农 银 汇 理 行业 领 先 股 票型 证 券 投 资基 金
2014 年 年度 报 告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 农银汇理基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年3 月26 日
农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 3 月 20 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 农银汇 理行 业领 先股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 农银行 业领 先股 票
基金主 代码 000127
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 6 月 25 日
基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 448,758,519.63 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金将 通过 寻找 受益 于中 国 经济 发展 且在 所属 行业
中 处 于领 先地 位的 上市 公司 ， 进一 步优 化投 资组 合，
在 严 格控 制风 险的 前提 下， 力 争为 投资 者创 造超 越业
绩比较 基准 的回 报。
投资策 略 本 基 金认 为行 业领 先企 业具 备 较强 的竞 争优 势， 不仅
能 够 获取 超过 行业 平均 水平 以 上的 回报 ，而 且在 经济
发生波 动时 抵抗 风险 能力 也更强 。
业绩比 较基 准 75％× 沪深 300 指数 ＋25 ％×中 证全 债指 数
风险收 益特 征 本基金 为较 高风 险、 较高 收益的 基金 产品 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 农银汇 理基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 翟爱东 信息披 露负 责人
联系电 话 021-61095588 95559
电子邮 箱 lijianfeng@abc-ca.com tangsy@bankcomm.com
客户服 务电 话
021-61095599 95559
传真 021-61095556 021-62701216
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600
号陆家 嘴商 务广 场 7 层
上海市 浦东 新区 银城 中路
188 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600
号陆家 嘴商 务广 场 7 层
上海市 浦东 新区 银城 中路
188 号
邮政编 码 200122 200120
法定代 表人 刁钦义 牛锡明
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2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.abc-ca.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号陆 家嘴 商务 广场
7 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2014 年
2013 年6 月25 日(基
金合同 生效
日)-2013 年12 月31
日
2012 年
本期已 实现 收益 123,468,265.12 -39,901,210.17 -
本期利 润 147,247,607.44 -40,815,488.91 -
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3935 -0.0549 -
本期加 权平 均净 值利 润率 37.97% -5.56% -
本期基 金份 额净 值增 长率 43.53% -7.26% -
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配利 润 141,496,129.81 -41,371,255.42 -
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3153 -0.0726 -
期末基 金资 产净 值 597,358,866.01 528,610,358.49 -
期末基 金份 额净 值 1.3311 0.9274 -
3.1.3 累计 期末 指标 2014 年末
2013 年末
2012 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 33.11% -7.26% -
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 12 月31 日。
4、 本 基金 合同 生效 日为2013 年6 月 25 日 ， 上 年度 实 际报告 期 为2013 年6 月25 日至2013 年 12
月31 日。 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 13.44% 1.75% 32.85% 1.24% -19.41% 0.51%
过去六 个月 38.90% 1.41% 46.44% 0.99% -7.54% 0.42%
过去一 年 43.53% 1.41% 40.69% 0.91% 2.84% 0.50%
自基金 合同
生效起 至今
33.11% 1.20% 47.61% 0.93% -14.50% 0.27%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
本基金股票投 资比例不 低 于基金资产 的 60%， 其中 投资于行业领 先类股票 的 比例不低于非 现金基
金资产 投资 的 80% ； 除股 票以外 的其 它资 产投 资比 例范围 为基 金资 产 的 5％－40% 。权 证投 资比 例
范围为基金资 产净值 的 0 ％-3％，现金 或到期日 在 一年以内的政 府债券投 资 比例不低于 基金资产农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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净值 的5％ 。 本 基金 建仓 期 为基金 合同 生效 日 （2013 年 6 月25 日） 起 六个 月， 建仓期 满时 ， 本 基
金各项 投资 比例 已达 到基 金合同 规定 的投 资比 例。
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 自基 金合 同生 效以 来无利 润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
农银汇 理基 金管 理有 限公 司成立 于 2008 年 3 月 18 日，是 中法 合资 的有 限责 任公司 。公 司 注
册资本为人民 币贰亿零 壹 元，其中中国 农业银行 股 份有限 公司出 资比例 为 51.67 ％，东方 汇理资
产管理 公司 出资 比例 为 33.33 ％ ，中 国铝 业股 份有 限 公司出 资比 例 为 15 ％。 公 司办公 地址 为上 海农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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市浦东 新区 世纪 大 道1600 号陆家 嘴商 务广 场 7 层。 公司法 定代 表人 为董 事长 刁钦义 先生 。
截止 2014 年 12 月 31 日， 公司共 管理 22 只 开放 式基 金，分 别为 农银 汇理 行业 成长股 票型 证
券投资基金、 农银汇理 恒 久增利债券型 证券投资 基 金、农银汇理 平衡双利 混 合型证券投 资 基金、
农银汇理策略 价值股票 型 证券投资基金 、农银汇 理 中小盘股票型 证券投资 基 金、农银汇 理大盘蓝
筹股票 型证 券投 资基 金、 农银汇 理货 币市 场证 券投 资 基金 、 农 银汇 理沪 深 300 指数 证券 投资 基金 、
农银汇理增强 收益债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 策略精选股票 型证券投 资 基金、农银 汇理中证
500 指数证 券投资基 金、 农银汇理消费 主题股票 型 证券投资基金 、农银汇 理 信用添利债券 型证券
投资基 金、 农银 汇理 深证100 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 农 银汇 理行 业轮 动股 票型证 券投 资基 金、
农银汇 理 7 天理 财债 券型 证券投 资基 金、 农银 汇理 低估值 高增 长股 票型 证券 投资基 金 、 农银 汇 理
行业领先股票 型证券投 资 基金、农银汇 理区间收 益 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银 汇理研究
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 农银 汇理14 天 理财债 券型 证券 投资 基金 和农银 汇理 红利 日 结
货币市 场基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
徐莉
本 基 金 基
金经理
2013 年 6 月
25 日
- 6
北 京 大 学
中 国 经 济
研 究 中 心
经 济 学 硕
士 ， 具 有
基 金 从 业
资 格 。 曾
任 野 村 证
券 公 司 研
究 部 研 究
员 、 农 银
汇 理 基 金
公 司 研 究
部研究
员 ， 现 任
农 银 汇 理
基 金 管 理
有 限 公 司
基金经
理。
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产。报 告期内， 本 基金管理人 不存在损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金 管理 人依 据 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 等法 律 法规 ， 制 定了 《 农
银汇理 基金 管理 有限 公司 公平交 易管 理办 法》 、 《特 定客户 资产 管理 业务 公平 交易管 理办 法 》 ， 明 确
各部门 的职 责以 及公 平交 易控制 的内 容、 方法 。
本基金管理人 通过事前 识 别、事中控制 、事后检 查 三个步骤来保 证公平交 易 。事前识别的 任
务是制定制度 和业务流 程 、设置系统控 制项以强 制 执行公平交易 和防范反 向 交易；事中 控制的工
作是确保公司 授权、研 究 、投资、交易 等行为控 制 在事前设定的 范围之内 ， 各项业务操 作根据制
度和业务流程 进行；事 后 检查公司投资 行为与事 前 设定的流程、 限额等有 无 偏差，编制 投资组合
公平交 易报 告， 分析 事中 控制的 效果 ，并 将评 价结 果报告 风险 管理 委员 会。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行了《 证 券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》等 法
规和公司内部 公平交易 制 度的规定，通 过系统和 人 工等方式在各 环节严格 控 制交易公平 执行，确
保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
未发生本基金 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的单 边交易量 超 过该证券当日 成
交量 的5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年国 内宏 观经 济乏 善 可陈， 经济 增长 低迷 ， 商 品价格 出现 此起 彼伏 的暴 跌。 在 此背 景之
下货币政策和 财政政策 均 呈现明显的松 动，流动 性 整体呈现宽松 格局，不 同 期限的国债 收益率较
年初均有明显 下行。从 股 票市场表现来 ，一季度 小 股票表现较好 ，后三个 季 度尤其是四 季度大盘
蓝筹股表现优 异。贯穿 全 年的机会主要 集中在计 算 机、军工等板 块。全年 来 看非银金融 是全市场农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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表现最 好的 行业 。 本基 金 在 2014 年 遵循 了低 估值 、 高增长 以及 行业 大空 间等 选股思 路 ， 对 计算 机
行业进行了超 配，以及 至 下而上配置了 成长性较 好 具备核心竞争 力的公司 。 下半年配置 则相对均
衡， 提 高了 金融 地产 等蓝 筹股的 配置 力度 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内本 基金 净值 增长 率为 43.53% ， 业绩 比较 基 准收益 率 为40.69% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年， 经 济增 长回 升的预 期不 明确 ， 在 全球 央 行竞相 降息 以及 美国 加息 预期的 背景 下，
流动性 环境 的持 续改 善、 社会融 资成 本的 持续 降低 将一波 三折 。 尤 其是 整体 市场经 历 了 2014 年的
大幅上 扬后 ， 整 体市 场的 选股难 度将 加大 。 本 基金 依旧会 关 注TMT 行业 和医 药等行 业的 投资 机会 ，
尤其关注新的 商业模式 、 传统行业的变 革带来的 投 资机遇。同时 积极关注 化 工、农业等 行业的阶
段性投 资机 会。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
1. 本基金基金 合同约定 “ 在符合有关基 金分红条 件 的前提下，本 基金每年 收 益分配次数最 多
为 6 次， 每次 收益 分配 比 例不得 低于 该次 可供 分配 利润的 20% ， 若《 基金 合 同》生 效不 满 3 个月
可不进 行收 益分 配。 ”即 本基金 报告 期无 应分 配利 润金额 。
2. 本基 金报 告期 内没 有实 施利润 分配 。
3. 本报 告期 没有 应分 配但 尚未分 配的 利润 。
4.7 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》第四十一条 的
规定。 报告 期内 ，本 基金 未出现 上述 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2014 年度 ， 基 金托 管人在 农银汇 理行 业领 先股 票型 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严 格遵 守 了
《证券投资基 金法》及 其 他有关法律法 规、基金 合 同、托管协议 ，尽职尽 责 地履行了托 管人应尽
的义务 ，不 存在 任何 损害 基金持 有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说
明
2014 年度 ，农 银汇 理基 金 管理有 限公 司在 农银 汇理 行业领 先 股 票型 证券 投资 基金投 资运 作、农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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基金资产净值 的计算、 基 金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支等问 题 上，托管人 未发现损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
2014 年度， 由农 银汇 理基 金管理 有限 公司 编制 并经 托管人 复核 审查 的有 关农 银汇理 行业 领 先
股票型 证券 投资 基金 的年 度报告 中财 务指 标 、 净 值 表现 、 收 益分 配情 况、 财 务会计 报告 相关 内容 、
投资组 合报 告等 内容 真实 、准确 、完 整。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2015) 第 20338 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 农银汇 理行 业领 先股 票型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人：
引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 农 银 汇 理 行 业 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以
下简称“ 农 银 汇 理 行 业 领 先 股 票 型 基 金 ”) 的 财 务 报 表 ， 包 括
2014 年12 月 31 日 的资 产 负债表 、2014 年度 的利 润 表和所 有者
权益( 基金 净值) 变动 表以 及财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是农银汇理行业领先股票 型基金的基
金管理人农银汇理基金管 理有限公司管理层的责任 。这种责任
包括：
(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中 国 证 监 会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作
编制财 务报 表， 并使 其实 现公允 反映 ；
(2)设 计、 执 行和 维护 必要 的内部 控制 ， 以使 财务 报 表不存 在由
于舞弊 或错 误导 致的 重大 错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述农银汇理 行业领先股票型基金的财 务报表在所
有重大方面按照企业会计 准则和在财务报表附注中 所列示的中
国证监会发布的有关规定 及允许的基金行业实务操 作编制，公
允反映 了农 银汇 理行 业领 先股票 型基 金2014 年12 月31 日 的财
务状况 以 及2014 年 度的 经 营成果 和基 金净 值变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 汪棣
张勇
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
会计师 事务 所的 地址 中国上 海市 黄浦 区湖 滨路 202 号 企业 天地 2 号楼 普 华永道 中心
11 楼
审计报 告日 期 2015 年3 月24 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 农银 汇理 行业 领先股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 87,829,264.79 97,388,630.48
结算备 付金 3,490,611.19 11,814,113.48
存出保 证金 510,151.75 493,693.80
交易性 金融 资产 506,746,198.16 368,942,176.05
其中： 股票 投资 506,746,198.16 368,942,176.05
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 52,000,000.00
应收证 券清 算款 9,671,607.24 632,762.43 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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应收利 息 28,614.18 113,046.54
应收股 利 - -
应收申 购款 4,012,961.93 709,754.86
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 612,289,409.24 532,094,177.64
负债和所有者权益
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 3,546,358.81 162,822.94
应付赎 回款 8,099,086.15 781,633.47
应付管 理人 报酬 626,068.90 688,715.28
应付托 管费 104,344.81 114,785.88
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,265,968.49 1,592,915.80
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 288,716.07 142,945.78
负债合 计 14,930,543.23 3,483,819.15
所有者权益：
实收基 金 448,758,519.63 569,981,613.91
未分配 利润 148,600,346.38 -41,371,255.42
所有者 权益 合计 597,358,866.01 528,610,358.49
负债和 所有 者权 益总 计 612,289,409.24 532,094,177.64
注：报 告截 止日 2014 年 12 月 31 日， 基金 份额 净 值 1.3311 元， 基金 份额 总 额 448,758,519.63
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 农银 汇理 行业 领先股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年6 月25 日(基
金合同生效日)至
2013 年12 月 31 日 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 13 页 共 36 页
一、收入 165,602,657.09 -30,192,253.23
1.利息 收入 997,518.34 15,088,614.39
其中： 存款 利息 收入 926,707.83 12,458,782.26
债券利 息收 入 - 2,270.63
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 70,810.51 2,627,561.50
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 139,678,732.66 -44,816,899.92
其中： 股票 投资 收益 137,863,813.57 -43,615,126.03
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -1,259,571.35
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,814,919.09 57,797.46
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
23,779,342.32 -914,278.74
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 1,147,063.77 450,311.04
减： 二、费用 18,355,049.65 10,623,235.68
1．管 理人 报酬 5,839,065.69 5,697,571.06
2．托 管费 973,177.64 949,595.18
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 11,163,676.32 3,712,057.44
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 379,130.00 264,012.00
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
147,247,607.44 -40,815,488.91
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
147,247,607.44 -40,815,488.91
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 农银 汇理 行业 领先股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 14 页 共 36 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
569,981,613.91 -41,371,255.42 528,610,358.49
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 147,247,607.44 147,247,607.44
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-121,223,094.28 42,723,994.36 -78,499,099.92
其中：1. 基 金申 购款 787,428,604.56 161,140,674.97 948,569,279.53
2. 基金 赎回 款 -908,651,698.84 -118,416,680.61 -1,027,068,379.45
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
448,758,519.63 148,600,346.38 597,358,866.01
项目
上年度可比期间
2013 年 6 月 25 日(基金合同生效日)至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
863,696,776.13 - 863,696,776.13
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -40,815,488.91 -40,815,488.91
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-293,715,162.22 -555,766.51 -294,270,928.73
其中：1. 基 金申 购款 66,306,079.04 -339,315.29 65,966,763.75
2. 基金 赎回 款 -360,021,241.26 -216,451.22 -360,237,692.48
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
569,981,613.91 -41,371,255.42 528,610,358.49
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署： 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 15 页 共 36 页
______ 施卫______
______ 杜明 华______
____于意____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
农 银 汇 理 行 业 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可 第 292 号 《关 于核 准农 银汇 理行 业 领先股 票型 证券 投
资基金 募集 的批 复 》 核 准 ， 由 农银 汇理 基金 管理 有 限公司 依照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》
和《农银汇理 行业领先 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式基
金， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募 集863,512,471.08 元 ， 业 经普 华永 道
中天会 计师 事务 所有 限公 司普华 永 道 中天 验字(2013) 第 385 号 验资 报 告 予以 验 证。经 向中 国证 监
会备案 ， 《 农银 汇理 行业 领 先股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于2013 年 6 月 25 日正 式生 效 ， 基 金
合同生 效日 的基 金份 额总 额为 863,696,776.13 份 基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 184,305.05
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为农 银汇理基 金 管理有限公司 ，基金托 管 人为交通银 行股份有
限公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《农 银 汇理行业领先 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具。其中 ： 股票投资比 例 范围为
基金资 产 的60%-95% ， 其 中 投资于 行业 领先 类股 票的 比例不 低于 非现 金基 金资 产投资 的 80% ； 除股
票 以 外 的 其 他 资 产 投 资 比 例 范 围 为 基 金 资 产 的 5%-40% 。 权 证 投 资 比 例 范 围 为 基 金 资 产 净 值 的
0%-3% ，现 金或到期 日在一 年以内的政府 债券投资 比 例不低于基金 资产净值 的 5%。本基金的 业绩
比较基 准为 ：75% X 沪深300 指 数＋25%X 中证 全债 指数。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释 以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 农银汇
理行业 领先 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》和 在财 务报表 附 注 7.4.4 所 列示 的中国 证监 会发 布 的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 16 页 共 36 页
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金2013 年6 月25 日( 基金合 同生 效日)至2013 年12 月31 日 止期 间财 务 报表符 合企 业会
计准则 的要 求， 真实 、完 整地反 映了 本基 金 2014 年 12 月 31 日 的财 务状 况 以及 2013 年 6 月 25
日( 基 金合 同生 效日) 至2014 年 12 月31 日止 期间 的 经营成 果和 基金 净值 变动 情况等 有关 信息 。
7.4.4 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.4.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 于2014 年7 月 1 日 开始采 用财 政部 于2014 年 颁布的 《企 业会 计准 则第39 号—— 公允
价值计 量》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 经修 订 的 《 企业 会计 准则 第
30 号 —— 财务 报表 列报》 ， 同时在 本年 度财 务报 表中 开始采 用财 政部 于 2014 年 修订的 《企 业会 计
准则 第37 号—— 金 融工 具 列报》 。 上述 会计 政策 的采 用未对 本年 度本 基金 财务 报表产 生重 大影 响 。
7.4.4.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 间无 需说 明的重 大会 计估 计变 更。
7.4.4.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.5 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起， 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在
1 个月 以内(含 1 个月)的 ，其股 息红 利所 得全 额计 入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个 月以 上至 1
年( 含1 年) 的 ， 暂 减按50% 计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过 1 年的 ， 暂减 按25% 计入 应纳 税所 得
额。对基金持 有的上市 公 司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算 纳税，持
股时间自解禁 日起计算 ； 解禁前取得的 股息、红 利 收入继 续暂减 按 50% 计入 应纳税所得额 。上述农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 17 页 共 36 页
所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.6 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 本基金 的管 理人
交通银 行股 份有 限公 司 本基金 的托 管人
中国农 业银 行股 份有 限公 司 本基金 管理 人的 股东
东方汇 理资 产管 理公 司 本基金 管理 人的 股东
中国铝 业股 份有 限公 司 本基金 管理 人的 股东
7.4.7 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.7.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.7.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 股票 交易 。
债 券交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 交易 。
债 券回 购交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 回购 交易。
7.4.7.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
7.4.7.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.7.2 关 联方 报酬
7.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月25 日( 基金 合同 生效日)
至 2013 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
5,839,065.69 5,697,571.06
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,246,003.00 2,222,463.49 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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注： 支 付基 金管 理人 农银 汇理基 金的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值1.5% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
7.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年6 月25 日( 基金 合同 生效日)
至 2013 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
973,177.64 949,595.18
注：支付基金 托管人交 通 银行的基金托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日 基金 托管 费= 前一 日 基金资 产净 值 × 0.25 %/ 当 年天数 。
7.4.7.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.7.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.7.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内基 金管 理人无 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
7.4.7.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 无投资 本基 金的 情况 。
7.4.7.5 由 关联 方 保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年6 月25 日(基 金合 同生效 日)至2013 年
12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行 87,829,264.79 795,186.61 97,388,630.48 582,208.34
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
7.4.7.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 无在 承销 期内参 与关 联方 承销 的证 券。 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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7.4.8 期 末（ 2014 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
7.4.8.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300168
万达
信息
2014 年12 月31 日
公告重
大事项
46.20 2015 年1 月8 日 44.50 310,238 13,108,919.64 14,332,995.60 -
300252
金信
诺
2014 年11 月11 日
公告重
大事项
43.40 2015 年1 月28 日 46.99 136,550 5,431,944.00 5,926,270.00 -
002184
海得
控制
2014 年11 月27 日
公告重
大事项
21.82 2015 年1 月26 日 20.00 161,500 3,525,922.76 3,523,930.00 -
002439
启明
星辰
2014 年12 月8 日
公告重
大事项
23.84 2015 年3 月12 日 28.86 6,500 169,573.00 154,960.00 -
7.4.8.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.8.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因银行 间市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
7.4.8.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因交易 所市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
7.4.9 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为23,938,155.60 元， 属于 第二 层 次的余 额 为 482,808,042.56 元， 无属 于第 三
层次的 余额(2013 年12 月31 日 ： 第 一层 次347,449,625.35 元 ， 第 二层 次21,492,550.70 元， 无
第三层 次) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允 价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2014 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 506,746,198.16 82.76
其中： 股票 506,746,198.16 82.76
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 91,319,875.98 14.91
7 其他各 项资 产 14,223,335.10 2.32
8 合计 612,289,409.24 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 10,549,084.00 1.77
C
制造业 124,798,534.44 20.89
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 51,372,209.00 8.60
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,000,810.00 1.51
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
46,078,696.97 7.71
J
金融业 169,570,871.50 28.39
K
房地产 业 93,226,636.25 15.61
L
租赁和 商务 服务 业 - - 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 22 页 共 36 页
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 2,149,356.00 0.36
S
综合 - -
合计 506,746,198.16 84.83
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600048 保利地 产 2,900,100 31,379,082.00 5.25
2 600340 华夏幸 福 709,830 30,948,588.00 5.18
3 600068 葛洲坝 2,905,600 27,109,248.00 4.54
4 000002 万科 A 1,377,900 19,152,810.00 3.21
5 601166 兴业银 行 1,128,800 18,625,200.00 3.12
6 601318 中国平 安 240,500 17,967,755.00 3.01
7 601988 中国银 行 4,279,400 17,759,510.00 2.97
8 601186 中国铁 建 1,053,850 16,081,751.00 2.69
9 600588 用友软 件 649,333 15,252,832.17 2.55
10 002588 史丹利 389,765 15,181,346.75 2.54
农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 23 页 共 36 页
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于农 银 汇理基金管 理有限公
司网站 的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600340 华夏幸 福 54,458,836.42 10.30
2 600588 用友软 件 44,083,610.27 8.34
3 601668 中国建 筑 37,331,228.79 7.06
4 000671 阳光城 37,201,524.72 7.04 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 24 页 共 36 页
5 600048 保利地 产 37,113,349.97 7.02
6 601688 华泰证 券 35,933,538.00 6.80
7 000002 万科A 34,912,641.89 6.60
8 600030 中信证 券 33,492,158.69 6.34
9 300323 华灿光 电 32,511,988.69 6.15
10 300010 立思辰 31,141,191.78 5.89
11 600794 保税科 技 31,121,146.56 5.89
12 300287 飞利信 29,459,142.39 5.57
13 600109 国金证 券 29,357,691.66 5.55
14 300170 汉得信 息 29,048,389.67 5.50
15 002588 史丹利 28,547,451.69 5.40
16 600068 葛洲坝 28,501,741.22 5.39
17 600312 平高电 气 28,276,290.82 5.35
18 600571 信雅达 26,408,413.62 5.00
19 000625 长安汽 车 25,589,923.46 4.84
20 300113 顺网科 技 25,424,658.07 4.81
21 300072 三聚环 保 25,008,845.66 4.73
22 601788 光大证 券 24,941,345.58 4.72
23 000400 许继电 气 24,814,338.16 4.69
24 000712 锦龙股 份 23,696,653.40 4.48
25 300295 三六五 网 22,943,288.46 4.34
26 300203 聚光科 技 21,991,543.62 4.16
27 300017 网宿科 技 21,599,749.42 4.09
28 600019 宝钢股 份 21,533,137.00 4.07
29 000952 广济药 业 21,366,151.28 4.04
30 600175 美都能 源 21,319,229.75 4.03
31 600261 阳光照 明 21,282,358.93 4.03
32 300033 同花顺 21,169,430.98 4.00
33 600158 中体产 业 20,944,222.96 3.96
34 000732 泰禾集 团 20,122,055.73 3.81
35 002390 信邦制 药 20,082,955.61 3.80
36 600707 彩虹股 份 19,545,429.24 3.70
37 300238 冠昊生 物 19,294,595.94 3.65
38 300133 华策影 视 19,268,287.83 3.65
39 300008 上海佳 豪 18,942,211.12 3.58
40 600782 新钢股 份 18,844,164.03 3.56 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 25 页 共 36 页
41 600000 浦发银 行 18,661,090.34 3.53
42 002153 石基信 息 18,302,646.90 3.46
43 600406 国电南 瑞 18,271,460.69 3.46
44 300049 福瑞股 份 18,164,122.49 3.44
45 300002 神州泰 岳 17,860,041.74 3.38
46 002065 东华软 件 17,801,188.71 3.37
47 300380 安硕信 息 17,729,608.27 3.35
48 002609 捷顺科 技 17,601,968.96 3.33
49 600887 伊利股 份 17,277,318.70 3.27
50 300059 东方财 富 17,275,865.96 3.27
51 002318 久立特 材 17,163,533.40 3.25
52 300005 探路者 17,124,813.42 3.24
53 000541 佛山照 明 16,932,010.90 3.20
54 600584 长电科 技 16,773,872.62 3.17
55 601318 中国平 安 16,676,802.46 3.15
56 002268 卫士通 16,350,155.63 3.09
57 601988 中国银 行 16,335,390.99 3.09
58 000024 招商地 产 16,244,807.72 3.07
59 300334 津膜科 技 16,202,843.86 3.07
60 601186 中国铁 建 15,933,570.30 3.01
61 601166 兴业银 行 15,822,418.44 2.99
62 300104 乐视网 15,591,068.63 2.95
63 600028 中国石 化 15,577,344.32 2.95
64 601555 东吴证 券 15,393,694.56 2.91
65 600999 招商证 券 15,391,284.10 2.91
66 002261 拓维信 息 15,295,195.93 2.89
67 300090 盛运股 份 15,237,501.37 2.88
68 300303 聚飞光 电 15,222,828.66 2.88
69 300168 万达信 息 15,208,963.18 2.88
70 002415 海康威 视 15,133,842.89 2.86
71 300255 常山药 业 14,935,610.81 2.83
72 600867 通化东 宝 14,545,733.73 2.75
73 300315 掌趣科 技 14,415,942.16 2.73
74 000932 华菱钢 铁 14,114,846.95 2.67
75 600486 扬农化 工 14,096,963.54 2.67
76 002649 博彦科 技 14,077,650.98 2.66 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 26 页 共 36 页
77 000961 中南建 设 14,047,123.10 2.66
78 600962 国投中 鲁 13,919,199.37 2.63
79 002502 骅威股 份 13,495,657.44 2.55
80 002396 星网锐 捷 13,420,745.04 2.54
81 002094 青岛金 王 13,325,758.43 2.52
82 600446 金证股 份 13,305,791.32 2.52
83 000049 德赛电 池 13,212,344.97 2.50
84 002496 辉丰股 份 13,176,636.77 2.49
85 000831 五矿稀 土 13,072,523.41 2.47
86 300178 腾邦国 际 13,043,218.91 2.47
87 000709 河北钢 铁 12,749,784.35 2.41
88 300226 上海钢 联 12,424,107.09 2.35
89 002229 鸿博股 份 12,393,798.41 2.34
90 002019 亿帆鑫 富 12,384,637.92 2.34
91 601377 兴业证 券 12,282,871.00 2.32
92 300036 超图软 件 12,204,102.04 2.31
93 600376 首开股 份 11,949,597.99 2.26
94 600080 金花股 份 11,635,465.09 2.20
95 600067 冠城大 通 11,582,083.18 2.19
96 300058 蓝色光 标 11,536,972.82 2.18
97 300043 互动娱 乐 11,534,436.79 2.18
98 600372 中航电 子 11,531,674.58 2.18
99 600576 万好万 家 11,298,315.48 2.14
100 300182 捷成股 份 11,034,311.66 2.09
101 601231 环旭电 子 10,993,323.85 2.08
102 600801 华新水 泥 10,971,683.08 2.08
103 300026 红日药 业 10,932,944.59 2.07
104 002569 步森股 份 10,926,601.14 2.07
105 300253 卫宁软 件 10,870,011.08 2.06
106 600010 包钢股 份 10,849,322.00 2.05
107 600741 华域汽 车 10,838,572.01 2.05
108 600031 三一重 工 10,829,932.42 2.05
109 002456 欧菲光 10,814,658.96 2.05
110 000776 广发证 券 10,740,796.00 2.03
111 600271 航天信 息 10,728,374.60 2.03
112 600259 广晟有 色 10,727,348.01 2.03 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 27 页 共 36 页
113 300251 光线传 媒 10,721,932.50 2.03
114 300352 北信源 10,648,773.29 2.01
115 601998 中信银 行 10,633,966.82 2.01
注：买 入金 额按 买入 的成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300287 飞利信 41,752,394.79 7.90
2 601668 中国建 筑 40,821,535.59 7.72
3 000625 长安汽 车 39,158,702.95 7.41
4 300323 华灿光 电 38,300,759.34 7.25
5 600109 国金证 券 34,238,135.41 6.48
6 600030 中信证 券 33,914,781.58 6.42
7 300049 福瑞股 份 33,024,480.18 6.25
8 600340 华夏幸 福 32,272,552.02 6.11
9 601688 华泰证 券 31,191,700.51 5.90
10 300010 立思辰 30,660,077.78 5.80
11 300170 汉得信 息 30,636,972.15 5.80
12 600794 保税科 技 30,474,062.15 5.76
13 000671 阳光城 29,554,318.87 5.59
14 600312 平高电 气 29,477,303.72 5.58
15 600571 信雅达 29,239,216.65 5.53
16 300072 三聚环 保 28,413,606.85 5.38
17 600588 用友软 件 28,310,206.83 5.36
18 000400 许继电 气 27,085,938.04 5.12
19 600406 国电南 瑞 26,726,772.10 5.06
20 300113 顺网科 技 26,423,707.53 5.00
21 000952 广济药 业 24,209,599.95 4.58
22 300033 同花顺 23,656,380.47 4.48
23 600703 三安光 电 22,870,875.46 4.33
24 002019 亿帆鑫 富 22,720,782.70 4.30
25 600887 伊利股 份 22,310,476.54 4.22
26 300017 网宿科 技 22,073,479.76 4.18
27 600261 阳光照 明 21,630,841.90 4.09
28 600158 中体产 业 21,555,350.91 4.08
29 300133 华策影 视 21,465,068.77 4.06 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 28 页 共 36 页
30 600584 长电科 技 21,378,925.31 4.04
31 000712 锦龙股 份 20,730,037.33 3.92
32 300203 聚光科 技 20,728,014.55 3.92
33 600175 美都能 源 20,514,191.00 3.88
34 000732 泰禾集 团 20,410,651.79 3.86
35 002318 久立特 材 20,025,379.28 3.79
36 600707 彩虹股 份 20,020,377.39 3.79
37 002153 石基信 息 19,956,549.93 3.78
38 002609 捷顺科 技 19,941,856.50 3.77
39 002390 信邦制 药 19,657,249.69 3.72
40 300059 东方财 富 19,490,872.68 3.69
41 000002 万科A 19,462,577.34 3.68
42 002588 史丹利 19,419,415.45 3.67
43 002131 利欧股 份 19,228,125.25 3.64
44 000024 招商地 产 19,169,005.46 3.63
45 000541 佛山照 明 18,712,281.16 3.54
46 300238 冠昊生 物 18,627,090.15 3.52
47 600372 中航电 子 18,097,115.25 3.42
48 300008 上海佳 豪 17,920,585.82 3.39
49 002108 沧州明 珠 17,814,904.44 3.37
50 601555 东吴证 券 17,608,392.45 3.33
51 002065 东华软 件 17,501,944.76 3.31
52 300002 神州泰 岳 17,242,915.45 3.26
53 002261 拓维信 息 17,179,183.84 3.25
54 600420 现代制 药 17,067,301.09 3.23
55 300295 三六五 网 17,038,456.43 3.22
56 600150 中国船 舶 17,032,256.12 3.22
57 601788 光大证 券 16,842,806.69 3.19
58 000932 华菱钢 铁 16,682,044.03 3.16
59 002268 卫士通 16,652,921.86 3.15
60 300303 聚飞光 电 16,451,053.32 3.11
61 601318 中国平 安 16,317,729.94 3.09
62 600867 通化东 宝 16,234,289.61 3.07
63 300334 津膜科 技 15,983,728.53 3.02
64 000521 美菱电 器 15,901,130.48 3.01
65 300315 掌趣科 技 15,728,817.96 2.98
66 002649 博彦科 技 15,685,796.82 2.97
67 300104 乐视网 15,562,542.85 2.94 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 29 页 共 36 页
68 300380 安硕信 息 15,257,148.00 2.89
69 600028 中国石 化 15,134,777.49 2.86
70 002415 海康威 视 15,060,966.19 2.85
71 002325 洪涛股 份 14,817,450.51 2.80
72 600446 金证股 份 14,567,789.70 2.76
73 002502 骅威股 份 14,523,487.85 2.75
74 300226 上海钢 联 14,251,735.07 2.70
75 002094 青岛金 王 14,203,723.49 2.69
76 000961 中南建 设 14,065,511.14 2.66
77 300090 盛运股 份 13,897,916.62 2.63
78 601992 金隅股 份 13,669,169.88 2.59
79 600585 海螺水 泥 13,609,487.53 2.57
80 000709 河北钢 铁 13,565,458.64 2.57
81 300118 东方日 升 13,520,631.80 2.56
82 000851 高鸿股 份 13,188,375.00 2.49
83 300178 腾邦国 际 13,126,776.60 2.48
84 300255 常山药 业 13,045,262.24 2.47
85 601607 上海医 药 13,026,103.69 2.46
86 600486 扬农化 工 12,998,258.84 2.46
87 002005 德豪润 达 12,980,351.24 2.46
88 600962 国投中 鲁 12,713,167.82 2.41
89 002470 金正大 12,705,290.55 2.40
90 600080 金花股 份 12,691,295.03 2.40
91 601231 环旭电 子 12,671,195.25 2.40
92 002396 星网锐 捷 12,490,672.18 2.36
93 002496 辉丰股 份 12,331,676.90 2.33
94 601700 风范股 份 12,301,991.35 2.33
95 002229 鸿博股 份 12,207,564.79 2.31
96 600376 首开股 份 12,180,815.46 2.30
97 000049 德赛电 池 12,080,860.43 2.29
98 600067 冠城大 通 12,024,744.82 2.27
99 002437 誉衡药 业 12,020,266.13 2.27
100 601933 永辉超 市 11,953,825.72 2.26
101 300036 超图软 件 11,867,526.60 2.25
102 300058 蓝色光 标 11,658,915.75 2.21
103 000555 神州信 息 11,583,243.46 2.19
104 600801 华新水 泥 11,531,696.74 2.18
105 600048 保利地 产 11,422,035.06 2.16 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 30 页 共 36 页
106 601998 中信银 行 11,413,798.18 2.16
107 002363 隆基机 械 11,377,765.54 2.15
108 000977 浪潮信 息 11,349,264.35 2.15
109 300026 红日药 业 11,308,110.90 2.14
110 300251 光线传 媒 11,164,676.28 2.11
111 600576 万好万 家 11,022,785.21 2.09
112 600718 东软集 团 10,984,031.10 2.08
113 300005 探路者 10,981,468.66 2.08
114 000592 平潭发 展 10,956,181.65 2.07
115 002285 世联行 10,801,960.19 2.04
116 300183 东软载 波 10,754,461.70 2.03
117 300271 华宇软 件 10,739,366.36 2.03
118 600019 宝钢股 份 10,729,766.26 2.03
119 000903 云内动 力 10,612,386.48 2.01
120 300085 银之杰 10,586,296.63 2.00
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,641,422,970.62
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,665,262,104.40
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本本基 金本 报告 期末 未持 有资产 支持 证券 。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 31 页 共 36 页
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
2014 年 1 月 21 日， 史丹 利化肥 股份 有限 公司 （下 称：史 丹利 ，股 票代 码：002588 ）发 布公
告，公告指出 史丹利收 到 中国银行间市 场交易商 协 会通报批评。 在非金融 企 业债务融资 工具发行
企业及信用增 进机构 2013 年第三季度 财务报表 披 露工作中，史 丹利涉及 信 息披露质量不 合规问
题，披 露了 错误 的三 季报 链接。
对史丹利股票 投资决策 程 序的说明：该 股票经过 研 究推荐、审批 后进入公 司 股票备选库， 由
研究员 跟踪 分析 。本 基金 管理人 进行 了研 究判 断、 按照相 关投 资决 策流 程投 资了该 股票 。
其余九名证券 的发行主 体 本期没有被监 管部门立 案 调查或在本报 告编制日 前 一年内受到公 开
谴责、 处罚 的情 况。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 510,151.75
2 应收证 券清 算款 9,671,607.24
3 应收股 利 -
4 应收利 息 28,614.18
5 应收申 购款 4,012,961.93
6 其他应 收款 - 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 32 页 共 36 页
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,223,335.10
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
14,790 30,342.02 61,016,703.80 13.60% 387,741,815.83 86.40%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
485,549.89 0.1082%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 33 页 共 36 页
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 6 月 25 日 ） 基金 份额 总额
863,696,776.13
本报告 期期 初基 金份 额总 额 569,981,613.91
本报告 期基 金总 申购 份额 787,428,604.56
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 908,651,698.84
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 448,758,519.63
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司于 2014 年 3 月 5 日 公 布了《 农银 汇 理
基 金 管理 有限 公司 关于 基金 行 业高 级管 理人 员变 更的 公 告》 ，许 红波 不再 担任农 银 汇理 基金 管理
有限公 司总 经理 职务 ， 施 卫代为 履行 总经 理职 务； 于2014 年8 月25 日 公布 了 《农 银汇 理基 金 管
理 有 限公 司关 于基 金行 业高 级 管理 人员 变更 的公 告》 ， 陈 献明 担任 农银 汇理 基金 管 理有 限公 司总
经理职 务， 施卫 不再 代为 履行总 经理 职务 ； 于 2014 年 12 月 20 日 公布 了《 农 银汇理 基金 管理 有
限 公 司关 于基 金行 业高 级管 理 人员 变更 的公 告》 ，陈献 明 不再 担任 农银 汇理 基金 管 理有 限公 司总
经理职 务， 施卫 代为 履行 总经理 职务 。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人 、 基 金财 产的 诉讼 。 本报告 期内 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼 事
项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略没 有改变 。
农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 34 页 共 36 页
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内没 有改 聘会 计师 事务所 ， 报告 期内 应支 付 给会计 师事 务所 的报 酬 为6 万元 ， 目前 事
务所已 提供 审计 服务 的连 续年限 为一 年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内基 金管 理人 及其 高级管 理人 员没 有受 稽查 或处罚 情况。 本报 告期 内 托管人 的托 管 业
务部门 及其 相关 高级 管理 人员未 受到 任何 稽查 或处 罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 2 1,250,261,564.18 17.11% 1,138,261.26 17.11% -
中信建投 1 1,017,502,274.15 13.93% 926,342.67 13.93% -
招商证券 2 743,006,805.30 10.17% 676,467.27 10.17% -
长江证券 2 595,987,938.63 8.16% 542,589.24 8.16% -
东兴证券 2 551,340,655.13 7.55% 501,937.23 7.55% -
海通证券 2 422,414,616.86 5.78% 384,560.92 5.78% -
平安证券 1 390,522,963.50 5.34% 355,540.65 5.34% -
民生证券 2 379,368,446.93 5.19% 345,361.30 5.19% -
银河证券 1 304,886,970.06 4.17% 277,567.98 4.17% -
华泰证券 2 282,313,937.10 3.86% 257,019.03 3.86% -
华创证券 2 39,465,953.31 0.54% 35,927.78 0.54% -
国泰君安 2 204,310,424.29 2.80% 186,005.18 2.80% -
国金证券 1 168,527,866.77 2.31% 153,431.40 2.31% -
申银万国 1 203,600,825.99 2.79% 185,379.27 2.79% -
方正证券 2 178,446,741.75 2.44% 162,460.40 2.44% -
安信证券 2 176,386,118.10 2.41% 160,583.65 2.41% -
中银国际 1 163,555,347.92 2.24% 148,901.02 2.24% -
东方证券 1 119,391,006.93 1.63% 108,696.98 1.63% -
广发证券 1 75,366,741.15 1.03% 68,610.76 1.03% -
光大证券 1 39,940,413.77 0.55% 36,362.08 0.55% -
中金公司 1 - - - - - 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 35 页 共 36 页
瑞银证券 1 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
注：1 、公 司租 用交 易席 位 的证券 公司 应同 时满 足以 下基本 条件 ：
（1 ） 实力 雄厚,注 册资 本 不少 于 20 亿元 人民 币。
（2 ） 市场 形象 及财 务状 况良好 。
（3 ） 经营行 为规范， 内 控制度健全 ，最近一 年未 因发生重大 违规行为 而受 到国家监管 部门的 处
罚。
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格，具 备能 够满 足基 金高 效、安 全运 作的 通讯 条件 。
（5 ） 研究实 力较强,具 有 专门的研究 机构和专 职研 究人员,能及 时、定期 、全 面地为基金 提供宏
观经济 、行 业情 况、 市场 走向、 个股 分析 的研 究报 告及周 到的 信息 服务 。
2、本 基金 本报 告期 新增 华 创证券 、平 安证 券、 方正 证券交 易单 元。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券 - - 69,000,000.00 51.38% - -
中信建投 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
海通证券 - - 35,300,000.00 26.28% - -
平安证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
申银万国 - - 30,000,000.00 22.34% - -
方正证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - - 农银汇理行业领先股票型证券投资基金 2014 年年度报告摘要
第 36 页 共 36 页
中银国际 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 本基 金 募集的 文件 ；
2 、 《农 银汇 理行 业领 先股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《农 银汇 理行 业领 先股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照复 印件 ；
6 、本 报告 期内 公开 披露 的 临时公 告。
12.2 存 放地 点
上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号陆 家嘴 商务 广场7 层。
12.3 查 阅方 式
投资者可到基 金管理人 的 住所及网站免 费查阅备 查 文件。在支付 工本费后 ， 投资者可在合 理
时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
农银汇理基金管理有限公司
2015 年 3 月26 日
