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银行分级(161029)

银行分级:托管协议查看PDF公告

富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 富国中证银行指数分级证券投资基金 托管协议 基 金 管理 人 : 富国基金 管 理有 限 公司 基 金 托管 人 :中 国 农业 银 行 股 份 有限 公 司 富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 目





录 一、基金托管协议当事人 ............................................................................................ 4 二、基金托管协议的依据、目的和原则 .................................................................... 5 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 .................................................... 6 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 .............................................................. 13 五、基金财产的保管 .................................................................................................. 14 六、指令的发送、确认及执行 .................................................................................. 16 七、交易及清算交收安排 .......................................................................................... 19 八、基金资产净值计算和会计核算 .......................................................................... 22 九、基金收益分配 ...................................................................................................... 28 十、基金信息披露 ...................................................................................................... 28 十一、基金费用 .......................................................................................................... 30 十二、基金份额持有人名册的的登记与保管 .......................................................... 32 十三、基金有关文件档案的保存 .............................................................................. 33 十四、基金管理人和基金托管人的更换 .................................................................. 33 十五、禁止行为 .......................................................................................................... 36 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 .................................................. 37 十七、违约责任 .......................................................................................................... 39 十八、争议解决方式 .................................................................................................. 40 十九、托管协议的效力 .............................................................................................. 40 二十、其他事项 .......................................................................................................... 41 二十一、托管协议的签订 .......................................................................................... 41 富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 鉴于富国基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有 限责任公司, 按照相关法律法规的规定具备担任基金 管理人的资格和能力 , 拟募 集发行富国中证银行指数分级 证券投资基金; 鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续 的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力; 鉴于富国基金管理有限公司拟担任富国中证银行指数分级 证 券 投 资 基 金 的 基金管理人, 中国农业银行 股份有限公司 拟担任富国中证银行指数分级 证券投资 基金的基金托管人; 为明确富国中证银行指数分级证券投资基金的基金管理 人 和 基 金 托 管 人 之 间的权利义务关系,特制订本托管协议; 除非另有约定, 《 富国 中证银行指数分级 证券投资基金基金合同》 ( 以下简 称“ 基金合同 ” ) 中定 义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义; 若有抵触 应以基金合同为准,并依其条款 解释。 一 、 基金 托 管协 议 当事 人 (一)基金管理人 名称:富国基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 邮政编码:200120 法定代表人:薛爱东 成立日期:1999 年 4 月 13 日 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监基字【1999 】11 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.8 亿元 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 。 富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 (二)基金托管人 名称:中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层 邮政编码:100031 法定代表人:蒋超良 成立时间:2009 年 1 月 15 日 基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算; 办理票据承兑与贴现; 发行金融债券; 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券; 买 卖政府债券、 金融债券 ; 从事同业 拆借; 买卖 、 代理买卖 外汇; 结汇 、 售汇 ; 从 事银行卡业务; 提供信用证服务及担保; 代理收付款项及代理保险业务; 提供保 管箱服务; 代理资金清算; 各类汇兑业务; 代理政策性银行、 外国政府和国际金 融机构贷款业务; 贷款承诺; 组织或参加银团贷款; 外汇存款; 外汇贷款; 外 汇 汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外 的外币有价证券; 外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信调查、 咨询、 见证业务; 企业、 个人财务顾问服务; 证券公司客户交易结算资金存管业 务; 证券投资基金托管业务; 企业年金托管业务; 产业投资基金托管业务; 合格 境外机构投资者境内证券投资托管业务; 代理开放式基金业务; 电话银行、 手机 银行、 网上银行业务; 金融衍生产品交易业务; 经国务院银行业监督管理机构等 监管部门批准的其他业务。 二 、 基金 托 管协 议 的依 据 、目 的 和原 则 (一)订立托管协议的依据 富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 本 协 议 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” ) 等有关法律、法规(以下简称 “ 法律法规” ) 、基金合同及其他有关规定制订。 (二)订立托管协议的目的 本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、 投资 运作、 净值计算、 收益分配、 信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职 责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。 (三)订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、 诚实信用、 充分保护基金投资者合 法权益的原则,经协商一致,签订本协议。 (四)解释 除非文义另有所指, 本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有 相 同含义。 三 、 基金 托 管人 对 基金 管 理人 的 业务 监 督和 核 查 (一) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金投资 范围、投资对象进行监督。 本基金投资于具有良好流动性的金融工具, 包括中证银行指数的成份股、 备 选成份股、 固定收益资产 (国债、 金融债、 企 业债、 公司 债、 次级债 、 可转 换 债 券 、 分 离 交易 可 转 债 、央 行 票 据 、中 期 票 据 、短 期 融 资 券( 含 超 短 期融 资 券 ) 、 资 产 支 持 证券 、 质 押 及买 断 式 回 购、 银 行 存 款等 ) 、 衍 生工 具 ( 股 指期 货 、 权 证 等) 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监 会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90% , 其中投资于中证银行指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资 产的 80% , 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 现金或富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 (二) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: (1)本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90% ,其中投资于中证 银行指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80% ; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3% ; (3 ) 本 基金 在 任 何 交易 日 买 入 权证 的 总 金 额, 不 得 超 过上 一 交 易 日基 金 资 产净值的 0.5% ; (4) 本基金管理人管理的 且本基金托管人托管的 全部基金持有的同一权证, 不得超过该权证的 10% ; (5 ) 本 基金 投 资 于 同一 原 始 权 益人 的 各 类 资产 支 持 证 券的 比 例 , 不得 超 过 基金资产净值的 10% ; (6 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% ; (7 ) 本 基金 持 有 的 同一 ( 指 同 一信 用 级 别 )资 产 支 持 证券 的 比 例 ,不 得 超 过该资产支持证券规模的 10% ; (8 ) 本 基金 管 理 人 管理 的 且 本 基金 托 管 人 托管 的 全 部 基金 投 资 于 同一 原 始 权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ; (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB )的资 产支持证 券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应 在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (10) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (11 ) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ; 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券 回购到期后不展期; (12) 本基金在任何交易日日终, 持有的买入股指期货合约价值, 不得超过 基金资产净值的 10% ; 富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 (13) 本基金在任何交易日日终, 持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和,不得超过基金资产净值的 100% 。其中,有价证券指股票、债券(不含到 期 日 在 一 年以 内 的 政 府债 券 ) 、 权证 、 资 产 支持 证 券 、 买入 返 售 金 融资 产 ( 不 含 质押式回购)等; (14) 本基金在任何交易日日终, 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的 20% ; (15) 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值, 合计 (轧 差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; (16) 本基金在任何交易日内交易 (不包括平仓) 的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ; (17)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券; (18) 本基金持有的所有流通受 限证券, 其公允价值不得超过本基金资产净 值的 20% ; 本基金持有的同一流通受限证券, 其公允价值不得超过本基金资产净 值的 10% ; (19)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ; (20)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的规 定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不 再受相关限制。 因证券、 期货 市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动 、 股权分置改革中支 付对价等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 的 投 资 比 例 的,基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整 ,但中国证监会规定的特殊情形 除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基 金 管 理 人应 当 自 基 金合 同 生 效 之日 起 6 个月 内 使 基 金的 投 资 组 合比 例 符 合基金合同的有关约定。 在上述期间内, 本基金的投资范围、 投资策略应当符合 基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。 富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。 (三) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对本协议第 十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。 根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定, 基金管理人和基金托管人应 事 先 相 互 提 供 与 本 机 构 有 控 股 关 系 的 股 东 或 与 本 机 构 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司名单及其更新, 并以双方约定的方式提交, 确保所提供的关联交易名单的真实 性、 完整性、 全面性。 基金管理人有责任保管真实、 完整、 全面的关联交易名单, 并负责及时更新该名单。 名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人, 基金托 管 人 应 及 时 确 认 已 知 名 单 的 变 更 。 如 果 基 金 托 管 人 在 运 作 中 严 格 遵 循 了 监 督 流 程, 基金管理人仍违规进行关联交易, 并造成基金资产损失的, 由 基金管理人承 担责任,基金托管人并有权向中国证监会报告。 运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券, 或者从事其 他重大关联交易的, 基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则, 防范 利益冲突, 符合中国证监会的规定, 建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市 场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并履行信息披 露义务。 (四) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金管理 人参与银行间债券市场进行监督。 基金 管理人应在基金投资运作之前向基金托管 人提供经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市场交易对手名单 , 并约定各交 易对手所适用的交易结算方式 。 基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银 行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理人可以每半年对银行间债券市场 交易对手名单及结算方式进行更新, 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银 行间债券市场交易对手名单或结算方式 , 应向基金托管人说明理由, 在与交易对 手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人收到基金托管人 书面确认后, 被确认调整的名单开始生效, 新名单生效前已与本 次剔除的交易对 手所进行但尚未结算的交易, 仍应按照协议进行结算。 基金管理人负责对交易对 手的资信控制, 按银行间债券市场的交易规则进行交易, 基金托管人则根据银行富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 间债券市场成交单对合同履行情况进行监督 , 但不承担交易对手不履行合同造成 的损失。 如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易 方式进行交易时, 基金托管人应及时提醒基金管理人, 基金托管人不承担由此造 成的任何损失和责任。 (五) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金管理 人选择存款银行进行监督。 基金投资银行定期存款的, 基金管理人 应根据法律法规的规定及基金合同的 约定选择存款银行。 本基金投资银行存款应符合如下规定: 1 、 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 应 当与 存 款 银 行建 立 定 期 对账 机 制 , 确保 基 金 银行存款业务账目及核算的真实、准确。 2 、 基 金 托管 人 应 加 强对 基 金 银 行存 款 业 务 的监 督 与 核 查, 严 格 审 查、 复 核 相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。 3、 基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时, 应严格遵守 《基金法》 、 《运作办法》 等有关法律法规, 以及国家有关账户管理、 利率管理、 支付结算等 的各项规定。 基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定 及基金合同的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内 纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的, 基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应 立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算 。 (六) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金资产 净值计算、 各类基金份额的基金份额 (参考) 净值 计算、 应收资金到账、 基金费 用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介 材料中登载基 金业绩表现数据等进行监督和核查。 如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在 宣传推介材料上, 则基金托管人对此不承担任何责任, 并将在发现后立即报告中 国证监会。 富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 (七) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定 , 对基金投资 流通受限证券进行监督。 1 、 基 金 投资 流 通 受 限证 券 , 应 遵守 《 关 于 规范 基 金 投 资非 公 开 发 行证 券 行 为 的 紧 急 通 知 》 、 《 关 于 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 等 流 通 受 限 证 券 有 关 问 题 的 通 知》等有关法律法规规定。 2 、 流 通 受限 证 券 , 包括 由 《 上 市公 司 证 券 发行 管 理 办 法》 规 范 的 非公 开 发 行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证 券, 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券。 3、 在首次投资流通受限证券之前, 基金管理人应当制定相关投资决策流程、 风险控制制度、 流动性风险控制预案等规章制度。 基金管理人应当根据基金流动 性 的 需 要 合 理 安 排 流 通 受 限 证 券 的 投 资 比 例 , 并 在 风 险 控 制 制 度 中 明 确 具 体 比 例, 避免基金出现流动性风险。 上述规章制度须经基金管理人董事会批准。 上述 规章制度经董事会通过之后, 基金管理人应当将上述规章制度以及董 事会批准上 述规章制度的决议提交给基金托管人。 4 、 在 投 资流 通 受 限 证券 之 前 , 基金 管 理 人 应至 少 提 前 一个 交 易 日 向基 金 托 管 人 提 供 有 关 流 通 受 限 证 券 的 相 关 信 息 , 具 体 应 当 包 括 但 不 限 于 如 下 文 件 ( 如 有) : 拟发行数量、 定价依据、 监管机构的批准证明文件复印件、 基金管理人与承 销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、 划款账号、 划款金额、 划款时间文件等。 基金管理人应保证上述信息的真实、 完 整。 5 、 基 金 托管 人 在 监 督基 金 管 理 人投 资 流 通 受限 证 券 的 过程 中 , 如 认为 因 市 场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能 对基金财产造成较大风险, 基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改, 并 做出书面说明。 否则, 基金托管人经事先书面告知基金管理人, 有权拒绝执行其 有关指令。 因拒绝执行该指令造成基金财产损失的, 基金托管人不承担任何责任, 并有权报告中国证监会。 富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 6 、 基 金 管理 人 应 保 证基 金 投 资 的 流通受 限 证券 登 记 存 管在 本 基 金 名下 , 并 确保证基金托管人能够正常查询。 因基金管理人原因产生的 流通 受限证券登记存 管 问 题 , 造 成 基 金 财 产 的 损 失 或 基 金 托 管 人 无 法 安 全 保 管 基 金 财 产 的 责 任 与 损 失,由基金管理人承担。 7 、 如 果 基金 管 理 人 未按 照 本 协 议的 约 定 向 基金 托 管 人 报送 相 关 数 据或 者 报 送了虚假的数据, 导致基金托管人不能履行托管人职责的, 基金管理人应依法承 担相应法律后果。 除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外, 因投资 流通受限证券产生的损失, 基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损 失。 (八) 基金管理人应在基金首次投资中期票据前, 与基金托管人签署相应的 风险控制补充协议, 并按照法律法规的规定和补充协议的约定向基金托管人提供 经基金管理人董事会批准的有关基金投资中期票据的投资管理制度。 (九) 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际 投资运作中 违反法律法规和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到通知后 应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函, 就基金托管人 的疑义进行解释或举证, 说明违规原因及纠正期限, 并保证在规定期限内及时改 正。 在上述规定期限内 , 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 , 督促基金管 理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金 托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的 投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当 立即通知基金管理人,并报告中国证监会。 (十) 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和 本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示, 基金管理人应 在规定时间内答复并改正, 或就基金托管人的疑义进行解释或举证; 对基金托管 人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项, 基金管理人应积极配 合提供相关数据资料和制度等。 (十一) 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应及时报告中国证监富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 会, 同时通知基金管理人限期纠正, 并将纠正结 果报告中国证监会。 基金管理人 无正当理由, 拒绝、 阻 挠对方根据本协议规定行使监督权, 或采取拖延、 欺诈等 手段妨碍对方进行有效监督, 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的, 基 金托管人应报告中国证监会。 四 、 基金 管 理人 对 基金 托 管人 的 业务 核 查 (一) 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查, 核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金 管理人计算的基金资产净值和富国银行份额的基金份额净值以及富国银行 A 份 额和富国银行 B 份额的基金份额参考净值 、 根据基金管理人指令办理清算交收、 相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 (二) 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分 账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等 违 反 《 基 金法 》 、 基 金合 同 、 本 协议 及 其 他 有关 规 定 时 ,应 及 时 以 书面 形 式 通 知 基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书 面形式给基金管理人发出回函, 说明违规原因及纠正期限, 并保证在规定期限内 及时改正。 在上述规定期限内, 基金管理人有权随时对通知事项进行复查 , 督促 基金托管人改正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为, 包括但不限于: 提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性, 在规定时间内答 复基金管理人并改正。 (三) 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为, 应及时报告中国证监会, 同时通知基金托管人限期纠正, 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正 当理由, 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权, 或采取拖延、 欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督, 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的, 基金管 理人应报告中国证监会。 富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 五 、 基金 财 产的 保 管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2 、 基 金 托管 人 应 安 全保 管 基 金 财产 。 未 经 基金 管 理 人 依据 合 法 程 序作 出 的 合法合规指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4 、 基 金 托管 人 对 所 托管 的 不 同 基金 财 产 分 别设 置 账 户 ,确 保 基 金 财产 的 完 整与独立。 5 、 基 金 托管 人 根 据 基金 管 理 人 的指 令 , 按 照基 金 合 同 和本 协 议 的 约定 保 管 基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。 6 、 对 于 因为 基 金 投 资产 生 的 应 收资 产 , 应 由基 金 管 理 人负 责 与 有 关当 事 人 确定到账日期并通知基金托管人, 到账日基金财产没有到达基金账户的, 基金 托 管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金 财产 造成损失的, 基 金托管人对此不承担任何责任。 7 、 除 依 据法 律 法 规 和基 金 合 同 的规 定 外 , 基金 托 管 人 不得 委 托 第 三人 托 管 基金财产。 (二)基金募集期间及募集资金的验资 1 、 基 金 募集 期 间 募 集的 资 金 应 划入 本 基 金 在中 国 证 券 登记 结 算 有 限公 司 开 立的备付金账户。 该账户由基金管理人或由接受基金管理人委托代为办理登记业 务的机构开立并管理。 2、 基金募集期满或基金停止募集时, 募集的基金份额总额、 基金募集金额、 基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后, 基金管理人 应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金 托管资金账户 , 同时在规 定时间内, 聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资, 出具验资 报告。 出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有 效。 3 、 若 基 金募 集 期 限 届满 , 未 能 达到 基 金 合 同生 效 的 条 件, 由 基 金 管理 人 按富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 规定办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助 。 (三)基金资金账户的开立和管理 1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理 。 2 、 基 金 托管 人 应 以 本基 金 的 名 义在 其 营 业 机构 开 设 本 基金 的 资 金 账户 ,并 根据基金管理人合法合规的指令办 理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由基金托 管人保管和使用。 本基金的一切货币收支活动, 包括但不限于投资、 支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的资金账户进行。 3 、 基金托管 资 金 账 户 的 开 立 和 使用 , 限 于 满足 开 展 本 基金 业 务 的 需要 。 基 金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户; 亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 4、基金托管资金账户的开立和管理应符合 相关法律法规的有关 规定。 5 、 在 符 合法 律 法 规 规定 的 条 件 下, 基 金 托 管人 可 以 通 过基 金 托 管 人专 用 账 户办理基金资产的支付。 (四)基金证券账户的开立和管理 1 、 基 金 托管 人 在 中 国证 券 登 记 结算 有 限 责 任公 司 上 海 分公 司 、 深 圳分 公 司 为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 2 、 基 金 证券 账 户 的 开立 和 使 用 ,限 于 满 足 开展 本 基 金 业务 的 需 要 。基 金 托 管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户, 亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3 、 基 金 托管 人 以 自 身法 人 名 义 在中 国 证 券 登记 结 算 有 限责 任 公 司 开立 结 算 备付金账户, 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级 法人清算工作, 基金管理人应予以积极协助 。 结算备付金的收取 按照中国证券登 记结算有限责任公司的规定执行。 4 、 基 金 证券 账 户 的 开立 和 证 券 账户 卡 的 保 管由 基 金 托 管人 负 责 , 账户 资 产 的管理和运用由基金管理人负责。 5、 在本托管协议生效日之后, 本基金被允许从事其他投资品种的投资业务, 涉及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规定, 则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。 富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 (五)债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后, 基金托管人根据中国人民银行、 中央国债登记结算有限责 任公司的有关规定, 以本基金的名义 在中央国债登记结算有限责任公司开立债券 托管与结算账户, 并代表基金进行银行间市场债券的结算。 基金管理人和基金托 管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 (六)其他账户的开立和管理 1 、 因 业 务发 展 需 要 而开 立 的 其 他账 户 , 可 以根 据 法 律 法规 和 基 金 合同 的 规 定,在基金管理人和基金托管人 商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。 2 、 法 律 法规 等 有 关 规定 对 相 关 账户 的 开 立 和管 理 另 有 规定 的 , 从 其规 定 办 理。 (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券 、 银行定期存款存单等有价凭证 由基金托管人 负责妥善保管, 保管凭证由基金托管人持有 。 实物证券的购买和转让, 由基金托 管人根据基金管理人的指令办理。 属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在 基金托管人保管期间的损坏、 灭失, 由此产生的责任应由基金托管人承担。 基金 托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的、 与基金有关的重大合同的原件分别由基金管 理人、 基金托管人保管。 除协议另有规定外, 基金管理人在代表基金签署与基金 有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本, 以便基金管理人和基金 托 管 人 至 少各 持 有 一 份正 本 的 原 件。 重 大 合 同的 保 管 期 限为 基 金 合 同终 止 后 15 年。 六 、 指令 的 发送 、 确认 及 执行 基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付 指令, 基金托管人执行基金管理人的指令、 办理基金名下的资金往来等有关事项。 (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权 1、基金管理人应指定专人 、专用传真号码 向基金托管人发送指令。 富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 2 、 基 金 管理 人 应 向 基金 托 管 人 提供 书 面 授 权文 件 , 该 文件 中 应 含 有管 理 人 预留印鉴, 该预留印鉴为 基金托管人确定 基金管理人所发送指令形式真实性的唯 一依据。 向基金托管人发送授权文件后, 要及时电话确认, 以保证 基金托管人及 时查收。 3、基金托管人收到授权文件 后并经确认后,授权文件即生效。 4 、 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 对 授权 文 件 负 有保 密 义 务 ,其 内 容 不 得向 被 授 权人及相关操作人员以外的任何人泄漏。 (二)指令的内容 1 、 指 令 包括 付 款 指 令 ( 含 赎 回 付款 指 令 、 银行 间 业 务 划款 指 令 ) 以及 其 他 资金划拨指令等。 2 、 基 金 管理 人 发 给 基金 托 管 人 的指 令 应 写 明款 项 事 由 、支 付 时 间 、到 账 时 间、金额、账户资料等,并加盖预留印鉴。 (三)指令的发送、确认及执行的时间和程序 1、指令的发送 基金管理人发送指令应采用加密传真方式或其他基金管理人和基金托管人 双方书面共同确认的方式。 基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定, 在其合法的经营权限和交易 权限内发送指令。 指令发出后,基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。 基金管理人应在交易结束后将全国银行间交易成交单加盖预留印鉴后及时 传真给基金托管人,并电话确认。 基金管理人在发送指令时, 应为基金托管人留出执行指令 留出至少 2 个工作 小时。由基金管理人的原因造成的 指令传输不及时、未能留出足够的划款时间 , 未准备足够资金,致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。 2、指令的确认 基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令 , 答复基金管理人的指令确认 电话。 指令到达基金托管人后, 基金托管人应指定专人根据 基金 管理人提供的授 权文件进行表面相符的形式审查, 及时审慎验证有关内容及印鉴, 基金托管人对富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 指令的真实性不承担责任。如有疑问必须及时通知基金管理人。 3、指令的时间和执行 基金托管人对指令验证后,应及时办理。 基金管理人应确保基金托管人在执行指令时, 基金托管资金账户有足够的资 金余额, 否则基金托管人可不予执行, 但应立即通知基金管理人, 由基金管理人 审核、 查明原因, 确认此交易指令无效。 在及时通知后, 基金托管人不承担因未 执行该指令造成损失的责任。 对于申购新股等时效性要求高的指令, 基金管理人必须及时将指令传至 基金 托管人,并预留充足的指令处理时间。 对于发送时资金不足的指令, 基金托管人有权不予执行, 但应立即通知基金 管理人, 基金管理人确认该指令不予取消的, 资金备足并以通知 基金托管人的时 间 视 为 指 令 收 到 时 间 , 因 账 户 资 金 余 额 不 足 导 致 的 投 资 损 失 不 由 基金 托 管 人 承 担。 (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金托管人发现指令错误, 提示基金管理人改正后再予以执行 , 若由此造成 的延误损失由基金管理人承担 。 (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形 和处理程序 若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行, 并及时通知基金管理人。 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政 法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当 及时通知基金管理人, 由 此造成的损失由基金管理人承担。 (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于其自身原因未能执行或错误执行基金管理人指令致使本基 金的利益受到损害, 应在发现后, 及时采取措施予以弥补, 给 基金管理人、 基金 份额持有人造成损失的,对由此造成的直接经济损失负赔偿责任。 (七)授权通知的变更 1 、基金管理 人 若 对 授权 通 知 的 内容 进 行 修 改, 应 当 提 前至 少 三 个 工作 日 电富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 话通知基金托管人。 基金管理人需提供书面的变更授权通知文件, 在加盖公章后 以传真或其他双方约定的方式发送给 基金托管人, 同时以电话形式向 基金托管人 确认。 变更授权通知文件在基金 托管人收到相关文件传真件和 基金管理人的电话 确认时生效。 基金管理人在此后三个工作日内将变更授权通知文件原件送交 基金 托管人。 2 、基金托管 人 更 改 接受 基金 管 理人 指 令 的 人员 及 联 系 方式 , 应 至 少提 前 1 个工作日以传真方式发送基金 管理人。 基金托管人更改接受基金 管理人指令的人 员及联系方式自基金管理人电话确认后生效。 (八)其他事项 1 、 基 金 托管 人 在 接 收指 令 时 , 应对 指 令 的 要素 是 否 齐 全、 印 鉴 是 否与 预 留 的授权文件内容相符进行检查,如发现问题,应及时 通知基金管理人。 2 、 除因其自 身 原 因 致使 基 金 的 利益 受 到 损 害而 负 赔 偿 责任 外 , 基 金托 管 人 按 照 法 律 法 规 、 本 合 同 的 规 定 执 行 基 金 管 理 人 指 令 而 引 起 的 任 何 可 能 发 生 的 损 失,均由基金管理人负责。 七 、 交易 及 清算 交 收安 排 (一)选择代理证券、期货 买卖的证券、期货经营机构 基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构 的标准和程序。 基金管 理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构, 使用其 交易单元 作为基金的 交易单元。 基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议, 由基金管理人提 前通知基金托管人。 基金管理人应根据有关规定, 在基金的 半年度 报告和年度报 告中将所选证券经营机构的有关情况、 基金通过该证券经营机构买卖证券的成交 量、 回购成交量和支付的佣金等予以披露, 并将 上述情况及基金专用 交易单元号、 佣金费率等基金基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。 因相关 法 律 法 规 或 交 易 规 则 的 修 改 带 来 的 变 化 以 届 时 有 效 的 法 律 法 规 和 相 关 交 易 规 则 为准。 基金管理人负责选择代理本基金股指期货交易的期货经纪机构, 并与其签订 期 货 经 纪 合同 , 其 他 事宜 根 据 法 律法 规 、 《 基金 合 同 》 的相 关 规 定 执行 , 若 无 明富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 确规定的,可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。 (二)基金投资证券后的清算交收安排 1、清算与交割 基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。 资金汇划由基金托管人根据基金 管理人的交易成交结果具体办理。 如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金资产的损失, 应由基金托管 人负责赔偿基金的损失; 如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单 元,致使基金托管人接收数据不完整,造成清算差错的责任由基金管理人承担; 如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易, 造成基金财产损失的由基 金管理人承担;如果由于基金管理人违反 法律法规、交易规则的 规定进行超买、 超卖等原因造成基金投资清算困难和风险, 基金托管人发现后应立即通知基金管 理人,由基金管理人负责解决,由此给基金造成的损失由基金管理人承担。 基金管理人应采取合理措施, 确保在 T+1 日 12:00 之前有足够的资金头寸用 于中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司和深圳分公司的资金结算。 基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划 款指令时, 基金托 管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。 基金的资金头寸不足时, 基金托管 人有权拒绝基金管理人发送的划款指令 , 但应及时通知基金管理人 。 基金管理人 在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。 在基金资金头寸充足 的情况下, 基金托管人对基金管理人符合法律法规、 基金合同、 本协议的指令不 得拖延或拒绝执行。 2、交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 (1)交易记录的核对 基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之 前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。 (2)资金账目的核对 资金账目由基金管理人、基金托管人 按日核实,账实相符。 (3)证券账目的核对 基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量 , 确保每日交易结束后证券富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 账户中证券的种类和数量与基金会计账簿中的记载一致。 (4)实物券账目 实物券账目,每月月末相关各方进行账实核对。 (三)富国银行份额的申购 、赎回及转换业务处理的基本规定 1 、 富 国 银行 份额 的 申购 、 赎 回 及转 换 的 确 认、 清 算 由 基金 管 理 人 指定 的 注 册登记机构负责。 2 、 基 金 管理 人 应 将 每个 开 放 日 的申 购 、 赎 回 富国银行份额 、 转 换 开放 式 基 金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回 富国银行份额、 转换开放式基金的数据真实性负责。 3、基金管理人应保证其委托的注册登记机构必须于每个工作日 15:00 前向 基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准确、完整。 4 、 注 册 登记 机 构 应 通过 与 基 金 托管 人 建 立 的系 统 发 送 有关 数 据 ( 包括 电 子 数 据 和 盖 章生 效 的 纸 制清 算 汇 总 表 ) , 如 因 各种 原 因 , 该系 统 无 法 正常 发 送 , 双 方可协商解决处理方式。 基金管理人向基金托管人发送的 数据, 双方各自按有关 规定保存。 5 、 如 基 金管 理 人 委 托其 他 机 构 办理 本 基 金 的注 册 登 记 业务 , 上 述 事宜 由 基 金管理人负责。 6、关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、 赎回资金汇划的需要, 由基金管理人开立资金清算的专用账户, 该账户由注册登记机构管理。 (四)富国银行份额的申购、赎回和基金转换的资金清算 基金托管账户与基金清算账户间的资金结算遵循 “全额清算、 净额交收” 的 原则,每日(T 日:资金交收日,下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购申 请对应申购净额与 T-3 日基金转换转入申请对应净额之和) 与托管账户应付资金 (T-3 日赎 回申请对应赎回净额与 T-3 日基 金转换转出申请对应净额之和)的差 额来确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。 如 果 当 日 基金 为 净 应 收款 , 基 金 管理 人 最 晚 不迟 于 款 项 交收 日 当 日 15 :00 前将资金划往资产托管专户。 富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 基金托管人应及时查收资金是否到账, 对于未准时到账的资金, 应及时通知 基金管理人划付,由此产生的责任应由基金管理人承担。 如果当日基金为净应付款, 基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划 付。 如果指令接收时, 账户余额不足支付, 以账户足额时间为指令接收时间。 因 基金托管资金账户没有足够的资金, 导致 基金托管人不能按时拨付, 如系基金管 理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义务。 (五)基金融资、融券及转融通 如本基金按国家有关规定进行融资 、 融券及转融通时, 基金托管人应为基金 融资、融券及转融通提供必要的协助。 八 、 基金 资 产净 值 计算 和 会计 核 算 (一)基金资产净值的计算及 复核程序 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的 净资产值。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资 产净值。 基金份额净值的计算, 精确到 0.001 元, 小数点后第 四位四舍五入, 由 此产生的误差计入基金财产。 国家另有规定的,从其规定。 本基金分别计算富国银行 份额 的基金份额净值、富国银行 A 份额 与富国银 行 B 份额 的基金份额参考净值。 富国银行份额的基金份额净值、 富国银行 A 份 额与富国银行 B 份额的基金份额参考净值的计算精确到 0.001 元, 小数点后第四 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及 富国银行份额 的基金份额净值、 富国银行 A 份额与富国银行 B 份额 的基金份额参考净值,并按规定公告。 2、复核程序 基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后,将 富国银行份额的基金份额 净值、富国银行 A 份额 与富国 银行 B 份额 的基金份额参考净值 结果发送基金托 管人, 经基金托管人复核无误后, 由基金管理人 依据基金合同和相关法律法规的富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 规定对外公布。 (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理 1、估值对象 基金所拥有的股票、 权证、 债券 、 股指期货合约、 银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资产及负债。 2、估值方法 (1)证券交易所上市的非固定收益品种 的估值 交 易 所 上 市的 非 固 定 收益 品 种 ( 包括 股 票 、 权证 等 ) , 以其 估 值 日 在证 券 交 易所挂牌的市价 (收盘价) 估值; 估值日无交易的, 且最近交易日后经 济环境未 发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 以最近交易日 的市价 (收盘价) 估值; 如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机 构发生影响证券价格的重大事件的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化 因素,调整最近交易市价,确定公允价格 。 (2)交易所市场交易的固定收益品种的估值 1) 对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种 (另有规定的除外) , 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值; 2 ) 对 在 交易 所 市 场 上市 交 易 的 可转 换 债 券 ,按 估 值 日 收盘 价 减 去 可转 换 债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值; 3 ) 对 在 交易 所 市 场 挂牌 转 让 的 资产 支 持 证 券和 私 募 债 券, 采 用 估 值技 术 确 定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3 ) 银 行间 市 场 交 易的 固 定 收 益品 种 , 选 取第 三 方 估 值机 构 提 供 的相 应 品 种当日的估值净价进行估值。 (4 ) 同 一债 券 同 时 在两 个 或 两 个以 上 市 场 交易 的 , 按 债券 所 处 的 市场 分 别 估值。 (5)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 1 ) 送 股 、转 增 股 、 配股 和 公 开 增发 的 新 股 ,按 估 值 日 在证 券 交 易 所挂 牌 的 同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价 )估值; 2 ) 首 次 公开 发 行 未 上市 的 股 票 和权 证 , 采 用估 值 技 术 确定 公 允 价 值, 在 估富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值 ; 3 ) 首 次 公开 发 行 有 明确 锁 定 期 的股 票 , 同 一股 票 在 交 易所 上 市 后 ,按 交 易 所上市的同一股票的估值方法估值; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管机 构或行业协会有关规定确定公允价值 ; 4 ) 对 在 交易 所 市 场 发行 未 上 市 或未 挂 牌 转 让的 债 券 , 采用 估 值 技 术确 定 公 允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 5 ) 对 银 行间 市 场 未 上市 , 且 第 三方 估 值 机 构未 提 供 估 值价 格 的 债 券, 按 成 本估值。 (6 )本基 金 投 资 股 指期 货 合 约 ,一 般 以 估 值当 日 结 算 价进 行 估 值 ,估 值 当 日无结算价的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的, 采用最近交易日结 算价估值。 (7 ) 如 有确 凿 证 据 表明 按 上 述 方法 进 行 估 值不 能 客 观 反映 其 公 允 价值 的 , 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的价格估 值。 (8) 相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 从其规定。 如有新增事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 因此, 就与本基金有关的会 计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 3、特殊情形的处理 (1)基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进 行估值时,所造成的 误差不作为基金资产估值错误处理。 (2) 由于证券/ 期货交易所、 登记结算公司或标的指数供应商发送的数据错 误, 或由于其他不可抗力原因, 基金管理人 和基金托管人虽然已经采取必要、 适富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 当、 合理的措施进行检查, 但是未能发现该错误而造成的基金资产净值计算错误, 基金管理人、 基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应积极 采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 (三)基金份额净值错误的处理方式 (1) 当富国银行份额的基金份额净值 、 富国银行 A 份额的基金份额参考净 值或富国银行 B 份额 的基金份额参考净值 小数点后 3 位以内 (含第 3 位) 发生 差错时, 视为基金份额净值错误; 基金份额净值出现错误时, 基金管理人应当立 即予以纠正, 通报基金托管人, 并采取合理的措施防止损失进一步 扩大; 错误偏 差达到或超过富国银行份额的基金份额净值、富国 银行 A 份额的 基金份额参考 净值或富国银行 B 份额的基金份额参考净值的 0.25% 时, 基金管理 人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案 ; 错误偏差达到富国银行份额的基金份额净值、 富 国 银行 A 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 或 富 国 银行 B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 的 0.50% 时, 基金管理 人 应当公告 ; 当发生净 值 计算错误 时 ,由基金 管 理人负责 处 理, 由此给基金份额持有人和基金造成损失的, 应由基金管理人先行赔付, 基金 管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 (2) 当富国银行份额的基金份额净值、 富国银行 A 份额和富国 银行 B 份额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算 差 错 给 基 金 财产和 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 失 需 要 进 行 赔偿时, 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任, 经确认 后按以下条款进行赔偿: ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题, 如经双方在平等基础上充分讨论后, 尚不能达成一致时, 按基金会计责任方的建 议执行,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。 ②若基金管理人计算的富国 银行份额的基金份额净值、富国 银行 A 份额和 富国银行 B 份额的基金份额参考净值 已由基金托管人复核确认后公告,而且基 金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明, 富国银行份额的基 金份额净值、富国银行 A 份额 和富国 银行 B 份额 的基金份额参考净值 出错且造 成基金份额持有人损失的, 应根据法律法规的规定对 基金份额持有人 或基金支付 赔偿金, 就实际向基金份额持有人 或基金支付的赔偿金额, 其中基金管理人承担富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 50% ,基金托管人承担 50% 。 ③如基金管理人和基金托管人对 富国银行份额的基金份额净值、 富国 银行 A 份额和富国银行 B 份额的基金份额参考净值 的计算结果,虽然多次重新计算和 核对, 尚不能达成一致时, 为避免不能按时公布基金份额 净值的情形, 以基金管 理人的计算结果对外公布, 由此给基金份额持有人和基金造成的损失, 由基金管 理人负责赔付。 ④由于基金管理人提供的信息错误 (包括但不限于基金申购或赎回金额等) , 基金托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误, 进而导致 富国银行份额的 基金份额净值、富国银行 A 份额 和富国 银行 B 份额 的基金份额参考净值 计算错 误而引起的基金份额持有人和基金 财产的损失,由基金管理人负责赔付 。 (3 ) 基 金管 理 人 和 基金 托 管 人 由于 各 自 技 术系 统 设 置 而产 生 的 净 值计 算 尾 差,以基金管理人计算结果为准。 (4 ) 前 述内 容 如 法 律法 规 或 监 管机 关 另 有 规定 的 , 从 其规 定 处 理 。如 果 行 业有通行做法, 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协 商。 (四)暂停估值与公告基金份额 (参考)净值的情形 (1 ) 基 金投 资 所 涉 及的 证 券 、 期货 交 易 所 遇法 定 节 假 日或 因 其 他 原因 暂 停 营业时; (2 ) 因 不可 抗 力 致 使基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 无 法 准 确评 估 基 金 资产 价 值 时; (3)中国证监会和基金合同认定的其他情形。 (五)基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 (六)基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 基金管理人 、 基金 托管人分别独立地设置、 记录和保管本基金的全套账册。 若基金管理人和基金托 管人对会计处理方法存在分歧, 应以基金管理人的处理方法为准。 若当日核对不 符, 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的, 以基金富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 管理人的账册为准。 (七)基金财务报表与报告的编制和复核 1、财务报表的编制 基金管理人应当及时编制并对外提供真实、 完整的基金财务会计报告。 月度 报表的编制, 基金管理人应于每月终了后 5 个工作日内完成; 招募说明书在基金 合同生效后每 6 个月更 新并公告一次,于该等期间届满后 45 日内 公告。季度报 告应在每个季度结束之日起 15 个 工作日内 编制完毕并予以公告;半年度报告在 会计年度半年终了后 60 日内编制完毕并 予以公告;年度报告在会计年度结束后 90 日内编制完毕并 予以公告。基金合同生效不足 2 个 月的,基金管理人可以不 编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 2、报表复核 基金管理人在月度报表完成当日, 将报表盖章后提供给基金托管人复核; 基 金托管人在收到后应在 3 日内进行复核, 并将复核结果书面通知基金管理人。 基 金管理人在季度报告完成当日, 将有关报告提供给基金托管人复核, 基金托管人 应在收到后 7 个工作日内完成复核, 并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管 理人在半年度报告完成当日, 将有关报告提供给基金托管人复核, 基金托管人应 在收到后 30 日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 年 度 报 告 完 成 当 日 , 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 复 核 , 基 金 托 管 人 应 在 收 到 后 45 日 内 完成 复 核 , 并将 复 核 结 果书 面 通 知 基金 管 理 人 。基 金 管 理 人和 基 金 托 管 人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。 基金托管人在复核过程中, 发现双方的报表存在不符时, 基金管理人和基金 托管人应共同查明原因, 进行调整, 调整以双方认可的账务处理方式为准; 若双 方无法达成一致, 以基金管理人的账务处理为 准。 核对无误后, 基金托管人在基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖 托 管 业 务 部 门 公 章 或 者 出 具 加 盖 托 管 业 务 专 用 章 的 复核意见书, 双方各自留存一份。 如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布 公告之日之前就相关报表达成一致, 基金管理人有权按照其编制的报表对外发布 公告,基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 (八) 基金管理人应每 季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 编制结果。 九 、 基金 收 益分 配 在存续期内,本基金(包括富国银行份额、富国银行 A 份额、富国银行 B 份额)不进行收益分配。 法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 十 、 基金 信 息披 露 (一)保密义务 基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披 露, 拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。 除按 《 基金法》 、 《信息披露办 法》 、 基 金合 同 、 及 其他 有 关 规 定进 行 信 息 披露 外 , 基 金管 理 人 和 基金 托 管 人 对 基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。 基金管理人和基金托管人除了为合法履行法律法规、 基金合同及本协议规定 的义务所必要之外, 不得为其他目的使用、 利用其所知悉的基金的保密信息, 并 且 应 当 将 保 密 信 息 限 制 在 为 履 行 前 述 义 务 而 需 要 了 解 该 保 密 信 息 的 职 员 范 围 之 内。但是,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务: (1 ) 非 因基 金 管 理 人和 基 金 托 管人 的 原 因 导致 保 密 信 息被 披 露 、 泄露 或 公 开; (2 ) 基 金管 理 人 和 基金 托 管 人 为遵 守 和 服 从法 院 判 决 或裁 定 、 仲 裁裁 决 或 中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。 (二)信息披露的内容 基金的信息披露主要包括基金招募说明书、 基金合同、 托管协议、 基金份额 发售公告、 基金募集情况、 基金合同生效公告、 基金资产净值、 富国银行份额的 基金份额净值、富国银行 A 份额 和富国银行 B 份额 的基金份额参考净值 、富国 银行份额的申购、 赎回价格、 基金定期 报告 (包括基金年度报告、 基金半年度报富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 告 和 基 金 季度 报 告 ) ,以 及 临 时 报告 、 澄 清 公告 、 基 金 份额 持 有 人 大会 决 议 、 中 国证监会规定的其他信息。 基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计 师事务所审计后,方可披露。 (三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序 1、职责 基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益 为宗旨, 诚实信用, 严守秘密。 基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜, 对于本章第 (二) 条规 定的应由基金托管人复核的事项, 应经基金托管人复核无 误后,由基金管理人予以公布。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内, 将应予披露的基金信息通过中 国证监会的指定媒介披露。 根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息, 基金 托管人将通过指定媒介公开披露。 当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息: (1)不可抗力; (2) 基金投资所涉及的证券/ 期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时; (3)法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 2、程序 按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件, 由基金管理人起草、 并经 基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需 要披露的事项时, 按基金合同规定公布。 3、信息文本的存放 基金合同、 托管协议、 招募说明书公布后, 应当分别置备于基金管理人、 基 金托管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后, 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 以 供公众查阅、复制。 投资者可以免费查阅上述文件 。 在支付工本费后可在合理时间获得上述文件 的复制件或复印件。 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 完全一致。 十 一 、基 金 费用 (一)基金管理费的计提比例和计提方法 基金管理费按基金资产净值的 1.00% 年费率计提。 在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值 1.00% 年费率计提。 计算 方法如下: H =E× 年管理费率÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 (二)基金托管费的计提比例和计提方法 基金托管费按基金资产净值的 0.22% 年费率计提。 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 年费率计提。 计 算方法如下: H =E× 年托管费率÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 (三)基金的指数许可使用费 本基金作为指数基金, 需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可 协议 的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。 如上述指数许可使用协议约定 的指数许可使用费的费率、 计算方法及其他相关条款发生变更, 本条款将相应变 更,而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应及时按照《信息披露办法》 的规定在指定媒介进行公告。 指数许可使用费自基金合同生效之日起从基金资产 中计收,计算方法如下: 指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02% 的年费率计提。 指数许可 使用基点费每日计算,逐日累计,按季支付。计算方法如下: H=E ×年费率/ 当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用基点费 富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 E 为前一日的基金资产净值 基金合同生效之日所在季度的指数许可使用费, 按实际计提金额收取, 不设 下限。 自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起, 指数许可使用费的收取下 限为每季度 5 万元。指数许可使用费将按照上述指数许可协议的约定进行支付。 标的指数供应商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计算 方式时, 基金管理人需依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前 2 日在 指定媒介公告。 (四)基金上市费用、基金的 银行汇划费用、基金的证券 、期货交易费用、 证券、期货账户开户费用和银行账户维护费、基金合同生效后的 信息披露费用、 基金份额持有人大会费用、 基金合同生效后与基金相关的 会计师费 和律师费等根 据有关法律法规、基金合同及相应协议的规定, 可以列入当期基金费用。 (五)不列入基金费用的项目 基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 资 产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金 合同生效前的相关费用, 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披露费等 费用不列入基金费用。 (六) 本基金运作前产生的相关费用由 基金管理人垫付, 运作后 由基金管理 人向基金托管人发送划付指令 , 经基金托管人复核后于次日起 3 个工作日内从基 金资产中一次性支付给基金管理人 。 (七)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费, 此项调 整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须 依照有关规定 最迟于新 的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。 (八)基金管理费和基金托管费的复核程序、支付方式和时间 1、复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基金托管费等, 根据本托管协 议和基金合同的有关规定进行复核。 富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 2、支付方式和时间 基金管理费、 基金托管费每日计提, 按月支付。 由 基金托管人根据与基金管 理人核对一致的财务数据, 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户路径进行 资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 费用自动扣划后, 基金管理人 应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决 。 指数使用许可费将按照上述指数许可协议的约定进行支付。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支 付日支付。 (九)违规处理方式 基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 基金合同、 《运作办法》 及其他 有 关 规 定 从 基 金 财 产 中 列 支 费 用 时 , 基 金 托 管 人 可 要 求 基 金 管 理 人 予 以 说 明 解 释, 如基金管理人无正当理由, 基金托管人可拒绝支付 , 并及时通知基金管理人 。 十 二 、基 金 份额 持 有人 名 册的 登 记与 保管 本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册, 包括基金合同生效日、 基金合同终止日、 基金权益登记日、 基金份额持有人大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持 有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由注册登记机构编制, 由基金管理人审核并提交基金托 管人保管。 基金托管人有权要求基 金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的 基金份额持有人名册,基金管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供。 基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交; 基金合同生 效日、 基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发 生日后十个工作日内提交。 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人 应 妥 善 保管 基 金 份 额持 有 人 名 册, 保 存 期 限为 15 年。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 他用途, 并应遵守保密义务。 若基金管理人 或基金托管人由于自身原因无法妥善 保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。 十 三 、基 金 有关 文 件档 案 的保 存 (一)档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资 料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于 15 年。 (二)合同档案的建立 基金管理人代表基金签署 与基金相关的 重大合同文本后, 应 及时以加密方式 将重大合同传真给基金托管人, 并在十个工作日内 将合同文本正本送达基金托管 人处。 (三)变更与协助 若 基 金 管 理 人/ 基 金 托 管 人 发 生 变 更 , 未 变 更 的 一 方 有 义 务 协 助 变 更 后 的 接 任人接收相应文件。 (四) 基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、 记账凭证、 基金账册、交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少 15 年以上。 十 四 、基 金 管理 人 和基 金 托管 人 的更 换 (一)基金管理人的更换 1、基金管理人的更换条件 有下列情形之一的,基金管理人职责终止: (1)基金管理人被依法取消其基金管理资格的; (2)基金管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; (3)基金管理人被基金份额持有人大会解任 ; 富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 (4)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。 2、基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行: (1 ) 提 名: 新 任 基 金管 理 人 由 基金 托 管 人 或由 单 独 或 合计 持 有 富 国银 行 份 额、富国银行 A 份额、富国银行 B 份额各自 10% 以 上(含 10% )基金份额的基 金份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月 内对被提 名 的 基 金 管 理 人 形 成 决 议 , 该 决 议 需 经 参 加 大 会 的 富 国 银 行 份 额 、 富 国 银 行 A 份额、富国银行 B 份额的各自 基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上(含 三分之二)表决通过; (3 ) 临 时基 金 管 理 人: 新 任 基 金管 理 人 产 生之 前 , 由 中国 证 监 会 指定 临 时 基金管理人; (4 )备案 : 基 金 份 额持 有 人 大 会选 任 基 金 管理 人 的 决 议须 经 中 国 证监 会 备 案; (5 ) 公 告: 基 金 管 理人 更 换 后 ,由 基 金 托 管人 在 更 换 基金 管 理 人 的基 金 份 额持有人大会决议生效后 2 个工作 日内在指定媒介公告; (6 ) 交 接: 基 金 管 理人 职 责 终 止的 , 基 金 管理 人 应 妥 善保 管 基 金 管理 业 务 资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续, 临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。 新任基金管理人应与基金托管人 核对基金资产总值; (7 ) 审 计: 基 金 管 理人 职 责 终 止的 , 应 当 按照 法 律 法 规规 定 聘 请 会计 师 事 务所对基金财产进行审计, 并将审计结果予以公告, 同时报中国证监会备案,审 计费用从基金财产中列支; (8) 基金名称变更: 基金管理人更换后, 如果原任或新任基金管理人要求, 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 (二)基金托管人的更换 1、基金托管人的更换条件 有下列情形之一的,基金托管人职责终止: 富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 (1)基金托管人被依法取消其基金托管资格的; (2)基金托管人解散、被依法撤销或被依法宣布破产; (3)基金托管人被基金份额持有人大会解任; (4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 2、基金托管人的更换程序 (1 ) 提 名: 新 任 基 金托 管 人 由 基金 管 理 人 或由 单 独 或 合计 持 有 富 国银 行 份 额、 富国银行 A 份额、 富国银行 B 份额各自 10%以上 (含 10 %) 基金份额的 基 金份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月 内对被提 名 的 基 金 托 管 人 形 成 决 议 , 该 决 议 需 经 参 加 大 会 的 富 国 银 行 份 额 、 富 国 银 行 A 份额、富国银行 B 份额的各自基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含 三分之二)表决通过; (3 ) 临 时基 金 托 管 人: 新 任 基 金托 管 人 产 生之 前 , 由 中国 证 监 会 指定 临 时 基金托管人; (4 ) 备 案: 基 金 份 额持 有 人 大 会更 换 基 金 托管 人 的 决 议须 经 中 国 证监 会 备 案; (5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在中国证监会备案后 2 个工 作日内在指定媒介公告; (6 ) 交 接: 基 金 托 管人 职 责 终 止的 , 应 当 妥善 保 管 基 金财 产 和 基 金托 管 业 务资料, 及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续, 新任基金托管人或者临 时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值; (7 ) 审 计: 基 金 托 管人 职 责 终 止的 , 应 当 按照 法 律 法 规规 定 聘 请 会计 师 事 务所对基金财产进行审计, 并将审计结果予以公 告, 同时报中国证监会备案, 审 计费用从基金财产中列支。 3、基金管理人与基金托管人同时更换 (1 ) 提 名: 如 果 基 金管 理 人 和 基金 托 管 人 同时 更 换 , 由单 独 或 合 计持 有 富 国银行份额、富国银行 A 份额、富国银行 B 份额各自 10%(含 10% )以 上的基 金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人; 富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 (2)基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; (3 ) 公 告: 新 任 基 金管 理 人 和 新任 基 金 托 管人 应 在 更 换基 金 管 理 人和 基 金 托管人的基金份额持有人大会决议 生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。 (三) 新基金管理人接受基金管理或新基金托管人 或接受基金财产和基金托 管业务前, 原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履 行相关职责,并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。 十 五 、禁 止 行为 托管协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于: (一) 基金管理人、 基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产 从事证券投资。 (二) 基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产 。 基金托管人不公平 地对待其托管的不同基金财产。 (三) 基金管理人、 基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三 人牟取利益。 (四) 基金管理人、 基金托管人向基金份额持有人违 规承诺收益或者承担损 失。 (五) 基金管理人、 基金托管人对他人泄漏基金经营过程中任何尚未按法律 法规规定的方式公开披露的信息。 (六) 基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和 付 款指令,或违规向基金托管人发出指令。 (七) 基金管理人、 基金托管人在行政上、 财务上不独立 , 其高级管理人员 和其他从业人员相互兼职。 (八)基金托管人私自动用或处分基金资产,根据基金管理人的合法指令、 基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。 (九)基金财产用于下列投资或者活动: 1、承销证券; 2、违反规定向他人贷款或者提供 担保; 富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但是 中国证监会另有规定的除外; 5、向基金管理人、基金托管人出资; 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7、法律、行政法规和中国证监会 规定禁止的其他活动。 如法律、 行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定, 基金管理人在履 行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行 。 (十) 法律法规和基金合同禁止的其他行为, 以及法律、 行政法规 和中国证 监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。 十 六 、托 管 协议 的 变 更 、 终止 与 基金 财 产的 清 算 (一)托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致, 可以对协议进行修改。 修改后的新协议, 其 内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更 应报中国证监会备 案。 (二)基金托管协议终止的情形 1、基金合同终止; 2、 基金托管人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金托管人接管基金资产; 3 、 基 金 管理 人 解 散 、依 法 被 撤 销、 破 产 或 由其 他 基 金 管理 人 接 管 基金 管 理 权; 4、发生法律法规、中国证监会 或基金合同规定的终止事项。 (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组 (1) 自出现 《基金合同》 终 止事由之日起 30 个工作日内 , 成立基金财产清 算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组 并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 (2 ) 基 金清 算 小 组 成员 由 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 、 具有 从 事 证 券相 关 业富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金清算小组可以 聘用必要的工作人员。 (3 ) 在 基金 财 产 清 算过 程 中 , 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人应 各 自 履 行职 责 , 继续忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务, 维护基金份额 持有人的合法权益。 (4 ) 基 金清 算 小 组 负责 基 金 财 产的 保 管 、 清理 、 估 价 、变 现 和 分 配。 基 金 清算小组可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5 ) 聘 请会 计 师 事 务所 对 清 算 报告 进 行 外 部审 计 , 聘 请律 师 事 务 所对 清 算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告 ; (7)对基金财产进行分配 。 基金财产清算的期限为 6 个月。 3、清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清 算费用由基金清算小组优先从基金财产 中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)- (3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 5、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 审计, 律师事务所出具法律意见书后, 由基金财产清算小组报中国证监会备案并 公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。 6、基金财产清算账册及文 件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 十 七 、违 约 责任 (一)基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的, 应当承担违约责任。 (二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》 或者基金合同和本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的, 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任; 因共同行为给基金财产或者基金份额 持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。 对损失的赔偿,仅限于直接损失。 (三)当事人违约,给另一方当事人造成损失的,应就直接损失进行赔偿 ; 给基金资产造成损失的, 应就直接损失进行赔偿, 另一方当事人有权利及义务代 表基金向违约方追偿。如发生下列情况,当事人可以免责: 1、不可抗力; 2 、 基 金 管理 人 及 基 金托 管 人 按 照当 时 有 效 的法 律 法 规 或中 国 证 监 会的 规 定 作为或不作为而造成的损失等; 3 、 基 金 管理 人 由 于 按照 基 金 合 同规 定 的 投 资原 则 投 资 或不 投 资 造 成的 直 接 损失或潜在损失等。 (四) 当事人违约, 另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施, 尽力防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使损失进一步扩大的, 不得就扩大的 损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费 用由违约方承担。 (五) 违约行为虽已发生, 但本托管协议能够继续履行的, 在最大限度地保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 当 继 续 履 行 本 协 议。 若基金管理人或基金托管人因履行本协议而被起诉, 另一方应提供合理的必富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 要支持。 (六)由于不可抗力,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、 合理的措施进行检查, 但是未能发现该错误的, 由此造成基金财产或基金 份额持 有人损失, 基金管理人和基金托管人 应当免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托 管人应当积极采取必要的措施消除 或减轻由此造成的影响。 十 八 、争 议 解决 方 式 因本协议产生或与之相关的争议, 双方当事人应通过协商、 调解解决, 协商、 调解不能解决的, 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会, 仲 裁地点为北京市, 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。 争议处理期间, 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责, 各自继续 忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务, 维护基金份额持有 人的合法权益。 本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 十 九 、托 管 协议 的 效力 双方对托管协议的效力约定如下: (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草 案, 应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字, 协议当 事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。 托管协议以中国证监会 注册 的文本为正式文本。 (二)托管协议自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。 托 管 协 议 的 有 效 期 自 其 生 效 之 日 起 至 该 基 金 财 产 清 算 报告 报 中 国 证 监 会 备案 并 公告之日止。 (三)托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 (四) 本协议一式 六份, 协议双方各持二份, 上报 有关监管部门两 份, 每份 具有同等法律效力。 二 十 、其 他 事项 除本协议有明确定义外, 本协议的用语定义适用基金合同的约定。 本协议未 尽事宜,当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。 二 十 一、 托 管协 议 的签 订 本协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日 富国中证银行指数分级证券投资基金
























































托 管协议 (本页无正文, 为 《富 国中证银行指数分级证券投资基金托管协议》 的盖章 页) 基金管理人:富国基金管理有限公司(法人盖章) 法定代表人或授权代表(签字) : 签订地:北京 签订日:














日 基金托管人:中国农业银行 股份有限公司(法人盖章) 法定代表人或授权代表(签字) : 签订地:北京 签订日:











日 富国中证银行指数分级证券投资基金
























































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