农 银 汇 理 消费 主 题 股 票型 证 券 投 资基 金
2014 年 年度 报 告 摘要
2014 年12 月31 日
基金管 理人： 农银汇理基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国邮政储 蓄银行股份有限公 司
送出日 期：2015 年3 月26 日
农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2015 年 3 月 20 日 复核
了本报告中的 财务指标 、 净值表现、利 润分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等内 容，保证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 农银汇 理消 费主 题股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 农银消 费主 题股 票
基金主 代码 660012
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 4 月 24 日
基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 499,148,386.10 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金主 要投 资与 居民 消费 相 关行 业的 上市 公司 ，在
严 格 控制 风险 的前 提下 ，力 争 为投 资者 创造 超越 业绩
比较基 准的 回报 。
投资策 略 本 基 金采 用传 统的 “自 上而 下 ”和 “自 下而 上” 相结
合 的 方法 构建 投资 组合 。首 先 根据 对宏 观经 济、 政策
环 境 、资 金供 求和 市场 情绪 等 因素 的深 入分 析， 对未
来 股 票市 场和 债券 市场 的走 势 进行 科学 预判 ，并 以此
为 基 础对 基金 组合 在股 票类 资 产、 债券 类资 产和 现金
类 资 产上 的配 置比 例进 行明 确 。在 “自 下而 上” 的层
面 ， 本基 金将 严格 执行 备选 股 票库 制度 ，在 建立 消费
相 关 行业 股票 库的 基础 上， 综 合运 用定 性和 定量 的手
段 ， 筛选 出具 有良 好基 本面 和 发展 前景 的个 股进 行投
资。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为75％× 沪深 300 指数 ＋25 ％
×中证 全债 指数 。
风险 收 益特 征 本 基 金为 高风 险、 高预 期收 益 的股 票型 基金 产品 ，其
风 险 收益 水平 高于 货币 市场 基 金、 债券 型基 金和 混合
型基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 农银汇 理基 金管 理有 限公
司
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公
司
信息披 露负 责人
姓名 翟爱东 胡涛
联系电 话 021-61095588 010-68858112
电子邮 箱 lijianfeng@abc-ca.com hutao@psbcoa.com.cn 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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客户服 务电 话
021-61095599 95580
传真 021-61095556 010-68858120
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1600 号陆 家嘴 商务 广场7
层
北京市 西城 区金 融大 街 3 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1600 号陆 家嘴 商务 广场7
层
北京市 西城 区金 融大 街3 号A 座
邮政编 码 200122 100808
法定代 表人 刁钦义 李国华
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.abc-ca.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 浦东 新区 世纪 大道1600 号陆 家嘴 商务 广场7
层
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公
司
中国上 海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企
业天 地2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
注册登 记机 构 农银汇 理基 金管 理有 限公 司 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号陆
家嘴商 务广 场7 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2014 年 2013 年
2012 年4 月24 日(基
金合同 生效
日)-2012 年12 月31
日
本期已 实现 收益 155,605,822.06 194,306,063.07 -23,394,014.91
本期利 润 93,700,575.19 236,548,537.21 31,396,741.89
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0847 0.4956 0.0305
本期加 权平 均净 值利 润率 5.14% 36.12% 3.05%
本期基 金份 额净 值增 长率 11.98% 58.19% 4.35%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2014 年末 2013 年末 2012 年末 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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期末可 供分 配利 润 314,036,328.01 265,199,829.45 -11,342,651.44
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6291 0.3832 -0.0217
期末基 金资 产净 值 856,821,559.47 1,061,041,019.90 545,368,655.32
期末基 金份 额净 值 1.7166 1.5330 1.0435
3.1.3 累计 期末 指标 2014 年末
2013 年末
2012 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 84.84% 65.07% 4.35%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 12 月31 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -5.32% 1.59% 32.85% 1.24% -38.17% 0.35%
过去六 个月 8.34% 1.31% 46.44% 0.99% -38.10% 0.32%
过去一 年 11.98% 1.35% 40.69% 0.91% -28.71% 0.44%
自基金 合同
生效起 至今
84.84% 1.45% 30.79% 0.96% 54.05% 0.49%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本 基金 股票 投资 比例 范围为 基金 资产 的60% －95% ， 其 中投 资于 消费 相关 行业股 票的 比例 不低
于股票 投资 的80% ； 除股 票 以外的 其他 资产 投资 比例 范围为 基金 资产 的 5% －40% 。 权 证投 资比 例范
围为基 金资 产净 值 的0% －3% ， 现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 投资 比例 不低于 基金 资产 净值
的 5% 。本 基金 建仓 期为 基 金合同 生效 日（2012 年 4 月 24 日 ）起 六个 月， 建仓 期满时 ，本 基金 各
项投资 比例 已达 到基 金合 同规定 的投 资比 例。 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：基金合同 生效当年 净 值增长率及业 绩比较基 准 收益率按照实 际存续期 计 算，未按整 个自然年
度折算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份基金份额
分红数
现金 形 式 发 放
总额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2014 - - - -
2013 0.8000 22,405,158.78 1,234,669.49 23,639,828.27
2012 - - - -
合
计
0.8000 22,405,158.78 1,234,669.49 23,639,828.27
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
农银汇 理基 金管 理有 限公 司成立 于 2008 年 3 月 18 日，是 中法 合资 的有 限责 任公司 。公 司 注
册资本为人民 币贰亿零 壹 元，其中中国 农业银行 股 份有限公司出 资比例 为 51.67 ％，东方 汇理资
产管理 公司 出资 比例 为 33.33 ％ ，中 国铝 业股 份有 限 公司出 资比 例 为 15 ％。 公 司办公 地址 为上 海
市浦东 新区 世纪 大 道1600 号陆家 嘴商 务广 场 7 层。 公司法 定代 表人 为董 事长 刁钦义 先生 。
截止 2014 年 12 月 31 日， 公司共 管理 22 只 开放 式基 金，分 别为 农银 汇理 行业 成长股 票型 证
券投资基金、 农银汇理 恒 久增利债券型 证券投资 基 金、农银汇理 平衡双利 混 合型证券投 资 基金、
农银汇理策略 价值股票 型 证券 投资基金 、农银汇 理 中小盘股票型 证券投资 基 金、农银汇 理大盘蓝
筹股票 型证 券投 资基 金、 农银汇 理货 币市 场证 券投 资基金 、 农 银汇 理沪 深300 指数 证券 投资 基金 、
农银汇理增强 收益债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 策略精选股票 型证券投 资 基金、农银 汇理中证
500 指数证 券投资基 金、 农银汇理消费 主题股票 型 证券投资基金 、农银汇 理 信用添利债券 型证券
投资基 金、 农银 汇理 深证100 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 农 银汇 理行 业轮 动股 票型证 券投 资基 金、
农银汇 理 7 天理 财债 券型 证券投 资基 金、 农银 汇理 低估值 高增 长股 票型 证券 投资基 金 、 农银 汇 理
行业领先股票 型证券投 资 基 金、农银汇 理区间收 益 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银 汇理研究
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 农银 汇理14 天 理财债 券型 证券 投资 基金 和农银 汇理 红利 日 结
货币市 场基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
付娟
本 基 金 基
金 经 理 、
公 司 投 资
部总经 理
2012 年 4 月
24 日
- 8
会 计 学 博
士 ， 具 有
基 金 从 业
资 格 。 历
任 申 银 万
国 证 券 研
究 所 分 析
师 、 农 银
汇 理 基 金
管 理 有 限
公 司 基 金
经理助农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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理 。 现 任
农 银 汇 理
基 金 管 理
有 限 公 司
投 资 部 总
经 理 、 基
金经理 。
注：1 、 任 职 、 离 任日期 是 指公司 作出 决定 之日 ， 基 金成立 时担 任基 金经 理和 经理助 理的 任职 日期
为基金 合同 生效 日。
2、 证券 从业 是指 《 证券 业 从业人 员资 格管 理办 法 》 规定的 从业 情况 ， 也包 括 在其他 金融 机构 从事
证券投 资研 究等 业务 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产。报 告期内， 本 基金管理人 不存在损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金 管理 人依 据 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 等法 律 法规 ， 制 定了 《 农
银汇理 基金 管理 有限 公司 公平交 易管 理办 法》 、 《特 定客户 资产 管理 业务 公平 交易管 理办 法 》 ， 明 确
各部门 的职 责以 及公 平交 易控制 的内 容、 方法 。
本基金管理人 通过事前 识 别、事中控制 、事后检 查 三个步骤来保 证公平交 易 。事前识别的 任
务是制定制度 和业务流 程 、设置系统控 制项以强 制 执行公平交易 和防范反 向 交易；事中 控制的工
作是确保公司 授权、研 究 、投资、交易 等行为控 制 在事前设定的 范围之内 ， 各项业务操 作根据制
度和业务流程 进行；事 后 检查公司投资 行为与事 前 设定的流程、 限额等有 无 偏差，编制 投资组合
公平交 易报 告， 分析 事中 控制的 效果 ，并 将评 价结 果报告 风险 管理 委员 会。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行了《 证 券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》等 法
规和公司内部 公平交易 制 度的规定，通 过系统和 人 工等方式在各 环节严格 控 制交易公平 执行，确
保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
未发生本基金 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的单 边交易量 超 过该证券当日 成
交量 的5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
年初 至2 月 中旬 ， 在新 股 上市提 振风 险偏 好 、 央 行 逆回购 释放 流动 性的 宽松 环境下 ， 以传 媒，
通讯， 计算 机等 TMT 行 业 为代表 的创 业板 指大 幅上 涨。随 后，2 月中 旬至 5 月上旬 ，经 济数 据逐
渐恶化 ，地 产销 售低 迷，PPI 降 幅一 度 创 6 个 月以 来 新低； 这一 时期 ，市 场担 心公司 业绩 以及 天
量新 股 IPO 分流 ，导 致股 指深幅 下跌 ；严 峻的 形式 下，央 行即 时采 取定 向降 准、再 贷款 等宽 货 币
政策；财政支 出也通过 微 刺激提速。在 政策的累 积 效应下，经济 出现企稳 迹 象，创业板 指重拾升
势。进入四季 度，降息 进 一步预示了央 行施行宽 松 的倾向政策取 向，券商 、 建筑以及一 部分以高
股息率为特 征 的大盘蓝 筹 大幅上涨，资 金分流导 致 小盘成长股持 续下跌。 全 年来看非银 金融是全
市场表 现最 好的 行业 。本 基金 在 2014 年 遵循 了相 对 低估值 、高 增长 以及 行业 大空间 等选 股思 路，
对计算机、医 药、传媒 等 行业进行了超 配，以及 至 下而上配置了 成长性较 好 具备核心竞 争力的公
司。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内本 基金 净值 增长 率为 11.98% ， 业绩 比较 基 准收益 率 为40.69% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年， 经 济增 长回 升的预 期不 明确 ， 在 全球 央 行竞相 降息 以及 美国 加息 预期的 背景 下，
流动性 环境 的持 续改 善、 社会 融 资成 本的 持续 降低 将一波 三折 。 尤 其是 整体 市场经 历 了 2014 年的
大幅上 扬后 ，整 体市 场的 选股难 度将 加大 。本 基金 会关 注 TMT 行业 、传 统行 业转型 以及 改革 相 关
的投资 机会 ，尤 其是 消费 性相关 行业 转型 互联 网的 投资机 会。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
1. 本基金基金 合同约定 “ 在符合有关基 金分红条 件 的前提下，本 基金每年 收 益分配次数最 多
为6 次 ， 每 份基 金份 额每 次分配 比例 不得 低于 收益 分配基 准日 每份 基金 份额 可供分 配利 润 的 20% ；
若基金 合同 生效 不 满3 个 月，可 不进 行收 益分 配。 ”即本 基金 报告 期无 应分 配利润 金额 。
2. 本基 金报 告期 内 没 有实 施利润 分配 。
3. 本报 告期 没有 应分 配但 尚未分 配的 利润 。 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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4.7 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》第四十一条 的
规定。 报告 期内 ，本 基金 未出现 上述 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 邮政 储 蓄银行 股份 有限 公司 （ 以 下称 “本 托管 人” ） 在对 农 银汇理 消费 主题
股票型 证券 投资 基金 （以 下称 “ 本基 金” ） 的 托管 过 程中， 严格 遵守 《 证券 投 资基金 法》 及其 他有
关法律法规、 基金合同 和 托管协议的有 关规定， 不 存在损害 基金 份额持有 人 利益的行为 ，完全尽
职尽责 地履 行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 依 法 对 基 金 管 理 人 ——农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 的
“农银 汇理 消费 主题 股票 型证券 投资 基 金2014 年 年 度报告 ”进 行了 复核 ，报 告中相 关财 务指 标、
净值表 现、 收益 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容是 真实 、准 确和完 整的 。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2015) 第 20333 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 农银汇 理消 费主 题股 票型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人： 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 农 银 汇 理 消 费 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以
下简称“ 农 银 汇 理 消 费 主 题 股 票 型 基 金 ”) 的 财 务 报 表 ， 包 括
2014 年12 月 31 日 的资 产 负债表 、2014 年度 的利 润 表和所 有者
权益( 基金 净值) 变动 表以 及财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是农银汇理消费主题股票 型基金的基
金管理人农银汇理基金管 理有限公司管理层的责任 。这种责任
包括：
(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中 国 证 监 会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作
编制财 务报 表， 并使 其实 现公允 反映 ；
(2)设 计、 执 行和 维护 必要 的内部 控制 ， 以使 财务 报 表不存 在由
于舞弊 或错 误导 致的 重大 错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计 程序 ， 以 获 取 有 关 财 务 报 表金 额 和 披 露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述农银汇理 消费主题股票型基金的财 务报表在所
有重大方面按照企业会计 准则和在财务报表附注中 所列示的中
国证监会发布的有关规定 及允许的基金行业实务操 作编制，公
允反映 了农 银汇 理消 费主 题股票 型基 金2014 年12 月31 日 的财
务状况 以 及2014 年 度的 经 营成果 和基 金净 值变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 汪棣
张勇
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
会计师 事务 所的 地址 中国上 海市 黄浦 区湖 滨路 202 号 企业 天地 2 号楼 普 华永道 中心
11 楼
审计报 告日 期 2015 年3 月24 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 农银 汇理 消费 主题股 票型 证券 投资 基金 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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报告截 止日 ： 2014 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 150,342,208.50 122,159,968.24
结算备 付金
2,141,744.17 3,964,387.42
存出保 证金
3,041,252.75 2,045,872.79
交易性 金融 资产 7.4.7.2 741,569,763.96 934,839,993.73
其中： 股票 投资
741,569,763.96 934,839,993.73
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 14,143,742.59
应收利 息 7.4.7.5 23,658.96 23,664.14
应收股 利
- -
应收申 购款
629,845.29 12,743,387.86
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
897,748,473.63 1,089,921,016.77
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2014 年 12 月31 日
上年度末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
26,990,643.16 8,867,133.93
应付赎 回款
8,678,498.39 15,256,869.97
应付管 理人 报酬
1,247,200.71 1,329,086.07
应付托 管费
207,866.76 221,514.34
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 2,975,798.01 2,244,334.39
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 826,907.13 961,058.17
负债合 计
40,926,914.16 28,879,996.87
所有者权益：
农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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实收基 金 7.4.7.9 499,148,386.10 692,123,873.23
未分配 利润 7.4.7.10 357,673,173.37 368,917,146.67
所有者 权益 合计
856,821,559.47 1,061,041,019.90
负债和 所有 者权 益总 计
897,748,473.63 1,089,921,016.77
注：报 告截 止日 2014 年 12 月 31 日， 基金 份额 净 值 1.7166 元， 基金 份额 总 额 499,148,386.10
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 农银 汇理 消费 主题股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
上年度可比期间
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
一、收入
146,621,318.70 258,990,100.92
1.利息 收入
2,458,261.98 878,797.31
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 2,454,236.77 726,481.30
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
4,025.21 152,316.01
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
199,947,495.01 213,247,633.66
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 186,112,220.97 212,249,489.91
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 13,835,274.04 998,143.75
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17 -61,905,246.87 42,242,474.14
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 6,120,808.58 2,621,195.81
减： 二、费用
52,920,743.51 22,441,563.71
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 27,225,123.66 9,762,792.64
2．托 管费 7.4.10.2.2 4,537,520.62 1,627,132.18
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 7.4.7.19 20,740,099.23 10,678,638.89
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.20 418,000.00 373,000.00 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
93,700,575.19 236,548,537.21
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
93,700,575.19 236,548,537.21
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 农银 汇理 消费 主题股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2014 年1 月1 日至 2014 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
692,123,873.23 368,917,146.67 1,061,041,019.90
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 93,700,575.19 93,700,575.19
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-192,975,487.13 -104,944,548.49 -297,920,035.62
其中：1. 基 金申 购款 2,759,473,353.93 1,956,681,112.53 4,716,154,466.46
2. 基金 赎回 款 -2,952,448,841.06 -2,061,625,661.02 -5,014,074,502.08
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
499,148,386.10 357,673,173.37 856,821,559.47
项目
上年度可比期间
2013 年 1 月 1 日至2013 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
522,640,338.03 22,728,317.29 545,368,655.32
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 236,548,537.21 236,548,537.21 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
169,483,535.20 133,280,120.44 302,763,655.64
其中：1. 基 金申 购款 1,741,484,506.28 701,227,410.20 2,442,711,916.48
2. 基金 赎回 款 -1,572,000,971.08 -567,947,289.76 -2,139,948,260.84
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -23,639,828.27 -23,639,828.27
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
692,123,873.23 368,917,146.67 1,061,041,019.90
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 施卫______
______ 杜明 华______
____于意____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
农 银 汇 理 消 费 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可 第 102 号 《关 于核 准农 银汇 理消 费 主题股 票型 证券 投
资基金 募集 的批 复 》 核 准 ， 由 农银 汇理 基金 管理 有 限公司 依照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》
和《农银汇理 消费主题 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式基
金， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募 集1,629,917,809.49 元， 业经 普华 永
道中天 会计 师事 务所 有限 公司普 华永 道中 天验 字(2012) 第 106 号验 资报 告予 以 验证。 经向 中国 证
监会备 案， 《农 银汇 理消 费 主题股 票型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2012 年 4 月24 日 正式 生效 ， 基
金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为 1,630,484,406.34 份 基 金 份 额 ， 其 中 认 购 资 金 利 息 折 合
566,596.85 份 基金 份额。 本基金 的基 金管 理人 为农 银汇理 基金 管理 有限 公司 ， 基金 托管 人为 中 国
邮政储 蓄银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《农 银 汇理消费主题 股票型证 券 投资基金基金 合
同》 的有 关规 定， 本基 金 的投资 范围 为具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括 国 内依法 上市 的股 票( 包
括中小 板、 创 业 板及 其他 经中国 证监 会核 准发 行并 上市的 股票)、 债券 以及 法 律法规 或中 国证 监会
允许基金投资 的其它金 融 工具，但须符 合中国证 监 会的相关规定 。其中： 股 票投资比例 范围为基
金资产 的60%-95% ， 其中 投 资于消 费相 关行 业股 票的 比例不 低于 股票 投资 的 80% ； 除 股票 以外 的其农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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他资产 投资 比例 范围 为基 金资产 的 5%-40% 。 权证 投 资比例 范围 为基 金资 产净 值的 0%-3% ，现 金或
到期日 在一 年以 内的 政府 债券投 资比 例不 低于 基金 资产净 值 的5%。 本基 金的 业绩比 较基 准为 ： 75%
X 沪深 300 指数 收益 率＋25% X 中证 全债 指数 收益 率 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人农 银汇 理基 金管 理有限 公司 于2015 年3 月25 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《农银 汇理消费 主 题股票型证 券投资基 金基 金合同》和 在财务 报
表附 注7.4.4 所 列示 的中 国证监 会发 布的 有关 规定 及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2014 年 度财 务报 表符合 企业 会计 准则 的要 求， 真 实、 完整 地反 映 了 本 基金 2014 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2014 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.4.1 会 计政 策变更 的说 明
财政部 于2014 年颁 布 《 企 业会计 准则 第39 号 —— 公 允价值 计量 》 、 《 企业 会计 准 则第40 号 ——
合营安 排》 、 《 企业 会计 准 则第 41 号 —— 在其 他主 体 中权益 的披 露 》 和 修订 后 的 《 企业 会计 准则 第
2 号—— 长 期股 权投 资》 、 《 企业会 计准 则 第 9 号 —— 职工薪 酬》 、 《企 业会 计准 则第 30 号 —— 财务
报表列 报》 、 《企 业会 计准 则第 33 号 —— 合并 财务 报 表》以 及《 企业 会计 准则 第 37 号—— 金 融工
具列报 》 ， 要 求除 《 企业 会 计准则 第 37 号 —— 金融 工 具列报 》 自 2014 年度 财务 报表起 施行 外 ， 其
他准则 自2014 年7 月1 日 起施行 。上 述准 则对 本基 金本报 告期 无重 大 影 响。
7.4.4.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.4.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.5 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收 入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3)对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继 续暂减按 50%计入 应纳 税所得额。 上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.6 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 本基金 的管 理人
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 本基金 的托 管人
中国农 业银 行股 份有 限公 司 本基金 管理 人的 股东
东方汇 理资 产管 理公 司 本基金 管理 人的 股东
中国铝 业股 份有 限公 司 本基金 管理 人的 股东
7.4.7 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.7.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.7.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 股票 交易 。 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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债 券交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 交易 。
债 券回 购交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 回购 交易。
7.4.7.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
7.4.7.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.7.2 关 联方 报酬
7.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
27,225,123.66 9,762,792.64
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
10,279,463.09 3,022,079.30
注：支付基金 管理人农 银 汇理基金管理 有限公司 的 管理人报酬按 前一日基 金 资产净值 1.50%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
7.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2014 年1 月1 日至 2014 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,537,520.62 1,627,132.18
注：支付基金 托管人邮 储 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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7.4.7.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.7.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.7.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 基金 管理 人无运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.4.7.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 无投资 本基 金的 情况 。
7.4.7.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
邮储银行 150,342,208.50 2,304,632.05 122,159,968.24 645,938.92
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 邮储 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
7.4.7.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 无在 承销 期内参 与关 联方 承销 的证 券。
7.4.7.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.8 期 末（ 2014 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
7.4.8.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002507
涪陵
榨菜
2014 年12 月22 日
公告重
大事项
28.80 2015 年3 月23 日 31.68 486,627 13,704,202.01 14,014,857.60 -
300009
安科
生物
2014 年12 月15 日
公告重
大事项
17.82 2015 年3 月18 日 19.60 491,500 8,538,382.60 8,758,530.00 -
300073
当升
科技
2014 年12 月11 日
公告重
大事项
17.60 - - 1,000 15,183.24 17,600.00 - 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 21 页 共 36 页
002009
天奇
股份
2014 年10 月20 日
公告重
大事项
17.85 2015 年1 月28 日 17.93 1,689,996 24,954,754.70 30,166,428.60 -
600580
卧龙
电气
2014 年12 月8 日
公告重
大事项
10.48 2015 年1 月14 日 11.12 1,000 6,648.68 10,480.00 -
7.4.8.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.8.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因银行 间市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
7.4.8.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因交易 所市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
7.4.9 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2014 年 12 月 31 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层次 的余 额 为
688,601,867.76 元， 属于 第二 层 次的 余额 为 52,967,896.20 元， 无属 于第 三 层次的 余额(2013 年
12 月 31 日 ：第 一层 次的 余额 为 915,036,236.89 元 ，属于 第二 层次 的余 额为 19,803,756.84 元，
无属于 第三 层次 的余额) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易所上市的股 票，若出现重大事项停牌 、交易不活跃( 包 括 涨 跌 停时 的 交 易 不 活农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 22 页 共 36 页
跃) 、 或属 于非 公开 发行 等 情况 ， 本 基金 不会 于停 牌 日至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期间 及
限售期间将相 关股票的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值 的影 响程 度， 确定 相关股 票公 允价 值应 属第 二层次 还是 第三 层次 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2014 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2013 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 741,569,763.96 82.60
其中： 股票 741,569,763.96 82.60
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 152,483,952.67 16.99
7 其他各 项资 产 3,694,757.00 0.41 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 23 页 共 36 页
8 合计 897,748,473.63 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 17,435,890.64 2.03
C
制造业 337,755,343.97 39.42
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
22,888,422.60 2.67
E
建筑业 17,417,734.88 2.03
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
124,474,763.36 14.53
J
金融业 130,608,738.75 15.24
K
房地产 业 74,892,187.76 8.74
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,922.00 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 16,094,760.00 1.88
S
综合 - -
合计 741,569,763.96 86.55
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 609,387 45,527,302.77 5.31 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 24 页 共 36 页
2 000997 新大陆 1,413,951 39,788,581.14 4.64
3 002275 桂林三 金 2,138,187 39,235,731.45 4.58
4 600588 用友软 件 1,543,734 36,262,311.66 4.23
5 300147 香雪制 药 1,893,815 31,588,834.20 3.69
6 002009 天奇股 份 1,689,996 30,166,428.60 3.52
7 600420 现代制 药 1,431,826 29,939,481.66 3.49
8 600048 保利地 产 2,446,915 26,475,620.30 3.09
9 000002 万科 A 1,880,400 26,137,560.00 3.05
10 000958 东方能 源 1,802,238 22,888,422.60 2.67
注：投资者 欲了解 本报告 期末基金投 资的所 有股票 明细，应阅 读登载 于农银 汇理基金管 理有
限公司 网站 的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002440 闰土股 份 157,675,703.16 14.86
2 002701 奥瑞金 105,088,101.43 9.90
3 601700 风范股 份 102,572,970.46 9.67
4 600109 国金证 券 101,564,753.68 9.57
5 300207 欣旺达 92,744,943.19 8.74
6 600572 康恩贝 91,619,029.55 8.63
7 300147 香雪制 药 91,616,171.79 8.63
8 300251 光线传 媒 91,362,734.25 8.61
9 600048 保利地 产 89,932,131.20 8.48
10 002064 华峰氨 纶 88,630,861.99 8.35
11 002021 中捷资 源 87,555,045.56 8.25
12 601668 中国建 筑 82,761,733.63 7.80
13 601012 隆基股 份 82,005,994.83 7.73
14 000958 东方能 源 81,232,264.35 7.66
15 000748 长城信 息 76,801,331.14 7.24
16 300021 大禹节 水 73,601,871.08 6.94
17 300157 恒泰艾 普 73,043,845.98 6.88
18 300206 理邦仪 器 72,139,686.56 6.80 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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19 002603 以岭药 业 71,009,963.62 6.69
20 000997 新大陆 70,977,050.83 6.69
21 600420 现代制 药 70,130,173.96 6.61
22 002185 华天科 技 67,507,482.25 6.36
23 002085 万丰奥 威 67,489,594.20 6.36
24 300073 当升科 技 66,212,479.78 6.24
25 000970 中科三 环 61,496,814.79 5.80
26 000541 佛山照 明 60,954,405.37 5.74
27 002565 上海绿 新 60,719,403.76 5.72
28 601318 中国平 安 56,944,999.62 5.37
29 002551 尚荣医 疗 56,714,373.95 5.35
30 600485 信威集 团 55,684,922.16 5.25
31 002410 广联达 54,804,039.00 5.17
32 601555 东吴证 券 53,261,857.93 5.02
33 300228 富瑞特 装 52,992,024.12 4.99
34 600187 国中水 务 51,252,345.61 4.83
35 600588 用友软 件 50,669,627.49 4.78
36 002275 桂林三 金 50,619,827.17 4.77
37 600410 华胜天 成 49,978,209.61 4.71
38 600340 华夏幸 福 49,892,449.30 4.70
39 000540 中天城 投 49,049,757.53 4.62
40 000028 国药一 致 48,511,802.84 4.57
41 300164 通源石 油 48,389,155.92 4.56
42 002454 松芝股 份 48,356,105.77 4.56
43 600794 保税科 技 45,958,910.05 4.33
44 600446 金证股 份 45,781,537.36 4.31
45 002358 森源电 气 45,247,009.53 4.26
46 002153 石基信 息 44,489,834.97 4.19
47 600612 老凤祥 44,398,597.60 4.18
48 000625 长安汽 车 43,865,126.42 4.13
49 002178 延华智 能 42,500,744.08 4.01
50 002089 新海宜 42,148,590.33 3.97
51 000826 桑德环 境 42,047,772.98 3.96
52 300245 天玑科 技 41,617,902.40 3.92
53 600587 新华医 疗 41,591,284.05 3.92
54 300088 长信科 技 41,571,196.10 3.92 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 26 页 共 36 页
55 002604 龙力生 物 41,066,889.04 3.87
56 600594 益佰制 药 39,633,755.44 3.74
57 600067 冠城大 通 39,402,779.96 3.71
58 600741 华域汽 车 39,192,795.10 3.69
59 600158 中体产 业 39,179,891.73 3.69
60 601888 中国国 旅 38,950,756.58 3.67
61 600406 国电南 瑞 38,860,771.20 3.66
62 600855 航天长 峰 38,060,736.43 3.59
63 300005 探路者 37,467,917.15 3.53
64 300287 飞利信 37,414,877.51 3.53
65 000801 四川九 洲 37,282,282.68 3.51
66 600210 紫江企 业 37,255,622.34 3.51
67 601808 中海油 服 36,768,711.45 3.47
68 300315 掌趣科 技 36,617,885.96 3.45
69 000831 五矿稀 土 36,573,861.95 3.45
70 600271 航天信 息 35,619,387.30 3.36
71 300115 长盈精 密 35,547,059.96 3.35
72 601336 新华保 险 35,407,400.98 3.34
73 600343 航天动 力 35,069,827.76 3.31
74 601989 中国重 工 34,560,898.83 3.26
75 300246 宝莱特 32,821,628.10 3.09
76 002421 达实智 能 32,510,851.26 3.06
77 002383 合众思 壮 32,142,145.18 3.03
78 300170 汉得信 息 31,978,700.64 3.01
79 300166 东方国 信 31,709,218.04 2.99
80 000002 万科A 31,443,485.85 2.96
81 300133 华策影 视 31,355,325.32 2.96
82 002191 劲嘉股 份 30,349,172.44 2.86
83 000739 普洛药 业 30,257,184.40 2.85
84 000513 丽珠集 团 30,132,004.56 2.84
85 002368 太极股 份 29,330,897.43 2.76
86 600850 华东电 脑 28,919,813.92 2.73
87 300224 正海磁 材 28,115,378.09 2.65
88 002411 九九久 28,043,247.37 2.64
89 300070 碧水源 27,368,124.18 2.58
90 300274 阳光电 源 27,282,883.89 2.57 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 27 页 共 36 页
91 300231 银信科 技 27,248,373.94 2.57
92 000651 格力电 器 27,168,803.60 2.56
93 002268 卫士通 27,079,539.70 2.55
94 601988 中国银 行 26,171,518.00 2.47
95 002009 天奇股 份 24,954,754.70 2.35
96 300323 华灿光 电 24,855,996.75 2.34
97 600261 阳光照 明 24,754,063.19 2.33
98 002294 信立泰 24,751,394.52 2.33
99 600416 湘电股 份 24,690,493.68 2.33
100 600549 厦门钨 业 24,576,923.94 2.32
101 300291 华录百 纳 24,537,048.14 2.31
102 600077 宋都股 份 24,281,443.88 2.29
103 000768 中航飞 机 23,937,775.65 2.26
104 600525 长园集 团 23,630,524.79 2.23
105 300255 常山药 业 23,624,533.51 2.23
106 600580 卧龙电 气 23,588,289.14 2.22
107 600270 外运发 展 23,085,150.47 2.18
108 600869 智慧能 源 22,972,882.17 2.17
109 002318 久立特 材 22,843,048.48 2.15
110 600699 均胜电 子 22,639,894.88 2.13
111 002520 日发精 机 22,602,682.99 2.13
112 002138 顺络电 子 22,558,869.03 2.13
113 000069 华侨 城 A 22,417,588.61 2.11
114 300090 盛运股 份 22,185,415.42 2.09
115 601818 光大银 行 22,065,608.96 2.08
116 002507 涪陵榨 菜 21,581,596.99 2.03
117 600487 亨通光 电 21,405,685.08 2.02
118 300304 云意电 气 21,265,755.50 2.00
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002440 闰土股 份 151,696,840.34 14.30
2 300157 恒泰艾 普 126,025,748.48 11.88 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 28 页 共 36 页
3 600109 国金证 券 119,325,174.46 11.25
4 300133 华策影 视 113,755,705.80 10.72
5 300274 阳光电 源 107,593,467.73 10.14
6 600572 康恩贝 102,345,364.14 9.65
7 300207 欣旺达 99,968,836.91 9.42
8 002085 万丰奥 威 98,933,502.50 9.32
9 002021 中捷资 源 88,844,422.08 8.37
10 300251 光线传 媒 88,633,863.37 8.35
11 600485 信威集 团 83,868,402.10 7.90
12 000748 长城信 息 82,797,887.99 7.80
13 002701 奥瑞金 81,960,431.78 7.72
14 300058 蓝色光 标 80,559,360.81 7.59
15 601700 风范股 份 79,810,543.75 7.52
16 002064 华峰氨 纶 77,797,365.24 7.33
17 601012 隆基股 份 77,707,367.34 7.32
18 601668 中国建 筑 76,162,547.50 7.18
19 002185 华天科 技 73,627,827.91 6.94
20 300315 掌趣科 技 73,000,514.09 6.88
21 600048 保利地 产 72,209,128.83 6.81
22 000541 佛山照 明 71,535,408.43 6.74
23 600587 新华医 疗 69,847,101.22 6.58
24 300287 飞利信 66,648,812.79 6.28
25 300021 大禹节 水 66,355,362.00 6.25
26 300115 长盈精 密 64,614,600.56 6.09
27 000958 东方能 源 63,247,468.41 5.96
28 300206 理邦仪 器 63,147,778.98 5.95
29 300073 当升科 技 62,864,910.57 5.92
30 000970 中科三 环 62,483,542.11 5.89
31 300147 香雪制 药 61,648,111.06 5.81
32 600420 现代制 药 60,016,547.72 5.66
33 002603 以岭药 业 57,691,498.67 5.44
34 002565 上海绿 新 57,174,662.25 5.39
35 002551 尚荣医 疗 57,047,129.63 5.38
36 002454 松芝股 份 56,967,379.31 5.37
37 601555 东吴证 券 56,636,326.05 5.34
38 600187 国中水 务 55,626,398.86 5.24
39 600594 益佰制 药 55,493,738.93 5.23
40 000028 国药一 致 53,672,243.51 5.06 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 29 页 共 36 页
41 002089 新海宜 53,480,111.09 5.04
42 600410 华胜天 成 53,263,480.92 5.02
43 002358 森源电 气 51,833,194.32 4.89
44 300070 碧水源 49,522,205.01 4.67
45 002410 广联达 49,431,264.00 4.66
46 600612 老凤祥 49,239,313.63 4.64
47 000651 格力电 器 48,650,797.34 4.59
48 600340 华夏幸 福 47,560,986.41 4.48
49 002191 劲嘉股 份 47,492,077.81 4.48
50 000625 长安汽 车 47,228,985.33 4.45
51 600699 均胜电 子 46,827,513.12 4.41
52 600794 保税科 技 45,849,925.05 4.32
53 002178 延华智 能 45,584,245.32 4.30
54 300164 通源石 油 44,583,184.31 4.20
55 000826 桑德环 境 44,332,950.71 4.18
56 300228 富瑞特 装 43,809,903.72 4.13
57 601515 东风股 份 43,598,316.38 4.11
58 600158 中体产 业 43,468,642.21 4.10
59 600406 国电南 瑞 42,881,537.21 4.04
60 002400 省广股 份 41,939,543.82 3.95
61 300088 长信科 技 41,383,324.88 3.90
62 300245 天玑科 技 40,419,479.36 3.81
63 300005 探路者 40,244,560.72 3.79
64 600446 金证股 份 40,113,355.54 3.78
65 000801 四川九 洲 40,052,167.95 3.77
66 002153 石基信 息 39,264,574.09 3.70
67 600210 紫江企 业 38,685,058.07 3.65
68 601888 中国国 旅 38,681,066.67 3.65
69 600690 青岛海 尔 38,672,088.60 3.64
70 002421 达实智 能 38,051,517.04 3.59
71 000997 新大陆 37,940,260.59 3.58
72 600067 冠城大 通 37,750,228.51 3.56
73 300104 乐视网 37,704,046.47 3.55
74 600855 航天长 峰 37,635,101.72 3.55
75 000938 紫光股 份 37,502,514.82 3.53
76 002368 太极股 份 37,459,987.02 3.53
77 002268 卫士通 37,326,182.36 3.52
78 002604 龙力生 物 35,673,956.95 3.36 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 30 页 共 36 页
79 300170 汉得信 息 35,602,442.80 3.36
80 601808 中海油 服 34,955,633.45 3.29
81 600343 航天动 力 34,073,050.18 3.21
82 600741 华域汽 车 33,971,720.78 3.20
83 300166 东方国 信 33,918,030.45 3.20
84 002019 亿帆鑫 富 32,717,009.48 3.08
85 300090 盛运股 份 32,347,956.98 3.05
86 000739 普洛药 业 30,801,170.23 2.90
87 300246 宝莱特 30,227,618.99 2.85
88 000513 丽珠集 团 29,637,804.95 2.79
89 600850 华东电 脑 29,548,897.81 2.78
90 002353 杰瑞股 份 29,009,446.74 2.73
91 000540 中天城 投 28,475,430.60 2.68
92 601222 林洋电 子 28,332,749.35 2.67
93 300291 华录百 纳 28,181,914.55 2.66
94 600271 航天信 息 27,619,319.79 2.60
95 002318 久立特 材 26,876,947.72 2.53
96 300071 华谊嘉 信 26,109,623.94 2.46
97 002138 顺络电 子 26,101,480.11 2.46
98 600580 卧龙电 气 25,826,608.28 2.43
99 600416 湘电股 份 25,785,273.21 2.43
100 002520 日发精 机 25,681,059.53 2.42
101 600261 阳光照 明 25,521,333.13 2.41
102 600549 厦门钨 业 24,869,742.89 2.34
103 600077 宋都股 份 24,038,043.46 2.27
104 300323 华灿光 电 23,838,480.69 2.25
105 002294 信立泰 23,695,967.44 2.23
106 300255 常山药 业 23,675,975.79 2.23
107 300304 云意电 气 23,491,682.37 2.21
108 002236 大华股 份 23,331,157.05 2.20
109 000069 华侨 城 A 23,324,200.72 2.20
110 000768 中航飞 机 22,406,703.11 2.11
111 600487 亨通光 电 22,134,204.59 2.09
112 601818 光大银 行 21,972,875.38 2.07
113 600525 长园集 团 21,952,747.49 2.07
114 600212 江泉实 业 21,436,338.19 2.02
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 31 页 共 36 页
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 6,588,030,925.82
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 6,905,508,129.69
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有被 监 管部门立案调 查或在本 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,041,252.75
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 23,658.96
5 应收申 购款 629,845.29
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,694,757.00
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002009 天奇股 份 30,166,428.60 3.52 公告重 大事 项
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
第 33 页 共 36 页
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
40,401 12,354.85 45,758,062.09 9.17% 453,390,324.01 90.83%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
100,756.27 0.0202%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 4 月 24 日 ） 基金 份额 总额
1,630,484,406.34
本报告 期期 初基 金份 额总 额 692,123,873.23
本报告 期基 金总 申购 份额 2,759,473,353.93
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 2,952,448,841.06
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 499,148,386.10
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司于 2014 年 3 月 5 日 公 布了《 农银 汇 理
基 金 管理 有限 公司 关于 基金 行 业高 级管 理人 员变 更的 公 告》 ，许 红波 不再 担任农 银 汇理 基金 管理
有限公 司总 经理 职务 ， 施 卫代为 履行 总经 理职 务； 于2014 年8 月25 日 公布 了 《农 银汇 理基 金 管
理 有 限公 司关 于基 金行 业高 级 管理 人员 变更 的公 告》 ， 陈 献明 担任 农银 汇理 基金 管 理有 限公 司总
经理职 务， 施卫 不再 代为 履行总 经理 职务 ； 于 2014 年 12 月 20 日 公布 了《 农 银汇理 基金 管理 有
限 公 司关 于基 金行 业高 级管 理 人员 变更 的公 告》 ，陈献 明 不再 担任 农银 汇理 基金 管 理有 限公 司总
经理职 务， 施卫 代为 履行 总经理 职务 。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人 、 基 金财 产的 诉讼 。 本报告 期内 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼 事
项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略没 有改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内没 有改 聘会 计师 事务所 ，报 告期 内应 支付 给会计 师事 务所 的报 酬 为 10 万 元， 目 前
事务所 已提 供审 计服 务的 连续年 限为 三年 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内基 金管 理人 及其 高级管 理人 员没 有受 稽查 或处罚 情况。 本报 告期 内 托管人 的托 管 业
务部门 及其 相关 高级 管理 人员未 受到 任何 稽查 或处 罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海通证券 1 6,127,547,690.95 45.41% 5,578,536.84 45.41% -
中信证券 1 2,444,329,422.55 18.12% 2,225,328.09 18.12% - 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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中金公司 1 2,442,291,618.70 18.10% 2,223,465.39 18.10% -
国泰君安 1 1,338,073,442.12 9.92% 1,218,171.48 9.92% -
申银万国 1 1,028,340,704.52 7.62% 936,207.64 7.62% -
安信证券 1 112,781,250.27 0.84% 102,677.11 0.84% -
瑞银证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
第一创业 2 - - - - -
注：1 、交 易单 元选 择标 准 有：
(1) 、 实力 雄厚, 注册 资本 不少 于 20 亿元 人民 币。
(2) 、 市场 形象 及财 务状 况 良好。
(3) 、 经营 行为 规范， 内控 制度健 全， 最近 一年 未因 发生重 大违 规行 为而 受到 国家监 管部 门的 处 罚 。
(4) 、 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 能够 满足 基金 高效 、安全 运作 的通 讯条 件。
(5) 、 研究 实力 较强, 具 有 专门的 研究 机构 和专 职研 究人员,能 及时 、 定 期 、 全 面地为 基金 提供 宏观
经济、 行业 情况 、市 场走 向、个 股分 析的 研究 报告 及周到 的信 息服 务。
公司研究部、 投资部、 投 资理财部分别 提出租用 交 易席位的申请 ，集中交 易 室汇总后提 交总经理
办公会议研究 决定。席 位 租用协议到期 后，研究 部 、投资部、投 资理财部 应 对席位所属 券商进行
综合评 价。 总经 理办 公会 议根据 综合 评价 ，做 出是 否续租 的决 定。
2、本 基金 本报 告期 内无 新 增或剔 除交 易单 元。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
海通证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - - 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2014 年年度报告 摘要
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§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 本基 金 募集的 文件 ；
2 、 《农 银汇 理消 费主 题股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《农 银汇 理消 费主 题股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照复 印件 。
12.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人的办 公地 址： 上海 市浦 东新区 世纪 大 道 1600 号 陆 家嘴商 务广 场 7
层。
12.3 查 阅方 式
投资者可到基 金管理人 的 办公地址免费 查阅备查 文 件。在支付工 本费后， 投 资者可在合理 时
间内取 得备 查文 件的 复制 件或复 印件 。
农银汇理基金管理有限公司
2015 年 3 月26 日
