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富国证券(161027)

富国证券:关于开通基金转托管及份额配对转换业务的公告查看PDF公告

 
 
关于开通富国 中证 全 指 证 券 公 司指 数 分 级 证 券 投资 基 金 
转托管 及 份 额 配对 转 换 业 务 的 公告 
 
根据 《富国 中证全指证券公司指数 分级证券投资基金》 的约定, 富国基金管
理有限公司(以下简称“本公司” )决定自 2015 年 4 月 10 日起,开 通富国 中证
全指证券 公司指 数 分级 证券投资 基金( 以下简 称“本基 金” ) 的转托 管业务和份
额配对转换业务。具体事项公告如下: 
 
一、 转 托管 业务 
为保证基金份额持有人的利益, 本公司向中国证券登记结算有限公司 (以下
简称“中登” )提出申请,自 2015 年 4 月 10 日起开通本基金 (基金简称“ 富国
中证全指 证券公 司指数 分级” , 基金代 码:161027 ,其中 场内简 称 “ 富国证券 ” )
跨系统转托管 和系统内转托管 业务。 
二、 份 额配 对转换 业务 
(一) 份额配对转换是指本基金的 富国证券份额 与富国证券 A 份额 (场内
简称 “FG 证券 A ” ,基 金代码:150223) 、富国证券 B 份额(场内 简称“FG 证
券 B ” ,基金代码:150224)之间的配对转换,包括以下两种方式: 
1、 场内份额的分拆 
场内份额的分拆指基金份额持有人将其持有的每两份富国证券份额的场内
份额申请转换成一份 富国证券 A 份额与一份富国证券 B 份额的行为。 
2、 场内份额的合并 
场内份额的 合并指基金份额持有人将其持有的每一份 富国证券 A 份额 与一
份 富国证券 B 份额申请 转换成两份 富国证券份额 的场内份额的行为。 
场外的 富国证券份额 不可以进行上述份额配对转换。 
份额 配对转换以份额方式 进行申请, 申请份额数为办理份额配对转换的基金
份额总数。 即, 分拆以分拆前的 富国证券份额数提出申请; 合并以合并前的 富国
证券 A 份额数与富国证券 B 份额数之和提出申 请 。 
投资者提出的份额配对转换申请, 在当日交易时间结束前可以撤销, 交易时
间结束后不得撤销 。


(二) 业务办理机构 投资者可以通过依据中登有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会 员单位办理份额配对转换业务, 截至 2014 年 12 月 18 日,具有配对 转换业务资 格的深圳 证券交 易所会 员单位为 : 爱建 证券、 安信证券 、渤海 证券、 财达证券、 财富证券 、财通 证券、 川财证券 、大通 证券、 德邦证券 、第一 创业、 东北证券、 东方证券 、东莞 证券、 东海证券 、东吴 证券、 东兴证券 、方正 证券、 光大证券、 广发华福证券、 广发证 券、 广州证券、 国都证 券、 国海证券、 国金证 券、 国开证 券、 国联证券、 国盛证 券、 国泰君安证券、 国 信证券、 国元证券、 海 通证券、 恒 泰证券、 红塔证券、 宏 信证券、 宏源证券、 华 安证券、 华宝证券、 华 创证券、 华 林证券、 华龙证券、 华融证券、 华泰联合证券、 华泰证券、 华西证券、 华鑫证券、 江海证券 、金元 证券、 联讯证券 、民生 证券、 民族证券 、南京 证券、 平安证券、 齐鲁证券、 日信证券、 瑞银证券、 厦门证券、 山西证券、 上海证券、 申银万国证 券、 世纪证券、 首创证 券、 太平洋证券、 天风 证券、 天源证券、 万联 证券、 西部 证券、 西藏同信证券、 西南证券、 湘财证券、 新时代、 信达证券、 兴 业证券、 银 河证券、 银泰证 券、 长 城证券、 长江证券、 招 商证券、 浙商证券、 中 航证券、 中 金公司、 中山证券、 中 天证券、 中投证券、 中 信建投证券、 中信万通 证券、 中信 证券、中信证券(浙江) 、中银国际证券、中原证券 (排名不分先后) 。 中登将对 具备基 金分拆 转换及合 并转换 业务资 格的证券 公司名 单进行 更新, 投资者可登陆中登网站(www.chinaclear.cn ) 查询最新名单,本公司对该名单的 更新不再另行公告。 (三) 业务办理时间 深圳证券交易所交易日 交易时间内 (上午 9 ∶30-11 ∶30 和下午 13∶00-15∶ 00 ) 可办理份额配对转换业务 (基金管理人公告暂停份额配对转换业务时除外) 。 若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要, 基金管理人可对份额配对 转换业务的办理时间进行调整并公告。 (四) 份额配对转换的原则 1、 投资 者申请 份额配 对转换业 务时需 备足对 价,即投 资者提 出 “合并 ”申 请时,其所申报的深圳证券账户上须有足够的、可交易的 富国证券 A 份额 与富 国证券 B 份额;投资 者提出 “分拆”申请时,其所申报的深圳证券账户上须有 足够的、可交易的 富国证券份额 。 2、 申请分拆为富国证券 A 份额 和富国证券 B 份额的富国证券份额 的场内份 额必须是偶数。 3、 申请合并为富国证券份额 的富国证券 A 份额与富国证券 B 份额必须 同时 提出配对申请,且所申请合并的份额数必须同为整数且相等。 4、 富国 证券份 额 的场 外份额如 需申请 进行分 拆,须先 跨系统 转托管 为 富国 证券份额 的场内份额后方可进行。 5、 正常情况下, 中登 深圳分公司在 T 日收市后对投资者 T 日交易时间内提 交的份额配对转换业务申请进行有效性确认, 自 T+1 日起 (包括该日) , 投资者 可查询份额配对转换的成交情况。 6、 份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。 运作期内场内份额配对转换程序遵循深圳证券交易所、 基金登记结算机构的 最新业务规则。 深圳证券交易 所、 中国证券登记结算有限责任公司、 基金管理人 可视情况对上述规定作出调整, 基金管理人将按规定在至少一家中国证监会指定 媒体和基金管理人网站公告。 (五) 份额配对转换的业务办理费用 投资人申请办理份额配对转换业务时, 份额配对转换业务 的办理机构可酌情 收取一定的佣金,具体见相关业务办理机构的相关公告或规则。 三、 重 要提 示 1、基金 管理人 、基金 注册登记 机构或 深圳证 券交易所 可视情 况对上 述规定 作出调整, 并在正式实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在至少一家指定媒 体公告。 2 、投资人可以通过本基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn ) 或 客 户 服 务 电话 95105686 ,4008880688 (全国统一,均免长途费) 咨询有关详情。 3、风险 提示: 基金管 理人依照 恪尽职 守、诚 实信用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运用基金财产, 不保证投资本基金一定盈利, 也不保证基金份额持有人的最低 收益。敬请投资人注意投资风险。 特此公告。


富国基金管理有限公司 2015 年 4 月 7 日