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国富100(164508)

国富100:基金份额上市交易公告书查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
富 兰 克林 国 海中 证 100 指数增 强 型分 级 
证 券 投资 基 金 
之 国富 100A 与国 富 100B 基 金份 额 上市 交 易公 告 书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:国海富兰克 林基金管理有限公 司 
基金托 管人:中国银行股 份有限公司 
注册登 记机构:中国证券 登记结算有限责任 公司 
上市地 点:深圳证券交易 所 
上市时 间:2015 年 4 月10 日 
公告日 期:2015 年 4 月7 日 
 
 
 
 
 
 
 
 1 
 
目





一、 重要声明与提示.............................................................................................. 2 二、 基金概览.......................................................................................................... 2 三、 基金的募集与上市交易.................................................................................. 4 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人.................................................. 7 五、 基金主要当事人简介...................................................................................... 8 六、 基金合同摘要................................................................................................ 11 七、 基金财务状况................................................................................................ 11 八、 基金投资组合................................................................................................ 12 九、 重大事件揭示................................................................................................ 16 十、 基金管理人承诺............................................................................................ 16 十一、 基金托管人承诺............................................................................................ 17 十二、 备查文件目录................................................................................................ 17 附件:基金合同内容摘要.......................................................................................... 18 2 一、 重要声明与提示 《 富兰 克林 国海 中 证 100 指数增 强型 分级 证券 投资 基金 之 国富 100A 与国富 100B 基金 份额上 市交 易公 告书》 (以 下简称 “本 公告 ” )依 据《 中华人 民共 和国 证券投 资 基金法 》 (以 下简称 “ 《 基 金法 》 ” ) 、 《 证券 投 资 基金 信息 披 露内 容与 格 式准 则 第 1 号< 上 市交 易 公告 书 的 内 容 与 格式 > 》和 《 深圳 证 券 交 易所 证 券投 资 基金 上 市 规 则》 的 规定 编 制, 富 兰 克 林国 海中 证 100 指数 增强 型分 级证券 投资 基金 (以 下简 称 “本 基金 ” ) 管理 人 国 海 富兰克 林基金 管理有 限公 司( 以下简 称 “本公 司 ” ) 的董 事会 及董 事保证 本公 告所 载资料 不 存在虚 假记 载、 误 导 性 陈 述或 者 重大 遗 漏, 并 对 其 内容 的 真实 性 、准 确 性 和 完整 性 承担 个 别及 连 带 责 任。 本 基 金 托 管人 中 国银 行 股份 有 限 公 司保 证 本公 告 中基 金 财 务 会计 资 料等 内 容的 真 实 性 、准 确性和 完整 性, 承诺 其中 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 中国证 监会 、深圳 证券 交 易所对 富兰 克林国 海中 证 100 指 数增 强型 分级证 券 投资基 金 之 国富 100A 与 国富 100B 基金份 额上 市交 易及 有关 事项的 意见 ,均 不表 明对 本基金 的任 何 保证。 凡本 公告 未涉 及的 有关内 容, 请 投 资者 详细 查阅刊 登 在 2015 年 2 月 26 日 《中 国 证 券报》 、 《上 海证券 报》 和 《证券 时报 》以及 本公 司 网站(www.ftsfund.com ) 上的《 富兰 克 林国海中证 100 指 数 增 强 型 分 级 证 券 投 资 基 金 招募说明书》以及同日发布在本公司网站 (www.ftsfund.com )上 的 《 富兰 克林 国海 中 证 100 指数增 强型 分级 证券 投资 基金 基 金合 同 》 (以下 简称 “基 金合 同 ” )。 二、 基金概览 1 、 基金名 称: 富兰 克林 国海 中证 100 指 数增 强型 分级 证券投 资基 金 2 、基 金类 别: 股票 型 3 、基 金运 作方 式: 契约 型 、开放 式 4 、本 基金 的基 金份 额包 括 富兰克 林国 海中 证 100 指 数增强 型分 级证 券投 资基 金 之基 础 份额( 即“ 国富 中证 100 指数增 强分 级份 额” ,以 下 简称“ 国富 中证 100 份 额 ” ,场 内简 称 “国 富 100” ,基 金代 码:164508)、 富 兰克 林国 海中 证 100 指数 增强 型分 级证 券投资 基金 之 稳健 收益 类基金 份额 ( 即“国 富中 证 100 指 数增 强分 级 A 份 额” , 以下 简 称“国 富中 证 100 A 份 额” ,场 内简 称“ 国富 100A ” , 基金 代码 :150135 )与 富兰 克林 国海 中 证 100 指数 增强型 分级 证券投 资基 金 之积极 收益 类基金 份额 ( 即“ 国富中 证 100 指 数 增强分 级 B 份 额” , 以下 简称 “国 富中 证 100 B 份 额” 场内 简称 “国 富 100B ” , 基金 代码 :150136)。 3 5 、基 金存 续期 限: 不定 期 。 6 、国 富中 证100A 份额 、 国富中 证100B 份额 与国 富 中证100 份额 的 资产 合并 运作。 7 、本基 金通 过场 内、 场外 两种方 式公 开发售 。 本 基 金发售 结束 后, 投资者 通 过场外 认 购本基 金所 获得 的全 部份 额将确 认为 国富 中 证 100 份额。 投资 者在 场内 认购 的每 2 份国富 中证 100 份 额在 发售 结束 后按 1 :1 比 例自 动转 换 为 1 份 国富 中 证 100A 份额 和 1 份 国富 中 证100B 份额 。 基金 合同 生 效后, 投资 者认 购所 得的 国富中 证100 场 内份 额的 自动分 离, 由 基金管 理人 委托 注册 登记 机构进 行, 无需 基金 份额 持有人 申请 。 8 、基 金合 同生 效后 , 国 富 中证 100 份额 ( 场内 简称 :国 富 100 ,基 金代 码:164508 ) 设 置 单 独 的 基 金 代 码 , 只 可 以 进 行 场 内 与 场 外 的 申 购 和 赎 回 , 但 不 上 市 交 易 。 国 富 中 证 100A 份额 ( 场内 简称 :国富 100A ;交 易代 码:150135 )与 国富 中证 100B 份额 (场 内简 称 : 国富 100B; 交易 代码 :150136 ) 只可 在深 圳证券 交 易所上 市交 易,不 可单 独 进行申 购或 赎 回。 9 、国 富中 证 100 份额 的 申 购与赎 回: 本基 金的 基金 合同生 效后 的分 级运 作期 内,投资 者可选 择在 场外或 场内 申 购和赎 回国 富中 证 100 份额 (场 内简 称:国富 100 ,基金 代码 : 164508 )。 投资 者办理 国 富中 证 100 份额 场内 申购 和赎回 业务 的场所 为具 有 基金代 销业 务 资 格 且 具 有场 内 基 金申 购赎 回 资 格 的深 圳 证 券交 易所 会 员 单 位。 投 资 者办 理国 富 中 证 100 份 额 场 外申 购 和赎 回 业 务的 场 所 为基 金 管理 人 直 销机 构 和 基金 管 理人 委 托的场 外 代 销机 构。 本基金 的国 富中 证100A 份 额与国 富中 证100B 份额 不 接受投 资者 的申 购与 赎回 。 10 、场 内份 额配对 转换 : 场内份 额配 对转换 是指 本 基金 的 国富 中证 100 份额 与国富 中 证 100A 份 额、 国富 中证 100B 份额 之间 的配 对转 换 , 包括 分拆 与合 并。 分拆 指基金 份额 持 有人将 其持 有的每 两份 国 富中 证 100 份额 的场 内份 额申请 转换 成一份 国富 中 证 100A 份额 和一份 国富 中 证 100B 份 额 的行为 。合 并指 基金 份额 持有人 将其 持有 的每 一份 国富中 证 100 A 份额 和每 一份 国富 中 证100B 份额 申请 转换 成两 份 国富中 证100 份 额的 场内 份额的 行为 。 11 、基 金份 额折算 :基 金 份额定 期折 算的频 率为 每 年折算 1 次 。基 金份 额不 定期折 算 的条件 是 当 国富 中证 100 份额的 基金 份额 净值 大于 或等于2.000 元; 当国 富 中证 100B 份额 的基金 份额 参考净 值小 于 或等 于 0.250 元。 有 关基 金份额 折算 的约定 ,参 见 基金合 同 “ 二 十一、 分 级运 作 期内 基 金份 额 折 算 ”。 定 期折 算 基准 日 或 不 定期 折 算基 准 日的 具 体 日 期, 详见基 金管 理人 届时 发布 的公告 。 12 、 基金份额 总额:截至2015 年4月2 日,本基金 的份额总 额为675,455,568.42 份; 其 中, 国 富 中 证100份额 为 439,642,401.42 份; 国 富 中 证100A份额 为117,906,583.00 份;4 国富中 证100B份额 为117,906,584.00 份。 13 、 基 金 份 额 净 值 : 截 至2015 年4 月2 日 , 国富中证100 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为1.002 元 , 国 富 中 证100A 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为1.001 元 , 国 富 中 证100B 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 1.003 元。 14 、本次 上市交易的基金份额 场内 简称及交易代码: 场内份 额简称: 国富100A , 交易 代码:150135 ; 场内 份额 简称: 国富100B ,交 易代 码:150136 。 15 、本 次上 市交 易份 额: 国富100A :117,906,583.00 份; 国富100B:117,906,584.00 份 16 、上 市交 易的 证券 交易 所:深 圳证 券交 易所 17 、上 市交 易日 期:2015 年4月10日 18 、基 金管 理人 : 国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 19 、基 金托 管人 :中 国 银 行股份 有限 公司 20 、本 次上 市交 易的 基金 份额注 册登 记机 构: 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司 三、 基金的募集与上市交 易 (一) 富兰 克林 国海 中证100 指数 增强 型分 级证 券投 资基金 上市 前募 集情 况 1 、本 基金 发售 申请 的核 准 机构和 核准 文号 :中 国证 监会证 监许 可【2012 】426 号 2 、发 售日 期:2015 年3月2 日至2015 年3月20 日 3 、发 售面 值:1.00 元人 民币 4 、发 售方 式: 场内 、场 外 认购 5 、发 售机 构: 5 (1) 场内 发售 机构 场内销 售机 构为 具有 基金 代销业 务资 格的 深圳 证券 交易所 会员 单位 。 (2) 场外 发售 机构 本基金的场 外销售机构包括直销机构 和代销机构。其中直销机 构是指国海富兰克林 基 金 管 理 有 限公 司 (以 下 简称 “ 本公司 ” ) ,代 销 机构 包 括 : 中国 银 行股 份 有限 公 司 、 上海 浦 东 发 展 银行 股 份有 限 公司 、 招 商 银行 股 份有 限 公司 、 国 海 证券 股 份有 限 公司 、 中 信 建投 证 券 股 份 有限 公 司 、 国 泰君 安 证 券 股份 有 限公 司 、海 通 证 券 股份 有 限公 司 、 中 国 银 河 证券 股 份 有 限公 司 、兴 业 证 券股 份 有 限公 司 、申 万 宏 源证 券 有 限公 司 、招 商 证券股 份 有 限公 司、 中 信 证 券 股份 有 限公 司 、齐 鲁 证 券 有限 公 司、 东 北证 券 股 份 有限 公 司 、 山 西证 券 股 份 有限 公司 、 财富 证 券有 限 责 任公 司 、 中信 证 券( 浙 江 )有 限 责 任公 司 、安 信 证券股 份 有 限公 司 、 天 相 投 资 顾问 有 限公 司 、上 海 证 券 有限 责 任公 司 、光 大 证 券 股份 有 限公 司 、江 海 证 券 有限 公司 、 东 海证 券 股份 有 限公 司 、 华 宝证 券 有限 责 任公 司 、 长 江证 券 股份 有 限公 司 、 上 海华 信 证 券 有 限责 任 公司 、 中信 证 券 ( 山东 ) 有限 责 任公 司 、 中 航证 券 有限 公 司 、 华 福 证 券有 限责任公司 、 上 海天 天 基金 销 售 有 限公 司 、杭 州 数米 基 金 销 售有 限 公司 、 上海 好 买 基 金销 售有限公司 、 深 圳众 禄 基金 销 售 有 限公 司 、北 京 展恒 基 金 销 售有 限 公司 、 和讯 信 息 科 技有 限公司 、万 银 财富( 北京)基 金 销 售有 限 公司 、 上 海长 量 基 金销 售 投资 顾 问有限 公 司 (排 名 不分先 后) 。 6 、验 资机 构名 称: 普华 永 道中天 会计 师事 务所 (特 殊普通 合伙 ) 7 、认 购资 金总 额及 入账 情 况: 本次富 兰克林国海中证100 指数增 强型分级证券投资基金 募 集的有效认购户数为5,912 户,净销售金额为人民币675,295,672.74 元 , 认 购 款项 在 基 金 验 资 确 认 日 前 产生 的 利 息 共 计人民 币159,895.68 元。 上述 资金中, 场内首次发行募 集资金为 人民币235,813,167.00 元,场外 首次发行募 集 资金为人民币439,642,401.42 元,分别于 2015 年3 月25 日全额划入本基金通过 基金托管人 中国银 行股 份有 限公司 开 立的 富 兰克 林国 海中证100 指数增 强型 分级 证券投 资 基金 基 金托 管 专户。 按照每份 基金份额初始面值1.00 元计算,本次 募集期的募集 资金及其利息结转的份 额 共计675,455,568.42 份 ,已 全 部 计 入 基 金 份 额 持 有人 基 金 账 户 , 归 基 金 份 额持 有 人 所 有 。 其 中 , 募 集 期 间 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 认 购 本 基 金151,493.64 份 , 占 基 金 总 份 额 比 例 为 0.02% ;本公 司运 用固 有资 金认购 本基 金 0.00 份 , 占基金 总份 额比例0.00 % ;本公 司高 级 管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为0万份至10 万份6 (含) 。 8 、基 金备 案情 况 本基金于2015 年3月26 日验资完毕,2015 年3月26日向中国证监 会提交了验资报告, 办 理 基 金 备案 手 续, 并 于 2015 年3 月26 日 获 得书 面 确认, 本 基 金基 金 合同 自 该日起 正 式 生效 。 9 、基 金合 同生 效日 :2015年3月26 日。 10 、本 基金 总份 额:675,455,568.42 份。 ( 二 ) 富 兰 克 林 国 海 中 证100 指 数 增 强 型 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 上 市 交 易 的 主 要 内容 1 、基 金上 市交 易的 核准 机 构和核 准文 号: 深圳 证券 交易所 深证 上[2015]122 号 2 、上 市交 易日 期:2015 年4月10 日 3 、上 市交 易的 证券 交易 所 :深圳 证券 交易 所 4 、 场内 份 额 简 称 : 国富100A , 交 易 代 码 :150135 ; 场内 份 额 简 称 : 国富100B , 交 易 代码:150136 6 、 本次 上市 交易 份额: 国富100A :117,906,583.00 份; 国富100B :117,906,584.00 份(截 至2015 年4月2 日) 7 、 基金资产净值的披露:每个工作日 的次日公布 国富100 的基金份额 净值、 国富100A、 国富100B的 基金 份额 参考 净值, 并在 深交 所行 情发 布系统 揭示 。 8 、 未上市交易份额的流通规定:对于 托管在场内的 的国富中证100份额 ,基金份额 持 有人 可 以 直接 申 请场 内 赎回 但 不 在 深圳 证 券交 易 所上 市 交 易 ,在 符 合相 关 办理 条 件 的 前提 下 , 将 其 分拆 为 国 富中 证100 份额A 份额 和 国 富 中证100B 份 额 即 可上 市 流 通; 对于 托 管 在场 外 的 份 额 ,基 金 份额 持 有人 既 可 直 接申 请 场外 赎 回, 也 可 在 办理 跨 系统 转 托管 后 通 过 跨系 统 转 托 管 转至 深 圳 证券 交易 所 场 内 后分 拆 为 国富 中证100 份额A份额和国富 中证100B 份额即 可上市 流通 。 7 四、 持有人户数、持有人 结构 及前十名持有人 (一) 持有 人户 数 截至2015 年4 月2 日 , 富 兰 克 林 国 海 中 证100 指 数 增 强 型 分 级 证 券 投 资 基 金 的 持 有 人 总 户数为5,911 户 , 其 中 场 外 持 有 人 总 户 数 为5,066 户; 国 富 中 证100A 份 额 持 有 人 总 户 数 为 845 户 , 全部 为 场 内持 有 人; 国富中证100B 份额 持 有人 总 户 数 为845 户 ,全 部 为场 内 持 有 人; 国富中证100 份 额 平 均 每 户持 有 的 场 外 基 金 份 额 为86,782.95 份, 国富 中 证100A平均每户持 有 的 场 内 基 金 份 额 为139,534,42 份,国 富 中 证100B 平 均 每 户 持 有 的 场 内 基 金 份 额 为 139,534,42 份。 (二) 持有 人结 构 1 、截 至2015 年4 月2 日, 场 内基金 份额 持有 人结 构如 下: 国富100A : 场 内 机 构 投 资 者 持 有 的 基 金 份 额 32,470,329.00 份,占比 27.54% ;场内 个人投 资者 持有 的基 金份 额 85,436,254.00 份, 占 比72.46%。 国富100B :场内机 构投资者 持有的基 金份额32,470,335.00 份,占比 27.54%;场 内个 人投资 者持 有的 基金 份额 85,436,249.00 份, 占比72.46%。 2 、截 至2015 年4 月2 日, 基 金管理 人的 从业 人员 持有 本基金 的情 况如 下: 项目 份额级 别 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例(%) 基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持有本 基金 国富中 证100份额 101,493.64 0.02% 国富100A 25,000.00 0.02% 国富100B 25,000.00 0.02% 合计 151,493.64 0.02% 截至2015 年4月2 日,本公司高级管理 人员、基金投资和研究部 门负责人持有本基金 份 额总量 的数 量区 间为0万份至10万 份( 含) ;本 基金 的基金 经理 未持 有本 基金 。 (三) 截至2015 年4 月2日 ,国富100A 基 金份 额前 十 名持有 人情 况 序号 基金份 额持 有人 名称 持有份 额 占 场 内 基 金 总 份 额 的 比 例 (%) 1 中国银 河证 券股 份有 限公 司 10,000,194.00 8.48% 2 兴业证 券股 份有 限公 司 8,500,165.00 7.21% 3 招商证 券股 份有 限公 司 7,500,145.00 6.36% 4 顾云彪 6,001,108.00 5.09% 5 孙全英 5,000,924.00 4.24% 6 中信证 券股 份有 限公 司 5,000,243.00 4.24% 7 何怡 2,500,462.00 2.12% 8 8 张银海 2,500,292.00 2.12% 9 张建勃 2,500,146.00 2.12% 10 陈蓉微 1,500,277.00 1.27% 11 许友琴 1,500,277.00 1.27% 截至2015 年4月2 日, 场内 国富100B基 金份 额前 十名 持有人 情况 序号 基金份 额持 有人 名称 持有份 额 占 场 内 基 金 总 份 额 的 比 例 (%) 1 中国银 河证 券股 份有 限公 司 10,000,194.00 8.48% 2 兴业证 券股 份有 限公 司 8,500,165.00 7.21% 3 招商证 券股 份有 限公 司 7,500,146.00 6.36% 4 顾云彪 6,001,108.00 5.09% 5 孙全英 5,000,923.00 4.24% 6 中信证 券股 份有 限公 司 5,000,243.00 4.24% 7 何怡 2,500,461.00 2.12% 8 张银海 2,500,291.00 2.12% 9 张建勃 2,500,145.00 2.12% 10 陈蓉微 1,500,277.00 1.27% 11 许友琴 1,500,277.00 1.27% 注:以 上信 息依 据中 国证 券登记 结算 有限 公司 深圳 分公司 提供 的持 有人 信息 编制 五、 基金主要当事人简介 (一) 基金 管理 人 1 、基 本情 况 名称: 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司 注册地址: 广西南宁市西乡塘区总部 路1号中国 —东盟科技企业 孵化基地一期C-6栋二 层 办公地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道8 号上 海国 金中 心 二期9 层 法定代 表人 :吴 显玲 成立日 期:2004 年11 月15 日 电话:021-3855 5555 传真:021-6887 0708 联系人 :沈增 注册资 本:2.2 亿元 人民 币 股权结 构( 截止 于2015 年4 月2日 ): 9 股东名 称 出资比 例 (%) 国海证 券股 份有 限公 司 51% 邓普顿 国际 股份 有限 公司 49%


公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 等 专 业 委 员 会 。 投 资 决 策 委 员 会 讨论 与 投 资 相 关的 事 务, 并 对重 大 投 资 决策 做 出决 定 。 风 险 控 制 委员 会 行使 制 订公 司 的 业 务风 险管理 政策 和组 织实 施方 案等职权 。 公司目前下设15 个部门、三个分公司和 一个子公司,分别是投资 管理部、资产管理部、 研 究 分 析 部、 中 央交 易 室、 金 融 工 程部 、 风险 控 制部 、 业 务 发展 部 、机 构 业务 部 、 零 售业 务 部 、 基 金市 场 部、 客 户服 务 部 、 基金 事 务部 、 信息 技 术 部 、监 察 稽核 部 、行 政 管 理 部、 上 海 分 公 司、 深 圳分 公 司、 北 京 分 公司 、 国海 富 兰克 林 资 产 管理 ( 上海 ) 有限 公 司 。 投资 管 理 部 主要 负 责基 金 资 产的 具 体 投资 运 作; 资 产 管理 部 主 要负 责 公司 专 户理财 的 投 资业 务, 协 助 挖 掘 潜在 客 户并 进 行具 体 的 帐 户投 资 管理 业 务, 以 完 成 客户 的 投资 目 标; 研 究 分 析部 是 公 司 的基 础 研究 部 门 ,主 要 负 责收 集 、分 析 各 类政 治 、 经济 与 行 业 信 息,研 究 宏 观经 济、 资 本 市 场 、行 业 及上 市 公司 的 情 况 ,为 基 金的 投 资决 策 提 供 建议 和 依据 ; 中央 交 易 室 是公 司 投 资 决 策的 执 行和 监 督部 门 ; 金 融工 程 部是 公 司投 资 研 究 体系 下 ,负 责 指数 及 其 他 量化 产 品 的 投 研工 作 的职 能 部门 ; 风 险 控制 部 是负 责 公司 旗 下 基 金和 其 他资 产 管理 产 品 或 计划 的 投 资 风 险管 理 和控 制 的职 能 部 门 ;业 务 发展 部 是负 责 公 司 发展 战 略研 究 、业 务 开 拓 、产 品 研 发 管 理的 业 务部 门 ;机 构 业 务 部是 负 责机 构 客户 的 开 发 、维 护 和服 务 的业 务 部 门 ;零 售 业 务 部 是从 事 渠道 销 售支 持 的 业 务部 门 ;基 金 市场 部 是 负 责从 事 市场 推 广、 品 牌 建 设、 对 外 交 流 、网 站 规划 、 电 子 商 务 的 职能 部 门; 客 户服 务 部 是 从事 客 户服 务 的业 务 部 门 ;基 金 事 务 部 包括 注 册登 记 小组 、 资 金 清算 和 基金 核 算小 组 两 个 业务 小 组; 信 息技 术 部 是 为保 障 公 司 日 常经 营 正常 运 转提 供 信 息 系统 支 持的 职 能部 门 ; 监 察稽 核 部是 公 司内 部 行 使 监察 稽 核 职 能 的部 门 ,独 立 于所 有 的 业 务部 门 ,直 接 对董 事 会 负 责, 向 中国 证 监会 和 董 事 会报 告 , 在 业务 上 接受 督 察 长的 指 导 ;行 政 管理 部 全 面负 责 公 司的 行 政后 勤 、人力 资 源 、财 务、 自 有 资 产 管理 等 工作 ; 上海 分 公 司 主要 负 责华 东 地区 的 渠 道 销售 , 维护 客 户等 职 能 ; 深圳 分 公 司 主 要负 责 华南 地 区的 渠 道 销 售, 维 护客 户 等职 能 ; 北 京分 公 司主 要 负责 北 方 地 区的 渠 道 销 售 ,维 护 客户 等 职能 ; 国 海 富兰 克 林资 产 管理 ( 上 海 )有 限 公司 经 营特 定 客 户 资产 管理以 及中 国证 监会 认可 的其他 业务 。 截止到2015 年4 月2日 ,公 司有员 工125 人 ,其 中46% 以上具 有硕 士以 上学 历。 3 、本 基金 基金 经理 张志强先生,CFA ,纽约州 立大学(布法罗)计算机 科学硕士,中国科学技术 大学数 学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc. 软件 工 程 师 , 海 通 证 券 股 份有 限 公 司 研 究 所 高 级 研 究 员 , 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 数 量 分 析 师 , 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理10 有 限 公 司 首 席 数 量 分 析 师 、 风 险 控 制 部 总 经 理 、 业 务 发 展 部 总 经 理 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管理 有限 公 司量 化与指 数 投资 总监 、 金融 工程部 总 经理 、国 富 沪深300 指数 增 强基 金 基金经 理 、 国富 中证100 指 数增强 型分级 基 金基 金经 理 、职 工监 事。 (二) 基金 托管 人 1 、基 本情 况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 : 田 国立 成立日 期:1983 年10 月31 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 国务 院《 关于 中国 人民银 行专 门行 使中 央银 行职能 的 决定》 (国 发[1983]146 号) 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:95566 传真:010-66594942 联系人 : 王 永民 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行,中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基金( 一对 多、 一对 一) 、社保 基金 、保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类机 构、 券 商资产 管理 计划 、信 托计 划、企 业年 金、 银行 理财 产品、 股权 基金 、私 募基 金、资 金托 管 等门类 齐全 、产 品丰 富的 托管业 务体 系。 在国 内, 中国银 行首 家开 展绩 效评 估、风 险分 析 等增值 服务 ,为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务,是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。 2 、主 要人 员情 况 中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于1998 年 , 现 有 员 工110 余 人 , 大 部 分 员 工 具 有 丰 富 的 银 行 、 证券、 基金 、信 托从 业经 验,且 具有 海外 工作 、学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕 士以上 学位 或高 级职 称。 为给客 户提 供专 业化 的托 管服务 ,中 国银 行已 在境 内 、外 分行 开 展托管 业务 。 3、基 金托 管业 务经 营情 况 截至2014 年12月31日 ,中 国银行 已托 管307 只 证券 投 资基金 ,其 中境 内基 金282 只, QDII基金25 只, 覆盖 了股 票型、 债券 型、 混合 型、 货币型 、指 数型 等多 种类 型的基 金, 满 足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 11 (三) 基金 验资 机构 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大厦 6楼 办公地 址: 上海 湖滨 路202 号普华 永道 中心11楼 法定代 表人 :杨 绍信 经办注 册会 计师 :单 峰、 沈兆杰 联系人 :沈 兆杰 电话:021-6123 8888 传真:021-6123 8800 六、 基金合同摘要 基金合 同的 内容 摘要 见附 件。 七、 基金财务状况 深圳证 券交 易所 在本 基金 募集期 间未 收取 任何 费用 ,其他 各基 金销 售机 构根 据本基 金 招募说 明书 设定 的费 率收 取认购 费。 本基金 募集 结束 后至 上市 交易公 告书 公告 前无 重要 财务事 项发 生。 富兰克 林国 海中 证100 指 数 增强型 分级 证券 投资 基金2015 年4 月2 日资 产负 债表 如 下: (除特 别注 明外 ,金 额单 位为人 民币 元) 资 产 本期末 2015 年4月2 日 资 产:


银行存 款 134,607,422.48 结算备 付金 7,188,988.05 存出保 证金 519,695.93 交易性 金融 资产 534,974,489.70 其中: 股票 投资 534,974,489.70








基金 投资 -








债券 投资 -





资产 支持 证券 投资 -








贵金 属投 资 - 衍生金 融资 产 - 买入返 售金 融资 产 - 12 应收证 券清 算款 - 应收利 息 77,884.44 应收股 利 - 应收申 购款 - 递延所 得税 资产 - 其他资 产 7,904.98 资产总 计 677,376,385.58 负债和所有者权益 本期末 2015 年4月2 日 负 债:


短期借 款 - 交易性 金融 负债 - 衍生金 融负 债 - 卖出回 购金 融资 产款 - 应付证 券清 算款 - 应付赎 回款 - 应付管 理人 报酬 37,019.44 应付托 管费 8,144.27 应付销 售服 务费 - 应付交 易费 用 482,804.38 应交税 费 - 应付利 息 - 应付利 润 - 递延所 得税 负债 - 其他负 债 60,186.47 负债合 计 588,154.56 所有者权益:


实收基 金 675,455,568.42 未分配 利润 1,332,662.60 所有者 权益 合计 676,788,231.02 负债和 所有 者权 益总 计 677,376,385.58 八、 基金投资组合 截至2015 年4月2 日, 富兰 克林国 海中 证100 指 数增 强 型分级 证券 投资 基金 的投 资组合 如 下: (一) 期末基 金资 产组 合情 况


金额单 位: 人民 币元 13 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 534,974,489.70 78.98 其中: 股票 534,974,489.70 78.98 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 141,796,410.53 20.93 8 其他资 产 605,485.35 0.09 9 合计 677,376,385.58 100.00 (二) 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 1、报 告期 末积 极投 资按 行 业分类 的股 票投 资组 合 注:截 至2015 年4月2 日, 本基金 未持 有积 极投 资股 票。 2、报 告期 末指 数投 资按 行 业分类 的股 票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 22,923,689.00 3.39 C 制造业 138,786,957.73 20.51 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 12,695,891.56 1.88 E 建筑业 32,160,748.00 4.75 F 批发和 零售 业 5,408,529.60 0.80 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 11,177,564.00 1.65 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 6,434,284.00 0.95 J 金融业 283,095,938.58 41.83 K 房地产 业 19,602,439.23 2.90 L 租赁和 商务 服务 业 - - 14 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,688,448.00 0.40 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 534,974,489.70 79.05 (三) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的股票 投资 明细 1、报 告期 末指 数投 资按 公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 十名 股票 投资 明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 601318 中国平 安 463,900 36,193,478.00 5.35 2 600016 民生银 行 2,588,800 25,033,696.00 3.70 3 600036 招商银 行 1,576,170 24,682,822.20 3.65 4 600030 中信证 券 706,601 23,628,737.44 3.49 5 601166 兴业银 行 1,091,700 19,781,604.00 2.92 6 600837 海通证 券 726,400 17,833,120.00 2.64 7 600000 浦发银 行 1,069,000 17,296,420.00 2.56 8 000002 万


科A 753,200 10,235,988.00 1.51 9 601668 中国建 筑 1,346,400 10,124,928.00 1.50 10 601601 中国太 保 282,200 9,597,622.00 1.42 2、报 告期 末积 极投 资按 公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 五名 股票 投资 明 细 注:截 至2015 年4月2 日, 本基金 未持 有积 极投 资股 票。 (四) 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合 注:截 至2015 年4月2 日, 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 (五) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细 注:截 至2015 年4月2 日, 本基金 未持 有债 券。 (六) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资 明细 注:截 至2015 年4月2 日, 本基金 未持 有资 产支 持证 券。 15 (七) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细 注:截 至2015 年4月2 日, 本基金 未持 有权 证。 (八) 投资 组合 报告 附注 1、申 明本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期是 否出现 被监 管部 门立 案调 查,或 在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。 中信证 券股 份有 限公司 ( 以下简 称“ 中信 证券 ”) 于2015 年1 月19 日公 告因 存 在为到 期 融资融 券合 约展 期的 问题 (根据 相关 规定 ,融 资融 券合约 期限 最长 为6 个月 ) ,被中 国证 监 会采取 暂停 新开 融资 融券 客户信 用账 户3 个月 的行 政 监管措 施。 对此 , 中 信证 券 已采 取以 下 整改措 施: 1、 暂停 新开 立融资 融券 客户 信用 账户3 个月;2、自2015 年1 月16 日起, 中信 证 券 将不 允许 新增 任何 新的 合约逾 期, 距合 约到 期两 周前将 反复 提醒 客户 及时 了结合 约, 对 于到期 未了 结的 合约 将强 制平仓 ;3 、在 监管 规定 的 时间内 ,清 理完 成旧 的逾 期合约 ;4 、 将 融 资 融券 业 务客 户 开 户条 件 由 客户 资 产满 人 民 币30 万 元 提 高到 客 户资 产 满人民 币50 万元。 本基金 对中 信证 券投 资决 策说明 :本 公司 的投 研团 队经过 充分 研究 ,认 为上 述事件 仅 对中信 证券 短期 经营 有一 定影响,不 改公 司长 期投 资 价值。 同时 由于 我们 看好 证券行 业整 体 的发展 前景 向好,行 业杠 杆 度的提 升带 来盈 利能 力的 上升, 因此 买入 中信 证券 。 本基金 管理 人对该 股的 投资 决策 遵循 公司的 投资 决策 制度 。 海通证 券股 份有 限公 司( 以下简 称“ 海通 证券 ”) 于2015 年1 月20 日公 告2015 年1月16 日中国 证监 会公 开通 报2014 年第 四季 度证 券公 司融 资 类业务 现场 检查 情况 。 海 通证券 因存 在违规 为到 期融 资融 券合 约展期 问题 ,受 到暂 停新 开融资 融券 客户 信用 账户3 个月的 行政 监 管措施 。经 查, 海通 证券 存在为 少数 融资 融券 六个 月到期 并提 出逾 期负 债暂 缓平仓 申请 的 客户, 在维 持担 保比 例处 于150 %以 上的 前提 下暂 缓 平仓的 行为 ,这 部分 客户 数占 海 通证 券 融资融 券交 易的 总客 户数 不到1% 。 目前 海通 证券 已 经采取 了以 下整 改措 施: 一是暂 停新 开 立客户 信用 账户 三个 月; 二是不 允许 有任 何新 的合 约逾期 ,合 约到 期前 将按 合同规 定提 醒 客户及 时了 结合 约, 到期 未了结 将会 执行 强制 平仓 ;三是 按监 管要 求限 定的 期限内 完成 违 规逾期 合约 的清 理; 四是 认真整 改融 资融 券业 务, 确保业 务的 合规 经营 。 本基金 对海 通证 券投 资决 策说明 :本 公司 的投 研团 队经过 充分 研究 ,认 为上 述事件 仅 对海通 证券 短期 经营 有一 定影响,不 改公 司长 期投 资 价值。 同时 由于 我们 看好 证券行 业整 体 的发展 前景 向好,行 业杠 杆 度的提 升带 来盈 利能 力的 上升, 因此 买入 海通 证券 。 本基金 管理 人对该 股的 投资 决策 遵 循 公司的 投资 决策 制度 。 2、申 明基 金投 资的 前十 名 股票是 否超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 截至2015 年4月2 日, 本基 金投资 的前 十名 股票 未超 出基金 合同 规定 的备 选股 票库。 3、其 他资 产构 成 16 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 519,695.93 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 77,884.44 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 7,904.98 7 待摊费 用 - 8 其他 - 合计 605,485.35 4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 注:截 至2015 年4月2 日, 本基金 未持 有处 于转 股期 的可转 换债 券。 5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 (1) 期末 指数 投资 前十 名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明 注:截 至2015 年4月2 日, 本基金 持有 的指 数投 资前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 (2) 期末 积极 投资 前五 名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明 注:截 至2015 年4月2 日, 本基金 未持 有积 极投 资股 票。 九、 重大事件揭示 本基金 自基 金合 同生 效至 上市交 易期 间未 发生 对基 金份额 持有 人有 较大 影响 的重大 事 件。 十、 基金管理人承诺 本基金 管理 人就 本基 金上 市交易 之后 履行 管理 人职 责做出 承诺 : (一) 严格 遵守 《基 金法 》及其 他法 律法 规、 基金 合同的 规定 ,以 诚实 信用 、勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产。 (二) 真实 、准 确、 完整 和及时 地披 露定 期报 告等 有关信 息披 露文 件, 披露 所有对 基 金份额 持有 人有 重大 影响 的信息 ,并 接受 中国 证监 会、深 圳证 券交 易所 的监 督管理 。 (三) 在知 悉可 能对 基金 价格产 生误 导性 影响 或引 起较大 波动 的任 何公 共传 播媒介 中17 出现的 或者 在市 场上 流传 的消息 后, 将及 时予 以公 开澄清 。 十一、 基金托管人承诺 基金托 管人 就基 金上 市交 易后履 行托 管人 职责 做出 承诺: (一) 严格 遵守 《基 金法 》、《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 及本 基金 基金 合同、 托 管协议 的规 定, 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 托管 基金资 产。 (二) 根据 《基 金法 》、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及本 基金 基金 合同 、托管 协 议的规 定, 对基 金的 投资 范围、 基金 资产 的投 资组 合比例 、基 金资 产净 值 的 计算、 基金 份 额净值 计算 进行 监督 和核 查。如 发现 基金 管理 人违 反《基 金法 》、 《证 券投 资基金 运作 管 理办法 》及 本基 金基 金合 同、托 管协 议的 规定 ,将 及时通 知基 金管 理人 纠正 ;基金 管理 人 对 基 金 托管 人 通知 的 违 规事 项 未 能在 限 期内 纠 正 的, 基 金 托管 人 将及 时 向中国 证 监 会报告。 十二、 备查文件目录 以下备 查文 件存 放于 基金 管理人 和基 金托 管人 的办 公场所 ,投 资者 可在 办公 时间免 费查 阅。 (一) 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件 (二) 《 富 兰克 林国 海中 证100 指数 增强 型分 级证 券 投资基 金 基 金合 同》 (三) 《 富 兰克 林国 海中 证100 指数 增强 型分 级证 券 投资基 金 招 募说 明书 》 (四) 《 富 兰克 林国 海中 证100 指数 增强 型分 级证 券 投资基 金 托 管协 议》 (五) 法律 意见 书 (六) 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照 (七) 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照 国海富兰克林基金管理有限公司 2015年4月7日 18 附件:基金合同内容 摘要 (一) 基金 合同 当事 人及 其权利 义务 1 、基 金管 理人 基本 情况 名称: 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司 住所: 广西 南宁 市西 乡塘 区总部 路1 号中 国 — 东盟 科 技企业 孵化 基地 一期C-6 栋 二层 法定代 表人 : 吴 显玲 成立日 期:2004 年 11 月15 日 批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会 批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2004]145 号 经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:2.2 亿元 人民 币 存续期 间:50 年 2 、基 金管 理人 的权 利 根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ,基 金管理 人的 权利 包括 但不 限于: (1) 依法 募集 基金 ; (2) 自本 基 金合 同生 效之 日起, 根据 法律 法规和 本 基金合 同独 立运 用并管 理 基金财 产 ; (3) 依照本 基金 合同 收取 基金管 理费 以及 法律法 规 规定或 中国 证监 会批准 的 其他费 用 ; (4) 销售 基金 份额 ; (5) 召集 基金 份额 持有 人 大会; (6)依 据本 基金 合同 及有 关法律 规定 监督基 金托 管 人,如 认为 基金 托管人 违 反了《 基 金 合 同 》 及国 家 有关 法 律规 定 , 应 呈报 中 国证 监 会和 其 他 监 管部 门 ,并 采 取必 要 措 施 保护 基金投 资者 的利 益; (7) 在基 金托 管人 更换 时 ,提名 新的 基金 托管 人; (8) 选择 、更 换基 金销 售 机构, 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ;


19 (9)担 任或 委托 其他 符合 条件的 机构 担任基 金登 记 机构办 理基 金登 记业务 并 获得《 基 金合同 》规 定的 费用 ;


(10) 依据 本基 金合 同 及 有关法 律规 定决 定基 金收 益的分 配方 案;


(11) 在本 基金 合同 约定 的范围 内, 拒绝 或暂 停受 理申购 与赎 回申 请;


(12 ) 依 照 法律 法 规 为 基金 的 利 益 对 被投 资 公 司 行使 股 东 权 利 ,为 基 金 的 利益 行 使因 基金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利;


(13) 在法 律法 规允 许的 前提下 ,为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资;


(14 ) 以 基 金管 理 人 的 名义 , 代 表 基 金份 额 持 有 人的 利 益 行 使 诉讼 权 利 或 者实 施 其他 法律行 为;


(15 ) 选 择 、更 换 律 师 事务 所 、 会 计 师事 务 所 、 证券 经 纪 商 或 其他 为 基 金 提供 服 务的 外部机 构;


(16 ) 在 符 合有 关 法 律 、法 规 的 前 提 下, 制 订 和 调整 有 关 基 金 认购 、 申 购 、赎 回 、转 换和非 交易 过户 的业 务规 则; (17) 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 的其 他权 利 。 3 、基 金管 理人 的义 务 根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ,基 金管理 人的 义务 包括 但不 限于: (1)依 法募 集基 金, 办理 或者委 托经 中国证 监会 认 定的其 他机 构代 为办理 基 金份额 的 发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜; (2) 办理 基金 备案 手续 ; (3)自 本 基金 合同 生效 之 日起, 以诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产; (4)配 备足 够的 具有 专业 资格的 人员 进行基 金投 资 分析、 决策 ,以 专业化 的 经营方 式 管理和 运作 基金 财产 ; (5)建 立健 全内 部风 险控 制、监 察与 稽核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度, 保 证所管 理 的基金 财产 和基 金管理 人 的财产 相互 独立, 对所 管理 的不同 基金 分别 管理, 分 别记账 ,进 行 证券投 资; (6 ) 除 依 据《 基 金法 》 、 《基 金 合 同 》及 其 他有 关 规定 外, 不 得 利用 基 金财 产 为自 己 及 任何第 三人 谋取 利益 ,不 得委托 第三 人运 作基 金财 产; (7) 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ; (8)采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额认 购、 申 购、赎 回和 注销 价格的 方 法符合 本 基金合 同 等 法律 文件的 规 定,按 有关 规定 计算并 公 告基金 资产 净值 ,确定 基 金份额 申购 、 赎回的 价格 ; 20 (9) 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告; (10) 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ; (11) 严格 按照 《基 金法 》 、本基 金合 同 及 其他 有关 规定, 履行 信息 披露 及报 告义务 ; (12) 保守 基金商 业秘 密 ,不泄 露基 金投资 计划 、 投资意 向等 。除《 基金 法》 、 本基金 合同及 其他 有关 规定 另有 规定外 ,在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ,不 向他 人泄露 ; (13 ) 按 本 基金 合 同 的 约定 确 定 基 金 收益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金份 额 持 有 人分 配 基金 收益; (14) 按规 定受 理申 购与 赎回申 请, 及时 、足 额支 付赎回 款项 ; (15) 依据 《基金 法》 、本 基金合 同 及 其他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人大 会 或配合 基 金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ; (16) 按规 定保存 基金 财 产管理 业务 活动的 会计 账 册、报 表、 记录和 其他 相 关资 料 15


年以上 ; (17 ) 确 保 需要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各项 文 件 或 资料 在 规 定 时 间发 出 , 并 且保 证 投资 者 能 够 按 照本 基 金合 同 规定 的 时 间 和方 式 ,随 时 查阅 到 与 基 金有 关 的公 开 资料 , 并 在 支付 合理成 本的 条件 下得 到有 关资料 的复 印件 ; (18) 组织 并参 加基金 财 产清算 小组, 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价、 变 现和分 配 ; (19 ) 面 临 解散 、 依 法 被撤 销 或 者 被 依法 宣 告 破 产时 , 及 时 报 告中 国 证 监 会并 通 知基 金托管 人; (20 ) 因 违 反本 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产的 损 失 或 损害 基 金 份 额 持有 人 合 法 权益 时 ,应 当承担 赔偿 责任 ,其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除; (21 ) 监 督 基金 托 管 人 按法 律 法 规 和 本基 金 合 同 规定 履 行 自 己 的义 务 , 基 金托 管 人违 反 本 基 金 合同 造 成基 金 财产 损 失 时 ,基 金 管理 人 应为 基 金 份 额持 有 人利 益 向基 金 托 管 人追 偿; (22 ) 当 基 金管 理 人 将 其义 务 委 托 第 三方 处 理 时 ,应 当 对 第 三 方处 理 有 关 基金 事 务的 行为承 担责 任; (23 ) 以 基 金管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份额 持 有 人 利益 行 使 诉 讼 权利 或 实 施 其他 法 律行 为; (24)基金 管理人在 募集 期间未能达 到基金的 备案 条 件,本基 金合同 不 能生 效,基 金管理 人承 担全 部募集 费 用,将 已募 集资 金并加 计 银行同 期存 款利 息在基 金 募集期 结束 30





日内退 还基 金认 购人 ; (25) 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ; (26) 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册; (27) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和本 基金 合同 约定的 其他 义务 。 4 、基 金托 管人 基本 情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 21 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 法定代 表人 : 田 国立 成立日 期:1983 年 10 月31 日 批准设立机关和批准设 立文号:国务院批转中 国人民银行《关于改革 中国银行 体制的请示报告》 ( 国发[1979]72 号) 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒 佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 存续期 间: 持续 经营 5 、基 金托 管人 的权 利 根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ,基 金托管 人的 权利 包括 但不 限于: (1)自 本基 金合 同生 效之 日起, 依法 律法 规和 本基 金合同 的规 定安 全保 管基 金财产 ; (2 ) 依 本 基金 合 同 约定 获得 基 金 托 管费 以 及 法律 法规 规 定 或 监管 部 门 批准 的其 他 费 用; (3 ) 监 督 基 金管 理 人 对 本基 金 的 投 资 运作 , 如 发 现基 金 管 理 人 有违 反 本 基 金合 同 及国 家 法 律 法 规行 为 ,对 基 金财 产 、 其 他当 事 人的 利 益造 成 重 大 损失 的 情形 , 应呈 报 中 国 证监 会,并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益; (4)根 据相 关市 场规 则, 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算; (5)提 议召 开或 召集 基金 份额持 有人 大会 ; (6)在 基金 管理 人更 换时 ,提名 新的 基金 管理 人; (7)法 律法 规和 本基 金合 同规定 的其 他权 利。 6 、基 金托 管人 的义 务 根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ,基 金托管 人的 义务 包括 但不 限于: (1)以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产; (2 ) 设 立 专 门的 基 金 托 管部 门 , 具 有 符合 要 求 的 营业 场 所 , 配 备足 够 的 、 合格 的 熟悉 基金托 管业 务的 专职 人员 ,负责 基金 财产 托管 事宜 ; (3 ) 建 立 健 全内 部 风 险 控制 、 监 察 与 稽核 、 财 务 管理 及 人 事 管 理等 制 度 , 确保 基 金财 产 的 安 全 ,保 证 其托 管 的基 金 财 产 与基 金 托管 人 自有 财 产 以 及不 同 的基 金 财产 相 互 独 立; 对 所 托 管 的不 同 的基 金 分别 设 置 账 户, 独 立核 算 ,分 账 管 理 ,保 证 不同 基 金之 间 在 账 户设22 置、资 金划 拨、 账册 记录 等方面 相互 独立 ; (4)除 依据 《基金 法》 、本 基金合 同及 其他有 关规 定 外,不 得利 用基 金财产 为 自己及 任 何第三 人谋 取利 益, 不得 委托第 三人 托管 基金 财产 ; (5)保 管由 基金 管理 人代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证; (6 ) 按 规 定 开设 基 金 财 产的 资 金 账 户 和证 券 账 户 ,按 照 本 基 金 合同 的 约 定 ,根 据 基金 管理人 的投 资指 令, 及时 办理清 算、 交割 事宜 ; (7)保 守基 金商业 秘密 , 除《基 金法》 、本 基金 合同 及其他 有关 规定 另有规 定 外,在 基 金信息 公开 披露 前予 以保 密,不 得向 他人 泄露 ; (8)复 核、 审查 基金 管理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ; (9)办 理与 基金 托管 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ; (10) 对基金 财务 会计 报告 、季度 、半 年度和 年度 基 金报告 出具 意见, 说明 基 金管理 人 在 各 重 要 方面 的 运作 是 否严 格 按 照 本基 金 合同 的 规定 进 行 ; 如果 基 金管 理 人有 未 执 行 本基 金合同 规定 的行 为, 还应 当说明 基金 托管 人是 否采 取了适 当的 措施 ; (11) 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ; (12) 建立 并保 存基 金份 额 持有人 名册 ; (13) 按规 定制 作相 关账 册 并与基 金管 理人 核对 ; (14) 依据 基金 管理 人的 指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ; (15 ) 依 据 《基 金 法》 、 本基 金 合 同 及 其他 有 关 规 定, 召 集 基 金 份额 持 有 人 大会 或 配合 基金管 理人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会; (16) 按照 法律 法规 和本 基 金合同 的规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ; (17) 参加 基金 财产 清算 小 组,参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配; (18) 面临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣告 破产 时 ,及时 报告 中国证 监会 和 银行监 管 机构, 并通 知基 金管 理人 ; (19) 因违反 本基 金合 同导 致基金 财产 损失时 ,应 承 担赔偿 责任 ,其赔 偿责 任 不因其 退 任而免 除; (20) 按规定 监督 基金 管理 人按法 律法 规和本 基金 合 同规定 履行 自己的 义务 , 基金管 理 人因违 反本 基金 合同 造成 基金财 产损 失时 ,应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ; (21) 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定; (22) 法律 法规 和本 基金 合 同规定 的其 他义 务。 7 、基 金份 额持 有人 的权 利 投 资 者 购 买 本基 金 基 金 份额 的 行 为 即 视为 对 基 金 合同 的 承 认 和 接受 , 投 资 者自 依 据基 金 合 同 取 得基 金 份额 , 即成 为 基 金 份额 持 有人 和 基金 合 同 当 事人 。 基金 份 额持 有 人 作 为当 事人并 不以 在基金 合同 上 书面签 章为 必要条 件。 分 级运作 期内 , 国富 中 证 100 份额 、国 富 中证 100 A 份 额、 国富 中 证 100 B 份额 持有 人持 有 的每一 份基 金份 额按 基金 合同约 定仅 在23 其份额 类别 内拥有 同等 的 权益 ; 分级 运作期 结束 后 ,每一 份富 兰克林 国海 中 证 100 指数 增 强型证 券投 资基 金(LOF ) 份额拥 有同 等的 权益 。 1 、根 据《基 金法》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规定 , 基金份 额持 有人 的权利 包 括但不 限 于: (1) 分享 基金 财产 收益 ; (2) 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ; (3) 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ; (4) 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会; (5)出 席或 者委 派代 表出 席基金 份额 持有人 大会 , 对基金 份额 持有 人大会 审 议事项 行 使表决 权; (6) 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料; (7) 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ; (8)对 基金 管理 人、 基金 托管人 、基 金销售 机构 损 害其合 法权 益的 行为依 法 提起诉 讼 或仲裁 ; (9) 法律 法规 和本 基金 合 同规定 的其 他权 利。 8 、基 金份 额持 有人 的义 务 根 据 《 基 金法 》 、 《 运作 办法 》 及 其 他有 关 规定 , 基金 份 额 持 有人 的 义务 包 括但 不 限于: (1) 认真 阅读 并遵 守本 基 金合同 ; (2) 了解 所投 资基 金产 品 ,了解 自身 风险 承受 能力 ,自行 承担 投资 风险 ; (3) 关注 基金 信息 披露 , 及时行 使权 利和 履行 义务 ; (4) 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 本基金 合同 所规 定的 费用 ; (5) 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ,承 担基 金亏 损或 者本基 金合 同终 止的 有限 责任; (6) 不从 事任 何有 损基 金 及其他 本基 金合 同当 事人 合法权 益的 活动 ; (7) 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定; (8) 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利; (9) 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 本基 金合 约定 的其他 义务 。 (二) 基金 份额 持有 人大 会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 1 、本基 金的 基金 份额 持有 人大会 ,由 本基金 的基 金 份额持 有人 组成 。 基金 份 额持有 人 的 合 法 授 权代 表 有 权代 表基 金 份 额 持有 人 出 席会 议并 表 决 。 分级 运 作 期内 , 国富中证 100 份额、 国富 中证 100 A 份 额、国 富中 证 100 B 份 额 的基金 份额 持有 人持 有的 每一份 基金 份 额 按 基 金 合同 约 定仅 在 其份 额 类 别 内拥 有 同等 的 权益 ; 分 级 运作 期 结束 后 ,每 一 份 富 兰克24 林国海 中 证100 指数 增强 型证券 投资 基金 (LOF ) 份 额拥有 同等 的权 益 。 2 、召 集方 式: (1) 除法 律法 规或 基金 合 同另有 约定 外, 基金 份额 持有人 大会 由基 金管 理人 召集。 (2)基 金托 管人 认为 有必 要召开 基金 份额持 有人 大 会的, 应当 向基 金管理 人 提出书 面 提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日 起 10 日 内决定 是否 召集 ,并 书面 告知基 金托 管 人。基 金管 理人 决定 召集 的,应 当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ;基 金 管理人 决定 不 召集, 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的, 应当 自行 召集。 (3) 单独 或合 计持 有 本 基 金份额 (分 级运 作期 内指 单独或 合计 持有 国富 中 证 100 份 额、 国富中 证100 A 份额 、国 富中证 100 B 份 额各 自份 额)10% 以 上的 基金 份额 持 有人认 为有 必 要 召 开 基 金份 额 持有 人 大会 的 , 应 当向 基 金管 理 人提 出 书 面 提议 。 基金 管 理人 应 当 自 收到 书面提 议之 日 起 10 日内 决 定是否 召集 ,并 书面 告知 提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金 托管人 。





基 金管 理人 决定 召集 的,应 当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ;基 金 管理人 决定 不 召集, 单独 或合计 持有 本 基金份 额( 分级运 作期 内 指单独 或合 计持有 国富 中 证 100 份额 、 国富中 证100 A 份额 、国 富中证 100 B 份 额各 自份 额)10% 以 上的 基金 份额 持 有人仍 认为 有 必要召 开的 ,应 当向基 金 托管人 提出 书面 提议。 基 金托管 人应 当自 收到书 面 提议之 日起 10 日 内 决 定 是否 召 集, 并 书面 告 知 提 出提 议 的基 金 份额 持 有 人 代表 和 基金 管 理人 ; 基 金 托管 人决定 召集 的, 应当 自出 具书面 决定 之日 起 60 日 内 召开。 (4) 单独 或合 计持 有 本 基 金份额 (分 级运 作期 内指 单独或 合计 持有 国富 中 证 100 份 额、 国富中 证100 A 份额 、国 富中证 100 B 份 额各 自份 额)10% 以 上的 基金 份额 持 有人就 同一 事 项 书 面 要 求召 开 基金 份 额持 有 人 大 会, 而 基金 管 理人 、 基 金 托管 人 都不 召 集的 , 单 独 或合 计持有 本基 金份额 (分 级 运作期 内指 单独或 合计 持 有 国富 中证 100 份额 、国 富中 证 100 A 份额、 国富 中 证 100 B 份 额各自 份额 )10% 以 上的 基 金份额 持有 人有 权自 行召 集,并 至少 提 前30 日报 中国 证监 会备 案 。 (5)基 金份 额持 有人 依法 自行召 集基 金份额 持有 人 大会的 ,基 金管 理人、 基 金托管 人 应当配 合, 不得 阻碍 、干 扰。 (6) 基金份 额持 有人 大会 的召集 人负 责选 择确定 开 会时间 、地 点、 方式和 权 益登记 日 。 3 、通 知 召开基 金份 额持 有人 大会 ,召集 人应 于会 议召 开 前 30 日 ,在 指定 媒体 公告 。 基金份 额25 持有人 大会 通知 应至 少载 明以下 内容 : (1) 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式; (2) 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ; (3) 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ; (4)授 权委 托证 明的 内容 要求( 包括 但不限 于代 理 人身份 ,代 理权 限和代 理 有效期 限 等) 、 送达 时间 和地 点; (5) 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ; (6) 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ; (7) 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 4 、采取 通讯 开会 方式 并进 行表决 的情 况下, 由会 议 召集人 决定 在会 议通知 中 说明本 次 基 金 份 额 持有 人 大会 所 采取 的 具 体 通讯 方 式、 委 托的 公 证 机 关及 其 联系 方 式和 联 系 人 、书 面表决 意见 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。 5 、如召 集人 为基 金管 理人 ,还应 另行 书面通 知基 金 托管人 到指 定地 点对表 决 意见的 计 票 进 行 监 督; 如 召集 人 为基 金 托 管 人, 则 应另 行 书面 通 知 基 金管 理 人到 指 定地 点 对 表 决意 见 的 计 票 进行 监 督; 如 召集 人 为 基 金份 额 持有 人 ,则 应 另 行 书面 通 知基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 到 指 定地 点 对表 决 意见 的 计 票 进行 监 督。 基 金管 理 人 或 基金 托 管人 拒 不派 代 表 对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 的,不 影响 表决 意见 的计 票效力 。 6 、开 会方 式 基 金 份 额 持 有人 大 会 的 召开 方 式 包 括 现场 开 会 和 通讯 方 式 开 会 以及 法 律 法 规和 监 管机 关 允 许 的 其他 方 式 。 现 场开 会 由 基 金份 额 持有 人 本人 出 席 或 通过 授 权委 派 其代 理 人 出 席, 现 场 开 会 时基 金 管理 人 和基 金 托 管 人的 授 权代 表 应当 出 席 , 如基 金 管理 人 或基 金 托 管 人拒 不派代 表 出席 的 ,不 影 响表 决 效 力 ;通 讯 方式 开 会指 按 照 基 金合 同 的相 关 规定 以 通 讯 的书 面方式 进行 表决 。会 议的 召开方 式由 召集 人确 定。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时, 可以 进行 基金 份额 持有人 大会 议程 : (1)亲 自出 席会 议者 持有 基金份 额的 凭证和 受托 出 席会议 者出 具的 委托人 持 有基金 份 额 的 凭 证 和授 权 委托 书 等文 件 符 合 法律 法 规、 本 基金 合 同 和 会议 通 知的 规 定, 并 与 注 册登26 记机构 记录 相符 ; (2)经 核对 ,汇 总到 会者 出示的 在权 益登记 日持 有 基金份 额的 凭证 显示, 有 效的本基 金 份 额 不 少于 在 权 益登 记日 基 金 总 份额 的 50% ( 分级 运 作 期 内指 单 独 或合 计持 有 国 富 中证 100 份额 、国 富中证 100 A 份额、 国富 中证 100 B 份额各 自份 额均 不少 于各 自类别 总份 额 的50% )。 在同时 符合 以下 条件 时, 通讯开 会的 方式 视为 有效 : (1)召 集人 按基 金合 同规 定公布 会议 通知后 ,在 两 个工作 日内 连续 公布相 关 提示性 公 告; (2) 召集 人按 照会 议通 知 规定的 方式 收取 基金 份额 持有人 的书 面表 决意 见; (3)本 人直 接出 具书 面意 见或授 权他 人代表 出具 书 面意见 的, 基金 份额持 有 人所持 有 的 本 基 金 份额 不 少 于在 权益 登 记 日 基金 总 份 额的 50% ( 分 级 运 作期 内 指 单独 或合 计 持 有国 富中 证 100 份额 、国 富中 证 100 A 份 额、 国富 中 证 100 B 份 额各 自份 额均 不 少于各 自类 别 总份额 的50% ) ; (4)直 接出 具书 面意 见的 基金份 额持 有人或 受托 代 表他人 出具 书面 意见的 其 他代表 , 同 时 提 交 的持 有 基金 份 额的 凭 证 和 受托 出 席会 议 者出 具 的 委 托人 持 有基 金 份额 的 凭 证 和授 权 委 托 书等 文 件符 合 法 律法 规 、 基金 合 同和 会 议 通知 的 规 定, 并 与注 册 登记机 构 记 录相符; (5) 会议 通知 公布 前已 报 中国证 监会 备案 。 如果开 会条 件达不 到上 述 的条件 ,则 召集人 可另 行 确定并 公告 重新表 决的 时 间(至 少应 在 25 个工 作日 后), 且确 定有权 出席 会议 的基金 份 额持有 人资 格的 权益登 记 日应保 持不 变 。 在 法 律 法 规 或监 管 机 构 允许 的 情 况 下 ,经 会 议 通 知载 明 , 基 金 份额 持 有 人 也可 以 采用 网 络 、 电 话或 其 他方 式 进行 表 决 , 或者 采 用网 络 、电 话 或 其 他方 式 授权 他 人代 为 出 席 会议 并表决 。 7 、议 事程 序 在 现 场 开 会的 方 式 下, 首先 由 召 集 人宣 读 提 案, 经讨 论 后 进 行表 决 , 并形 成大 会 决 议, 报 经 中 国 证监 会 核准 或 备案 后 生 效 。在 通 讯表 决 开会 的 方 式 下, 首 先由 召 集人 在 会 议 通知 中 公 布 提 案, 在 所通 知 的表 决 截 止 日期 第 二个 工 作日 由 大 会 聘请 的 公证 机 关的 公 证 员 统计 全部有 效表 决并 形成 决议 ,报经 中国 证监 会核 准或 备案后 生效 。 27 8 、表 决 (1) 国富 中证100 份额 、 国富中 证100 A 份 额、 国 富中证100 B 份额 的基 金 份额持 有 人所持 每份 基金 份额 在其 对应份 额级 别内 享有 平等 的表决 权。 (2) 基金 份额 持有 人大 会 决议分 为一 般决 议和 特别 决议: A .特 别决 议 对 于 特 别 决 议应 当 经 参 加大 会 的 基 金 份额 持 有 人 或其 代 理 人 所 持表 决 权 的 三分 之 二以 上(含 三分 之二) 通过 ( 分级运 作期 内需经 参加 大 会的 国 富中 证 100 份 额、 国富中 证 100 A 份额 、国 富中 证100 B 份额的 各自 份额 三分 之二 以上通 过) 。 更 换 基 金 管 理人 或 者 基 金托 管 人 、 转 换基 金 运 作 方式 或 终 止 基 金合 同 应 当 以特 别 决议 通过方 为有 效。 B .一 般决 议 对 于 一 般 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 50% 以上 (含 50% )通 过( 分级 运 作期内 需经 参加 大会 的国 富中证 100 份额 、国 富中 证 100 A 份额、 国富中 证100 B 份额 各自 份额 50% 以 上通 过) 。 除上述(1) 所规 定的 须以 特 别决议 通过 事项 以外 的其 他事项 均以 一般 决议 的方 式通过 。 基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 采 取 通 讯 方 式进 行 表 决 时, 符 合 法 律 法规 、 基 金 合同 和 会 议 通 知规 定 的 书 面表 决 意见 即 视 为 有 效的 表 决; 表 决意 见 模 糊 不清 或 相互 矛 盾的 视 为 弃 权表 决 ,但 应 当计 入 出 具 书面 意见的 基金 份额 持有 人所 代表的 基金 份额 总数 。 基 金 份 额 持 有人 大 会 的 各项 提 案 或 同 一项 提 案 内 并列 的 各 项 议 题应 当 分 开 审议 、 逐项 表决。 9 、计 票 (1) 现场 开会 1 )基金 份额 持有 人大 会的 主持人 为召 集人授 权出 席 大会的 代表 ,如 大会由 基 金管理 人 或 基 金 托 管人 召 集, 基 金份 额 持 有 人大 会 的主 持 人应 当 在 会 议开 始 后宣 布 在出 席 会 议 的基28 金份额 持有 人中 推举两 名 基金份 额持 有人 代表与 大 会召集 人授 权的 一名监 督 员(如 果基金 管 理 人 为 召 集人 , 则监 督 员由 基 金 托 管人 担 任; 如 基金 托 管 人 为召 集 人, 则 监督 员 由 基 金托 管人在 出席 会议 的基金 份 额持有 人中 指定) 共同 担任 监票人 ;如 大会 由单独 或 合 计持 有本 基 金份额 (分 级运 作期 内指 单独或 合计 持有 国富 中证 100 份额 、国 富中 证 100 A 份额、 国富 中证 100 B 份额 各自 份额 )10% 以上 的基 金份 额持 有 人自行 召集 或大 会虽 然由 基金管 理人 或 基 金 托 管 人召 集 ,但 是 基金 管 理 人 或基 金 托管 人 未出 席 大 会 的 , 基 金份 额 持有 人 大 会 的主 持 人 应 当 在会 议 开始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基金 份 额持 有 人 中 推举 三 名基 金 份额 持 有 人 代表 担任监 票人 。 2 )监票 人应 当在 基金 份额 持有人 表决 后立即 进行 清 点并由 大会 主持 人当场 公 布计票 结 果。 3 )如果 大会 主持 人对 于提 交的表 决结 果有异议 , 可 以对所 投票 数进 行重新 清 点;如 果 大 会 主 持 人未 进 行重 新 清点 , 而 出 席大 会 的基 金 份额 持 有 人 或者 基 金份 额 持有 人 代 理 人对 大 会 主 持 人宣 布 的表 决 结果 有 异 议 ,其 有 权在 宣 布表 决 结 果 后立 即 要求 重 新清 点 , 大 会主 持 人 应 当 立即 重 新清 点 并公 布 重 新 清点 结 果。 重 新清 点 仅 限 一次 。 重新 清 点后 , 大 会 持有 人应当 场公 布重 新清 点结 果。 4 )在基 金管 理人 或基 金托 管人担 任召 集人的 情形 下 ,如果 在计 票过 程中基 金 管理人 或 者 基 金 托 管人 拒 不配 合 的, 则 参 加 会议 的 基金 份 额持 有 人 有 权推 举 三名 基 金份 额 持 有 人代 表共同 担任 监票 人进 行计 票。 (2) 通讯 方式 开会 在通讯 方式 开会 的情 况下 ,计票 方式 可采 取如 下方 式: 由 大 会 召 集人 授 权 的两 名监 票 人 在 监督 人 ( 若基 金管 理 人 为 召集 人 , 监督 人为 托 管 人; 若 基 金 托 管人 为 召集 人 ,监 督 人 为 基金 管 理人 ) 派出 的 授 权 代表 的 监督 下 进行 计 票 , 并由 公 证 机 关 对其 计 票过 程 予以 公 证 ; 如监 督 人经 通 知但 拒 绝 到 场监 督 ,则 大 会召 集 人 可 自行 授权3 名监 票人 进行 计票 ,并由 公证 机关 对其 计票 过程予 以公 证 。 10 、生 效与 公告 (1)基 金份 额持 有人 大会 按照《 基金 法》有 关法 律 法规规 定表 决通 过的事 项 ,召集 人 应当自 通过 之日 起 5 日内 报中国 证监 会核 准或者 备 案。基 金份 额持 有人大 会 决定的 事项 自 中国证 监会 依 法 核准 或者 出具无 异议 意见 之日 起生 效。 (2)生 效的 基金 份额 持有 人大会 决议 对全体 基金 份 额持有 人、 基金 管理人 、 基金托 管29 人 均 有 法 律约 束 力。 基 金管 理 人 、 基金 托 管人 和 基金 份 额 持 有人 应 当执 行 生效 的 基 金 份额 持有人 大会 的决 定。 (3) 基金 份额 持有 人大 会 决议应 当自 中国 证监 会核 准或出 具无 异议 意见 后 2 日内, 由 基金份 额持 有人 大会 召集 人在至 少一 种指 定媒 体上 公告。 (4)如 果采 用通 讯方 式进 行表决 ,在 公告基 金份 额 持有人 大会 决议 时,必 须 将公证 书 全文、 公证 机关 、公 证员 姓名等 一同 公告 。 (三) 基金 收益 分配 原则 1 、五 年分 级运 作期 内的 基 金收益 分配 原则 在本基 金分 级运 作期 内, 本基金 (包 括国 富中 证 100 份额、 国富 中证 100 A 份额和 国 富中 证100 B 份 额) 不进 行收益 分配 。 2 、分级运作期届满 ,本基 金转型为富兰克林 国海中 证 100 指 数增 强 型 证 券投资 基 金 (LOF )后 的收 益分 配原 则 (1) 基金 利润 的构 成 基金 利润指基金利 息收入、投资 收益、公允价 值变动收益 和其他收入扣 除相关费用 后 的余额 ,基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 (2) 基金 可供 分配 利润 基金 可供分配利润 指截至收益分 配基准日基金 未分配利润 与未分配利润 中已实现收 益 的孰低 数。 (3) 基金 收益 分配 原则 1 )在符合有关 基金分红条件的前 提下,本基金 每年收益分 配次数最多 为 6 次,每 次 收益分 配比 例不 得低 于该 次可供 分配 利润 的10% 。 2 ) 对 于 登 记 在 基 金 份 额 持 有 人 注 册 登 记 系 统 中 的 基 金 账 户 下 的 份 额 , 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两种 : 现金 分 红与 红 利 再 投资 , 投资 者 可选 择 现 金 红利 或 将现 金 红利 自 动 转 为基 金 份 额 进 行再 投 资; 若 投资 者 不 选 择, 本 基金 默 认的 收 益 分 配方 式 是现 金 分红 。 对 于 登记 在 基 金 份 额持 有 人在 证 券登 记 结 算 系统 中 的深 圳 证券 账 户 下 的份 额 ,其 分 红方 式 仅 为 现金 红利一 种。 3 ) 基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ; 即 基 金 收 益 分 配 基 准 日 的 基 金 份 额 净值减 去每 单位 基金 份额 收益分 配金 额后 不能 低于 面值。 4)每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 。 5)法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的, 从其 规定 。 3、收 益分 配方 案 基金收 益分配方案中应 载明截止 收益分配基准日 的可供分 配利润、基金收 益分配对象、30 分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 4、收 益分 配方 案的 确定 、 公告与 实施 本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定, 并由 基金 托管人 复核 , 在 2 个工 作 日内在 指 定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。 基金 红利发放日距 离收益分配基 准日(即可供 分配利润计 算截止日)的 时间不得超 过 15 个 工作 日。 5、基 金收 益分 配中 发生 的 费用 基金 收益分配时所 发生的银行转 账或其他手续 费用由投资 者自行承担。 当投资者的 现 金 红 利 小 于一 定 金额 , 不足 于 支 付 银行 转 账或 其 他手 续 费 用 时, 基 金登 记 机构 可 将 基 金份 额 持 有 人的 现 金红 利 自 动转 为 基 金份 额 。红 利 再 投资 的 计 算方 法 ,依 照 《业务 规 则 》执行。 (四) 与基 金财 产管 理、 运用有 关费 用的 提取 、支 付方式 与比 例 1 、基 金管 理人 的管 理费 在分级 运作 期内, 基金 管 理费按 基金 财产净 值 的 1.0% 年费 率计 提。 在 分级 运 作期届 满 后,基 金管 理费 调整 为按 前一日 基金 资产 净值 的 0.85% 年 费率 计提 。 计 算方 法 如下: H =E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 财产 净值 基 金 管 理 费 每日 计 提 , 按月 支 付 。 经 基金 管 理 人 与基 金 托 管 人 核对 一 致 后 ,由 基 金托 管人于 次月 首日 起3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。 2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费 在分级运作期内,基金 托 管费按基金财产净值 的 0.22% 年 费 率 计 提 。 在分 级 运作 期 届 满后, 基金 托管 费调 整为 按前一 日基 金资 产净 值 的0.15% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 : H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金财 产净 值 基 金 托 管 费 每日 计 提 , 按月 支 付 。 经 基金 管 理 人 与基 金 托 管 人 核对 一 致 后 ,由 基 金托 管人于 次月 首日 起3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金托 管人 。 3 、基 金合 同生 效后 的指 数 许可使 用费 本 基 金 按 照 基金 管 理 人 与标 的 指 数 许 可方 所 签 订 的指 数 使 用 许 可协 议 中 所 规定 的 指数31 许 可 使 用 费计 提 方法 计 提指 数 许 可 使用 费 。指 数 许可 使 用 费 分为 许 可使 用 固定 费 和 许 可使 用 基 点 费 。基 金 合同 生 效前 的 指 数 许可 使 用费 是 许可 使 用 固 定费 , 是为 获 取使 用 指 数 开发 基 金 的 权 利而 支 付的 费 用, 不 列 入 基金 费 用, 不 从基 金 财 产 中列 支 ;基 金 合同 生 效 后 的指 数 许 可 使 用费 是 指数 许 可使 用 基 点 费, 计 费时 间 从基 金 合 同 生效 日 开始 计 算。 基 金 设 立当 年 , 不 足 一个 季 度的 , 按照 一 个 季 度收 费 。指 数 许可 使 用 基 点费 的 收取 下 限为 每 季 人 民币 伍万元 (5 万 元) (即 不足 人民币 5 万 元时 按照 人民 币 5 万元收 取) 。指 数许 可使用 基点 费 从基金 财产 中列支 ,按 前 一日基 金资 产净值 的 0.016% 的年 费率 每日计 提, 逐 日累计 。计 算 方法如 下: H =E×0.016% ÷ 当年 天数


H 为每 日应 计提 的指 数许 可使用 费


E 为前 一日 的基 金资 产净 值


指 数 许 可 使 用基 点 费 的 支付 方 式 为 每 季度 一 次 , 自基 金 合 同 生 效日 起 , 基 金管 理 人应 于每年 1 月、4 月、7 月、10 月 的最 后一 个工 作日 前,按 照双 方确 认的 金额 向中证 指数 有 限公司 支付 上一 季度 的指 数许可 使用 基点 费。 如 果 指 数 许 可使 用 费 的 计算 方 法 和 费 率等 发 生 调 整, 本 基 金 将 采用 调 整 后 的方 法 或费 率 计 算 指 数使 用 费。 基 金管 理 人 应 及时 按 照《 信 息披 露 管 理 办法 》 的规 定 在指 定 媒 体 进行 公告。 此项 调整 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 。 4 、除管 理费 、托 管费 和标 的指数 许可 使用费 之外 的 基金费 用, 由基 金管理 人 和基金 托 管 人 根 据 有关 法 规及 相 应协 议 的 规 定, 按 费用 实 际 支 出 金 额 列入 当 期费 用 ,由 基 金 托 管人 从基金 财产 中支 付。 (五) 基金 财产 的投 资方 向和投 资限 制 1 、投 资目 标 本 基 金 为 股 票指 数 增 强 型基 金 。 通 过 量化 风 险 管 理方 法 , 控 制 基金 投 资 组 合与 标 的指 数 构 成 的 偏差 , 同时 采 取适 当 的 增 强策 略 ,在 严 格控 制 跟 踪 误差 风 险的 基 础上 , 力 争 获得 超 越 业 绩 比较 基 准的 投 资收 益 , 追 求基 金 资产 的 长期 增 值 。 在正 常 市场 情 况下 , 本 基 金 力 争使基 金净值 增长 率与业 绩比较 基准之 间的 日均跟 踪偏离 度的绝 对值 不超 过 0.5% ,年 化跟 踪误差 不超 过 7.75% 。 2 、投 资范 围 32 本 基 金 投 资 于具 有 良 好 流动 性 的 金 融 工具 , 包 括 国内 依 法 发 行 上市 的 股 票 (包 括 中小 板 、 创 业 板及 其 他经 中 国证 监 会 核 准上 市 的股 票 )、 债 券 、 货币 市 场工 具 、股 指 期 货 以及 法 律 法 规 或中 国 证监 会 允许 本 基 金 投资 的 其他 金 融工 具 。 如 果法 律 法规 或 中国 证 监 会 以后 允 许 基 金 投资 其 他金 融 工具 , 基 金 管理 人 在履 行 适当 程 序 后 ,可 以 将其 纳 入投 资 范 围 (但 须符合 中国 证监 会的 相关 规定) 。 本 基 金 所 持 有的 股 票 市 值和 买 入 、 卖 出股 指 期 货 合约 价 值 , 合 计( 轧 差 计 算) 占 基金 资产净值 的 比例 为 90%-95% ,其 中投 资于 股票 资产 的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 90% ,投 资 于中 证 100 指数 成份 股和 备选成 份股 的资产 不低 于 股票资 产净值 的 80%; 债 券、现 金以 及 中国证 监会 允许基 金投 资 的其他 金融 工具占 基金 资 产的比 例为 5%-10% 。 每个 交易日 日终 在 扣除股 指期 货合 约需缴 纳 的交易 保证 金后 ,应当 保 持不低 于基 金资 产净 值 5% 的现金 或到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 。 3 、投 资限 制 (1)为 维护 基金 份额 持有 人 的合法 权益 ,基 金财 产不 得用于 下列 投资 或者 活动 :


a) 承销证 券;


b) 向他人 贷款 或者 提供 担保 ;


c) 从事承 担无 限责 任的 投资 ;


d) 买卖其 他基 金份 额, 但是 国务院 另有 规定 的除 外;


e) 向其基金管理人、基金托 管人出资或者买卖 其 基 金管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 行 的股票 或者 债券 ;


f) 买卖与其基金管理人、基 金托管人有控股关系的股 东或者与其基金管理人、 基金托管人有其他重大利 害关系的公司发行的证券 或者承销期内承销的证券 ;


g) 从事内 幕交 易、 操纵 证券 交易价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动;


h) 依照法 律法 规有 关规 定, 由中国 证监 会规 定禁 止的 其他活 动;


i) 法律法规或监管部门取消 上述限制,如适用于本基 金,则本基金投资不再受 相关限 制。 (2)基 金投 资组 合比 例限 制 本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制: a) 本基金 持有 一家 上市 公司 的股票 ,其 市值 不超 过本 基金资 产净 值 的 10% ; b) 本基金进入全国银行间同 业市场的债券回购融入的 资金余额不得超过基金资 产净值 的 40% ; c) 本基金参与股票发行申购 ,所申报的金额不得超过 本基金的总资产,所申报 的股票 数量 不得 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量 ;


d) 本基金所持有的股票市值 和买入、卖出股指期货合 约价值,合计(轧差计算 )33 占基金 资产 净值的 比例 为 90%-95% , 其中投 资于 股 票的资 产不 低于基 金资 产 净值 的 90% ,投资 于中 证 100 指 数成 份股和 备选 成 份股的 资产 不低于 股票 资 产 净值 的 80% ; 每 个 交 易日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 应当保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的 现金 或到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 ;


e) 本基金在任何交易日日终 ,持有的买入股指期货合 约价值,不得超过基金资 产净值 的 10% ;


f) 本基金 在任 何交易 日日 终 ,持有 的买 入期货 合约 价 值与有 价证 券市值 之和, 不 得超过基金资产净值的 95% ;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在 一年以 内的 政府 债券 ) 、 权 证、买 入返 售金 融资 产( 不含质 押式 回购 )等 ;


g) 本基金在任何交易日日终 ,持有的卖出期货合约价 值不得超过基金持有的股 票总市值的 20% ; 本 基 金管 理 人 应 当 按 照 中 国 金 融 期 货 交 易 所 要 求 的 内 容 、 格式与时限向交易所报告 所交易和持有的卖出期货 合约情况、交易目的及对 应的证 券资 产情 况等 ;





h) 本基金在任何交易日内交 易(不包括平仓)的股指 期货合约的成交金额不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ; i) 本基金投资权证,在任何 交易日买入的总金额,不 超过上一交易日基金资产 净值 的 0.5% , 基金 持有 的 全部权 证的 市值 不超 过基 金资产 净值 的 3% , 本基 金 管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证 10% 。投资于其他 权证的 投资 比例 ,遵 从法 律法规 或监 管部 门的 相关 规定。 j) 法律法 规规 定的 其他 比例 限制。








法律法规或 监管部 门对上述比例 另有规定的,从其规定; 如果法律法规或监管部门 取 消上述 限制 性规 定, 如适 用于本 基金 ,则 本基 金投 资不再 受相 关限 制。


基金管 理人 应当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合比 例符 合 基金合 同 的 约 定 。 因证 券 期货 市 场波 动 、 上 市公 司 合并 、 基金 规 模 变 动等 基 金管 理 人之 外 的 因 素致 使基金 投资 不符 合基 金合 同约定 的投 资比 例规 定的 ,基金 管理 人应 当 在 10 个 交易日 内进 行 调整。 法律 法规 或监 管机 构另有 规定 时, 从其 规定 。 (六) 基金 资产 净值 的计 算方法 和公 告公 式 分级运 作期 内, 本基 金按 照国富 中证 100 A 份额 和 国富中 证 100 B 份 额的 参 考净值 计 算规则 依据 下列 公式 分别 计算并 公告 国富 中证 100 份额净 值、 国富 中证 100 A 份额参 考净 值和国 富中 证 100 B 份额 的参考 净值 。 分级 运作 期 结束后 本基 金转型 的富 兰 克林国 海中 证 100 指 数增 强型 证券 基金 (LOF )的 净值 计算 公式 与 国富中 证100 份 额相 同。 1. 国 富中 证100 份 额的 基 金份额 净值 计算


基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。


34 T 日 国富 中证 100 份额 的 基金份 额净 值=T 日闭 市 后的基 金资 产净 值/T 日 本基金 基金 份额的 总数


国富中 证 100 份 额的 基金 份额净 值的 计算 ,保 留到 小数点 后 3 位, 小数 点后第 4 位四 舍五入 ,由 此产 生的 误差 计入基 金财 产。 T 日国 富 中证 100 份 额净 值在 当天 收市后 计算 , 并在 T+1 日公 告。 如遇 特 殊情况 ,经 中国 证监 会同 意,可 以适 当延 迟计 算或 公告。 分级运 作期 内,T 日本 基 金基金 份额 的总 数为 国富 中证 100 份 额、 国富 中 证 100 A 份 额和国 富中 证 100 B 份 额 的份额 数之 和。


2. 国富 中 证100 A 份 额和 国富中 证 100 B 份 额的 基 金份额 参考 净值 计算 当年实际天数 国富中证 t NAV ? ? ? R 1 100A 0.5 * 0.5 - 100A 100 100B 国富中证 国富中证 国富中证 NAV NAV NAV ? 设T日为基金份额净值计 算日, T=1,2,3 ??N ;N 为当年实际天数; t=min{自年初 至 T 日 , 自 基 金 合 同 生 效 日 至 T 日 , 自 最 近 一 次 会 计 年 度 内 份 额 折 算 日 至 T 日} ; 100 国富中证 NAV 为T日 每份 国富 中证 100 份额的 基金 份额 净值 ; 100A 国富中证 NAV 为 T 日国 富 中证 100 A 份 额的 基金 份 额参考 净值 ; 100B 国富中证 NAV 为 T 日国 富 中证 100 B 份 额的 基金 份额参 考净 值; R为 国富 中证 100 A 份额 约定 年收 益率。


国富中 证 100 A 份 额和 国 富中证 100 B 份额 的基 金 份额参 考净 值的 计算 ,均 保留到 小 数点 后3 位 ,小 数点 后 第4 位四 舍五 入。


T 日国富 中证 100 A 份 额 和国富 中证 100 B 份额 的 基金份 额参 考净 值在 当天 收市后 计 算,并 在 T+1 日公 告。 如 遇特殊 情况 ,经 中国 证监 会同意 ,可 以适 当延 迟计 算或公 告。 本基金 合同 生效后 ,在 开 始办理 国富 中证 100 份额 的申购 或者 赎回前 ,基 金 管理人 应 当至少 每周 公告 一次 基金 财产净 值和 国富 中证 100 份额净 值、 国富 中证 100 A 份额参 考净 值和国 富中 证100 B 份额 参考净 值。 在开始 办理 国富中 证 100 份额的 申购 或者赎 回后 , 基金管 理人 应当在 每个 开 放日的 次 日,通 过网 站、基 金份 额 销售网 点以 及其他 媒介 , 披露开 放日 的国富 中 证 100 份额 的基 金 份额净 值及 基金 份额 累计 净值、 国富 中证 100 A 份 额和国 富中 证 100 B 份 额 的各自 基金 份 额参考 净值 及基 金份 额累 计参考 净值 。 35 基金管理人应当公 告半年 度和年度最后一个 市场交 易日基金财产净值 、国富 中证 100 份额净 值、 国富 中证 100 A 份额参 考净 值和 国富 中 证 100 B 份额 参考 净值 。 基金管 理人 应 当在前 述最 后一个 市场 交 易日的 次日 ,将基 金财 产 净值、 国富 中证 100 份额 的基金 份额 净 值及基 金份 额累 计 净 值、 国富中 证 100 A 份 额和 国 富中证 100 B 份额 各自 的 基金份 额参 考 净值及 基金 份额 累计 参考 净值登 载在 指定 报刊 和网 站上。 (七) 基金 合同 解除 和终 止的事 由、 程序 以及 基金 财产清 算方 式 1 、有 下列 情形 之一 的, 在 履行相 关的 程序 后, 本基 金合同 应当 终止 : (1) 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止; (2)基 金管 理人 、基 金托 管人职 责终 止,在 六个 月 内没有 新基 金管 理人、 基 金托管 人 承接的 ; (3) 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 情形 。 2 、基 金财 产清 算组 (1)自 基金 合同 终止 情形 发生之 日起 30 个工作 日 内由基 金管 理人组 织成 立 基金财 产 清算组, 在基 金 财产 清 算组 接 管 基 金财 产 之前 , 基金 管 理 人 和基 金 托管 人 应按 照 基 金 合同 和托管 协议 的规 定继 续履 行保护 基金 财产 安全 的职 责。 (2)基 金财 产清 算组 成员 由基金 管理 人、基 金托 管 人、具 有从 事证 券相关 业 务资格 的 注 册 会 计 师、 律 师以 及 中国 证 监 会 指定 的 人员 组 成。 基 金 财 产清 算 组可 以 聘用 必 要 的 工作 人员。 (3)基 金财 产清 算组 负责 基金财 产的 保管、 清理 、 估价、 变现 和分 配。基 金 财产清 算 组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 3 、清 算程 序 (1) 基金 合同 终止 情形 发 生后, 由基 金财 产清 算组 统一接 管基 金财 产; (2) 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限; (3) 基金 财产 清算 组对 基 金财产 进行 清理 和确 认; (4) 对基 金财 产进 行评 估 和变现 ; (5) 制作 清算 报告 ; (6)聘 请会 计师 事务 所对 清算报 告进 行外部 审计 , 聘请律 师事 务所 对清算 报 告出具 法 律意见 书; (7) 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ; (8) 对基 金财 产进 行分 配 。 4 、清 算费 用 36 清 算 费 用 是 指基 金 财 产 清算 组 在 进 行 基金 清 算 过 程中 发 生 的 所 有合 理 费 用 ,清 算 费用 由基金 财产 清算 组优 先从 基金财 产中 支付 。 5 、基 金剩 余财 产的 分配 基金财 产按 下列 顺序 清偿 : (1) 支付 清算 费用 ; (2) 交纳 所欠 税款 ; (3) 清偿 基金 债务 ; (4) 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 基金财 产未 按前 款(1)、(2) 、(3 )项 规定 清偿 前,不 分配 给基 金份 额持 有人。 对 于 基 金 缴 存于 中 国 证 券登 记 结 算 有 限责 任 公 司 的最 低 结 算 备 付金 和 交 易 席位 保 证金 等,在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司对 其进 行调 整后方 可收 回。 6 、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 如 基 金 合 同 于分 级 运 作 期内 终 止 , 依 据基 金 财 产 清算 的 分 配 方 案, 将 基 金 财产 清 算后 的 全 部 剩 余资 产 扣除 基 金财 产 清 算 费用 、 交纳 所 欠税 款 并 清 偿基 金 债务 后 ,分 别 计 算 国富 中证 100 份 额、 国富 中 证 100 A 份 额、 国富 中 证 100 B 份 额各 自的 应计 分配 比 例,并 据此 由国富 中 证 100 份额 、国 富中 证 100 A 份 额、 国富 中证 100 B 份额 各自 的基 金份额 持有 人 根据其 所持 的基 金份 额比 例进行 分配 。 如基金 合同 于分级 运作 期 结束本 基金 转为 LOF 后终 止,依 据基 金财产 清算 的 分配方 案, 将 基 金 财 产清 算 后的 全 部剩 余 资 产 扣除 基 金财 产 清算 费 用 、 交纳 所 欠税 款 并清 偿 基 金 债务 后,按 照基 金份 额持 有人 所持的 基金 份额 比例 进行 分配。 7 、基 金财 产清 算的 公告


基 金 财 产 清算 组 做 出的 清算 报 告 经 会计 师 事 务所 审计 , 律 师 事务 所 出 具法 律意 见 书 后, 报中国 证监 会备 案并 公告 。 8 、基 金财 产清 算账 册及 文 件由基 金托 管人 保 存 15 年 以上。 (八) 争议 解决 方式 本基金 合同 适用 中华 人民 共和国 法律 并从 其解 释。 本 基 金 合 同 的当 事 人 之 间因 本 基 金 合 同产 生 的 或 与本 基 金 合 同 有关 的 争 议 可通 过 友好 协商解 决, 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日内 争议 未能 以协 商 方式解 决的 , 则 任 何 一 方有 权 将争 议 提交 位 于 北 京的 中 国国 际 经济 贸 易 仲 裁委 员 会, 按 照其 时 有 效 的仲 裁规则 进行 仲裁 。仲 裁裁 决是终 局的 ,对 仲裁 各方 当事人 均具 有约 束力 。 除争议 所涉 内容 之外 ,本 基金合 同的 其他 部分 应当 由本基 金合 同当 事人 继续 履行。 37 (九) 基金 合同 存放 地和 投资者 取得 基金 合同 的方 式 基 金 合 同 存 放在 基 金 管 理人 和 基 金 托 管人 住 所 , 投资 者 在 支 付 工本 费 后 , 可在 合 理时 间内取 得上 述文 件复 印件 ,基金 合同 条款 及内 容应 以基金 合同 正本 为准 。