华夏平稳增长混合型证券投资基金
2014 年年度 报告摘要
2014 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一五年三月三十一日
华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
1
§1 重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 3
月 27 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计， 普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 为
本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报
告正文。
华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
2
§2 基 金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华夏稳 增混 合
基金主 代码 519029
交易代 码 519029
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006年8月9 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,104,706,567.34 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在运用 TIPP 投资 组合 保险 策略进 行风 险预算 管理 的基 础 上，
通 过 实施 主动 资产 配置、 精 选 证券 投资、金融 衍生工 具 投资
等多种 积极 策略 ，追 求基 金资产 的持 续、 稳健 增值 。
投资策 略
本基金将基于对宏观经济/ 政策、证券市场估值/ 趋势的综合
分析， 主动 判断 市场 时机 ， 进行 积极 的资 产配 置。 运用 TIPP
策 略（时 间不 变性 投资 组合 保 险策 略）， 对 股票 资产 配 置的
风险进 行监 控。 以价 值投 资理念 为基 础， 通过 严谨 、 深入 的
基 本 面分 析，追求 具有 健康 、可持 续增 长潜 力的 股票 ；同时
结合估 值水 平分 析和 技术 面分析， 追求 合理 买入 价 格和最 佳
买 卖 时机，从而 在控 制风险 的 基础 上实 现较 高的 回报 。 债 券
投资采 取多 种积极 管理 策略 ， 通 过严 谨的 研究 发现价 值 被低
估 的 债券 和市 场投 资机 会，为组 合增 加收 益。本基金 将 在严
格控制 风险 的前 提下 ，主 动进行 权证 投资 。
业绩比 较基 准
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为富 时中 国 A600 指数， 债
券 投 资的 业绩 比较 基准 为中 债 综合 指数（财 富）。 基 准 收益
率= 富时 中国 A600 指数 收益 率×50% ＋中 债综 合指 数 （财富）
收益率×50% 。
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 ，风 险高于 债券 基金 和货 币市 场基金 ，
低于股 票基 金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司 中国 农业 银行 股份 有限 公司
信息披 露
负责人
姓名 崔雁巍 林葛
联系电 话 400-818-6666 010-66060069
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话 400-818-6666 95599
传真 010-63136700 010-68121816 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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2.4 信息披露方式
登载基 金年度 报告 正文 的管 理 人互 联网 网址 www.ChinaAMC.com
基金年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主 要财务指标、 基金净 值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2014 年 2013 年 2012 年
本期已 实现 收益 776,661,657.71 460,625,907.78 -499,180,578.18
本期利 润 312,643,426.72 1,087,498,361.97 26,711,893.21
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1255 0.3822 0.0083
本期基 金份 额净 值增 长率 8.46% 30.47% 0.73%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3953 0.1669 0.0030
期末基 金资 产净 值 3,477,338,884.10 4,269,386,394.18 3,757,934,062.23
期末基 金份 额净 值 1.652 1.623 1.244
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入 （ 不含 公允 价值 变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值 增
长率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.92% 1.20% 17.68% 0.76% -16.76% 0.44%
过去六 个月 12.15% 1.06% 26.93% 0.62% -14.78% 0.44%
过去一 年 8.46% 1.22% 26.80% 0.58% -18.34% 0.64%
过去三 年 42.54% 1.16% 31.42% 0.64% 11.12% 0.52%
过去五 年 8.53% 1.19% 13.03% 0.67% -4.50% 0.52%
自基金转型以
来至今
192.13% 1.46% 110.68% 0.93% 81.45% 0.53%
3.2.2 自基 金转 型以来 基金份 额累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收
益率变动的比较
华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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份额累 计净 值增长 率 与业 绩比较 基准 收 益率 历史 走势 对 比图
（2006 年 8 月 9 日 至 2014 年 12 月 31 日 ）
注 ：自 2006 年 8 月 9 日 起 ，由《 兴业 证券 投资 基金 基金合 同》 修订 而成 的《 华夏平 稳
增长混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 生效 。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金
过去五 年基 金每 年净 值增 长率及其 与同 期业 绩比 较基 准 收益 率的 对比 图
注 ：自 2006 年 8 月 9 日 起 ，由《 兴业 证券 投资 基金 基金合 同》 修订 而成 的《 华夏平 稳华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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增长混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 生效 。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10 份基 金
份额分 红数
现金形式 发放
总额
再投资 形式
发放总 额
年度利 润分 配合
计
备
注
2014 年 1.000 123,824,036.03 137,650,208.37 261,474,244.40 -
2013 年 - - - - -
2012 年 - - - - -
合计 1.000 123,824,036.03 137,650,208.37 261,474,244.40 -
§4 管 理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。 公司总部设在北京， 在北京、 上海 、 深圳、 成
都、 南京、 杭州、 广州 和青岛设有分公司， 在香港及深圳设有子公司。 公司是首
批全国社保基金管理人、 首批企业年金基金管理人、 境内首批 QDII 基金管理人、
境内首只 ETF 基金管 理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，
香港子公司是首批 RQFII 基 金管理人。 华夏基 金是业务领域最广泛的基金管理公
司之一。
华夏基金以深入的投资研究为基础， 积极把握市场机会， 尽力为投资人谋求
良好的回报。 根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告， 在基金分类排名中
（截至 2014 年 12 月 31 日数据），华夏基金旗下 7 只主动管理的股票及混合基
金今年以来净值增长率超过 20% ， 华夏蓝筹混合 （LOF）在 43 只偏股 型基金 （股
票上限 95% ） 中排名第 7， 华夏永福养老理财混合在 10 只偏债型基金中排名第 3。
固定收益类产品中，华夏基金旗下 6 只债券型基金今年以来净值增长率超过
10% ，华夏亚债中国指数在 16 只指数债券型基金中排名第 4。
2014 年， 在 《中国证券报》 主办的“第十一届中国基金业金牛奖”评选中，
华夏基金荣获年度“金牛基金管理公司奖”， 所管理的基金荣获 6 个单项奖； 在
《上海证券报》 主办的“第十一届中国金基金奖”评选中， 华夏基金荣获“金基
金·TOP 公司大奖”，所管理的基金荣获 5 个单项奖，为获奖最多的基金公司；
在《证券时报》主办的“2013 年度中国基金业明星基金奖”评选中，华夏基金华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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荣获“五年持续回报明星基金公司奖”和“2013 年度十大明星基金公司奖”，
所管理的基金荣获 3 个单项奖。
在客户服务方面，2014 年，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客
户的使用便利性和服务体验：（1）改版月度电子账单，对投资者账户持有结构
的合理性给予星级评分，便于客户对账户资产进行合理配置；（2）华夏现金增
利货币基金在本公司电子交易平台部分支付渠道实现了基金份额变化实时可见，
且可见即可用，提高投资者的交易效率；（3）与腾讯财付通合作推出微信理财
通服务， 支持资金随时购买财富宝货币基金， 赎回快速到账， 方便投资者进行现
金管理。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王海雄
本基金的
基金经
理、董事
总经理
2011-10-14 - 21 年
经济学硕士。曾任海南
省国际信托投资公司证
券总部总经理助理、证
券营业部总经理，金 元
证券证券营业部总经
理、投资管理总部总经
理、 公司 副总 裁等 。 2010
年 12 月加 入华 夏基 金管
理有限公司，曾任华夏
基金（香港）有限公司
副行政总裁、公司首席
投资官 等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
③根据 本基 金管 理人 发布 的 《华 夏基 金管 理有 限公 司 关于调 整华 夏平 稳增 长混 合型证 券
投资基 金基 金经 理的 公告 》 ， 自 2015 年 2 月 9 日起 ， 聘任彭 海伟 先生 为本 基金 基金经 理 ， 王
海雄先 生不 再担 任本 基金 基金经 理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券 投资基金管理公司公平交易制度指
导意见》 、 《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》 、 基金
合同和其他有关法律法规， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 等法规
制定了 《华夏基金管理有限公司公平交易制度》 。 公司通过科学、 制衡的投资决
策体系， 加强交易分配环节的内部控制， 并通过工作制度、 流程和技术手段保证
公平交易原则的实现。 同时， 通过监察稽核、 事后分析和信息披露来保证公平交
易过程和结果的监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相
应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告
期内， 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下
（1 日内、3 日内、5 日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违
反公平交易原则的异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内， 本基金出现 2 次涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况， 为 ETF 基金因 被动跟踪标
的指数和本基金发生的反向交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2014 年，国内生产总值（GDP ）同比增长 7.4% ，其中服务业对经济的拉动
作用持续增长， 消费的重要性也进一步提升， 经济增长出现一定的结构调整成效。
11 至 12 月的货币政策宽松助推经济企稳， 房地产销售有所复苏。 受多种因素影
响，A 股市场下半年出 现大幅上涨行情， 其中钢铁、 房地产、 交通运 输、 公用事
业等周期类行业表现相对强劲。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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报告期内， 本基金仓位基本维持在 80% 左右， 仅做了结构的调整。 行业配置
上 ，前 3 个季度在信息技术、 新能源等偏成长类行业的配置权重相对较大，4 季
度开始增加对金融、 房地产、 钢铁等行业的配置。 本基金全年整体业绩表现相对
平稳。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2014 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 1.652 元，本报告期份额净值
增长率为 8.46% ，同期业绩比较基准增长率为 26.80% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2015 年，经济趋势回落的压力仍较明显。为将经济增速保持在可控范
围， 货币政策还存在进一步宽松的可能。“一带一路”、 京津冀协调发展等政策
的进一步推进， 国企混合所有制改革的继续实施，“十三五”相关规划的出台可
能成为未来投资中的较大亮点。基于上述背景，结合长短期因素，我们认为 A
股市场仍存在结构性机会。
2015 年， 本基金将重点关注以下几个方面： （1） 关注符合“一带一路”走
出国门政策的高端制造业龙头；（2）积极寻找国企改革全面推进过程中的投资
机会； （3） 提前布局部分受益于“十三五”规划的公司； （4） 继续加大对互联
网、 医疗设备、 营销、 软件等新兴产业的研究和分析， 积极寻找估值和成长相匹
配的投资机会。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任， 本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念， 规范运作， 审慎投资， 勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内， 基金管理人持续加强合规管理、 风险控制和监察稽核工作。 在
合规管理方面， 公司修订法律监察工作管理制度、 通信工具管理制度、 员工投资
行为管理制度、 权限管理制度等多项制度， 进一步完善合规制度建设； 公司开展
多种形式的合规培训， 定期进行合规考试， 不断提升员工的合规守法意识； 积极
参与各项业务的合规性管理， 对信息披露文件、 各类宣传推介材料进行合规性审
查， 防范各类合规风险。 在风险管理方面， 公司实行全员风险管理， 制定出台了
风险管理制度、 风险管理委员会管理办法、 基金流动性风险管理制度等各项风险华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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管理制度， 加强风险控制制度建设， 特别是投资风险控制， 完善控制机制， 提高
员工的风险管理意识。在监察稽核方面，公司定期和不定期开展多项内部稽核，
对投资研究等关键业务和重点岗位进行检查监督， 促进公司业务合规运作、 稳健
经营。
报告期内， 本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规。 本基金管理人将
继续以风险控制为核心， 坚持基金份额持有人利益优先的原则， 提高监察稽核工
作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持有的投资品种
进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 会
计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25% 以上时对所采用的相
关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 定价服务机构按照
商业合同约定提供定价服务。 其中， 本基金管理 人为了确保估值工作的合规开展，
建立了负责估值工作决策和执行的专门机构， 组成人员包括主管基金运营的公司
领导或其授权人、 督察长、 投资风控工作负责人、 证券研究工作负责人、 法律监
察工作负责人及基金会计工作负责人等。其中，近三分之二的人员具有 10 年以
上的基金从业经验， 且具有风控、 证券研究、 合规、 会计方面的专业经验。 同时，
根据基金管理公司制定的相关制度，估值工作决策机构的成员中不包括基金经
理。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定，
本基金本报告期实施利润分配 1 次，符合相关法规及基金合同的规定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内， 本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人
或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 托 管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中， 本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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《证券投资基金法》 相关法律法规的规定以及基金合同、 托管协议的约定， 对本
基金基金管理人—华夏基金管理有限公司 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
基金的投资运作， 进行了认真、 独立的会计核算和必要的投资监督， 认真履行了
托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情况的
说明
本托管人认为， 华夏基金管理有限公司在本基金的投资运作、 基金资产净值
的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支及利润分配等问题上， 不
存在损害基金份额持有人利益的行为； 在报告期内， 严格遵守了 《证券投资基金
法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为， 华夏基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基金
信息披露管理办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的本
基金年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告、 投资组
合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 审 计报告
普华永道中天审字(2015) 第 20240 号
华夏平稳增长混合型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的华夏平稳增长混合型证券投资基金( 以下简称“ 华夏 平稳增
长基金”) 的财务报表， 包括 2014 年 12 月 31 日的资产负债表、2014 年度的利润
表和所有者权益( 基金净值) 变动表以及财务报表附注。
6.1 管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是华夏平稳增长基金的基金管理人华夏基金管理
有限公司管理层的责任。这种责任包括：
(1) 按 照企 业会 计准 则和中 国证 券监 督管 理委 员会( 以下 简称“ 中国 证监 会”) 发
布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反映；
(2)设计、 执行和维护必 要的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误
导致的重大错报。
6.2 注册会计师的责任 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照
中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求
我们遵守中国注册会计师职业道德守则， 计划和执行审计工作以对财务报表是否
不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报
表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和
公允列报相关的内部控制， 以设计恰当的审计程序， 但目的并非对内部控制的有
效性发表意见。 审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信， 我们获取的审计证据是充分、 适当的， 为发表审计意见提供了基
础。
6.3 审计意见
我们认为， 上述华夏平稳增长基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计
准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行
业实务操作编制，公允反映了华夏平稳增长基金 2014 年 12 月 31 日 的财务状况
以及 2014 年度的经营成果和基金净值变动情况。
普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
注册会计师 许康玮 洪磊
上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
2015 年 3 月 6 日
§7 年 度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：华夏平稳增长混合型证券投资基金
报告截止日：2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款
89,580,294.22 164,661,095.83
结算备 付金
10,551,839.81 6,326,128.76
存出保 证金
941,232.06 1,267,993.03 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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交易性 金融 资产
3,163,812,790.40 4,026,608,765.63
其中： 股票 投资
2,837,982,697.00 3,765,573,145.43
基金投 资
- -
债券投 资
325,830,093.40 261,035,620.20
资产支 持证 券投 资
- -
贵 金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
269,000,643.50 105,800,500.30
应收证 券清 算款
182,901,339.84 -
应收利 息
7,643,669.90 3,432,087.84
应收股 利
- -
应收申 购款
190,960.97 526,188.99
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
3,724,622,770.70 4,308,622,760.38
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
200,199,546.20 -
应付证 券清 算款
- 111,638.48
应付赎 回款
14,050,424.00 5,998,589.54
应付管 理人 报酬
4,651,293.18 5,304,352.66
应付托 管费
775,215.53 884,058.77
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
26,296,403.77 25,462,006.66
应交税 费
538,826.10 538,826.10
应付利 息
166,926.85 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
605,250.97 936,893.99
负债合 计
247,283,886.60 39,236,366.20
所有者权益：
实收基 金
2,104,706,567.34 2,630,012,399.07
未分配 利润
1,372,632,316.76 1,639,373,995.11 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
13
所有者 权益 合计
3,477,338,884.10 4,269,386,394.18
负债和 所有 者权 益总 计
3,724,622,770.70 4,308,622,760.38
注：报告截止日 2014 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.652 元，基金份额总额
2,104,706,567.34 份。
7.2 利润表
会计主体：华夏平稳增长混合型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
一、收入
401,071,917.02 1,175,982,521.60
1.利息 收入
14,257,261.14 18,367,267.21
其中： 存款 利息 收入
1,246,498.18 2,307,852.95
债券利 息收 入
12,854,350.52 15,101,641.95
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
156,412.44 957,772.31
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
850,681,266.63 530,499,185.49
其中： 股票 投资 收益
819,029,787.62 506,349,789.50
基金投 资收 益
- -
债券投资 收益
19,685.39 -7,930,328.95
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生 工具 收益
- -
股利收 益
31,631,793.62 32,079,724.94
3. 公允价值变 动收益（ 损 失以“-” 号填
列）
-464,018,230.99 626,872,454.19
4.汇兑 收益 （损 失以“-” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列）
151,620.24 243,614.71
减：二、费用
88,428,490.30 88,484,159.63
1.管 理人 报酬
58,128,454.74 61,485,129.65
2.托 管费
9,688,075.89 10,247,521.55
3.销 售服 务费
- -
4.交易 费用
19,949,242.14 15,847,064.77
5.利息 支出
438,449.43 688,211.63 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
14
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
438,449.43 688,211.63
6.其他 费用
224,268.10 216,232.03
三、 利润总额 （亏损总 额以“-” 号填列）
312,643,426.72 1,087,498,361.97
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
312,643,426.72 1,087,498,361.97
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华夏平稳增长混合型证券投资基金
本报告期：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所 有者权益（基
金净值 ）
2,630,012,399.07 1,639,373,995.11 4,269,386,394.18
二、本期经 营活动产生的
基金净值变 动数（本期利
润）
- 312,643,426.72 312,643,426.72
三、本期基 金份额交易产
生的基金净 值变动数（净
值减少 以“-” 号填 列）
-525,305,831.73 -317,910,860.67 -843,216,692.40
其中：1.基金 申购 款 170,712,712.01 96,903,736.11 267,616,448.12
2.基 金赎 回款 -696,018,543.74 -414,814,596.78 -1,110,833,140.52
四、本期向 基金份额持有
人分配利润 产生的基金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- -261,474,244.40 -261,474,244.40
五、期末所 有者权益（基
金净值 ）
2,104,706,567.34 1,372,632,316.76 3,477,338,884.10
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所 有者权益（基
金净值 ）
3,020,513,720.62 737,420,341.61 3,757,934,062.23
二、本期经 营活动产生的
基金净值变 动数（本期利
润）
- 1,087,498,361.97 1,087,498,361.97
三、本期基 金份额交易产
生的基金净 值变动数（净
值减少 以“-” 号填 列）
-390,501,321.55 -185,544,708.47 -576,046,030.02 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
15
其中：1.基金 申购 款 94,293,665.26 46,298,874.08 140,592,539.34
2.基 金赎 回款 -484,794,986.81 -231,843,582.55 -716,638,569.36
四、本期向 基金份额持有
人分配利润 产生的基金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期末所 有者权益（基
金净值 ）
2,630,012,399.07 1,639,373,995.11 4,269,386,394.18
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
杨明辉
汪贵华
汪贵华
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度会计
报表所采用的会计政策、会计估计一致。
7.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.3 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 （“ 中国 农业 银行” ） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中信证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 基金管 理人 的股 东
POWER CORPORATION OF CANADA 基金管 理人 的股 东
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 基金管 理人 的股 东
注： ①根据 华夏 基金 管理有 限 公司于 2014 年 2 月 12 日发 布的 公告 ， 华夏 基金 管理有 限
公司股 权结 构变 更为 中信 证券（ 出资 比 例 62.2% ） 、 山东省 农村 经济 开发 投资 公司（ 比例
10%）、 POWER CORPORATION OF CANADA （ 出资比 例 10% ） 、 青岛 海鹏 科技投 资 有限 公
司（出 资比 例 10%）、 南 方 工业资 产管 理有 限责 任公 司（出 资比 例 7.8%）。
②下述 关联 交易 均在 正常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
16
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.4.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.4.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.4.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
7.4.4.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 58,128,454.74 61,485,129.65
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 9,258,247.84 9,862,206.04
注：① 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.5%的年 费率 计 提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。
②基 金管 理人 报酬 计算 公式 为： 日基 金管 理人 报酬＝ 前 一日 基金 资产 净值 × 1.5% / 当
年天数 。
③客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服
务及销 售活 动中 产生 的相 关费用 ， 该费 用从 基金 管 理人收 取的 基金 管理 费中 列支 ， 不 属于 从
基金资 产中 列支 的费 用项 目。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 9,688,075.89 10,247,521.55 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
17
注： ①支付 基金 托管 人的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 0.25% 的 年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
②基 金托 管费 计算 公式 为： 日基 金托 管费 ＝前 一日基 金 资产 净值 × 0.25% / 当 年 天数。
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债
券( 含回购) 交易。
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
期初持 有的 基金 份额 639,675.00 639,675.00
期间申 购/ 买入 总份 额 41,031.00 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 680,706.00 639,675.00
期末持有的基金份额占基金
总份额 比例
0.03% 0.02%
注：本 报告 期“ 期间 申购/ 买入总 份额”为红 利再 投资 所 获得 的基 金份 额。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本
基金的情况。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方 名称
本期
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行活 期存 款 89,580,294.22 1,157,813.62 164,661,095.83 2,212,538.11
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 农业 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
18
7.4.5 期末（2014 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.5.1.1 受限 证券 类别 ：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量 （单
位：股 ）
期末成 本
总额
期末
估值总 额
备
注
300195 长荣股 份 2014-05-20 2015-05-21
非公开
发行流
通受限
30.00 30.55 792,167 23,765,010.00 24,200,701.85 -
注： 以上“可流 通日” 是根 据 上市 公司 公告 估算 的流 通 日期， 最终 日期 以上市 公 司公 告
为准。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量 （ 股）
期末成 本
总额
期末估 值
总额
备
注
002009 天奇股 份 2014-10-20
筹划重 大
资产重 组
事项
17.85 2015-01-28 17.93 2,546,183 35,595,865.78 45,449,366.55 -
002070 众和股 份 2014-09-05
筹划控 股
子公司 土
地出售 事
项
9.49 2015-03-11 10.00 4,478,752 37,552,885.05 42,503,356.48 -
002170 芭田股 份 2014-12-25
筹划员 工
持股计 划
事项
9.00 2015-01-05 9.38 5,000,000 47,003,937.27 45,000,000.00 -
600584 长电科 技 2014-11-03
筹划重 大
资产重 组
事项
11.13 2015-01-14 12.24 1 9.05 11.13 -
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年 12 月 31 日止,本基金从事银行间市场债券正回购交
易形成的卖出回购证券款余额是 169,199,546.20 元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代 码 债券名 称
回购
到期日
期末估 值
单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
120219 12 国开 19 2015-01-07 99.94 800,000 79,952,000.00 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
19
140207 14 国开 07 2015-01-07 100.15 400,000 40,060,000.00
140212 14 国开 12 2015-01-07 100.13 400,000 40,052,000.00
140436 14 农发 36 2015-01-07 100.13 200,000 20,026,000.00
合计 - - - 1,800,000 180,090,000.00
7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2014 年 12 月 31 日止，基金从事证券交易所债券正回购交
易形成的卖出回购证券款余额是 31,000,000.00 元。分别于 2015 年 1 月 5 日、1
月 6 日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/
或在新质押式回购下转入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例折算为标准券
后，不低于债券回购交易的余额。
7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.6.1 金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定， 以公允价值计量的金融工具， 其公允价值的
计量可分为三个层次：
第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/ 负债在活跃市
场上的报价确定公允价值。
第二层次：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/ 负债在活
跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值； 对估值日不存在活跃市场的金
融工具，可以相同或类似资产/ 负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确
定公允价值。
第三层次： 对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具， 可以
其他反映市场参与者对资产/ 负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
7.4.6.2 各层次金融工具公允价值
截至 2014 年 12 月 31 日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一
层次的余额为 2,801,740,722.00 元，第二层次的余额为 362,072,068.40 元，第三
层次的余额为 0 元。（截至 2013 年 12 月 31 日止：第一层次的余额为
3,785,846,765.63 元， 第二层次的余额为 240,762,000.00 元， 第三层次的余额为 0
元。）
7.4.6.3 公允价值所属层次间的重大变动
对于特殊事项停牌的股票， 本基金将相关股票公允价值所属层次于其进行估华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
20
值调整之日起从第一层次转入第二层次或第三层次， 于股票复牌并恢复市价估值
之日起从第二层次或第三层次转入第一层次。 对于持有的非公开发行股票， 本基
金于限售期内将相关股票公允价值所属层次列入第二层次， 于限售期满并恢复市
价估值之日起从第二层次转入第一层次。
7.4.6.4 第三层次公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变
动。
§8 投 资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 2,837,982,697.00 76.20
其中： 股票 2,837,982,697.00 76.20
2 固定收 益投 资 325,830,093.40 8.75
其中： 债券 325,830,093.40 8.75
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 269,000,643.50 7.22
其 中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 100,132,134.03 2.69
7 其他各 项资 产 191,677,202.77 5.15
8 合计 3,724,622,770.70 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 123,309,020.01 3.55
C 制造业 1,575,472,608.13 45.31
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 62,734,259.00 1.80
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 9,544,759.02 0.27 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
21
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 381,405,761.40 10.97
J 金融业 399,973,478.64 11.50
K 房地产 业 87,087,000.00 2.50
L 租赁和 商务 服务 业 41,173,000.00 1.18
M 科学研 究和 技术 服务 业 85,406,733.75 2.46
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 16,500,000.00 0.47
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 55,376,077.05 1.59
S 综合 - -
合计 2,837,982,697.00 81.61
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600016 民生银 行 15,699,877 170,814,661.76 4.91
2 002690 美亚光 电 4,595,169 163,588,016.40 4.70
3 600406 国电南 瑞 11,000,000 160,050,000.00 4.60
4 600000 浦发银 行 8,999,932 141,208,933.08 4.06
5 002594 比亚迪 3,669,473 139,990,394.95 4.03
6 002551 尚荣医 疗 6,632,797 135,441,714.74 3.89
7 000869 张裕 A 3,624,745 126,358,610.70 3.63
8 600028 中国石 化 18,999,849 123,309,020.01 3.55
9 300295 三六五 网 1,599,733 121,259,761.40 3.49
10 601633 长城汽 车 2,879,383 119,638,363.65 3.44
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细 ， 应 阅读 登载 于本 基 金管理 人网
站的年 度报 告正 文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产
净值比 例（% ）
1 002594 比亚迪 178,631,693.46 4.18 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
22
2 600028 中国石 化 160,014,078.11 3.75
3 600406 国电南 瑞 150,524,069.52 3.53
4 600000 浦发银 行 143,112,309.75 3.35
5 002369 卓翼科 技 140,541,629.31 3.29
6 300295 三六五 网 140,130,071.25 3.28
7 600016 民生银 行 134,952,702.26 3.16
8 002450 康得新 120,104,308.28 2.81
9 300012 华测检 测 119,368,723.72 2.80
10 000625 长安汽 车 108,685,432.35 2.55
11 601633 长城汽 车 107,349,230.62 2.51
12 002065 东华软 件 106,069,837.97 2.48
13 000728 国元 证券 102,098,737.44 2.39
14 000039 中集集 团 97,443,039.09 2.28
15 601328 交通银 行 92,468,735.43 2.17
16 600837 海通证 券 92,322,597.62 2.16
17 600699 均胜电 子 91,425,368.03 2.14
18 002121 科陆电 子 85,421,512.65 2.00
19 000402 金融街 82,878,504.56 1.94
20 601555 东吴证 券 82,156,308.90 1.92
注：“买入 金额” 按 买入成 交 金额 （ 成交 单价 乘以成 交 数量） 填列 ， 不 考虑相 关 交易 费
用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖出 金额
占期初 基金 资产
净值比 例（% ）
1 600406 国电南 瑞 285,483,165.25 6.69
2 600887 伊利股 份 250,273,524.95 5.86
3 300104 乐视网 244,331,829.56 5.72
4 002400 省广股 份 205,099,217.44 4.80
5 600690 青岛海 尔 179,131,698.84 4.20
6 002230 科大讯 飞 153,955,078.45 3.61
7 600535 天士力 149,464,824.74 3.50
8 002551 尚荣医 疗 147,434,101.28 3.45
9 000069 华 侨城 A 143,661,041.31 3.36
10 300024 机器人 135,686,369.87 3.18
11 000669 金鸿能 源 122,778,395.67 2.88 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
23
12 000039 中集集 团 121,436,459.27 2.84
13 002292 奥飞动 漫 118,667,499.43 2.78
14 000625 长安汽 车 117,641,913.59 2.76
15 000728 国元证 券 116,630,589.17 2.73
16 002369 卓翼科 技 115,222,299.05 2.70
17 300070 碧水源 114,093,387.45 2.67
18 600837 海通证 券 110,568,914.47 2.59
19 002690 美亚光 电 109,283,996.54 2.56
20 002698 博实股 份 104,501,183.79 2.45
21 000651 格力电 器 98,127,983.72 2.30
22 601328 交通银 行 95,105,246.30 2.23
23 601555 东吴证 券 91,245,872.44 2.14
24 000402 金融街 87,074,742.79 2.04
注：“卖出 金额” 按 卖出成 交 金额 （ 成交 单价 乘以成 交 数量） 填列 ， 不 考虑相 关 交易 费
用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 5,996,384,437.47
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 7,274,218,074.72
注：“ 买入 股票 成本” 、“ 卖 出股票 收入”均按 买卖 成交金 额 （ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填
列，不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 180,090,000.00 5.18
其中： 政策 性金 融债 180,090,000.00 5.18
4 企业债 券 145,250,617.60 4.18
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 489,475.80 0.01
8 其他 - -
9 合计 325,830,093.40 9.37 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
24
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（张 ） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 068007 06 首都 机场 债 1,100,000 112,332,000.00 3.23
2 120219 12 国开 19 800,000 79,952,000.00 2.30
3 140207 14 国开 07 400,000 40,060,000.00 1.15
4 140212 14 国开 12 400,000 40,052,000.00 1.15
5 122149 12 石化 01 331,040 32,918,617.60 0.95
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
25
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 2014 年 1 月 12 日中国石化公告了“11·22” 重大事故的处理结果。 本基金投
资该证券的决策程序符合相关法律法规的要求。
8.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 941,232.06
2 应收证 券清 算款 182,901,339.84
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,643,669.90
5 应收申 购款 190,960.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 191,677,202.77
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110023 民生转 债 489,475.80 0.01
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基 金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人 户
数（户 ）
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
26
164,868 12,766.01 41,243,994.02 1.96% 2,063,462,573.32 98.04%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
269,144.16 0.01%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合 同生 效日 （2006年8 月9日） 基金 份额 总额 500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,630,012,399.07
本报告 期基 金总 申购 份额 170,712,712.01
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 696,018,543.74
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,104,706,567.34
§11 重大 事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2014 年 8 月 21 日发布公告， 杨明辉先生代任华夏基金管理
有限公司总经理，滕天鸣先生不再担任华夏基金管理有限公司总经理。
本基金管理人于 2014 年 9 月 6 日发布公告，张霄岭先生担任华夏基金管理
有限公司副总经理。
本基金管理人于 2014 年 9 月 13 日发布公告， 汤晓东先生担任华夏基金管理
有限公司督察长，方瑞枝女士不再担任华夏基金管理有限公司督察长。
本基金托管人于 2015 年 1 月 6 日发布《中国农业银行股份有限公司关于托
管业务部负责人变更的公告》 ， 任命余晓晨先 生主持中国农业银行股份有限公司
托管业务部/ 养老金管理中心工作。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
27
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 的报
酬为 100,000 元人民币。 截至本报告期末， 该事务所已向本基金提供 9 年的审计
服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告
期内未受处分。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
广发证 券 1 2,553,384,358.96 19.28% 1,813,922.50 16.30% -
宏源证 券 1 1,717,884,658.30 12.97% 1,220,383.60 10.96% -
中银国 际证 券 1 1,492,664,637.77 11.27% 1,358,922.84 12.21% -
海通证 券 1 1,301,112,239.79 9.82% 1,184,529.76 10.64% -
申银万 国证 券 1 1,226,508,850.69 9.26% 1,115,511.28 10.02% -
安信证 券 1 1,031,848,203.63 7.79% 939,394.55 8.44% -
长江证 券 1 969,891,268.27 7.32% 882,989.33 7.93% -
国海证 券 1 816,910,912.67 6.17% 743,716.01 6.68% -
国泰君 安证 券 1 573,038,751.95 4.33% 521,695.36 4.69% -
国信证 券 1 427,367,941.55 3.23% 389,075.88 3.50% -
华泰证 券 1 385,521,209.87 2.91% 350,978.06 3.15% -
东吴证 券 1 355,931,720.70 2.69% 252,853.92 2.27% -
光大证 券 1 268,079,453.53 2.02% 244,059.21 2.19% -
中国银 河证 券 1 124,885,544.36 0.94% 113,694.12 1.02% -
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公 司财 务状 况良 好。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
28
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有 较强 的研 究能 力， 能及 时、 全面、 定期 提供 质量 较 高的 宏观、 行业、 公司 和 证券 市
场研究 报告 ，并 能根 据基 金投资 的特 殊要 求， 提供 专门的 研究 报告 。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和
研究实 力进 行评 估， 确定 选用交 易单 元的 券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③除 本表 列示 外， 本 基金还 选 择了 华西 证券、 中信建 投 证券、 西部 证券、 齐鲁 证 券、 湘
财证券 、 高华 证券 、 中 投 证券的 交易 单元 作为 本基 金交易 单元 ， 本报 告期 无 股票交 易及 应付
佣金。
④在上 述租 用的 券商 交易 单元中 ，广 发证 券的 交易 单元为 本基 金本 期新 增的 交易单 元 。
本期没 有剔 除的 券商 交易 单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金 额
占当期 债券 成交
总额的 比例
成交金 额
占当期 回购成 交
总额的比 例
海通证 券 - - 31,000,000.00 31.00%
申银万 国证 券 - - 14,000,000.00 14.00%
国信证 券 - - 25,000,000.00 25.00%
华泰证 券 - - 30,000,000.00 30.00%
华夏基金管理有限公司
二〇一五年三月三十一日
