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银行分级(161029)

银行分级:基金份额发售公告查看PDF公告

 
 
富国中证银行指数分级证券投资基金 
基金份额发售公告 
重要提示 
1 、富国 中证 银 行 指数 分级 证 券投资 基 金 (以下 简 称 “本基 金 ” )已于 2015
年 3 月 31 日获得中国证监会准予注册的批复 (证监 许可 【2015 】499 号)。 中国
证 监 会 对 本 基 金 的 注 册 并 不 代 表 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 风 险 和 收 益 作 出 实 质 性
判断、推荐或者保证。 
2 、 本 基金的 基 金 类型是 股 票 型证券 投 资 基金, 基 金 运作方 式 是 契约型 开 放
式。 
3 、 本 基金的 管 理 人为富 国 基 金管理 有 限 公司( 以 下 简称“ 本 公 司”或 “ 基
金管理人” ) , 基金托管人为 中国农业银行 股份有限公司 (以下简称 “中国农业银
行” ) ,注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 
4 、 本 基金的 基 金 份额包 括 富 国 中证 银 行 指数 分 级 证 券投资 基 金 之基础 份 额
(即“富国银 行 份 额 ” , 场 内 简称 “银行 分级” , 基 金代码 :161029) 、 富 国中证
银行指数 分级证券投资基金之稳健收益类份额 (即 “ 富国 银行 A 份额”, 场内简
称 “银行 A 级” , 基 金代码:150241) 与富国 中证银行指数分级证券投资基金之
积极收益类份额(即“ 富国银行 B 份额”, 场内简称“银行 B 级” ,基金代码:
150242) 。 其中, 富国银行 A 份额 、 富国银行 B 份额的基金份额配比始终保持 1 ∶
1 的比例不变。 本基金通过场外、 场内两种方式公开发售。 基金发售结束后, 场
外认购的全部份额将确认为 富国银行份额 ;场内认购的全部份额将按 1∶1 的比
例确认为 富国银行 A 份额与富国银行 B 份额。 
5、 客户可通过场外认购和场内认购两种方式认购 本基金。 
本基金的场外销售机构包括直销机构和代销机构。 其中直销机构是指富国基
金管理有限公司 (以下简称 “本公司” ) , 包括上海投资理财中心, 代销机构是 指
中国农业银行股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、 国信证券股份有限公
司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、
中信证券 (浙江) 有限 责任公司、 中信证券 (山东) 有限责任公司、 光大证券股 
 
份有限公司、国都证券有限责任公司 等(排名不分先后) 。 
本基金的场内销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单
位,包括: 爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、
财通证券、长城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、
德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、
东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、
国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信 证券、
国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、宏信证券、
华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、
华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、
联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、
瑞银证券、 山西证券、 上海证券、 申银万国、 世纪证券、 首创证券、 太平洋证券 、
天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、
厦门证券、 湘财证券、 新时代证券、 信达证券、 兴业证券、 银河证券、 银泰证券 、
英大证券、招 商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、
中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、
中原证券 (排名不分先后) 。 
6、本基金 自 2015 年 4 月 16 日至 2015 年 4 月 30 日 止( 周六、周日部分 代
销网点对个人照常办理业务) 通过 “深圳证券交易所” (以下简称 “深交所” ) 挂
牌发售, 同时通过基金管理人指定的场外销售机构 (包括直销机构和各代销机构)
公开发售, 基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时
公告。 
7 、 本 基金发 售 对 象为符 合 法 律法规 规 定 的个人 投 资 者、机 构 投 资者 及合格
境外机构投资者 , 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
者。 个人投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的自然人; 机构投资
者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 注 册 登 记 或
经政府有关部门批准设立的机构; 合格境外机构投资者是指符合法律法规规定可
投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者。 
8 、 客 户欲通 过 场 外认购 本 基 金,需 开 立 中国证 券 登 记结算 有 限 责任公 司 的 
 
深圳开放式基金账户。 若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式
基金账户的, 则不需要再次办理开户手续。 募集期内本 公司直销中心和指定的基
金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。 若客户欲通
过场内认购本基金, 需持有深圳证券账户。 其中, 深圳证券账户是指投资人在中
国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 开 立 的 深 圳 证 券 交 易 所 人 民 币 普 通 股
票账户 (以下简称 “深圳 A 股账户” ) 或证券投资基金账户。 认购期内具有基 金
代销资格的深交所会员单位可同时为投资人办理场内认购的开户和认购手续。 
9 、 除 法律法 规 另 有规定 外 , 一个投 资 者 只能开 设 和 使用一 个 基 金账户 ; 不
得 非 法 利 用 他 人 账 户 或 资 金 进 行 认 购 , 也 不 得 违 规 融 资 或 帮 助 他 人 违 规 进 行 认
购。 投资 者应保证用于认购的资金来源合法, 投资者应有权自行支配, 不存在任
何法律上、合约上或其他障碍。 
10、 投资者通过场外销售机构 (不含直销网点) 认购本基金, 单笔认购申 请
的最低金额为 100 元( 代销机构设定的最低申购金额高于上述金额限制的, 投资
者 还 需 遵循相 关 代 销机构 的 业 务规则 ) 。 直销网 点 接 受首次 认 购 申请的 最 低 金 额
为单笔 50,000 元,追加认购的最低金额为单笔 20,000 元;通过基金管理人网上
交易系统认购, 认购申请的最低金额为单笔 100 元。 基金管理人可根据市场情况,
调整本基金认购的最低金额。 投资者通过场内销售机构认购本基 金, 首次认购申
请的最低份额为单笔 50,000 份,超过 50,000 份的须是 1,000 份的整数倍,且每
笔认购最高不得超过 99,999,000 份。 
投资者在募集期内可多次认购基金份额, 但认购申请一经销售机构受理, 则
不可以撤销。 
11 、 销 售 网 点 ( 指 代 销 网 点 和/ 或 直 销 网 点 ) 对 申 请 的 受 理 并 不 表 示 对 该 申
请的成功确认, 而仅代表销售网点确实接受了认购申请。 申请的成功确认应以基
金合同生效后, 注册登记机构的确认登记为准。 客户可以在基金合同生效后到原
认购网点打印认购成交确认凭证。 
12、 本公告仅对 “富国中证银行指数 分级证券投资基金” 发售的有关事项和
规定予以说明。 客户欲了解 “富国 中证银行指数分级证券投资基金 ” 的详细情况,
请详细阅 读 2015 年 4 月 13 日 刊 登在中国证券报、 上海证券报 上的 《富国中证银
行指数分级证券投资基金 招募说明书》 (以下简称 “招募说明书” ) 以及同时发布 
 
在本公司网站 (www.fullgoal.com.cn ) 上的 《 富国中证银行指数 分级证券投资基
金基金合同》 ( 以下简称“基金合同”)。 
13、 本基金的招募说明书、 基金合同及本公告将同时发布在本公司网站 以及
基金托管人 中国建设银行股份有限公司 网站。 
14、 代销机构的代销网点以及开户认购 等事项的详细情况请向各代销机构咨
询。 
15 、对未开设销售网点的地方的机构客户,请拨打本公司的客户服务电话
95105686 、4008880688 咨询购买事宜。 
16、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。 
17、 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
18、 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
本基金为股票型基金, 具有较高预期风险、 较高预期收益的特征。 从本基金所分
离的两类基金份额来看, 富国银行 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定
的特征; 富国银行 B 份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。 投资有
风险, 投资人认购 (或申购) 基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同,
全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 , 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能
力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。
投资者在获得基金投资收益的同时, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 可能包
括: 证券市场整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量
赎 回 或 暴 跌 导 致 的 流 动 性 风 险 、 基 金 管 理 人 在 投 资 经 营 过 程 中 产 生 的 操 作 风 险
等。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资者做出投资 决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 
19、 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业
绩并不构成新基金业绩表现的保证。 
 
一、本次募集基本情况 
1 、 基 金 名称


富国 中证银行指数分级证券投资基金 2 、 基 金 简称 和 代 码 基金简称:富国 中证银行指数 分级 场内简称: 银行分级 基金代码:161029 3 、 基 金 类型 股票型 4 、 基 金 运作 方 式 契约型开放式 5 、 基 金 存续 期 限 不定期 6 、 基 金 份额 面 值 基金份额 面值为 1.00 元人民币 7 、 发 售 对象 符合法律法规规定的个人投资者、 机构投资者及合格境外机构投资者, 以及 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 8 、 销 售 机构 与 销 售 地点 (1 )直销机构: 本公司的直销机构:上海投资理财中心 本公司网上交易系统:本公司网址(www.fullgoal.com.cn ) (2 )场外代销机构: 中国农业银行股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、 国信证券股份有 限公司、 中信证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、 申万宏源证券有限公 司、 中信证券 (浙江) 有限责任公司、 中信证券 (山东) 有限责任公司、 光大证 券股份有限公司、国都证券有限责任公司 (排名不分先后) 。 (3 )场内代销机构 本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 (具 体 名 单 可在深 交 所 网站查 询 ) ,包括 : 爱 建证券 、 安 信证券 、 渤 海证券 、 财 达 证 券、 财富证券、 财富里昂、 财通证券、 长城证券、 长江证券、 诚浩证券、 川财证 券、 大通证券、 大同证券、 德邦证券、 第一创业、 东北证券、 东方证券、 东海证 券、 东莞证券、 东吴证券、 东兴证券、 高华证券、 方正证券、 光大证券、 广发证 券、 广州证券、 国都证券、 国海证券、 国金证券、 国开证券、 国联证券 、 国盛证 券、 国泰君安、 国信证券、 国元证券、 海通证券、 恒泰长财、 恒泰证券、 红塔证 券、 宏源证券、 宏信证券、 华安证券、 华宝证券、 华创证券、 华福证券、 华林证 券、 华龙证券、 华融证券、 华泰联合、 华泰证券、 华西证券、 华鑫证券、 江海证 券、 金元证券、 开源证券、 联讯证券、 民生证券、 民族证券、 南京证券、 平安证 券、 齐鲁证券、 日信证券、 瑞银证券、 山西证券、 上海证券、 申银万国、 世纪证 券、 首创证券、 太平洋证券、 天风证券、 天源证券、 万和证券、 万联证券、 西部 证券、 西藏同信、 西南证券、 厦门证券、 湘财证券、 新时代证券、 信达证券、 兴 业证券、 银河证 券、 银泰证券、 英大证券、 招商证券、 浙商证券、 中航证券、 中 金公司、 中山证券、 中投证券、 中天证券、 中信建投、 中信浙江、 中信万通、 中 信证券、中银证券、中邮证券、中原证券 (排名不分先后) 。 上述销售机构或网点的联系方式见本公告第九部分 “本次募集当事人或中介 机构” 。 基金管理人可根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 和 《富国 中证银行指数分级 投资基金基金合同》 等的规定, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及 时履行公告义务。 9 、 募 集 时间 安 排 与 基金 合 同 生效 根据有关法律、 法规的规定, 本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超 过 3 个月。 本基金募集期自 2015 年 4 月 16 日至 2015 年 4 月 30 日, 期间面向个 人客户和机构客户同时发售。 募集期满, 若本基金符合基金合同规定的基金备案 条件, 基金管理人可办理基金备案手续 , 基金备案手续办理完毕时基金合同生效 ; 但管理人亦可视情况适当延后此期限 。若未达到基金合同规定的基金备案条件, 则本基金将在 3 个月的募集期内继续发售。 若 3 个月的募集期满, 本基金仍未达到合同规定的基金备案条件, 基金管理 人 将 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 , 在 基 金 募 集 期 届满后 30 日内返还投资 人已缴纳的认购 款项,并加计银行同期存款利息 (税后) 。


10、 基 金 的最 低 募 集 份额 总 额 和 募集 金 额 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元。 二、募集方式及相关规定 募集期间,投资人可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。 1、 本基金场外认购采用金额认购的方式,场内认购采用份额认购的方式 。 2 、 投 资人认 购 时 ,需按 销 售 机构规 定 的 方式全 额 缴 款。若 资 金 未全额 到 账 则认购不成立,基金管理人将认购不成立的款项退回。 3 、 投 资人在 募 集 期内可 以 多 次认购 基 金 份额, 但 已 受理的 认 购 申请不 允 许 撤销。 4、认购 的限额 投资者通过场外销售机构 (不含直销网点) 认购本基金, 单笔认购申请的最 低金额为 100 元。直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔 50,000 元,追 加认购的最低金额为单笔 20,000 元;通过基金管理人网上交易系统认购,认购 申请的最低金额为单笔 100 元。 基金管理人可根据市场情况, 调整本基金认购的 最低金额。 该基金的场外销售机构可以根据各自的业务情况设置高于或等于基金 管理人设定的上述单笔最低认购金额。 投资者在场外销售机构办理本基金认购业 务时, 除需满足基金管理人最低认购金额限 制外, 当场外销售机构设定的最低金 额高于上述金额限制时,投资者还应遵循相关场外销售机构的业务规定。 投 资 人 通 过 场 内 销 售 机 构 认 购 本 基 金 , 单 笔 认 购 申 请 的 最 低 份 额 为 50,000 份, 超过 50,000 份的须是 1,000 份 的整数倍, 且每笔认购最高不得超过 99,999,000 份。 基金募集 期间单个投资人的累计认购 金额没有限制。 5、 募集资金利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有,其中利息转份额的数额以注册登记机构的记录为准。 6、 基金份额的认购费用及 认购份额的 计算公式 (1 )认购费用


基金认购费用不列入基金财产, 主要用于基金的市场推广、 销售、 注册登记 等募集期间发生的各项费用。 募集期投资人可以多次认购本基金,认购费用按每笔认购申请单独计算。 1)场外认购费用 募集期投资者可以多次认购本基金, 认购费率按每笔认购申请单独计算。 本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 认 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 场外 投 资 者 实 施 差 别 的认购费率。 养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资 运营收益形成的补充养老基金等,具体包括: 1、全国社会保障基金; 2、可以投资基金的地方社会保障基金; 3、企业年 金单一计划以及集合计划; 4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划; 5、企业年金养老金产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证 监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 通过基金管理人的直销中心认购本基金基金份额的养老金客户场外认购费 率见下表: 认购金额 M (含认购费) 认购费率 M <100 万元 0.30% 100 万元≤M <200 万元 0.18% 200 万元≤M <500 万元 0.09% M ≥500 万元 每笔 1,000 元 除上述 通过基金管理人的直销中心认购本基金 的养老金客户外, 其他 场外投 资者认购本基金基金份额场外认购费率见下表: 认购金额 M (含认购费) 认购费率 M <100 万元 1.00% 100 万元≤M <200 万元 0.60%


200 万元≤M <500 万元 0.30% M ≥500 万元 每笔 1,000 元 2)场内认购费用 本基金的场内认购费率由销售机构参照场外认购费率执行。 (2 )认购份额的计算 1)场外认购份额的计算 本基金募集期结束后, 投资人通过场外认购本基金所获得的全部份 额将确认 为 富 国 银行份 额 。 本基金 场 外 认购份 额 的 计算保 留 到 小数点 后 2 位, 小 数 点 2 位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 ①当认购费用适用比例费率时,认购份额的计算公式为: 净认购金额= 认购金额/ (1+ 认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+ 认购利息)/基金份额发售面值 ②当认购费用为固定金额时,认购份数的计算方法如下: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+认购资 金利息)/基金份额发售面值 例 1:某投资者(非养老金客户)在募集期内投资 100,000 元通过场外认购 本基金, 其 对应认购费率为 1.0% , 如果认购 期内认购资金获得的利息为 100 元, 则其可得到的认购份额计算如下: 净认购金额=100,000/(1+1.0% )=99,009.90 元 认购费用=100,000-99,009.90 =990.10 元 认购份额=(99,009.90+100 )/1.00 =99,109.90 份 即投资者投资 100,000 元通过场外认购本基金, 加上认购资金在认购期内获 得的利息,基金发售结束后,投 资者确认的富国银行份额为 99,109.90 份。 例 2:某投资者(养老金客户)在募集期内投资 100,000 元通过基金管理人 直销中心场外认购本基金, 其对应 认购费率为 0.30% , 如果认购期内认购资金获 得的利息为 100 元,则其可得到的认购份额计算如下: 净认购金额=100,000/(1+0.3% )=99,700.90 元


认购费用=100,000-99,700.90 =299.10 元 认购份额=(99,700.90+100 )/1.00 =99,800.90 份 即投资者投资 100,000 元通过场外认购本基金, 加上认购资金在 认购期内获 得的利息,基金发售结束后,投资者确认的 富国银行份额为 99,800.90 份。 2) 场内认购份额的计算 本基金场内认购的份额按整数申报, 在发售结束后, 全部总份额按照 1:1 的 比例自动分离成 富国银行 A 份额 与富国银行 B 份额,利息折算的份额及自动分 离的富国银行 A 份额、富国银行 B 份额计算结果均采用截位的方式,保留到整 数位,余额计入基金财产。 本基金份额初始面值为人民币 1.00 元,挂牌价格为人民币 1.00 元/ 份。 ①认购费用适用比例费率时,认购份 额的计算方法如下: 净认购金额=挂牌价格×认购份额 认购费用=挂牌价格×认购份额 ×认购费率 认购金额=净认购金额+认购费用 利息 折算的份额=认购期间的利息/挂牌价格 认购份额总额=认购份额+利息折算的份额 ②认购费用为固定金额时,认购份 额的计算方法如下: 净认购金额=挂牌价格×认购份额 利息 折算的份额=认购期间的利息/挂牌价格 认购份额总额=认购份额+利息折算的份额 ③富国银行 A 份额与富国银行 B 份额的计算 富国银行 A 份额与富国银行 B 份额的计算公式如下: 富国银行 A 份额认购份额= 场内认购 份额总额×0.5 富国银行 B 份额认购份额= 场内认购份额总额×0.5 例 3:某投资者通过场内认购 100,000 份本基金,如果认购期内认购资金获 得的利息为 80 元, 若会员单位设定的认购费率为 1.0% , 则其可 得到的基金份额 计算如下: 净认购金额 =1.00×100,000=100,000 元 认购费用=1.00×100,000 ×1.0% =1000.00 元


认购金额=1000,000+1000.00 =101,000.00 元 利息折算的份额=80/1.00 =80 份 认购份额总额=100,000+80 =100,080 份 经确认的富国银行 A 份额 = 经 确 认 的 富国银行 B 份额 =100,080 ×0.5 = 50,040 份 即投资者通过场内认购 100,000 份基金份额,需缴纳 101,000 元,加上认购 资金在认购期内获得的利息, 总共可得到 100,080 份基金份额。 基金认购期结束 后,投资者经确认的 富国银行 A 份额、富国银行 B 份额各 50,040 份。 7、 认购的确认 当日(T 日)在规定时间内提交的申请,投资者通常可在 T +2 日到网点查 询交易情况,在募集截止日后 4 个工作日内可以到网点打印交易确认书。 三、个人客户的开户与认购程序 ( 一 ) 直 销网 点 如果个人客 户认购金额在 50,000 元(含 50,000 元)以上,可以选择到本公 司上海投资理财中心办理。 1、业务办理时间 :基金发售日的 9:00-16:00(周六、 周日、节假日不受 理)。 2、个人客户办理开户 申请时,应亲赴直销网点,并 提供下列资料 : (1 )客户有效身份证件(身份证、军官证、中国护照等) 原件及复印件; (2 )指定银行账户的证明 原件及复印件; (3 ) 填妥的 《 个 人投资 者 风 险承受 能 力 评估问 卷 》 和《开 放 式 基金账户业 务申请表》。 注 : “ 指定银 行 账 户 ”是 指 : 在本直 销 网 点认购 基 金 的 客户 需 指 定一银 行 账 户作为客户赎回、 分红等资金结算汇入账户。 此账户可为客户在任一商业银行的 存款账户 , 账户名称必须与客户名称严格一致 。 账户证明是指银行存折、 借记卡 等。 3、认购资金的划拨程序:


(1 ) 个人客 户 开 户后, 在 办 理认购 手 续 前,应 将 足 额资金 通 过 银行系 统 汇 入富国指定的银行账户: 富国开放式基金直销账户信息( 可任 选 其 一) : 1) 中 国 建设 银 行 户名:富国基金管理有限公司投资理财中心 账号:31001550400050010860 开户行:中国建设银行上海市分行营业部 2) 招 商 银行 户名:富国基金管理有限公司投资理财 中心 账号:216089214310006 开户行:招商银行上海市分行营业部 3) 交 通 银行 户名: 富国基金管理有限公司投资理财中心 账号:310066726018150011325 开户行:交通银行上海分行第一支行 4) 中 国 工商 银 行 户名:富国基金管理有限公司投资理财中心 账号:1001202919025735568 开户行:中国工商银行上海市分行营业部 5) 中 国 农业 银 行 户名:富国基金管理有限公司 (客户) 账号:034923-00879010180 联行号:103290028025 开户行: 中国农业银行股份有限公司 上海卢湾支行 (2 )汇款时,客户必须注意以下事项: 1 ) 客 户 应 在 “ 汇款人 ” 栏 中 完 整 填 写 其 在 富 国 直 销 系 统 开 户 时 登 记 的 客 户名 称; 2 ) 汇 款完成 后 , 客户应 尽 快 将加盖 银 行 业务受 理 章 的汇款 单 回 单联传 真 至 富国基金管理有限公司上海投资理财中心。


4、个人客户办理认购申请时,应提供以下资料: (1 )有效身份证件原件; (2 )填妥的《基金风险确认单》和《开放式基金交易业务 申请表》。 ( 二 ) 本 公司 网 上 交 易系 统 个人投资者可登陆本公司网站(www.fullgoal.com.cn ) , 在 与 本 公 司 达 成 网 上交易的相关协议、 接受本公司有关服务条款、 了解有关基金网上交易的具体业 务规则后,通过本公司网上交易系统办理开户认购等业务。 网上交易系统在 2015 年 4 月 16 日至 2015 年 4 月 30 日募集期间 7*24 小时 受理客户认购申请(2015 年 4 月 30 日的认购截止时间为 15:00)。 ( 三 ) 中 国建 设 银 行 股份 有 限 公 司 1、业务办理时间:周一至周五(法定节假日除外)9:30 -15:00。 2、开户及认购程序: (1 )事先办妥符合要求的借记卡或者单位结算账户并存入足额资金。 (2 )出示有效证件及相关材料。 (3 )首次办理业务须提供填妥的开户申请及风险 测评问卷。 (4 )提供填妥的认购业务申请。 3、注意事项: 若有其他方面要求,以 中国建设银行 的说明为准。 ( 四 ) 证 券公 司 以下开户和认购程序原则上在本基金的代销券商适用,并仅供投资者参考, 具体程序以各证券公司的规定和说明为准。 1、业务办理时间:基金发售日的 9:30-11:30 和 13:00-15:00 ( 周六、周日 及节假日不受理) 。 2、个人投资者开户与认购的程序: (1 )事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金; (2 )到营业网点提交以下材料,办理开户手续: 1)本人法定身份证件原件及复印件; 2)本人资金账户卡; 3)填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》 。


(3 )开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。 3、注意事项: (1 ) 个人投 资 者 在各个 代 销 券商代 销 网 点开立 资 金 账户和 开 放 式基金 账 户 的具体手续可能有所区别, 请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网 点的相关工作人员; (2 ) 个人投资者在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话、 互联网、 磁卡自助、热自助等,具体可以采用的方式以代销网点的规定为准; (3 ) 个人投 资 者 在代销 券 商 代销网 点 查 询认购 确 认 情况的 方 式 可能有 所 区 别,以代销网点的 规定为准; (4 ) 个人投 资 者 若委托 他 人 办理开 户 和 认购事 宜 , 须按照 代 销 券商代 销 网 点的要求提供授权委托书等证明文件; (5 ) 其他有 关 在 代销券 商 代 销网点 认 购 本基金 的 程 序,若 有 其 它方面 的 要 求,以代销券商代销网点的说明为准。 ( 五 ) 其 他场 外 代 销 机构 个人客户在其他代销 机构 的开户及认购手续以各代销 机构 的规定为准。 ( 六 ) 场 内发 售 机 构 的开 户 与 认 购程 序 1、业务办理时间: 基金发售日的 9:30 -15:00 (周六、周日不受理) 2、 开立深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡 (已开立了深圳 A 股 股 东 代码卡 或 证 券投资 基 金 账户代 码 卡 的客户 不 必 开立该 账 户 ) ,个 人 投 资 者 申请深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡应提供本人有效身份证件。 3 、 开 立资金 账 户 (已在 该 代 销券商 处 开 立了资 金 账 户的客 户 不 必再开 立 该 账户) (1 )本人有效身份证件; (2 )本人深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡原件; (3 )营业部指定银行的本人存折(储蓄卡) 。 4 、 提 出认购 申 请 :个人 投 资 者在开 立 资 金账户 并 存 入足额 认 购 资金后 , 可 申请认购本基金。 投资者可通过各代销券商的电话委托、 自助/热自助委托、 网 上交易委托等该代销券商可提供的交易方式提交认购申请。


5、注意 事项 (1 )个人投资者需本人亲自到网点办理开户手续。 (2 )场内认购时的基金简称和基金代码。 (3 )若有其他方面的要求,以各代销机构的说明为准。 四、机构客户的开户与认购程序 ( 一 ) 直 销网 点 如果机构客户认购金额在 50,000 元(含 50,000 元)以上,可以选择到本公 司上海投资理财中心办理。 1、业务办理时间 :基金发售日的 9:00-16:00(周六、 周日、节假日不受 理)。 2 、 机 构客户 办 理 开户 申 请 时 ,应由 指 定 经办人 亲 赴 直销网 点 , 并 提供 下 列 资料: (1 ) 加盖单 位 公 章的企 业 法 人营业 执 照 复印件 及 副 本原件 ; 事 业法 人、社 会 团 体 或 其 他 组 织 提 供 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 单 位公章的复印件; (2 )加盖单位公章的组织机构代码证、税务登记证复印件; (3 )基金业务授权委托书; (4 )法定代表人和业务经办人有效身份证件原件及复印件; (5 )印鉴卡一式三份; (6 ) 指定银 行 账 户的银 行 《 开户许 可 证 》或《 开 立 银行账 户 申 请表》 原 件 及复印件(或指定银行出具的开户证明) ; (7 ) 填妥的 《 机 构投资 者 风 险承受 能 力 评估问 卷 》 和《开 放 式 基金账户业 务申请表》, 并加盖单位公章。 注 : “ 指定银 行 账 户 ”是 指 : 在本直 销 网 点认购 基 金 的 客户 需 指 定一银 行 账 户作为客户赎回、 分红等资金结算汇入账户。 此账户可为客户在任一商业银行的 存款账户 ,账户名称必须与客户名称严格一致 。 3、认购资金的划拨程序:


(1 ) 机构客 户 开 户后, 在 办 理认购 手 续 前,应 将 足 额资金 通 过 银行系 统 汇 入富国指定的银行账户: 富国开放式基金直销账户信息( 可任 选 其 一) : 1) 中 国 建设 银 行 户名:富国基金管理有限公司投资理财中心 账号:31001550400050010860 开户行:中国建设银行上海市分行营业部 2) 招 商 银行 户名:富国基金管理有限公司投资理财中心 账号:216089214310006 开户行:招商银行上海市分行营业部 3) 交 通 银行 户名: 富国基金管理有限公司投资理财中心 账号:310066726018150011325 开户行:交通银行上海分行第一支行 4) 中 国 工商 银 行 户名:富国基金管理有限公司投资理财中心 账号:1001202919025735568 开户行:中国工商银行上海市分行营业部 5) 中 国 农业 银 行 户名:富国基金管理有限公司( 客户) 账号:034923-00879010180 联行号:103290028025 开户行: 中国农业银行股份有限公司 上海卢湾支行 (2 )汇款时,客户必须注意以下事项: 1 ) 客 户 应 在 “ 汇款人 ” 栏 中 完 整 填 写 其 在 富 国 直 销 系 统 开 户 时 登 记 的 客 户名 称; 2 ) 汇 款完成 后 , 客户应 尽 快 将加盖 银 行 业务受 理 章 的汇款 单 回 单联传 真 至 富国基金管理有限公司上海投资理财中心。


4、机构客户办理认购申请时,应提供以下资料: 填妥的《基金 风 险 确认单 》 和 《开放 式 基 金交易 业 务 申请表》, 并加盖 预 留 印鉴章。 (二)中 国建 设 银 行 股份 有 限 公 司 1、业务办理时间:周一至周五(法定节假日除外)9:30 -15:00。 2、开户及认购程序: (1 )事先办妥符合要求的借记卡或者单位结算账户并存入足额资 金。 (2 )出示有效证件及相关材料。 (3 )首次办理业务须提供填妥的开户申请及风险测评问卷。 (4 )提供填妥的认购业务申请。 3、注意事项: 若有其他方面要求,以 中国 建设银行的说明为准。 (三)证 券公 司 以下开户和认购程序原则上在本基金的代销券商适用,并仅供投资者参考, 具体程序以各证券公司的规定和说明为准。 1、开户和认购的时间:基金发售日的 9:30 -11:30 和 13:00 —15:00 (周六、 周日及节假日不受理) 。 2、机构投资者开户和认购的程序: (1 ) 事先在 证 券 公司营 业 部 开立资 金 账 户 ,并 存 入 足额认 购 资 金 。如 果 没 有,携带如下材料到营业部办理资金账户开户 ,同时办理基金账户开户。 1 ) 机 构证件 原 件 和加盖 公 章 的复印 件 : 营业执 照 副 本原件 和 加 盖公章 的 复 印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件; 2)经办人证件原件和复印件; 3)填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》 ; 4) 法定代 表人身份证件及其复印件 , 法定代 表人签发的的授权委托书( 法定 代表人签字加盖公章) ; 5)法定代表人身份证明书( 加盖机构公章) 。 (2 )如果已有资金账户, 到网点提交以下材料办理开户手续: 1)填妥的开户申请表;


2 ) 有 效 法 人 营 业 执 照( 副本) 或 其 他 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 ,上述文 件需同时提供复印件( 加盖机构公章) ; 3)机构经办人身份证件及复印件; 4)开户授权委托书( 加盖机构公章和法定代表人章) ; 5)法定代表人身份证明文件( 加盖机构公章) ; 6)证券公司资金账户卡。 (3 )开户同时可办理认购手续 ,需填妥并提交基金认购申请表。 3、注意事项: (1 ) 机构投 资 者 在代销 券 商 代销网 点 开 立资金 账 户 和开放 式 基 金账户 的 具 体手续可能有所区别, 请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的 相关工作人员; (2 ) 机构投 资 者 需由授 权 的 业务 经 办 人 本人到 代 销 机构指 定 的 代销网 点 办 理开户和认购手续。 (3 ) 机构投资者在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话、 互联网、 磁卡自助、热自助等,具体可以采用的方式以代销网点的规定为准; (4 ) 机构投 资 者 在代销 券 商 代销网 点 查 询认购 确 认 情况的 方 式 可能有 所 区 别,以代销网点的规定为准; (5 ) 其他有 关 在 代销券 商 代 销网点 认 购 本基金 的 程 序,若 有 其 它方面 的 要 求,以代销券商代销网点的说明为准。 (四)其 他代 销 机 构 机构客户在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。 ( 五 ) 场 内发 售 机 构 的开 户 与 认 购程 序 1、业务办 理时间:基金发售日的 9:30 -15:00 (周六、周日不受理) 2、 开立深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡 (已开立了深圳 A 股 股 东 代码卡 或 证 券投资 基 金 账户代 码 卡 的客户 不 必 开立该 账 户 ) ,机 构 投 资 者 申请深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡应提供以下材料: 1)营业执照副本 2)法人机构代码证书 3)法人证明函


4)法人授权书 5)法人代表及被授权人身份证(皆为原件) 6)单位公章及法人章 3 、 开 立资金 账 户 (已在 该 代 销券商 处 开 立了资 金 账 户的客 户 不 必再开 立 该 账户) 4 、 提 出认购 申 请 :机构 投 资 者在开 立 资 金账 户 并 存 入足额 认 购 资金后 , 可 申请认购本基金。 投资者可通过各代销券商的电话委托、 自助/热自助委托、 网 上交易委托等该代销券商可提供的交易方式提交认购申请。 5、注意事项 1)机构投资者需法人授权人本人亲自到网点办理开户手续 2)场内认购时的基金简称和基金代码: 3)若有其他方面的要求,以各代销机构的说明为准。 五、清算与交割 1 、 本 基金合 同 生 效前, 全 部 认购资 金 将 被冻结 在 本 公司的 本 基 金的募 集 专 户中, 认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额 归基金份额持有 人所有, 其中利息以注册登记人的记录为准。 利息折成基金 认购份额不收取认购 费、不受最低认购份额限制。 2、 本基金权益登记由基金注册登记机构 ( 中国证券登记结算有限责任公司 ) 在募集期结束后完成。 六、退款 1、 个人及机构客户认购失败 (指客户的认购申请未得到过户登记人的确认) 时 , 其 认购资 金 将 于基金 合 同 生效之 日 起 5 个 工 作 日内向 客 户 指定银 行 账 户 划 出。 2 、 在 募集期 结 束 后,如 果 本 基金合 同 不 能生效 , 本 基金管 理 人 承担全 部 募 集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息 (税后)在募集期结束后 30 日 内退还基金认购人。 七、基金的验资与基金合同的生效 本基金募集期满,达到合同规定的条 件,基金合同方可生效。 1 、 募 集期截 止 后 ,由银 行 出 具各基 金 募 集专户 存 款 证明, 由 基 金管理 人 委 托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资; 2 、 销 售机构 根 据 注册登 记 人 确认数 据 将 该基金 的 有 效认购 资 金 和认购 资 金 在认购期所生利息扣除认购费用后一并划入该基金存款账户。 由该基金存款账户 开户行出具基金存款证明后, 基金管理人委托具有资格的会计师事务所对各基金 资产进行验资并出具报告,注册登记人出具认购户数证明; 3、基金管理人发布基金合同生效公告。 八、基金合同生效前的费用处理 本基金合同生效前与基金相关的会计师费、 律师费、 信息披露费从认购费中 列支,不在基金资产中列支。 九、本次募集当事人或中介机构 (一)基金管理人 名称:富国基金管理有限公司 住所: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 法定代表人: 薛爱东 成立日期:1999 年 4 月 13 日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人:范伟隽


(二)基金托管人 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京 市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-68121510 传真:010-68121816 联系人:李芳菲 (三)销售机构 1、 直销机构:富国基金管理有限公司 直销网点:上海投资理财中心 上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼 传真:021-80126256 联系人:林燕珏 客户服务统一咨询电话:95105686 、4008880688(全国统一,免长途话费) 公司网站:www.fullgoal.com.cn 2、代销机构: (1 )中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法人代表: 刘士余 联系电话:(010)85108227 传真电话:(010)85109219 联系人员:曾艳


客服电话:95599 公司网站:www.abchina.com (2 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 法人代表:万建华 联系电话:(021)38670666 传真电话:(021)38670666 联系人员:芮敏琪 客服电话:400-8888-666 公司网站:www.gtja.com (3 )国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法人代表:何如 联系电话:(0755)82130833 传真电话:(0755)82133952 联系人员:周杨 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (4 )中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法人代表:王东明 联系电话:(010)84588888 传真电话:(010)84865560 联系人员:顾凌 客服电话:95558 公司网站:www.cs.ecitic.com


(5 )海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上 海市广东路 689 号 法人代表:王开国 联系电话:(021)23219000 传真电话:(021)23219000 联系人员:李笑鸣 客服电话:95553 公司网站:www.htsec.com (6 )申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法人代表:李梅 联系电话:(021)33389888 传真电话:(021)33388224 联系人员:黄莹 客服电话:95523 或 4008895523 公司网站:www.swhysc.com (7 )中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法人代表:沈强 联系电话:0571-85776114 传真电话:0571-85783771 联系人员:李珊 客服电话:95548 公司网站:www.bigsun.com.cn (8 )中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层


办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法人代表:杨宝林 联系电话:0532-85022326 传真电话:0532-85022605 联系人员:吴忠超 客服电话:95548 公司网站:www.citicssd.com (9 )光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表:薛峰 联系电话:021-22169999 传真电话:021-22169134 联系人员:刘晨、李芳芳 客服电话:95525 公司网站:www.ebscn.com (10 )国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法人代表:常喆 联系电话:(010)84183333 传真电话:(010)84183311-3389 联系人员:黄静 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com 基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。 3、场内代销机构: 场内销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位, 具体名 单可在深圳证券交易所网站查询。


本基金募集结束前获得基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位 经 深 圳证券交易所 确认后可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。 (四)登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人: 周明 电话: (010)59378839 传真: (010)59378907 联系人:朱立元 (五)律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人: 俞卫锋 电话: (021)31358666 传真: (021)31358600 联系人:孙睿 经办律师:黎明、孙睿 (六)会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所 住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表人: 葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华


富国基金管理有限公司 二〇一 五年四月十三日