招募 说明书摘要
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富 国 中国 中 小盘 （ 香港 上 市） 股 票型 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 （更 新 ）
（ 摘 要）
（二 0 一 五年 第一号 ）
富国中国 中小盘 （香港 上市）股 票型 证 券投资 基金 （以 下简称 “本基 金” ）
经中国证监会2012 年7 月23 日证监许可[2012]955 号文核准募集。 本基金的基
金合同于2012 年 9 月4 日正式生效。
【重要提示】
投资有风险， 投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于申购
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金
投 资的“ 买者自负 ”原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本基金投资于 境外证券市场， 基金净值会因为 境外证券市场波动等因素产生
波动 ， 投资人根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也要承担相应的投资风险。
在投资本基金前， 投资者应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承
受能力， 理性判断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决
策， 获得基金投资收益， 并承担基金投资中出现的风险， 基金在投资运作过程中
可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风 险、投资风险、
交易对手风险、 运作风险和合规与道德风险等。 本基金是股票型基金， 其预期风
险和收益高于货币基金、 债券基金和混合型基金， 属于较高预期风险、 较高预期
收益的投资品种。 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险， 即当单个交易
日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时， 投资人将可能无法及时赎回
招募 说明书摘要
2
持有的全部基金份额 。 投资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金时应认真阅读 《招
募说明书》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保 证最低收益。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、 基金合 同及其 他有关规 定享有 权利、 承担义务 。基金 投资人 欲了解基金
份额持有人的权利和 义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止 至 2015 年 3 月 4 日，基金投资组合报告截止至
2014 年 12 月31 日（ 财务数据未经审计）。
一 、基 金的名 称
富国中国中小盘（香港上市）股票型 证券投资基金
二 、基 金的类 型
股票型
三 、基 金的投 资目 标
本基金主要投资于香港市场中的中国概念中小盘股票， 通过精选个股和风险
控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
招募 说明书摘要
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四 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围包括但不限于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解
备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的股票， 在已与 中国证监会签署双边监管
合作谅解 备忘录 的国家 或地区证 券监管 机构登 记注册的 公募基 金（ 含 ETF） 、债
券、 货币市场工具、 金融 衍生品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会的相关要求)。
本基金为股票型基金， 投资于股票及其他权益类资产的比例不低于基金资产
的60%。现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资产的比
例不高于40%，其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5% 。
本基金将以不低于股票资产的 80% 投资于在香港证券市场交易的中小盘中
国概念股。
五 、基 金的投 资策 略
1、 资产配置策略
基于对宏 观经济 形势、 财政/货 币政策 、以及 相关发展 状况等 因素的 综合分
析和预测， 来确定权益及固定收益类资产的相对吸引力， 并决定基金在权益和固
定收益类资产之间的配置比例。
2、 权益类投资策略
本基金将使用自下而上的选股策略。 由于中小盘股票市值小、 流动性低， 中
小盘股票受到的关注程度低， 往往存在估值洼地。 基于这一思路， 本基金在选股
上力图通过定性和定量方法相结合的基本面研究发掘中小盘股票中的具有价值
优势的股票。
（1 ） 定性研究：
本基金将主要考察上市公司是否具有以下特质： 良好的商业模式、 良 好的公
司治理结构、 优秀的 公司管理层、 透明的财务制度、 较好的资产质量和财务状况、
良好的历史盈利记录、具备中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力等。
（2 ） 定量研究：
招募 说明书摘要
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本基金在选择个股时充分利用上市公司的财务数据和市场数据， 从上市公司
的盈利能力、 成长能力、 运营能力、 负债水平等各个方面进行量化筛选。 本基金
采用的量化指标主要包括以下几类：
盈利能力指标：主要包括净资产收益率、主营业务利润率、总资产收益率、
内部收益率等；
成长能力指标：主要包括主营业务收入增长率、利润增长率等；
运营能力指标：主要包括总资产周转率、存货周转率、应收账款周转率 等；
负债水平指标：主要包括资产负债率、流动比率、速动比率等。
同时， 运用P/E 、P/B 、PEG 、EV/EBITDA 等相对估值分析方法， 分析个股
的合理估值区间，深入发掘具备相对价值优势而存在的投资机会。
3、 固定收益类投资策略
本基金将根据需要， 适度进行债券投资。 本基金在有效控制整体资产风险的
基础上， 根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确定组合整
体框架，通过对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，
进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标的债券投资。
4、金融衍生品投资
本基 金将以投资组合避险或有效管理为目标， 在基金风险承受能力许可的范
围内， 本着谨慎原则， 适度参与金融衍生品投资。 金融衍生品投资的主要策略包
括： 利用汇率衍生品， 降低基金汇率风险； 利用指数衍生品， 降低基金的市场整
体风险； 利用股票衍生品， 提高基金的建仓或变现效率， 降低流动性成本； 等等。
此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷交易、
回购交易等投资， 以增加收益。 未来， 随着全 球证券市场投资工具的发展和丰富，
基金可相应调整和更新相关投资策略，并在《招募说明书》更新中公告。
六 、业 绩比较 基准
本基 金的业绩比 较基准为：MSCI 中国自由投资中小盘股票指数(MSCI China
Free SMID Index) 收 益 率 ×80%+ 香 港 三 个 月 期 银 行 同 业 拆 借 利 率 （Hong Kong
3-Month Interbank Offer Rate ）×20%。
MSCI 中国自由投资中小盘股票指数， 是由 MSCI 编制的反映在香港上市的中
招募 说明书摘要
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国内地中小企业整体状况的指数。该指数将香港上市的中资和中国概念的 H 股、
红筹股和民企股按照市值从大到小排序，选取市值排名在 70%到 99% 之间的股票
作为成份股。 该指数成份股均为在香港上市的公司， 包括在中国境内 设立的公司
（即 H 股 ） 以 及 不 在 中 国 境 内 设 立 但 是 满 足 下 列 条 件 的 公 司 ：1 、 红 筹 股
（Red-Chip ） ， 即直 接 或间接被 中国 国家、 省 或地方政 府拥 有的组 织 和企业控制
的上市公司。2、 民企股 （P-Chip） ， 即满足下列条件中多数条件的上市公司： （1）
被中国境内的个人所控制的上市公司； （2 ） 上市公司超过80%的收入来自中国境
内； （3）上市公司超过 60%的资产在中国境内。
七 、风 险收益 特征
本基金是股票型基金， 其预期风险和收益高于货币基金、 债券基金和混合型
基金，属于较高预期风险、较高预期收益的投资品种。
八 、基 金投资 组合 报告
1、 期末基金资产组合情况
金额单位：元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 618,492,595.42 83.00
其中：普通股 618,492,595.42 83.00
存托凭证 － －
2 基金投资 14,479,950.01 1.94
3 固定收益投资 － －
其中： 债券 － －
资产支持证券 － －
4 金融衍生品投资 － －
其中：远期 － －
期货 － －
期权 － －
权证 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买 入返售金融
资产
－ －
6 货币市场工具 － －
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7 银行存款和结算备付金合计 109,616,370.05 14.71
8 其他资产 2,569,920.08 0.34
9 合计 745,158,835.56 100.00
2、 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值 比例（％）
中国香 港 591,789,945.71 83.64
美国 26,702,649.71 3.77
合计 618,492,595.42 87.41
3、 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
金融 303,025,866.33 42.83
工业 170,573,980.20 24.11
医疗保 健 56,576,719.05 8.00
公用事 业 40,899,698.80 5.78
信息技 术 20,152,116.09 2.85
材料 17,981,013.68 2.54
非必需 消费 品 9,144,044.60 1.29
必需消 费品 139,156.67 0.02
合计 618,492,595.42 87.41
4、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位：元
序号
公司名称
（英文）
公司名称
（中文）
证券
代码
所在证券
市场
所属国家
（地区）
数量
（股）
公允
价值
占基金资
产净值比
例（％）
1
GUANGDONG
YUEYUN
TRANSPORTA
T
南粤物 流 3399 HK 香港交 易所 中国香 港
627600
0
30,299,802.49 4.28
2
DONGJIANG
ENVIRONMEN
TAL-H
东江环 保 895 HK 香港交 易所 中国香 港
130845
0
28,024,147.23 3.96
3
GUOTAI
JUNAN
INTERNATIO
NAL
国泰君 安国
际
1788 HK 香港交 易所 中国香 港
572040
0
26,624,646.49 3.76
4
NEW CHINA
LIFE
INSURANCE
C-H
新华保 险 1336 HK 香港交 易所 中国香 港 719400 22,218,137.00 3.14
招募 说明书摘要
7
5
CHONGQING
RURAL
COMMERCIAL
-H
重庆农 村商
业银行
3618 HK 香港交 易所 中国香 港
559800
0
21,329,735.28 3.01
6
HUADIAN
FUXIN
ENERGY CORP
–H
华电福 新 816 HK 香港交 易所 中国香 港
737000
0
21,220,997.44 3.00
7
BANK OF
CHONGQING
CO LTD-H
重庆银 行 1963 HK 香港交 易所 中国香 港
408950
0
19,324,242.35 2.73
8
CHINA
TAIPING
INSURANCE
HOLD
中国太 平 966 HK 香港交 易所 中国香 港
108210
2
18,950,759.27 2.68
9
CHINA
RAILWAY
CONSTRUCTI
ON-H
中国铁 建 1186 HK 香港交 易所 中国香 港
214500
0
16,718,206.36 2.36
10
CHINA
EVERBRIGHT
BANK CO L-H
中国光 大银
行
6818 HK 香港交 易所 中国香 港
488500
0
16,262,318.39 2.30
5、 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券资产。
7、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前十 名资产 支持证券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、 期末按 公允价值 占基金资产净值比例大小排序的前十名 基金投资 明细
金额单位：元
序
号
基金
名称
基金
类型
运
作
方
式
管理人 公允价值
占基金资产 净值比
例（%）
1
HANG SENG
H-SHARE
开放
式
ETF
基
Hang Seng
Investment
10,659,858.31 1.51
招募 说明书摘要
8
INDEX ETF 金 Management
Ltd
2
ISHARES
CHINA
LARGE-CAP
ETF
开放
式
ETF
基
金
ishares.com 3,820,091.70 0.54
10 、投资组合报告附注
（1）申 明本基 金投资 的前十名 证券的 发行主 体本期是 否出现 被监管 部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管 部门立案调查的， 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 －
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 425,632.18
4 应收利 息 11,637.75
5 应收申 购款 2,132,650.15
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 2,569,920.08
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
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9
九 、基 金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保证 基金一 定盈利,也不保 证最低 收益。 基金的过 往业绩 并不代 表其未来表
现。投资有风险,投资人在 做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国 中国中 小盘( 香 港上市) 股票型 证券投 资基金 历 史各时 间段份 额净值增
长率 与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2012.9.4-2012.12.31 12.50% 0.55% 19.91% 0.74% -7.41% -0.19%
2013.1.1-2013.12.31 39.11% 1.10% 7.39% 0.91% 31.72% 0.19%
2014.1.1-2014.12.31 8.18％ 0.8％ -2.93％ 0.65％ 11.11 ％ 0.15 ％
2012.9.4-2014.12.31 69.30 ％ 0.91% 24.99% 0.78% 44.31% 0.13%
2、自基金合同生效以来 富国中国中小盘( 香港上市)股票型证券投资基金 累计份
额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
招募 说明书摘要
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注：截止日期为2014 年12月31日。
本基金合同生效日为2012年9月4日。
本基金建仓期6个月，即从2012年9月4日起至2013年3月3日，建仓期结束时各 项
资产配置比例均符合基金合同约定。
十 、基 金管理 人
一 、基 金管理 人概 况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人： 薛爱东
总经理： 陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
招募 说明书摘要
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联系人： 范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2015 年 3 月4 日）：
股东 名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券 有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十九个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益 投资部、
固定收益投资部 、 量化与海外投资部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研
究部、 集中交易部、 机 构业务部、 零售业务部 、 营销管理部、 客户服 务部、 电子
商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、
信息技术部、 运营部、 北京分公司、 成都分公司、 广州分公司、 富国资产管理 （香
港） 有限公司、 富国资 产管理 （上海） 有限公 司。 权益投资部： 负责 权益类基金
产品的投资管理； 固定收益投资部： 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公
募产品的债券部分 （包括公司自有资金等） 的投资管理； 量化与海外投资部： 负
责量化权益投资、 量化衍生品投资及境 外权益等各类投资的研究与投资管理； 权
益专户投资部： 负责社保、 保险、QFII、 一对 一、 一对多等非公募权益类专户的
投资管理； 养老金投资 部： 负责养老金 （企业 年金、 职业年金、 基本 养老金、 社
保等） 及类养老金专户等产品的投资管理； 权益研究部： 负责行业研究、 上市公
司研究和宏观研究等； 集中交易部： 负责投资交易和风险控制； 机构业务部： 负
责年金、 专户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理华东
营销中心 、华中 营销中 心、华南 营销中 心（广 州分公司 ） 、北 方营销 中心（北京
分公司） 、 西部营销中心 （成都分公司） 、 华北营销中心， 负责共同基金的零售业
务；营销 管理部 ：负责 营销计划 的拟定 和落实 、品牌建 设和媒 体关系 管理,为零
售和机构业务团队、 子公司等提供一站式销售支持； 客户服务部： 拟定客户服务
招募 说明书摘要
12
策略， 制定客户服务规范， 建设客户服务团队， 提高客户满意度， 收 集客户信息，
分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，
拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则， 有效推进公司电子商务业务； 战
略与产品部： 负责开发、 维护公募和非公募产品， 协助管理层研究、 制定、 落实、
调整公司发展战略， 建立数据搜集、 分析平台， 为公司投资决策、 销售决策、 业
务发展、 绩效分析等提供整合的数据支持； 监察稽核部： 负责监察、 风控、 法务
和信息披露； 信息技术部： 负责软件开发与系统维护等； 运营部： 负责基金会计
与清算； 计划财务部： 负责公司财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规
划与管理； 行政管理部： 负责文秘、 行政后勤； 富国资产管理 （香港） 有限公司：
证券交易、 就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：
经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到2015年3月4日， 公司有员工276 人， 其中60 %以上具有硕士以上学历。
二 、主 要人员 情况
1、董 事会成员
薛爱东先生， 董事长， 研究生学历， 高级经济师。 历任交通银行扬州分行监
察室副主任、 办公室主任、 会计部经理、 证券部经理， 海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理， 兴安证券有限责任公司托管组组长， 海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、 上海分公司总经理兼党委书记、 公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生， 董事， 总经理， 研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员， 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理
助理、 副总经理， 2005 年4月至2014年4月任富国天益价值证券 投资基金基金经理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak ） ， 董事， 文学 及商学学士， 加拿大注 册会计
师。 现任BMO金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group ） ， 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret ’s College 教师 ，加 拿大 毕马威 (KPMG) 会计 事 务所的 合伙
人。
方荣义先生， 董事， 研究生学历， 高级会计师。 现任申万宏源证券有限公司
副总经理、 财务总监。 历任北京用友电子 财务技术有限公司研究所信息中心副主
任，厦门 大学工 商管理 教育中心 副教授 ，中国 人民银行 深圳经 济特区 分行(深圳
招募 说明书摘要
13
市中心支 行)会 计处副 处长，中 国人民 银行深 圳市中心 支行非 银行金 融机构处处
长， 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处
长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生， 董事， 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司副总经理。 历
任上海万国证券公司研究员、 营业部总经理助理、 营业部总经理， 申银万国证券
公司浙江管理总部副总经理、 经纪总部副总经理， 华宝信托投资有限责任公司投
资总监，华宝兴业基金管 理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任
BMO 金融集团国际业务全球总裁 （SVP & Managing Director, International, BMO
Financial Group）。 1980 年至1984 年在Coopers & Lybrand 担 任审 计工 作 ；1984
年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。
岳增光先生， 董事， 本科学历， 高级会计师。 现任山东省国际信托有限公司
纪委书记、 风控总监。 历任山东省济南市经济发展总公司会 计； 山东正源和信有
限责任会计师事务所室主任， 山东鲁信实业集团公司财务， 山东省鲁信投资控股
集团有限公司财务，山东省国际信托有限公司财务部经理。
张克均先生， 董事， 研究生学历。 现任申万宏源证券有限公司战略规划总部
总经理。 历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、 计划部副经理、 证券部副经
理、 杏林支行副行长； 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
戴国强先 生， 独立董 事 ，研究生 学历 。现任 上 海财经大 学MBA 学院院 长、党
委书记。 历任上海财经 大学助教、 讲师、 副教 授、 教授， 金融学院副 院长、 金融
学院常务副院长、 金融学院院长； 上海财经大学教授、 博士生导师, 金融学院党
委书记, 教授委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。1976年加入加
拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell 公司担任审计工作， 有30余年财务
管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前
身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink
Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
招募 说明书摘要
14
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
金同水先生， 监事长， 本科学历。 现任 山东省金融资产管理股份有限公司董
事长 。 历 任 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 科 员 、 项 目 经 理 、 业 务 经 理 ； 鲁 信( 香港)
投资有限公司财务经理； 山东省国际信托有限公司计 财部经理； 山东省国际信托
有限公司风险管理部经理 ； 山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权
管理部）部长。
沈寅先生， 监事， 本科学历。 现任申万 宏源证券有限公司合规与风险管理总
部总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
历任上海大学外语系教师； 荷兰银行上海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金
融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇夏萍女士， 监事， 研究生学历。 现任 海通证券股份有限公司计划财务部总
经理。 历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职； 在华夏证券有限公司东方路
营业部任职。
李燕女士， 监事， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司运营副总监。 历
任国信证券有限公司， 富国基金管理有限公司基金会计、 基金会计主管、 运营部
总监助理。
孙琪先生， 监事， 本科学历。 现任富国基金管理有限公司IT 副总监。 历任杭
州恒生电子股份公司职员， 东吴证券有限公司职员， 富国基金管理有限公司系统
管理员、系统管理主管、IT总监助理。
唐洁女士， 监事， 本科学历，CFA。 现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历 任上海夏商投资咨询有限公司研究员， 富国基金管理有限公司研究助理、 助理
研究员。
王旭辉先生， 监事， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司华东营销中心
总经理。 历任职于郏县政府办公室职员， 郏县国营一厂厂长， 富国基金管理有限
公司客户经理、高级客户经理。
招募 说明书摘要
15
3、督察长
范伟隽先生， 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司督察长。 历任毕马威
华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生， 本科学历，19年证券、 基金从业经验。 现任 富国基金管理有限
公司副总经理。 历任漳州进出口商品检验局秘书、 办事处负责人， 厦门证券公司
业务经理， 富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 部门副经理、 经理、 督察
长。
陆文佳女士， 研究生学历，13年证券、 基金从业经验。 现任富国基金管理有
限公司副总经理。 历任中国建设银行上海市分支行职员、 经理， 华安基金管理有
限公司上海营销总部投资顾问、 总监助理、 市场部总监助理、 上海分公司总经理
助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士， 研究生学历， 高级经济师，13年证券、 基金从业经验。 现任富
国基金管理有限公司副总经理 兼基金经理。 历任国家教委外资贷款办公室项目官
员， 摩根士丹利资本国际Barra公司 （MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研究
员， 巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投
资总监、 高级基金经理及高级研究员， 富国基金管理有限公司量化与海外投资部
总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先生， 研究生学历，16年证券、 基金从业经验。 现任富国基金管理有
限公司副总经理兼基金经理。 历任富国基金管理有限公司产品开发主管、 基金经
理助理 、 基金经理、 研究部总经理兼基金经理、 总经理助理兼研究部总经理兼基
金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理 小组
（1）本基金基金经理
张峰先生，1969 年出生，硕士研究生。自 2002 年开始从事证券行业工作，
曾任摩根史丹利研究部助理， 里昂证券股票分析员， 摩根大通执行董事， 美林证
券高级董事； 自2009 年7 月至2011 年4 月任富国基金管理有限公司周期性行业
研究负责人 ，自 2011 年 4 月至 2012 年 12 月 任富国全球债券证券投资基金基金
经理，自 2011 年 7 月 起任富国全球顶级消费品股票型证券投资 基金基金经理 ，
招募 说明书摘要
16
自 2012 年 9 月起任 富 国中国中小盘(香港上市)股票型证券投资基金 基金经理；
兼任海外投资副总监 。
（2）本基金基金经理助理
宁君女士， 硕士研究生 ，2011 年8 月至 2014 年4 月任富国基金管理有限公
司助理QDII 研究员；2014 年4 月起任富国全球顶级消费品股票型证券投资基金
基金经理助理和 富国中国中小盘 （香港上市） 股 票型证券投资基金 基金经理助理。
6、投资决策委员会成员
投资决策委员会 成员构成如下： 公司总经理陈戈先生、 主动权益及固定收益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列 席 人 员 包
括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
十 一、 基金的 费用 与税收
（ 一） 与 基金 运作有 关的 费用
1、基金费用的种类
（1 ）基金的管理费；
（2 ）基金的托管费；
（3 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ）基 金的证 券交易 费用及在 境外市 场的交 易、清算 、登记 等实际 发生的
费用（out-of-pocket fees）；
（5 ）基金份额持有人大会费用 ；
（6 ） 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费 、 税务顾问 费等根
据有关法律 法规 、 《基 金合同》 或相应 协议的 规定，由 基金管 理人按 费用支出金
额支付，列入或摊入当期基金费用 ；
（7 ） 基金依照有关法律法规应当缴纳的， 购买或处置证券有关的任何税收、
征费、 关税、 印花税、 交易及其他税收及预扣提税 （以及与前述各项有关的任何
利息及费用） （简称 “税收”）；
（8 ）代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
招募 说明书摘要
17
（9 ）基金的银行汇划费用；
（10 ）与基金有关的诉讼、追索费用；
（11 ） 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支 出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金的管理费
本基金管理费自 《基金合同》 生效日起计提。 本基金 的管理费 按前一日基金
资产净值1.6%的年费率计提。计算方法如下：
H＝ E×1.6%÷ 当年天数
H 为每日应 计提 的基金的管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费 每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 5 个工作日内
从基金财产 中一 次性支 付给基金 管理人 。 若遇 法定节假 日、 公 休假 等,支付日期
顺延。
（2 ）基金的托管费
本基金托管费自 《基金合同》 生效日起， 按如下方法进行计提。 本 基金的托
管费按 前一日 基金资产净值的 0.3%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H＝ E×0.3%÷ 当年天数
H 为每日应 计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。
上述 “一、基金费用 的种类”中第 3-11 项费 用 ，根据有关法规及相应协议
规定 ， 按费用实际 支出金额列入或摊入当期费用 ， 由基金托管人从基金财产中支
付。
3、不列入基金费用的项目
招募 说明书摘要
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下列费用不列入基金费用：
（1 ）基 金管理 人和基 金托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支出
或基金财产的损失；
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ） 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师
费、信息披露费用等费用；
（4 ）其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规定 不得列 入基金 费用的
项目。
4、费 用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率， 须召开基金份额持有人大会审议， 除非
《基金合 同》 、 相关法 律法规或 监管机 构另有 规定；调 低基金 管理费 率和基金托
管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须依照 《信息披露办法》 在指定媒体上公告， 并在公告日分别
报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费用
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在申
购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费 用。
（1 ）前端申购费
本基金前端 申 购费率 最 高不高于 5%， 且随申 购金额的 增加 而递减 。 本基金
的前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实
施差别的申购费率 。具体费率如下：
A、 前端申购费率
购买金额（M） 前端申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M＜500 万 1.2%
招募 说明书摘要
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M≥500 万 每笔1000 元
注： 上述前端申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户外的
其他投资者。
B、 特定申购费率
申购金额（含申购费） 特定申购费率
M＜100 万元 0.45%
100 万元≤M＜500 万元 0.36%
M≥500 万元 每笔1000 元
注： 上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台 采取前端收费模式 申购本
基金的养老金客户；养老金客户 具体包括：
1、全国社会保障基金；
2、可以投资基金的地方社会保障基金；
3、企业年金单一计划以及集合计划；
4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
5、企业年金养老金产品 。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。
（2）后端 申购费
后端申购费率按 基金份额的持有时间递减 。具体如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年-3 年（含） 1.2%
3 年-5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
招募 说明书摘要
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本基金的 后端收费模式目前仅适用于 本公司基金直销系统， 如有变更， 详见
届时公告或更新的招募说明书。 实际办理过程中根据支付渠道不同可能存在限制
办理后端申购模式的情况，具体以实际网上交易页面相关说明为准。
本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要
用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、 赎回费用
本基金根 据投资者申购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端申购费用时，适用的 赎回费率为0.5%。
投资者选择交纳后端申购费用时， 适用变动的赎回费率。 赎回费率按持有时
间递减，具体费率如下：
持有时间 赎回费率
2 年以内（含） 0.6%
2 年-3 年（含） 0.3%
3 年以上 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。 投资者可将其持有的全部
或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金基金份额时收取，
扣除用于市场推广、 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产， 赎回费归入
基金财产的比例不得低于法 律法规或中国证监会规定的比例下限。 目前 赎回费的
25% 归基金资产所有。
3、 基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基
金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前 依照 《信息披露办法》 的有关规定
在 指定媒体上公告。
4． 基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式等进行基金交易的投资者定
期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履
行相关手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（三） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按各个国家或地区税收法
律、法规执行。
招募 说明书摘要
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十 二、 基金托 管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2014 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 207 人 ， 平 均
年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生 以
上学历或高级技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金 、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管
服 务 。 截 至 2014 年 12 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 407 只 。 自 2003
年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财
资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财
经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，
招募 说明书摘要
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优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
十 三、 境外资 产托 管人
本基金的境外托管人为香港上海汇丰银行有限公司。
（一）基本情况 ( 就本招募说明书发出日 期)
名称: 香港上海汇丰银行有限公司
注册地址: 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
办公地址: 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼
管理层:
主席:
欧智华
行政总裁: 王冬胜
联系人:
吴国鸿 汇丰证券服务（中国）北京分行总经理
电话: +86 10 59996398, 13911983934
传真: edmond.k.h.ng@hsbc.com.hk
公司网址: www.hsbc.com
2014年6月30日公司股本： 960.52亿港元
2014年6月30日托管资产规模：6.6万亿美元
信用等级：标准普尔AA-
汇丰集团是全球最大规模的银行及金融服务机构之一， 在欧洲， 亚太 区， 美
洲，中东及非洲等87个国家和地区设有约8,000个办事处。
集团透过四个客户群及环球业务提供全面的金融服务， 计有 ： 个人理 财 （包
括消费融资） ， 工商业务， 企业银行， 投资银行及资本市场， 以及私人银行有关
本集团在 全球的 业务。 香港上海 汇丰银 行是汇 丰集团的 始创成 员，于1865年3月
及4月先 后在香 港和上 海成立。 该行是 汇丰集 团在亚太 区的旗 舰，也 是香港最大
的本地注册银行。
（二）境外托管人的职责
招募 说明书摘要
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对基金的境外财产， 基金托管人可以授权境外资产托管人代为履行其对基金
的受托人职责，包括但不限于：
1、 仅在依基金托管人指示之情形下， 依规定之形式及方式转移、 交换或交
付其于境外资产托管协议下为基金托管之QDII客持有之投资；
2、 按照相关合 同的约定,计算境外受托资产的资产净值， 提供与受托资产业
务活动有关的会计、 交易记录、 并保存受托资产托管业务活动的记录、 账册以及
其他相关资料。
境 外 托 管 人 须 及 促 使 其 次 托 管 人 或 代 表 人 尽 其 合 理 努 力 及 判 断 力 履 行 有关
协议所规定之责任与义务， 但境外托管人或其代表人 或次托管人并无欺诈、 疏忽、
故意失责或违约之情况下， 境外托管代理人或其代表人 或次托管人及其董事、 人
员及其代理人就其等因善意 及恰當地履行 境外资产托管协议， 或依 照基金托管人
(或其获授权人)之指示或所为之行为而导致托管资产遭受之任何损失、 费用或任
何后果均 不用负上法律责 任。
境外托管人在履行职责过程中， 因本身 欺诈、 疏忽、 故意失责或违约 而导致
托管资产 遭受之 损失( 但任何附 带、间 接、特 别、从属 损害或 惩戒性 损害赔偿除
外)的， 基金托 管人应 当承担相 应责任 。在决 定境外托 管人是 否有过 错、疏忽等
不当行为， 应根据基金托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当地的证券
市场惯例决定。
十 四、 相关服 务机 构
一 、基 金 销售 机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表 人： 薛爱东
总经理： 陈戈
直销网点 ：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
招募 说明书摘要
24
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、 代销机构
( 1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区 复兴门内大街 55 号
法人代表: 姜建清
联系电话: （010）66107900
传真电话： （010）66107914
联系人员： 杨菲
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表: 蒋超良
联系电话: （010）85108227
传真电话： （010）85109219
联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010）66275654
传真电话： 010 －66275654
联系人员： 张静
招募 说明书摘要
25
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 4) 交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: （021）58781234
传真电话： （021）58408483
联系人员： 曹榕
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 5) 招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755）83198888
传真电话： （0755）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上 海市北京东路689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021）61618888
传真电话： （021）63604199
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
招募 说明书摘要
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( 7) 中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标
联系电话: （010）58351666
传真电话： （010）57092611
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 8) 青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
法人代表: 郭少泉
联系电话: 0532-85709787
传真电话： 0532-85709799
联系人员： 滕克
客服电话： 96588 （青岛） 、40066-96588 （全国）
公司网站： www.qdccb.com
( 9) 大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法人代表: 陈占维
联系电话: （0411）82356627
传真电话： （0411）82356590
联系人员： 李格格
客服电话： 4006640099
公司网站： www.bankofdl.com
(10) 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
招募 说明书摘要
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办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
(11) 大同证券经纪有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A 座12 、13 层
法人代表: 董祥
联系电话: 0351-4130322
传真电话： 0351-4130322
联系人员： 薛津
客服电话： 4007121212
公司网站： www.dtsbc.com.cn
(12) 天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
(13) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法人代表: 万建华
招募 说明书摘要
28
联系电话: （021）38670666
传真电话： （021）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666
公司网站： www.gtja.com
(14) 中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区 安立路66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010）65183888
传真电话： （010）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
(15) 国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （0755）82130833
传真电话： （0755）82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
(16) 招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: （0755）82943666
传真电话： （0755）82943636
招募 说明书摘要
29
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565 、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
(17) 广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36 、38、41 和 42
楼
法人代表: 孙树明
联系电话: （020）87555305
传真电话： （020）87555305
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
(18) 中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 王东明
联系电话: （010）84588888
传真电话： （010）84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
(19) 中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010）66568430
传真电话： （010）66568990
招募 说明书摘要
30
联系人员： 田薇
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
(20) 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （021）23219000
传真电话： （021）23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
(21) 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法人代表: 李梅
联系电话: （021）33389888
传真电话： （021）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
(22) 兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话： 0591-38281963
联系人员： 夏中苏
客服电话： 95562
招募 说明书摘要
31
公司网站： www.xyzq.com.cn
(23) 安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: （0755）82558305
传真电话： （0755）82558002
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
(24) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层
办公地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层
法人代表: 沈强
联系电话: 0571-85776114
传真电话： 0571-85783771
联系人员： 李珊
客服电话： 95548
公司网站： www.bigsun.com.cn
(25) 湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话： （021）68865680
联系人员： 赵小明
客服电话： 400-888-1551
公司网站： www.xcsc.com
(26) 渤海证券股份有限公司
招募 说明书摘要
32
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话： 022-28451892
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
(27) 华泰证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法人代表: 吴万善
联系电话: 0755-82569143
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 孔晓君
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
(28) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
(29) 信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
招募 说明书摘要
33
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
(30) 东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话： 021-63326729
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
(31) 长城证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16 、17 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14 、16、17 层
法人代表: 黄耀华
联系电话: （0755）83516289
传真电话： （0755）83515567
联系人员： 刘阳
客服电话： （0755）33680000（深圳） 、400-6666-888（非深圳
公司网站： www.cgws.com
(32) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
招募 说明书摘要
34
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
(33) 平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员： 吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： www.pingan.com
(34) 国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: （0755）83709350
传真电话： （0755）83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
(35) 国都证券有限责任公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法人代表: 常喆
联系电话: （010）84183333
传真电话： （010）84183311-3389
联系人员： 黄静
招募 说明书摘要
35
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
(36) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法人代表: 许建平
联系电话: 010-88085858
传真电话： 010-88085858
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
(37) 金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话： 0755-83025625
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
(38) 华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
招募 说明书摘要
36
客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591）
公司网站： www.hfzq.com.cn
(39) 华龙证券有限责任公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西 路638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： （0931）4890628
联系人员： 李昕田
客服电话： （0931）96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
(40) 中国国际金融有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及 28 层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号SK 大厦3 层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话： 010-65051166
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
(41) 上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
法人代表: 杨锐敏
联系电话: 021-38784818
传真电话： 021-68775878
联系人员： 倪丹
客服电话： 68777877
公司网站： www.cf-clsa.com
招募 说明书摘要
37
(42) 瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
法人代表: 程宜荪
联系电话: （010）58328888
传真电话： (010)58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
(43) 江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
(44) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: （010）66154828
传真电话： （010）88067526
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
(45) 和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利 大厦10 层
招募 说明书摘要
38
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦18 楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022
传真电话： 021-20835879
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
(46) 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
(47) 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021）58870011
传真电话： （021）68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
(48) 中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址: 北京市朝阳 区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座11 层
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座11 层
法人代表: 路瑶
招募 说明书摘要
39
联系电话: 010-59539718
传真电话： 010-59539701
联系人员： 侯英建
客服电话： 95162 ，4008888160
公司网站： www.cifcofund.com
(49) 嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
(50) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城C 座1809
法人代表: 沈伟桦
联系电话: 010-52855713
传真电话： 010-85894285
联系人员： 程刚
客服电话： 400-609-9200
公司网站： www.yixinfund.com__
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
二 、基 金注册 登记 机构
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
招募 说明书摘要
40
法定代表人： 薛爱东
总经理： 陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：雷青松
三、 出 具法律 意见 书的 律 师事 务所 （ 基金 募集时 ）
名称：上海市通力律师 事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
法定代表人：韩炯
电话：021-3135 8666
传真：021-3135 8600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
四、 审 计基金 财产 的 会计 师事 务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心50 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更新内容如
招募 说明书摘要
41
下：
1、 “重要提示” 部分 对 更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新 。
2、 “四 、 基金的投资” 部分 对投资组合报告内容 更新至2014 年12 月31 日。
3、 “五、基金的业绩”部分 对基金业绩 更新至 2014 年 12 月 31 日 ，并更新
了历史走势对比图 。
4、 “六、 基金管理人” 部分对基金管理人概况、 主要人员情况等信息进行了
更新 。
5、 “十七、基金托管人 ”部分对主要人员情况、基金托管业务经营情况 、
基金托管人的内部控制制度 等内容进行了更新。
6、 “ 十九、相关服务机构”部分对代销机构部分信息进行了更新。
7、 “二十 三、 其它应披露事项” 部分对报告期内应披露的本基金相关事项进
行了更新 。
富国基金管理有限公司
二〇一五年四月 十日
