安丰18：更新招募说明书摘要（2015年第1号）查看PDF公告
博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2015 年第 1 号
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博时安 丰18 个月定期开放债券型证券投资基金 （LOF ）
更新招募说明书摘要
2015 年第1 号
本基金根据 2013 年 6 月 28 日中国证券监督管理委员会 《关于核准 博时安丰 18 个月定
期开放债券型证券投资 基金 （LOF ） 募集的批复》 （证监许可[2013]903 号） 和 2013 年 7 月
16 日《关于 博时安丰 18 个月定期开放债券型证券投资 基金募集时间安排的确认函》 （基金
部函[2013]584 号） ，进行 募集。
【 重 要 提 示 】
博时基金管 理有限公司 （以下简称 “本基金管 理人”或“ 管理人” ）保 证招募说明 书 的
内容真实、 准确、 完整。 本 摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金作出的任何决定， 均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金 合同的承认 和接受，并 按照《基金 法》 、 《运作办法》 、基金 合同及其他 有关规定
享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合
同。
本招募说明书( 更新) 所 载内容截止日为 2015 年2 月22 日 ， 有 关财务数据和净值表现截
止日为 2014 年 12 月 31 日( 财务数据 未经审计) 。
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第 一 部分
基金管理人
（一） 基 金 管 理人概 况
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
法定代表人： 洪小源
成立时间： 1998 年 7 月13 日
注册资本： 2.5 亿元人民 币
存续期间： 持续经营
联系人：
沈康
联系电话：
（0755）8316 9999
博时基金管 理有限公司 （以下简称 “公司”） 经中国证监 会证监基字[1998]26 号文 批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49% ；中国 长城资产管理公司，
持有股份 25% ；天津港（集团）有限公司，持有股份 6 ％；璟安股权投资有限公司，持有股
份 12％； 上 海盛业股权投资基金有限公司， 持有股份 6 ％； 广厦建设集团有 限责任公司， 持
有股份 2%。 注册资本为 2.5 亿元人民 币。
公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司下设三大总部和十三个直属部门， 分别是： 权益投资总部、 固定收益总部、 市场销
售总部以及宏观策略部、 交易部、 指数投资部、 产品规划部、 互联网金融部、 董事长办公室、
总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总部下设股票
投资部（含 各投资风格 小组） 、特定 资产管 理部 、研究部和 国际组。股 票投资部负 责进行股
票选择和组合管理。 特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。 研究部负责完成
对宏观经济、 投资策略、 行业上市公司及市场的研究。 国际组负责公司海外投资业务中与权
益类资产管理和研究相关的工作。 固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及
相关工作。 固定收益总部下设现金管理组、 公募基金组、 专户组、 国际组和研究组， 分别 负
责各类固定收益资产的研究和投资工作。 市场销售总部负责公司全国范围内的客户、 销售和
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服务工作。 市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服务部。 机构业务线 含战略客户
部、 机构- 上海、 机构- 南方三大区域和养老金部、 券商业务部两个部门。 战略客户部负责北
方地区由国 资委和财政 部直接管辖 企业以及该 区域机构客 户的销售与 服务工作。 机构-上海
和机构- 南方 分别主要负 责华东地区 、华南地区 以及其他指 定区域的机 构客户销售 与服务工
作。 养老金业务部负责养老金业务的研究、 拓展和服务等工作。 券商业务部负责券商渠道的
开拓和销售 服务。零售 业务线含零 售- 北京、零 售- 上海、零 售- 南方三大 区域，以及 客户服
务中心。 其中， 零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。 客户服务中
心负责零售客户的服 务和咨询工作。 营销服务部负责营销策划、 总行渠道维护和销售支持等
工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 指数投资部负责公司各类指数投资产
品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、
产品维护以及年金方案设计等工作。 互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实
施， 公司互联网金融的平台建设、 业务拓展和客户运营， 推动公司相关业务在互联网平台的
整合与创新。 董事长办公室专门负责股东会、 董事会 、 监事会及董事会各专业委员会各项会
务工作； 股东关系管理与董、 监事的联络、 沟通及服务； 基金行业政策、 公司治理、 战略发
展研究； 与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理； 政府公共关系管理； 党务工作；
博时慈善基金会的管理及运营等。 总裁办公室负责公司的战略规划研究、 行政后勤支持、 会
议及文件管理、 公司文化建设、 品牌传播、 对外媒体宣传、 外事活动管理、 档案管理及工 会
工作等。 人力资源部负责公司的人员招聘、 培训发展、 薪酬福利、 绩效评估、 员工沟通、 人
力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工 作。
信息技术部 负责信息系 统开发、网 络运行及维 护、IT 系统安全及数据 备份等工作 。基金运
作部负责基金会计和基金注册登记等业务。 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制
度与流程， 组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作， 确保公司各类投资风险得到良好监
督与控制。 监察法律部负责对公司投资决策、 基金运作、 内部管理、 制度执行等方面进行 监
察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。
另设北京分公司、 上海分公司、 沈阳分公司 、 郑州分公司和成都分公司 ， 分别负责对 驻
京、 沪、 沈阳 、 郑州和成都人员日常行政管理和对赴京 、 沪、 沈阳和郑州处理公务人员给予
协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）
有限公司。
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截止到 2014 年 12 月 31 日，公司总人数为 389 人，其中研究员和基金经理超过 94% 拥
有硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制度、 内部监察制度、 财务管理制度、 人 事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（二） 主 要 成 员情况
1 、 基金管理人董事会成员
洪小源先生 ，双硕士， 董事长。1988 年以来曾就职于国家 经济体制改 革委员会综 合 规
划司，后历任深圳龙蕃实业股份有限公司 总经理、招商局蛇口工业区有限公司总经理助理、
招商局地产控股股份有限公司总经理， 招商局科技集团有限公司总经理、 招商局蛇口工业区
有限公司副总经理； 曾任中诚信托有限责任公司董事、 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董
事、 招商昆仑股权投资管理有限公司董事长、 招商海达保险顾问有限公司董事长、 招商局保
险有限公司董事长、 招商局中国投资管理有限公司董事长。 现任招商局集团有限公司总经理
助理、 招商局金融集团有限公司总经理、 招商局中國基金有限公司董事长； 招商证券股份有
限公司董事兼风险管理委员会主任、 招商银行股份有限公司董事兼风险及资本 管理委员会主
任。2014 年11 月起， 任 博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。2015 年1 月起 ， 兼任
博时基金（国际）有限公司董事、董事会主席。
桑自国先生 ，博士后， 副董事长。1993 年起历任山东证券 投资银行部 副总经理、 副 总
经理、泰安营业部副总经理，中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长，
永汇信用担保有限公司董事长、 总经理， 中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、 副
总经理， 中国长城资产管理公司投资投行事业部副总经理、 总经理。 2011 年 7 月 起， 任博
时基金管理有限公司第五届董事会董事。2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五届
董事会副董事长。2014 年 11 月起， 任博时基金管理有限公司第六届董事会副董事长。
熊剑涛先生， 硕士， 工 程师， 董事。1992 年5 月至 1993 年4 月任职于深 圳山星电子有
限公司。1993 年起，历任招商银行 总行电脑部 信息中心副 经理，招商 证券股份有 限公司 电
脑部副经理、 经理、 电脑中心总经理、 技术总监兼信息技术中心总经理；2004 年1 月至2004
年 10 月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005 年 12 月起 任招商
证券股份有限公司副总裁， 现分管经纪业务、 资产管理业务、 信息 技术中心， 兼任招商期 货
有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月起，任
博时基金管理有限公司第六届董事会董事。
吴姚东先生，博士，北京大学光华管理学院 EMBA ，董事。2002 年进入招 商证券股份有
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限公司， 历任国际业务部分析师、 招商证券武汉营业部总经理、 招商证券 （香港） 公司总经
理兼国际业务部董事、总裁办公室总经理、董事总经理、公司总裁助理。2013 年 5 月加入
博时基金管理有限公司， 现任公司总经理、 董事， 博时基金 （国际） 有 限公司董事会副主席
兼总裁、博时资本管理有限公司董事长兼总经理 。2013 年 7 月起，任博时基金管理有限公
司第五届、第六届董事会董事。
王金宝先生， 硕士， 董 事。1988 年7 月至1995 年 4 月在上 海同济大学数学系工作， 任
教师。1995 年 4 月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经
理（主持工 作） 、投资部 总经理、投 资部总经理 兼固定收益 部总经理、 股票销售交 易部总经
理 （现更名为机构业务总部） 、 机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任博时
基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司
第四届至第六届董事会董事。
杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部，1992 年
7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证
交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上海市国资委直
属上海大盛资产有限公司， 任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至今 ， 出任上海盛业股 权
投资基金有限公司执行董事、 总经理。2011 年7 月至2013 年 8 月， 任 博时基金管理有公司
第五届监事会监事。2013 年8 月起， 任博时基金管理有限公司第五届、 第六届董事会董事。
何迪先生， 硕士，独立 董事。1971 年起，先后 在北京西城 区半导体器 件厂、北京 东 城
区电子仪器一厂、 中共北京市委党校、 社科院美国研究所、 加州大学伯克利分校、 布鲁津 斯
学会、 标准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。2008 年1 月，
何迪先生建立了资助、 支持中国经济、 社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组
织“博源基金会 ”，并担任该基金会总干事。2012 年 7 月 起，任博时基金管理有限公司第
五届、第六届董事会独立董事。
李南峰先生 ，学士，独 立董事。1969 年起先后在中国人民 解放军酒泉 卫星基地、 四 川
大学经济系、 中国人民银行、 深圳国际信托投资公司、 华润深国投信托有限公司工作， 历 任
中国人民银行总行金融研究所研究院、 深圳特区人行办公室主任， 深圳国际信托投资公司副
总 经 理 、 总 经 理 、 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 总 经 理 、 副 董 事 长 。1994
年至 2008 年 曾兼任国信证券股份有限公司董事、 董事长。2010 年退休。2013 年8 月起 ， 任
博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
顾立基先生， 硕士， 独 立董事。1968 年至1978 年就职于上海印染机械修配厂， 任共青
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团总支书记 ；1983 年起 ，先后任招 商局蛇口工 业区管理 委 员会办公室 秘书、主任 ；招商 局
蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、
总经理； 招商局蛇口工业区有限公司副总经理、 国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；
蛇口招商港务股份有限公司董事总经理； 招商局蛇口工业区有限公司董事总经理； 香港海通
有限公司董事总经理； 招商局科技集团有限公司董事总经理、 招商局蛇口工业区有限公司副
总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至 今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008 年 11
月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009 年 6 月至今，兼任中国
平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011 年 3 月 至今，兼任湘电集团
有限公司外部董事；2013 年5 月至2014 年8 月， 兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL ）
董事；2013 年 6 月至今 ，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事；2014 年 12 月至今，
兼任深圳市创鑫激光股份有限公司董事。2014 年 11 月起， 任博时基金管理有限公司第六届
董事会独立董事。
2 、基金管理 人监事会成员
车晓昕女士 ，硕士，监 事。1983 年起历任郑州 航空工业管 理学院助教 、讲师、珠 海 证
券有限公司经理、 招商证券股份有 限公司投资银行总部总经理。 现任招商证券股份有限公司
财务管理董事总经理。2008 年7 月起 ，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
彭毛字先生，学士，监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷
处科员、 副处长， 中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长， 中国农业银行信贷管理三
部扶贫贷款管理处处长， 中国农业银行总行项目评估部副总经理、 金桥金融咨询公司副总经
理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管理公司工作，先后任评估咨询部副总经
理，债权管 理部（法律 事务部）副 总经理，南 宁办事处副 总经 理（党 委委员） ，监 察审计部
（纪委办公室） 总经理。 2007 年12 月 至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。 2011
年 1 月至今 任中国长 城资产管理公司控股子公司专职监事 （总经理级） 。2011 年7 月起， 任
博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
赵兴利先生， 硕士， 监事。1987 年至 1995 年就职于 天津港务局计财处。1995 年至2012
年 5 月先后 任天津港贸易公司财务科科长、 天津港货运公司会计主管、 华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、 天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年5 月筹备天津港 （集团）
有限公司金融事 业部， 2011 年 11 月至 今任天津港 （集团） 有限公司金融事业部副部长。 2013
年 3 月起， 任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生， 博士，监事 。2001 年起先后在中国 平安保险公 司总公司、 博时基金管 理 有
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限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起，任博时基金
管理有限公司第四至六届监事会监事。
林琦先生， 硕士，监事 。1998 年起历任南天信 息系统集成 公司任软件 工程师、北 京 万
豪力霸电子科技公司任技术经理、 博时基金管理有限公司 MIS 系统分析员 、 东方基金管理有
限公司总经理助理、 博时基 金管理有限公司信息技术部副总经理。 现任博时基金管理有限公
司信息技术部总经理。2010 年4 月起 ，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
赵卫平先生 ，硕士，监 事。1996 年起先后在山 东国际信托 投资公司、 大鹏证券公 司 、
北京证券公司、 博时基金管理有限公司工作。 现任博时基金管理有限公司交易部总经理。 2013
年 8 月起， 任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
3 、高级管理 人员
洪小源先生，简历同上。
吴姚东先生，简历同上。
王德英先生 ，硕士，副 总经理。1995 年起先后在北京清华 计算机公司 任开发部经 理 、
清华紫光 股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年 加入博时基金管理有限公司，历
任行政管理部副经理， 电脑部副经理 、 信息技术部总经理。 现任公司副总经理， 兼任博时 基
金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
董良泓先生 ，CFA，MBA ，副总经理 。1993 年起先后在中国 技术进出口 总公司、中 技 上
海投资公司、 融通基金管理有限公司、 长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2
月加入博时基金管理有限公司， 历任社保股票基金经理， 特定资产高级投资经理， 研究部总
经理兼特定资产高级投资经理、 社保股票基金经理、 特定资产管 理部总经理。 现任公司副总
经理兼高级投资经理、 社保组合投资经理， 兼任博时基金 （国际） 有限 公司董事、 博时资本
管理有限公司董事。
邵凯先生， 经济学硕士， 副总经理。1997 年至1999 年在河 北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组
合经理、 社保债券 基金基金经理、 固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、 固定收益
部总经理、 固定收益投资总监。 现任公司副总经理兼社保组合投资经理、 兼任博时基金 （ 国
际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
孙麒清女士 ，商法学 硕 士，督察长 。曾供职于 广东深港律 师事务所。2002 年加入博 时
基金管理有限公司， 历任监察法律部法律顾问、 监察法律部总经理。 现任公司督察长 ， 兼 任
博时基金（国际）有限公司董事 、博时资本管理有限公司副董事长 。
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4 、本基金基 金经理
魏桢女士，学士。2004 年起在厦门市商业银行任债券交易组主管。2008 年 7 月入职 博
时基金管理有限公司。现任博时理财 30 天债券 型证券投资基金基金经理（2013 年 1 月 28
日- 至今） 、 博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理（2013 年 6 月 26 日-
至今） 、 博时月月薪定期支付债券型证券投 资基金基金经理 （2013 年7 月 25 日至今 ） 、 博时
安丰 18 个月定期开放债券型证券投资基金（LOF ）基金经理（2013 年 8 月 22 日至今） 、博
时双月薪定期支付债券型证券投资基金基金经理 （2013 年10 月 22 日至 今） 、 博时天 天增利
货币市场基金 基金经理（2014 年 08 月 25 日至 今） 、博时月 月盈短期理财债券型证券投资
基金基金经理 （2014 年 09 月 22 日 至今） 、 博时 现金宝货币市场基金的基金经理 （2014 年
09 月 18 日 至今） 。
5 、投资决策 委员会成员
委员：吴姚东、董良泓、邵凯、万定山、黄健斌、魏凤春、李权胜。
吴姚东先生 ，简历同上。
董良泓先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
万定山先生， 硕士。1999 至2000 年 曾在海尔集团工作。2004 年加入博时 基金管理有限
公司， 历任研究员、 研究员 兼基金经理助理、 年金账户基金经理、 特定资产管理部副总经理。
现任权益投资总部董事总经理兼特定资产管理部总经理、社保组合投资经理。
黄健斌先生，工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入 博时基金
管理公司， 历任固定收益部基金经理、 博时平衡配置混合型基 金基金经理、 固定收益部副总
经理、 社保组合投资经理、 固定收益部总经理。 现任固定收益总部董事总经理兼社保组合投
资经理、高级投资经理。
魏凤春先生，经济学博士。1993 年 起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江
南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入 博时基金管理有限公司。现任宏观策略部总
经理兼投资经理。
李权胜先生， 硕士。2001 年起先后在招商证券、 银华基金工作。2006 年 加入博时基金
管理有限公司， 历任研究员、 研究员兼基金经理助理、 特定资产投资经理、 特定资产管理 部
副总经理、 博时医疗保健行业股票基金基金经理 、 股票投资部副总经理。 现任股票投资部总
经理兼成长组投资总监、博时精选股票基金基金经理。
6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
第 二 部分
基 金 托 管 人
（ 一 ） 基金托 管 人 概况
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本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海 浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
成立时间： 1992 年 10 月 19 日
经营范围： 经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准， 公司主营业务主要包括：
吸收公众存款； 发放短期、 中期和长期贷款； 办理结算； 办理票据贴现； 发行金融债券； 代
理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖政府债券； 同业拆借； 提供信用证服务及担保； 代
理收付款项及代理保险业务； 提供保险箱业务； 外汇存款； 外汇贷款； 外汇汇款； 外币兑换；
国际结算； 同业外汇拆借； 外汇票据的承兑和贴现； 外汇借款； 外汇担保； 结汇、 售汇； 买
卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、
见证业务； 离岸银行业务； 证券投资基金托管业务； 全国社会保障基金托管业务； 经中国 人
民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
织形式： 股 份有 限公司
注册资本： 186.53 亿元 人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：朱萍
联系电话： （021 ）61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份
制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，
各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发 展银行总行 于 2003 年 设立基金托 管部，2005 年更名为资 产托管部，2013
年再次更名为资产托管与养老金业务部， 目前 下设证券托管处、 客户资产托管处、 养老金业
务处、内控管理处、运营管理处五个职能处室。
目前， 上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、 资金信托保管、 证券投资基金托管、 全
球资产托管、 保险资金托管、 基金专户理财托管、 证券公司客户资产托管、 期货公司客户 资
产托管、 私募证券投资基金托管、 私募股权托管、 银行理财产品托管、 企业年金托管等多 项
托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
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（ 二 ） 主要人 员 情 况
吉晓辉，男 ，1955 年出生，工商管 理硕士，高 级经济师。 曾任中国工 商银行上海 浦 东
分行行长、 党委副书 记； 中国工商银行上海市分行副行长、 党委副书记； 中国工商银行上 海
市分行行长、 党委书记； 上海市政府副秘书长、 上海市金融工作党委副书记、 上海市金融服
务办公室主任、 上海国际集团有限公司董事长、 党委书记， 第十届、 第十一届全国政协委员。
现任上海浦东发展银行股份有限公司董事长、党委书记。中共上海市第十届委员会委员。
朱玉辰，男 ，1961 年出生，研究生 学历，经济 学博士，高 级经济师兼 职教授。曾 任 粮
食批发市场管理办公室主任， 深圳中期期货经纪有限公司总裁， 上海中期期货经纪有限公司
董事长、 总裁， 中国国际期货经纪有限公司高级副总裁， 大连商品交易所党委书记、 总经理，
中国金融期货交易所股份有限公司总经理、党委副书记；现任上海浦东发展银行副董事长、
行长、党委副书记。第十二届全国政协委员。
冀光恒，男，1968 年出生，博 士，高级经 济师。曾任 上海银工房 地产开发公 司董事、
副总经理、 中国工商银行总行住房信贷部市场开发处副处长、 中国工商银行总行副行长专职
秘书、 中国工商银行北京市分行办公室主任兼党办主任、 长安支行行长、 党委书记、 北京 市
分行党委委员、 副行长， 上海浦东发展银行副行长兼北京分行行长、 党委书记。 现任上海浦
东发展银行副行长。
（ 三 ） 基金托 管 业 务经营 情 况
截止 2014 年 12 月 31 日，上海浦东发展银行资产托管与养老金业务部共托管证券投资
基金二十四只， 分别为国泰金龙行业精选基金、 国泰金龙债券基金、 天治财富增长基金、 嘉
实优质基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、国联安货币基金、
银华永泰积极债券型基金、 国联安中债信用债指数增强型基金、 长信利众分级债券证券投资
基金、华富保本混合型证券投资基金、中海安鑫保本混合型证券投资基金、博时安丰 18 个
月定期开放债券型证券投资基金、 易方达裕丰回报债券型证券投资基金、 鹏华丰泰定期开放
债券型证 券投资基金、 汇添富双利增强债券型证券投资基金、 中信建投稳信债券型证券投资
基金、 华富恒财分级债券基金、 汇添富和聚宝货币基金、 工信瑞信目标收益一年定期开放债
券型证券投资基金、 中海医药健康产业混合型证券投资基金、 北信瑞丰宜投宝货币基金、 鑫
元合丰分级债券型证券投资基金，合计托管证券投资基金总净值为 368.08 亿元。
第 三 部分
相 关 服 务 机 构
一 、 基 金份额 销 售 机构
（一）场外销售机构
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1 、直销机构
（1 ）博时基 金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
名称： 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
地址：
北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人： 尚继源
博时一线通 ： 95105568 （ 免长途话费）
（2 ）博时基 金管理有限公司上海分公司
名称： 博时基金管理有限公司上海分公司
地址：
上海市黄浦区中山南路 28 号久事大 厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人： 周明远
（3 ）博时基 金管理有限公司总公司
名称： 博时基金管理有限公司总公司
地址：
深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 29 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人： 程姣姣
2 、 代销机构
(1) 中 国工 商 银行 股 份有 限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人： 姜建清
联系人： 杨菲
传真： 010－66107914
客户服务电话： 95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
(2) 中 国银 行 股份 有 限公 司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人： 田国立
联系人： 高越
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电话： 010-66594973
客户服务电话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(3) 交 通银 行 股份 有 限公 司
注册地址： 上海市银城中路188 号
办公地址： 上海市银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 曹榕
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(4) 招 商银 行 股份 有 限公 司
注册地址： 深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人： 李建红
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755－83198888
传真： 0755－83195049
客户服务电话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(5) 中 信银 行 股份 有 限公 司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人： 孔丹
联系人： 丰靖
传真： 010－65550828
客户服务电话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(6) 上 海浦 东 发展 银 行股 份有限 公 司
注册地址： 上海市中山东一路12 号
办公地址： 上海市北京东路689 号东银 大厦25 楼
法定代表人： 吉晓辉
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联系人： 吴斌
电话： 021－61618888
传真： 021－63602431
客户服务电话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(7) 上 海银 行 股份 有 限公 司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路168 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168 号
法定代表人： 范一飞
联系人： 汤征程
电话： 021-68475521
传真： 021-68476497
客户服务电话： 021-95594
网址： http://www.bankofshanghai.com
(8) 上 海农 村 商业 银 行股 份有限 公 司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址： 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 胡平西
联系人： 施传荣
电话： 021－38576666
传真： 021－50105124
客户服务电话： 021-962999;400962999
网址： http://www.srcb.com/
(9) 万 银财 富(北京)基 金销 售有 限 公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 内
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 内
法定代表人： 王斐
联系人： 陶翰辰
电话： 010-53696059
传真： 010-59393074
客户服务电话： 4008080069
网址： http://www.wy-fund.com
(10) 一路 财 富（ 北 京） 信息科 技 有限 公司
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注册地址： 北京市西城区车公庄大街9 号院5 号楼702
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界A 座2208
法定代表人： 吴雪秀
联系人： 段京璐
电话： 010-88312877
传真： 010-88312099
客户服务电话： 400-001-1566
网址： http://www.yilucaifu.com
(11) 申万 宏 源证 券 有限 公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人： 李梅
联系人： 曹晔
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客户服务电话： 95523 或4008895523
网址： http://www.sywg.com/
(12) 光大 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 上海市静安区新闸路1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨
电话： 021－22169081
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(13) 东北 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 吉林省长春市自由大路1138 号
办公地址： 吉林省长春市自由大路1138 号
法定代表人： 矫正中
联系人： 潘锴
电话： 4006-000-686
传真： 0431-85096795
客户服务电话： 0431-85096709
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网址： http://www.nesc.cn
(14) 新时 代 证券 有 限责 任公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人： 刘汝军
联系人： 孙恺
电话： 010-83561000
传真： 010-83561001
客户服务电话： 4006989898
网址： www.xsdzq.cn
(15) 华安 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址： 安徽省合肥市南二环959 号 财智中心B1 座
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551－65161821
传真： 0551－65161672
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(16) 东海 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路23 号投 资广场18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
联系人： 王一彦
电话： 021-20333333
传真： 021-50498825
客户服务电话： 95531; 4008888588
网址： http://www.longone.com.cn
(17) 中银 国 际证 券 有限 责任公 司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
法定代表人： 许刚
联系人： 王炜哲
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电话： 021－68604866
传真： 021－50372474
客户服务电话： 4006208888 ；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(18) 国盛 证 券有 限 责任 公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路15 号
办公地址： 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代表人： 裘强
联系人： 周欣玲
电话： 0791－6285337
传真： 0791－6289395
客户服务电话： 0791-96168
网址： http://www.gsstock.com/
(19) 华鑫 证 券有 限 责任 公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦28 层 A01、B01（b）单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦28 层 A01、B01（b）单元
法定代表人： 洪家新
联系人： 陈敏
电话： 021-64316642
传真： 021-64333051
客户服务电话： 021-32109999,029-68918888
网址： http://www.cfsc.com.cn
(20) 联讯 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人： 徐刚
联系人： 陈思
电话： 021-33606736
传真： 021-33606760
客户服务电话： 95564
网址： http://www.lxzq.com.cn
(21) 国金 证 券股 份 有限 公司
注册地址： 四川省成都市东城根上街95 号
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办公地址： 四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人： 冉云
联系人： 刘一宏
电话： 028-86690070
传真： 028-86690126
客户服务电话： 4006-600109
网址： http://www.gjzq.com.cn
(22) 华宝 证 券有 限 责任 公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼
法定代表人： 陈林
联系人： 刘闻川
电话： 021-68777222
传真： 021－68777822
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(23) 爱建 证 券有 限 责任 公司
注册地址： 上海市南京西路758 号23 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大 道1600 号32 楼
法定代表人： 宫龙云
联系人： 戴莉丽
电话： 021－32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
（二）场内 销售机构
场内 销售机构是指具有基金销售 业务资格、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有
限 责 任 公 司 认 可 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 ， 具 体 名 单 详 见 基 金 份 额 发 售 公 告 以 及 深圳
证 券 交 易 所 网 站 。
二 、 登 记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
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电话： （010 ）59378982
传真： （010 ）58598907
联系人：程爽
三、出 具法律 意 见 书的 律 师 事 务所
名称：
上海市通力 律师事务所
注册地址： 上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人：
韩炯
电话：
021- 31358666
传真：
021- 31358600
联系人： 安冬
经办律师： 黎明、安冬
四、审 计基金 财 产 的 会计 师 事 务所
机构名称：
普华永道 中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道 中心 11 楼
法人代表： 杨绍信
电话：
021-61238888
传真：
021-61238800
联系人：
沈兆杰
经办注册会计师： 薛竞、沈兆杰
第 四 部分
基 金 的 名 称
博时安丰 18 个月定期开放债券型证券投资基金（LOF ）
第五部分
基 金 的 类 型
上市契约型、定期开放式
第 六 部分
基 金 的 投 资 目标
在 谨 慎 投 资 的 前 提 下 ， 本 基 金 力 争 战 胜 业 绩 比 较 基 准 ， 追 求 基 金 资 产 的 长 期 、 稳
健 、 持 续 增 值 。
第七部分
投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 国 家
债 券 、 金 融 债 券 、 次 级 债 券 、 中 央 银 行 票 据 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据 、 私 募
债 券 、 短 期 融 资 券 及 超 级 短 期 融 资 券 、 可 分 离 交 易 债 券 的 纯 债 、 资 产 支 持 证 券 、 回 购
博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2015 年第 1 号
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和 银 行 定 期 存 款 等 金 融 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收
益 类 证 券 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。 其 中 ， 私 募 债 券 指 中 小 企 业 私 募 债 或
其 他 相 关 主 体 非 公 开 或 定 向 发 行 的 债 券 。
本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 、 权 证 等 权 益 类 证 券 ， 不 参 与 一 级 市 场 的 新 股
申 购 或 增 发 新 股 以 及 可 分 离 交 易 债 券 ， 也 不 投 资 可 转 换 债 券 （ 仅 投 资 可 分 离 交 易 债 券
的 纯 债 部 分 ） 。
本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的80% ， 但 应 开 放 期 流 动 性 需 要 ， 为
保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 ， 在 每 次 开 放 期 前 三 个 月 、 开 放 期 及 开 放 期 结 束 后 三 个 月 的
期 间 内 ， 基 金 投 资 不 受 上 述 比 例 限 制 。 开 放 期 内 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的5% ， 在 封 闭 期 内 ， 本 基 金 不 受 上 述5% 的 限 制 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程
序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
第八部分
投资策略
1 、 封 闭 期 投 资 策 略
（1 ） 资 产 配 置 策 略
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 基 金 的 投 资 范 围 为 ： 国 内 依 法 发 行 上 市 的 国 家 债 券 、 金 融
债 券 、 次 级 债 券 、 中 央 银 行 票 据 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据 、 私 募 债 券 、 短 期
融 资 券 及 超 级 短 期 融 资 券 、 可 分 离 交 易 债 券 的 纯 债 、 资 产 支 持 证 券 、 回 购 和 银 行 定 期
存款 等 金 融 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 类 证 券 （ 但
须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。 其 中 ， 私 募 债 券 指 中 小 企 业 私 募 债 或 其 他 相 关 主 体
非 公 开 或 定 向 发 行 的 债 券 。 本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 等 权 益 类 资 产 和 权 证 ，
不 参 与 一 级 市 场 的 新 股 申 购 或 增 发 新 股 以 及 可 分 离 交 易 债 券 ， 也 不 投 资 可 转 换 债 券
（ 仅 投 资 可 分 离 交 易 债 券 的 纯 债 部 分 ） 。
在 以 上 战 略 性 资 产 配 置 的 基 础 上 ， 本 基 金 通 过 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 、 定 性
分 析 和 定 量 分 析 相 补 充 的 方 法 ， 确 定 资 产 在 非 信 用 类 固 定 收 益 类 证 券 （ 国 家 债 券 、 中
央 银 行 票 据 等 ） 和 信 用 类 固 定 收 益 类 证 券 之 间 的 配 置 比 例 。
（2 ） 固 定 收 益 类 证 券 投 资 策 略
本 基 金 的 主 要 投 资 策 略 是 买 入 与 封 闭 期 相 匹 配 的 债 券 ， 并 持 有 到 期 ， 或 者 是 持 有
回 售 期 与 封 闭 期 相 匹 配 的 债 券 ， 获 得 本 金 和 票 息 收 入 ； 同 时 ， 根 据 所 持 债 券 信 用 状 况
变 化 ， 进 行 必 要 的 动 态 调 整 ； 在 谨 慎 投 资 的 前 提 下 ， 力 争 获 取 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 投
资 收 益 。
对 于 本 基 金 投 资 的 固 定 收 益 类 证 券 ， 主 要 从 四 个 层 次 进 行 独 立 、 客 观 、 综 合 的 考
量 ， 以 筛 选 出 合 适 的 投 资 标 的 。
第 一 ， 基 于 全 部 公 开 信 息 对 已 经 上 市 或 待 上 市 债 券 的 发 行 主 体 进 行 研 究 ， 内 容 主
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要 涉 及 发 行 人 的 股 东 背 景 、 行 业 地 位 及 发 展 趋 势 、 担 保 方 式 及 担 保 资 产 、 外 部 增 信 质
量 、 自 由 现 金 流 量 动 态 、 债 务 压 力 、 再 融 资 能 力 等 ， 并 从 以 上 角 度 对 发 行 主 体 进 行 精
细 化 分 析 和 归 类 ， 规 避 同 一 信 用 等 级 中 外 部 评 级 偏 高 以 及 信 用 风 险 偏 高 的 个 券 ， 甄 选
同 一 信 用 评 级 中 内 生 资 质 及 外 部 增 信 好 的 个 券 ， 纳 入 债 券 池 。
第 二 ， 使 用 基 金 管 理 人 内 部 的 信 用 评 估 体 系 对 备 选 个 券 进 行 评 分 ， 着 重 考 察 发 行
人 的 偿 债 能 力 、 现 金 管 理 能 力 、 盈 利 能 力 三 个 核 心 要 素 。
第 三 ， 对 市 场 同 类 可 比 债 券 、 信 用 收 益 率 曲 线 、 市 场 交 易 活 跃 度 、 机 构 需 求 进 行
偏 好 分 析 ， 对 个 券 进 行 流 动 性 风 险 、 信 用 风 险 的 综 合 定 价 ， 判 断 其 合 理 估 值 水 平 。
第 四 ， 根 据 市 场 结 构 与 需 求 特 征 ， 在 前 三 个 层 次 的 分 析 基 础 上 ， 对 个 券 进 行 深 入
的 跟 踪 分 析 ， 发 掘 其 中 被 市 场 低 估 的 品 种 ， 在 控 制 流 动 性 风 险 的 前 提 下 ， 对 低 估 品 种
进 行 择 机 配 置 和 交 易 。
针 对 中 小 企 业 私 募 债 ， 本 基 金 以 持 有 到 期 ， 获 得 本 金 和 票 息 收 入 为 主 要 投 资 策 略 ，
同 时 ， 密 切 关 注 债 券 的 信 用 风 险 变 化 ， 力 争 在 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 获 得 较 高 收 益 。
（3 ） 杠 杆 投 资 策 略
本 基 金 将 综 合 考 虑 债 券 投 资 的 风 险 收 益 以 及 回 购 成 本 等 因 素 ， 在 严 格 控 制 投 资 风
险 的 前 提 下 ， 通 过 正 回 购 ， 获 得 杠 杆 放 大 收 益 。 本 基 金 的 杠 杆 比 例 不 超 过 150% ，即
基 金 总 资 产 与 基 金 净 资 产 的 比 例 不 超 过 250% 。
2 、 开 放 期 投 资 策 略
开 放 期 内 ， 本 基 金 为 保 持 较 高 的 组 合 流 动 性 ， 方 便 投 资 人 安 排 投 资 ， 在 遵 守 本 基
金 有 关 投 资 限 制 与 投 资 比 例 的 前 提 下 ， 将 主 要 投 资 于 高 流 动 性 的 投 资 品 种 。
第九部分
基金的 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ：1 年 期 定 期 存 款 利 率 （ 税 后 ）×150% 。 每 个 封 闭
期 首日，1 年 期 定 期 存 款 利 率 根 据 当 日 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 利 率 水 平 调 整 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较
基 准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 时 ， 本 基 金 管 理
人 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 ， 可 调 整 或 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 ， 而 无 需 召 开 基
金 份 额 持 有 人 大 会 。
第十部分
风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 预 期 收 益 和 预期 风 险 高 于 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 混 合 型 基 金 、
股 票 型 基 金 ， 属 于 中 低 风 险/ 收 益 的 产 品 。
第 十 一 部 分
基 金 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
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遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基 金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 562,647,240.40 96.48
其中：债券 562,647,240.40 96.48
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式 回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 6,163,816.22 1.06
7 其他资产 14,375,281.80 2.46
8 合计 583,186,338.42 100.00
2 报告期末按 行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末按 债券品种分类的债券投资组合
序号
债券
品种
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（% ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 382,228,640.40 140.85
5 企 业 短 期 融 资 券 86,852,600.00 32.01
6 中 期 票 据 93,566,000.00 34.48
7 可 转 债 - -
8 其他 - -
9 合计 562,647,240.40 207.34
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5 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例 （% ）
1 112220 14 福星 01 250,000 26,974,500.00 9.94
2 041460111
14 永泰能源
CP002
270,000 26,832,600.00 9.89
3 124761 14 深业团 250,000 26,375,000.00 9.72
4 122304 13 兴业 03 230,000 23,460,000.00 8.65
5 122921 10 郴州债 222,980 22,966,940.00 8.46
6 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末 本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合 报告附注
11.1 报告期内基金投资 的前十名证 券的发行主 体没有被监 管部门立案 调查，或在 报 告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 报告期内基金投资 的前十名股 票中，没有 投资超出基 金合同规定 备选股票库 之 外
的股票。
11.3 其他各 项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 29,189.19
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 14,346,092.61
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,375,281.80
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11.4 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
11.6 投资组 合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十 二部分 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证 最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始基金份额 净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
第十 三部分
基 金 费 用 与 税 收
一 、 与 运作有 关 的 费用
（ 一 ） 、基金费用的种类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
5 、 基 金 上 市 费 及 年 费
6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2013 年8 月
22 日-2013 年
12 月31 日
1.10% 0.05% 1.63% 0.01% -0.53% 0.04%
2014 年1 月1
日-2014 年12
月31 日
15.21% 0.20% 4.46% 0.01% 10.75% 0.18%
2013 年8 月
22 日-2014 年
12 月31 日
16.48% 0.17% 6.09% 0.01% 10.39% 0.16%
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7 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
8 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
9 、 基金的开 户 费 用 和 账 户 维 护 费 ；
10 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
（ 二 ） 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.60% 年 费 率 计 提 。 计 算 方
法 如 下 ：
H ＝E× 年 管 理 费 率÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托
管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产
中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.18% 年 费 率 计 提 。 计 算 方
法 如 下 ：
H ＝E× 年 托 管 费 率÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托
管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产
中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
3 、 上述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第3 －9 项费用” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ，
按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
二 、 与 销 售 有 关 的 费 用
1 、 本 基 金 在 申 购 时 收 取 申 购 费 用 ， 并 对通过基 金 管 理 人 的 直销中心 场 外 申 购 本
基金 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费 率 。
（1 ） 对 于 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 场 外 申 购 本 基 金 的 养 老 金 客 户 ， 本 基 金 申 购
费 率 最 高 不 高 于 0.06% ， 且 随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减 ， 如 下 表 所 示 ：
购买金额（M ） 申购费率
M ＜50 万元 0.06%
50 万元≤M ＜300 万元 0.03%
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300 万元≤M ＜500 万元 0.008%
M≥500 万元 每笔 100 元
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收
益 形 成 的 补 充 养 老 基 金 ， 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 、
企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基
金 类 型 ， 基 金 管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范
围 ， 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 。
（2 ） 除 上 述 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 场外申 购 本 基 金 的 养 老 金 客 户 外 ， 通 过
场外 申 购 本 基 金 的 其他 投 资 者 ， 本 基 金 申 购 费 率 最 高 不 高 于 0.6% ， 且 随 申 购 金 额 的
增 加 而 递 减 ， 如 下 表 所 示：
购买金额（M ） 申购费率
M ＜50 万元 0.60%
50 万元≤M ＜300 万元 0.30%
300 万元≤M ＜500 万元 0.08%
M≥500 万元 1000 元/ 笔
（3 ） 对 于 通 过 场 内 申 购 本 基 金 的 投 资 者 ， 销 售 机 构 可 参 考 上 述 标 准 收 取 费 率 佣
金 。 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 。
2 、本基金不收取赎回费。
3 、 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 范 围 内 调 整 申 购 费 率 和 赎 回 费 率
或 收 费 方 式 。 费 率 或 收 费 方 式 如 发 生 变 更 ， 基 金 管 理 人 应 在 调 整 前 依 照 《 信 息 披 露 办
法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
三 、不列入基金费用的项目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金
财 产 的 损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
四 、基金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
第 十 四 部 分
对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开 募集证券投资基金运作管
博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2015 年第 1 号
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理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办 法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法
律法规的要求, 对本基 金管理人于2014 年9 月30 日刊登的本基金原招募说明书 （ 《博 时安丰18
个月定期开 放债券基金(lof) 更新招募说明书》 ） 进行了更新, 并根据本基 金管理人对 本基金
实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要 补充和更新的内容如下：
1 、在“第三 部分 基金管 理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
2 、在“第四 部分 基金托 管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；
3 、 在“ 第五部分 相关服 务机构” 中， 更新了相关服务机构的内容； 各新增代销机构 均
在指定媒体上公告列示；
4 、在“第九 部分 基金的 投资”中， 更新了“十 基金投资组 合报告”的 内容，数据 内
容截止时间为 2014 年 12 月31 日；
5 、在“第十 部分 基金的 业绩” ，更新 数据内容截止时间为 2014 年12 月 31 日；
6 、在“第二 十二 部分 其 它应披露的事项” ，根据 本基金的披露事项进行了更新：
(1)2015 年02 月13 日 ， 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告了 《博
时安丰 18 个 月定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回业务的公告》；
(2)2015 年01 月21 日 ， 我公司分别在中国证券报、 上海 证券报、 证券时报上公告了 《博
时安丰 18 个 月定期开放债券型证券投资基金（LOF ）2014 年第 4 季度报 告》；
(3) 2015 年01 月 15 日， 我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《20150115 博时安丰 18 个月定期开放债券型证券投资基金（LOF ）分红 公告》；
(4) 2014 年10 月 27 日， 我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《博时安丰 18 个月定期开 放债券型证券投资基金（LOF ）2014 年第 3 季度 报告》；
(5) 2014 年10 月 16 日， 我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券 时报上公告了
《博时安丰 18 个月定期开 放债券型证券投资基金（LOF ）基金 分红公告》；
(6) 2014 年09 月 30 日， 我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《博时安丰 18 个月定期开 放债券基金(lof) 更新招 募说明书 2014 年第2 号（ 摘要）》；
(7) 2014 年08 月 28 日， 我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《博时安丰 18 个月定期开 放债券型证券投资基金（LOF ）2014 年半年度报告（摘要）》；
博时基金管理有限公司
2015 年4 月8 日
