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农银双利(660003)

农银双利:2014年年度报告摘要

 
 
农银汇理平衡双利混合型证券投资基金
2014 年年度报告摘要 
 
2014年12月31日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:农银汇理基金管理有限公司 
基金托管人:交通银行股份有限公司 
送出日期:2015年3 月26日 
 
 
 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 
第 2 页 共 31 页


§1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以 上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 3 月 20 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。 本报告期自2014年1月1日起至12月 31日止。


农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 3 页 共 31 页


§2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 基金简称 农银平衡双利混合 基金主代码 660003 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年 4月 8日 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 391,196,886.08 份 基金合同存续期 不定期


2.2 基金产品说明 投资目标 通过在红利股票和高息债券等不同类型资产中的平衡 配置,追求基金资产在风险可控前提下的持续增值, 充分享受股票分红和债券利息的双重收益。 投资策略 本基金将在对宏观经济走势和证券市场科学预期的基 础上,采取灵活的资产配置策略,构建具有弹性的股 票债券平衡组合,寻求经风险调整后的收益水平最大 化。在股票投资中以分红类型的股票为投资重点,以 获取上市公司分红和股票增值的收益;在债券投资中 重点关注高票息券种,通过多样化的投资手段达到提 高债券组合收益水平并规避市场风险的目标。 业绩比较基准 55%×沪深 300指数+45%×中信标普全债指数。 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金,属于中高风险、中高 收益的基金品种,其预期收益和风险水平低于股票型 基金,但高于债券型基金。


2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 农银汇理基金管理有限公 司 交通银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 翟爱东 汤嵩彦 联系电话 021-61095588 95559 电子邮箱 lijianfeng@abc-ca.com tangsy@bankcomm.com 客户服务电话


021-61095599 95559 传真 021-61095556 021-62701216 注册地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场7 上海市浦东新区银城中路188 号 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 4 页 共 31 页


层 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场7 层 上海市浦东新区银城中路188 号 邮政编码 200122 200120 法定代表人 刁钦义 牛锡明


2.4 信息披露方式


本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载基金年度报告正文的管理人互联网网 址 http://www.abc-ca.com 基金年度报告备置地点 上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场7 层


2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 德勤华永会计师事务所(特殊普通 合伙) 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 注册登记机构 农银汇理基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道1600号陆 家嘴商务广场7层


§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2014年 2013年 2012年 本期已实现收益 81,605,712.29 167,369,449.51 -15,756,308.23 本期利润 83,131,679.03 148,398,641.02 29,205,139.72 加权平均基金份额本期利润 0.1632 0.2206 0.0323 本期加权平均净值利润率 14.33% 19.89% 3.40% 本期基金份额净值增长率 15.52% 20.58% 2.49% 3.1.2 期末数据和指标 2014年末 2013年末 2012年末 期末可供分配利润 92,595,395.58 94,827,992.55 -35,033,335.39 期末可供分配基金份额利润 0.2367 0.1501 -0.0462 期末基金资产净值 483,792,281.66 726,687,108.53 722,754,405.76 期末基金份额净值 1.2367 1.1501 0.9538 3.1.3 累计期末指标 2014年末


2013年末


2012年末


基金份额累计净值增长率 45.69% 26.11% 4.59% 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 5 页 共 31 页


除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 表中的“期末”均指本报告期最后一日,即 12 月31 日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.19% 1.11% 24.50% 0.95% -23.31% 0.16% 过去六个月 11.26% 0.95% 34.38% 0.76% -23.12% 0.19% 过去一年 15.52% 1.13% 31.49% 0.69% -15.97% 0.44% 过去三年 42.77% 1.16% 35.83% 0.73% 6.94% 0.43% 过去五年 23.78% 1.14% 11.92% 0.76% 11.86% 0.38% 自基金合同 生效起至今 45.69% 1.16% 35.40% 0.81% 10.29% 0.35%


农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 6 页 共 31 页


3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注:本基金股票投资比例范围为基金资产的 30%-80%,其中投资于红利股的比例不少于股票资产 的80%;权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%;债券等其他资产的投资比例范围为基金资产 的20%-70%(其中,现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%) 。本 基金建仓期为基金合同生效日(2009年4 月8 日)起六个月,建仓期满时,本基金各项投资比例 已达到基金合同规定的投资比例。 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 7 页 共 31 页


3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注:基金合同生效当年净值增长率及业绩比较基准收益率按照实际存续期计算,未按整个自然年 度折算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 单位:人民币元 年 度 每10份基金份额 分红数 现金形式发放 总额 再投资形式发 放总额 年度利润分配合 计 备注 2014 0.8000 38,601,760.98 8,052,146.68 46,653,907.66


2013 - - - -


2012 - - - -


合 计 0.8000 38,601,760.98 8,052,146.68 46,653,907.66





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§4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 农银汇理基金管理有限公司成立于 2008 年 3 月 18 日,是中法合资的有限责任公司。公司注 册资本为人民币贰亿零壹元,其中中国农业银行股份有限公司出资比例为 51.67%,东方汇理资 产管理公司出资比例为 33.33%,中国铝业股份有限公司出资比例为 15%。公司办公地址为上海 市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场 7层。公司法定代表人为董事长刁钦义先生。 截止 2014 年 12 月 31日,公司共管理 22 只开放式基金,分别为农银汇理行业成长股票型证 券投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、 农银汇理策略价值股票型证券投资基金、农银汇理中小盘股票型证券投资基金、农银汇理大盘蓝 筹股票型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深300指数证券投资基金、 农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选股票型证券投资基金、农银汇理中证 500 指数证券投资基金、农银汇理消费主题股票型证券投资基金、农银汇理信用添利债券型证券 投资基金、农银汇理深证100 指数增强型证券投资基金、农银汇理行业轮动股票型证券投资基金、 农银汇理 7 天理财债券型证券投资基金、农银汇理低估值高增长股票型证券投资基金、农银汇理 行业领先股票型证券投资基金、农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究 精选灵活配置混合型证券投资基金、 农银汇理14天理财债券型证券投资基金和农银汇理红利日结 货币市场基金。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 陈富权 本基金基 金经理 2014 年 4 月 15 日 - 6 金融学硕 士。历任 香港上海 汇丰银行 管理培训 生、香港 上海汇丰 银行客户 经理,农 银汇理基 金管理有 限公司助农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 9 页 共 31 页


理研究 员、研究 员,现任 农银汇理 基金管理 有限公司 基金经 理。 注:1、任职、离任日期是指公司作出决定之日,基金成立时担任基金经理和经理助理的任职日期 为基金合同生效日。 2、证券从业是指《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业情况,也包括在其他金融机构从事 证券投资研究等业务。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照 诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内,本基金管理人不存在损 害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人依据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规,制定了《农 银汇理基金管理有限公司公平交易管理办法》 、 《特定客户资产管理业务公平交易管理办法》 ,明确 各部门的职责以及公平交易控制的内容、方法。 本基金管理人通过事前识别、事中控制、事后检查三个步骤来保证公平交易。事前识别的任 务是制定制度和业务流程、设置系统控制项以强制执行公平交易和防范反向交易;事中控制的工 作是确保公司授权、研究、投资、交易等行为控制在事前设定的范围之内,各项业务操作根据制 度和业务流程进行;事后检查公司投资行为与事前设定的流程、限额等有无偏差,编制投资组合 公平交易报告,分析事中控制的效果,并将评价结果报告风险管理委员会。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法 规和公司内部公平交易制度的规定,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行,确 保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 10 页 共 31 页


4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成 交量的5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2104年市场在风格上经历了显著的变化。一季度市场基本延续上一年的风格偏好,传媒为龙 头的白马成长股先扬后抑,大盘蓝筹则持续低迷。本基金在期初超配传媒、新能源、TMT、油气装 备等新兴产业,并在市场波动过程中适度降低成长股的仓位。二季度大盘疲弱,本基金维持较低 的仓位,并将部分地产链相关股票置换成消费类股票。三季度前期在沪港通开通、经济企稳的预 期下,大盘蓝筹表现亮丽,之后成长股出现明显的补涨行情;而进入 9 月后,主题类、转型小市 值表现良好,本基金针对市场的活跃,提高了整体仓位,并参与部分主题机会。四季度市场的风 格出现显著的分化。以沪港通重启为节点,市场从三季度对小市值转型股的热捧转变为在四季度 对大盘蓝筹股追涨,本基金在保留计算机的为主的成长股的基础配置之下,逐渐加大了对大盘蓝 筹类的配置。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内本基金净值增长率为 15.52%,业绩比较基准收益率为31.49%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2014年四季度国内货币政策和财政政策开始发力,央行对流动性的释放以及发改委对基建项 目的加速审批有利于2015年上半年经济企稳回升。另外,国际大宗商品价格的下跌,带来国内通 胀压力降低,在CPI可控的同时,也进一步打开了国内货币政策的腾挪空间。考虑到经济转型期, 宽松货币政策和积极财政政策为经济转型保驾护航,加上逐渐开放的中国资本市场在全球的配置 地位提升,外部资金流入可期。因此,我们对2015年的证券市场相对乐观。从行业的角度来看, 经历过去两年的结构性牛市,不同行业在2015年的分化将更加明显,精选个股、踏准主题将成为 战胜市场的关键。2015 年我们看好两条主线:1)以互联网化为龙头的新兴产业受益经济转型、 科技进步的大背景,成长股投资、主题投资存在较大机会。2)蓝筹股在中国资本市场逐步纳入全 球投资视野下具有资产配置的需要和价值重估的机会,部分个股还存在供给收缩、国企改革等的 投资机会。 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 11 页 共 31 页


4.6 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 1.本基金基金合同约定“在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至多 6 次; 每年基金收益分配比例不得低于全年可分配收益的 20%。基金合同生效不满 3 个月,收益可不分 配。” 即本基金2014年应分配利润金额为 18,519,079.12 元。 2.报告期内实施过利润分配,分红方案是每10 份基金份额派发红利 0.80元,权益登记日为 2014年1月13日,该次共计分配利润 46,653,907.66 元。 3.报告期没有应分配但尚未实施的利润。 4.7 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的 规定。报告期内,本基金未出现上述情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2014年度,基金托管人在农银汇理平衡双利混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守了 《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履行了托管人应尽 的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2014年度,农银汇理基金管理有限公司在农银汇理平衡双利混合型证券投资基金投资运作、 基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,托管人未发现损 害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金进行了 1 次收益分配,分配金额为 46,653,907.66 元,符合基金合同的规 定。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 2014年度,由农银汇理基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关农银汇理平衡双利 混合型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、 投资组合报告等内容真实、准确、完整。 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 12 页 共 31 页


§6 审计报告 6.1 审计报告基本信息 财务报表是否经过审计 是 审计意见类型 标准无保留意见 审计报告编号 德师报(审)字(15)第 P0457号


6.2 审计报告的基本内容 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金全体持有人 引言段 我们审计了后附的农银汇理平衡双利混合型证券投资基金(以 下简称“农银双利基金”)的财务报表,包括 2014 年 12 月 31 日的资产负债表,2014 年度的利润表、所有者权益(基金净值) 变动表以及财务报表附注。 管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是农银双利基金的基金管理人农银汇 理基金管理有限公司管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企 业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实 务操作的有关规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设 计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞 弊或错误而导致的重大错报。 注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意 见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道 德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错 报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露 的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括 对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进 行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相 关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控 制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政 策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总 体列报。 我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计 意见提供了基础。 审计意见段 我们认为,农银双利基金的财务报表在所有重大方面按照企业 会计准则和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务 操作的有关规定编制,公允反映了农银双利基金 2014 年 12 月 31 日的财务状况以及 2014 年度的经营成果和基金净值变动情 况。 注册会计师的姓名 曾浩


吴凌志 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 13 页 共 31 页


会计师事务所的名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所的地址 上海市延安东路222号外滩中心 30楼 审计报告日期 2015年3月20日


§7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体:农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 报告截止日: 2014年 12月 31日 单位:人民币元 资 产 本期末 2014年12 月31 日 上年度末 2013年 12 月31 日 资 产:


银行存款 2,068,070.19 98,673,442.34 结算备付金 89,836,006.82 33,873,642.98 存出保证金 224,110.32 485,347.96 交易性金融资产 393,600,541.31 599,333,982.34 其中:股票投资 357,007,319.31 559,494,282.34 基金投资 - - 债券投资 36,593,222.00 39,839,700.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 2,394,691.29 - 应收利息 1,759,547.88 883,336.24 应收股利 - - 应收申购款 26,639.02 5,149.51 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 489,909,606.83 733,254,901.37 负债和所有者权益 本期末 2014年12 月31 日 上年度末 2013年 12 月31 日 负 债:


短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 116,707.67 - 应付赎回款 2,485,042.85 1,308,799.22 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 14 页 共 31 页


应付管理人报酬 640,647.11 869,220.81 应付托管费 106,774.52 144,870.15 应付销售服务费 - - 应付交易费用 988,553.31 1,745,415.32 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 1,779,599.71 2,499,487.34 负债合计 6,117,325.17 6,567,792.84 所有者权益:


实收基金 391,196,886.08 631,859,115.98 未分配利润 92,595,395.58 94,827,992.55 所有者权益合计 483,792,281.66 726,687,108.53 负债和所有者权益总计 489,909,606.83 733,254,901.37 注:报告截止日 2014 年 12 月 31 日,基金份额净值 1.2367 元,基金份额总额 391,196,886.08 份。


7.2 利润表 会计主体:农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 本报告期: 2014年1月1 日至2014年 12 月31日 单位:人民币元 项 目 本期 2014 年1 月1 日至 2014 年12 月31 日 上年度可比期间 2013 年1 月 1日至 2013 年12 月 31日 一、收入 97,637,238.56 170,606,467.07 1.利息收入 4,610,607.90 4,703,840.83 其中:存款利息收入 2,193,649.55 1,826,220.20 债券利息收入 2,337,272.90 2,336,314.18 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 79,685.45 541,306.45 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) 91,270,394.64 184,613,542.45 其中:股票投资收益 89,408,974.18 178,907,642.29 基金投资收益 - - 债券投资收益 357,200.00 3,049,486.33 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 1,504,220.46 2,656,413.83 3.公允价值变动收益 (损失以“-” 1,525,966.74 -18,970,808.49 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 15 页 共 31 页


号填列) 4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填列) 230,269.28 259,892.28 减:二、费用 14,505,559.53 22,207,826.05 1.管理人报酬 8,724,537.43 11,191,735.74 2.托管费 1,454,089.56 1,865,289.20 3.销售服务费 - - 4.交易费用 4,119,706.04 8,933,565.11 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6.其他费用 207,226.50 217,236.00 三、利润总额(亏损总额以“-” 号填列) 83,131,679.03 148,398,641.02 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“-”号填 列) 83,131,679.03 148,398,641.02


7.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 本报告期:2014年1月1日至 2014年12月 31 日 单位:人民币元 项目 本期 2014 年 1月 1 日至2014 年 12月 31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 631,859,115.98 94,827,992.55 726,687,108.53 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数(本期利 润) - 83,131,679.03 83,131,679.03 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 (净值减少以 “-” 号填列) -240,662,229.90 -38,710,368.34 -279,372,598.24 其中:1.基金申购款 88,150,469.24 11,912,034.12 100,062,503.36 2.基金赎回款 -328,812,699.14 -50,622,402.46 -379,435,101.60 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动(净值减少以“-” 号填列) - -46,653,907.66 -46,653,907.66 五、期末所有者权益(基 391,196,886.08 92,595,395.58 483,792,281.66 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 16 页 共 31 页


金净值) 项目 上年度可比期间 2013 年 1月 1 日至2013 年 12月 31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 757,787,741.15 -35,033,335.39 722,754,405.76 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数(本期利 润) - 148,398,641.02 148,398,641.02 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 (净值减少以 “-” 号填列) -125,928,625.17 -18,537,313.08 -144,465,938.25 其中:1.基金申购款 184,823,720.39 18,278,613.13 203,102,333.52 2.基金赎回款 -310,752,345.56 -36,815,926.21 -347,568,271.77 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动(净值减少以“-” 号填列) - - - 五、期末所有者权益(基 金净值) 631,859,115.98 94,827,992.55 726,687,108.53


报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署: ______施卫______














______杜明华______














____于意____ 基金管理人负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系由基金管理人农银汇理基金 管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 基金合同》及其他有关法律法规的规定,经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 证监许可[2009]74号文批准公开募集。本基金为契约型开放式基金,存续期限为不定期,首次设 立募集基金份额为6,465,518,027.79 份,经德勤华永会计师事务所有限公司验证,并出具了编号 为德师报(验)字(09)第0008 号验资报告。 《农银汇理平衡双利混合型证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”)于 2009 年 4 月 8 日正式生效。本基金的基金管理人为农银汇理基金管理有 限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”)。 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 17 页 共 31 页


根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、基金合同及于 2012 年 11 月 21 日公告的《农银汇 理平衡双利混合型证券投资基金招募说明书(更新)》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好 流动性的金融工具,包括国内依法上市的股票、债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其它金融工具。基金的投资组合为:股票投资比例范围为基金资产的 30%-80%,其中投资于红利 股的比例不少于股票资产的 80%;权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%;债券等其他资 产的投资比例范围为基金资产的 20%-70%(其中,现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例 不低于基金资产净值的 5%) 。本基金的业绩比较基准采用:55%×沪深 300 指数+45%×中信标普 全债指数。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称 “企业会计准则”)及中国证监会发布及允许的关于基金行业实务操作的有关规定编制。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关 规定的要求,真实、完整地反映了本基金2014 年 12 月 31 日的财务状况以及2014 年度的经营成 果和基金净值变动情况。 7.4.4 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.4.1 会计政策变更的说明 本基金于2014年7月 1日开始采用财政部于2014年颁布的 《企业会计准则第39 号——公允 价值计量》 、 《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》和经修订的《企业会计准则第 30号——财务报表列报》 ,同时在本年度财务报表中开始采用财政部于 2014年修订的《企业会计 准则第37号——金融工具列报》 。 上述会计政策的采用未对本年度本基金财务报表产生重大影响。 7.4.4.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期间及上年度可比期间无需说明的重大会计估计变更。 7.4.4.3 差错更正的说明 本基金本报告期间及上年度可比期间无需说明的重大会计差错更正。 7.4.5 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 18 页 共 31 页


通知》 、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]103 号文《关于股 权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所 得税若干优惠政策的通知》 、2008年9月 18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税 征收方式调整工作的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政 策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下: 1) 以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不缴纳营业税。 2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入, 包括买卖股票、 债券的差价收入, 股权的股息、 红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税。 3) 对基金取得的股票股息、红利收入,由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴个人所 得税,个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含 1 个月)的, 其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1 个月以上至 1 年(含1 年)的,暂减按 50% 计入应纳税所得额;持股期限超过 1年的,暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得税。 4) 对基金取得的债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的 个人所得税,暂不缴纳企业所得税。 5) 对于基金从事A股买卖,出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税,对受让方不 再缴纳印花税。 6) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对 价,暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。 7.4.6 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 农银汇理基金管理有限公司 本基金的管理人 交通银行股份有限公司 本基金的托管人 中国农业银行股份有限公司 本基金管理人的股东 东方汇理资产管理公司 本基金管理人的股东 中国铝业股份有限公司 本基金管理人的股东


农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 19 页 共 31 页


7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.7.1.1 股票交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。 债券交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。 债券回购交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 7.4.7.1.2 权证交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。 7.4.7.1.3 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。 7.4.7.2 关联方报酬 7.4.7.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至 2014年 12 月 31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31 日 当期发生的基金应支付 的管理费 8,724,537.43 11,191,735.74 其中: 支付销售机构的客 户维护费 1,404,260.25 1,790,729.42 注:支付基金管理人农银汇理基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%的年费 率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金管理费=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。 7.4.7.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至 2014年 12 月 31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31 日 当期发生的基金应支付 的托管费 1,454,089.56 1,865,289.20 注:支付基金托管人交通银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,逐日累农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 20 页 共 31 页


计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。 7.4.7.2.3 销售服务费 本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方的销售服务费。 7.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与各关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 7.4.7.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。 7.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2014年1月1日至2014年 12月 31 日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行 2,068,070.19 155,186.02 98,673,442.34 237,995.70 注:本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管,按银行同业利率计息。 7.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。 7.4.7.7 其他关联交易事项的说明 本基金本期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。 7.4.8 期末( 2014 年12 月31 日 )本基金持有的流通受限证券 7.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。 7.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌日期 停牌原 因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总 额 备注 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 21 页 共 31 页


600580 卧龙 电气 2014 年12 月8 日 公告重 大事项 10.48 2015 年1 月14 日 11.12 564,800 5,497,934.95 5,919,104.00 - 000925 众合 机电 2014年12月31日 公告重 大事项 21.40 2015 年1 月12 日 21.65 242,700 4,944,982.00 5,193,780.00 - 300071 华谊 嘉信 2014年12月29日 公告重 大事项 16.40 2015 年1 月30 日 16.00 198,660 2,444,909.04 3,258,024.00 - 002009 天奇 股份 2014年10月20日 公告重 大事项 17.85 2015 年1 月28 日 17.93 968,298 13,650,145.11 17,284,119.30 -


7.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.8.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。 7.4.8.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。 7.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很 小。 (b)以公允价值计量的金融工具 (i) 各层次金融工具公允价值 于 2014 年 12 月 31 日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为 346,732,014.01元,属于第二层次的余额为 46,868,527.30 元,无属于第三层次的余额(2013年 12月 31 日: 第一层次581,653,930.92 元, 第二层次17,680,051.42元, 无属于第三层次的余额)。 (ii) 公允价值所属层次间的重大变动 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 22 页 共 31 页


对于证券交易所上市的债券, 若出现重大事项停牌、 交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃) 等情况,本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间根据估值调整中采用的不 可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关债券公允价值应属第二层次或第三层次。 (iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额

















无。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 357,007,319.31 72.87 其中:股票 357,007,319.31 72.87 2 固定收益投资 36,593,222.00 7.47 其中:债券 36,593,222.00 7.47








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 91,904,077.01 18.76 7 其他各项资产 4,404,988.51 0.90 8 合计 489,909,606.83 100.00


8.2 期末按行业分类的股票投资组合


金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 13,765,938.66 2.85 C 制造业 189,478,821.66 39.17 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 23 页 共 31 页


E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,038,554.06 0.21 G 交通运输、仓储和邮政业 9,835,974.12 2.03 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 32,775,661.66 6.77 J 金融业 71,181,607.87 14.71 K 房地产业 35,672,737.28 7.37 L 租赁和商务服务业 3,258,024.00 0.67 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 357,007,319.31 73.79


8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 002009 天奇股份 968,298 17,284,119.30 3.57 2 600309 万华化学 756,500 16,476,570.00 3.41 3 600837 海通证券 653,060 15,712,623.60 3.25 4 600000 浦发银行 824,700 12,939,543.00 2.67 5 600271 航天信息 417,700 12,744,027.00 2.63 6 600446 金证股份 250,800 11,757,504.00 2.43 7 600048 保利地产 1,070,500 11,582,810.00 2.39 8 600690 青岛海尔 604,400 11,217,664.00 2.32 9 601166 兴业银行 669,200 11,041,800.00 2.28 10 300231 银信科技 650,392 10,230,666.16 2.11 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于农银汇理基金管理有限公 司网站的年度报告正文。 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 24 页 共 31 页


8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1


累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 600048 保利地产 24,999,380.34 3.44 2 002309 中利科技 20,297,376.13 2.79 3 000671 阳光城 18,302,073.18 2.52 4 000002 万科A 18,022,919.54 2.48 5 600837 海通证券 17,422,996.00 2.40 6 600000 浦发银行 15,883,459.85 2.19 7 600572 康恩贝 15,649,614.39 2.15 8 002005 德豪润达 15,335,579.49 2.11 9 600703 三安光电 14,932,098.91 2.05 10 600309 万华化学 14,921,896.55 2.05 11 002392 北京利尔 14,090,222.60 1.94 12 601258 庞大集团 14,057,299.02 1.93 13 601231 环旭电子 13,997,264.96 1.93 14 600109 国金证券 13,684,894.88 1.88 15 002009 天奇股份 13,650,145.11 1.88 16 600576 万好万家 13,221,112.54 1.82 17 002285 世联行 12,590,693.00 1.73 18 300287 飞利信 12,569,845.37 1.73 19 601628 中国人寿 12,334,677.01 1.70 20 000540 中天城投 12,167,607.33 1.67 注:买入金额按买入的成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.4.2


累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 002475 立讯精密 31,339,861.09 4.31 2 300253 卫宁软件 26,454,905.52 3.64 3 300274 阳光电源 26,268,127.85 3.61 4 002635 安洁科技 22,553,719.26 3.10 5 002309 中利科技 22,402,713.23 3.08 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 25 页 共 31 页


6 002008 大族激光 21,600,560.57 2.97 7 300303 聚飞光电 21,023,708.46 2.89 8 600699 均胜电子 19,853,923.29 2.73 9 000049 德赛电池 19,564,592.64 2.69 10 002400 省广股份 19,004,790.72 2.62 11 300128 锦富新材 18,385,680.04 2.53 12 300267 尔康制药 17,750,645.21 2.44 13 300146 汤臣倍健 17,732,651.00 2.44 14 000671 阳光城 16,863,208.96 2.32 15 601258 庞大集团 15,885,291.23 2.19 16 300115 长盈精密 15,774,067.03 2.17 17 600109 国金证券 15,633,127.35 2.15 18 600048 保利地产 15,414,952.51 2.12 19 601628 中国人寿 14,700,748.69 2.02 20 600292 中电远达 14,425,222.85 1.99 注:卖出金额按卖出的成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 1,155,878,313.97 卖出股票收入(成交)总额 1,448,438,970.02 注: 买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相 关交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 36,593,222.00 7.56 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 36,593,222.00 7.56


农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 26 页 共 31 页


8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 112198 14 欧菲债 150,000 15,674,850.00 3.24 2 112025 11 珠海债 100,000 10,100,000.00 2.09 3 112069 12 明牌债 56,040 5,704,872.00 1.18 4 122143 12 亿利 01 50,000 5,113,500.00 1.06


8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 8.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 27 页 共 31 页


8.12 投资组合报告附注 8.12.1


2014年7月29日,深圳市金证科技股份有限公司(下称:金证科技股份,股票代码:600446) 发布《深圳市金证科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚 及相应整改措施的公告》(公告编号:2014-049),公告指出 2014年 4月,公司在内部自查工作 过程中,发现公司于 2008-2013 年度存在部分关联方及关联交易信息未披露的情况,从而立即开 展全面详细的自查,并于2014年4月30日及时向上交所做出了汇报。2014年 5月 8 日,公司收 到上交所关于规范关联交易问题的口头警告。金证科技股份对此进行了整改。 对金证科技股份投资决策程序的说明:该股票经过研究推荐、审批后进入公司股票备选库, 由研究员跟踪分析。本基金管理人进行了研究判断、按照相关投资决策流程投资了该股票。 其余九名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情况。 8.12.2


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 8.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 224,110.32 2 应收证券清算款 2,394,691.29 3 应收股利 - 4 应收利息 1,759,547.88 5 应收申购款 26,639.02 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,404,988.51


8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值 占基金资产净值比 例(%) 流通受限情况说明 1 002009 天奇股份 17,284,119.30 3.57 公告重大事项


农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 28 页 共 31 页


§9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 47,840 8,177.19 11,985,054.06 3.06% 379,211,832.02 96.94%


9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 0.00 0.0000%


9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0


§10 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日( 2009 年 4 月 8 日 )基金份额总额 6,465,518,027.79 本报告期期初基金份额总额 631,859,115.98 本报告期基金总申购份额 88,150,469.24 减:本报告期基金总赎回份额 328,812,699.14 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 本报告期期末基金份额总额 391,196,886.08 注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 29 页 共 31 页


§11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。








11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内,基金管理人农银汇理基金管理有限公司于 2014 年 3 月 5 日公布了《农银汇理 基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更的公告》 ,许红波不再担任农银汇理基金管理 有限公司总经理职务,施卫代为履行总经理职务;于2014 年8 月25 日公布了《农银汇理基金管 理有限公司关于基金行业高级管理人员变更的公告》 ,陈献明担任农银汇理基金管理有限公司总 经理职务,施卫不再代为履行总经理职务;于 2014 年 12 月 20 日公布了《农银汇理基金管理有 限公司关于基金行业高级管理人员变更的公告》 ,陈献明不再担任农银汇理基金管理有限公司总 经理职务,施卫代为履行总经理职务。 本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。





11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事 项。





11.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略没有改变。





11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内没有改聘会计师事务所,报告期内应支付给会计师事务所的报酬为7 万元,目前事 务所已提供审计服务的连续年限为六年。





11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内基金管理人及其高级管理人员没有受稽查或处罚情况。本报告期内托管人的托管业 务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。





11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 30 页 共 31 页


数量 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 长江证券 2 1,347,268,844.86 51.74% 1,226,555.16 51.74% - 宏源证券 1 322,379,384.41 12.38% 293,487.29 12.38% - 申银万国 1 212,816,046.75 8.17% 193,748.56 8.17% - 海通证券 2 196,294,176.83 7.54% 178,707.27 7.54% - 中信证券 2 195,615,326.65 7.51% 178,088.20 7.51% - 国泰君安 2 184,638,708.17 7.09% 168,100.91 7.09% - 中信建投 1 138,848,355.30 5.33% 126,415.40 5.33% - 中金公司 2 6,246,370.22 0.24% 5,687.25 0.24% - 高华证券 1 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 财富证券 1 - - - - - 注:1、公司租用交易席位的证券公司应同时满足以下基本条件: (1) 实力雄厚,注册资本不少于 20亿元人民币。 (2) 市场形象及财务状况良好。 (3) 经营行为规范,内控制度健全,最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处 罚。 (4) 内部管理规范、严格,具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。


(5) 研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏 观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。 2、本基金本报告期无新增或剔除交易单元。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 长江证券 4,679,807.00 18.07% - - - - 宏源证券 - - 54,900,000.00 100.00% - - 申银万国 16,172,469.00 62.46% - - - - 海通证券 5,039,998.10 19.47% - - - - 中信证券 - - - - - - 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2014 年年度报告摘要 第 31 页 共 31 页


国泰君安 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 高华证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 财富证券 - - - - - -


§12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、中国证监会核准本基金募集的文件; 2、 《农银汇理平衡双利混合型证券投资基金基金合同》 ; 3、 《农银汇理平衡双利混合型证券投资基金托管协议》 ; 4、基金管理人业务资格批件、营业执照; 5、基金托管人业务资格批件和营业执照复印件。 12.2 存放地点 上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场7层。 12.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理 时间内取得备查文件的复制件或复印件。 农银汇理基金管理有限公司 2015年 3月26日