农 银 汇 理 行业 领 先 股 票型 证 券 投 资基 金
2014 年 年度 报 告
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 农银汇理基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年3 月26 日
农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 3 月 20 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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1.2 目录
§ 1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 .................................................................................................... 错误！未定义书签。
3.4 过 去三 年基 金的 利 润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 ............................... 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 14
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 14
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 14
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 14
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 15
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 15
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 17
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 18
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 39
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 39
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 40
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 40
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 42
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 49
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 49 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 49
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 49
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 49
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 49
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 49
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 50
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 50
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 50
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 51
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 51
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 51
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 51
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 51
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 52
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 52
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 52
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 52
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 52
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 52
11.8 其他 重大 事 件 .......................................................................................... 错误！未定义书签。
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................... 错误！ 未定 义书 签。
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 54
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 54
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 55
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 55
农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 农银汇 理行 业领 先股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 农银行 业领 先股 票
基金主 代码 000127
基金运 作方 式 契约型 开放式
基金合 同生 效日 2013 年 6 月 25 日
基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 448,758,519.63 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金将 通过 寻找 受益 于中 国 经济 发展 且在 所属 行业
中 处 于领 先地 位的 上市 公司 ， 进一 步优 化投 资组 合，
在 严 格控 制风 险的 前提 下， 力 争为 投资 者创 造超 越业
绩比较 基准 的回 报。
投资策 略 本 基 金认 为行 业领 先企 业具 备 较强 的竞 争优 势， 不仅
能 够 获取 超过 行业 平均 水平 以 上的 回报 ，而 且在 经济
发生波 动时 抵抗 风险 能力 也更强 。
业绩比 较基 准 75％× 沪深 300 指数 ＋25 ％×中 证全 债指 数
风险收 益特 征 本基金 为较 高风 险、 较高 收益的 基金 产品 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 农银汇 理基 金管 理有 限公
司
交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 翟爱东 汤嵩彦
联系电 话 021-61095588 95559
电子邮 箱 lijianfeng@abc-ca.com tangsy@bankcomm.com
客户服 务电 话
021-61095599 95559
传真 021-61095556 021-62701216
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1600 号陆 家嘴 商务 广场7
层
上海市 浦东 新区 银城 中 路188
号
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1600 号陆 家嘴 商务 广场7
层
上海市 浦东 新区 银城 中 路188
号
邮政编 码 200122 200120 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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法定代 表人 刁钦义 牛锡明
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.abc-ca.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号陆 家嘴 商务 广场
7 层
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公
司
中国上 海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企
业天 地2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
注册登 记机 构 农银汇 理基 金管 理有 限公 司 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号
陆家嘴 商务 广 场7 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2014 年
2013 年6 月25 日(基
金合同 生效
日)-2013 年12 月31
日
2012 年
本期已 实现 收益 123,468,265.12 -39,901,210.17 -
本期利 润 147,247,607.44 -40,815,488.91 -
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3935 -0.0549 -
本期加 权平 均净 值利 润率 37.97% -5.56% -
本期基 金份 额净 值增 长率 43.53% -7.26% -
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配利 润 141,496,129.81 -41,371,255.42 -
期末可 供 分 配基 金份 额利 润 0.3153 -0.0726 -
期末基 金资 产净 值 597,358,866.01 528,610,358.49 -
期末基 金份 额净 值 1.3311 0.9274 -
3.1.3 累计 期末 指标 2014 年末
2013 年末
2012 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 33.11% -7.26% -
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 12 月31 日。
4、 本 基金 合同 生效 日为2013 年6 月 25 日 ， 上 年度 实 际报告 期 为2013 年6 月25 日至2013 年 12
月31 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 13.44% 1.75% 32.85% 1.24% -19.41% 0.51%
过去六 个月 38.90% 1.41% 46.44% 0.99% -7.54% 0.42%
过去一 年 43.53% 1.41% 40.69% 0.91% 2.84% 0.50%
自基金 合同
生效起 至今
33.11% 1.20% 47.61% 0.93% -14.50% 0.27%
农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
本基金股票投 资比例不 低 于基金资产 的 60%， 其中 投资于行业领 先类股票 的 比例不低于非 现金基
金资产 投资 的 80% ； 除股 票以外 的其 它资 产投 资比 例范围 为基 金资 产 的 5％－40% 。权 证投 资比 例
范围为基金资 产净值 的 0 ％-3％，现金 或到期日 在 一年以内的政 府债券投 资 比例不低于 基金资产
净值 的5％ 。 本 基金 建仓 期 为基金 合同 生效 日 （2013 年 6 月25 日） 起 六个 月， 建仓期 满时 ， 本 基
金各项 投资 比例 已达 到基 金合同 规定 的投 资比 例。 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 自基 金合 同生 效以 来无利 润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
农银汇 理 基 金管 理有 限公 司成立 于 2008 年 3 月 18 日，是 中法 合资 的有 限责 任公司 。公 司 注
册资本为人民 币贰亿零 壹 元，其中中国 农业银行 股 份有限公司出 资比例 为 51.67 ％，东方 汇理资
产管理 公司 出资 比例 为 33.33 ％ ，中 国铝 业股 份有 限 公司出 资比 例 为 15 ％。 公 司办公 地址 为上 海
市浦东 新区 世纪 大 道1600 号陆家 嘴商 务广 场 7 层。 公司法 定代 表人 为董 事长 刁钦义 先生 。
截止 2014 年 12 月 31 日， 公司共 管理 22 只 开放 式基 金，分 别为 农银 汇理 行业 成长股 票型 证
券投资基金、 农银汇理 恒 久增利债券型 证券投资 基 金、农银汇理 平衡双利 混 合型证券投 资 基金、农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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农银汇理策略 价值股票 型 证券投资基金 、农银汇 理 中小盘股票型 证券投资 基 金、农银汇 理大盘蓝
筹股票 型证 券投 资基 金、 农银汇 理货 币市 场证 券投 资基金 、 农 银汇 理沪 深300 指数 证券 投资 基金 、
农银汇理增强 收益债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 策略精选股票 型证券投 资 基金、农银 汇理中证
500 指数证 券投资基 金、 农银汇理消费 主题股票 型 证券投资基金 、农银汇 理 信用添利债券 型证券
投资基 金、 农银 汇理 深证100 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 农 银汇 理行 业轮 动股 票型证 券投 资基 金、
农银汇 理 7 天理 财债 券型 证券投 资基 金、 农银 汇理 低估值 高增 长股 票型 证券 投资基 金 、 农银 汇 理
行业领先股票 型证券投 资 基金、农银汇 理区间收 益 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银 汇理研究
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 农银 汇理14 天 理财债 券型 证券 投资 基金 和农银 汇理 红利 日 结
货币市 场基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
徐莉
本 基 金 基
金经理
2013 年 6 月
25 日
- 6
北 京 大 学
中 国 经 济
研 究 中 心
经 济 学 硕
士 ， 具 有
基 金 从 业
资 格 。 曾
任 野 村 证
券 公 司 研
究 部 研 究
员 、 农 银
汇 理 基 金
公 司 研 究
部研究
员 ， 现 任
农 银 汇 理
基 金 管 理
有 限 公 司
基金经
理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产。报 告期内， 本 基金管理人 不存在损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金 管理 人依 据 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 等法 律 法规 ， 制 定了 《 农
银汇理 基金 管理 有限 公司 公平交 易管 理办 法》 、 《特 定客户 资产 管理 业务 公平 交易管 理办 法》 ， 明 确
各部门 的职 责以 及公 平交 易控制 的内 容、 方法 。
本基金管理人 通过事前 识 别、事中控制 、事后检 查 三个步骤来保 证公平交 易 。事前识别的 任
务是制定制度 和业务流 程 、设置系统控 制项以强 制 执行公平交易 和防范反 向 交易；事中 控制的工
作是确保公司 授权、研 究 、投资、交易 等行为控 制 在事前设定的 范围之内 ， 各项业务操 作根据制
度和业务流程 进行；事 后 检查公司投资 行为与事 前 设定的流程、 限额等有 无 偏差，编制 投资组合
公平交 易报 告， 分析 事中 控制的 效果 ，并 将评 价结 果报告 风 险 管理 委员 会。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行了《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》等 法
规和公司内部 公平交易 制 度的规定，通 过系统和 人 工等方式在各 环节严格 控 制交易公平 执行，确
保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
未发生本基金 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的单 边交易量 超 过该证券当日 成
交量 的5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年国 内宏 观经 济乏 善 可陈， 经济 增长 低迷 ， 商 品价格 出现 此起 彼伏 的暴 跌。 在 此背 景之
下货币政策和 财政政策 均 呈现明显的松 动，流动 性 整体呈现宽松 格局，不 同 期限的国债 收益率较
年初均有明显 下行。从 股 票市场表现来 ，一季度 小 股票表现较好 ，后三个 季 度尤其是四 季度大盘
蓝筹股表现优 异。贯穿 全 年的机会主要 集中在计 算 机、军工等板 块。全年 来 看非银金融 是全市场
表现最 好的 行业 。 本基 金 在 2014 年 遵循 了低 估值 、 高增长 以及 行业 大空 间等 选股思 路 ， 对 计算 机
行业进行了超 配，以及 至 下而上配置了 成长性较 好 具备核心竞争 力的公司 。 下半年配置 则相对均
衡，提 高了 金融 地产 等蓝 筹股的 配置 力度 。 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内本 基金 净值 增长 率为 43.53% ， 业绩 比较 基 准收益 率 为40.69% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年， 经 济增 长回 升的预 期不 明确 ， 在 全球 央 行竞相 降息 以及 美国 加息 预期的 背景 下，
流动性 环境 的持 续改 善、 社会融 资成 本的 持续 降低 将一波 三折 。 尤 其是 整体 市场经 历 了 2014 年的
大幅上 扬后 ， 整 体市 场的 选股难 度将 加大 。 本 基金 依旧会 关 注TMT 行业 和医 药等行 业的 投资 机会 ，
尤其关注新的 商业模式 、 传统行业的变 革带来的 投 资机遇。同时 积极关注 化 工、农业等 行业的阶
段性投 资机 会。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
公司建立了比 较完善的 监 察稽核制度和 组织结构 。 公司督察长组 织指导对 基 金包括本基金 的
监察稽核工作 ，监察稽 核 部具体监督检 查基金运 作 的合法合规情 况及公司 内 部风险控制 情况，并
向公司总经理 报告。公 司 风险管理委员 会批准适 用 本基金的风险 管理措施 ， 定期回顾执 行情况，
并由风险控制 部实施日 常 监控。督察长 及监察稽 核 部对其他部门 及人员执 行 业务进行稽 核审计，
督促其 合规 运作 、 加强 风 险控制 。 督察 长定 期编 制 监察稽 核报 告 ， 提 交总 经 理和董 事会 成员 收阅 。
报告期内，公 司监察稽 核 体系运行顺利 ，本基金 没 有出现违反法 律规定的 事 项，有效的 保证了本
基金的 合规 运作 。
本报告 期内 ，本 基金 的监 察稽核 主要 工作 情况 如下 ：
（1 ） 全 面开 展基 金运 作稽 核工作 ， 防范 内幕 交易 ， 确保基 金投 资的 独立 性 、 公平性 及合 规 性
主要措施有： 严格执行 集 中交易制度， 确保研究 、 投资决策和交 易隔离； 严 格检查基金的 投
资决策、研究 支持、交 易 过程是否符合 规定的程 序 。通过以上措 施，保证 了 投资遵循既 定的投资
决策程 序与 业务 流程 ，保 证了基 金投 资组 合及 个股 投资符 合比 例控 制的 要求 。
（2） 修订 内部 管理 制度 ， 完善投 资业 务流 程
根据监管机关 的规定， 更 新公司内部投 资管理制 度 ， 不断加强内 部流程控 制 ，动态作出各 项
合规提 示， 防范 投资 风险 。
本基金管理人 将一如既 往 地遵循诚实信 用、勤勉 尽 责的原则管理 和运用基 金 资产，不断提 高
合规与 稽核 工作 的科 学性 和有效 性， 努力 防范 各种 风险， 为基 金持 有人 谋求 最大利 益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据财 政部 于2006 年 2 月15 日颁 布的 《企 业会 计 准则》 、 中 国证 券业 协会 于2007 年 5 月 15
日颁布 的 《证 券投 资基 金 会计核 算业 务指 引》 、 中 国 证券监 督管 理委 员会 颁布 的 《 关于 证券 投资 基农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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金执行〈企业 会计准则 〉 有关衔接事宜 的通知 》 （ 证 监会计字[2007]15 号 ） 、 《 关于证券投资 基金
执行< 企业 会计 准则> 估值 业务及 份额 净值 计价 有关 事项的 通知 》 （证 监会 计字[2007]21 号） 与 《 关
于进一 步规 范证 券投 资基 金估值 业务 的指 导意 见》( 证监会 公告[2008]38 号) 等文件 ， 本 公司 制订
了证券 投资 基金 估值 政策 和程序 ，并 设立 了估 值委 员会。
公司参与基金 估值的机 构 及人员职责： 公司估值 委 员会负责本公 司估值政 策 和程序的制定 和
解释， 并定 期对 估值 政策 和程序 进行 评价 ， 在 发生 影响估 值政 策和 程序 的有 效性及 适用 性的 情况 、
以及当本公司 旗下的证 券 投资基金在采 用新投资 策 略或投资新品 种时，估 值 委员会应评 价现有估
值政策和程 序的适用 性， 必要时及时 进行修订 。公 司运营部根 据相关基 金《 基金合同》 、 《 招募说
明书》等文件 关于估值 的 约定及公司估 值政策和 程 序进行日常估 值。基金 经 理根据市场 环境的变
化，书面提示 公司风险 控 制部和运营部 测算投资 品 种潜在估值调 整对基金 资 产净值的影 响可能达
到的程度。风 险控制部 提 交测算结果给 运营部， 运 营部参考测算 结果对估 值 调整进行试 算，并根
据估值 政策 决定 是否 向估 值委员 会提 议采 用新 的估 值方法 。 公 司监 察稽 核部 对 上述过 程进 行监 督，
根据法 规进 行披 露。
以上参与估值 流程各方 为 公司各部门人 员，均具 有 基金从业资格 ，具有丰 富 的基 金从业经 验
和相关专业胜 任能力， 且 之间不存在任 何重大利 益 冲突。基金经 理的代表 作 为公司估值 委员会委
员，可以提议 测算某一 投 资品种的估值 调整影响 ， 并有权投票表 决有关议 案 。基金经理 有影响具
体证券估值的 利益需求 ， 但是公司的制 度和组织 结 构约束和限制 了其影响 程 度，如估值 委员会表
决时， 其仅 有一 票表 决权 ，遵守 少数 服从 多数 的原 则。
本公司 未签 约与 估值 相关 的定价 服务 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
1. 本基金基金 合同约定 “ 在符合有关基 金分红条 件 的前提下，本 基金每年 收 益分配次数最 多
为 6 次， 每次 收益 分配 比 例不得 低于 该次 可供 分 配 利润的 20% ， 若《 基金 合 同》生 效不 满 3 个月
可不进 行收 益分 配。 ”即 本基金 报告 期无 应分 配利 润金额 。
2. 本基 金报 告期 内没 有实 施利润 分配 。
3. 本报 告期 没有 应分 配但 尚未分 配的 利润 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》第四十一条 的
规定。 报告 期内 ，本 基金 未出现 上述 情形 。 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2014 年度 ， 基 金托 管人在 农银汇 理行 业领 先股 票型 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严 格遵 守 了
《证券投资基 金法》及 其 他有关法律法 规、基金 合 同、托管协议 ，尽职尽 责 地履行了托 管人应尽
的义务 ，不 存在 任何 损害 基金持 有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2014 年度 ，农 银汇 理基 金 管理有 限公 司在 农银 汇理 行业领 先股 票型 证券 投资 基金投 资运 作、
基金资产净值 的计算、 基 金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支等问 题 上，托管人 未发现损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
2014 年度， 由农 银汇 理基 金管理 有限 公司 编制 并经 托管人 复核 审查 的有 关农 银汇理 行业 领 先
股票型 证券 投资 基金 的年 度报告 中财 务指 标 、 净 值 表现 、 收 益分 配情 况、 财 务会计 报告 相关 内容 、
投资组 合报 告等 内容 真实 、准确 、完 整。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2015) 第 20338 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 农银汇 理行 业领 先股 票型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人：
引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 农 银 汇 理 行 业 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以
下简称“ 农 银 汇 理 行 业 领 先 股 票 型 基 金 ”) 的 财 务 报 表 ， 包 括
2014 年12 月 31 日 的资 产 负债表 、2014 年度 的利 润 表和所 有者
权益( 基金 净值) 变动 表以 及财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是农银汇理行业领先股票 型基金的基
金管理人农银汇理基金管 理有限公司管理层的责任 。这种责任
包括：
(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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“ 中 国 证 监 会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作
编制财 务报 表， 并使 其实 现公允 反映 ；
(2)设 计、 执 行和 维护 必要 的内部 控制 ， 以使 财务 报 表不存 在由
于舞弊 或错 误导 致的 重大 错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计 恰当 的 审 计 程 序 ， 但 目 的 并非 对 内 部 控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述农银汇理 行业领先股票型基金的财 务报表在所
有重大方面按照企业会计 准则和在财务报表附注中 所列示的中
国证监会发布的有关规定 及允许的基金行业实务操 作编制，公
允反映 了农 银汇 理行 业领 先股票 型基 金2014 年12 月31 日 的财
务状况 以 及2014 年 度的 经 营成果 和基 金净 值变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 汪棣
张勇
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
会计师 事务 所的 地址 中国上 海市 黄浦 区湖 滨路 202 号 企业 天地 2 号楼 普 华永道 中心
11 楼
审计报 告日 期 2015 年3 月24 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 农银 汇理 行业 领先股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 87,829,264.79 97,388,630.48 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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结算备 付金
3,490,611.19 11,814,113.48
存出保 证金
510,151.75 493,693.80
交易性 金融 资产 7.4.7.2 506,746,198.16 368,942,176.05
其中： 股票 投资
506,746,198.16 368,942,176.05
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - 52,000,000.00
应收证 券清 算款
9,671,607.24 632,762.43
应收利 息 7.4.7.5 28,614.18 113,046.54
应收股 利
- -
应收申 购款
4,012,961.93 709,754.86
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
612,289,409.24 532,094,177.64
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
3,546,358.81 162,822.94
应付赎 回款
8,099,086.15 781,633.47
应付管 理人 报酬
626,068.90 688,715.28
应付托 管费
104,344.81 114,785.88
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 2,265,968.49 1,592,915.80
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 288,716.07 142,945.78
负债合 计
14,930,543.23 3,483,819.15
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 448,758,519.63 569,981,613.91
未分配 利润 7.4.7.10 148,600,346.38 -41,371,255.42
所有者 权益 合计
597,358,866.01 528,610,358.49
负债和 所有 者权 益总 计
612,289,409.24 532,094,177.64
注：报 告截 止日 2014 年 12 月 31 日， 基金 份额 净 值 1.3311 元， 基金 份额 总 额 448,758,519.63
份。
农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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7.2 利 润表
会计主 体： 农银 汇理 行业 领先股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年6 月25 日(基
金合同生效日)至
2013 年12 月31 日
一、收入
165,602,657.09 -30,192,253.23
1.利息 收入
997,518.34 15,088,614.39
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 926,707.83 12,458,782.26
债券利 息收 入
- 2,270.63
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
70,810.51 2,627,561.50
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
139,678,732.66 -44,816,899.92
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 137,863,813.57 -43,615,126.03
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -1,259,571.35
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 1,814,919.09 57,797.46
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17 23,779,342.32 -914,278.74
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 1,147,063.77 450,311.04
减： 二、费用
18,355,049.65 10,623,235.68
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 5,839,065.69 5,697,571.06
2．托 管费 7.4.10.2.2 973,177.64 949,595.18
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 7.4.7.19 11,163,676.32 3,712,057.44
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金 融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.20 379,130.00 264,012.00
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
147,247,607.44 -40,815,488.91
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
147,247,607.44 -40,815,488.91
农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 农银 汇理 行业 领先股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
569,981,613.91 -41,371,255.42 528,610,358.49
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 147,247,607.44 147,247,607.44
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-121,223,094.28 42,723,994.36 -78,499,099.92
其中：1. 基 金申 购款 787,428,604.56 161,140,674.97 948,569,279.53
2. 基金 赎回 款 -908,651,698.84 -118,416,680.61 -1,027,068,379.45
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
448,758,519.63 148,600,346.38 597,358,866.01
项目
上年度可比期间
2013 年 6 月 25 日(基金合同生效日)至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未 分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
863,696,776.13 - 863,696,776.13
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -40,815,488.91 -40,815,488.91
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-293,715,162.22 -555,766.51 -294,270,928.73
其中：1. 基 金申 购款 66,306,079.04 -339,315.29 65,966,763.75
2. 基金 赎回 款 -360,021,241.26 -216,451.22 -360,237,692.48
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
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值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
569,981,613.91 -41,371,255.42 528,610,358.49
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 施卫______
______ 杜明 华______
____于意____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
农 银 汇 理 行 业 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可 第 292 号 《关 于核 准农 银汇 理行 业 领先股 票型 证券 投
资基金 募集 的批 复 》 核 准 ， 由 农银 汇理 基金 管理 有 限公司 依照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》
和《农银汇理 行业领先 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式基
金， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立募 集不 包括 认 购 资金 利息共 募 集 863,512,471.08 元 ， 业 经普 华永 道
中天会 计师 事务 所有 限公 司普华 永道 中天 验字(2013) 第 385 号 验资 报 告 予以 验 证。经 向中 国证 监
会备案 ， 《 农银 汇理 行业 领 先股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于2013 年 6 月 25 日正 式生 效 ， 基 金
合同生 效日 的基 金份 额总 额为 863,696,776.13 份 基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 184,305.05
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为农 银汇理基 金 管理有限公司 ，基金托 管 人为交通银 行股份有
限公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《农 银 汇理行业领先 股票型证 券 投资 基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具。其中 ： 股票投资比 例范围为
基金资 产 的60%-95% ， 其 中 投资于 行业 领先 类股 票的 比例不 低于 非现 金基 金资 产投资 的 80% ； 除股
票 以 外 的 其 他 资 产 投 资 比 例 范 围 为 基 金 资 产 的 5%-40% 。 权 证 投 资 比 例 范 围 为 基 金 资 产 净 值 的
0%-3% ，现 金或到期 日在一 年以内的政府 债券投资 比 例不低于基金 资产净值 的 5%。本基金的 业绩
比较基 准为 ：75% X 沪深300 指 数＋25%X 中证 全债 指数。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 农银汇
理行业 领先 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》和 在财 务报表 附 注 7.4.4 所 列示 的中国 证监 会发 布 的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金2013 年6 月25 日( 基金合 同生 效日)至2013 年12 月31 日 止期 间财 务 报表符 合企 业会
计准则 的要 求， 真实 、完 整地反 映了 本基 金 2014 年 12 月 31 日 的财 务状 况 以及 2013 年 6 月 25
日( 基 金合 同生 效日) 至2014 年 12 月31 日止 期间 的 经营成 果和 基金 净值 变动 情况等 有关 信息 。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 的会 计年 度为 公历 年度， 即每 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持 有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本 基 金 持 有 的 股 票 投 资 和 债 券 投 资 分 类 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资
产。以公允价 值计量且 其 公允价值变动 计入损益 的 金融资产在资 产负债表 中 以交易性金 融资产列
示。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和各类应 收
款项等 。应 收款 项是 指在 活跃市 场中 没有 报价 、回 收金额 固定 或可 确定 的非 衍生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为 ：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 主要 为各类 应付 款项 等。 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资产或金 融负债于 本 基金成为金融 工具合同 的 一方时，于交 易日按公 允 价值在资产负 债
表内确认。以 公允价值 计 量且其变动计 入当期损 益 的金融资产， 取得时发 生 的相关交易 费用计入
当期损益；对 于支付的 价 款中包含已宣 告但尚未 发 放的现金股利 或债券起 息 日或上次除 息日至购
买日止的利息 ，单独确 认 为应收项目。 应收款项 和 其他金融负债 的相关交 易 费用计入初 始确认金
额。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
当收取某项金 融资产现 金 流量的合同权 利已终止 或 该金融资产所 有权上几 乎 所有的风险和 报
酬已转 移时 ， 终 止确 认该 金融资 产。 终止 确认 的金 融资产 的成 本按 移动 加权 平均法 于交 易日 结 转 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存在活 跃市场的 金融 工具按其估值 日的市场 交 易价格确定公 允价值； 估 值日无交易， 但
最近交易日后 经济环境 未 发生重大变化 且证券发 行 机构未发生影 响证券价 格 的重大事件 的，按最
近交易 日的 市场 交易 价格 确定公 允价 值。
(2) 存在活 跃市场的 金融 工具，如估值 日无交易 且 最近交易日后 经济环境 发 生了重大变化 ，
参考类 似投 资品 种的 现行 市价及 重大 变化 等因 素， 调整最 近交 易市 价以 确定 公允价 值。
(3) 当金融 工具不存 在活 跃市场，采用 市场参与 者 普遍认同且被 以往市场 实 际交易 价格验 证
具有可靠性的 估值技术 确 定公允价值。 估值技术 包 括参考熟悉情 况并自愿 交 易的各方最 近进行的
市场交易中使 用的价格 、 参 照实质上相 同的其他 金 融工具的当前 公允价值 、 现金流量折 现法和期
权定价模型等 。采用估 值 技术时，尽可 能最大程 度 使用市场参数 ，减少使 用 与本基金特 定相关的
参数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金依 法 有权抵销债权 债
务且交 易双 方准 备按 净额 结算时 ，金 融资 产与 金融 负债按 抵销 后的 净额 在资 产负债 表中 列示 。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎 回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代 扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其公允价值与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现部分(包 括 基金 经 营 活 动 产 生 的未 实 现损 益 以 及 基 金 份 额交 易 产生 的 未 实 现 平 准金
等) 为 正数 ， 则 期末 可供 分 配利润 的金 额为 期末 未分 配利润 中的 已实 现部 分； 若期末 未分 配 利 润的
未实现 部分 为负 数， 则期 末 可供分 配利 润的 金额 为期 末未分 配利 润( 已实 现部 分 相抵未 实现 部分 后
的余额)。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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确定报 告分 部并 披露 分部 信息。
经营分部是指 本基金内 同 时满足下列条 件的组成 部 分：(1) 该 组成部分 能够 在日常活动中 产
生收入 、 发 生费 用； (2) 本 基金管 理人 能够 定期 评价 该组成 部分 的经 营成 果， 以决定 向其 配置 资源 、
评价其 业绩 ；(3) 本 基金 能 够取得 该组 成部 分的 财务 状况、 经营 成 果 和现 金流 量等有 关会 计信 息。
如果两 个或 多个 经营 分部 具有相 似的 经济 特征 ，并 且满足 一定 条件 的， 则合 并为一 个经 营分 部。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要进 行分部 报告 的披 露。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 的公 允价 值时 采用 的估值 方法 及其 关键 假设 如下：
(1) 对 于证 券交 易所 上市 的股票 ， 若 出现 重大 事项 停 牌或交 易不 活跃(包 括涨 跌 停时的 交易 不
活跃) 等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2008]38 号《关于进一 步规范证 券 投资基金 估值 业务
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《中 国证 券业 协会 基金估 值工 作小 组关 于停 牌股票 估值 的参 考方
法》提 供的 指数 收益 法等 估值技 术进 行估 值。
(2) 在 银行 间同 业市 场交 易的债 券品 种， 根据 中国 证监会 证监 会计 字[2007]21 号 《 关于 证券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 于2014 年7 月 1 日 开始采 用财 政部 于2014 年 颁布的 《企 业会 计准 则第39 号—— 公允
价值计 量》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 经修 订 的 《 企业 会计 准则 第
30 号 —— 财务 报表 列报》 ， 同时在 本年 度财 务报 表中 开始采 用财 政部 于 2014 年 修订的 《企 业会 计
准则 第37 号—— 金 融工 具 列报》 。 上述 会计 政策 的采 用未对 本年 度本 基金 财务 报表产 生重 大影 响 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 间无 需说 明的重 大会 计估 计变 更。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起， 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在
1 个月 以内(含 1 个月)的 ，其股 息红 利所 得全 额计 入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个 月以 上至 1
年( 含1 年) 的 ， 暂 减按50% 计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过 1 年的 ， 暂减 按25% 计入 应纳 税所 得
额。对基金持 有的上市 公 司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算 纳税，持
股时间自解禁 日起计算 ； 解禁前取得的 股息、红 利 收入继 续暂减 按 50% 计入 应纳税所得额 。上 述
所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
活期存 款 87,829,264.79 97,388,630.48
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 87,829,264.79 97,388,630.48
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 483,881,134.58 506,746,198.16 22,865,063.58
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 483,881,134.58 506,746,198.16 22,865,063.58
项目
上年度 末
2013 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允 价 值变 动
股票 369,856,454.79 368,942,176.05 -914,278.74
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 369,856,454.79 368,942,176.05 -914,278.74
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位： 人 民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
项目
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券
52,000,000.00 -
合计 52,000,000.00 -
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7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易取 得的 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 22,898.04 63,719.40
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 5,082.41 5,347.00
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - 43,757.91
应收申 购款 利息 404.23 0.03
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 229.50 222.20
合计 28,614.18 113,046.54
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,265,968.49 1,590,734.73
银行间 市场 应付 交易 费用 - 2,181.07
合计 2,265,968.49 1,592,915.80
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 28,716.07 2,945.78
预提费 用 260,000.00 140,000.00
合计 288,716.07 142,945.78
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7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 569,981,613.91 569,981,613.91
本期申 购 787,428,604.56 787,428,604.56
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -908,651,698.84 -908,651,698.84
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 448,758,519.63 448,758,519.63
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -39,888,735.38 -1,482,520.04 -41,371,255.42
本期利 润 123,468,265.12 23,779,342.32 147,247,607.44
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
57,916,600.07 -15,192,605.71 42,723,994.36
其中： 基金 申购 款 140,696,603.25 20,444,071.72 161,140,674.97
基金赎 回款 -82,780,003.18 -35,636,677.43 -118,416,680.61
本期已 分配 利润 - - -
本期末 141,496,129.81 7,104,216.57 148,600,346.38
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月25 日(基 金合 同 生效日)
至 2013 年12 月 31 日
活期存 款利 息收 入 795,186.61 582,208.34
定期存 款利 息收 入 - 11,349,027.78
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 120,257.18 525,847.36
其他 11,264.04 1,698.78
合计 926,707.83 12,458,782.26
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7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月 25 日( 基金
合同生 效日)至2013 年 12 月
31 日
卖出股 票成 交总 额 3,665,262,104.40 1,078,173,972.48
减：卖 出股 票成 本总 额 3,527,398,290.83 1,121,789,098.51
买卖股 票差 价收 入 137,863,813.57 -43,615,126.03
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013年6月25 日( 基金 合
同生效 日) 至2013 年12 月31
日
债 券 投资 收益 —— 买 卖债券 （ 、债
转股及 债券 到期 兑付 ）差 价收入
- -1,259,571.35
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - -
合计 - -1,259,571.35
7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013年6月25 日( 基金 合
同生效 日) 至2013 年12 月31
日
卖 出 债券 （ 、 债 转股 及债券 到 期兑
付）成 交总 额
- 13,048,671.28
减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到
期兑付 ）成 本总 额
- 14,291,149.25
减：应 收利 息总 额 - 17,093.38
买卖债 券差 价收 入 - -1,259,571.35
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7.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 债券 投资 收益- 赎回差 价收 入。
7.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 债券 投资 收益- 申购差 价收 入。
7.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 资产 支持 证券 投资收 益。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
7.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 贵金 属投 资收 益。
7.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 贵金 属投 资收 益。
7.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益—— 赎回 差价 收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 贵金 属投 资收 益。
7.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 贵金 属投 资收 益。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
7.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 衍生 工具 收益 。
7.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 衍生 工具 收益 。
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月25 日( 基金 合 同生效
日)至2013 年 12 月31 日
股票投 资产 生 的 股利 收益 1,814,919.09 57,797.46
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 1,814,919.09 57,797.46 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2014 年1 月1 日至 2014
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月25 日( 基金 合 同
生效日)至2013 年 12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 23,779,342.32 -914,278.74
—— 股 票投 资 23,779,342.32 -914,278.74
—— 债 券投 资 - -
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 23,779,342.32 -914,278.74
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月25 日(基 金合 同生效 日)
至2013 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 1,066,629.84 435,311.53
转换费 80,433.93 14,999.51
合计 1,147,063.77 450,311.04
注：1 、 本基 金的 赎回 费率 按基金 持有 人持 有该 部分 基金份 额的 时间 分段 递减 设定 ， 于 持有 人赎 回
基金份 额时 收取 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2、 本 基金 的转 换费 由赎 回 费和申 购费 补差 两部 分组 成， 其 中赎 回费 总额 的25% 归入转 出基 金的 基
金资产 。
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月25 日( 基金 合 同生效
日)至2013 年 12 月31 日
交易所 市场 交易 费用
11,163,676.32 3,712,057.44
银行间 市场 交易 费用
- -
合计
11,163,676.32 3,712,057.44
农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 31 页 共 55 页
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至2014 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月25 日( 基金 合 同生
效日) 至2013 年12 月 31 日
审计费 用 60,000.00 80,000.00
信息披 露费 300,000.00 180,000.00
账户服 务费 18,000.00 1,500.00
银行汇 划费 730.00 1,612.00
其他 400.00 900.00
合计 379,130.00 264,012.00
7.4.7.21 分 部报 告
-
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
本基金 无需 要披 露的 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 无需 要披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 本基金 的管 理人
交通银 行股 份有 限公 司 本基金 的托 管人
中国农 业银 行股 份有 限公 司 本基金 管理 人的 股东
东方汇 理资 产管 理公 司 本基金 管理 人的 股东
中国铝 业股 份有 限公 司 本基金 管理 人的 股东
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 股票 交易 。
债 券交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 交易 。 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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债 券回 购交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 回购 交易。
7.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月25 日( 基金 合同 生效日)
至 2013 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
5,839,065.69 5,697,571.06
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,246,003.00 2,222,463.49
注： 支 付基 金管 理人 农银 汇理基 金的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值1.5% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月25 日( 基金 合同 生效日)
至 2013 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
973,177.64 949,595.18
注：支付基金 托管人交 通 银行的基金托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日 基金 托管 费= 前一 日 基金资 产净 值 × 0.25 %/ 当 年天数 。
7.4.10.2.3 销 售服 务费
本基金 本报 告期 内无 应支 付关联 方的 销售 服务 费。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 33 页 共 55 页
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内基 金管 理人无 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 无投资 本基 金的 情况 。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年6 月25 日(基 金合 同生效 日)至2013 年
12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行 87,829,264.79 795,186.61 97,388,630.48 582,208.34
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 无在 承销 期内参 与关 联方 承销 的证 券。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 无须 作说 明的其 他关 联交 易事 项。
7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
7.4.12 期 末（ 2014 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300168
万达
信息
2014 年12 月31 日
公告重
大事项
46.20 2015 年1 月8 日 44.50 310,238 13,108,919.64 14,332,995.60 -
300252
金信
诺
2014 年11 月11 日
公告重
大事项
43.40 2015 年1 月28 日 46.99 136,550 5,431,944.00 5,926,270.00 -
002184 海得 2014 年11 月27 日 公告重 21.82 2015 年1 月26 日 20.00 161,500 3,525,922.76 3,523,930.00 - 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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控制 大事项
002439
启明
星辰
2014 年12 月8 日
公告重
大事项
23.84 2015 年3 月12 日 28.86 6,500 169,573.00 154,960.00 -
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易 中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因银行 间市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因交易 所市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法上 市的 股票( 包括中 小板 、 创
业板及 其他 经中 国证 监会 核准发 行并 上市 的股 票)、 权证等 权益 类品 种， 国债 、 金融 债、 央 票、 公
司债、 企业 债、 可转 债、 中期票 据、 短期 融资 券、 回购、 存款 、 资 产支 持证 券等固 定收 益类 品种 ，
以及法律法规 或中国证 监 会 允许基金投 资的其它 金 融工具，但须 符合中国 证 监会的相关 规定。本
基金在投资运 作活动中 涉 及到的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基 金的基金
管理人制定了 专门的风 险 控制制度和流 程来识别 、 评估上述风险 ，并通过 设 定相应的风 险指标及
其限额 、内 部控 制流 程以 及管理 信息 系统 ，有 效的 控制和 跟踪 上述 各类 风险 。
本基金的基金 管理人的 风 险管理机构由 公司董事 会 、稽核及风险 控制委员 会 、督察长、风 险
管理委 员会 、监 察稽 核部 、风险 控制 部以 及各 个业 务部门 组成 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金所投 资 证券的发行人 出现违约 或 拒绝支付到期 利息、本 金 ，或基金在交 易
过程中因交易 对手未履 行 合约责任等， 导致基金 资 产损失和收益 变化的风 险 。本基金均 投资于具
有良好 信用 等级 的证 券， 且通过 分散 化投 资以 分散 信用风 险。
本基金的银行 存款存放 于 本基金的托管 银行 —— 交 通银行，本基 金认为与 交 通银行相关的 信
用风险不重大 。本基金 在 证券交易所进 行的交易 均 与中国证券登 记结算有 限 责任公司完 成证券交
收和款项清算 ，因此违 约 风险发生的可 能性很小 。 本基金在进行 银行间同 业 市场债券交 易前均对
交易对 手进 行信 用评 估， 以控制 相应 的信 用风 险。 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 35 页 共 55 页
7.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本期 末及 上年 度末 未持有 短 期 信用 评级 债券 。
7.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本期 末及 上年 度末 未持有 长期 信用 评级 债券 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 主 要来自于投资 品
种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难和基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份
额。
本基金所持证 券均在证 券 交易所或银行 间同业市 场 交易，因此均 能及时变 现 。此外，本基 金
可通过卖出回 购金融资 产 方式借入短期 资金应对 流 动性需求。本 基金于资 产 负债表日所 持有的金
融负债 的合 约约 定剩 余到 期日均 为一 年以 内， 可赎 回基金 份额 净值(所 有者 权 益)无 固定 到期 日。
此外，针对兑 付赎回资 金 的流动性风险 ，本基金 管 理人在基金合 同中约定 了 巨额赎回条款 ，
制定了发生巨 额赎回时 资 金的处理模式 ，控制因 开 放模式而产生 的流动性 风 险。本基金 管理人每
日预测本基金 的流动性 需 求，并同时通 过独立的 风 险管理部门设 定流动性 比 例要求，对 流动性指
标进行 持续 的监 测和 分析 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 主要 包括利 率风 险、 外汇 风险 和其他 价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波 动的风 险 。利率敏感性 金
融工具均面临 由于市场 利 率上升而导致 公允价值 下 降的风险，其 中浮动利 率 类金融工具 还面临每
个付息期间结 束根据市 场 利率重新定价 时对于未 来 现金流影响的 风险。本 基 金的基金管 理人日常
通过对 持仓 品种 组合 的久 期分析 等方 法对 上述 利率 风险进 行管 理。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2014 年 12 月 31 日
1 个月 以
内
1-3 个月
3 个月
-1 年
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 - - - 87,829,264.79 - - - 87,829,264.79 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 36 页 共 55 页
清算备 付金 - - - 3,490,611.19 - - - 3,490,611.19
存出保 证金 - - - 510,151.75 - - - 510,151.75
交易性 金融 资产 - - - - - - 506,746,198.16 506,746,198.16
应收证 券清 算款 - - - - - - 9,671,607.24 9,671,607.24
应收利 息 - - - - - - 28,614.18 28,614.18
应收申 购款 - - - 43,923.76 - - 3,969,038.17 4,012,961.93
资产总 计 - - - 91,873,951.49 - - 520,415,457.75 612,289,409.24
负债
应付证 券清 算款 - - - - - - 3,546,358.81 3,546,358.81
应付赎 回款 - - - - - - 8,099,086.15 8,099,086.15
应付管 理人 报酬 - - - - - - 626,068.90 626,068.90
应付托 管费 - - - - - - 104,344.81 104,344.81
应付交 易费 用 - - - - - - 2,265,968.49 2,265,968.49
其他负 债 - - - - - - 288,716.07 288,716.07
负债总 计 - - - - - - 14,930,543.23 14,930,543.23
利率敏 感度 缺口 - - - 91,873,951.49 - - 505,484,914.52 597,358,866.01
上年度 末
2013 年 12 月 31 日
1 个月 以
内
1-3 个月
3 个月
-1 年
1 年以 内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 - - - 97,388,630.48 - - - 97,388,630.48
清算备 付金 - - - 11,814,113.48 - - - 11,814,113.48
存出保 证金 - - - 493,693.80 - - - 493,693.80
交易性 金融 资产 - - - - - - 368,942,176.05 368,942,176.05
买入返 售金 融资 产 - - - 52,000,000.00 - - - 52,000,000.00
应收证 券清 算款 - - - - - - 632,762.43 632,762.43
应收利 息 - - - - - - 113,046.54 113,046.54
应收申 购款 - - - 99.40 - - 709,655.46 709,754.86
资产总 计 - - - 161,696,537.16 - - 370,397,640.48 532,094,177.64
负债
应付证 券清 算款 - - - - - - 162,822.94 162,822.94
应付赎 回款 - - - - - - 781,633.47 781,633.47
应付管 理人 报酬 - - - - - - 688,715.28 688,715.28
应付托 管费 - - - - - - 114,785.88 114,785.88
应付交 易费 用 - - - - - - 1,592,915.80 1,592,915.80
其他负 债 - - - - - - 142,945.78 142,945.78
负债总 计 - - - - - - 3,483,819.15 3,483,819.15
利率敏 感度 缺口 - - - 161,696,537.16 - - 366,913,821.33 528,610,358.49
上表按 金融 资产 和金 融负 债的重 新定 价日 或到 期日 孰早者 进行 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本基金本报告 期末及上 年 度末无债券投 资及资产 支 持证券投资， 因此市场 利 率变动对基 金资产净农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 37 页 共 55 页
值的影 响不 重大 。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 主要是本 基 金所面临的市 场价格风 险 。市场价格风 险是指基 金 所持金融工具 的
公允价值或未 来现金流 量 因除市场利率 和外汇汇 率 以外的市场价 格 因素变 动 而发生波动 的风险。
本基金主要投 资于证券 交 易所上市交易 的股票， 所 面临的最大市 场价格风 险 由所持有的 金融工具
的公允 价值 决定 。
本 基 金 通 过 投 资 组 合 的 分 散 化 降 低 其 他 价 格 风 险 ， 本 基 金 股 票 投 资 比 例 范 围 为 基 金 资 产 的
60%-95% ， 其中 投资 于行 业 领先类 股票 的比 例不 低于 非现金 基金 资产 投资 的 80% ； 除 股票 以外 的其
他资产 投资 比例 范围 为基 金资产 的 5%-40% ； 权证 投 资比例 范围 为基 金资 产 净 值的 0%-3% ，现 金或
到期日 在一 年以 内的 政府 债券投 资比 例不 低于 基金 资产净 值 的5%。 本基 金的 基金管 理人 每日 对 本
基金所持有的 证券价格 实 施监控， 定期 对基金所 面 临的潜在价格 风险进行 度 量，及时对 风险进行
跟踪和 控制 。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2014 年 12 月 31 日
上年度 末
2013 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 506,746,198.16 84.83 368,942,176.05 69.79
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 506,746,198.16 84.83 368,942,176.05 69.79
农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 38 页 共 55 页
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 本基金 业绩 比较 基准 变 化5% ，其 它变 量不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2013 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 30,669,178.89 -
业绩比 较基 准下 降 5% -30,669,178.89 -
本基金采用历 史数据拟 合 回归方法来进 行其他价 格 风险敏感性分 析。为保 证 该方法所得 结果的参
考价值 ，一 般需 要至 少 1 年的基 金净 值数 据。 截至 上年度 末， 本基 金的 运营 期小于 1 年 ，无 足 够
的经验 数据 进行 分析 ，因 此不披 露上 年度 末其 他价 格风险 敏感 性分 析。
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为23,938,155.60 元， 属于 第二 层 次的余 额 为 482,808,042.56 元， 无属 于第 三
层次的 余额(2013 年12 月31 日 ： 第 一层 次347,449,625.35 元 ， 第 二层 次21,492,550.70 元， 无
第三层 次) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 39 页 共 55 页
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允 价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2014 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价 值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 506,746,198.16 82.76
其中： 股票 506,746,198.16 82.76
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债 券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 91,319,875.98 14.91
7 其他各 项资 产 14,223,335.10 2.32 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 40 页 共 55 页
8 合计 612,289,409.24 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 10,549,084.00 1.77
C
制造业 124,798,534.44 20.89
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 51,372,209.00 8.60
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,000,810.00 1.51
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
46,078,696.97 7.71
J
金融业 169,570,871.50 28.39
K
房地产 业 93,226,636.25 15.61
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 2,149,356.00 0.36
S
综合 - -
合计 506,746,198.16 84.83
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600048 保利地 产 2,900,100 31,379,082.00 5.25 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 41 页 共 55 页
2 600340 华夏幸 福 709,830 30,948,588.00 5.18
3 600068 葛洲坝 2,905,600 27,109,248.00 4.54
4 000002 万科 A 1,377,900 19,152,810.00 3.21
5 601166 兴业银 行 1,128,800 18,625,200.00 3.12
6 601318 中国平 安 240,500 17,967,755.00 3.01
7 601988 中国银 行 4,279,400 17,759,510.00 2.97
8 601186 中国铁 建 1,053,850 16,081,751.00 2.69
9 600588 用友软 件 649,333 15,252,832.17 2.55
10 002588 史丹利 389,765 15,181,346.75 2.54
11 000831 五矿稀 土 492,800 14,779,072.00 2.47
12 600000 浦发银 行 923,400 14,488,146.00 2.43
13 300168 万达信 息 310,238 14,332,995.60 2.40
14 601788 光大证 券 501,200 14,304,248.00 2.39
15 601377 兴业证 券 869,871 13,152,449.52 2.20
16 600271 航天信 息 404,600 12,344,346.00 2.07
17 000671 阳光城 846,875 11,746,156.25 1.97
18 600999 招商证 券 400,600 11,324,962.00 1.90
19 600031 三一重 工 1,123,800 11,215,524.00 1.88
20 600030 中信证 券 327,600 11,105,640.00 1.86
21 600486 扬农化 工 362,300 10,905,230.00 1.83
22 600259 广晟有 色 189,800 10,549,084.00 1.77
23 600019 宝钢股 份 1,471,400 10,314,514.00 1.73
24 601688 华泰证 券 421,000 10,301,870.00 1.72
25 000776 广发证 券 379,700 9,853,215.00 1.65
26 600010 包钢股 份 2,339,400 9,544,752.00 1.60
27 600109 国金证 券 458,100 9,065,799.00 1.52
28 600026 中海发 展 989,100 9,000,810.00 1.51
29 600782 新钢股 份 1,424,700 8,961,363.00 1.50
30 300352 北信源 360,600 8,607,522.00 1.44
31 601800 中国交 建 589,000 8,181,210.00 1.37
32 300295 三六五 网 101,984 7,730,387.20 1.29
33 000959 首钢股 份 1,575,800 6,539,570.00 1.09
34 600036 招商银 行 369,500 6,130,005.00 1.03
35 601939 建设银 行 891,300 5,998,449.00 1.00
36 300252 金信诺 136,550 5,926,270.00 0.99
37 600309 万华化 学 244,500 5,325,210.00 0.89
38 000783 长江证 券 266,389 4,480,662.98 0.75
39 000712 锦龙股 份 164,460 4,473,312.00 0.75
40 600038 哈飞股 份 95,300 3,585,186.00 0.60 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 42 页 共 55 页
41 002184 海得控 制 161,500 3,523,930.00 0.59
42 600702 沱牌舍 得 156,963 2,924,220.69 0.49
43 300005 探路者 151,700 2,815,552.00 0.47
44 300133 华策影 视 85,700 2,149,356.00 0.36
45 300034 钢研高 纳 42,400 912,448.00 0.15
46 600016 民生银 行 49,600 539,648.00 0.09
47 002439 启明星 辰 6,500 154,960.00 0.03
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600340 华夏幸 福 54,458,836.42 10.30
2 600588 用友软 件 44,083,610.27 8.34
3 601668 中国建 筑 37,331,228.79 7.06
4 000671 阳光城 37,201,524.72 7.04
5 600048 保利地 产 37,113,349.97 7.02
6 601688 华泰证 券 35,933,538.00 6.80
7 000002 万科A 34,912,641.89 6.60
8 600030 中信证 券 33,492,158.69 6.34
9 300323 华灿光 电 32,511,988.69 6.15
10 300010 立思辰 31,141,191.78 5.89
11 600794 保税科 技 31,121,146.56 5.89
12 300287 飞利信 29,459,142.39 5.57
13 600109 国金证 券 29,357,691.66 5.55
14 300170 汉得信 息 29,048,389.67 5.50
15 002588 史丹利 28,547,451.69 5.40
16 600068 葛洲坝 28,501,741.22 5.39
17 600312 平高电 气 28,276,290.82 5.35
18 600571 信雅达 26,408,413.62 5.00
19 000625 长安汽 车 25,589,923.46 4.84
20 300113 顺网科 技 25,424,658.07 4.81
21 300072 三聚环 保 25,008,845.66 4.73
22 601788 光大证 券 24,941,345.58 4.72
23 000400 许继电 气 24,814,338.16 4.69 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 43 页 共 55 页
24 000712 锦龙股 份 23,696,653.40 4.48
25 300295 三六五 网 22,943,288.46 4.34
26 300203 聚光科 技 21,991,543.62 4.16
27 300017 网宿科 技 21,599,749.42 4.09
28 600019 宝钢股 份 21,533,137.00 4.07
29 000952 广济药 业 21,366,151.28 4.04
30 600175 美都能 源 21,319,229.75 4.03
31 600261 阳光照 明 21,282,358.93 4.03
32 300033 同花顺 21,169,430.98 4.00
33 600158 中体产 业 20,944,222.96 3.96
34 000732 泰禾集 团 20,122,055.73 3.81
35 002390 信邦制 药 20,082,955.61 3.80
36 600707 彩虹股 份 19,545,429.24 3.70
37 300238 冠昊生 物 19,294,595.94 3.65
38 300133 华策影 视 19,268,287.83 3.65
39 300008 上海佳 豪 18,942,211.12 3.58
40 600782 新钢股 份 18,844,164.03 3.56
41 600000 浦发银 行 18,661,090.34 3.53
42 002153 石基信 息 18,302,646.90 3.46
43 600406 国电南 瑞 18,271,460.69 3.46
44 300049 福瑞股 份 18,164,122.49 3.44
45 300002 神州泰 岳 17,860,041.74 3.38
46 002065 东华软 件 17,801,188.71 3.37
47 300380 安硕信 息 17,729,608.27 3.35
48 002609 捷顺科 技 17,601,968.96 3.33
49 600887 伊利股 份 17,277,318.70 3.27
50 300059 东方财 富 17,275,865.96 3.27
51 002318 久立特 材 17,163,533.40 3.25
52 300005 探路者 17,124,813.42 3.24
53 000541 佛山照 明 16,932,010.90 3.20
54 600584 长电科 技 16,773,872.62 3.17
55 601318 中国平 安 16,676,802.46 3.15
56 002268 卫士通 16,350,155.63 3.09
57 601988 中国银 行 16,335,390.99 3.09
58 000024 招商地 产 16,244,807.72 3.07
59 300334 津膜科 技 16,202,843.86 3.07 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 44 页 共 55 页
60 601186 中国铁 建 15,933,570.30 3.01
61 601166 兴业银 行 15,822,418.44 2.99
62 300104 乐视网 15,591,068.63 2.95
63 600028 中国石 化 15,577,344.32 2.95
64 601555 东吴证 券 15,393,694.56 2.91
65 600999 招商证 券 15,391,284.10 2.91
66 002261 拓维信 息 15,295,195.93 2.89
67 300090 盛运股 份 15,237,501.37 2.88
68 300303 聚飞光 电 15,222,828.66 2.88
69 300168 万达信 息 15,208,963.18 2.88
70 002415 海康威 视 15,133,842.89 2.86
71 300255 常山药 业 14,935,610.81 2.83
72 600867 通化东 宝 14,545,733.73 2.75
73 300315 掌趣科 技 14,415,942.16 2.73
74 000932 华菱钢 铁 14,114,846.95 2.67
75 600486 扬农化 工 14,096,963.54 2.67
76 002649 博彦科 技 14,077,650.98 2.66
77 000961 中南建 设 14,047,123.10 2.66
78 600962 国投中 鲁 13,919,199.37 2.63
79 002502 骅威股 份 13,495,657.44 2.55
80 002396 星网锐 捷 13,420,745.04 2.54
81 002094 青岛金 王 13,325,758.43 2.52
82 600446 金证股 份 13,305,791.32 2.52
83 000049 德赛电 池 13,212,344.97 2.50
84 002496 辉丰股 份 13,176,636.77 2.49
85 000831 五矿稀 土 13,072,523.41 2.47
86 300178 腾邦国 际 13,043,218.91 2.47
87 000709 河北钢 铁 12,749,784.35 2.41
88 300226 上海钢 联 12,424,107.09 2.35
89 002229 鸿博股 份 12,393,798.41 2.34
90 002019 亿帆鑫 富 12,384,637.92 2.34
91 601377 兴业证 券 12,282,871.00 2.32
92 300036 超图软 件 12,204,102.04 2.31
93 600376 首开股 份 11,949,597.99 2.26
94 600080 金花股 份 11,635,465.09 2.20
95 600067 冠城大 通 11,582,083.18 2.19 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 45 页 共 55 页
96 300058 蓝色光 标 11,536,972.82 2.18
97 300043 互动娱 乐 11,534,436.79 2.18
98 600372 中航电 子 11,531,674.58 2.18
99 600576 万好万 家 11,298,315.48 2.14
100 300182 捷成股 份 11,034,311.66 2.09
101 601231 环旭电 子 10,993,323.85 2.08
102 600801 华新水 泥 10,971,683.08 2.08
103 300026 红日药 业 10,932,944.59 2.07
104 002569 步森股 份 10,926,601.14 2.07
105 300253 卫宁软 件 10,870,011.08 2.06
106 600010 包钢股 份 10,849,322.00 2.05
107 600741 华域汽 车 10,838,572.01 2.05
108 600031 三一重 工 10,829,932.42 2.05
109 002456 欧菲光 10,814,658.96 2.05
110 000776 广发证 券 10,740,796.00 2.03
111 600271 航天信 息 10,728,374.60 2.03
112 600259 广晟有 色 10,727,348.01 2.03
113 300251 光线传 媒 10,721,932.50 2.03
114 300352 北信源 10,648,773.29 2.01
115 601998 中信银 行 10,633,966.82 2.01
注：买 入金 额按 买入 的成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300287 飞利信 41,752,394.79 7.90
2 601668 中国建 筑 40,821,535.59 7.72
3 000625 长安汽 车 39,158,702.95 7.41
4 300323 华灿光 电 38,300,759.34 7.25
5 600109 国金证 券 34,238,135.41 6.48
6 600030 中信证 券 33,914,781.58 6.42
7 300049 福瑞股 份 33,024,480.18 6.25
8 600340 华夏幸 福 32,272,552.02 6.11
9 601688 华泰证 券 31,191,700.51 5.90
10 300010 立思辰 30,660,077.78 5.80
11 300170 汉得信 息 30,636,972.15 5.80 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 46 页 共 55 页
12 600794 保税科 技 30,474,062.15 5.76
13 000671 阳光城 29,554,318.87 5.59
14 600312 平高电 气 29,477,303.72 5.58
15 600571 信雅达 29,239,216.65 5.53
16 300072 三聚环 保 28,413,606.85 5.38
17 600588 用友软 件 28,310,206.83 5.36
18 000400 许继电 气 27,085,938.04 5.12
19 600406 国电南 瑞 26,726,772.10 5.06
20 300113 顺网科 技 26,423,707.53 5.00
21 000952 广济药 业 24,209,599.95 4.58
22 300033 同花顺 23,656,380.47 4.48
23 600703 三安光 电 22,870,875.46 4.33
24 002019 亿帆鑫 富 22,720,782.70 4.30
25 600887 伊利股 份 22,310,476.54 4.22
26 300017 网宿科 技 22,073,479.76 4.18
27 600261 阳光照 明 21,630,841.90 4.09
28 600158 中体产 业 21,555,350.91 4.08
29 300133 华策影 视 21,465,068.77 4.06
30 600584 长电科 技 21,378,925.31 4.04
31 000712 锦龙股 份 20,730,037.33 3.92
32 300203 聚光科 技 20,728,014.55 3.92
33 600175 美都能 源 20,514,191.00 3.88
34 000732 泰禾集 团 20,410,651.79 3.86
35 002318 久立特 材 20,025,379.28 3.79
36 600707 彩虹股 份 20,020,377.39 3.79
37 002153 石基信 息 19,956,549.93 3.78
38 002609 捷顺科 技 19,941,856.50 3.77
39 002390 信邦制 药 19,657,249.69 3.72
40 300059 东方财 富 19,490,872.68 3.69
41 000002 万科A 19,462,577.34 3.68
42 002588 史丹利 19,419,415.45 3.67
43 002131 利欧股 份 19,228,125.25 3.64
44 000024 招商地 产 19,169,005.46 3.63
45 000541 佛山照 明 18,712,281.16 3.54
46 300238 冠昊生 物 18,627,090.15 3.52
47 600372 中航电 子 18,097,115.25 3.42
48 300008 上海佳 豪 17,920,585.82 3.39
49 002108 沧州明 珠 17,814,904.44 3.37 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 47 页 共 55 页
50 601555 东吴证 券 17,608,392.45 3.33
51 002065 东华软 件 17,501,944.76 3.31
52 300002 神州泰 岳 17,242,915.45 3.26
53 002261 拓维信 息 17,179,183.84 3.25
54 600420 现代制 药 17,067,301.09 3.23
55 300295 三六五 网 17,038,456.43 3.22
56 600150 中国船 舶 17,032,256.12 3.22
57 601788 光大证 券 16,842,806.69 3.19
58 000932 华菱钢 铁 16,682,044.03 3.16
59 002268 卫士通 16,652,921.86 3.15
60 300303 聚飞光 电 16,451,053.32 3.11
61 601318 中国平 安 16,317,729.94 3.09
62 600867 通化东 宝 16,234,289.61 3.07
63 300334 津膜科 技 15,983,728.53 3.02
64 000521 美菱电 器 15,901,130.48 3.01
65 300315 掌趣科 技 15,728,817.96 2.98
66 002649 博彦科 技 15,685,796.82 2.97
67 300104 乐视网 15,562,542.85 2.94
68 300380 安硕信 息 15,257,148.00 2.89
69 600028 中国石 化 15,134,777.49 2.86
70 002415 海康威 视 15,060,966.19 2.85
71 002325 洪涛股 份 14,817,450.51 2.80
72 600446 金证股 份 14,567,789.70 2.76
73 002502 骅威股 份 14,523,487.85 2.75
74 300226 上海钢 联 14,251,735.07 2.70
75 002094 青岛金 王 14,203,723.49 2.69
76 000961 中南建 设 14,065,511.14 2.66
77 300090 盛运股 份 13,897,916.62 2.63
78 601992 金隅股 份 13,669,169.88 2.59
79 600585 海螺水 泥 13,609,487.53 2.57
80 000709 河北钢 铁 13,565,458.64 2.57
81 300118 东方日 升 13,520,631.80 2.56
82 000851 高鸿股 份 13,188,375.00 2.49
83 300178 腾邦国 际 13,126,776.60 2.48
84 300255 常山药 业 13,045,262.24 2.47
85 601607 上海医 药 13,026,103.69 2.46
86 600486 扬农化 工 12,998,258.84 2.46
87 002005 德豪润 达 12,980,351.24 2.46 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 48 页 共 55 页
88 600962 国投中 鲁 12,713,167.82 2.41
89 002470 金正大 12,705,290.55 2.40
90 600080 金花股 份 12,691,295.03 2.40
91 601231 环旭电 子 12,671,195.25 2.40
92 002396 星网锐 捷 12,490,672.18 2.36
93 002496 辉丰股 份 12,331,676.90 2.33
94 601700 风范股份 12,301,991.35 2.33
95 002229 鸿博股 份 12,207,564.79 2.31
96 600376 首开股 份 12,180,815.46 2.30
97 000049 德赛电 池 12,080,860.43 2.29
98 600067 冠城大 通 12,024,744.82 2.27
99 002437 誉衡药 业 12,020,266.13 2.27
100 601933 永辉超 市 11,953,825.72 2.26
101 300036 超图软 件 11,867,526.60 2.25
102 300058 蓝色光 标 11,658,915.75 2.21
103 000555 神州信 息 11,583,243.46 2.19
104 600801 华新水 泥 11,531,696.74 2.18
105 600048 保利地 产 11,422,035.06 2.16
106 601998 中信银 行 11,413,798.18 2.16
107 002363 隆基机 械 11,377,765.54 2.15
108 000977 浪潮信 息 11,349,264.35 2.15
109 300026 红日药 业 11,308,110.90 2.14
110 300251 光线传 媒 11,164,676.28 2.11
111 600576 万好万 家 11,022,785.21 2.09
112 600718 东软集 团 10,984,031.10 2.08
113 300005 探路者 10,981,468.66 2.08
114 000592 平潭发 展 10,956,181.65 2.07
115 002285 世联行 10,801,960.19 2.04
116 300183 东软载 波 10,754,461.70 2.03
117 300271 华宇软 件 10,739,366.36 2.03
118 600019 宝钢股 份 10,729,766.26 2.03
119 000903 云内动 力 10,612,386.48 2.01
120 300085 银之杰 10,586,296.63 2.00
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本 （ 成交 ）总 额 3,641,422,970.62 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
第 49 页 共 55 页
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,665,262,104.40
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本本基 金本 报告 期末 未持 有资产 支持 证券 。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货 。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
2014 年 1 月 21 日， 史丹 利化肥 股份 有限 公司 （下 称：史 丹利 ，股 票代 码：002588 ）发 布公
告，公告指出 史丹利收 到 中国银行间市 场交易商 协 会通报批评。 在非金融 企 业债务融资 工具发行
企业及信用增 进机构 2013 年第三季度 财务报表 披 露工作中，史 丹利涉及 信 息披露质量不 合规问
题，披 露了 错误 的三 季报 链接。
对史丹利股票 投资决策 程 序的说明：该 股票经过 研 究推荐、审批 后进入公 司 股票备选库， 由
研究员 跟踪 分析 。本 基金 管理人 进行 了研 究判 断、 按照相 关投 资决 策 流 程投 资了该 股票 。
其余九名证券 的发行主 体 本期没有被监 管部门立 案 调查或在本报 告编制日 前 一年内受到公 开
谴责、 处罚 的情 况。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 510,151.75
2 应收证 券清 算款 9,671,607.24
3 应收股 利 -
4 应收利 息 28,614.18
5 应收申 购款 4,012,961.93
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,223,335.10
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
14,790 30,342.02 61,016,703.80 13.60% 387,741,815.83 86.40%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
485,549.89 0.1082%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 6 月 25 日 ） 基金 份额 总额
863,696,776.13
本报告 期期 初基 金份 额总 额 569,981,613.91
本报告 期基 金总 申购 份额 787,428,604.56
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 908,651,698.84
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 448,758,519.63
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司于 2014 年 3 月 5 日 公 布了《 农银 汇 理
基 金 管理 有限 公司 关于 基金 行 业高 级管 理人 员变 更的 公 告》 ，许 红波 不再 担任农 银 汇理 基金 管理
有限公 司总 经理 职务 ， 施 卫代为 履行 总经 理职 务； 于2014 年8 月25 日 公布 了 《农 银汇 理基 金 管
理 有 限公 司关 于基 金行 业高 级 管理 人员 变更 的公 告》 ， 陈 献明 担任 农银 汇理 基金 管 理有 限公 司总
经理职 务， 施卫 不再 代为 履行总 经理 职务 ； 于 2014 年 12 月 20 日 公布 了《 农 银汇理 基金 管理 有
限 公 司关 于基 金行 业高 级管 理 人员 变更 的公 告》 ，陈献 明 不再 担任 农银 汇理 基金 管 理有 限公 司总
经理职 务， 施卫 代 为 履行 总经理 职务 。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人 、 基 金财 产的 诉讼 。 本报告 期内 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼 事
项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略没 有改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内没 有改 聘会 计师 事务所 ， 报告 期内 应支 付 给会计 师事 务所 的报 酬 为6 万元 ， 目前 事
务所已 提供 审计 服务 的连 续年限 为一 年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内 基 金管 理人 及其 高级管 理人 员没 有受 稽查 或处罚 情况。 本报 告期 内 托管人 的托 管 业
务部门 及其 相关 高级 管理 人员未 受到 任何 稽查 或处 罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 2 1,250,261,564.18 17.11% 1,138,261.26 17.11% -
中信建投 1 1,017,502,274.15 13.93% 926,342.67 13.93% - 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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招商证券 2 743,006,805.30 10.17% 676,467.27 10.17% -
长江证券 2 595,987,938.63 8.16% 542,589.24 8.16% -
东兴证券 2 551,340,655.13 7.55% 501,937.23 7.55% -
海通证券 2 422,414,616.86 5.78% 384,560.92 5.78% -
平安证券 1 390,522,963.50 5.34% 355,540.65 5.34% -
民生证券 2 379,368,446.93 5.19% 345,361.30 5.19% -
银河证券 1 304,886,970.06 4.17% 277,567.98 4.17% -
华泰证券 2 282,313,937.10 3.86% 257,019.03 3.86% -
华创证券 2 39,465,953.31 0.54% 35,927.78 0.54% -
国泰君安 2 204,310,424.29 2.80% 186,005.18 2.80% -
国金证券 1 168,527,866.77 2.31% 153,431.40 2.31% -
申银万国 1 203,600,825.99 2.79% 185,379.27 2.79% -
方正证券 2 178,446,741.75 2.44% 162,460.40 2.44% -
安信证券 2 176,386,118.10 2.41% 160,583.65 2.41% -
中银国际 1 163,555,347.92 2.24% 148,901.02 2.24% -
东方证券 1 119,391,006.93 1.63% 108,696.98 1.63% -
广发证券 1 75,366,741.15 1.03% 68,610.76 1.03% -
光大证券 1 39,940,413.77 0.55% 36,362.08 0.55% -
中金公司 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
注：1 、公 司租 用交 易席 位 的证券 公司 应同 时满 足以 下基本 条件 ：
（1 ） 实力 雄厚,注 册资 本 不少 于 20 亿元 人 民 币。
（2 ） 市场 形象 及财 务状 况良好 。
（3 ） 经营行 为规范， 内 控制度健全 ，最近一 年未 因发生重大 违规行为 而受 到国家监管 部门的 处
罚。
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格，具 备能 够满 足基 金高 效、安 全运 作的 通讯 条件 。
（5 ） 研究实 力较强,具 有 专门的研究 机构和专 职研 究人员,能及 时、定期 、全 面地为基金 提供宏
观经济 、行 业情 况、 市场 走向、 个股 分析 的研 究报 告及周 到的 信息 服务 。
2、本 基金 本报 告期 新增 华 创证券 、平 安证 券、 方正 证券交 易单 元。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券 - - 69,000,000.00 51.38% - -
中信建投 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
海通证券 - - 35,300,000.00 26.28% - -
平安证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
申银万国 - - 30,000,000.00 22.34% - -
方正证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 本基 金 募集的 文件 ；
2 、 《农 银汇 理行 业领 先股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《农 银汇 理行 业领 先股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告
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5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照复 印件 ；
6 、本 报告 期内 公开 披露 的 临时公 告。
12.2 存 放地 点
上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号陆 家嘴 商务 广场7 层。
12.3 查 阅方 式
投资者可到基 金管理人 的 住所及网站免 费查阅备 查 文件。在支付 工本费后 ， 投资者可在合 理
时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
农银汇理基金管理有限公司
2015 年 3 月26 日
