华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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华安科技动力股票型证券投资基金
2014 年 年 度报 告
2014 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报告 送 出日期 ： 二 〇一五 年三 月三十 日
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§1 重 要提 示及目 录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规 定，于 2015 年 3
月 24 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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1.2 目录
§1 重要提 示及 目录 ................................................................................................................. 1
1.1 重要提 示 ............................................................................................................................. 1
§2 基金简 介 ............................................................................................................................. 4
2.1 基金基 本情 况 ..................................................................................................................... 4
2.2 基金产 品说 明 ..................................................................................................................... 4
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ................................................................................................. 4
2.4 信息披 露方 式 ..................................................................................................................... 5
2.5 其他相 关资 料 ..................................................................................................................... 5
§3 主要财 务指 标、 基金 净值 表现及 利润 分配 情况 ............................................................. 5
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ................................................................................................. 5
3.2 基金净 值表 现 ..................................................................................................................... 6
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 8
§4 管理人 报告 ......................................................................................................................... 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ............................................................................................. 8
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................... 10
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ............................................................... 10
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 的说 明 ............................................... 11
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ............................................... 12
4.6 管理人 内部 有关 本基 金的 监察稽 核工 作情 况 ............................................................... 12
4.7 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ........................................................... 13
4.8 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ............................................................... 15
4.9 管理人 对会 计师 事务 所出 具非标 准审 计报 告所 涉 相 关事项 的说 明 错误！未定义书签。
4.10 基金持 有人 数或 资产 净值 预警情 形的 说明 ................................................................... 15
§5 托管人 报告 ....................................................................................................................... 15
5.1 报告期 内本 基金 托管 人 遵 规守信 情况 声明 ................................................................... 15
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信、 净值 计算 、利润 分配 等情 况的 说明 ....... 15
5.3 托管人 对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的 真实 、准 确和完 整发 表意 见 ................... 15
§6 审计报 告 ........................................................................................................................... 15
6.1 管理层 对财 务报 表的 责任 ............................................................................................... 16
6.2 注册会 计师 的责 任 ........................................................................................................... 16
6.3 审计意 见 ........................................................................................................................... 16
§7 年度财 务报 表 ................................................................................................................... 17
7.1 资产负 债表 ....................................................................................................................... 17
7.2 利润表 ............................................................................................................................... 18
7.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ................................................................................... 20
7.4 报表附 注 ........................................................................................................................... 21
§8 投资组 合报 告 ................................................................................................................... 42
8.1 期末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................... 42
8.2 期末按 行业 分类 的股 票投 资组合 ................................................................................... 42
8.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ....................... 43
8.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ............................................................................... 44
8.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ........................................................................... 54
8.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五 名债 券投 资明 细 ................... 54
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8.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ....... 55
8.8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 ....... 55
8.9 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 五名权 证投 资明 细 ................... 55
8.10 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 ........................................................... 55
8.11 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 ........................................................... 55
8.12 投资组 合报 告附 注 ........................................................................................................... 55
§9 基金份 额持 有人 信息 ....................................................................................................... 56
9.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ....................................................................... 56
9.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ........................................................... 56
§10 开放式 基金 份额 变动 ....................................................................................................... 57
§11 重大事 件揭 示 ................................................................................................................... 57
11.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ............................................................................................... 57
11.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ............................... 57
11.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管 业 务的 诉讼 ................................................... 58
11.4 基金投 资策 略的 改变 ....................................................................................................... 58
11.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ........................................................................... 58
11.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ........................................... 58
11.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ....................................................................... 58
11.8 其他重 大事 件 ................................................................................................................... 63
§12 影响投 资者 决策 的其 他重 要信息 ................................................................................... 66
§13 备查文 件目 录 ................................................................................................................... 66
13.1 备查文 件目 录 ................................................................................................................... 66
13.2 存放地 点 ........................................................................................................................... 66
13.3 查阅方 式 ........................................................................................................................... 66
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§2 基 金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名称 华安科技动力股票型证券投资基金
基金简称 华安科技动力股票
基金主代码 040025
交易代码
040025
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年 12 月20 日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有 限公司
报告期末基金份额总额 491,304,849.48 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目标
本 基 金 重 点 投 资 于 以 科 学 技 术 为 动 力 在 产 业 价 值 链 中 占 据
优 势 地 位 的 行 业 或 企 业 ， 关 注 其 科 技 创 新 或 技 术 突 破 后 产
生 的 增 长 动 能 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 力 争 实 现 基 金
资产的长期稳健增值。
投资策略
本 基 金 采 取 相 对 稳 定 的 资 产 配 置 策 略 ， 一 般 情 况 下 将 保 持
股 票 配 置 比 例 的 相 对 稳 定 ， 避 免 因 过 于 主 动 的 仓 位 调 整 带
来 额 外 的 风 险 。 在 大 类 资 产 配 置 过 程 中 ， 本 基 金 将 使 用 定
量 与 定 性 相 结 合 的 研 究 方 法 对 宏 观 经 济 、 国 家 政 策 、 资 金
面 和 市 场 情 绪 等 可 能 影 响 证 券 市 场 的 重 要 因 素 进 行 研 究 和
预测， 结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、
基 于 投 资 时 钟 理 论 的 资 产 配 置 模 型 等 经 济 模 型 ， 分 析 和 比
较 股 票 、 债 券 等 市 场 和 不 同 金 融 工 具 的 风 险 收 益 特 征 ， 确
定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。
业绩比较基准
基金整体业绩比较基准＝ 80%× 中证 800 指数收益率＋
20%×中国债券总指数收益率
风险收益特征
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 基 金 的 风 险 与 预 期 收 益 都 要 高 于 混
合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基
金中的中高风险投资品种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管理 人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
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信息披
露负责
人
姓名 钱鲲 尹东
联系电话 021-38969999 010-67595003
电子邮箱 qiankun@huaan.com.cn yindong.zh@ccb.com
客户服务 电话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
注册地址
上 海 市 世 纪大 道8 号上海 国 金 中
心二期31 层、32 层
北京市西城区金融大街25 号
办公地址
上 海 市 世 纪大 道8 号上海 国 金 中
心二期31 层、32 层
北 京 市 西 城 区闹 市 口 大街1 号院
1 号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 朱学华 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金年度报告备置地点
上海市世纪大道8 号上海国金中心二期31 、
32 层
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
普华永道中天会 计师事 务所( 特殊
普通合伙)
上海市浦东新区陆家嘴环路 1318
号星展银行大厦6 楼
注册登记机构 华安基金管理有限公司
上海市世纪大道8 号上 海国金中心二
期31 层、32 层
§3 主 要财 务指标 、基 金净值 表现 及利润 分配 情况
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和 指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已实现收益 185,852,694.93 66,870,930.41 -728,901.86
本期利润 225,059,904.76 82,210,835.43 1,504,153.70
加权平均基金份额本期
利润
0.2810 0.4167 0.0148
本期加权平均净值利润
率
16.75% 32.01% 1.49%
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本期基金份额净值增长
率
30.23% 45.21% -0.90%
3.1.2 期末数 据和 指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可供分配利润 343,589,694.77 108,823,755.14 -2,335,188.05
期末可供分配基金份额
利润
0.6993 0.3880 -0.0402
期末基金资产净值 920,809,114.85 403,574,446.14 57,503,860.13
期末基金份额 净值 1.874 1.439 0.991
3.1.3 累计期 末指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
基金份额累计净值增长
率
87.40% 43.90% -0.90%
注：1、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如：
封闭式基金交易佣金、 开放式基金的申购赎回费、 红利再投资费、 基金 转换费等） ，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本 期已 实现收 益指 基金本 期利 息收入 、投 资收益 、其 他收入 （不 含公允
价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收 益。
3、期 末可 供分配 利润 采用期 末资 产负债 表中 未分配 利润 与未分 配利 润中已
实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净 值 增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
2.35% 1.36% 27.20% 1.18% -24.85% 0.18%
过去六个
月
17.20% 1.16% 44.96% 0.96% -27.76% 0.20%
过去一年 30.23% 1.18% 40.12% 0.92% -9.89% 0.26%
过去三年 87.40% 1.15% 43.05% 1.03% 44.35% 0.12%
自基金合
同生效起
至今
87.40% 1.14% 40.10% 1.02% 47.30% 0.12%
注： 本基金业绩比较基准：80% ×中证 800 指 数收益率＋20% ×中国债券总
指数收益率
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根据本基金合同的有关规定： 本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包
括 A 股股票 （包含中小 板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、
权证、 货币市场 工具和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具， 但须符合中国证监会相关规定。 投资比例限制为： 股票投资占基金资产的比
例范围为 60% ～95% ， 其中投资于以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地
位的行业或企业的比例不低于股票投资的 80% ； 债券、 权证、 现金、 货币市场工
具和资产支持证券占基金资产的比例范围为 5～40% ，其中权证投资占基金资产
净值的比例范围为 0～3% ； 现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5% 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比
较 基准 收益率 变动 的比较
华安科技动力股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011 年12 月20 日至2014 年 12 月31 日）
3.2.3 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 每 年 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益 率的 比较
华安科技动力股票型证券投资基金
自基金合同生效以来每年净值增长率图
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注： 本基金基金合同生效日为 2011 年12 月20 日,合同生效日当年的净值增长
率及其与同期业绩比较基准收益率按实际存续期计算， 不按整个自然年度进行折
算。
3.3 过去三 年基 金的利润 分配 情况
本基金过去三年没有利润分配。
§4 管 理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准 于 1998
年 6 月设立， 是国内首批基金管理公司之一， 注册资本 1.5 亿元人民币， 公司总
部设在上海陆家嘴金融贸易区。 目前的股东为上海电气 （集团） 总公司、 上海国
际信托有限公司、 上海工业投资 （集团） 有限公司、 上海锦江国际投资管理有限
公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至 2014 年 12 月 31 日， 公司旗下共管理华安创新混合、 华安中国 A 股增
强指数、 华安现金富利 货币、 华安宝利配置混合、 华安宏利股票、 华安中小盘成
长股票、 华安策略优选股票、 华安核心优选股票、 华安稳定收益债券、 华安动态
灵活混合、华安强化收益债券、华安行业轮动股票、华安上证 180ETF 、华安上
证 180ETF 联接、华安 上证龙头企业 ETF 、龙 头 ETF 联接、华安升 级主题股票、
华安稳固收益债券、华安可转换债基金、华安深证 300 指数基金（LOF ） 、华安
科技动力股票、 华安四季红债券、 华安香港精选股票、 华安大中华升级股票、 华
安标普石油指数基金 （QDII-LOF ） 、 华安月月 鑫短期理财债券、 华安季季鑫短期
理财债券、 华安月安 鑫短期理财债券、 华安七日鑫短期理财债券、 华安沪深 300
指数分级、 华安逆向策略、 华安日日鑫货币、 华安安心收益债券、 华安信用增强
债券、华安纯债债券、华安保本混合、华安双债添利债券、华安安信消费股票、
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华安纳斯达克 100 指数、 华安黄金易 （ETF ） 、 华安黄金 ETF 联接、 华 安沪深 300
量化指数、 华安年年红债券、 华安生态优先股票、 华安中证细分地产 ETF 、 华安
中证细分医药 ETF 、 华 安大国新经济、 华安新活力混合、 华安安顺灵活配置混合、
华安财汇通货币、华安 国际龙头（DAX ）ETF 、华安国际龙头（DAX ）ETF 联
接、 华安高分红指 数增强、 华安中证细分医药 ETF 联接等 54 只开放 式基金。 管
理资产规模达到 885 亿元人民币。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李冠宇
本基
金的
基金
经理
2013-04-08 2014-12-30 6 年
硕 士 研 究 生 ， 具 有 基 金 从
业 资 格 。 曾 在 中 山 证 券 、
海 通 证 券 担 任 研 究 员 。
2010 年3 月加入华安基 金
管 理 有 限 公 司 。 先 后 担 任
研 究 发 展 部 研 究 员 、 基 金
投 资 部 基 金 经 理 助 理 。
2013 年4 月起担任本基 金
的基金经理。2013 年4 月
至2014 年4 月担任华安 动
态 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 的 基 金 经 理 。2013
年 10 月 起 同 时 担 任 华 安
创 新 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理，2013 年 11 月起同
时 担 任 华 安 生 态 优 先 股 票
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。2014 年 12 月起不再
担 任 华 安 基 金 的 基 金 经 理
职务。
陈逊
本基
金的
基金
经理
2014-12-30 - 13 年
上海财经大学 MBA ，13 年
证券、 基金行业从业经验，
历 任 大 鹏 证 券 研 究 所 、 世
纪 证 券 研 究 所 、 平 安 证 券
研 究 所 研 究 员 、 高 级 研 究
员。2008 年3 月加入华安
基 金 管 理 有 限 公 司 ， 先 后
在 投 资 研 究 部 和 基 金 投 资
部担任高 级 研 究 员 及 基 金
经理助理职务。2012 年 5
月至2014 年4 月担任华 安
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宏 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金
的基金经理；2013 年3 月
起 担 任 华 安 动 态 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理。2014 年 1 月起担
任 华 安 中 小 盘 成 长 股 票 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。2014 年4 月起同时担
任 华 安 大 国 新 经 济 股 票 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。2014 年 12 月起同时
担 任 华 安 科 技 动 力 股 票 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。
注：1 、此 处的任 职日 期和离 任日 期均指 公司 作出决 定之 日，即 以公 告日为
准。
2、证 券从 业的含 义遵 从行业 协会 《证券 业从 业人员 资格 管理办 法》 的相关
规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守有关法律法规及 《华安科技动力股票型
证券投资基金基金合同》 、 《华安科技动力股票型证券投资基金招募说明书》 等有
关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益， 不存在违法违规或未履
行基金合同承诺的情形。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
根据中 国证 监会《 证券 投资基 金管 理公司 公平 交易制 度指 导意见 》 ， 公司制
定了 《华安基金管 理有限公司公平交易管理制度》 ， 将封闭式基金、 开放式基金、
特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、 投资决策、 交易执行等
方面全部纳入公平交易管理中。 控制措施包括： 在研究环节， 研究员在为公司管
理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、
登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息
获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，
制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
同时严格执行投资决策委员会、 投资总监、 投 资组合经理等各投资决策主体授权
机制， 投资组合经理在授权范围内自主决策， 超过投资权限的操作需要经过严格
的审批程序。 在交易环节， 公司实行强制公平交易机制， 确保各投资组合享有公
平的交 易执行 机会 。 （1 ） 交 易所二 级市场 业 务，遵 循价格 优先、 时 间优先 、比
例分配、 综合平衡的控制原则， 实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上
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的公平性。 （2） 交易所一级市场业务， 投资组合经理按意愿独立进行业务申报，
集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中
签， 则按实际中签情况以价格优先、 比例分配原则进行分配。 若 中签量过小无法
合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，
进行公 平协商 分配 。 （3 ） 银 行间市 场业务 遵 循指令 时间优 先原则 ， 先到先 询价
的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。
若是多个投资组合进行一级市场投标， 则各投资组合经理须以各投资组合名义向
集中交易部下达投资意向， 交易员以此进行投标， 以确保中签结果与投资组合投
标意向一一对应。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以公司名义获得， 则
投资部门在风险管理部投资监督参与下， 进行公平协商分配。 交易监控、 分析与
评 估环节， 公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易
的投资品种、 进行场外的非公开发行股票申购、 以公司名义进行的债券一级市场
申购、 不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利
益输送的异常交易行为进行监控， 根据市场公认的第三方信息 （如： 中债登的债
券估值 ） ，定 期对 各投 资组合 与交易 对手 之间 议价交 易的交 易价 格公 允性进 行审
查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下
（日内、3 日内、5 日 内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反
公平交易原则的异常情况。
4.3.3 异 常交 易行 为 的专 项说 明
根据中 国证 监会《 证券 投资基 金管 理公司 公平 交易制 度指 导意见 》 ， 公司合
规监察稽核部会同基金投资、 交易部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、 债
券、 回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则， 并在投资系统
中进行了设置， 实现了完全的系统控制。 同时加强了对基金、 专户间的同日反向
交易的监控与隔日反向交易的检查； 风险管理部开发了同 向交易分析系统， 对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分
析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易
中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况共
出现了 2 次。 原因： 各投资组合分别按照其交易策略交易时， 虽相关投资组合买
卖数量极少， 但由于个股流动性较差， 交易量稀少， 致使成交较少的单边交易量
仍然超过该证券当日成交量的 5% 。而从同向交易统计检验和实际检查的结果来
看，也未发现有异常。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2014 年，A 股市场走 出了波澜壮阔的行情，上证综指全年涨幅 52.87% ，在
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
12
全球主要股票指数中位列涨幅第一。 各行业指数全面上涨， 但涨幅差异较大， 非
银金融、 建筑装饰、 钢 铁等行业领涨， 房地产、 交通运输、 银行等行 业也有不俗
表现， 而消费方向的医药生物、 食品饮料、 农林牧渔等行业表现欠佳， 涨幅最高
的非银金融和涨幅最低的医药生物涨幅差距达到 105 个百分点。
回顾本基金全年的运作， 主要把握了上半年中小盘科技股的投资机会取得较
高超额收益， 在四季度的蓝筹股行情中未能及时转向， 受到一定损失， 在年末大
幅调整了组合结构，增加组合弹性，取得了较好的收益。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2014 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 1.874 元，本报告期份额净值
增长率为 30.23% ，同期业绩比较基准增长率为 40.12% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
预计 2015 年我国经济增速可能放缓至 7% 左右， 经济增速略缓将为改革提供
更多空间，而改革又将对经济增长的可持续性及股票价格的重估起到重要作用。
2015 年是各项深化改革举措落地之年，股市将成为经济转型的重要支柱。
2014 年末 上证 指数 快 速上涨 的本 质是 流动 性 助推下 的估 值体 系再 平 衡， 期
间资金推动特征尤为明显， 融资交易的快速增长发挥了前所未有的关键作用。 从
大类资产配置来看， 伴随无风险利率的下行， 资金配置股市的趋势愈发明显， 预
计未来资金流入股市趋势仍将持续。 在货币宽松、 资本市场国际化、 改革加速的
背景下，预计 A 股维持震荡上行的态势。
低估值蓝筹在经济基本面下行趋缓、流动性改善的情况下有进一步上升空
间。 国内经济处于转型期， 会诞生很多高成长和伟大的企业， 但经过了两年的大
幅上涨，预计 2015 年 成长股的分化将加剧，真正具备核心竞争力的公司仍将获
得投资者的高 度认同， 波浪式上升将是长期的基调。 本基金后续操作上， 主要把
握 “科技动力” 的主题， 重点投资于以科技为动力且在产业链中占据优势地位的
公司。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 公司合规监察稽核部从维护基金份额持有人利益、 保障基金的
合规运作出发， 重点在法律事务、 合规管理、 内部稽核、 信息披露、 反洗钱、 员
工行为规范等方面开展工作， 从维护基金持有的利益、 保障基金的合规运作出发，
深化员工的合规意识，推动公司的合规文化和内部风险控制机制的完善与优化。
监察稽核工作重点集中于以下几个方面：
（1） 结合 《证券投资基金法》 和修订后的 《公募基金运作管理办法》
的实施， 推动相关制度流程的建立、 修订和完善， 适应公司产品与业务创新发展
的需要。
（2） 深化 “主动合规” 的管理理念， 坚守 “三条底线” ， 强化全体员工的合
规意识和风险控制意识， 通过定期组织员工进行职业道德规范、 反洗钱、 防范利
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
13
益冲突、 客户信息保密、 销售适用性等方面的合规培训和内部审计， 推动公司建
立良好的内控环境和合规文化。
（3） 做好 在新基 金产 品开发 、新 投资品 种、 及其他 创新 业务中 法律 、合规
及风险控制方面的支持， 坚持定期对投资、 研 究、 交易、 核算、 销售 等相关业务
活动的日常合规性检查。
（4） 推动 落实公 司投 资、运 营业 务操作 流程 标准化 ，细 化各相 关部 门在各
业务环节的操作流程及工作职责，降低操作风险发生的概率。
（5） 按照 法规的 要求 ，做好 旗下 各只基 金的 信息披 露工 作，做 到信 息披露
的真实、完整、准确、及时。
（6） 有计 划地对 公司 投资研 究、 基金销 售、 后台运 营等 相关业 务部 门进行
了多次全面或专项稽核，强化对公司制度执行和风控措施的落实。
本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产， 不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性， 努力防范和控制各种
风险，保 障基金份额持有人的合法权益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大 变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有 关参 与估值 流程 各方及 人员 的职责 分工 、专业 胜任 能力和 相关 工作经
历的描述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会，组成人员包括：首席投资官、基金投资部总监、
研究发展部总监、 固定收益部总监、 指数投资部总监、 基金运营部总经理及相关
负责人员。
主要职责包括： 证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时， 负责
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程度、 确定采
用的估值方法、 确定该证券的公允价值； 同时将采用确定的方法以及采用该方法
对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
尚志民, 首席投资官， 工商管理硕士， 曾在上海证券报研究所、 上海证大投
资管理有限公司工作， 进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部
高级研究员， 华安安顺封闭、 基金安瑞、 华安创新混合基金经理， 现任华安安顺
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
14
封闭、华安宏利股票的基金经理，华安基金管理有限公司副总裁、首席投资官。
翁启森，基金投资部兼全球投资部总监，工业工程学硕士。 曾在台湾 JP 证
券任金融产业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理部任基金经理，
台湾中信证券投资总监助理，台湾保德信投信任基金经理。2008 年 4 月加入华
安基金管理有限公司， 现华安香港精选、 华安大中华升级基金、 华安宏利股票型
基金、 华安大国新经济股票型基金的基金经理， 华安基金管理有限公司总裁助理、
基金投资部兼全球投资部总监。
杨明， 投资 研究 部总监 ，研究 生学 历，12 年 金融、 证券 、基金 从业 经验，
曾在上海银行工作。2004 年 10 月进入华安基金管理有限公司， 担任研究发展部
宏观研究员，现任华安优选的基金经理，投资研究 部总监。
贺涛, 金 融 学 硕 士 ， 固 定 收 益 部 副 总 监 。 曾 任 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 债 券 研
究员， 华安基金管理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、 固定收益投资
经理。现任华安稳定收益债券基金、华安可转债基金、华安信用增强债券基金、
华安双债添利债券基金、 华安月月鑫短期理财、 华安季季鑫短期理财、 华安月安
鑫短期理财、华安汇财通货币、华安年年红的基金经理，固定收益部副总监。
许之彦, 指数投资部总监, 理学博士， CQF( 国 际数量金融工程师) 。 曾在广发
证券和 中山 大学经 济管 理学院 博士 后流动 站从 事金融 工程 工作，2005 年加 入华
安基金管 理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，现任华安上证 180ETF
及华安上证 180ETF 联接、华安深证 300 指数 证券投资基金（LOF ） 、华安易富
黄金 ETF 及联接基金 的基金经理,指数投资部总监。
陈林， 基金运营部总经理， 工商管理硕士， 高 级会计师，CPA 中国注册会计
师协会非执业会员。 曾在安永大华会计师事务所工作，2004 年 11 月加入华安基
金管理有限公司， 曾任财务核算部副总监、 公司财务部总经理， 现任基金运营部
总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认真核查
公司采用的估 值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
15
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期不进行收益分配。
4.9 基 金持 有人数 或资 产净值 预警 情形的 说明
无。
§5 托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本 基金的托管过程中， 严格遵守了
《证券 投资基 金法 》 、 基金合 同、托 管协 议和 其他有 关规定 ，不 存在 损害基 金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等 情 况
的 说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规
定， 对本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对
本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息 等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务
会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
者重大遗漏。
§6 审 计报 告
普华永道中天审字(2015) 第 20787 号
华安科技动力股票型证券投资基金全体基金份额持有人： ：
我们审计了后附的华安科技动力股票型证券投资基金( 以下简称 “华安科技
动力基金” ) 的财务报表， 包括 2014 年 12 月 31 日的资产负债表、 2014 年度的利
润表和所有者权益( 基金净值) 变动表以及财务报表附注。
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
16
6.1 管 理层 对财务 报表 的责 任
编制和 公允 列报财 务报 表是华 安科 技动力 基金 的基 金管 理人华 安基 金管理
有限公司 管理层的责任。这种责任包括：
(1) 按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会( 以下简称 “中国证监会 ” )
发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反
映；
(2) 设计、 执行 和维 护必 要 的内部 控制 ，以 使财 务 报表不 存在 由于 舞弊 或错
误导致的重大错报。
6.2 注 册会 计师的 责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照
中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求
我们遵 守中国注册会计师职业道德守则， 计划和执行审计工作以对财务报表是否
不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报
表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和
公允列报相关的内部控制， 以设计恰当的审计程序， 但目的并非对内部控制的有
效性发表意见。 审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信， 我们获取的审计证据 是充分、 适当的， 为发表审计意见提供了基
础。
6.3 审 计意 见
我们认为， 上述华安科技动力基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计
准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行
业实务操作编制，公允反映了华安科技动力基金 2014 年 12 月 31 日 的财务状况
以及 2014 年度的经营成果和基金净值变动情况。
普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
注册会计师 汪
棣
周
祎
中国 上海市
2015-03-26
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
17
§7 年 度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主体： 华安科技动力股票型证券投资基金
报告截止日：2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产 附 注号
本 期末
2014年12月31 日
上 年度 末
2013年12月31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 67,039,696.26 55,340,525.29
结算备付金
6,251,427.45 3,166,412.67
存出保证金
848,555.02 362,117.15
交易性金融资产
7.4.7.
2
865,099,396.12 359,104,287.04
其中：股票投资
825,047,396.12 359,104,287.04
基金投资
- -
债券投资
40,052,000.00 -
资产支持证券投
资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
7.4.7.
3
- -
买入返售金融资产
7.4.7.
4
- -
应收证券清算款
- 11,325,441.43
应收利息
7.4.7.
5
1,200,810.94 16,242.01
应收股利
- -
应收申购款
2,583,132.84 2,066,796.86
递延所得税资产
- -
其他资产
7.4.7.
6
- -
资产总计
943,023,018.63 431,381,822.45
负 债和 所有者 权益 附 注号
本 期末
2014年12月31 日
上 年度 末
2013年12月31 日
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
18
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
7.4.7.
3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
8,985,349.13 -
应付赎回款
7,786,029.05 25,329,794.83
应付管理人报酬
1,453,205.95 548,650.46
应付托管费
242,201.00 91,441.76
应付销售服务费
- -
应付交易费用
7.4.7.
7
3,226,867.83 1,386,027.60
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
7.4.7.
8
520,250.82 451,461.66
负债合计
22,213,903.78 27,807,376.31
所 有者 权益：
实收基金
7.4.7.
9
491,304,849.48 280,450,422.90
未分配利润
7.4.7.
10
429,504,265.37 123,124,023.24
所有者权益合计
920,809,114.85 403,574,446.14
负债和所有者权益总计
943,023,018.63 431,381,822.45
注：报告截止日 2014 年 12 月 31 日，基金份 额净值 1.874 元，基金份额总
额 491,304,849.48 份。
7.2 利 润表
会计主体： 华安科技动力股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目 附 注号 本期 上 年度 可比期 间
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
19
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月31 日
2013 年1 月1 日至2013 年
12 月31 日
一 、收 入
265,837,666.13 92,639,198.94
1.利息收入
1,481,596.28 508,928.19
其中：存款利息收入 7.4.7.11 1,460,139.37 369,657.34
债券利息收入
21,456.91 26.24
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
- 139,244.61
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”
填列）
221,050,221.48 75,146,975.55
其中：股票投资收益 7.4.7.12 212,955,512.96 74,054,752.33
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 1,275,566.32 6,623.76
资产支持证券投资
收益
- -
贵金属投资收益 7.4.7.14 - -
衍生工具收益 7.4.7.15 - -
股利收益 7.4.7.16 6,819,142.20 1,085,599.46
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损
失以“-”号填列）
7.4.7.17
39,207,209.83 15,339,905.02
4.汇兑收益 （损失以 “ －”
号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
7.4.7.18
4,098,638.54 1,643,390.18
减 ：二 、费用
40,777,761.37 10,428,363.51
1．管理人报 酬
19,946,029.56 3,784,146.14
2．托管费
3,324,338.17 630,691.10
3．销售服务费
- -
4．交易费用 7.4.7.19 17,086,247.50 5,637,855.27
5．利息支出
- -
其 中 ： 卖 出 回 购 金 融 资 产
支出
- -
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
20
6．其他费用 7.4.7.20 421,146.14 375,671.00
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额
以“- ”号填 列）
225,059,904.76 82,210,835.43
减：所得税费用
- -
四 、 净利 润 （净 亏损以 “- ”
号 填列
225,059,904.76 82,210,835.43
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体： 华安科技动力股票型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金 净
值）
280,450,422.90 123,124,023.24 403,574,446.14
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金
净值变动数（本期利润 ）
- 225,059,904.76 225,059,904.76
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减 少 以
“-”号填列）
210,854,426.58 81,320,337.37 292,174,763.95
其中：1.基金申购款 2,116,063,172.36 1,501,700,217.71 3,617,763,390.07
2.基金赎回款 -1,905,208,745.78 -1,420,379,880.34 -3,325,588,626.12
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分
配利润 产 生 的 基 金 净 值 变 动
（净值减少以“-”号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金 净
值）
491,304,849.48 429,504,265.37 920,809,114.85
项目
上 年度 可比期 间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基 金净值） 58,050,276.07 -546,415.94 57,503,860.13
二、 本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- 82,210,835.43 82,210,835.43
三、 本期基金份额交易产生的基
金净值变动数 （净值减少以 “-”
222,400,146.83 41,459,603.75 263,859,750.58
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
21
号填列）
其中：1.基金申购款 1,241,117,661.58 344,716,930.44 1,585,834,592.02
2.基金赎回款 -1,018,717,514.75 -303,257,326.69 -1,321,974,841.44
四、 本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动 （净值
减少以“-”号填列）
- - -
五、 期末所 有者权益 （基 金净值） 280,450,422.90 123,124,023.24 403,574,446.14
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管 理人 负责人 ：朱 学华， 主管 会计工 作负 责人： 章国 富，会 计机 构负责
人：陈林
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
华安科技动力股票型证券投资基金( 以下简称 “本基金”) 经中国证 券监督管
理委员会( 以下简称 “中国证监会”) 证监许可[2011] 第 1524 号 《关 于核准华安科
技动力股票型证券投资基金募集的批复》 核准， 由华安基金管理 有限公司依照 《中
华人民共和国证券投资基金法》 和 《华安科技动 力股票型证券投资基金基金合同》
负责公开募集。 本基金为契约型开放式基金， 存续期限不定， 首次设立募集不包
括认购资金利息共募集 897,723,871.10 元， 业经普华永道中天会计师事务所有限
公司普华永道中天验字(2011) 第 479 号验资报 告予以验证。 经向中国 证监会备案，
《华安科技动力股票型证券投资基金基金合同》 于 2011 年 12 月 20 日正式生效，
基金合同生效日的基金份额总额为 897,813,564.47 份基金份额， 其中认购资金利
息折合 89,693.37 份基 金 份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，
基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《华安科技动力股票型证券投资
基金基金合同》 的有关规定， 本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括 A
股股票( 包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 权证、
货币市场工具和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但
须符合中国证监会相关规定。本基金股票投资占基金资产的比例范围为
60%-95% ， 其中投资于 以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地位的行业或
企 业的比例不低于股票投资的 80% ； 债券、 权证、 现金、 货币市场工具和资产支
持证券占基金资产的比例范围为 5%-40% ， 其 中权证投资占基金资产净值的比例
范围为 0-3% ； 现金或者 到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
本基金的业绩比较基准为：80% ×中证 800 指数收益率＋20% ×中国债券总指数
收益率。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2015 年 3 月 26
日批准报出。
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
22
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则－
基本准则》和 38 项具 体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会
计准则解释以及其他相关规定( 以下合称 “企业会计准则”) 、 中国证监会颁布的
《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证
券投资 基金业 协会 颁布 的《证 券投资 基金会 计 核算业 务指引 》 、 《 华 安科技 动力
股票型证券投资基金 基金合同》 和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会发
布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2014 年度财务 报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了
本基金 2014 年 12 月 31 日的财务状况以及 2014 年度的经营成果和基金净值变动
情况等有关信息。
7.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金 融资 产和 金融负 债的 分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决
于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。 本基金现无金融资产分类为可供出
售金融资产及 持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产。 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益
的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融
资产和其他各类应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固
定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债及其他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为 以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融负债。 本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项
等。
7.4.4.4 金 融资 产和 金融负 债的 初始确 认、 后续计 量和 终止确 认
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
23
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资
产负债表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发
生的相关交易费用计入当期损益； 对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除
息日至购买日止的利息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债的相关
交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产， 按照公允价值进行
后续计量； 对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法， 以摊余成本进行后续
计量。
金融资产满足下列条件之一的， 予以终止确认：(1) 收取该金融资产 现金流
量的合同权利终止；(2) 该金融资产已转移， 且本基金将金融资产所有权上几乎
所有的风险和报酬转移给转入方； 或者(3) 该 金融资产已转移， 虽然本基金既没
有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬， 但是放弃了对该金
融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时 ， 终止确认该金融负债或义务
已解除的部分。 终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额， 计入当期损
益。
7.4.4.5 金 融资 产和 金融负 债的 估值原 则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交 易价格 确定 公允 价值 ；估
值日无交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影
响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活 跃市 场的 金融 工 具，如 估值 日无 交易 且 最近交 易日 后经 济环 境发
生了重大变化， 参考类 似投资品种的现行市价及重大变化等因素， 调整最近交易
市价以确定公允价值。
(3) 当金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者 普遍认 同且 被以 往市 场实
际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情
况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他
金融工具的当前公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时，
尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
24
7.4.4.6 金 融资 产和 金融负 债的 抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1)
具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双
方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列
示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分
后的余额。 由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎
回确认日认列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金
增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或 赎
回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值
比例计算的金额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中
包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确
认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/( 累计亏损) 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计 量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所
得税后的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发
行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的 个 人 所 得 税 后 的
净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值
变动确认为公允价值变动损益； 于处置时， 其 公允价值与初始确认金额之间的差
额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线
法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.10 费 用的 确认 和计 量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计
算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计 算， 实际利率法与
直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 基 金 的收 益分配 政策
每一基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配， 但基金份额持
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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有人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金
份额进行再投资。若期 末未分配利润中的未实 现部分( 包 括 基 金 经 营活 动 产 生 的
未实现损益以及基金份 额交易产生的未实现平 准金等) 为 正 数 ， 则 期末 可 供 分 配
利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分； 若期末未分配利润的未实现部分
为负数，则期末可供分 配利润的金额为期末未 分配利润( 已 实 现 部 分相 抵 未 实 现
部分后的余 额) 。具体收益分配政策请参见本基金合同中的相关章节。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部， 以
经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够
在日常活动中产生收入、 发生费用；(2) 本基 金的基金管理人能够定期评价该组
成部分的经营成果， 以决定向其配置资源、 评价其业绩；(3) 本基金 能够取得该
组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关 会计信息。 如果两个或多个经
营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
7.4.4.13 其 他重 要的 会计 政策 和会计 估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金
确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设
如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌或交易不活跃( 包括涨
跌停时 的交 易不 活跃) 等情况 ，本 基金 根据中 国证监 会公 告[2008]38 号《关 于进
一步规 范 证券 投资 基金 估值业 务的指 导意 见》 ，根据 具体情 况采 用《 关于发 布中
基协(AMAC) 基金行业 股票估值指数的通知》 提供的指数收益法等估值技术进行
估值。
(2) 在 银 行 间 同 业 市 场 交 易 的 债 券 品 种 ， 根 据 中 国 证 监 会 证 监 会 计 字
[2007]21 号 《关于证券 投资基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有
关事项的通知》 采用估值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券
按现金流量折现法估值， 具体估值模型、 参数 及结果由中央国债登记结算有限责
任公司独立提供。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
26
7.4.5.1 会 计政 策变 更的说 明
财政部于 2014 年颁布 《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》 、 《企业会
计准则第 40 号——合营安排》 、 《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的
披露》 和修订后的 《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》 、 《企业会计准则第
9 号—— 职工薪酬》 、 《企业会计准则第 30 号—— 财务报表列报》 、 《企业会计准
则第 33 号——合并财务报表》 以及 《企业会 计准则第 37 号——金融工具列报》 ，
要求除 《企业会计准则第 37 号—— 金融工具列报》 自 2014 年度财务报表起施行
外，其他准则自 2014 年 7 月 1 日起施行。上 述准则对 本基金本报告期无重大影
响。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的说 明
本基金本报告期及上年度可比期间未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金在本报告期及上年度可比期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》 、财税[2008]1 号《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》 、
财税[2012]85 号 《关于 实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范 围，不 征收 营业 税。 基金
买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金 从证 券市 场中 取 得的收 入， 包括 买卖 股 票、债 券的 差价 收入 ，股
权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券 的企业 在向 基金 支付 利息
时代扣代缴 20% 的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对基金从上市公司取得
的股息红利所得， 持股期限在 1 个月以内( 含 1 个月) 的， 其股息红利 所得全额计
入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50% 计入应
纳税所得额； 持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计入应纳税所得额。 对基金持有
的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持
股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按 50% 计入应纳
税所得额。上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票
交易印花税。
7.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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7.4.7.1 银 行存 款
单位：人民币元
项目 本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
活期存款 67,039,696.26 55,340,525.29
定期存款 - -
其他存款 - -
合计 67,039,696.26 55,340,525.29
7.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 768,259,465.71 825,047,396.12 56,787,930.41
贵金属投资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 40,059,760.00 40,052,000.00 -7,760.00
合计 40,059,760.00 40,052,000.00 -7,760.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 808,319,225.71 865,099,396.12 56,780,170.41
项目
上年度末
2013 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 341,531,326.46 359,104,287.04 17,572,960.58
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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其他 - - -
合计 341,531,326.46 359,104,287.04 17,572,960.58
7.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负债
无余额。
7.4.7.4 买 入返 售金 融资产
无余额。
7.4.7.5 应 收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
应收活期存款利息 28,638.86 14,617.63
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 2,813.84 1,425.46
应收债券利息 1,168,767.12 -
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 209.32 35.92
应收黄金合约拆借孳息 - -
其他 381.80 163.00
合计 1,200,810.94 16,242.01
7.4.7.6 其 他资 产
无余额。
7.4.7.7 应 付交 易费 用
单位：人民币元
项目 本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
交易所市场 应付交易费用 3,226,617.83 1,386,027.60
银行间市场 应付交易费用 250.00 -
合计 3,226,867.83 1,386,027.60
7.4.7.8 其 他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
29
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 27,250.82 95,461.66
应付后端申购费 - -
债券利息税 - -
预提费用 493,000.00 356,000.00
银行手续费 - -
预提信息披露费 - -
预提审计费用 - -
合计 520,250.82 451,461.66
7.4.7.9 实 收基 金
金额单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 280,450,422.90 280,450,422.90
本期申购 2,116,063,172.36 2,116,063,172.36
本期赎回 （以“-”号填列） -1,905,208,745.78 -1,905,208,745.78
本期末 491,304,849.48 491,304,849.48
7.4.7.10 未 分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 108,823,755.14 14,300,268.10 123,124,023.24
本期利润 185,852,694.93 39,207,209.83 225,059,904.76
本期基金份额交易
产生的变动数
48,913,244.70 32,407,092.67 81,320,337.37
其中：基金申购款 1,051,145,593.14 450,554,624.57 1,501,700,217.71
基金赎回款 -1,002,232,348.44 -418,147,531.90 -1,420,379,880.34
本期已分配利润 - - -
本期末 343,589,694.77 85,914,570.60 429,504,265.37
7.4.7.11 存 款 利息 收入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
30
31 日
31 日
活期存款利息收入 1,346,148.29 339,442.86
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 73,346.40 25,794.68
其他 40,644.68 4,419.80
合计 1,460,139.37 369,657.34
7.4.7.12 股 票投 资收 益
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
卖出股票成交总额 5,593,502,897.80 1,793,699,572.76
减 ：卖出股票成本总额 5,380,547,384.84 1,719,644,820.43
买卖 股票 差价收入 212,955,512.96 74,054,752.33
7.4.7.13 债 券投 资收 益
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日
卖出债券（、债转股及债券
到期兑付）成交总额
6,266,060.22 139,650.00
减：卖出债券（、债转股及
债券到期兑付）成本总额
4,978,900.00 133,000.00
减：应收利息总额 11,593.90 26.24
买卖债券（、债转股及债券
到期兑付）差价收入
1,275,566.32 6,623.76
7.4.7.14 贵 金属 投资 收益
无。
7.4.7.15 衍 生工 具收 益
无。
7.4.7.16 股 利收 益
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
31
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
股票投资产生的股利收益 6,819,142.20 1,085,599.46
基金投资产生的股利收益 - -
合计 6,819,142.20 1,085,599.46
7.4.7.17 公 允价 值变 动收 益
单位：人民币元
项目名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
1.交易性金融资产 39,207,209.83 15,339,905.02
——股票投资 39,214,969.83 15,339,905.02
——债券投资 -7,760.00 -
——资产支持证券投资 - -
——基金投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
合计 39,207,209.83 15,339,905.02
7.4.7.18 其 他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
基金赎回费收入 3,067,304.13 1,466,824.15
其他收入_其他 - 10,991.91
基金转出费收入 1,031,334.41 165,574.12
合计 4,098,638.54 1,643,390.18
注：1. 本基金的赎 回 费率按持有期间递 减， 赎回费总额的 25% 归 入基金 资
产。
2. 本 基 金 的 转 换 费 由 申 购 补 差 费 和 转 出 基 金 的 赎 回 费 两 部 分 构 成 ， 其 中 转
出基金的赎回费的 25% 归入转出基金的基金资产。
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
32
7.4.7.19 交 易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
交易所市场交易费用 17,085,997.50 5,637,855.27
银行间市场交易费用 250.00 -
合计 17,086,247.50 5,637,855.27
7.4.7.20 其 他费 用
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
审计费用 93,000.00 56,000.00
信息披露费 300,000.00 300,000.00
银行汇划费用 10,146.14 1,671.00
帐户维护费 18,000.00 18,000.00
其他费用 - -
合计 421,146.14 375,671.00
7.4.8 或 有事 项、 资产 负 债表 日后事 项的 说明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2 资 产负 债表 日后事 项
截至本财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司 (“ 华安基金公司 ”) 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机
构
中国建设银行股份有限公司 (“ 中国建设银
行”)
基金托管人、基金销售机构
上海国际信托有限公司 基金管理人的股东
上海电气(集团)总公司 基金管理人的股东
上海工业投资(集团)有限公司 基金管理人的股东
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
33
上海锦江国际投资管理有限公司 基金管理人的股东
国泰君安投资管理股份有限公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.10.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.10.1.1 股 票交 易
无。
7.4.10.1.2 权 证交 易
无。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
无。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
当期发生的基金应支 付 的管
理费
19,946,029.56 3,784,146.14
其中：支付销售机构 的 客户
维护费
5,474,310.64 1,529,039.18
注：支付基金管理人 华安基金公司 的管理人报酬按前一日基金资产净值
1.50% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/ 当年天数。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
当期发生的基金应支 付 的托
管费
3,324,338.17 630,691.10
注： 支付基金托管人 中国建设银行 的托管费按前一日基金资产净值 0.25%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/ 当年天数。
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
34
7.4.10.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
无。
7.4.10.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.10.4.1 报 告期 内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单位：份
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年
12 月 31 日
报告期初持有的基金份额 - -
报告期间申购/买入总份额 22,181,439.65 -
报告期间因拆分变动份额 - -
减： 报告期间赎回/卖出总份
额
- -
报告期末持有的基金份额 22,181,439.65 -
报告期末持有的基金 份 额占
基金总份额比例
4.51% -
注： 基金管理人华安基金在本年度申购本基金的交易委托申银万 国证券股份
有限公司办理，适用费率为 1,000 元/ 笔。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
7.4.10.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月
31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月
31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期 利息收入
中国建设银行 67,039,696.26 1,346,148.29 55,340,525.29 339,442.86
注：本 基金 的银行 存款 由基金 托管 人 中 国建 设银行 保管 ，按银 行同 业利率
计息。
7.4.10.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无。
7.4.10.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.11 利 润 分配 情况
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
35
无。
7.4.12 期 末（2014 年 12 月 31 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
无。
7.4.12.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单位：人民币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘
单价
数量（股 ）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
600704 物产中 大 2014-10-13
重大
事项
10.38 2015-02-13 11.42 3,989,131
33,542,169.6
1
41,407,179.78 -
300071 华谊嘉 信 2014-12-26
重大
事项
16.40 2015-01-30 16.00 1,600,000
21,777,190.2
9
26,240,000.00 -
注：本基金截至 2014 年 12 月 31 日止持有以 上因公布的重大事项可能产生
重大影响而被暂时停牌的股票， 该 类股票将在所公布事项的重大影响消除后， 经
交易所批准复牌。
7.4.12.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至报告期末 2014 年 12 月 31 日止，本基金 无银行间市场债券正回购交易
中作为抵押的债券。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至报告期末 2014 年 12 月 31 日止，本基金 无交易所市场债券正回购交易
中作为抵押的债券。
7.4.13 金 融工 具风险 及管理
7.4.13.1 风 险管 理政 策和 组织 架构
本基金为股票型基金， 基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、 债券型
基金和货币市场基金， 属于证券投资基金中的高风险投资品种。 本基金在日常经
营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、 流动性风险及市
场风险。 本基金重点投资于以科学技术为动力在产业价值链中占据优势地位的行
业或企业， 关注其科技创新或技术突破后产生的增长动能， 在严格控制风险的前
提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设， 建立了以风险控制委员
会为核心的、 由督察长、 风险控制委员会、 监察稽核部、 风险管理部等相关业务
部门构成的风险管理架构体系。 本基金的基金管理人在董事会 下设立风险管理委
员会， 负责制定风险管理的宏观政策， 审议通过风险控制的总体措施等； 在管理
层层面设立风险控制委员会， 讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措
施； 在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责， 协调并
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
36
与各部门合作完成运作风险管理和投资风险管理、 绩效评估等。 监察 稽核部对公
司执行总裁负责，并由督察长分管。风险管理部向分管副总裁和总裁汇报工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和
定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。 从定性分析的角度出发， 判断
风险 损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。 从定量分析的角度出发， 根据
本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过特定的风险量化指标、
模型， 形成常规的量化报告， 确定风险损失的限度和相应置信程度， 及时可靠地
对各种风险进行监督、 检查和评估， 并通过相应决策， 将风险控制在可承受的范
围内。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投
资证券之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息等情况， 导致基金资产损失和收益
变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进 行了充分的评估。 本
基金的 银行存 款存 放在 本基金 的托管 行 中国 建设银 行，与 该银 行存 款相关 的信
用风险不重大。 本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司
为交易对手完成证券交收和款项清算， 违约风险可能性很小； 在银行间同业市场
进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应
的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评
估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2014 年 12 月 31 日， 本基金未持有信用类债券(2013 年 12 月 31 日： 同) 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。
本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基
金份额， 另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因
投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购
赎回情况进行严密监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可用现金头寸
与之相匹配。 本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在 非
常情况下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险， 有
效保障基金持有人利益。
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
37
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理
部门设定流动性比例要求， 对流动性指标进行持续的监测和分析， 包括组合持仓
集中度指标、 组合在短时间内变现能力的综合指标、 组合中变现能力较差的投资
品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。 本基金投资于一家公司发行的股票
市值不超过基金资产净值的 10% ， 且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他
基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证券交易所上市， 其余亦可在银行间同业市场交易， 因此除附注 7.4.12 中列
示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能以合理价格
适时变现。 此外， 本基 金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性
需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
于 2014 年 12 月 31 日 ，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均
为一个月以内且不计息， 可赎回基金份额净值( 所有者权益) 无固定到 期日且不计
息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指基金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 所 处 市 场 各
类价格因素的变动而发生波动的风险， 包括利率风险、 外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动
的风险。 利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风
险， 其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时
对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过
调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金持有的利率敏感性资
产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位：人民币元
本期末
2014 年12 月31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
38
银行存款 67,039,696.26 - - - 67,039,696.26
结算备付金 6,251,427.45 - - - 6,251,427.45
存出保证金 848,555.02 - - - 848,555.02
交易性金融资
产
40,052,000.00 - -
825,047,396.12
865,099,396.12
应收利息 - - - 1,200,810.94 1,200,810.94
应收申购款 17,560.34 - - 2,565,572.50 2,583,132.84
应收证券清算
款
- - -
-
-
资产总计 114,209,239.07 - - 828,813,779.56 943,023,018.63
负债
应付证券清算
款
- - -
8,985,349.13
8,985,349.13
应付赎回款 - - - 7,786,029.05 7,786,029.05
应付管理人报
酬
- - -
1,453,205.95
1,453,205.95
应付托管费 - - - 242,201.00 242,201.00
应付交易费用 - - - 3,226,867.83 3,226,867.83
其他负债 - - -
520,250.82
520,250.82
负债总计 - - - 22,213,903.78 22,213,903.78
利率敏感度缺
口
114,209,239.07 - -
806,599,875.78
920,809,114.85
上年度末2013
年12月31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上
不计息
合计
资产
银行存款 55,340,525.29 - -
-
55,340,525.29
结算备付金 3,166,412.67 - -
-
3,166,412.67
存出保证金 362,117.15 - -
-
362,117.15
交易性金融资
产
- - -
359,104,287.04
359,104,287.04
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
39
应收利息 - - - 16,242.01 16,242.01
应收申购款 53,099.90 - -
2,013,696.96
2,066,796.86
应收证券清算
款
- - -
11,325,441.43
11,325,441.43
资产总计 58,922,155.01 - -
372,459,667.44
431,381,822.45
负债
应付赎回款 - - -
25,329,794.83
25,329,794.83
应付管理人报
酬
- - -
548,650.46
548,650.46
应付托管费 - - -
91,441.76
91,441.76
应付交易费用 - - -
1,386,027.60
1,386,027.60
其他负债 - - -
451,461.66
451,461.66
负债总计 - - -
27,807,376.31
27,807,376.31
利率敏感度缺
口
58,922,155.01 - -
344,652,291.13
403,574,446.14
注： 表中所示为本基金资产 及负债的公允价值， 并按照合约规定的利率重新
定价日或到期日孰早予以分类。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2014 年 12 月 31 日 ，本基金所持有的交易性债券投资公允价值占基金资
产净值的比例为 4%(2013 年 12 月 31 日：无) ，因此市场利率的变动对于本基金
资产净值无重大影响(2013 年 12 月 31 日：同) 。
7.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生
波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他 价 格风 险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场
利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于
证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来
源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响， 也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
40
本基金采取相对稳定的资产配置策略， 一般情况下将保持股票配置比例的相
对稳定，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中，
本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、 国家政策、 资金面和市
场情绪等 可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测， 结合使用公司自主研发
的多因子动态资产配置模型、 基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型， 分
析和比较股票、 债券等市场和不同金融工具的风险收益特征， 确定合适的资产配
置比例， 动态优化投资组合。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变
化， 对投资策略、 资产配置、 投资组合进行修正， 来主动应对可能发生的市场价
格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金股票投资占基金资
产的比 例范 围为 60%-95% ， 债券 、权证 、现 金、货 币市 场工 具和 资 产支持 证券
占基金资产的比例范围 为 5%-40% ， 其中权证 投资占基金资产净值的比例范围为
0-3% 。 此 外 ， 本 基 金 的 基 金 管 理 人 每 日 对 本 基 金 所 持 有 的 证 券 价 格 实 施 监 控 ，
定期运用多种定量方法对基金进行风险度量， 包括 VaR(Value at Risk) 指标等来测
试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产- 股票 投
资
825,047,396.12 89.60 359,104,287.04 88.98
衍生金融资产-权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 825,047,396.12 89.60 359,104,287.04 88.98
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩比较基准( 附注 7.4.1) 以外的其他市场变 量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
业绩比较基准上升
5%
增加约3,869.00 万元 增加约1,953.00 万元
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
41
业绩比较基准下降
5%
减少约3,869.00 万元 减少约1,953.00 万元
7.4.14 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1)
公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的
输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入
值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于 2014 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第
一层次的余额为 757,400,216.34 元，属于第二层次的余额为 107,699,179.78 元，
无属于第三层次的余额(2013 年 12 月 31 日： 第一层次 339,143,180.52 元，第二
层次 19,961,106.52 元，无属于第三层次的余额) 。
(ii)
公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的 股票和债券，若出现重 大事项停牌、交易不活 跃( 包
括涨跌停时的交易不活 跃) 、或属于非公开发 行等情况，本基金不会 于停牌日至
交易恢复活跃日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值
列入第一层次； 并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程
度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)
第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2014 年 12 月 31 日 ，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产
(2013 年 12 月 31 日：同) 。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
42
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其
账面价值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投 资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 825,047,396.12 87.49
其中：股票 825,047,396.12 87.49
2 固定收益投资 40,052,000.00 4.25
其中：债券 40,052,000.00 4.25
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
买入返售金融资产 - -
5
其中： 买断式 回购 的买 入返售 金融资
产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 73,291,123.71 7.77
7 其他各项资产 4,632,498.80 0.49
8 合计 943,023,018.63 100.00
8.2 期末 按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 16,215,000.00 1.76
C 制造业 160,071,353.08 17.38
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 46,010,697.70 5.00
E 建筑业 62,318,483.26 6.77
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
43
F 批发和零售业 88,524,284.28 9.61
G 交通运输、仓储和邮政业 27,600,000.00 3.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,768,602.20 3.78
J 金融业 270,613,686.00 29.39
K 房地产业 33,288,000.00 3.62
L 租赁和商务服务业 70,413,289.60 7.65
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 15,224,000.00 1.65
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 825,047,396.12 89.60
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 601318 中国平安 666,600 49,801,686.00 5.41
2 600704 物产中大 3,989,131 41,407,179.78 4.50
3 000712 锦龙股份 1,500,000 40,800,000.00 4.43
4 002358 森源电气 1,105,942 38,707,970.00 4.20
5 000625 长安汽车 2,300,000 37,789,000.00 4.10
6 601601 中国太保 1,100,000 35,530,000.00 3.86
7 600030 中信证券 1,000,000 33,900,000.00 3.68
8 002271 东方雨虹 1,000,000 33,340,000.00 3.62
9 000671 阳 光 城 2,400,000 33,288,000.00 3.62
10 000001 平安银行 2,000,000 31,680,000.00 3.44
11 601988 中国银行 7,400,000 30,710,000.00 3.34
12 600120 浙江东方 1,600,000 29,952,000.00 3.25
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
44
13 601688 华泰证券 1,200,000 29,364,000.00 3.19
14 600323 瀚蓝环境 1,999,910 28,938,697.70 3.14
15 601018 宁波港 6,000,000 27,600,000.00 3.00
16 300071 华谊嘉信 1,600,000 26,240,000.00 2.85
17 300055 万邦达 499,966 22,303,483.26 2.42
18 601800 中国交建 1,500,000 20,835,000.00 2.26
19 000961 中南建设 1,400,000 19,180,000.00 2.08
20 002126 银轮股份 1,600,000 19,104,000.00 2.07
21 600000 浦发银行 1,200,000 18,828,000.00 2.04
22 300182 捷成股份 1,000,000 17,900,000.00 1.94
23 600697 欧亚集团 666,606 17,165,104.50 1.86
24 600900 长江电力 1,600,000 17,072,000.00 1.85
25 300017 网宿科技 349,971 16,868,602.20 1.83
26 601857 中国石油 1,500,000 16,215,000.00 1.76
27 002707 众信旅游 130,000 15,626,000.00 1.70
28 600415 小商品城 1,200,000 15,228,000.00 1.65
29 002573 国电清新 550,000 15,224,000.00 1.65
30 601888 中国国旅 299,984 13,319,289.60 1.45
31 000800 一汽轿车 832,522 12,604,383.08 1.37
32 002572 索菲亚 500,000 10,700,000.00 1.16
33 002665 首航节能 200,000 7,826,000.00 0.85
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 300058 蓝色光标 149,538,212.49 37.05
2 002022 科华生物 98,357,860.41 24.37
3 002055 得润电子 89,967,467.33 22.29
4 600998 九州通 87,757,521.06 21.75
5 002126 银轮股份 84,675,260.96 20.98
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
45
6 002185 华天科技 84,089,891.99 20.84
7 000001 平安银行 80,446,244.06 19.93
8 300147 香雪制药 77,245,843.09 19.14
9 600594 益佰制药 76,287,874.41 18.90
10 002436 兴森科技 75,183,787.95 18.63
11 000055 方大集团 73,644,131.77 18.25
12 600175 美都能源 72,841,654.94 18.05
13 002241 歌尔声学 71,497,578.90 17.72
14 300269 联建光电 70,164,368.72 17.39
15 002085 万丰奥威 69,716,693.70 17.27
16 600704 物产中大 68,551,035.99 16.99
17 601166 兴业银行 65,525,189.52 16.24
18 002491 通鼎互联 64,593,393.49 16.01
19 600557 康缘药业 61,102,667.46 15.14
20 002035 华帝股份 59,287,247.75 14.69
21 300021 大禹节水 57,856,012.17 14.34
22 002375 亚厦股份 57,426,545.25 14.23
23 002269 美邦服饰 57,142,725.47 14.16
24 600479 千金药业 55,655,692.30 13.79
25 000612 焦作万方 55,626,871.13 13.78
26 002437 誉衡药业 54,510,202.28 13.51
27 002174 游族网络 53,285,955.37 13.20
28 002271 东方雨虹 52,901,931.96 13.11
29 002019 亿帆鑫富 52,495,844.47 13.01
30 000800 一汽轿车 51,960,705.00 12.88
31 002005 德豪润达 51,835,848.09 12.84
32 601965 中国汽研 50,999,135.94 12.64
33 300133 华策影视 50,761,828.87 12.58
34 300071 华谊嘉信 50,658,358.66 12.55
35 002410 广联达 49,859,904.00 12.35
36 601555 东吴证券 49,199,540.30 12.19
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
46
37 300012 华测检测 48,975,283.11 12.14
38 600422 昆药集团 48,827,125.27 12.10
39 601799 星宇股份 48,638,633.36 12.05
40 002572 索菲亚 48,192,561.95 11.94
41 002133 广宇集团 47,882,728.31 11.86
42 000558 莱茵置业 47,502,338.54 11.77
43 300157 恒泰艾普 47,418,273.14 11.75
44 300291 华录百纳 47,359,750.31 11.74
45 002405 四维图新 47,217,598.31 11.70
46 600809 山西汾酒 47,120,130.02 11.68
47 300241 瑞丰光电 46,638,368.46 11.56
48 002422 科伦药业 46,607,298.42 11.55
49 002653 海 思科 46,492,486.48 11.52
50 600015 华夏银行 46,445,899.32 11.51
51 600587 新华医疗 46,209,191.17 11.45
52 000783 长江证券 45,974,304.34 11.39
53 601998 中信银行 45,848,335.09 11.36
54 002664 信质电机 45,838,496.76 11.36
55 000513 丽珠集团 45,274,730.76 11.22
56 002216 三全食品 45,142,933.95 11.19
57 300005 探路者 44,971,873.35 11.14
58 300050 世纪鼎利 44,068,501.01 10.92
59 600120 浙江东方 44,059,459.09 10.92
60 600702 沱牌舍得 44,035,572.48 10.91
61 000712 锦龙股份 43,151,167.51 10.69
62 300298 三诺生物 42,270,056.12 10.47
63 300164 通源石油 41,736,654.10 10.34
64 000661 长春高新 41,557,686.70 10.30
65 600624 复旦复华 41,453,751.37 10.27
66 601318 中国平安 41,173,742.00 10.20
67 002497 雅化集团 41,164,393.83 10.20
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
47
68 600007 中国国贸 40,856,083.09 10.12
69 600079 人福医药 40,603,091.86 10.06
70 002400 省广股份 39,920,940.01 9.89
71 000601 韶能股份 39,259,090.64 9.73
72 000673 当代东方 38,960,730.94 9.65
73 002358 森源电气 38,545,178.59 9.55
74 000423 东阿阿胶 38,402,059.50 9.52
75 000625 长安汽车 38,015,007.36 9.42
76 300226 上海钢联 37,470,606.94 9.28
77 002415 海康威视 37,395,008.94 9.27
78 300150 世纪瑞尔 37,383,306.73 9.26
79 002285 世联行 36,784,694.53 9.11
80 600270 外运发展 36,073,730.96 8.94
81 300017 网宿科技 35,732,090.86 8.85
82 601018 宁波港 35,519,084.77 8.80
83 601918 国投新集 35,283,061.47 8.74
84 600770 综艺股份 34,839,149.52 8.63
85 002195 海隆软件 34,732,960.20 8.61
86 002470 金正大 33,197,497.02 8.23
87 000002 万
科Ａ 32,781,678.07 8.12
88 000671 阳 光 城 31,558,569.72 7.82
89 600690 青岛海尔 31,535,772.77 7.81
90 600031 三一重工 31,492,081.40 7.80
91 000915 山大华特 31,367,349.20 7.77
92 601601 中国太保 31,361,305.96 7.77
93 002214 大立科技 30,065,539.54 7.45
94 600323 瀚蓝环境 29,750,031.25 7.37
95 002543 万和电气 29,696,045.83 7.36
96 600030 中信证券 29,291,181.35 7.26
97 002421 达实智能 28,215,093.10 6.99
98 600804 鹏博士 27,525,133.85 6.82
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
48
99 601988 中国银行 27,444,744.95 6.80
100 300104 乐视网 26,740,820.71 6.63
101 601688 华泰证券 26,494,176.65 6.56
102 002502 骅威股份 25,693,177.04 6.37
103 600050 中国联通 25,383,212.00 6.29
104 300352 北信源 24,937,900.89 6.18
105 300322 硕贝德 24,502,895.29 6.07
106 300115 长盈精密 24,398,091.28 6.05
107 000066 长城电脑 24,206,627.02 6.00
108 002063 远光软件 23,836,797.06 5.91
109 002138 顺络电子 23,225,560.55 5.75
110 300055 万邦达 23,038,509.48 5.71
111 000811 烟台冰轮 22,972,325.60 5.69
112 002318 久立特材 22,424,293.56 5.56
113 601800 中国交建 21,032,756.00 5.21
114 300182 捷成 股份 20,695,471.16 5.13
115 002030 达安基因 19,745,134.59 4.89
116 300309 吉艾科技 18,702,394.44 4.63
117 300083 劲胜精密 18,449,934.51 4.57
118 600000 浦发银行 18,401,690.50 4.56
119 000100 TCL 集团 18,380,943.00 4.55
120 000961 中南建设 18,168,265.33 4.50
121 600085 同仁堂 17,751,991.46 4.40
122 002349 精华制药 17,597,903.35 4.36
123 600067 冠城大通 17,467,275.45 4.33
124 600900 长江电力 16,566,921.00 4.11
125 002707 众信旅游 16,551,202.57 4.10
126 600697 欧亚集团 16,173,029.68 4.01
127 002573 国电清新 16,125,735.00 4.00
128 002279 久其软件 16,100,957.84 3.99
129 600855 航天长峰 15,990,553.50 3.96
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
49
130 601857 中国石油 15,906,519.07 3.94
131 002245 澳洋顺昌 15,743,705.07 3.90
132 000530 大冷股份 15,467,021.06 3.83
133 600415 小商品城 15,136,889.14 3.75
134 002655 共达电声 15,068,873.34 3.73
135 600352 浙江龙盛 15,043,947.72 3.73
136 300006 莱美药业 14,444,735.39 3.58
137 300315 掌趣科技 13,644,183.28 3.38
138 600208 新湖中宝 13,248,000.00 3.28
139 601888 中国国旅 12,921,659.22 3.20
140 300008 上海佳豪 12,355,677.87 3.06
141 000739 普洛药业 11,475,071.10 2.84
142 000823 超声电子 10,552,466.97 2.61
143 600126 杭钢股份 10,518,080.86 2.61
144 000521 美菱电器 9,536,801.54 2.36
145 300032 金龙机电 8,850,138.47 2.19
146 002665 首航节能 8,107,729.27 2.01
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出 金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 300058 蓝色光标 156,513,527.56 38.78
2 002022 科华生物 122,605,376.32 30.38
3 002055 得润电子 105,441,254.05 26.13
4 600175 美都能源 93,601,952.51 23.19
5 002185 华天科技 90,606,692.54 22.45
6 002436 兴森科技 88,424,238.19 21.91
7 300226 上海钢联 87,675,103.10 21.72
8 600998 九州通 85,596,178.45 21.21
9 000783 长江证券 82,812,899.95 20.52
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
50
10 000055 方大集团 82,558,664.69 20.46
11 601166 兴业银行 78,156,829.78 19.37
12 600594 益佰制药 75,426,630.45 18.69
13 002491 通鼎互联 75,003,090.86 18.58
14 300021 大禹节水 74,102,065.59 18.36
15 002241 歌尔声学 72,959,262.88 18.08
16 300147 香雪制药 71,940,380.03 17.83
17 002269 美邦服饰 69,191,505.07 17.14
18 002085 万丰奥威 66,143,690.77 16.39
19 002035 华帝股份 65,499,050.21 16.23
20 002375 亚厦股份 64,468,738.85 15.97
21 002405 四维图新 61,734,703.09 15.30
22 002437 誉衡药业 61,505,221.74 15.24
23 002174 游族网络 61,249,858.55 15.18
24 300269 联建光电 59,107,373.53 14.65
25 600479 千金药业 57,908,854.77 14.35
26 600702 沱牌舍得 56,941,850.70 14.11
27 300133 华策影视 56,657,054.13 14.04
28 300164 通源石油 55,667,100.19 13.79
29 601555 东吴证券 54,502,523.78 13.50
30 002126 银轮股份 54,401,238.32 13.48
31 000558 莱茵置业 53,635,566.19 13.29
32 600557 康缘药业 53,188,999.14 13.18
33 601965 中国汽研 53,115,389.50 13.16
34 000612 焦作万方 53,033,663.21 13.14
35 002133 广宇集团 52,393,326.24 12.98
36 000001 平安银行 51,862,631.88 12.85
37 002285 世联行 51,097,689.38 12.66
38 600422 昆药集团 49,375,116.09 12.23
39 300050 世纪鼎利 49,122,581.48 12.17
40 000800 一汽轿车 48,828,360.45 12.10
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
51
41 002410 广联达 48,211,249.71 11.95
42 600809 山西汾酒 47,938,760.47 11.88
43 300012 华测检测 47,895,978.45 11.87
44 000661 长春高新 47,154,158.88 11.68
45 300241 瑞丰光电 47,074,455.46 11.66
46 600015 华夏银行 46,552,920.26 11.54
47 300115 长盈精密 46,202,392.56 11.45
48 002019 亿帆鑫富 46,055,701.11 11.41
49 000513 丽珠集团 45,996,786.17 11.40
50 002005 德豪润达 45,256,656.50 11.21
51 300005 探路者 44,955,371.72 11.14
52 002216 三全食品 44,384,911.75 11.00
53 601799 星宇股份 44,045,918.07 10.91
54 002572 索菲亚 43,249,469.81 10.72
55 600007 中国国贸 42,831,032.83 10.61
56 300157 恒泰艾普 42,392,024.10 10.50
57 600079 人福医药 42,153,677.81 10.45
58 300291 华录百纳 42,143,606.72 10.44
59 000601 韶能股份 41,915,143.89 10.39
60 600587 新华医疗 41,430,922.61 10.27
61 002664 信质电机 40,899,046.26 10.13
62 000673 当代东方 40,765,986.41 10.10
63 600624 复旦复华 40,538,232.16 10.04
64 002653 海思科 40,043,559.89 9.92
65 002422 科伦药业 39,111,199.00 9.69
66 000002 万
科Ａ 38,899,933.76 9.64
67 601998 中信银行 38,763,614.00 9.61
68 002400 省广股份 38,750,032.90 9.60
69 601918 国投新集 36,880,093.21 9.14
70 002271 东方雨虹 36,760,961.00 9.11
71 002497 雅化集团 36,456,136.75 9.03
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
52
72 600770 综艺股份 36,238,397.18 8.98
73 002214 大立科技 35,499,193.34 8.80
74 000423 东阿阿胶 35,339,338.26 8.76
75 300071 华谊嘉信 34,948,577.69 8.66
76 600704 物产中大 34,831,299.57 8.63
77 600270 外运发展 34,724,236.15 8.60
78 002349 精华制药 34,372,898.78 8.52
79 600031 三一重工 34,169,874.49 8.47
80 300298 三诺生物 34,112,227.60 8.45
81 002195 海隆软件 34,011,568.61 8.43
82 600352 浙江龙盛 32,788,607.92 8.12
83 600804 鹏博士 32,681,287.69 8.10
84 002470 金正大 32,628,710.84 8.08
85 002063 远光软件 32,422,295.25 8.03
86 002415 海康威视 31,277,439.77 7.75
87 000915 山大华特 30,043,943.26 7.44
88 300352 北信源 29,979,961.65 7.43
89 300150 世纪瑞尔 29,503,663.79 7.31
90 000066 长城电脑 28,185,421.02 6.98
91 600690 青岛海尔 27,987,100.60 6.93
92 002421 达实智能 27,924,015.56 6.92
93 002318 久立特材 27,773,851.00 6.88
94 600855 航天长峰 27,133,541.60 6.72
95 002543 万和电气 26,848,657.90 6.65
96 600050 中国联通 26,730,102.25 6.62
97 300322 硕贝德 26,550,907.86 6.58
98 002502 骅威股份 26,007,572.40 6.44
99 002030 达安基因 23,916,422.59 5.93
100 002138 顺络电子 23,644,602.10 5.86
101 300017 网宿科技 23,526,564.13 5.83
102 002279 久其软件 23,520,087.03 5.83
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
53
103 000811 烟台冰轮 22,567,885.84 5.59
104 300315 掌趣科技 22,470,746.89 5.57
105 300309 吉艾科技 21,186,730.70 5.25
106 300104 乐视网 20,636,715.67 5.11
107 000712 锦龙股份 19,253,964.88 4.77
108 600067 冠城大通 19,183,353.16 4.75
109 300083 劲胜精密 18,707,890.48 4.64
110 002655 共达电声 17,906,115.13 4.44
111 600085 同仁堂 17,857,582.22 4.42
112 600120 浙江东方 17,606,964.80 4.36
113 300085 银之杰 17,235,622.70 4.27
114 000530 大冷股份 16,740,577.28 4.15
115 000100 TCL 集团 16,520,000.00 4.09
116 002473 圣莱达 15,803,771.96 3.92
117 601018 宁波港 15,424,897.22 3.82
118 002236 大华股份 15,410,348.38 3.82
119 300006 莱美药业 14,963,275.22 3.71
120 002245 澳洋顺昌 14,852,342.53 3.68
121 300273 和佳股份 14,188,403.32 3.52
122 600208 新湖中宝 13,390,561.68 3.32
123 300008 上海佳豪 13,104,371.12 3.25
124 000748 长城信息 12,946,790.80 3.21
125 002610 爱康科技 12,863,258.56 3.19
126 600126 杭钢股份 12,244,538.48 3.03
127 002064 华峰氨纶 12,136,095.80 3.01
128 000521 美菱电器 11,375,577.53 2.82
129 601616 广电电气 11,136,756.31 2.76
130 000739 普洛药业 10,644,538.08 2.64
131 300032 金龙机电 10,511,676.20 2.60
132 600312 平高电气 10,274,563.00 2.55
133 000823 超声电子 9,680,176.97 2.40
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
54
134 002250 联化科技 9,602,110.77 2.38
135 600887 伊利股份 9,125,079.14 2.26
136 600983 惠而浦 8,999,177.49 2.23
注：本项“卖出金 额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 5,807,275,524.09
卖出股票的收入（成交）总额 5,593,502,897.80
注： 本项 “买入股票的 成本 （成交） 总额” 和 “卖出股票的收入 （成 交） 总
额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 40,052,000.00 4.35
其中：政策性金融债 40,052,000.00 4.35
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 40,052,000.00 4.35
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 140212 14 国开 12 400,000 40,052,000.00 4.35
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
55
8.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投
资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.9.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
无。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.10.1 本 基金 投资 国债期 货的 投资政 策
无。
8.10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期没有投资国债期货。
8.10.3 本 基金 投资 国债期 货的 投资评 价
无。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.11.1 本报告期内， 本 基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门
立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
8.11.2 本基金投资前十 名股票中， 不存在投资于超出基金合同规定备选股票
库 之外的股票。
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
56
8.11.3 期 末 其他 各项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 848,555.02
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,200,810.94
5 应收申购款 2,583,132.84
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,632,498.80
8.11.4 期 末 持有 的处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
8.11.5 期 末 前十 名股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 600704 物产中大 41,407,179.78 4.50
重大资产重组停
牌
§9 基 金份 额持有 人信 息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份额
比例
21,564 22,783.57 104,195,071.46 21.21% 387,109,778.02 78.79%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有 本 1,380,206.33 0.28093%
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
57
基金
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量
区间为0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
§10
开放 式基金 份额 变动
单位：份
基金合同 生效日(2011 年 12 月20 日)基金份额总额 897,813,564.47
本报告期期初基金份额总额 280,450,422.90
本报告期基金总申购份额 2,116,063,172.36
减：本报告期基金总赎回份额 1,905,208,745.78
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 491,304,849.48
§11
重大事 件揭 示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、本基金管理人重大人事变动如 下：
（1）2014 年 9 月 15 日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司董事长
变更公告， 朱仲群先生不再担任本基金管理人的董事长， 由朱学华先生担任本基
金管理人的董事长、法定代表人以及党总支书记。
（2）2014 年 9 月 17 日，基金管理人发布了华安基金管理有限公司总经理
变更公告， 李勍先生不再担任本基金管理人的总经理， 由董事长朱学华先生代任
本基金管理人的总经理。
（3）2014 年 12 月 24 日， 基金管理人发布了华安基金管理有限公司关于副
总经理变更的公告，童威先生新任本基金管理人的副总经理。
（4）2014 年 12 月 31 日， 基金管理人发布了华安科技动力股票型证券投资
基金基金经理变更公告， 李冠宇先生不再担任本基金的基金经理， 同时聘任陈逊
先生担任本基金的基金经理。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
本基金托管人 2014 年 2 月 7 日发布任免通 知，解聘尹东中国建设银行投
资托管业务部总经理助理职务。本基金托管人 2014 年 11 月 03 日 发布公告，聘
任赵观甫为中国建设银行投资托管业务部总经理。
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
58
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期内无涉及本基金财产、 基金托管业务的诉讼。 报告期内基金管理人无
涉及 本基金财产的诉讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期内无基金投资策略的改变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬为人民币 93,000.00 元。
目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自基金合同生效日起至今。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元数
量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交 金额
占当期
股票 成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
瑞银证券有
限责任公司
1 1,874,691,926.67 16.44% 1,658,916.84 16.31%
-
国泰君安证
券股份有限
公司
1 1,867,007,280.14 16.38% 1,652,116.40 16.24%
-
申银万国证
券股份有限
公司
1 1,680,197,022.27 14.74% 1,486,807.41 14.62%
-
光大证券股
份有限公司
1 1,005,638,033.20 8.82% 889,887.60 8.75%
-
长江证券股
份有限公司
1 627,249,376.66 5.50% 571,044.25 5.61%
-
齐鲁证券有
限公司
1 591,584,543.49 5.19% 523,491.93 5.15%
-
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
59
兴业证券股
份有限公司
1 560,416,996.43 4.92% 510,200.62 5.02%
-
广州证券有
限责任公司
1 571,781,425.59 5.02% 509,425.26 5.01%
-
西南证券股
份有限公司
1 457,662,764.59 4.01% 404,987.24 3.98%
-
海通证券股
份有限公司
1 436,631,962.39 3.83% 397,511.13 3.91%
-
中国国际金
融有限公司
1 291,067,572.97 2.55% 264,986.05 2.61%
-
方正证券股
份有限公司
1 282,754,478.52 2.48% 250,209.87 2.46%
-
广发证券股
份有限公司
1 265,991,457.85 2.33% 242,157.10 2.38%
-
上海证券有
限责任公司
1 249,001,690.84 2.18% 226,690.93 2.23%
-
华安证券有
限责任公司
1 211,860,473.85 1.86% 192,876.93 1.90%
-
国信证券股
份有限公司
1 196,883,214.61 1.73% 179,242.92 1.76%
-
长城证券有
限责任公司
1 189,414,863.65 1.66% 172,442.34 1.70%
-
东北证券股
份有限公司
1 40,226,197.17 0.35% 36,621.57 0.36%
-
万联证券有
限责任公司
1 690,836.00 0.01% 628.93 0.01%
-
宏源证券股
份有限公司
1 - - - -
-
中山证券有
限责任公司
1 - - - -
-
德邦证券有
限责任公司
1 - - - -
-
天风证券有
限责任公司
1 - - - -
-
联讯证券有
限责任公司
1 - - - -
-
中国银河证
券股份有限
1 - - - -
-
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
60
公司
财富证券有
限责任公司
1 - - - -
-
国盛证券有
限责任公司
1 - - - -
-
中信证券股
份有限公司
1 - - - -
-
湘财证券有
限责任公司
1 - - - -
-
招商证券股
份有限公司
1 - - - -
-
中银国际有
限责任公司
1 - - - -
-
中信建投证
券有限责任
公司
1 - - - -
-
华泰证券有
限责任公司
1 - - - -
-
新时代证券
有限责任公
司
1 - - - -
-
财达证券有
限责任公司
1 - - - -
-
注：1、本报告期内，本基金变更交易单元如下：
新增西南证券股份有限公司 深圳交易单元 1 个；
2、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专
用，选择标准为：
（1） 内部 管理规 范、 严谨； 具备 健全的 内控 制度， 并能 满足基 金运 作高度
保密的要求；
（2） 研究 实力较 强， 有固定 的研 究机构 和专 门研究 人员 ，能够 针对 本基金
业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3） 具有 战略规 划和 定位， 能够 积极推 动多 边业务 合作 ，最大 限度 地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
3、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券 商的综合服务进行评估
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
61
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和 《券商服务评
价办法》 ，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单 元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单
元，填 写《新 增交 易单 元申请 审核表 》 ， 对拟 新增交 易单元 的必 要性 和合规 性进
行阐述。
(3) 候选交易单元名单 提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对相关部门提交的 《新增交易单元申请审核表》 及其对券
商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4) 协议签署及通知托管 人
基金管理人与被选择的券商签订 《证券交易单元租用协议》 ， 并通知基金托
管人。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
瑞银证券有
限责任公司
- - - - - -
国泰君安证
券股份有限
公司
- - - - - -
申银万国证
券股份有限
公司
- - - - - -
光大证券股
份有限公司
6,266,060.22 100.00% - - - -
长江证券股
份有限公司
- - - - - -
齐鲁证券有
限公司
- - - - - -
兴业证券股
份有限公司
- - - - - -
广州证券有
限责任公司
- - - - - -
西南证券股 - - - - - -
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
62
份有限公司
海通证券股
份有限公司
- - - - - -
中国国际金
融有限公司
- - - - - -
方正证券股
份有限公司
- - - - - -
广发证券股
份有限公司
- - - - - -
上海证券有
限责任公司
- - - - - -
华安证券有
限责任公司
- - - - - -
国信证券股
份有限公司
- - - - - -
长城证券有
限责任公司
- - - - - -
东北证券股
份有限公司
- - - - - -
万联证券有
限责任公司
- - - - - -
宏源证券股
份有限公司
- - - - - -
中山证券有
限责任公司
- - - - - -
德邦证券有
限责任公司
- - - - - -
天风证券有
限责任公司
- - - - - -
联讯证券有
限责任公司
- - - - - -
中国银河证
券股份有限
公司
- - - - - -
财富证券有
限责任公司
- - - - - -
国盛证券有
限责任公司
- - - - - -
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
63
中信证券股
份有限公司
- - - - - -
湘财证券有
限责任公司
- - - - - -
招商证券股
份有限公司
- - - - - -
中银国际有
限责任公司
- - - - - -
中信建投证
券有限责任
公司
- - - - - -
华泰证券有
限责任公司
- - - - - -
新时代证券
有限责任公
司
- - - - - -
财达证券有
限责任公司
- - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于旗下基金持有的 “银之杰” 股票估
值调整的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-02-13
2
关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 和 讯 科 技 为 代
销机构并开通基金定投、 转换业务的公
告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-02-21
3
关 于 基 金 电 子 交 易 平 台 延 长 工 商 银 行
直联结算方式费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-03-13
4
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 上 海 农 商 银 行
费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-03-17
5
关 于 旗 下 基 金 参 加 工 商 银 行 开 展 个 人
电 子 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
2014-03-28
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
64
告 国证券报》和公司
网站
6
关于电子直销平台 “微钱宝” 账户转换
交易费率优惠的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-06-10
7
关于公司董事、 监事、 高级管理人员以
及 其 他 从 业 人 员 在 子 公 司 兼 职 情 况 的
公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-06-12
8
关 于 基 金 电 子 交 易 平 台 延 长 工 商 银 行
直联结算方式费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-06-13
9
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 华 夏 银 行 手 机
银行申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-06-30
10
关 于 华 安 旗 下 基 金 参 加 交 通 银 行 申 购
费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-07-02
11
关于旗下部 分 基 金 在 中 国 工 商 银 行 股
份有限公司开通转换业务的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-07-11
12
关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 中 国 国 际 期 货
公司为代销机构的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-08-19
13
华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 基 金 电 子
直销平台延长 “赎回转认购” 交易费率
优惠活动时间的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-08-19
14
关于电子直销平台延长 “微钱宝” 账户
转换交易费率优惠活动时间的 公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-09-12
15
关 于 基 金 电 子 交 易 平 台 延 长 工 行 直 联
结算方式费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
2014-09-12
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
65
国证券报》和公司
网站
16
华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 变 更 公
告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-09-15
17
华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 变 更 公
告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-09-17
18
华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 微 钱 宝 账
户升级的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-10-08
19
华安基金管理有限公司关于公司董事、
监事、 高级管理人员以及其他从业人员
在子公司兼职情况变更的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-10-21
20
关于电子直销平台 “微钱宝” 账户交易
费率优惠扩大适用范围的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-10-23
21
关 于 基 金 电 子 交 易 平 台 延 长 工 行 直 联
结算方式费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证 券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-12-12
22
华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 副 总 经 理
变更的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-12-24
23
关于电子直销平台延长 “微钱宝” 账户
交易费率优惠活动时间的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-12-25
24
关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 新 兰 德 为 代 销
机构并参加申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2014-12-25
25
华 安 科 技 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理变更公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
2014-12-31
华安科技动力股票型证券投资基金 2014 年年度报告
66
国证券报》和公司
网站
注： 前款所涉重大事件已作为临时报告在 《上海证券报》 、 《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司网站 www.huaan.com.cn 上披露。
§12
影响投 资者 决策的 其他 重要 信息
无。
§13
备查文 件目 录
13.1 备 查文 件目录
1、 《华安科技动力股票型证券投资基金基金合同》
2、 《华安科技动力股票型证券投资基金招募说明书》
3、 《华安科技动力股票型证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准华安科技动力股票型证券投资基金设立的 文件；
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照；
8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则；
13.2 存 放地 点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站
http://www.huaan.com.cn 。
13.3 查 阅方 式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅， 或在营业时间内至基金管理人或基
金托管人的办公场所免费查阅。
华安基金管理有限公司
二〇一五年三月三十日
