华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
华安宝 利配置证券投资基 金
更新的 招募说明书摘要
2015 年 第 1 号
基金发起 人：华安基金管理有限 公司
基金管理 人：华安基金管理有限 公司
基金托管 人： 交通银行股份有限 公司
基金类型 ：
契约型开放式
日
期：2015 年 4 月
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
目
录
一、 基金 合同的生效日期 ........................................... 1
二、 重要 提示 ..................................................... 1
三、 基金 管理人 ................................................... 1
四、 基金 托管人 ................................................... 5
五、 相关 服务机构 ................................................. 7
六、 基金 的名称 .................................................. 40
七、 基金 的类型 .................................................. 40
八、 基金 的投资目标 .............................................. 40
九、 基金 的投资方向 .............................................. 40
十、 基金 的投资策略 .............................................. 41
十一、 基 金的业绩比较基准 ........................................ 45
十二、 基 金的风险收益特征 ........................................ 45
十三、 基 金的投资组合报告 ........................................ 45
十四、 基 金的业绩 ................................................ 49
十五、 费 用概览 .................................................. 50
十六、 对 招募说明书更新部分 的说明 ................................ 53
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1
一、基金合同 的生效日期
华安宝 利配 置证 券投 资基 金经中 国证 监 会 2004 年 7 月 2 日 证监 基金 字[2004]97 号 文件
《关于 同意 华安 宝利 配置 证券投 资基 金设 立的 批复 》批准 发起 设立 ，基 金合 同于 2004 年 8
月 24 日正 式生 效。
二、重要提示
基 金管 理人保证招募 说明书的内 容真实、准确 、完整。本 招募说明书经 中国证监会 核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写， 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书摘要 已 经本 基金托 管人 复核 。 除 特别 说明外 ， 本 招募 说明 书摘要 所载 内容
截止日 为 2015 年 2 月 24 日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2014 年 12 月 31 日 。
三、基金管理 人
（一）基金管理人概况
1 ．名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 ．住 所： 上海 市浦 东新 区 世纪大 道 8 号 ， 上海 国金 中心 31 、32 楼
3 ．设 立日 期：1998 年 6 月 4 日
4 ．法 定代 表人 ： 朱 学华
5 ．办 公地 址： 上海 市浦 东 新区 世 纪大 道 8 号 ， 上海 国金中 心 31 、32 楼
6 ．联 系电 话： （021 ）38969999
7 ．联 系人 ：王艳
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8 ．注 册资 本：1.5 亿 元人 民币
9 ．股 权结 构：
上海电 气（ 集团 ）总 公司 持股 20% 、 上海 国际 信托 有限公 司持 股 20% 、 上海 工业投 资
（集团 ）有 限公 司持 股 20% 、 上 海锦 江国 际投 资管 理有限 公司 持股 20% 、国 泰君安 投资 管
理股份 有限 公司 持 股 20% 。
（二）主要人员情况
1 ．董 事、 监事 及高 级管 理 人员
（1） 董事 会：
朱学华 先生，大专学 历。历任上 海证券有限责 任公司党委 书记、副董事 长、副总经 理
并兼任 海际 大和 证券 有限 责任公 司董 事长 ， 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、 法定代 表人 ，
党总支 书记 ，同 时代 行公 司总经 理职 务。
冯祖新 先生，研究生 学历。历任 上海市经济委 员会信息中 心副主任、主 任，上海市 工
业投资 公司 副总 经理、 总 经理， 上海工 业投 资 （集 团） 有限 公司 副总 裁、 党 委副书 记。 现 任
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 执行 董事 （法 定代 表人） 、总 裁、 党委 书记 。
马名驹 先生 ， 工商 管理 硕 士， 高级 会计 师。 历任 凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、 总 经理，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 副董 事长 、 长江 养老 保险 股份 有限 公司董 事 、 史带 财产 保险 股份有 限公 司董
事、上 海国 际信 托有 限公 司监事 。
董鑑华 先生 ， 大学 学历 ， 高级经 济师 。 历任 上海 市 审计局 固定 资产 投资 科员 、 副 处长、
处长， 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ，现 任上 海电 气（集 团） 总公 司财 务总 监。
王松先 生，研究生学 历，高级经 济师。历任建 设银行总行 投资部职员， 国泰证券有 限
公司北 京办 事处 副主 任、 发行二 部副 总经 理、 债券 部总经 理 ， 国 泰君安 证券 股份有 限公 司 债
券业务 一部 总经 理、 固定 收益证 券总 部总 经理 、 固 定收益 证券 总部 总监 、 总 裁助理 ， 现 任国
泰君安 证券 股份 有限 公司 副总裁 。
独立董 事：
萧灼基 先生，研究生 学历，教 授 。历任全国政 协委员，政 协经济委员会 委员，北京 大
学经济 学院 教授 ， 博 士生 导师， 北京 市、 云南 省、 吉 林省、 成都 市、 武汉 市等 省 市专家 顾问 ，
北京市 场经 济研 究所 所长 ， 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。
吴伯庆 先生 ， 大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问。
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历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、 上海 市律 师协会 副会 长。 现任 上海 市金茂 律师 事务所 高级 合伙 人、 上海 仲裁委 员会 仲 裁
员、上 海市 律师 协会 顾问 。
夏大慰 先生，研究生 学历，教授 。现任上海国 家会计学院 学术委员会主 任、 教授、 博
士生导 师 ， 中 国工业 经济 学会副 会长 ， 财政部 会计 准则委 员会 咨询 专家 ， 财 政部企 业内 部 控
制标准 委员 会委 员， 香港 中文大 学名 誉教 授， 复旦 大学管 理学 院兼 职教 授， 上海证 券交 易 所
上市委 员会 委员 。享 受国 务院政 府津 贴。
（2） 监事 会
张志红 女士，经济学 博士。历任 上海证管办机 构处副处长 ，中国证监会 上海监管局 机
构监管 一处 处长 、 上 市公 司监管 一处 处长 ， 长 城证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 党委 委员 、 纪
委书记 、 合 规总 监， 现任 国泰君 安证 券总 裁助 理、 投行业 务委 员会 副总 裁、 华安基 金管 理有
限公司 监事 会主 席。
陈涵女 士，研究生学 历，经济师 。历任上海 国 际信托投资 公司金融一部 项目经理、 资
产信托 总部 实业 投资 部副 经理 、 资 产管 理总部 副科 长、 科长 ， 现 任上 海国 际 信托有 限公 司投
资管理 总部 高级 经理 。
柳振铎 ，硕士研究生 ，高级经济 师。历任上海 良工阀门厂 副厂长，上海 机电工业管 理
局规划 处处 长， 上海 电机 （集团 ）有 限公 司总 经理 ，上海 电气 （集 团） 总公 司副总 裁， 兼 ：
上海电 气资 产管 理有 限公 司总裁 、 上海 机电股 份有 限公司 党委 书记 、 总 经理 ， 上 海集 优机 械
股份有 限公 司董 事长 ， 上 海工业 锅炉 研究 所所 长。 现任中 国电 器工 业协 会工 业锅炉 分会 五届
理事会 理事 长。
章卫进 先生，大专学 历，会计师 。历任上海市 有色 金属总 公司财务处科 员、外经处 会
计主管 ， 英 国SONOFEC 公 司 （长 驻伦 敦） 业务 经理， 上海有 色金 属总 公司 房产 公司财 务部 经
理、 办 公室主 任， 上 海工 业投资 （集团 ） 有限 公司 财务部 业务 主管、 副经 理 ， 现任上 海工 业
投资（ 集团 ）有 限公 司财 务部经 理。
李梅清 女士 ， 大专 学历 ， 会计师 。 历任 上海 新亚 （ 集团 ） 股 份有 限公 司财 务 部副经 理、
上海新 亚 （ 集团 ） 有 限公 司财务 部副 经理 ， 锦 江国 际 （集 团） 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
上市公 司部 副经 理， 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪宝山 先生，大学学 历，经济师 。历任建行上 海市分行 团 委书记、直属 党委书记， 建
行宝山 宝钢 支行 副行 长， 建行上 海市 分行 办公 室副 主任， 国泰 证券 公司 综合 管理部 总经 理 ，
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公司专 职党 委副 书记 兼行 政管理 部总 经理 ， 公 司专 职党委 副书 记兼 上海 营业 总部总 经理 ， 国
泰君安 证券 专职 董事 、 党 委办公 室主 任、 机关 党委 书记， 公司 党委 委员 、 工 会主席 ， 国 泰君
安投资 管理 股份 有限 公司 董事长 、党 委书 记、 国泰 君安证 券股 份有 限公 司党 委委员 。
赵敏先 生，研究生学 历。曾在上 海社会科学院 人口与发展 研究所工作， 历任华安基 金
管理有 限公 司综 合管 理部 总经理 、 电子 商务部 总经 理、 上海 营销 总部总 经理 ， 现 任华 安基 金
管理有 限公 司总 经 理 助理 。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。 历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员，
集中交 易部 总监 助理 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。
（3） 高级 管理 人员
朱学华 先生，大专学 历。历任上 海证券有限责 任公司党委 书记、副董事 长、副总经 理
并兼任 海际 大和 证券 有限 责任公 司董 事长 ， 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、 法定代 表人 、
党总支 书记 ，同 时代 行公 司总经 理职 务。
秦军先 生， 研究 生学 历，15 年证券 、基 金从 业经 验 ，曾任 中国 航空 工业 规划 设计研 究
院建设 监理 部总 经理 助理 ， 中合 资产 管理 有限 责任 公司北 京分 公司 总经 理， 嘉实基 金 管 理有
限公司 总经 理助 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
章国富 先生 ， 博 士研 究生 学历，27 年 经济、 金融 从 业经验 。 曾 任上 海财 经大 学副教 授、
硕士生 导师 ， 上 海大 华会 计师事 务所 会计 师、 中国 诚信证 券评 估有 限公 司上 海分公 司副 总经
理、上 海华虹 （集团 ）有 限公司 财务部 副部长 （主 持工作） 、上海 信虹 投资管 理有限 公司副
总经理 兼上 海新 鑫投 资有 限公司 财务 总监 、 华 安基 金管理 有限 公司 督察 长， 现任华 安基 金管
理有限 公司 副总 经理 。
童威先 生， 博士 研究 生学 历，13 年证 券、 基金 从业 经验。 曾任 上海 证券 有限 责任公 司
研究发 展中心 部门总 经理 ，上海 国际集 团 有限 公司 研究发 展总部 副总经 理（ 主持工 作） ， 上
投 摩 根 基 金 管理 有 限 责 任公 司 副 总 经 理， 上 海 国 际集 团 有 限 公 司战 略 发 展 总部 总 经 理 ，自
2014 年12 月起 任华 安基 金管理 有限 公司 副总 经理 。
薛珍女士 ，研 究生学 历，14 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任华 东政 法大学 副教 授，中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 信息 调研 处处 长， 中国证 监会 上海
监管局 法制 工作 处处 长， 现任华 安基 金管 理有 限公 司督察 长。
2 ．基 金经 理介 绍
现任基 金经 理：
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陆从珍女 士 ， 经济学 硕士 ，14 年 证券、 基金 行业从 业经历。 历任 上海市 工商 局职员 ；
京华山 一证 券上 海公 司高 级研究 员； 中企 东方 资产 管理公 司高 级研 究员 ； 东 方证券 研究 部资
深研究 员等 职。2008 年 3 月加入 华安 基金 管理 公司 ，任研 究发 展部 高级 研究 员，2009 年 5
月16 日起至2010 年4 月21 日担 任安 顺证券 投资 基 金和华 安宏 利股 票型 证券 投资基 金的 基
金经理 助理 ，2010 年4 月 起担任 本基 金的 基金 经理 。2012 年 8 月起 同时 担任 华安逆 向策 略
股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 。2014 年 4 月 起， 同时担 任华 安新 活力 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理。
历任基 金经 理：
汤礼辉 先生 ， 自 2005 年 5 月 25 日至 2007 年 4 月 18 日担任 本基 金基 金经 理。
袁蓓女 士， 自 2004 年 8 月 24 日至 2008 年 4 月 25 日担任 本基 金基 金经 理。
邓跃辉 先生 ， 自 2008 年 4 月 25 日至 2010 年 3 月 19 日担任 本基 金基 金经 理。
沈雪峰 女士 ， 自 2008 年 10 月 11 日至 2010 年 4 月 21 日担 任本 基金 基金 经理 。
康平先 生， 自 2012 年 5 月 30 日至 2013 年 8 月 9 日担任 本基 金基 金经 理。
3 ．本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，投 资决 策委 员会 成员的 姓名 和职 务如 下：
朱学华 先生 ，董 事长 、党 总支书 记、 代行 公司 总经 理职务
翁启森 先生 ，基 金投 资部 兼全球 投资 部高 级总 监、 基金经 理
杨
明 先生 ，投 资研 究部 高级总 监
许之彦 先生 ，指 数投 资部 高级总 监
贺
涛 先生 ，固 定收 益部 副总监 、基 金经 理
陈俏宇 女士 ，基 金投 资部 副总监 、基 金经 理
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
4 ．业 务人 员的 准备 情况 ：
截至 2014 年 12 月 31 日， 公司目 前共 有员工 291 人 ，主要 来自 国内 外证 券公 司等金 融
机构，其 中 89% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验 。
所有上 述人 员在 最近 三年 内均未 受到 所在 单位 及有 关管理 部门 的处 罚 。 公 司业 务由投 资与 研
究、营 销、 后台 支持 等三 个业务 板块 组成 。
四、基金托管 人
（一）基金托管人概况
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公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年 3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：汤 嵩彥
电话：021-95559
交通银 行始 建于 1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 发钞 行之一 。
交通银 行先 后 于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在 香港 联 交所、 上交 所挂 牌上 市， 是中 国 2010
年 上海世 博会 唯一的 商业银 行全球 合作 伙伴。 交通银 行连续 五年 跻身《 财富》(FORTUNE)
世界 500 强 ，营 业收 入排 名第 243 位 ，较 上年 提 升 83 位 ； 列《 银行 家》 杂志全 球 1,000
家最大 银行 一级 资本 排名 第 23 位 ， 较 上年 提升 7 位。2014 年 荣获 《 首席 财务 官》 杂志 评选
的 “ 最佳 资产 托管 奖” 。 截 至 2014 年 9 月 30 日 ， 交 通银行 资产 总额 达到 人民 币 6.21 万 亿元，
实现净 利润 人民 币 515.22 亿元。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具有多 年基 金、 证券 和银 行的从 业经 验， 具备 基
金从业 资格 ， 以 及经 济师 、 会计 师、 工程 师和 律师 等中高 级专 业技 术职 称， 员工的 学历 层次
较高， 专业分 布合 理， 职 业技能 优良， 职业 道德 素 质过硬， 是一 支诚 实勤 勉 、 积极进 取、 开
拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。
（二）主要人员情况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本
行董事 长、 执行 董事 、行 长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任 本行 副董 事长 、 执行董 事、 行
长。 牛 先生 1983 年毕 业于 中央财 经大 学金 融系 ， 获 学士学 位，1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大
学管理 学院 技术 经济 专业 ，获硕 士学 位，1999 年 享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
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彭先 生 2013 年 11 月起 任 本行副 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 10 月 起任本 行 行长；2010
年 4 月至 2013 年 9 月 任中 国投资 有限 责任 公司 副总 经 理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行
董事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ；2004 年 9 月至 2005
年 8 月 任本 行副 行长 ；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 本行董 事、 行长 助理 ；2001 年 9 月至
2004 年 6 月任 本行 行长 助 理； 1994 年至 2001 年历 任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长， 南宁
分行行 长， 广州 分行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。
钱文挥 先生 ，执 行董 事、 副行长 。
钱先 生 2007 年 8 月 起任 本 行执行 董事 、 副 行长，2004 年 10 月至 2007 年 8 月 任本行 副
行长（ 其中 ：2005 年 7 月至 2006 年 11 月 兼任 本行 上海分 行行 长） 。钱 先生 1998 年 于上 海
财经大 学获 工商 管理 硕士 学位。
刘树军 先生 ，资 产托 管部 总经理 。
刘先生 2012 年 5 月 起任 本 行资产 托管 部总 经理 。2011 年 10 月 起任 本行 资产 托 管部副
总经理 ，2011 年 10 月 前历 任中国 农业 银行 长春 分行 办公室 主任 、 农 行总 行办 公室正 处级 秘
书， 农行 总行 信贷部 工业 信贷处 处长 ， 农行总 行托 管部及 养老 金中 心副 总经 理， 本行 内蒙 古
分行副 行长 。刘 先生 管理 学硕士 ，高 级经 济师 。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2014 年四 季度 末， 交 通银行 共托 管证 券投 资基 金 116 只 。此 外， 还托 管 了全国 社
会保障 基金 、 保 险资 产、 企业年 金、 QFII 、 QDII 、 信托计划 、 证 券公 司集 合资 产计划 、 ABS 、
产业基 金、 专户 理财 等 12 类产品 。
五、相关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1 、直 销机 构
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址： 上海 市浦 东新 区 世 纪大道8号 ，上海 国 金中 心31楼
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
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联系人 ： 姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：朱江
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元
电话： （020 ）38082993
传真： （020 ）38082079
联系人 ：张彤
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706 室
电话： （029 ）87651811
传真： （029 ）87651820
联系人 ： 史 小光
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张彤
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E 座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
智能手 机APP 平台 ：iPhone 交易客 户端 、Android 交易 客户端
华安电 子交 易热 线：40088-50099
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传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ： 谢 伯恩
2 、代 销机 构
(1) 交通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
传真： （010 ）66107571
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
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网址：www.abchina.com
(5) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ： 王洪 章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话： （010 ）65558000
传真： （010 ）65550809
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
法定代 表人 ： 高建 平
电话： （0591 ）87824863
传真： （0591 ）87842633
客户服 务电 话：95561
网址： www.cib.com.cn
(9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
11
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
电话： （010 ）63636363
传真： （010 ）63636713
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客户服 务电 话：95568
电话： （010 ）68946790
传真： （010 ）68466796
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
传真： （010 ）66419824
网址：www.psbc.com
(12) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址 ： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：010-66426500
传真：010-66426519
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
12
注册地 址： 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85239938
传真： （010 ）85239605
客户服 务电 话：95577
网址： www.hxb.com.cn
(14) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
电话： （021 ）68475888
传真：0086-21-68476111
客户服 务电 话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(15) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
传真： 020-87310779
客户服 务电 话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
(16) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系电 话： （0755 ）82080387
传真号 码： （0755 ）82080386
客户服 务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
(17) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
13
法定代 表人 ：胡 平西
电话：0086-21-38576709
传真：0086-21-50105085
客户服 务电 话： （021 ）962999
网址： www.srcb.com
(18) 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 ： 张达 洋
电话： （0571 ）87659009 ，87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服 务电 话：95527
网址： www.czbank.com
(19) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育路21号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：0769-22119108
传真：(0769)22116029
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(20) 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路 37 号
法定代 表人 ：钱 进
电话： （0539 ）7877726
客户服 务电 话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(21) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
14
法定代 表人 ：邢 增福
电话：0577-88999906
客户服 务电 话：0577- 96699
网址：www.wzbank.cn
(22) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天 津市 河西 区 马场道201-205 号
法定代 表人 ： 刘宝 凤
电话：022-58316666
传真：022-58316528
客户服 务电 话：400-888-8811
网址： www.cbhb.com.cn
(23) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 新 疆乌 鲁木 齐 市新华 北路8 号
法定代 表人 ： 农惠 臣
电话：0991-8805337
传真：0991-8824667
客户服 务电 话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
(24) 烟台银 行股 份有 限责 任公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：庄 永辉
电话： （0535 ）6691333
传真： （0535 ）6691305
客户服 务电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(25) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
办公地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
法定代 表人 ：陈 占维
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
15
电话： （0411 ）82311410
传真： （0411 ）82311410
客户服 务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
(26) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
电话： （0451 ）86779999
传真： （0451 ）86779888
客户服 务电 话：4006096358 / 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(27) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 ：金 子军
电话： （0579 ）85337702
传真： （0579 ）85337706
客户服 务电 话： （0571 ）96527 400-8096-527
网址：www.czcb.com.cn
(28) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东路30号
法定代 表人 ：姚 建军
电话：020-28302955
传真：020-28302000
客户服 务电 话：96699 （ 广 州） ，400-83-96699 （全 国 ）
网址：www.gzcb.com.cn
(29) 东亚银 行（ 中国 ）有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路66 号东 亚银 行金融 大厦29楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路66 号东 亚银 行金融 大厦29楼
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16
法定代 表人 ：李 国宝
电话： 021-38663866
传真： 021-38663966
客户服 务电 话：8008303811
网址：www.hkbea.com.cn
(30) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：万 建华
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670161
客户服 务电 话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
(31) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话：95587
网址：www.csc108.com
(32) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82130833 转2181
传真： （0755 ）82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
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(33) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943511
传真： （0755 ）82943237
客户服 务热 线：95565
网站：www.newone.com.cn
(34) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼
办公地 址 ： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场5、18-19、36、38-39 、41-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客户服 务热 线：95575
网址：www.gf.com.cn
(35) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话： （010 ）84864818
传真： （010 ）84865560
客户服 务电 话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
(36) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568047
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18
传真： （010 ）66568536
客户服 务电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(37) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址 ： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410456
客户服 务电 话：400-8888-001、95553
网址：www.htsec.com
(38) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-3338988
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
(39) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址 ： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ；
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼
法定代 表 人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(40) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
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19
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务电 话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
(41) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址： www.essence.com.cn
(42) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ： 余 维佳
电话：023-63786488
传真：023-63786001
客户服 务电 话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(43) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东 路29 号迪 凯 银座 22 、23 楼
办 公地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东 路29 号迪 凯 银座 22 、23 楼
法定代 表人 ：沈 强
邮政编 码：310052
联系电 话： （0571 ）87112510
客户服 务电 话： （0571 ）95548
网址：www.bigsun.com.cn
(44) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
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办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(45) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广 场F栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广 场F栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-37865070
传真：020-37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(46) 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座16 －18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座16 －18 层
法定代 表人 ：余政
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
(47) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座国 元证 券
法定代 表人 ：蔡 咏
电话： （0551 ）2207114
客户服 务电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
(48) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
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办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
电话： （022 ）28451861
传真： （022 ）28451892
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 站： www.ewww.com.cn
(49) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）84457777
客户服 务电 话： （025 ）95597
网址：www.htsc.com.cn
(50) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26 ―30 层
法定代 表人 ：侯巍
电话： （0351 ）8686703
传真： （0351 ）8686619
客户服务 电 话：95573
网址：www.i618.com.cn ；www.sxzq.net
(51) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
电话： （0532 ）85022026
传真： （0532 ）85022026
客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(52) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）12、15 层
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22
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）B 座12、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
电话： (010)66555316
传真： （010 ）66555246 （ 北京）
客户服 务电 话： 010-66555835
网址：www.dxzq.net.cn
(53) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客户服 务电 话：4008601555
网址： www.dwzq.com.cn
(54) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张志 刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址： www.cindasc.com
(55) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32 、36 、39、40
层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
客户服 务电 话: 95503
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23
网址：www.dfzq.com.cn
(56) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话： （0731 ）85832343
传真： （0731 ）85832342
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
(57) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83516199
客户服 务电 话：400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
(58) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话： （021 ）68816000-1876
传真： （021 ）68815009
客户服 务电 话: 95525 、4008888788
网站：www.ebscn.com
(59) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ： 邱三 发
联系电 话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服 务电 话：
020-83963933
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网址： www.gzs.com.cn
(60) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦
法定代 表人 ：杨 树财
电话： （0431 ）85096709
传真： （0431 ）85096795
客户服 务 电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
(61) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话： (021) 53519888
传真： (021) 53519888
客户服 务电 话： 4008918918
网址：www.shzq.com
(62) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(63) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 7-9 楼
法定代 表人 ：姚 志勇
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82830162
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25
客户服 务 电 话：0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
(64) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话： （0571 ）87901053
传真： （0571 ）87901913
客户服 务 电 话： （0571 ）967777
网址：www.stocke.com.cn
(65) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦4036 号16-20
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦4036 号16-20
法定代 表人 ：谢 永林
电话： 4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址： www.stock.pingan.com
(66) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市 政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）5161666
传真： （0551 ）5161600
客户服 务电 话：96518
网址：www.hazq.com
(67) 国海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
电话： （0771 ）5539262
传真： （0771 ）5539033
客户服 务电 话： 全国 ：400-8888-100 广西 ：96100 、0771-5539032
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网址：www.ghzq.com.cn
(68) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话: 4008835316
网址：www.cfzq.com
(69) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服 务电 话： 961130
网址：www.dgzq.com.cn
(70) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585665
客户服 务电 话： （0371 ）967218
网址：www.ccnew.com
(71) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常喆
电话： （010 ）84183389
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27
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话： 400-818-8118
网址：www.guodu.com
(72) 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ：朱 科敏
电话： （021 ）50586660-8636
传真： （021 ）50586660-8611
客户服 务电 话：4008888588
网址： www.longone.com.cn
(73) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39 层
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39、40 、41 层
法定代 表人 ：许刚
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）58883554
客户服 务电 话：021-4006208888
网址：www.bocichina.com
(74) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
法定代 表人 ： 庞 介民
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服 务电 话： （0471 ）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(75) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
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办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 曾 小普
电话： （0791 ）6289771
传真： （0791 ）6289395
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(76) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
法定代 表人 ：冯 戎
联系电 话： （010 ）88085858
传真号 码： （010 ）88085195
客户服 务电 话： 0991-400-800-0562
公司网 址： www.hysec.com
(77) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李玮
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
(78) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
电话： （0755 ）83199511
传真： （0755 ）83199545
客户服 务电 话: 400 832 3000
公司网 站：www.csco.com.cn
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(79) 第一创 业证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
法定代 表人 ： 刘学 民
电话：0755-25832583
传真：0755-25831718
客户服 务电 话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
(80) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
法定代 表人 ：王 宜四
电话： （0791 ）6768763
传真： （0791 ）6789414
客户服 务电 话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(81) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”2 6 楼
法定代 表人 ： 姚 文平
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(82) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话： （029 ）87406172
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客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(83) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 ： 黄金 琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话： （0591 ）96326
网址： www.hfzq.com.cn
(84) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话： （0931 ）4890619
网址：www.hlzqgs.com
(85) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(86) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
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电话： （010 ）59226788
传真： （010 ）59226799
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(87) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客户服 务电 话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
(88) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 ６０ ０９ 号新 世界 中心２ ９层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 ６０ ０９ 号新 世界 中心２ ９层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(89) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话： （0871 ）3577930
传真： （0871 ）3578827
客户服 务电 话： （0871 ）63577930
网址： www.hongtazq.com
(90) 日信证 券有 限责 任公 司
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注册地 址： 内蒙 古 呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
办公地 址： 内蒙 古 呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ： 孔 佑杰
电话：0471-6292587
传真：0471-6292477
客户服 务电 话： 无
网址：www.rxzq.com.cn
(91) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211
客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(92) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉云
电话： （028 ）86690125
传真： （028 ）86690126
客户服 务电 话：4006-600109
网址： www.gjzq.com.cn
(93) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
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网址：www.cnhbstock.com
(94) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦 门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客户服 务电 话：0592-5163588
网址：www.xmzq.com.cn
(95) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 ：钱 华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）62878701
客户服 务电 话：4001962502
网址：www.ajzq.com
(96) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦十 一、 二十九 、 三 十、 三 十一 层法 定代表 人：
吴骏
电话： （0755 ）83007041
83007166
传真： （0755 ）83007034
客户服 务电 话：0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(97) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
电话： （010 ）58568007
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传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(98) 财达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市自强 路 35 号 庄家 金融 大 厦 24 层
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 24 层
法定代 表人 ：翟 建强
电话：0311-86028442
传真：0311-66006244
客户服 务电 话：4006128888
网址：www.s10000.com
(99) 天风证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号武 汉保 利广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余磊
电话：027-87618889
传真：027-87618863
客户服 务电 话： 028-86712334
网址：www.tfzq.com
(100) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈 阳市 和平 区 光荣街23 号甲
办公地 址： 沈 阳市 和平 区 光荣街23 号甲
法定代 表人 ： 马功 勋
电话： （024 ）23266917
传真： （024 ）23255606
客户服 务电 话：4006180315
网址：www.stockren.com
(101) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 国际 金 融中心A座- 大连 期货 大厦38 、39 层
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办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 国际 金 融中心A座- 大连 期货 大厦38 、39 层
法定代 表人 ：李 红光
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服 务电 话：4008-169-169
网址： www.estock.com.cn
(102) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 ： 林义 相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址： www.txsec.com 或jijin.txsec.com
(103) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 9 楼
法定代 表人 ： 杨 锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客户服 务电 话：021-38784818
网址：www.cf-clsa.com
(104) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ： 沈 继宁
客户服 务电 话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
(105) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
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办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号东 码头 园区C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
传真： 021-38509777
网址: www.noah-fund.com
(106) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢 551 室
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 190 号 2 号 楼东 方财富 大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
(107) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区 浦东 南 路 1118 号 903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨 文斌
客户服 务电 话：400-700-9665
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
(108) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ： 陈 柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(109) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
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电话：021-58788678
传真：021-58787698
网址: www.e-rich.com.cn
(110) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7 号 杭州 电子 商务 产 业园2 楼
法定代 表人 ：易 峥
客服电 话：0571-88920897
4008-773-772
公司网 站： www.5ifund.com
(111) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建 大厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-888-6661
传真：(+86-10)62020088-8802
网址：www.myfund.com
(112) 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号 中国 中期大 厦A 座11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号 中国 中期大 厦A 座11 层
法定代 表人 ：路 瑶
电话：010-59539718 、59539728
传真：010-65807110
客服电 话： 95162 ，4008888160
网址： www.cifcofund.com
(113) 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼3201 内3201单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号 院盘 古大 观A座3201
法定代 表人 ：李 招弟
电话：010-59393923
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传真：010-59393074
客服电 话：4008080069
网址： www.wy-fund.com
(114) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 25 层
法定代 表人 ：薛峰
客服电 话：4006788887
网址：www.jjmmw.com ，www.zlfund.cn
(115) 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路55号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大 堂
和三、 四层
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55 号惠州 广播 电视 新闻 中心 西面一 层 大
堂和三 、四 层
法定代 表人 ：徐刚
客服电 话：95564 、4008888929
网址：www.Lxzq.com.cn
(116) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝 外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话： 021-20835787
网址： www.hexun.com
(117) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14号1 幢1 层、2 层、9 层、11层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西路3 号 新恒 基国 际 大厦15 层
法定代 表人 ：王 兵
客服电 话： 95162
网址： www.cifco.net
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39
(118) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询 有限 公司
注册地 址: 深 圳市 福田 区华 强北路 赛格 科技 园4 栋10 层1006#
办公地 址: 北 京市 西城 区金 融大街35号 国际 企业 大厦C 座9 层
法定代 表人: 陈操
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
联系人: 刘宝 文
客户服 务电 话:400-850-7771
网址:https://t.jrj.com/
（二） 基金 注册 与过 户登 记人
名称： 华安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪 大 道 8 号 ，上海 国 金中 心 31 、32 楼
法定代 表人 ： 朱 学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市 银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：秦 悦民
经办律 师： 韩炯 、秦 悦民
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦 6 楼
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40
首席合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：傅 琛慧
经办会 计师 ：汪 棣、 傅琛 慧
六、基金的名 称
本基金 名称 ：华 安宝 利配 置证券 投资 基金 。
七、基金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式。
八、基金的投 资目标
本基金 通过 挖掘 存在 于各 相关证 券子 市场 以及 不同 金融工 具之 间的 投资 机会 ， 灵活配 置
资产 ， 并 充分 提高 基金 资产 的使用 效率 ， 在实 现基 金资 产保值 的基 础上 获取 更高 的投资 收 益 。
九、基金的投 资方向
本基金 主要 投资 于中 国证 监会认 可的 具有 良好 流动 性的金 融工 具， 如债 券 （包 括可转 换
债券、 国 债、 金融债 、企 业债） 、 股票、 短期 金融工 具（含 央行票 据、债 券回 购）等 ，并根
据开放 式基 金的 申购 和赎 回情况 ，保 留适 当比 例的 现金。 具体 的投 资范 围如 下表：
投资品 种 目标比 例 最高比 例 最低比 例 备注
可转换 债券 及其
对应的 基础 股票
45% 70% 10%
可转换 债券 所对
应的基 础股 票的
投资比 例不 超过
基金净 资产 的
20%
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其它债 券（ 除可
转换债 券外 ）
30% 65% 10%
其它股 票（ 除可
转换债 券所 对应
的基础 股票 外）
20% 65% 10%
十、基金的投 资策略
（一）投资策略
基金管 理人 将通 过对 中国 证券市 场进 行定 量和 定性 的分析 ，采 用积 极的 投资 组合策 略 ，
保留可 控制 的风 险， 规避 或降低 无法 控制 的风 险， 发现和 捕捉 市场 机会 以实 现基金 的投 资目
标。
1 、整体 投 资组 合策 略
（1） 资产 配置 策略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 国家 政策 等可 能影 响证 券市场 的重 要因 素的 研究 和预测 ， 并
利用公 司研 究开 发的 各种 数量模 型工 具 ， 分 析和 比较 不同 证 券子 市场 和不 同 金 融工具 的收 益
及风险 特征 ， 积极寻 找各 种可能 的套 利和 价值 增长 的机会 ， 以确 定基金 资产 的分配 比例 ， 如
股票市 场 、 债 券市 场和 短期 资金市 场的 资产 配置 比例 ； 可转换 债券 在债 券投 资中 的配置 比例 ；
债券投 资中 的市 场配 置比 例；股 票和 可转 换债 投资 中的行 业配 置比 例等 。
同时基 金管 理人 将根 据预 先的研 究和 判断 ， 对不 同的 证券子 市场 和 金 融工 具设 定收益 目
标，主 动实 现投 资收 益。
（2） 资产 调控 策略
基金管 理人 将在 深入 分析 和研究 基础 上， 通过 适时 的债券 回购 和逆 回购 操作 ， 提高 基金
资产的 使用 效率 。 此 外 ， 在获得 有关 监管 机关 的同 意或许 可后 ， 本基金 也将 充分利 用开 放式
回购等 资产 调控 工具 ， 在 严格的 风险 管理 基础 上， 以获得 更多 的投 资收 益， 实现在 市场 上 升
和下跌 时都 可能 为投 资人 获取收 益的 目标 。 如 在市 场价格 处于 上升 过程 中， 本基金 可以 通过
开放式 回购 交易 等资 产调 控产品 达到 融资 的效 果； 在市场 价格 处于 下降 过程 中， 本 基金 可以
通过开 放式 回购 交易 等资 产调控 工具 达到 为投 资人 获取收 益的 效果 ；在 市场 价格不 确定 时 ，
本基金 可通 过开 放式 逆回 购等资 产调 控工 具， 将融 入的固 定收 益类 证券 与现 券进行 对冲 ， 实
现套期 保值 ， 锁 定收 益； 在市场 资金 紧张 ， 短 、 长 期回购 成本 倒置 时， 本基 金可以 通过 回购
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利率组 合进 行套 利。
本基金 采用 资产 调控 策略 的资金 余额 不得 超过 基金 净资产 的40% ， 若 未来 有关 监管机 构
有新规 定的 ，按 照有 关监 管机构 的规 定执 行。
2 、具 体品 种投 资策 略
（1） 可转 换债 券及 其对 应 的基础 股票 的投 资策 略
可转换 债券 同时 具有 债券 、 股票 和期 权的 相关 特性， 结合了 股票 的长 期增 长潜 力和债 券
的相对 安全 、收 益固 定的 优势 ， 并有 利于 从资 产整 体配置 上分 散利 率风 险并 提高收 益水 平 。
本基金 将重点 从 可转 换债 券的 内 在债券 价值（ 如票 面利息 、利息 补偿及 无条 件回售 价格） 、
保护条 款 的 适用 范围 、 期 权价值 的大 小 、 基础 股票 的质地 和成 长性 、 基 础股 票 的流通 性等方
面进行 研究 ， 在公司 自行 开发的 可转 债定 价分 析系 统的支 持下 ， 充分发 掘投 资价值 ， 并积 极
寻找各 种套 利机 会， 以获 取更高 的投 资收 益。
具体的 投资 方法 包括 但不 限于 ： 新 券申 购以获 取一 、 二 级市 场的 无风险 收益 ； 根 据可 转
债的转 股溢 折价 率， 结合 转债条 款 、 股 票基本 面和 流通性 ， 确定 可转债 与其 对应股 票之 间 的
配置比 例， 并利 用转 股期 内基础 股票 转换 价格 与转 债价格 的定 价偏 差进 行套 利； 当 股市 良好
时， 持 有可 转换 债券 或逢 高卖出 ， 以 享受 股市 上升 的利益 ； 股 市低 迷时 ， 持 有可转 换债 券获
取固定 利息 。
可转换 债券 及其 对应 的基 础股票 是本 基金 重要 的投 资品种 。
（2） 国债 、企 业债 等其 它 固定收 益类 证券 的投 资策 略
利率预 期调 整方 法为 本基 金进行 国债 、企 业债 等其 它固定 收益 类证 券投 资的 核心策 略 。
基金管 理人 将通 过利 率预 期调整 方法 ，确 定整 体投 资组合 。
在利率 预期 调整 方法 的基 础上 ， 基 金管 理人通 过对 收益率 、 流动 性、 信用 风 险和风 险溢
价等因 素的 综合 评估 ， 合 理分配 固定 收益 类证 券组 合中投 资于 国债 、 金 融债 、 企业 债、 短期
金融工 具等 产品 的比 例。 并灵活 地采 用收 益率 曲线 方法、 市场 和品 种选 择方 法等以 组建 一个
有效的 固定 收益 类证 券组 合。 力 求这 些有 效的 固定 收益类 证券 组合 ， 在 一定 的风险 度下 能提
供最大 的预 期收 益， 或者 在确定 收益 率 上 承担 最小 的风险 。
（3） 其它 股票 的投 资策 略
本基金 除了 投资 可转 换债 券所对 应的 基础 股票 外 ， 还 将通过 基本 面研 究和 数量 分析相 结
合的方 法， 在公 司开 发的 条件特 征选 股模 型的 支持 下，选 择具 有良 好投 资价 值的股 票。
股票选 择的 过程 如下 ： 首 先通过 初步 筛选 选定 研究 目标， 然后 结合 实地 调研 进行深 入的
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基本面 分析 ，并 完成 财务 分析预 测及 价值 评估 模型 ，在力 求获 得准 确的 估值 结果的 基础 上 ，
形成明 确的 投资 建议 ， 最 终纳入 基金 股票 库。 在形 成基金 股票 库的 过程 中， 本基金 还将 参 考
条件特 征选 股模 型所 给出 的分析 ， 以 求进 一步 完善。 条件特 征模 型是 基于 对大 量股票 价格正
常及异 常变 动的 研究 ， 对 包括行 业差 异等 诸多 因素 进行分 析， 以获 取评 估公 司内在 价值 的相
关参数 ，从 而确 定被 市场 高估或 低估 的行 业和 公司 。
此外， 本基 金还 将分 析、 判断新 股的 二级 市场 定价 ， 评估 新股 一、 二级 市场 间的差 价幅
度。对 于认 定有 投资 价值 的新股 进行 认购 。
（二）投资管理的基本程序
1 、投 资决 策
投资决 策委 员会 定期 召开 会议 ， 对 阶段 性的 投资 组合 整体风 险水 平和 资产 分配 比例做 出
讨论和 决议 ；
2 、研 究支 持
金融工 程小 组利 用集 成市 场预测 模型 和风 险控 制模 型对市 场 、 行 业、 个券 、 个 股进行 分
析和预 期收 益测 算， 研究 部门从 基本 面分 析对 行业 、个券 、个 股和 市场 走势 提出研 究报 告 ，
开放式 基金 注册 部门 提供 申购、 赎回 与转 换的 动态 情况， 供基 金经 理参 考；
3 、构 建组 合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会决 议及 金融 工程 小组 的研究 成果 ， 以 及申 购、 赎 回的动 态
情况， 在综 合判 断的 基础 上，在 授权 范围 内设 计和 调整投 资组 合；
4 、交 易执 行
基金经 理利 用电 子交 易系 统和银 行间 债券 交易 系统 向独立 的交 易部 门下 达交 易指令 ；
5 、归 因分 析
金融工程小组利用公 司开 发的归因分析 系 统 对投 资组 合 中 整 体 资 产 配 置、 股票 行 业 配
置、债 券产 品和 期限 配置 、个股 和个 券选 择、 买卖 成本等 因素 对整 体业 绩的 贡献进 行分 析 。
该归因 分析 系统 将为 基金 经理进 行积 极投 资风 险的 控制和 调整 提供 依据 ；
6 、监 察稽 核
监察稽 核部 对投 资程 序进 行稽查 并出 具稽 查报 告 。
（三）投资操作程序
1 、决 策流 程
投资决 策委 员会 将最 终决 策下达 至基 金经 理， 由基 金经理 落实 投资 决策 委员 会的决 定 。
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根据投 资决 策委 员会 的决 定， 基 金经 理必 须组 织研 究部和 金融 工程 小组 开展 进一步 策划 ， 对
单个投 资品 种及 权重 ，期 限构成 和数 量等 进行 进一 步的细 化， 提出 完整 的操 作规划 。
2 、交 易过 程
基金经 理将 投资 指令 下达 给集中 交易 部， 由交 易员 组织实 施具 体操 作， 操作 过程中 交易
员须提 出完 成组 合投 资的 时间安 排和 价格 控制 目标 ，并开 展交 易。
3 、评 估过 程
基金运 作进 行评 估， 主要 包括两 方面 的内 容， 一是 对投资 组合 构建 执行 情况 的评估 ， 主
要是评 估交 易完 成进 度、 交易价 格目 标的 实现 情况 、 构建 过程 中市 场流 动性 等变化 对基 金建
仓成本 的影 响等 ；二 是组 合投资 构建 后对 整个 组合 风险、 收益 等的 综合 评估 。
4 、归 因分 析与 调整
基金经 理在 归因 分析 报告 的基础 上， 根据 宏观 经济、 市场走 势和 投资 品种 收益 率等变 化
对投资 组合 进行 调整 ， 并 根据调 整要 求对 交易 员下 达投资 指令 ， 交易员 完成 投资指 令 、 实 现
投资组 合的 调整 。
（四）投资限制
基金管 理人 应依 据有 关法 律法规 及《 基金 合同 》规 定，运 作管 理本 基金 ：
1 、本 基金 投资 组合 应遵 循 下列规 定：
(1) 本基金 投资 于股 票、 债券 的比例 ，不 低于 本基 金资 产总值 的 80 ％；
(2) 本基金 持 有 1 家 上市 公司 的股票 ，不 超过 本基 金资 产净值 的 10 ％；
(3) 本基金 与由 基金 管理 人管 理的其 它基 金持 有 1 家 公 司发行 的证 券的 总和 ，不 超过该
证券 的 10 ％；
(4) 中国证 监 会 的其 它比 例限 制。
法律法 规或 监管 部门 对上 述比例 限制 另有 规定 的 ， 从其规 定。
2 、禁 止用 本基 金资 产从 事 以下行 为：
(1) 承销证 券；
(2) 向他人 贷款 或者 提供 担保 ；
(3) 从事承 担无 限责 任的 投资 ；
(4) 买卖其 他基 金份 额， 但是 国务院 另有 规定 的除 外；
(5) 向基金管理人、基 金托管 人出资或者买卖其 基金管 理人、基金托管人 发行的 股票或
者债券 ；
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(6) 买卖与基金管理人 、基金 托管人有控股关系 的股东 或者其基金管理人 、基金 托管 人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券；
(7) 从事内 幕交 易、 操纵 证券 交易价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动；
当时有 效的 法律 法规 、中 国证监 会及 《基 金合 同》 规定禁 止从 事的 其他 行为 。
（五）基金的融资
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资。
十一、基金的业 绩比较基准
基金整体业绩比较基准 =35%× 天 相 转 债 指 数 收 益 率 ＋30%× 天相 280 指 数 收 益 率 ＋
30%× 天相 国债 全价 指数 收 益率＋5%× 金融 同业 存款 利率
十二、基金的风 险收益特征
本基金面临与其他开放式基金相同的风险( 例如市场风险、流动性风险、管理风险、 技
术风险等) ，但上述风险在 本基金中存在一定的特殊性。本基金主要面临的风险为：利率风
险,政 策风 险 ， 经 济周 期风 险， 信 用风 险 ， 再 投资 风 险， 上市 公司 经营 风险 ， 新产品 创新 带
来的风 险， 购 买力 风险， 流动性 风险， 现金 管理 风 险， 技术 风险 ， 管理 风险 ， 巨额赎 回风 险
等。
十三、基金的投 资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于 2015 年 1 月 19 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 12 月 31 日。
2.1 报告期 末基 金资产 组 合情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（ ％）
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1 权益投 资 2,047,803,966.99 75.10
其中： 股票 2,047,803,966.99 75.10
2 固定收 益投 资 554,913,756.77 20.35
其中： 债券 535,587,838.96 19.64
资产 支持 证券 19,325,917.81 0.71
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 70,689,947.60 2.59
7 其他资 产 53,486,245.27 1.96
8 合计 2,726,893,916.63 100.00
2.2 报告期 末按 行业分 类 的股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 17,952,014.55 0.66
B 采矿业 90,211,000.00 3.34
C 制造业 899,845,558.46 33.28
D
电力、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
23,124,507.00 0.86
E 建筑业 16,851,000.00 0.62
F 批发和 零售 业 7,725,000.00 0.29
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
154,255,000.00 5.71
J 金融业 521,553,780.00 19.29
K 房地产 业 110,706,000.00 4.09
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 33,903,100.00 1.25
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 78,728,006.98 2.91
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 92,949,000.00 3.44
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S 综合 - -
合计 2,047,803,966.99 75.74
2.3 报告期 末按 公允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 2,990,000 223,382,900.00 8.26
2 002250 联化科 技 10,000,000 148,000,000.00 5.47
3 600089 特变电 工 9,800,000 121,324,000.00 4.49
4 601166 兴业银 行 7,200,000 118,800,000.00 4.39
5 600518 康美药 业 7,500,000 117,900,000.00 4.36
6 600000 浦发银 行 7,000,000 109,830,000.00 4.06
7 600048 保利地 产 9,300,000 100,626,000.00 3.72
8 600028 中国石 化 13,900,000 90,211,000.00 3.34
9 002063 远光软 件 4,300,000 86,215,000.00 3.19
10 000729 燕京啤 酒 9,000,000 71,910,000.00 2.66
2.4 报告期 末按 债券品 种 分类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 5,207,529.50 0.19
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 169,947,000.00 6.29
其中： 政策 性金 融债 169,947,000.00 6.29
4 企业债 券 96,843,764.60 3.58
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 263,589,544.86 9.75
8 其他 - -
9 合计 535,587,838.96 19.81
2.5 报告期 末按 公允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排 序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 113001 中行转 债 1,000,000 156,590,000.00 5.79
2 110015 石化转 债 400,000 53,968,000.00 2.00
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48
3 120215 12 国开15 500,000 49,960,000.00 1.85
4 140436 14 农发36 400,000 40,052,000.00 1.48
5 140443 14 农发43 300,000 30,042,000.00 1.11
2.6 报告期 末按 公允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排 序 的 前十名 资产 支持证 券投资 明细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 119031 澜沧江3 200,000 19,325,917.81 0.71
2.7 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名贵 金属 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
2.8 报告期 末按 公允价 值 占基金 资产净 值比 例大小 排 序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
2.9 报告期 末本 基金投 资 的股指 期货交 易情 况说明
2.9.1 报告 期末本 基金 投资 的股指 期货持 仓和 损益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
2.9.2 本基 金投资 股指 期货 的投资 政策
无。
2.10 报告期末 本基 金投资 的国债 期货交 易情 况说明
2.10.1 本基金 投资国 债期 货的投 资政策
无。
2.10.2 报告期 末本基 金投 资的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
2.10.3 本基金 投资国 债期 货的投 资评价
无。
2.11 投资组合 报告 附注
2.11.1 本 报告 期内 ， 本基金 投 资的 前 十名 证券 的 发行 主 体不 存 在被 监管 部 门立 案 调查 的，
在本报 告编 制日 前一 年内 也不存 在受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
2.11.2 本 基金 投资 前十 名 股票中 ， 不存 在投 资于 超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
2.11.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 566,824.03
2 应收证 券清 算款 40,982,505.52
3 应收股 利 -
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4 应收利 息 8,180,037.91
5 应收申 购款 3,756,877.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 53,486,245.27
2.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 113001 中行转 债 156,590,000.00 5.79
2 110015 石化转 债 53,968,000.00 2.00
3 110023 民生转 债 20,740,500.00 0.77
4 113005 平安转 债 16,237,800.00 0.60
2.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
十四、基金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 （截 至时 间 2014 年
12 月 31 日 ） 。
阶段
净值
增长率 ①
净 值 增
长 率 标
准差②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自 2004-8-24 （合
同生效 日） 至
2004-12-31
0.20% 0.32% -1.66% 0.52% 1.86% -0.20%
2005-1-1 至
2005-12-31
12.75% 0.79% 3.14% 0.49% 9.61% 0.30%
2006-1-1 至
2006-12-31
124.82% 1.15% 48.50% 0.61% 76.32% 0.54%
2007-1-1 至 108.00% 1.53% 80.75% 1.25% 27.25% 0.28%
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2007-12-31
2008-1-1 至
2008-12-31
-38.20% 1.68% -30.84% 1.22% -7.36% 0.46%
2009-1-1 至
2009-12-31
60.64% 1.37% 39.49% 1.05% 21.15% 0.32%
2010-1-1 至
2010-12-31
7.53% 1.18% -7.08% 0.68% 14.61% 0.50%
2011-1-1 至
2011-12-31
-15.12% 1.01% -11.14% 0.55% -3.98% 0.46%
2012-1-1 至
2012-12-31 4.03% 0.83% 4.85% 0.49% -0.82% 0.34%
2013-1-1 至
2013-12-31 9.94% 1.04% -1.86% 0.61% 11.80% 0.43%
2014-1-1 至
2014-12-31 34.81% 0.91% 36.69% 0.69% -1.88% 0.22%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十五、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值的 年费 率1.2% 计 提。计 算方 法如 下：
H ＝ E × 1.2%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金管 理费 划付 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值的0.25 ％年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H = E × 0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金托 管费 划付 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支
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付给基 金托 管人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（3 ） 投资 交易 费用
（4 ） 基金 信息 披露 费用
（5 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用
（6 ） 与基 金相 关的 会计 师 费和律 师费
（7 ） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用
上述基 金费 用中 第 （3 ） 至 （7） 项 费用 由基 金托 管人 根据有 关法 律法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 实际 支出 金额 支付， 列入 当期 基金 费用 。
2 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
3 、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。
（二）与基金销售有关的费用
1 、申 购费 用
投资者 可选 择在 申购 本基 金或赎 回本 基金 时交 纳申 购费 。 投 资者 选择 在申 购 时交纳 的
称为前 端申 购费 ，投 资者 选择在 赎回 时交 纳的 称为 后端申 购费 。
本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购
费率。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形
成的补 充养 老基 金， 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基 金管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围 ， 并 按规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 ：
（1）投 资者选 择交纳 前端 申购费， 申购 费按申 购金 额采用比 例费 率。 投 资人 在一天 之
内如果 有多 笔申 购， 适用 费率按 单笔 分别 计算 。具 体费率 如下 ：
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申购金额（M ） 申购费率
0 ≤M<1 0 0 万 1.2%
100 万≤M<1 0 0 0 万 1.1%
M ≥1 0 0 0 万 每笔 1000 元
（2） 投资 者选 择交 纳后 端 申购费 ，申 购费 率按 持有 时间递 减， 申购 费率 见下 表：
持有期 限 Y 后端申 购费 率
Y<1 年 1.50%
1 年≤Y ＜2 年 1.20%
2 年≤Y ＜3 年 1.00%
3 年≤Y ＜4 年 0.80%
4 年≤Y ＜5 年 0.40%
Y ≥ 5 年 0.00
（3） 本基 金的 申购 费用 不 列入基 金资 产。
2 、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 率最 高不 超过赎 回总 金额 的 0.5% ， 按持有 期递 减。 赎回 费用 的 75% 做
为本基 金的 注册 登记 费用 ，剩 余 25% 留做 基金 资产 。具体 费率 如下 ：
持有期 限 Y 赎回费 率
Y ＜1 年 0.50%
Y ≥1 年 0.25%
注：一 年 指 365 天， 两年 为 730 天， 依此 类推 。
3 、转 换费 用
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额×转 出基 金当 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率
转出金 额= 转 出份 额 ? 转 出 基金当 日基 金份 额净 值- 转 出基金 赎回 费
基金转换申购补差费 按转 入与转出基金之间申 购费 的差额计算收取，具 体计 算公式如
下：
基金转换申购补差费＝ max[ （转入基金的申购费－ 转出基金的申购费 ） ，0 ] ， 即转入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ，如 为负 数则 取 0
转入金 额 = 转出 金额 —基 金转换 申购 补差 费
转入份 额 = 转入 金额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 。
其中：
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转入基金的申 购费＝[ 转出 金额－转出金额/ （1＋转 入基金的申 购费率）] 或转 入基金固
定收费 金额
转出基金的申 购费＝[ 转出 金额－转出金额/ （1＋转 出基金的申 购费率）] 或转 出基金固
定收费 金额
注 1： 转入 基金 份额 的计 算 结果四 舍五 入 ， 保留 到 0.01 份基 金份 额， 由此 产生 的 误差计
入基金 资产 。
注 2： 本基 金暂 未开 通后 端收费 模式 的基 金转 换业 务。
注 3： 关于 转换 费用 的其他 相关 条款 请详 见公 司网 站的有 关临 时公 告 。
（三）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 法规 执行 。
十六、对招募说 明书更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公 开募 集 证 券投 资基 金 运作管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
章节 主要更 新内 容
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关资 料 。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 有关 资料。
五、相 关服 务机 构 更新 了 部分 直销 以及 代销 机构 的 有关 信息 。
六、 基 金日 常申 购、
赎回及 基金 转换
修改了 最低 申购 、赎 回限 制 ，详 见招 募说 明书 。
九、基 金的 投资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
十、基 金的 业绩 更新了 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 。
二十 一、对基 金投
资人的 服务
更新了 纸质 账单 寄送 时间 。
二十 二、其他 应披
露事项
披露了 自2014 年8 月24 日至2015 年2 月24 日 期间 本 基金的 公告 信息 。
华安基 金管 理有 限公 司
二○一五 年 四 月 十日
