话： 96528 或 962528 （上 海）
网址：
www.nbcb.com.cn
10 、代 销机 构： 平安银 行股 份有 限公 司
住所： 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ： 马明哲
电话：
0755-22197874
联系人 ： 蔡宇洲
客户服 务电 话：
95511
网址：
www.bank.pingan.com
11 、代 销机 构： 山西证 券股 份有 限公 司
住所： 山西省 太原 市府 西 街 69 号 山西国 贸中 心东 塔 楼 29 层
办公地 址： 山西省 太原 市府 西 街 69 号 山西国 贸中 心东 塔 楼 29 层
法定代 表人 ： 侯巍
电话：
0351-8686602
联系人 ： 孟婉娉
客户服 务电 话：
400-6661-618
网址：
www.i618.com.cn
12 、代 销机 构： 中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所： 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京市 东城 区朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王常青
电话：
010-85130577
联系人 ： 魏明
客户服 务电 话：
400-8888-108
网址：
www.csc108.com
13 、代 销机 构： 新时代 证券 有限 责任 公司
住所： 北京市 海淀 区北 三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京市 海淀 区北 三环 西 路 99 号 西海 国际 中心 1 号楼
法定代 表人 ： 刘汝军
电话：
010-83561149
11
联系人 ： 孙恺
客户服 务电 话：
400-6989-898
网址：
www.xsdzq.cn
14 、代 销机 构： 申万宏 源证 券有 限公 司
住所： 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ： 李梅
电话：
021-33388211
联系人 ： 黄莹
客户服 务电 话： 95523 或 4008895523
网址：
www.swhysc.com
15 、代 销机 构： 中国银 河证 券股 份有 限公 司
住所： 北京市 西城 区金 融大 街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ： 陈有安
电话： 010－66568047
联系人 ： 田巍
客户服 务电 话：
400-8888-888
网址：
www.chinastock.com.cn
16 、代 销机 构： 中信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二
期）北 座
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号中 信证 券大 厦； 北
京市朝 阳区 亮马 桥 路 48 号 中信证 券大 厦
法定代 表人 ： 王东明
电话：
010-85130579
联系人 ： 张于爱
客户服 务电 话：
95548
网址：
www.cs.ecitic.com
17 、代 销机 构： 海通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海市 广东 路 689 号 海通 证券大 厦
办公地 址： 上海市 广东 路 689 号 海通 证券大 厦
法定代 表人 ： 王开国
电话：
021-23219275
联系人 ： 李笑鸣
客户服 务电 话：
95553
网址：
www.htsec.com.cn
18 、代 销机 构： 兴业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州市 湖东 路 268 号 证券 大厦
办公地 址： 福州市 湖东 路 268 号 证券 大厦
法定代 表人 ： 兰荣
电话：
0591-38281515
联系人 ： 黄颖
客户服 务电 话：
95562
网址：
www.xyzq.com.cn
12
19 、代 销机 构： 光大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ： 薛峰
电话：
021-22169089
联系人 ： 刘晨
客户服 务电 话：
95525
网址：
www.ebscn.com
20 、代 销机 构： 上海证 券有 限责 任公 司
住所： 上海西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ： 龚德雄
电话：
021-53519888
联系人 ： 王伟力
客户服 务电 话：
962518
网址：
www.962518.com
21 、代 销机 构： 华泰证 券股 份有 限公 司
住所： 南京市 中山 东 路 90 号华 泰 证券大 厦
办公地 址： 南京市 中山 东 路 90 号华 泰 证券大 厦
法定代 表人 ： 吴万善
电话：
025-84579763
联系人 ： 万鸣
客户服 务电 话：
95597
网址：
www.htsc.com.cn
22 、代 销机 构： 齐鲁证 券有 限公 司
住所： 山东省 济南 市经 七 路 86 号
办公地 址 山东省 济南 市经 七 路 86 号
法定代 表人 ： 李玮
电话：
0531-68889157
联系人 ： 王霖
客户服 务电 话：
95538
网址：
www.qlzq.com.cn
24 、代 销机 构： 华宝证 券有 限责 任公 司
住所： 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 57
办公地 址： 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 57 层
法定代 表人 ： 陈林
电话：
021-68778081
联系人 ： 刘闻川
23 、代 销机 构： 爱建证 券有 限责 任公 司
住所： 上海市 世纪 大 道 1600 号 32 楼
办公地 址： 上海市 世纪 大 道 1600 号 32 楼
法定代 表人 ： 郭林
电话：
62171984
联系人 ： 陈敏
客户服 务电 话：
021-63340678
网址：
www.ajzq.com
13
客户服 务电 话：
400-8209-898
网址：
www.cnhbstock.com
25 、代 销机 构： 国信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳市 红岭 中 路 1012 号 国 信证券 大厦
办公地 址： 深圳市 红岭 中 路 1012 号 国 信证券 大厦
法定代 表人 ： 何如
电话：
0755-82133066
联系人 ： 李颖
客户服 务电 话：
95536
网址：
www.guosen.com.cn
26 、代 销机 构： 华泰联 合证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳市 福田 区中 心区 中心 广场香 港中 旅大 厦第 五层
（01A 、02、03、04）、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址： 深圳市 福田 区中 心区 中心 广场香 港中 旅大 厦第 五层
（01A 、02、03、04）、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 ： 吴晓东
电话：
0755-82493561
联系人 ： 庞晓芸
客户服 务电 话：
95597
网址：
www.lhzq.com
27 、代 销机 构： 银泰证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳市 福田 区竹 子林 四路 紫竹七 道 18 号光 大银 行大 厦
18 楼
办公地 址： 深圳市 福田 区竹 子林 四路 紫竹七 道 18 号光 大银 行大 厦
18 楼
法定代 表人 ： 黄冰
电话： （0755 ）83710885
联系人 ： 曾敬宁
客户服 务电 话：
400-8505-505
网址：
www.ytzq.net
28 、代 销机 构： 中国中 投证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳福 田区 益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 座 18-21 层
办公地 址： 深圳福 田区 益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 座 18-21 层
法定代 表人 ： 龙增来
电话：
0755-82023442
联系人 ： 刘毅
客户服 务电 话：
400-6008-008
网址：
www.cjis.cn
29 、代 销机 构： 招商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ： 宫少林
电话：
0755-82943079
联系人 ： 吴少彬
客户服 务电 话： 95565 或 400-8888-111
网址：
www.newone.com.cn
14
30 、代 销机 构： 西南证 券股 份有 限公 司
住所： 重庆市 江北 区桥 北 苑 8 号
办公地 址： 重庆市 江北 区桥 北 苑 8 号
法定代 表人 ： 余维佳
电话：
023-63786464
联系人 ： 陈诚
客户服 务电 话：
400-8096-096
网址：
www.swsc.com.cn
31 、代 销机 构： 安信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳市 福田 区金 田路 4018 号安联 大厦 35 层、 28 层 A02
单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层
法定代 表人 ： 牛冠兴
联系人 ： 郑向溢
电话：
0755-82558038
客户服 务电 话：
400-8001-001
网址：
www.essence.com.cn
32 、代 销机 构： 第一创 业证 券股 份有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座
25、26 层
办公地 址 广东省 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座
25、26 层
法定代 表人 ： 刘学民
电话：
0755-25832583
联系人 ： 王立洲
客户服 务电 话：
400-8881-888
网址：
www.fcsc.com
33.代 销机 构： 东海证 券有 限责 任公 司
住所： 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 、19 号楼
办公地 址： 上海市 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ： 朱科敏
电话：
021-50586660-8644
联系人 ： 霍晓飞
客户服 务电 话：
95531
网址：
www.longone.com.cn
34.代 销机 构： 华福证 券有 限责 任公 司
住所： 福州五 四路 新天 地大 厦 7 至 10 层
办公地 址： 福州五 四路 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ： 黄金琳
电话：
0591-87383623
联系人 ： 张腾
客户服 务电 话：
400-8896-326
网址：
www.gfhfzq.com.cn
35.代 销机 构： 华龙证 券有 限责 任公 司
住所： 甘肃省 兰州 市东 岗西 路 638 号兰 州财 富中 心 21 楼
15
办公地 址： 甘肃省 兰州 市东 岗西 路 638 号兰 州财 富中 心 21 楼
法定代 表人 ： 李晓安
电话：
0931-4890100
联系人 ： 李昕田
客户服 务电 话：
400-6898-888
网址：
www.hlzqgs.com
36.代 销机 构： 东方证 券股 份有 限公 司
住所： 上海市 黄浦 区中 山南 路 318 号东 方国 际金 融广 场 21-29
层
办公地 址： 上海市 黄浦 区中 山南 路 318 号东 方国 际金 融广 场 21-29
层
法定代 表人 ： 潘鑫军
电话：
021-63325888-3108
联系人 ： 吴宇
客户服 务电 话：
95503
网址：
www.dfzq.com.cn
37.代 销机 构： 广发证 券股 份有 限公 司
住所： 广东省 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广场 43 楼
办公地 址： 广州市 天河 北 路 183 号大 都会广 场 36 、38、41 、42 楼
法定代 表人 ： 孙树明
电话：
0755-82558305
联系人 ： 黄岚
客户服 务电 话：
95575
网址：
www.gf.com.cn
38.代 销机 构： 信达证 券股 份有 限公 司
住所： 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号 楼信 达金 融中 心
法定代 表人 ： 高冠江
电话：
010-88656100
联系人 ： 唐静
客户服 务电 话：
400-8008-899
网址：
www.cindasc.com
39. 代 销机 构： 中国银 行股 份有 限公 司
住所： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田国立
电话：
010-66594587
联系人 ： 张建伟
客户服 务电 话：
95566
网址：
www.boc.cn
40. 代 销机 构： 国金证 券股 份有 限公 司
住所： 成都市 东城 根上 街 95 号 成 证大 厦 16 楼
办公地 址： 成都市 东城 根上 街 95 号 成 证大 厦 16 楼
法定代 表人 ： 冉云
电话：
028-86690126
16
联系人 ： 金喆
客户服 务电 话：
400-6600-109
网址：
www.gjzq.com.cn
41. 代 销机 构： 东莞证 券有 限责 任公 司
住所：
东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
办公地 址： 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 ： 张运勇
电话：
0769-22119426
联系人 ： 梁健伟
客户服 务电 话：
961130
网址：
www.dgzq.com.cn
42. 代 销机 构： 渤海银 行股 份有 限公 司
住所： 中国天 津市 河西 区马 场 道 201-205 号
办公地 址： 中国天 津市 河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 ： 刘宝凤
电话：
022-58314846
联系人 ： 王宏
客户服 务电 话：
400-8888-811
网址：
www.cbhb.com.cn
43、代 销机 构： 平安证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 层
办公地 址： 深圳市 福田 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦 16-20 楼
法定代 表人 ： 杨宇翔
电话： 0755-22626391
联系人 ： 郑舒丽
客户服 务电 话： 95511
网址：
www.stock.pingan.com
44、代 销机 构： 中航证 券股 份有 限公 司
住所：
江西省 南昌 市红 谷滩 新区 红谷中 大 道 1619 号 南昌 国
际金融 大 厦 A 栋 41 层
办公地 址：
江西省 南昌 市红 谷滩 新区 红谷中 大 道 1619 号 南昌 国
际金融 大 厦 A 栋 41 层
法定代 表人 ： 许雄斌
电话： 0791-6768681
联系人 ： 戴蕾
客户服 务电 话： 400-8866-567
网址： www.scstock.com
17
45、代 销机 构： 东北证 券股 份有 限公 司
住所： 长春市 人民 大 街 1138 号
办公地 址： 长春市 人民 大 街 1138 号
法定代 表人 ： 杨树财
电话： 0431-85096517
联系人 ： 安岩岩
客户服 务电 话： 400-6000-686
网址： www.nesc.cn
46、代 销机 构： 长江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉市 新华 路 特 8 号 长江 证券大 厦
办公地 址： 武汉市 新华 路 特 8 号 长江 证券大 厦
法定代 表人 ： 杨泽柱
电话： 027-65799999
联系人 ： 李良
客户服 务电 话： 95579
网址： www.95579.com
47、代 销机 构： 华融证 券股 份有 限公 司
住所： 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
法定代 表人 ： 祝献忠
电话： 010-58568118
联系人 ： 林长华
客户服 务电 话： 400-898-9999
网址： www.hrsec.com.cn
48、代 销机 构： 中信万 通证 券有 限责 任公 司
住所： 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号 1 号楼 2001
18
法定代 表人 ： 杨宝林
电话： 0532-85022326
联系人 ： 吴忠超
客户服 务电 话： 95548
网址： www.zxwt.com.cn
49、代 销机 构： 天风证 券股 份有 限公 司
住所：
湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路 2 号 高科 大
厦四楼
办公地 址： 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ： 余磊
电话： 027-87618882
联系人 ： 翟璟
客户服 务电 话： 400-8005-000
网址： www.tfzq.com
50、代 销机 构： 江海证 券有 限公 司
住所： 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ： 孙名扬
电话： 0451-85863696
联系人 ： 刘爽
客户服 务电 话： 400-6662-288
网址： www.jhzq.com.cn
51、代 销机 构： 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
住所：
浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫 大 厦 19 层、
20 层
办公地 址：
浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫 大 厦 19 层、
20 层
法定代 表人 ： 沈强
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联系人 ： 周妍
客户服 务电 话： 95548
19
网址： www.bigsun.com.cn
52、代 销机 构： 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址：
北京市 朝阳 区建 国门 外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9
层、11 层、12 层
办公地 址： 北京市 朝阳 区麦 子店 西 路 3 号新 恒基 国际 大厦 15 层
法定代 表人 ： 王兵
电话： 010-59539864
联系人 ： 赵森
客户服 务电 话： 95162 、400-8888-160
网址： www.cifco.net
53、代 销机 构： 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海市 普陀 区曹 杨 路 510 号南半 幢 9 楼
办公地 址： 上海市 福山 路 500 号 城建 国际中 心 26 楼
法定代 表人 ： 姚文平
电话： 021-68761616
联系人 ： 朱磊
客户服 务电 话： 400-8888-128
网址： www.tebon.com.cn
54.代 销机 构： 天相投 资顾 问有 限公 司
住所： 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701
办公地 址： 北京市 西城 区新 街口 外大 街28号C 座5 层
法定代 表人 ： 林义相
电话：
010-66045608
联系人 ： 尹伶
客户服 务电 话：
010-66045678
网址：
www.txsec.com
20
55、代 销机 构： 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
住所：
浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号 12 层
办公地 址：
浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号 12 层
法定代 表人 ： 陈柏青
电话： 0571-28829790
联系人 ： 周嬿旻
客户服 务电 话： 400-0766-123
网址： www.fund123.cn
56、代 销机 构： 上海天 天基 金销 售有 限公 司
住所： 上海市 徐汇 区龙 田路195 号3C-9楼
办公地 址： 上海市 徐汇 区龙 田路195 号3C-9楼
法定代 表人 ： 其实
电话： 021-54509988
联系人 ： 练兰兰
客户服 务电 话： 400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
57、代 销机 构： 上海好 买基 金销 售有 限公 司
住所： 上海市 浦东 南路1118 号鄂 尔多斯 国际 大厦903 —906 室
办公地 址： 上海市 浦东 南路1118 号鄂 尔多斯 国际 大厦903 —906 室
法定代 表人 ： 杨文斌
电话： 021-58870011
联系人 ： 王玉山
客户服 务电 话： 400-7009-665
网址： www.ehowbuy.com
58、代 销机 构： 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
21
住所： 北京市 朝阳 区华 严北 里2 号 民建大 厦6 层
办公地 址： 北京市 朝阳 区华 严北 里2 号 民建大 厦6 层
法定代 表人 ： 闫振杰
电话： 010-62020088
联系人 ： 宋丽冉
客户服 务电 话： 400-8886-661
网址： www.myfund.com
59、代 销机 构： 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
住所： 上海浦 东新 区银 城中 路68 号时代 金融 中心8楼801 室
办公地 址： 上海浦 东新 区银 城中 路68 号时代 金融 中心8楼801 室
法定代 表人 ： 王静波
电话： 021-38602377
联系人 ： 方成
客户服 务电 话： 400-8215-399
网址： www.noah-fund.com
60、代 销机 构： 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大厦8楼
办公地 址： 广东省 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大厦8楼
法定代 表人 ： 薛峰
电话： 0755-33227950
联系人 ： 童彩平
客户服 务电 话： 400-6788-887
网址： www.zlfund.cn
61、代 销机 构： 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京市 朝阳 区朝 外大 街22 号泛利 大厦10层
22
办公地 址： 上海市 浦东 新区 东方 路18 号保利 广场E 座18楼
法定代 表人 ： 王莉
电话： 021-68419822
联系人 ： 周轶
客户服 务电 话： 400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
62、代 销机 构： 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京市 朝阳 区北 四环 中路27 号院5 号楼3201 内
办公地 址： 北京市 朝阳 区北 四环 中路27 号院5 号楼3201 内
法定代 表人 ： 王斐
电话： 010-59393923
联系人 ： 廉亮
客户服 务电 话： 400-081-6655
网址： www.wy-fund.com
（ 二） 注册 登记机 构
名称： 国 联安 基金 管理 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦9 楼
办公地 址： 上海 市浦东 新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦9 楼
法定代 表人 ： 庹 启斌
电话： 021-38992888
传真： 021-50151880
网址：www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
联系人 ：仲 晓峰
（ 三） 出具 法律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19 楼
23
负责人 ：韩炯
联系电话 ：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安冬
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（ 四） 审计 基金财 产的 会计 师事务 所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所
住所： 上海 市静 安区 南京 西路1266 号 恒隆 广场50 楼
办公地 址 ： 上海 市静 安区 南京西 路1266 号 恒隆 广场50 楼
负责人 ：蔡 廷基
联系电话 ：021-22122888
传真：021-62881889
联系人 ：彭 成初
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、陈彦 君
五、 基金的 名称
本基金 名称 ：国 联安 主题 驱动股 票型 证券 投资 基金
六、 基金的 类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式（股 票型 ）
七、 基金的 投资目标
把握中 国经 济结 构转 型带 来的投 资机 会， 谋求 基金 资产长 期稳 定增 值。
八、 基金的 投资范围
本基金 的投资 范围为 具有 良好流 动性的 金融 工具， 包括国 内依法 发行 上市的 股票、 债
券、 货币 市场 工具 、 权 证、 资产支 持证 券以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金
24
融工具 。 如法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 其他 品种的 ， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，
可以将 其纳 入本 基金 的投 资范围 。 在 有关 金融 衍生 产品推 出后 ， 本 基金 还可 依据法 律法 规的
规定履 行适 当程 序后 ，运 用金融 衍生 产品 进行 投资 风险管 理。
本 基金 股票 投资 占基 金资产 的比 例范 围为60% ～95% ， 债券 、现 金、 货币 市场 工具 、
权证 、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 证券 品种 占基金 资产 的
5%-40% ， 其 中权 证投 资占 基金资 产净 值的 比例 范围 为0～3% ， 现金 或者 到期 日 在1年 以内 的
政府债券不低于基金资产净值的5% 。当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行 适
当程序 后可 对上 述资 产配 置比例 进行 适当 调整 。
九、 基金的 投资策略 及投资程 序
一、投 资策 略
（一） 资 产配 置策 略
根据宏 观经济发展趋 势、金融市 场的利率变动 和市场情绪 ，综合运用定 性和定量的 方
法， 对股 票、 债券 和现 金 类资产 的预 期收 益风 险及 相对投 资价 值进 行评 估， 确定基 金资 产在
股票 、 债 券及 现金类 资产 等资产 类别 的分 配比 例。 在有效 控制 投资 风险 的前 提下 ， 形 成大 类
资产的 配置 方案 。
若出现 重大突发事件 、投资者情 绪急剧变化、 海外市场异 常变动等因素 导致投资决 议
形成的 市场 环境 发生 改变 ， 基金 经理 可以 提出 大类 资产配 置的 调整 建议 ， 投 资决策 委员 会召
开会议 ，讨 论基 金经 理的 建议并 确定 大类 资产 的调 整比例 ，由 基金 经理 执行 。
（二） 股 票投 资策 略
本基金 股票 投资 运用 主题 驱动投 资策 略 。 通 过 “ 自 上而下 ” 的分 析方 法， 前 瞻性地 挖
掘中国 经济 结构 转型 过程 中涌现 的投 资主 题， 结合 价值投 资理 念， 精选 投资 主题下 的个 股 ，
获取超 额收 益率 。
投资主 题是影响经济 发展或企业 盈利前景的趋 势性因素。 投资主题是动 态的，一般 分
为四个 阶段 ：主 题雏 形阶 段、主 题形 成阶 段、 主题 繁荣阶 段、 主题 衰退 阶段 。
在主题 的雏形阶段， 对主题的关 注度较低，市 场反映往往 不足；主题繁 荣阶段，主 题
引起广 泛关 注 ， 市场 反映 往往过 度 。 这 种反应 不足 和反应 过度 就带 来股 票定 价的偏 差 ， 即 主
题雏形 阶段 ， 股 票往 往被 低估， 而到 主题 繁荣 阶段 ， 股票 往往 被高 估。 通过 对主题 进程 的把
握， 利 用这 种定 价偏 差， 精选主 题下 的相 关个 股， 在主题 雏形 阶段 买入 ， 在 主题繁 荣阶 段卖
出，形 成完 整的 主题 驱动 投资策 略。
主题驱 动策 略的 实施 步骤 如下：
1 、主 题挖 掘
25
遵循自 上而 下的 分析 模式 ， 从宏 观经 济、 政策 制度 、 技术 进步 和社 会文 化等 多个角 度，
对影响 经济 发展 或企 业盈 利的趋 势性 因素 进行 抽象 ， 形成 投资 主题， 寻求 处在 雏形阶 段的 投
资主题 。
改革开 放以来，中国 经济经历了30多年的高速 发展，前期 推动经济增长 的因素在逐 渐
消退， 中国 经济 结构 面临 深刻转 型， 而经 济结 构转 型是一 个多 层次 、 长 周期 的过程 ， 目 前还
处在这 一过 程的 起步 阶段 。通过 深入 挖掘 ，经 济结 构转型 过程 中将 会不 断有 投资主 题 涌 现 。
主题的 挖掘一般经历 信息搜集、 信息的处理和 主题的确定 三个步骤。信 息的搜集是 主
题挖掘 的基 础 ， 分别 从宏 观经济 ， 政策 制度 ， 技 术 进步以 及社 会文 化等 方面 搜集基 础数 据信
息， 信 息搜 集的 渠道 是多 维的， 可以 是公 开信 息、 专业的 数据 库、 研究 员实 地调研 、 问 卷调
查等； 信息 搜集 后， 对信 息作相 应处 理加 工， 挖掘 数据的 规律 性， 重点 发现 趋势的 拐点 ， 数
据的处 理方 法包 括： 趋势 分析法 、 移动 平均法 和回 归分析 法等 ； 从趋势 出现 拐点的 因素 中 选
择能够 对经 济发 展和 企业 盈利有 较大 影响 因素 ， 确 定为投 资主 题。
2 、个 股筛 选
本基金 运用 合理 价格 成长 策略 （GARP ， Growth at a Reasonable Price ） 对个 股进 行筛选 ，
筛选个 股通 常经 过三 个步 骤：备 选库 确定 ，指 标打 分，核 心库 确定 。
（1） 备选 库确 定
每个主 题或细分子主 题都有相对 应的该主题的 备选库。根 据主题因素对 企业的主营 业
务收入 、 主营 业务利 润等 财务指 标的 影响 程度 ， 作 为企业 和投 资主 题的 相关 度标准 。 依据 研
究员的 行业 个股 研究 ，选 择与主 题相 关度 高的 企业 作为主 题备 选库 。
（2） 指标 打分
指标打 分包 括指 标选 择和 打分方 法。
GARP 策略运用 两大类指 标 ：成长类指标 和价值类 指 标。本基金选 择3个成长 类 细分指
标和3 个价 值类 细分 指标 ， 构成成 长价 值矩 阵。 其中 ， 成长 类细 分指 标包 括动 态EPS 增 长率 ，
静态ROE ， 静态 销售 毛利 率；价 值类 细分 指标 包括 静态PB ， 静态PS 和静 态PE 。
确定完 细分指标后， 对每个主题 下的备选库股 票按照细分 指标分别排序 ，按秩打分 ，
取细分 指标 得分 的均 值作 为成长 类和 价值 类指 标综 合得分 ， 分别 用于 衡量 该股 票的成 长特 性
和价值 特性 。
（3） 核心 库确 定
为满足 “成长性好， 估值相对合 理”的选股要 求，本基金 设定主题备选 库中成长类 指
标综合 得分 超过60% 并且 价值类 指标 综合 得分 超过30% 的个 股作 为主 题核 心库 。 对主 题核 心
库进行 汇总 ，得 到基 金核 心库。
3 、主 题配 置
综合考 虑主题的发展 阶段、主题 催化剂、主题 市场容量等 因素，确定每 个主题的配 置
权重范 围。
26
4 、组 合构 建
考 察主 题个 股的 重叠 、研究 员行 业个 股研 究、 个股PEG 指标 等因 素， 对主 题核心 库内
个股进 行评 估 ， 在满 足主 题配置 权重 范围 的条 件下 ， 确 定投 资组 合的个 股和 权重 ， 初 步完 成
投资组 合的 构建 ， 由 于主 题具有 跨行 业的 特征 ， 为 了避免 投资 组合 在行 业上 的大幅 偏离 ， 参
考基金 业绩 比较 基准 指数 的行业 权重 和市 场的 板块 轮动特 征 ， 对 投资 组 合 的个 股和权 重做 进
一步的 优化 。
（三） 债券 投资 策略
在债券 投资方面，本 基金可投资 于国债、央行 票据、金融 债、企业债和 可转换债券 等
债券品 种。 本基 金采 用久 期控制 下的 债券 积极 投资 策略， 满足 基金 流动 性要 求的前 提下 实现
获得与 风险 相匹 配的 投资 收益。 主要 的债 券投 资策 略有：
1 、久 期控 制策 略
在对利 率变化方向和 趋势判断的 基础上，确定 恰当的久期 目标，合理控 制利率风险 。
根据对 市场 利率 水平 的预 期， 在预 期利 率下降 时 ， 增加组 合久 期 ， 以较 多地 获得债 券价 格上
升带来 的收 益； 在预 期利 率上升 时， 减小 组合 久期 ，以规 避债 券价 格下 降的 风险。
2 、类 属策略
通过研 究宏观经济状 况，货币市 场及资本市场 资金供求关 系，以及市场 投资热点， 分
析国债 、 金 融债、 企业 债券 等不同 债券 种类 的利 差水 平， 评 定不 同债 券类 属的 相 对投资 价值 ，
确定组 合资 产在 不同 债券 类属之 间配 置比 例。
3 、收 益率 曲线 配置 策略
通过对 央行货币政策 、经济增长 率、通货膨胀 率和货币供 应量等多种因 素 的分析来 预
测 收益 率曲 线形 状的 可能 变化， 在久 期确 定的 基础 上， 充 分把 握收 益率 曲线 的非平 行移 动 带
来的机 会， 根据 利率 曲线 移动情 况， 选择 哑铃 型组 合、子 弹型 组合 或阶 梯型 组合 。
（四） 权证 投资 策略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 进行 权证 的投 资 。
1 、 综合 分析 权证 的包 括执 行价格 、 标的 股票 波动 率 、 剩余期 限等 因素 在内 的定 价因素 ，
根据BS 模 型和 溢价 率 对 权 证的合 理价 值做 出判 断 ， 对价值 被低 估的 权证 进行 投资。
2 、 基 于对 权证 标的股 票未 来走势 的预 期， 充分 利用 权证的 杆杆 比率 高的 特点 ， 对权 证
进行单边 投 资；
3 、 基 于权 证价 值对标 的价 格、 波 动率 的敏 感性 以及 价格未 来走 势等 因素 的判 断， 将 权
证、标 的股 票等 金融 工具 合理配 置进 行结 构性 组合 投资 ， 或利 用权 证进 行风 险对冲 。
二、投 资程 序
1 、由 基金 经理 对宏 观经 济 和市场 状况 进行 考察 ，进 行经济 与政 策研 究；
2 、 数 量策 略部 运用 风 险 监 测模型 以及 各种 风险 监控 指标 ， 对 市场 预期 风险 和 投资组 合
风险进 行风 险测 算， 并提 供分析 报告 ；
27
3 、 投 资决 策委 员会进 行资 产配置 政策 的制 定。 投资 决策委 员会 定期 召开 会议 ， 依据 上
述报告 对资 产配 置提 出指 导性意 见； 如遇 重大 事项， 投资决 策委 员会 及时 召开 临时会 议做 出
决策；
4 、 结 合投 资委 员会 和风 险 管理部 的建 议 ， 基 金经 理 根据市 场状 况进 行投 资组 合方案 设
计； 基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决议 ， 参 考上 述报告 ， 制 定资 产配 置、 类属配 置和 个债
配置和 调整 计划 ，进 行投 资组合 的构 建和 日常 管理 ；
5 、基 金经 理进 行投 资组 合 的敏感 性分 析；
6 、 对 投资 方案 进行 合规 性 检查 ， 重 点检 查是 否满 足 基金合 同规 定和 各项 法律 法规的 规
定；
7 、基 金经 理进 行投 资组 合 的实施 ，设 定或 者调 整资 产配置 比例 、单 个券 种投 资比例 ，
交易指 令传 达到 交易 部； 交易部 依据 基金 经理 的指 令， 制定 交易 策略 ， 通 过 交易系 统执 行投
资组合 的买 卖。 交易 情况 及时反 馈到 基金 经理 ；
8 、 投 资组 合评 价 。 风 险管 理部根 据市 场变 化对 投资 组合的 资产 配置 和调 整提 出风险 防
范建议 ； 对投 资组合 进行 评估 ， 并 对风 险隐患 提出 预警 ； 对 投资 组合的 执行 过程进 行实 时 风
险监控 等。 基金 经理 依据 基金申 购和 赎回 的情 况控 制投资 组合 的流 动性 风险 。
十、 基金的 业绩比较 基 准
本基金 的整 体业 绩基 准为 ：沪深300 指数 ×80% ＋上 证国债 指数 ×20% 。
我们选 定沪 深300 指 数作 为 本基金 股票 部分 的业 绩基 准， 上证 国债 指数 作为 债 券部分 的
业绩基准 ，按 照预期 的大 类资产平 均配 置比例 设置 了业绩基 准的 权重。 沪深300 指数是 由中
证指数 有限 公司 负责 编制 和维护 的股 票指 数 ， 该指 数 具有 良好 的市 场代 表性 和权威 性 。 上证
国债指 数是 以 上 海证 券交 易所 上 市的 所有 固定 利率 国债为 样本 ，按 照国 债发 行量加 权而 成 。
上证国 债指 数 能 反映 债券 市场整 体变 动状 况 ， 是债 券市场 价格 变动 的" 指示 器" 。
如果今 后市 场有 其他 更科 学合理 的业 绩基 准 ， 本 基 金基金 管理 人须 经基 金托 管人同 意，
并报中 国证 监会 履行 相应 程序后 方可 变更 业绩 比较 基准。
十一、 基金的 风险收益特征
本基金 是股 票型 基金 ， 在 证券投 资基 金中 属于 较高 风险品 种， 其预 期收 益水 平和风 险 高
于混合 型基 金和 债券 型基 金。
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十二、 基金的 投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证所 载资 料不 存在 虚假记 载 、 误 导性 陈述 或 重大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
本基 金的托管人 —— 中国建设 银行股份有限 公司根据本 基金合同规定 ， 复核了本 报告
中的财 务指 标 、 净值 表现 和投资 组合 报告 等 内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈
述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014 年12月31日 ，本 报告财 务资 料未 经审 计师 审计。
1 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（ ％）
1 权益投 资 78,553,850.77 91.55
其中： 股票 78,553,850.77 91.55
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,301,725.37 5.01
7 其他资 产 2,950,188.12 3.44
8 合计 85,805,764.26 100.00
2 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 22,825,760.77 27.39
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
29
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 26,201,490.00 31.44
K 房地产 业 22,306,100.00 26.77
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 7,220,500.00 8.66
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 78,553,850.77 94.26
3 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002475 立讯精 密 255,070 7,060,337.60 8.47
2 000002 万
科Ａ 500,000 6,950,000.00 8.34
3 000024 招商地 产 250,000 6,597,500.00 7.92
4 600048 保利地 产 530,000 5,734,600.00 6.88
5 000069 华侨城 Ａ 610,000 5,032,500.00 6.04
6 601628 中国人 寿 135,000 4,610,250.00 5.53
7 601988 中国银 行 1,000,000 4,150,000.00 4.98
8 601318 中国平 安 50,000 3,735,500.00 4.48
9 600016 民生银 行 340,000 3,699,200.00 4.44
10 601688 华泰证 券 150,000 3,670,500.00 4.40
4 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
30
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序 的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本基金投资国债期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本基金投资国债期货 的投资评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
11 投资组合报告附注
11.1 本 报告 期内 ， 本 基金 投 资的前 十名 证券 的发 行主 体中除 华泰 证券 、 中 国平 安外， 没有 出
现被监 管部 门立 案调 查的 ，或在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。
华泰证 券（601688）于2014 年9月6日 发布 公告 称， 收 到中国 证监 会关 于不 同计 划之间
间接违 规进 行债 券买 卖交 易的《 关于 对华 泰证 券股 份有限 公司 采取 责令 改正 措施的 决定
（[2014]62 号 ）》 ，该 决定 书同时 提及 中国 人民 银行 南京分 行于2014 年6 月就 此 事项对 华泰
证券进 行了 行政 处罚 ，但 华泰证 券并 未及 时向 监管 部门报 告。
中国平 安（601318 ） 的控 股子公 司中 国平 安财 产保 险股份 有限 公司 （以 下简 称“平 安
产险 ” ）于2014 年8月22 日 收到中 国保 监会 的 《行 政 处罚决 定书 》 ， 对于 平安 产险倒 签单 导
致保费 收入 、准 备金 等数 据不真 实违 反《 保险 法》 的行为 处以 罚款 ，对 于平 安产险 未执 行
关于危 险单 位划 分的 内控 制度与 流程 、未 加强 内部 管理违 反《 保险 公司 管理 规定》 的行 为
处以警 告并 罚款 。
中国平 安（601318 ） 的控 股子公 司平 安证 券有 限责 任公司 （以 下简 称“ 平安 证券” ）
于2014 年12 月8 日收 到中 国 证监会 关于 保荐 书存 在虚 假记载 的行 为、 未审 慎核 查海联 讯公 开
发行募 集文 件的 真实 性和 准确性 的行 为违 反《 证券 法》的 《行 政处 罚决 定书 》，对 平安 证
券给予 警告 ，没 收保 荐业 务收入400 万元 ，没 收承 销 股票违 法所 得2,867 万元 ， 并处以440 万
元罚款 。
本基金 管理 人在 严格 遵守 法律法 规、 本基 金《 基金 合同》 和公 司管 理制 度的 前提下 履
行了相 关的 投资 决策 程序 ，不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
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11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 39,420.71
2 应收证 券清 算款 2,695,524.74
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,184.26
5 应收申 购款 214,058.41
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,950,188.12
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十三、 基金的 业绩
基金管 理人依照恪尽 职守、诚实 信用、谨慎勤 勉的原则管 理和运用基金 资产，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩不 代表 未来 表现 。 投 资有风 险， 投资
人在做 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
基金份 额净
值增长 率①
同期业 绩
比较基 准
收益率 ③
①-③ 净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
②-④
2009-8-26 至 2009-12-31
4.60% 12.34% -7.74% 1.23% 1.60% -0.37%
2010-1-1 至 2010-12-31
-5.64% -9.12% 3.48% 1.44% 1.26% 0.18%
2011-1-1 至 2011-12-31
-15.50% -19.67% 4.17% 1.18% 1.04% 0.14%
2012-1-1 至 2012-12-31
10.67% 7.04% 3.63% 1.03% 1.02% 0.01%
2013-1-1 至 2013-12-31
19.18% -5.30% 24.48% 1.40% 1.11% 0.29%
2014-1-1 至 2014-12-31
28.64% 41.16% -12.52% 1.26% 0.97% 0.29%
2009-8-26 至 2014-12-31
41.50% 17.35% 24.15% 1.27% 1.13% 0.14%
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十四、 费用概 览
（一） 基金 的 费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4. 基金 合同 生效 后的 信息 披露费 用；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8. 依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
上述基 金费用由基金 管理人在法 律规定的范围 内参照公允 的市场价格确 定，法律法 规
另有规 定时 从其 规定 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、 与 基金 运作 有关 的费 用
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金管 理费每日计提 ，按月支付 。由基金管理 人向基金托 管人发送基金 管理费划付 指
令， 经基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起3个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.25% 年 费率 计提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金托 管费每日计提 ，按月支付 。由基金管理 人向基金托 管人发送基金 托管费划付 指
令， 经基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起3个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（3） 除管 理费 和托 管费 之 外的基 金费 用 ， 由 基金 托 管人根 据其 他有 关法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
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2 、 与 基金 销售 有关 的费 用
与基金 销售有关的费 用，即销售 服务费是指基 金管理人根 据基金合同的 约定及届时 有
效的相 关法 律法 规的 规定 ，从基 金财 产中 计提 的一 定比例 的费 用， 用于 支付 销售机 构佣 金 、
基金的 营销 费用 以及 基金 份额持 有人 服务 费等 。
（1） 申购 费
本基金 申购费的费率 水平、计算 公式和收取方 式等内容详 见“ 七、基金 份额的申购 与
赎回” 的内 容。
（2） 赎回 费
本基金 赎回费的费率 水平、计算 公式和收取方 式等内容详 见“ 七、基金 份额的申购 与
赎回” 的内 容。
（3） 转换 费
本基金 转换费的费率 水平、计算 公式和收取方 式等内容详 见“ 八、基金 份额的申购 与
赎回” 的内 容。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人和基金托 管人因未履 行或未完全履 行义务导致 的费用支出或 基金财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（四） 费用 调整
在履行 相关手续后， 基金管理人 和基金托管人 可根据基金 发展情况调整 基金管理费 率
和基金 托管 费率 。基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日2日 前在 指定 媒体 上 刊登公 告。
（五） 基金 税收
根据财 政部 财税[2004]78 号 《国 家税 务总 局关 于证 券投 资基金 税收 政策 的通 知 》 的 要求，
自2004 年1 月1日 起， 对证 券投资 基金 （封 闭式 证券 投资基 金， 开放 式证 券投 资基金 ） 管 理人
运用基 金买 卖股 票、 债券 的差价 收入 ，继 续免 征营 业税和 企业 所得 税。
根 据 财 税 字[2005]11 号 文 《 关 于 调 整 证 券 （ 股 票 ） 交 易 印 花 税 税 率 的 通 知 》 ， 自2005
年1月24 日 起， 基金 买卖 股 票按照0.1% 的税 率缴 纳印 花税。
根 据 财 税 字[2005]102 号 文 《 关 于 股 息 红 利 个 人 所 得 税 有 关 政 策 的 通 知 》 ， 自2005 年6
月13日 起， 基金 取得 的股 票的股 息、 红利 收入 暂减 按50% 计入 个人 应纳 税所 得额。
根据财 税[2008]1 号 文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》 ，
（一） 证券 投资 基金 从证 券市场 中取 得的 收入 ， 包 括买卖 股票 、 债 券的 差价 收入， 股权 的股
息、 红 利收入 ， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂 不 征收企 业所 得税。 （ 二） 对投资 者从 证券
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投资基 金分 配中 取得 的收 入， 暂 不征 收企 业所 得税 。 （三） 对证 券 投 资基 金管 理人运 用基 金
买卖股 票、 债券 的差 价收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体， 依照 国家 法律 、法规 的规 定， 履行 纳税 义务。
十五、 对招募 说明书更新部分 的 说明
本招募 说明书依据 《 中华人 民 共 和国证券投资 基金法》 、 《证券投资基 金运作管理 办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关法
律法规的 要求 ，对本 基金 管理人于2014 年10月9日刊 登的本基 金原 招募说 明书 进行了更 新，
主要更 新的 内容 如下 ：
1 、更 新了 “第 三部 分 基 金管理 人” 的内 容。
2 、更 新了 “第 四部 分 基 金托管 人” 的内 容。
3 、更 新了 “第 五部 分 相 关服务 机构 ”的 内容 。
4 、更 新了 “第 八部 分 基 金份额 的申 购和 赎回 ”的 内容。
5 、更 新了 “第 十部 分 基 金的投 资” 的内 容。
6 、更 新了 “第 十一 部分 基金的 业绩 ”的 内容 。
7 、更 新了 “第 二十 二部 分 对基 金份 额持 有人 的服 务 ”的内 容。
8 、更 新了 “第 二十 三部 分 其他 应披 露事 项” 的内 容 。
国联安 基金 管理 有限 公司
二〇 一 五 年 四 月 十一 日
