民营ETF联接：更新招募说明书摘要（2015年4月）查看PDF公告
鹏华深证民营交易型开放式指数
证券投资基金联接基金更新的
招募说明 书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一五年四 月
更新招募说明书摘 要
1
1 重要 提示
本基金 经2011 年 6 月20 日中国 证券 监督 管理 委员 会 下发 的 《 关于 核准 深证 民 营交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 及联接 基金 募集 的批 复》 （ 证监 许可[2011]969 号文 ） 核 准， 进 行
募集。 根据 相关 法律 法规 ，本基 金基 金合 同已 于 2011 年9 月2 日 正式 生效 ， 基金管 理人 于
该日起 正式 开始 对基 金财 产进行 运作 管理 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括 但 不限 于 ： 市 场风 险 、 管 理风 险、 操作风 险 、 流 动
性风险 、信 用风 险、 本基 金特有 风险 及其 他风 险， 等等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 ， 投资 人
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募 说明书 所
载内容 截止 日 为2015 年3 月1 日， 有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2014 年12 月31 日(未
经审计)。
更新招募说明书摘 要
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1 、 名称 ：鹏 华基 金管 理有 限公司
2 、 住所 ：深 圳市 福田 区福 华三 路 168 号 深圳 国际 商 会中 心 43 层
3 、 设立 日期 ：1998 年 12 月 22 日
4 、 法定 代表 人： 何如
5 、 办公 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
6 、 电话 ：（0755 ）82021233
传真 ：（0755 ）82021155
7 、 联系 人： 吕奇 志
8 、 注册 资本 ：人 民币 1.5 亿元
9 、 股权 结构 ：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公
司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、 基金 管理 人董 事会 成员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总 裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
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所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国高 新技 术产 业投 资管 理有限 公司 董事 长兼 行政 总裁、 鹏华 基金 管理 有限 公司董 事总 裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁, 现任 国信 证券 股份 有限公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限 责任公 司资 金财 务总 部业 务经理 、外 派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ；2009 年 2 月至 今任 国信 证券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先生， 董 事，经 济和 商学 学士 。国 籍：意 大利 。曾 在安 达信 （Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监、CAAM AI SGR
及 CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投资 总监 、 东 方汇理 资 产管理 股份 有限 公司 （CAAM SGR ） 投 资
副总监 、 农 业信 贷另 类投 资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ） 国际 执行 委
员会委 员、 欧利 盛资 本资 产管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 投资 方案 部投资 总监 、
Epsilon 资产 管理股 份公 司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官，现 任欧 利盛 资本 股份 公司（Eurizon
Capital S.A. ） （ 卢森 堡） 首 席执行 官和 总经 理， 同时 兼任欧 利 盛 AI 资产 管理股 份公司 （Eurizon
AI SGR ） 首席 执行 官。
Alessandro Varaldo 先 生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博 士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份 公司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份公司 （Capitalia S.p.A. ） 产品和 销售 部负 责人 ，Capitalia 投资管 理股 份公 司（Capitalia
Investment Management S.A. ）董 事总 经理 ，Unicredit Holding 财务 风险 管理 部意 大利企 业法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A ）首 席市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ， 现任 意 大利联 合圣 保罗
银行股 份有 限公 司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄 、投 资和养 老金 产品 部负 责人 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生 导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
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策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ； 2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任 中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管 理和 运营 ，项 目涉 及制造 业、 能源 、电 信、 跨国并 购；2007 年加 入曼 达林投 资顾 问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2 、 基金 管理 人监 事会 成员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。
Andrea Vismara 先 生， 监 事， 法学 学士 ， 律 师， 国 籍： 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务 部、 产 品开 发部 ， 欧 利盛资 本资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）治理 与股 权部 工作 ，现在 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 运营 部工 作。
李国阳 先生 ， 监事 ， 硕 士 研究生 ， 高级 会计 师， 国 籍： 中国 。 曾 任深 圳国 投 证券有 限公
司资金 财务 部财 务科 副科 长、 审计 科副 经理 、 稽 核 审计部 副总 经理 、 第二 证 券交易 部副 总经
理、 资金 财务 部总 经理 ， 国信证 券有 限责 任公 司资 金财务 部总 经理 、 公司 副 总会计 师兼 资金
财务部 总经 理 、 上 海管 理 总部总 经理 、 首席 会计 师 兼资金 财务 部总 经理 ， 曾 任鹏华 基金 管理
有限公 司董 事 、 监 事会 召 集人 ， 现 任国 信证 券股 份 有限公 司副 总裁 兼首 席会 计师 、 资 金财 务
总部总 经理 。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理 ， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理、 机构 理财 部总经 理。
刘慧红 女士 ， 职工 监事 ， 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司 ， 历 任登 记结 算部 副 总经理 ， 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任 北京市 金杜(深圳) 律师 事务 所律师 ；
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 现任 监察 稽核部 法务 主管 。
3 、 高级 管理 人员 情况
更新招募说明书摘 要
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何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ）， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任 中国 国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
胡湘先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投 资
部、境 外投 资部 ，历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长， 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高永杰 ， 督察 长， 法学 硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任 中 共中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国证 监
会办公 厅新 闻处 干部 、秘 书处副 处级 秘书 、发 行监 管部副 处长 、人 事教 育部 副处长 、处 长 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4、本 基金 基金 经理
崔俊杰 先生 ， 国 籍中 国， 金融工 程专 业管 理学 硕士 ，7 年 证券 基金 从业 经验。2008 年 7
月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司 ， 历 任产 品规 划部 产 品设计 师 、 量 化投 资部 量 化研究 员 ， 先 后
从事产 品设 计、 量化 研究 工作，2013 年 3 月 起至 今 担任鹏 华深 证民 营 ETF 基 金及其 联接 基
金基金 经理 ， 2013 年 3 月 起至今 兼 任 鹏华 上证 民 企 50ETF 基 金及 其联 接基 金 基金经 理， 2013
年 7 月起 至今 兼任 鹏华 沪 深 300ETF 基金 基金 经理 ，2014 年 12 月 起至 今兼 任 鹏华中 证 A 股
资源产 业指 数分 级证 券投 资基金 基金 经理 ， 2014 年 12 月起 至今 兼任 鹏华 中证 传媒指 数分 级
证券投 资基 金基 金经 理。 崔俊杰 先生 具备 基金 从业 资格。
本基金 历任 的基 金经 理：
2011 年 9 月基 金合 同生 效 至 2013 年 3 月 由方 南先 生 担任本 基金 基金 经理 。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2013 年 3 月起 至今 担任 鹏 华深证 民 营 ETF 基金 基金 经理；
2013 年 3 月起 至今 兼任 鹏 华上证 民 企 50ETF 基金 及 其联接 基金 基金 经理 ；
2013 年 7 月起 至今 兼任 鹏 华沪 深 300ETF 基金 基金 经 理；
2014 年 12 月 起至 今兼 任 鹏华中 证 A 股 资源 产业 指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理；
更新招募说明书摘 要
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2014 年 12 月 起至 今兼 任 鹏华中 证传 媒指 数分 级证 券投资 基金 基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女 士， 鹏华 基金 管理 有限公 司总 裁助 理、 固定 收益投 资总 监、 固定 收益 部总经 理 ，
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券基 金、 鹏华 双债 增利 债券 基 金、 鹏华 双债 加
利债券 基金 基金 经理 。
冀洪涛 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 总裁 助理 、 机 构投资 部总 经理 ， 社保 基 金组合 投资
经理 。
程世杰 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 首席 权益 投资 官， 鹏 华价 值优 势基 金基 金经理 。
黄鑫先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司基 金管 理部 总经 理， 鹏华 动力 增长 基金 、 鹏华品 牌传
承混合 基金 基金 经理 。
王咏辉 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理， 鹏华 中证 500 指数 （LOF ） 基
金、鹏 华地 产分 级基 金、 鹏华沪 深 300 （LOF ）基金基金经 理。
阳先伟 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 ， 鹏 华丰 收债 券 基金 、 鹏 华
双债保 利债 券 基 金基 金经 理。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理， 鹏华 中 国 50 混合 基 金基金 经
理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
更新招募说明书摘 要
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存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史 ， 其 前身 “中 国人 民建设 银行 ” 于 1954 年 成 立，1996
年易名 为 “中 国建 设银 行 ” 。 中国 建设 银行 是中 国 四大商 业银 行之 一 。 中 国 建设银 行股 份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年9 月 分立 而成 立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债 。 中国建 设银 行( 股票 代码 ：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日 ， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上
海证券 交易 所上 市并 开始 交易。A 股 发行 后中 国建 设银行 的已 发行 股份 总数 为：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年上 半年 ，本 集团 实 现利润 总 额 1,695.16 亿 元 ，较上 年同 期增 长 9.23% ；净利 润
1,309.70 亿元， 较上 年同 期增 长 9.17% 。 营 业收 入2,870.97 亿 元， 较 上年 同期 增长 14.20% ；
其中， 利息 净收 入增 长12.59%， 净利 息收 益率(NIM)2.80%； 手续 费及 佣金净 收入 增长 8.39% ，
在营业 收入 中的 占比 达 20.96% 。 成 本收 入比24.17% ， 同 比下 降 0.45 个 百分 点 。 资 本充 足率
与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89%和 11.21%， 同 业领先 。
截至2014 年6月 末， 本集 团 资产总 额163,997.90 亿元 ， 较 上年 末增 长6.75% ， 其 中， 客户
贷款和 垫款 总额91,906.01 亿元 ， 增 长6.99% ； 负 债总 额152,527.78 亿元 ， 较上 年末 增长6.75% ，
其中， 客户 存款 总额129,569.56 亿元 ，增 长6.00%。
截至2014 年6月 末， 中国 建 设银行 公司 机构 客户326.89 万户 ，较 上年 末增 加20.35 万户，
增长6.64% ； 个 人客 户近3 亿户 ， 较 上年 末增 加921 万 户， 增长3.17% ； 网 上银 行 客户1.67 亿 户，
较上年 末增 长9.23% ，手 机 银行客 户数1.31 亿户 ，增 长12.56% 。
截至2014 年6月 末 ， 中 国建 设银行 境内 营业 机构 总量14,707 个 ， 服 务覆 盖面 进一 步扩大 ；
自助设 备72,128 台， 较上 年末增 加3,115 台。 电子 银 行和自 助渠 道账 务性 交易 量占比 达
86.55% ，较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。
2014年 上半 年 ， 本 集团 各 方面良 好表 现 ， 得 到市 场 与业界 广泛 认可 ， 先后 荣 获国内 外知
名机构 授予 的40 余个 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2014 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中，
以一级 资本 总额 位列 全球 第2， 较上 年上 升3 位； 在 美国 《福 布斯 》 杂 志2014 年全球 上市 公司
2000 强 排名 中位 列第2； 在 美国《 财富 》杂 志世 界500 强排名 第38 位， 较上 年上 升12位。
更新招募说明书摘 要
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中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市 场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、核 算处 、监 督稽 核处等9个职
能处室 ，在 上海 设有 投资 托管服 务上 海备 份中 心， 共有员 工240 余 人。 自2007 年起， 托管 部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并 已经 成为 常规 化 的内控 工作 手
段。
（二）主要人员情况
赵观甫 ， 投资 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行
计划财 务部 、 信贷 经营 部 、 公 司业 务部 ， 长 期从 事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信贷 管理 部 、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 ， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 ， 具 有丰 富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三）基金托管业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2014 年9 月 末， 中国 建设 银 行已托 管 389
只证券 投资 基金 。 中国 建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平 ， 赢 得 了业内 的高 度认
更新招募说明书摘 要
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同。中 国建 设银 行 自2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行 ” ； 获 和讯 网的 中 国 “ 最佳 资产 托管 银行 ” 奖 ； 境 内权 威经 济媒 体 《每 日 经济观 察》
的“ 最 佳基 金托 管银 行 ” 奖；中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 的“ 优秀 托管 机构” 奖。
三 、相 关服务 机构
（一）基金销售机构
1 、 直销 机构
（1 ）鹏 华基 金管 理有 限公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号深 圳国 际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
（2 ）鹏 华基 金管 理有 限公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号金 融街 中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：李 筠
（3 ）鹏 华基 金管 理有 限公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
（4 ）鹏 华基 金管 理有 限公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
（5 ）鹏 华基 金管 理有 限公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
更新招募说明书摘 要
10
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38010789
联系人 ：周 樱
2 、 代销 机构
（1 ）代 销银 行
1 ） 中国 建设 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
2 ） 中国 工商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
网址：www.icbc.com.cn
3 ） 中国 农业 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：刘 一宁
网址：www.95599.cn
4 ） 中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
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11
统一客 户服 务电 话：95566
联系人 ：宋 亚苹
公司网 站：www.boc.cn
5 ） 交通 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：王硕
传真： （010 ）68858117
公司网 址：www.psbc.com
7 ） 中信 银行 股份 有限 公司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号 富华 大厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：郭 伟
客服电 话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
8 ） 平安 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
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12
客服电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
9 ） 上海 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
客户服 务电 话：95594
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
10) 中国民 生银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
11 ）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
12 ）东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 旗峰 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：何 茂才
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
13 ） 广发 银行 股份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市东风 东 路 713 号
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13
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：李 静筠
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
14 ）杭 州银 行股 份有 限公 司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话：0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
15 ）大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国际 大 厦 49 楼
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：郑 晶
客户服 务电 话：4006640099
网址: www.bankofdl.com
16 ）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
客户服 务电 话：4008896521
联系人 ：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
17 ）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 合肥 市安庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 ： 李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
联系电话 ：0551-62667635
客户服 务电 话：4008896588
网址: www.hsbank.com.cn
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14
18 ）佛 山顺 德农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：吴 海恒
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
19 ）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95527
传真：0571-87659188
公司网 站：www.czbank.com
20 ）洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
21 ）包 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
联系电 话：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电 话：
内蒙古 地 区 0472-96016 ； 北京地 区 010-96016 ； 宁 波地 区 0574-967210 ；
深圳地 区 0755-967210 ； 成 都地 区 028-65558555
公司网 站：www.bsb.com.cn
22 ）珠 海华 润银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号
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15
法定代 表人 ：蒋 伟
客服电 话：400-880-0338 或 96588 （ 广东 省外 请加 拨 0756 ）
联系人 ：李 阳
网址：www.crbank.com.cn
23 ）吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
客服电 话：400-889-6666
联系人 ：孟 明
网址：www.jlbank.com.cn
（2 ）代 销券 商机构
1）中 国银 河证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010-66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
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16
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021-23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4）国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
5）中 信建 投证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号４ 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
6）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
更新招募说明书摘 要
17
网址：www.guosen.com.cn
7）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
8）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
深圳 市深 南大 道港中 旅大 厦 4 、18 、24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：0755-82492193
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9）中 信证 券（ 山东 ）有 限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
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18
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
11）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务热 线：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
12）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
13）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
更新招募说明书摘 要
19
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
14）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33389888
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
15）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系电 话：0351-8686659
联系人 ：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电 话：400-666-1618 、95573
16）长 城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
17）财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
更新招募说明书摘 要
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法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ： 夏 吉慧
联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：40086-96336 （上 海地 区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
18）东 莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源 中心 30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话：0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
19）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
20）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人 ：张 瑾
客服热 线：4008-918-918
公司网 站：www.962518.com
21）中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
更新招募说明书摘 要
21
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
22）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
23）平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系电 话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客服电 话：95511 —8
网站：www.pingan.com
24）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
更新招募说明书摘 要
22
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
25）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
26）财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
27）万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话：400-8888-133
更新招募说明书摘 要
23
网址：www.wlzq.com.cn
28）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
联系电 话 ：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
29）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
30）江 海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
31）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
更新招募说明书摘 要
24
联系人 ：张 曼
联系电 话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
32）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 ：张 建华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
联系人 ：戴 莉丽
客户服 务电 话： （021 ）63340678
网址：www.aizq.com
33）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹 市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
34）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
邮政编 码：350003
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
更新招募说明书摘 要
25
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591 ）。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
35）五 矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 ：高 竹
联系电 话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人 ：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
36）齐 鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
37）新 时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服 务电 话：4006989898
公司网 址：www.xsdzq.cn
38）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
更新招募说明书摘 要
26
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
39） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
40）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
（3） 第三 方销 售机 构
1）深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
更新招募说明书摘 要
27
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ： 何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
3）杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
4）天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
5）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：刘 琼
更新招募说明书摘 要
28
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
6）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
7）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802
客服 电话 ：400 888 6661
网址：www.myfund.com
8）浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 李 晓涛
客服电 话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人 ： 蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
9）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
更新招募说明书摘 要
29
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
10）浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司
住所： 拱 墅区 霞湾 巷 239 号 8 号楼4 楼403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人:陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
11) 和 讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
12）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
13) 宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809
更新招募说明书摘 要
30
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表人 ： 唐宁
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客服电 话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
14) 泛 华普 益基 金销 售有 限公司
住所： 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
联系电 话：028-84252471
客服电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
15) 中 期时 代基 金销 售（ 北 京）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢 11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ： 侯 英建
联系电 话： 010-59539888
客服电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
16) 万 银财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：毛 怀营
联系电 话：010-59393923
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
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31
17) 深 圳腾 元基 金销 售有 限公司
住所： 深 圳市 福田 区福 华 三路卓 越世 纪中 心1 号楼 1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810
法定代 表人 ： 卓紘 畾
联系人 ：王 娓萍
联系电 话：0755-33376853
客服电 话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
18）北 京增 财基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
19) 北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
联系电 话：010-57756068
客服电 话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理 销售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ，并及 时公 告。
（二）注册 登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
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32
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
（三）律师事务所
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 北京 财富 中心 写字 楼 A 座40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心写 字 楼 A 座40 层
负责人 ：王 玲
联系电 话：0755-22163333
传真：0755-22163390
联系人 ：宋 萍萍
经办律 师： 靳庆 军、 宋萍 萍
（四）会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：单 峰、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏华 深 证民 营交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 联 接基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ： 契 约型 开放 式，ETF 联 接基 金
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33
六 、基 金的投 资目 标
通过投 资于 目 标ETF ，紧 密跟踪 标的 指数 ，追 求跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最小 化。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 主要 投资 于目 标 ETF （投 资比 例不 低于 基金 资 产净值 的 90 ％ ） 、 标的 指 数成份 股
及其备 选成 份股,并 保持 不 低于基 金资 产净 值 5 ％的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债
券。此 外， 为更 好的 实现 投资目 标， 本基 金将 少量 投资于 非标 的指 数成 份股 （包含 中小 板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票 ） 、 新 股 （ 首次 发行 或增 发等 ） 及法律 法规 和中
国证监 会允 许基 金投 资的 其它金 融工 具 （ 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构允 许， 基金 管理 人可 以在 履 行适当 程序 后调 整上 述投 资范围 ， 或
将新出 现的 允许 基金 投资 的其他 品种 纳入 投资 范围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 以 目标ETF 作为 主要 投 资标的 ， 方便 特定 客户 群 通过本 基金
投资目 标ETF 。 本基 金不 参与目 标 ETF 的 管理 。
本基金 力争 净值 增长 率与 业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 不超 过 0.3 ％ ， 年跟踪 误
差不超 过4 ％。 如因 指数 编制规 则调 整或 其他 因素 导致跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差超过 上述 范
围，基 金管 理人 应采 取合 理措施 避免 跟踪 偏离 度、 跟踪误 差进 一步 扩大 。
1、投 资组 合的 构建
构建基 金投 资组 合的 过程 主要分 为三 步 ： 确 定目 标组 合、 制定 建仓 策略 和逐 步调 整组 合 。
本基金 通过 投资 于目 标 ETF 跟踪 标的 指数 ， 主要 投资 范围为 目 标ETF 、 标的 指数 成份股
及其备 选成 份股 。 基金 管 理人将 对目 标 ETF 份 额流 动性 、 目 标 ETF 份 额折 溢 价、 以及 标的 指
数成份 股的 流动 性和 交易 成本等 因素 进行 分析 ， 制 定合理 的建 仓策 略 ， 并 在 基金合 同生 效之
日起3 个月 内达 到合 同约 定的投 资比 例 。 此 后， 如 因标的 指数 成份 股调 整 、 基金申 购或 赎回
带来现 金等 因素 导致 基金 不符合 这一 投资 比例 的， 基 金管理 人将 在 10 个 工作 日 内进行 调整 。
2、目 标ETF 的 投资 方式
本基金 投资 目 标ETF 的两 种方式 如下 ：
（1） 一级 市场 申购 和赎 回 ：目 标 ETF 开放 申购 赎回 后，通 过其 申购 赎回 代理 券商以 组
合证券 进行 申购 赎回 。
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34
（2） 二级 市场 买入 和卖 出 ：目 标 ETF 上市 交易 后， 通过深 圳证 券交 易所 会员 机构在 二
级市场 进行 目 标ETF 份额 的交易 。
在遵守 深圳 证券 交易 所相 关规定 的前 提下 ，基 金将 综合考 虑上 述两 种方 式的 价格因 素 ，
以及基 金规 模、 市场 交易 量等其 他相 关因 素， 选择 合适的 方式 投资 目 标ETF 。 当目 标 ETF 申
购、赎 回或 交易 模式 进行 了变更 或调 整后 ，本 基金 也将作 相应 的变 更或 调整 。
3、目 标ETF 的 调整
本基金 将 根 据开 放日 申购 和赎回 情况 ，决 定投 资目 标 ETF 的时 间和 方式 。
（1） 当收 到净 申购 时， 基 金将根 据净 申购 规模 及仓 位情况 ，决 定股 票组 合的 构建、 目
标ETF 的申 购或 买入 等；
（2） 当收 到净 赎回 时， 基 金将根 据净 赎回 规模 及仓 位情况 ，决 定目 标ETF 的 赎回或 卖
出等；
4、标 的指 数成 份股 、备 选 成份股 投资 策略
本基金 对标 的指 数成 份股 、备选 成份 股的 投资 目的 是为准 备构 建股 票组 合以 申购目 标
ETF 。 因此 对投 资于 标的 指 数成份 股、 备选 成份 股的 资金头 寸按 照完 全复 制法 ，即完 全按 照
标的指 数的 成份 股组 成及 其权重 构建 基金 股票 投资 组合， 并根 据标 的指 数成 份 股及其 权重 的
变动而 进行 相应 调整 。 但 在 因特殊 情况 （如 流动 性不 足 等） 导 致无 法获 得足 够数 量 的股票 时，
基金管 理人 将搭 配使 用其 他合理 方法 进行 适当 的替 代。
5、债 券投 资策 略
本基金 可以 根据 流动 性管 理需要 ， 选取 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。 基金 的
债券投 资组 合将 采用 自上 而下的 投资 策略 ， 根据 宏 观经济 分析 、 资金 面动 向 分析等 判断 未 来
利率变 化， 并利 用债 券定 价技术 ，进 行个 券选 择。
九 、基 金的业 绩比 较基准
深证民 营价 格指 数收 益率 ×95％ ＋银 行活 期存 款利 率（税 后） ×5 ％
深证民 营价 格指 数挑 选深 圳证券 市场 规模 大 、 流 动 性好 、 具 有代 表性的 100 家民营 上市
公司股 票为 样本 ， 选样 时 综合考 虑股 票的 流通 市值 及成交 金额 ， 能够 较好 的 反映深 圳证 券市
场上民 营企 业股 票价 格变 动的趋 势， 并向 投资 者提 供投资 标的 。
标的指 数发 生变 更时 ， 业 绩比较 基准 随之 发生 变更 ， 基 金管 理人 应在 取得 基 金托管 人同
意后， 报中 国证 监会 备案 并公告 。
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十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 股票 型基 金 ， 其预期 的风 险与 收益 高于 混合型 基金 、 债券 型基 金 与货币 市场
基金， 为证 券投 资基 金中 较 高预期 风险 、 较 高预 期收 益 的品种 。 同 时本 基金 为ETF 联接基 金，
通过投 资于 目 标ETF 跟踪 标的指 数表 现， 具有 与标 的 指数以 及标 的指 数所 代表 的公司 相似 的
风险收 益特 征。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司根 据本 基金基金 合 同规 定， 已 于2015 年1
月19 日复 核了 本报 告中 的 财务指 标、 净值 表现 和投 资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2014 年12 月 31 日（ 未 经审计 ）。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 24,576.00 0.05
其中： 股票
24,576.00 0.05
2 基金投 资 51,247,548.76 94.11
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,022,206.87 5.55
8 其他资 产
161,829.65 0.30
9 合计
54,456,161.28
100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
更新招募说明书摘 要
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C
制造业 24,576.00 0.05
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 24,576.00 0.05
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 000982 中银绒 业 4,800 24,576.00 0.05
注：上 述股 票明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 股票。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
更新招募说明书摘 要
37
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 （人 民币 元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
1
深证民 营
ETF
股票型 基金
交易型 开放
式
鹏华基 金
管理有 限
公司
51,247,548.76 94.83
注：上 述基 金明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 基金。
10. 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
（1）报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
（2）本基金投资股指期 货 的投资政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
11. 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1）本期国债期货投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2）报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3）本期国债期货投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
更新招募说明书摘 要
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12. 投资组合报告附注
（1） 本基金投资的前十 名证券中本期没有发 行主 体被监管部门立案调 查的 、或在报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的证券。
（2）本基金投资的前十 名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 11,693.60
2 应收证 券清 算款 146,265.74
3 应收股 利 -
4 应收利 息 737.38
5 应收申 购款 3,132.93
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 161,829.65
（4） 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
（5） 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况
说明
1 000982 中银绒 业 24,576.00 0.05 重大事 项
（6） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1 、 本基 金基 金合 同生 效以 来的投 资业 绩与 同期 基准 的比较 如下 表所 示（ 本报 告中所 列
财务数 据未 经审 计） ：
更新招募说明书摘 要
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净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差
2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2011 年9 月2 日
（基金 合同 生效 日）
至2011 年12 月 31 日
-20.54% 1.45% -23.56% 1.51% 3.02% -0.06%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月 31 日
-0.96% 1.39% -0.85% 1.42% -0.11% -0.03%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月31 日
24.46% 1.39% 24.46% 1.40% 0.00% -0.01%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
13.79% 1.17% 14.39% 1.18% -0.60% -0.01%
自基金 合同 生效 日起
至2014 年12 月 31 日
11.46% 1.34% 7.91% 1.35% 3.55% -0.01%
2 、 基金 合同 生效 以来 基金 份额净 值的 变动 情况 ，并 与同期 业绩 比较 基准 的变 动进行 比较 ：
更新招募说明书摘 要
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注1： 鹏华 深证 民营 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 合同 于 2011 年9 月2 日
生效 ；
注 2 ： 业 绩比 较基 准=深 证 民营价 格指 数收 益率 ×95 % ＋银行 活期 存款 利率(税后)×5% ；
注 3 ： 本 基金 业绩 截止 日 为 2014 年 12 月 31 日。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
更新招募说明书摘 要
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8、依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（二）上述基金费用 由基 金管理人在法律规定 的范 围内参照公允的市场 价格 确定，法
律法规另有规定时从 其规 定。
（三）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值扣 除所持 有的 目 标ETF 份额 部分基 金
资产后 的余 额（ 若为 负值 ，则取 零） 的0.5 ％ 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣 除所持 有的 目 标ETF 份额 部分基 金资 产后 的余 额， 若 为负值 ，
则取零
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值扣 除所持 有的 目 标 ETF 份额 部分基 金
资产后 的余 额（ 若为 负值 ，则取 零） 的0.1 ％ 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣 除所持 有的 目 标ETF 份额 部分基 金资 产后 的余 额， 若 为负值 ，
则取零
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3、除 管理 费和 托管 费之 外 的基金 费用 ，由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
（四）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费
本基金 的申 购费 率最 高不 超过申 购金 额 的5％ ， 投资 人可以 多次 申购 本基 金 ， 申购费 率
按每笔 申购 申请 单独 计算 。
更新招募说明书摘 要
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本基金 对通 过直 销柜 台申 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他投 资者 实施 差别 的申购 费
率。
养老金 客户 指基 本养 老基 金与依 法成 立的 养老 计划 筹集的 资金 及其 投资 运营 收益形 成
的补充 养老 基金 ， 包括 全 国社会 保障 基金 、 可以 投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以 及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型 ， 基 金管 理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并 按规 定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 ：
申购金额 M（元） 特定申购费率
M<100 万 0.60％
100 万 ≤M< 500 万 0.60％
M≥50 0 万 每笔1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率如 下表 ：
申购金额 M（元） 申购费率
M<100 万 1.20％
100 万 ≤M< 500 万 0.60％
M≥50 0 万 每笔1000 元
申购费 用由 投资 人承 担 ， 在申购 基金 份额 时收 取 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。
2、赎 回费
本基金 的赎 回费 率最 高不 超过赎 回金 额 的5％ ， 且 随 投资人 持有 基金 份额 期限 的增加 而
减少。
本基金 赎回 费率 如下 表（1 年为365 日） ：
持有年限Y 赎回费率
Y＜1 年 0.50％
更新招募说明书摘 要
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1 年≤Y＜2 年 0.25％
Y≥2 年 0.00％
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 其中 赎回 费总 额的25 ％应归 基金 财产 ， 其余 用 于支付 注册 登记 费和 其他 必要的 手续 费 。
3、基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
4、基 金管 理人 可以 在不 违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针 对以 特 定交易 方式 （ 如网 上交 易 、 电 话交 易等 ） 等 进行 基 金交易 的投 资人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金 促销 活 动期间 ， 按相 关监 管部 门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。
5、 基金 管理 人可 以根 据相 关法律 法规 以及 基金 合同 的规定 决定 开办 本基 金与 基金管 理 人
管理的 、 且由 同一 注册 登 记机构 办理 注册 登记 的其 他基金 之间 的转 换业 务 ， 具体转 换业 务规
则、转 换费 率和 计算 公式 等参见 基金 管理 人 发 布的 相关 公 告。
（ 五）不列入基金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（ 六）基金管理人和 基金 托管人可根据基金发 展情 况调整基金管理费率 和基 金托管费
率。基金管理人必须 最迟 于新的费率实施日 2 日前 在指定媒体上刊登公 告。
（ 七）基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基 金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的规 定 ， 结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ， 本 基金 管 理人对 本基 金原
公告的 招募 说明 书进 行了 更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
更新招募说明书摘 要
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日期。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分 内容 进行 了更 新。
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”的相 关内 容进 行了 更新 。
5、对 “八 、基 金的 投资 ” 部分内 容进 行了 更新 。
6、对 “九 、基 金的 业绩 ” 的相关 内容 进行 了更 新。
7、对 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ”一 章内 容进 行了 更新。
鹏华基金管理有限公 司
2015 年4 月
