农 银 汇 理 深证 100 指 数增 强 型 证 券投 资 基
金 2014 年年 度 报 告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 农银汇理基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年3 月26 日
农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 农银汇 理深 证 100 指 数增 强型证 券投 资基 金
基金简 称 农银深 证100 指数
基金主 代码 660014
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年9 月4 日
基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 57,966,053.86 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金采 用指 数增 强的 投资 策 略， 在被 动复 制指 数的
基 础 上结 合主 动管 理的 增强 手 段， 力争 将基 金净 值对
业绩比 较基 准的 年跟 踪误 差控制 在7.75 ％ 以内 ，日 平
均跟踪 偏离 度的 绝对 值控 制在 0.5% 以 内， 以期 获得 超
越标的 指数 的业 绩水 平。
投资策 略 深证 100 指 数是 综合 反映 深圳证 券交 易所 上市 股票 整
体走势 的宽 基指 数。 本基 金通过 对深 证 100 指 数的 有
效 复 制和 适当 增强 ，力 争为 投 资者 提供 一个 能够 分享
深 圳 证券 交易 所上 市股 票系 统 性收 益， 并获 得一 定程
度的超 额收 益的 良好 投资 工具。
业绩比 较基 准 95％× 深证100 价格 指数 收益率 ＋5 ％× 商业 银行 活 期
存款利 率（ 税后 ）
风险收 益特 征 本基金 为较 高风 险、 较高 收益的 基金 产品 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 农银汇 理基 金管 理有 限公
司
中国光 大银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 翟爱东 张建春
联系电 话 021-61095588 (010)63639180
电子邮 箱 lijianfeng@abc-ca.com zhangjianchun@cebbank.com
客户服 务电 话
021-61095599 95595
传真 021-61095556 (010)63639132
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1600 号陆 家嘴 商务 广场7
层
北京市 西城 区太 平桥 大 街25
号、 甲25 号中 国光 大中 心 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1600 号陆 家嘴 商务 广场7
层
北京市 西城 区太 平桥 大 街25 号
中国光 大中 心
邮政编 码 200122 100033
法定代 表人 刁钦义 唐双宁
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.abc-ca.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 浦东 新区 世纪 大道1600 号陆 家嘴 商务 广场7
层
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公
司
中国上 海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企
业天 地2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
注册登 记机 构 农银汇 理基 金管 理有 限公 司 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号陆
家嘴商 务广 场7 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2014 年 2013 年
2012 年9 月4 日(基
金合同 生效
日)-2012 年12 月31
日
本期已 实现 收益 5,073,191.75 12,833,432.55 7,290,081.69
本期利 润 16,150,468.18 1,108,734.55 19,223,813.20
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3279 0.0201 0.0535
本期加 权平 均净 值利 润率 31.41% 1.88% 5.32%
本期基 金份 额净 值增 长率 26.88% -0.74% 12.29%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末
期末可 供分 配利 润 14,872,460.75 1,854,226.68 5,227,457.67
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2566 0.0398 0.0488
期末基 金资 产净 值 76,475,208.83 48,475,681.25 120,294,876.90
期末基 金份 额净 值 1.3193 1.0398 1.1229
3.1.3 累计 期末 指标 2014 年末 2013 年末 2012 年末 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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基金份 额累 计净 值增 长率 41.42% 11.46% 12.29%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 12 月31 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 21.14% 1.51% 26.28% 1.41% -5.14% 0.10%
过去六 个月 35.40% 1.24% 41.10% 1.18% -5.70% 0.06%
过去一 年 26.88% 1.19% 30.58% 1.15% -3.70% 0.04%
自基金 合同
生效起 至今
41.42% 1.21% 34.47% 1.28% 6.95% -0.07%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本 基金 股票 投资 比例 范围为 基金 资产 的90% －95% ， 投 资于 标的 指数 成分 股及其 备选 股的 比例
不低于 股票 投资 的80% ， 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券投 资比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5%。
本基金 建仓 期为 基金 合同 生效日 （2012 年9 月4 日 ） 起六 个月 ， 建 仓期 满时 ， 本基 金各 项投 资比
例已达 到基 金合 同规 定的 投资比 例。 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：基金合同 生效当年 净 值增长率及业 绩比较基 准 收益率按照实 际存续期 计 算，未按整 个自然年
度折算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10份 基金 份额
分红数
现金形 式发 放
总额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配合
计
备注
2014 - - - -
2013 0.8000 4,675,207.68 359,410.70 5,034,618.38
2012 - - - -
合计 0.8000 4,675,207.68 359,410.70 5,034,618.38
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
农银汇 理基 金管 理有 限公 司成立 于 2008 年 3 月 18 日，是 中法 合资 的有 限责 任公司 。公 司 注
册资本为人民 币贰亿零 壹 元，其中中国 农业银行 股 份有限公司出 资比例 为 51.67 ％，东方 汇理资
产管理 公司 出资 比例 为 33.33 ％ ，中 国铝 业股 份有 限 公司出 资比 例 为 15 ％。 公 司办公 地址 为上 海
市浦东 新区 世纪 大 道1600 号陆家 嘴商 务广 场 7 层。 公司法 定代 表人 为董 事长 刁钦义 先生 。
截止 2014 年 12 月 31 日， 公司共 管理 22 只 开放 式基 金，分 别为 农银 汇理 行业 成长股 票型 证
券投资基金、 农银汇理 恒 久增利债券型 证券投资 基 金、农银汇理 平衡双利 混 合型证券投 资 基金、
农银汇理策略 价值股票 型 证券 投资基金 、农银汇 理 中小盘股票型 证券投资 基 金、农银汇 理大盘蓝
筹股票 型证 券投 资基 金、 农银汇 理货 币市 场证 券投 资基金 、 农 银汇 理沪 深300 指数 证券 投资 基金 、
农银汇理增强 收益债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 策略精选股票 型证券投 资 基金、农银 汇理中证
500 指数证 券投资基 金、 农银汇理消费 主题股票 型 证券投资基金 、农银汇 理 信用添利债券 型证券
投资基 金、 农银 汇理 深证100 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 农 银汇 理行 业轮 动股 票型证 券投 资基 金、
农银汇 理 7 天理 财债 券型 证券投 资基 金、 农银 汇理 低估值 高增 长股 票型 证券 投资基 金 、 农银 汇 理
行业领先股票 型证券投 资 基 金、农银汇 理区间收 益 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银 汇理研究
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 农银 汇理14 天 理财债 券型 证券 投资 基金 和农银 汇理 红利 日 结
货币市 场基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
宋永安
本 基 金 基
金经理
2012 年9 月4
日
- 7
硕 士 ， 具
有 证 券 从
业 资 格 。
历 任 长 信
基 金 管 理
公 司 金 融
工 程 研 究
员 、 农 银
汇 理 基 金
管 理 公 司
研 究 员 、
农 银 汇 理农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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基 金 管 理
公 司 基 金
经理助
理 。 现 任
农 银 汇 理
基 金 管 理
公 司 基 金
经理。
注：1、任职 、离任日 期 是指公司作出 决定之日 ， 基金成立时担 任基金经 理 和经理助理 的任职日
期为基 金合 同生 效日 。
2、 证券 从业 是指 《 证券 业 从业人 员资 格管 理办 法 》 规定的 从业 情况 ， 也包 括 在其他 金融 机构 从事
证券投 资研 究等 业务 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产。报 告期内， 本 基金管理人 不存在损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金 管理 人依 据 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 等法 律 法规 ， 制 定了 《 农
银汇理 基金 管理 有限 公司 公平交 易管 理办 法》 、 《特 定客户 资产 管理 业务 公平 交易管 理办 法 》 ， 明 确
各部门 的职 责以 及公 平交 易控制 的内 容、 方法 。
本基金管理人 通过事前 识 别、事中控制 、事后检 查 三个步骤来保 证公平交 易 。事前识别的 任
务是制定制度 和业务流 程 、设置系统控 制项以强 制 执行公平交易 和防范反 向 交易；事中 控制的工
作是确保公司 授权、研 究 、投资、交易 等行为控 制 在事前设定的 范围之内 ， 各项业务操 作根据制
度和业务流程 进行；事 后 检查公司投资 行为与事 前 设定的流程、 限额等有 无 偏差，编制 投资组合
公平交 易报 告， 分析 事中 控制的 效果 ，并 将评 价结 果报告 风险 管理 委员 会。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行了《 证 券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》等 法
规和公司内部 公平交易 制 度的规定，通 过系统和 人 工等方式在各 环节严格 控 制交易公平 执行，确
保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
未发生本基金 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的单 边交易量 超 过该证券当日 成
交量 的5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本报告 期内 ， 本 基金 按照 定 量和定 性的 分析 方法 进行 了审慎 操作 。 2014 年 宏观 经济波 澜不 惊，
处于底 部波 动的 状态 。 在 股市股 指较 低, 无风 险利 率 逐步下 降的 情况 下，A 股 展 开了一 轮较 大的 行
情。这轮行情 是由明朗 的 改革预期推动 ，并借助 货 币较宽松的环 境演绎出 来 ，和宏观经 济并无较
大关系 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内本 基金 净值 增长 率为 26.88% ， 业绩 比较 基 准收益 率 为30.58% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
本基金 作为 一只 投资 于深 证 100 指数 的增 强， 我们 将根据 定量 和定 性分 析的 方法来 取得 超 额
收益。2015 年我 国经 济将 继续处 于底 部波 动状 态， 没有多 大改 善预 期， 但 也 不会 出 现较 大的 下降 。
资金面 上将 继续 维持 宽松 状态， 一是 由于 经济 数据 继续疲 弱， 央行 处于 改善 经济的 需求 可能 降息 ，
二是外 汇流 出， 央行 有可 能降准 。 对 股市 来说 ，2015 年将 是波 动较 大的 一年 ， 经过 前几 年大 小盘
的轮流 上涨 ，今 年A 股上 涨的动 力应 该有 所减 弱， 需要精 选行 业和 策略 来获 取超额 收益 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
1. 本基金基金 合同约定 “ 在符合有关基 金分红条 件 的前提下，本 基金每年 收 益分配次数最 多
为 6 次， 每次 收益 分配 比 例不得 低于 该次 可供 分配 利润的 20% ， 若《 基金 合 同》生 效不 满 3 个月
可不进 行收 益分 配 ” 即本 基金报 告期 无 应 分配 利润 金额。
2. 本基 金报 告期 内没 有实 施利润 分配 。
3. 本报 告期 没有 应分 配但 尚未分 配的 利润 。
4.7 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》第四十一条 的
规定。 报告 期内 ，本 基金 未出现 上述 情形 。 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2014 年度， 中国 光大 银行 股份有 限公 司在 农银 汇理 深证 100 指 数增 强型 证券 投资基 金的 托 管
过程中，严 格遵守了 《证 券投资基金 法》 、 《公开 募 集证券投资 基金运作 管理 办法》 、 《证券 投资基
金信息披露管 理办法》 及 其他法律法规 、相关实 施 准则、基金合 同、托管 协 议等的规定 ，依法安
全托管 了基 金的 全部 资产 ，对农 银汇 理深 证 100 指 数增强 型证 券投 资基 金的 投资运 作进 行了 全 面
的会计核算和 应有的监 督 ，对发现的问 题及时提 出 了意见和建议 。按规定 如 实、独立地 向监管机
构提交了本基 金运作情 况 报告，没有发 生任何损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，诚实信 用、勤 勉
尽责地 履行 了作 为基 金托 管人所 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说
明
2014 年度 ， 中 国光 大银 行 股份有 限公 司依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券投 资基 金运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 及其他法律 法规、相 关实 施准则、基 金合同 、
托管协议等的 规定，对 基 金管理人—— 农银汇 理基 金管理有限公 司的投资 运 作、信息披露 等行为
进行了复核、 监督，未 发 现基金管理人 在投资运 作 、基金资产净 值的计算 、 基金份额申 购赎回价
格的计 算、 基金 费用 开支 等方面 存在 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。 该基 金在运 作中 遵守 了 《 证
券投资基金法 》等有关 法 律法规的要求 ；各重要 方 面由投资管理 人依据基 金 合同及实际 运作情况
进行处 理。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
中国光大银行 股份有限 公 司依法对基金 管理人——农银汇理基金 管理有限 公 司编制的“农 银
汇理深 证100 指 数增 强型 证券投 资基 金 2013 年年 度 报告 ” 进行 了复 核， 报告 中相关 财务 指标 、 净
值表现 、收 益分 配情 况、 财务会 计报 告、 投资 组合 报告等 内容 是真 实、 准确 和完整 的。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保 留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2015) 第 20335 号
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6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 农银汇 理深 证 100 指数 增 强型证 券投 资基 金全 体基 金份额 持有
人：
引言段 我们审 计了 后附 的农 银汇 理深证 100 指 数增 强型 证 券投资 基金
(以下 简称 “农 银汇 理深 证100 指 数增 强型 基金 ”) 的财务 报表 ，
包括2014 年 12 月 31 日 的 资产负 债表 、 2014 年度 的 利润表 和所
有者权 益( 基金 净值) 变动 表以及 财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和 公允 列报 财务 报表 是农银 汇理 深证 100 指 数 增强型 基金
的基金管理人农银汇理基 金管理有限公司管理层的 责任。这种
责任包 括：
(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中 国 证 监 会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作
编制财 务报 表， 并使 其实 现公允 反映 ；
(2)设 计、 执 行和 维护 必要 的内部 控制 ， 以使 财务 报 表不存 在由
于舞弊 或错 误导 致的 重大 错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认 为， 上述 农银 汇理 深证 100 指数 增强 型基 金 的财务 报表
在所有重大方面按照企业 会计准则和在财务报表附 注中所列示
的 中 国 证 监 会 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编
制，公 允反 映了 农银 汇理 深证 100 指 数增 强型 基金 2014 年 12
月 31 日 的财 务状 况以 及 2014 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动
情况。
注册会 计师 的姓 名 汪棣
张勇
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
会计师 事务 所的 地址 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
审计报 告日 期 2015 年3 月24 日
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 农银 汇理 深 证100 指 数增 强型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 1,461,750.32 139,719.10
结算备 付金 475,731.80 85,127.23
存出保 证金 32,473.22 37,901.69
交易性 金融 资产 75,653,555.72 48,241,738.64
其中： 股票 投资 72,781,803.22 45,850,078.64
基金投 资 - -
债券投 资 2,871,752.50 2,391,660.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 222,490.57 400,328.89
应收利 息 38,545.44 58,811.56
应收股 利 - -
应收申 购款 20,453.37 291,754.61
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 77,905,000.44 49,255,381.72
负债和所有者权益
本期末
2014 年12 月31 日
上年度末
2013 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 200,234.34
应付赎 回款 704,176.00 28,138.01
应付管 理人 报酬 64,101.86 41,753.89
应付托 管费 9,615.29 6,263.10
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 179,666.03 73,223.74
应交税 费 - - 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 14 页 共 35 页
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 472,232.43 430,087.39
负债合 计 1,429,791.61 779,700.47
所有者权益：
实收基 金 57,966,053.86 46,621,454.57
未分配 利润 18,509,154.97 1,854,226.68
所有者 权益 合计 76,475,208.83 48,475,681.25
负债和 所有 者权 益总 计 77,905,000.44 49,255,381.72
注：1. 报 告截 止 日2014 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额 净值1.3193 元 ， 基金 份额 总额57,966,053.86
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 农银 汇理 深 证100 指 数增 强型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2014 年1 月1 日至2014
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
一、收入 17,829,972.66 3,263,888.57
1.利息 收入 76,235.07 115,345.25
其中： 存款 利息 收入 20,854.94 28,469.26
债券利 息收 入 55,380.13 79,883.51
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 6,992.48
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列） 6,526,012.38 14,665,649.06
其中： 股票 投资 收益 5,800,745.38 14,065,829.85
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -7,600.00 -1,415.00
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 732,867.00 601,234.21
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
11,077,276.43 -11,724,698.00
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填 150,448.78 207,592.26 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 15 页 共 35 页
列）
减： 二、费用 1,679,504.48 2,155,154.02
1．管 理人 报酬 511,079.62 594,401.23
2．托 管费 76,661.97 89,160.09
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 622,609.99 919,068.31
5．利 息支 出 2,752.90 22,478.62
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 2,752.90 22,478.62
6．其 他费 用 466,400.00 530,045.77
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
16,150,468.18 1,108,734.55
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
16,150,468.18 1,108,734.55
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 农银 汇理 深 证100 指 数增 强型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
46,621,454.57 1,854,226.68 48,475,681.25
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 16,150,468.18 16,150,468.18
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
11,344,599.29 504,460.11 11,849,059.40
其中：1. 基 金申 购款 129,088,719.78 17,891,504.27 146,980,224.05
2. 基金 赎回 款 -117,744,120.49 -17,387,044.16 -135,131,164.65
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
57,966,053.86 18,509,154.97 76,475,208.83 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 16 页 共 35 页
项目
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至 2013 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
107,129,304.94 13,165,571.96 120,294,876.90
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 1,108,734.55 1,108,734.55
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填
列）
-60,507,850.37 -7,385,461.45 -67,893,311.82
其中：1. 基 金申 购款 93,088,829.50 7,423,918.82 100,512,748.32
2. 基金 赎回 款 -153,596,679.87 -14,809,380.27 -168,406,060.14
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- -5,034,618.38 -5,034,618.38
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
46,621,454.57 1,854,226.68 48,475,681.25
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 施卫______
______ 杜明 华______
____于意____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
农银汇 理深 证 100 指 数增 强型证 券投 资基 金( 以下 简 称 “本 基金 ”) 经中 国证 券 监督管 理委 员
会( 以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”) 证 监许 可 第 302 号 《 关于 核准 农银 汇理 深 证100 指数 增强 型
证券投资基金 募集的批 复 》核准，由农 银汇理基 金 管理有限公司 依照《中 华 人民共和国 证券投资
基金法 》和 《农 银汇 理深 证 100 指数 增强 型证 券投 资基金 基金 合同 》负 责公 开募集 。本 基金 为 契
约型开 放式 基金 ，存 续期 限不定 ，首 次设 立募 集不 包括认 购资 金利 息共 募 集413,593,230.18 元，
业经普 华永 道中 天会 计师 事务所 有限 公司 普华 永道 中天验 字(2012) 第 328 号 验资报 告予 以验 证 。
经向中 国证 监会 备案 ， 《 农 银汇理 深证 100 指数 增强 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 9 月 4
日正式 生效 ， 基 金合 同生 效日的 基金 份额 总额 为413,666,247.37 份基 金份 额 ， 其中 认购 资金 利息
折合 73,017.19 份基 金份 额。本 基金 的基 金管 理人 为农银 汇理 基金 管理 有限 公司， 基金 托管 人 为农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 17 页 共 35 页
中国光 大银 行股 份有 限公 司。
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 和《 农银 汇理深 证 100 指 数增 强型 证券投 资基 金 基
金合同》的有 关规定， 本 基金的投资范 围为具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括国内依法 发行上市
的股票(包括 中小板、 创业 板及其他经 中国证监 会核 准发行后上 市的股票) 、债 券、银行存 款以及
法律法规或中 国证监会 允 许基金投资的 其他金融 工 具，但须符合 中国证监 会 的相关规定 。其中：
股票投 资比 例范 围为 基金 资产 的 90%-95% ， 投资 于 深证 100 价 格指 数成 分股 及其备 选股 的比 例不
低于股 票投 资 的 80% ，现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券投 资比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：95%X 深证 100 价 格指 数 收益率 ＋5%X 商 业银 行活 期存款 利率(税后)。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 、 《农 银汇 理深 证 100 指数 增强 型证 券投 资基 金基金 合同 》和 在财
务报表 附 注7.4.4 所 列示 的中国 证监 会发 布的 有关 规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2014 年 度财 务报 表符合 企业 会计 准则 的要 求， 真 实、 完整 地反 映了 本 基金 2014 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2014 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.4.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 于2014 年7 月 1 日 开始采 用财 政部 于2014 年 颁布的 《企 业会 计准 则第39 号—— 公允
价值计 量》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 经修 订 的 《 企业 会计 准则 第
30 号 —— 财务 报表 列报》 ， 同时在 本年 度财 务报 表中 开始采 用财 政部 于 2014 年 修订的 《企 业会 计
准则 第37 号—— 金 融工 具 列报》 。 上述 会计 政策 的采 用未对 本年 度本 基金 财务 报表产 生重 大影 响。
7.4.4.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 未发 生会计 估计 变更 。 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 18 页 共 35 页
7.4.4.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.5 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入 不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收 入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继 续暂减按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.6 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 本基金 的管 理人
中国光 大银 行股 份有 限公 司 本基金 的托 管人
中国农 业银 行股 份有 限公 司 本基金 管理 人的 股东
东方汇 理资 产管 理公 司 本基金 管理 人的 股东
中国铝 业股 份有 限公 司 本基金 管理 人的 股东 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 19 页 共 35 页
7.4.7 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.7.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.7.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 股票 交易 。
债 券交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 交易 。
债 券回 购交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 回购 交易。
7.4.7.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
7.4.7.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.7.2 关 联方 报酬
7.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
511,079.62 594,401.23
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
189,949.16 207,332.19
注：支付基金 管理人 农 银 汇理基金管理 有限公司 的 管理人报酬按 前一日基 金 资产净值 1.00% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.00% / 当 年天数 。
7.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 76,661.97 89,160.09 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 20 页 共 35 页
的托管 费
注： 支 付基 金托 管人 中 国 光大银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.15% 的 年费率 计提 ， 逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.15% / 当年 天 数。
7.4.7.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 无与 关联 方进 行的银 行间 同业 市场 的债 券(含 回购) 交易 。
7.4.7.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.7.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本期 无基 金管 理人 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。
7.4.7.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本期 末无 除基 金管 理人之 外的 其他 关联 方投 资本基 金的 情况 。
7.4.7.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月 1 日至2014 年 12 月31 日
上年度 可比 期间
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
光大银行 1,461,750.32 17,922.05 139,719.10 16,519.11
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中 国光 大银 行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.7.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 。
7.4.7.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本期 无须 作说 明的 其他关 联交 易事 项。
7.4.8 期 末（2014 年 12 月 31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
7.4.8.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名
称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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000009
中国宝
安
2014 年12 月29 日
公告重
大事项
12.95 2015 年1 月7 日 13.88 48,243 633,432.67 624,746.85 -
300315
掌趣科
技
2014 年7 月14 日
公告重
大事项
15.83 2015 年2 月16 日 17.41 15,900 272,693.00 251,697.00 -
000562
宏源证
券
2014 年12 月10 日
公告重
大事项
36.38 - - 64,300 1,024,962.53 2,339,234.00 -
注 申 银万 国证 券股 份有 限 公司发 行 A 股股 份吸 收合 并宏源 证券 股份 有限 公司, 宏源 证券 于 2015
年1 月26 日终 止上 市, 变 更为申 万宏 源, 股票 代码000166, 于2015 年1 月26 日 在深圳 交易 所上 市,
开盘 价17.77 。
7.4.8.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.8.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本期 末无 银行 间市 场债券 正回 购中 作为 抵押 的债券 。
7.4.8.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本期 末无 交易 所市 场债券 正回 购中 作为 抵押 的债券 。
7.4.9 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2014 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为3,215,677.85 元， 属 于第 二层 次的余 额 为72,437,877.87 元， 无属 于第 三层
次的余 额(2013 年 12 月 31 日：属 于第 一层 次的 余 额为 47,097,070.64 元， 属于第 二层 次的 余额农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 22 页 共 35 页
为1,144,668.00 元 ，无 属 于第三 层次 的余 额) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的 不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2014 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 72,781,803.22 93.42
其中： 股票 72,781,803.22 93.42 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 23 页 共 35 页
2 固定收 益投 资 2,871,752.50 3.69
其中： 债券 2,871,752.50 3.69
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,937,482.12 2.49
7 其他各 项资 产 313,962.60 0.40
8 合计 77,905,000.44 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 期 末指 数投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 116,941.30 0.15
B
采矿业 1,792,408.76 2.34
C
制造业 38,602,123.11 50.48
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
735,784.00 0.96
E
建筑业 532,526.40 0.70
F
批发和 零售 业 1,367,100.00 1.79
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
3,775,896.82 4.94
J
金融业 13,568,012.20 17.74
K
房地产 业 7,204,877.50 9.42
L
租赁和 商务 服务 业 1,134,089.00 1.48
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,213,611.20 2.89
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 1,112,933.13 1.46 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 24 页 共 35 页
S
综合 624,746.85 0.82
合计 72,781,050.27 95.17
8.2.2 期 末积 极投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 373.33 0.00
C
制造业 290.82 0.00
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 88.80 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 752.95 0.00
农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 25 页 共 35 页
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
8.3.1 期 末指 数投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 十名 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 000002 万科 A 317,800 4,417,420.00 5.78
2 000651 格力电 器 84,631 3,141,502.72 4.11
3 000001 平安银 行 184,580 2,923,747.20 3.82
4 000776 广发证 券 108,500 2,815,575.00 3.68
5 000562 宏源证 券 64,300 2,339,234.00 3.06
6 000783 长江证 券 128,100 2,154,642.00 2.82
7 000333 美的集 团 68,007 1,866,112.08 2.44
8 000858 五粮液 66,100 1,421,150.00 1.86
9 002024 苏宁云 商 151,900 1,367,100.00 1.79
10 000063 中兴通 讯 69,100 1,247,946.00 1.63
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于农 银 汇理基金管 理有限公
司网站 的年 度报 告正 文。
8.3.2 期 末积 极投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 五名 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 300157 恒泰艾 普 37 373.33 0.00
2 600089 特变电 工 22 272.36 0.00
3 601888 中国国 旅 2 88.80 0.00
4 600499 科达洁 能 1 18.46 0.00
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000002 万科A 8,477,569.53 17.49
2 000651 格力电 器 5,661,188.28 11.68
3 000776 广发证 券 5,427,153.00 11.20 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 26 页 共 35 页
4 002024 苏宁云 商 4,190,329.00 8.64
5 000001 平安银 行 3,884,951.10 8.01
6 002304 洋河股 份 3,725,613.21 7.69
7 000858 五粮液 3,676,489.96 7.58
8 000783 长江证 券 3,107,091.00 6.41
9 300104 乐视网 2,900,255.79 5.98
10 000333 美的集 团 2,666,235.76 5.50
11 300027 华谊兄 弟 2,631,788.46 5.43
12 002241 歌尔声 学 2,581,657.61 5.33
13 000625 长安汽 车 2,464,667.44 5.08
14 000686 东北证 券 2,456,156.88 5.07
15 000728 国元证 券 2,398,884.30 4.95
16 000060 中金岭 南 2,377,890.88 4.91
17 300070 碧水源 2,361,252.00 4.87
18 000024 招商地 产 2,350,632.00 4.85
19 002202 金风科 技 2,305,255.90 4.76
20 000069 华侨 城A 2,246,778.35 4.63
21 002081 金螳螂 2,116,995.26 4.37
22 000562 宏源证 券 2,072,066.00 4.27
23 002008 大族激 光 2,015,922.79 4.16
24 000100 TCL 集团 2,002,014.00 4.13
25 000970 中科三 环 1,937,857.68 4.00
26 300017 网宿科 技 1,922,395.04 3.97
27 002146 荣盛发 展 1,921,503.64 3.96
28 002415 海康威 视 1,895,753.24 3.91
29 000895 双汇发 展 1,831,032.13 3.78
30 000568 泸州老 窖 1,779,365.16 3.67
31 002456 欧菲光 1,775,502.28 3.66
32 002450 康得新 1,748,187.07 3.61
33 300024 机器人 1,745,886.18 3.60
34 000538 云南白 药 1,743,276.12 3.60
35 000725 京东 方A 1,739,295.00 3.59
36 002594 比亚迪 1,720,705.59 3.55
37 300124 汇川技 术 1,708,716.33 3.52
38 002500 山西证 券 1,691,509.00 3.49
39 000157 中联重 科 1,678,437.05 3.46 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 27 页 共 35 页
40 002358 森源电 气 1,674,240.56 3.45
41 300058 蓝色光 标 1,658,942.65 3.42
42 002353 杰瑞股 份 1,628,753.01 3.36
43 000831 五矿稀 土 1,616,147.08 3.33
44 002236 大华股 份 1,610,335.47 3.32
45 000581 威孚高 科 1,603,587.72 3.31
46 002038 双鹭药 业 1,588,157.60 3.28
47 002230 科大讯 飞 1,577,212.49 3.25
48 002405 四维图 新 1,576,138.60 3.25
49 000559 万向钱 潮 1,566,458.40 3.23
50 000793 华闻传 媒 1,551,818.00 3.20
51 002570 贝因美 1,519,032.13 3.13
52 000402 金融街 1,506,024.70 3.11
53 000063 中兴通 讯 1,459,036.86 3.01
54 000338 潍柴动 力 1,452,579.39 3.00
55 000009 中国宝 安 1,443,175.50 2.98
56 002065 东华软 件 1,430,895.73 2.95
57 000598 兴蓉投 资 1,429,386.00 2.95
58 000826 桑德环 境 1,427,327.78 2.94
59 600109 国金证 券 1,423,716.00 2.94
60 000629 攀钢钒 钛 1,315,104.00 2.71
61 000792 盐湖股 份 1,294,319.46 2.67
62 002073 软控股 份 1,278,722.00 2.64
63 002673 西部证 券 1,240,642.00 2.56
64 300002 神州泰 岳 1,237,472.00 2.55
65 000039 中集集 团 1,210,035.97 2.50
66 000960 锡业股 份 1,207,242.83 2.49
67 000709 河北钢 铁 1,180,825.00 2.44
68 000750 国海证 券 1,135,372.00 2.34
69 000917 电广传 媒 1,099,313.19 2.27
70 600519 贵州茅 台 1,097,029.67 2.26
71 002142 宁波银 行 1,091,159.41 2.25
72 000768 中航飞 机 1,081,916.82 2.23
73 002422 科伦药 业 1,079,243.85 2.23
74 002007 华兰生 物 1,008,061.95 2.08
75 000630 铜陵有 色 998,893.38 2.06 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 28 页 共 35 页
76 002375 亚厦股 份 982,605.45 2.03
77 000825 太钢不 锈 980,344.17 2.02
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000002
万科 A 7,928,968.03 16.36
2 000651
格力电 器 5,616,433.44 11.59
3 000776
广发证 券 5,167,468.74 10.66
4 002024
苏宁云 商 3,612,417.95 7.45
5 000858
五粮液 3,429,922.20 7.08
6 002304
洋河股 份 3,423,342.10 7.06
7 000783
长江证 券 3,384,265.65 6.98
8 000001
平安银 行 3,379,095.80 6.97
9 000333
美的集 团 2,658,853.60 5.48
10 300104
乐视网 2,509,713.54 5.18
11 002241
歌尔声 学 2,507,374.15 5.17
12 000060
中金岭 南 2,355,716.03 4.86
13 300070
碧水源 2,304,553.83 4.75
14 300027
华谊兄 弟 2,292,102.72 4.73
15 000024
招商地 产 2,283,487.83 4.71
16 000625
长安汽 车 2,255,819.86 4.65
17 000069
华侨 城A 2,246,596.92 4.63
18 000728
国元证 券 2,223,664.10 4.59
19 002202
金风科 技 2,176,175.93 4.49
20 000686
东北证 券 2,160,447.56 4.46
21 002081
金螳螂 2,029,592.58 4.19
22 002146
荣盛发 展 2,021,395.65 4.17
23 000895
双汇发 展 1,891,327.93 3.90
24 002008
大族激 光 1,882,423.00 3.88
25 000562
宏源证 券 1,756,671.19 3.62
26 000970
中科三 环 1,753,404.77 3.62
27 000538
云南白 药 1,714,616.75 3.54
28 002415
海康威 视 1,685,406.41 3.48
29 002450
康得新 1,660,980.16 3.43
30 000568
泸州老 窖 1,652,338.97 3.41 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 29 页 共 35 页
31 000157
中联重 科 1,632,060.11 3.37
32 002500
山西证 券 1,628,191.37 3.36
33 002358
森源电 气 1,619,555.60 3.34
34 002038
双鹭药 业 1,610,177.72 3.32
35 002353
杰瑞股 份 1,605,593.37 3.31
36 300017
网宿科 技 1,601,107.66 3.30
37 000581
威孚高 科 1,591,948.32 3.28
38 002230
科大讯 飞 1,588,422.44 3.28
39 000793
华闻传 媒 1,584,325.76 3.27
40 000100
TCL 集团 1,579,856.00 3.26
41 300024
机器人 1,559,038.61 3.22
42 000402
金融街 1,557,867.00 3.21
43 002405
四维图 新 1,537,435.51 3.17
44 002236
大华股 份 1,508,326.42 3.11
45 000725
京东 方A 1,469,143.00 3.03
46 002594
比亚迪 1,444,586.04 2.98
47 002456
欧菲光 1,421,676.82 2.93
48 000559
万向钱 潮 1,403,848.25 2.90
49 000009
中国宝 安 1,393,518.93 2.87
50 000063
中兴通 讯 1,388,383.25 2.86
51 000338
潍柴动 力 1,361,551.66 2.81
52 002570
贝因美 1,318,231.29 2.72
53 000826
桑德环 境 1,308,364.03 2.70
54 300124
汇川技 术 1,249,689.20 2.58
55 600109
国金证 券 1,225,712.84 2.53
56 000039
中集集 团 1,224,732.54 2.53
57 300058
蓝色光 标 1,202,216.57 2.48
58 002673
西部证 券 1,200,716.32 2.48
59 002073
软控股 份 1,195,562.59 2.47
60 000709
河北钢 铁 1,182,645.00 2.44
61 000750
国海证 券 1,162,289.77 2.40
62 000831
五矿稀 土 1,159,740.27 2.39
63 000629
攀钢钒 钛 1,143,709.02 2.36
64 000792
盐湖股 份 1,103,473.97 2.28
65 600519
贵州茅 台 1,085,912.46 2.24
66 000917
电广传 媒 1,059,309.93 2.19
67 000598
兴蓉投 资 1,047,959.72 2.16
68 002422
科伦药 业 1,044,058.39 2.15 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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69 000630
铜陵有 色 1,014,735.39 2.09
70 002007
华兰生 物 977,173.90 2.02
71 000960
锡业股 份 974,306.94 2.01
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 210,771,427.76
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 200,731,998.59
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 2,871,752.50 3.76
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 2,871,752.50 3.76
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 019321 13 国债 21 15,000 1,494,600.00 1.95
2 019207 12 国债 07 13,100 1,310,655.00 1.71
3 010603 06 国债 ⑶ 670 66,497.50 0.09
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有被 监 管部门立案调 查或在本 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 32,473.22
2 应收证 券清 算款 222,490.57
3 应收股 利 -
4 应收利 息 38,545.44
5 应收申 购款 20,453.37 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 313,962.60
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
8.12.5.1 期 末指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说 明
1 000562 宏源证 券 2,339,234.00 3.06 公告重 大事 项
8.12.5.2 期 末积 极投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,584 22,432.68 9,844,997.27 16.98% 48,121,056.59 83.02%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
0.00 0.0000%
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9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2012 年9 月 4 日 ） 基金 份额 总额
413,666,247.37
本报告 期期 初基 金份 额总 额 46,621,454.57
本报告 期基 金总 申购 份额 129,088,719.78
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 117,744,120.49
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 57,966,053.86
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司于 2014 年 3 月 5 日 公 布了《 农银 汇 理
基 金 管理 有限 公司 关于 基金 行 业高 级管 理人 员变 更的 公 告》 ，许 红波 不再 担任农 银 汇理 基金 管理
有限公 司总 经理 职务 ， 施 卫代为 履行 总经 理职 务； 于2014 年8 月25 日 公布 了 《农 银汇 理基 金 管
理 有 限公 司关 于基 金行 业高 级 管理 人员 变更 的公 告》 ， 陈 献明 担任 农银 汇理 基金 管 理有 限公 司总
经理职 务， 施卫 不再 代为 履行总 经理 职务 ； 于 2014 年 12 月 20 日 公布 了《 农 银汇理 基金 管理 有
限 公 司关 于基 金行 业高 级管 理 人员 变更 的公 告》 ，陈献 明 不再 担任 农银 汇理 基金 管 理有 限公 司总
经理职 务， 施卫 代为 履行 总经理 职务 。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人 、 基 金财 产的 诉讼 。 本报告 期内 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼 事
项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略没 有改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内没 有改 聘会 计师 事务所 ， 报告 期内 应支 付 给会计 师事 务所 的报 酬 为5 万元 ， 目前 事
务所已 提供 审计 服务 的连 续年限 满两 年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内基 金管 理人 及其 高级管 理人 员没 有受 稽查 或处罚 情况。 本报 告期 内 托管人 的托 管 业
务部门 及其 相关 高级 管理 人员未 受到 任何 稽查 或处 罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
广发证券 2 366,375,908.31 89.04% 333,549.39 89.04% -
银河证券 2 45,110,801.24 10.96% 41,069.06 10.96% -
注：1 、交 易单 元选 择标 准 有：
(1) 、 实力 雄厚, 注册 资本 不少 于 20 亿元 人民 币。
(2) 、 市场 形象 及财 务状 况 良好。
(3) 、 经营 行为 规范， 内控 制度健 全， 最近 一年 未因 发生重 大违 规行 为而 受到 国家监 管部 门的 处 罚 。
(4) 、 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 能够 满足 基金 高效 、安全 运作 的通 讯条 件。
(5) 、 研究 实力 较强, 具 有 专门的 研究 机构 和专 职研 究人员,能 及时 、 定 期 、 全 面地为 基金 提供 宏观
经济、 行业 情况 、市 场走 向、个 股分 析的 研究 报告 及周到 的信 息服 务。
公司研究部、 投资部、 投 资理财部分别 提出租用 交 易席位的申请 ，集中交 易 室汇总后提 交总经理
办公会议研究 决定。席 位 租用协议到期 后，研究 部 、投资部、投 资理财部 应 对席位所属 券商进行
综合评 价。 总经 理办 公会 议根据 综合 评价 ，做 出是 否续租 的决 定。
2、本 基金 本报 告期 无新 增 或剔除 交易 单元 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元 农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
广发证券 3,521,250.00 57.27% 11,900,000.00 84.40% - -
银河证券 2,627,236.10 42.73% 2,200,000.00 15.60% - -
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 本基 金 募集的 文件 ；
2 、 《农 银汇 理深 证100 指 数增强 型证 券投 资基 金基 金合同 》 ；
3 、 《农 银汇 理深 证100 指 数增强 型证 券投 资基 金托 管协议 》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照复 印件 。
12.2 存 放地 点
上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号陆 家嘴 商务 广场7 层。
12.3 查 阅方 式
投资者可到基 金管理人 的 住所及网站免 费查阅备 查 文件。在支付 工本费后 ， 投资者可在合 理
时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
农银汇理基金管理有限公司
2015 年 3 月26 日
