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广发聚源(162715)

广发聚源:更新招募说明书摘要(2015年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
广 发 聚 源 债券 型 证 券 投资 基 金 (LOF ) 
招募说明书 【更新】 摘要 
[2015 年第1 号] 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:广发基金管 理有限公司 
基金托 管人:中国农业银 行股份有限公司 
时间: 二〇一五年四 月 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 
 
 
【 重要 提示】 
广 发 聚 源 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基金 于2013 年3 月7 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许可
[2013]216 号文核准, 基金合同于2013年5月8日生效。2014年8月18日, 《关于广发聚源定期开
放债券 型证券 投资 基金 变更运 作方式 及其 相关 事项的 议案 》经 广 发聚 源定期 开放债 券型 证券
投资基金 基金份额持有人大会决议通过。 自2014年8月18日起, 由 《 广发聚源定期开放债券型
证券投资基金 基金合同》 修订而成的 《 广发聚源债券型证券投资基金 (LOF) 基金合同》 生效 ,
原《 广发聚源定期开放债券型证券投资基金 基金合同》同日起失效。 
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 
本招募 说明 书经中 国证 监会核 准, 但中国 证监 会对本 基金 募集的 核准 ,并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ,但 不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金 投资 于证券 市场 ,基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动,投 资者 在投资
本基金 前,需 充分 了 解 本基金 的产品 特性 ,并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险,包 括: 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ,个别 证券特 有的 非系
统性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险等等。 
本基金 可投 资中小 企业 私募债 券, 其发行 人是 非上市 中小 微企业 ,发 行方式 为面 向特定
对象的 私募发 行。 当基 金所投 资的中 小企 业私 募债券 之债务 人出 现违 约,或 在交易 过程 中发
生交收 违约, 或由 于中 小企业 私募债 券信 用质 量降低 导致价 格下 降等 ,可能 造成基 金财 产损
失。中 小企业 私募 债券 较传统 企业债 的信 用风 险及流 动性 风 险更 大, 从而增 加了本 基金 整体
的债券投资风险。 
本基金 为债 券型基 金, 属证券 投资 基金中 的较 低风险 品种 ,风险 与预 期收益 高于 货币市
场基金 ,低于 混合 型基 金和股 票型基 金。 本基 金需承 担债券 市场 的系 统性风 险,以 及因 个别
债券违约所形成的信用风险,因此信用风险对基金份额净值影响较大。 
投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 
本招募说明书 (更新) 所载内容截止日为2015年2 月18日, 有关财务数据和净值表现截止
日为2014 年12月31日(财务数据未经审计)。广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 
 
 
第 一部分


基 金管 理人 一、 概况 1、名称:广发基金管理有限公司 2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室 3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 4、法定代表人:王志伟


5、设立时间:2003 年 8 月5 日 6、电话:020-83936666 全国统一客服热线 :95105828 7、联系人:段西军 8、注册资本:1.2688 亿元人民币 9、 股权结构: 广发证券股份有限公司 (以下简称 “广发证券” ) 、 烽火通信科技股份有限 公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 风险 投资 有限公司, 分别持有本 基金管理人 51.135 %、15.763 %、15.763%、9.458%和 7.881%的股 权。 二 、主 要人员 情况 1、董事会成员 王志伟 :董 事长, 男, 经济学 硕士 ,高级 经济 师。兼 任中 国基金 业协 会公司 治理 专业委 员会委 员,广 东省 第十 届政协 委员, 广东 省政 府决策 咨询顾 问委 员会 企业家 委员, 广东 金融 学会常 务理事 ,江 西财 经大学 客座教 授。 历任 广发证 券董事 长兼 党委 书记、 广东发 展银 行党 组成员 兼副行 长, 广东 发展银 行行长 助理 ,广 东发展 银行信 托投 资部 总经理 ,广东 发展 银行 人事教育部经理,广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。 林传辉 :副 董事长 ,男 ,大学 本科 学历, 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ,兼 任广发 国际资 产管理 有限 公司 董事长 ,瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长、 总经 理, 中 国基金 业协 会创 新与战 略发展 专业 委员 会委员 ,深圳 证券 交易 所第三 届上诉 复核 委员 会委员 。曾任 广发 证券 投资银 行总部 北京 业务 总部总 经理、 投资 银行 总部副 总经理 兼投 资银 行上海 业务总 部副 总经 理、投资银行部常务副总经理。 孙晓燕 :董 事,女 ,硕 士,现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监,兼 任广 发控股 (香 港)有广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 4 限公司 董事, 证通 股份 有限公 司监事 ,监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广 发证券 有限责 任公 司财 务部经 理、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有 限公司财务总监、副总经理。 戈俊: 董事 ,男, 管理 学硕士 ,高 级经济 师, 现 任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、 财务总 监兼董 事会 秘书 , 兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公 司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、 江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉 市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司 、南 京烽 火星 空通信 发展有 限公 司等 公司董 事 ;兼 任武 汉烽 火网络 有限责 任公 司、 武汉烽 火信息 集成 技术 有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火 通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。 翟美卿 :董 事,女 ,工 商管理 硕士 ,现任 深圳 市前海 香江 金融控 股集 团有限 公司 法定代 表人, 香江集 团有 限公 司总裁 ,深圳 市金 海马 实业股 份有限 公司 董事 长,深 圳香江 控股 股份 有限公 司董事 长。 兼任 全国政 协委员 、全 国妇 联常委 、中国 产业 发展 促进会 副会长 、广 东省 工商联 副主席 、广 东省 女企业 家协会 会长 、深 圳市政 协常委 ,香 江社 会救助 基金会 主席 , 深 圳市深 商控股 集团 股份 有限公 司董事 ,广 东南 粤银行 董事 , 深圳 龙岗 国安村 镇银行 董事 ,广 发证券 股份有限公司 监事。 许冬瑾 :董 事, 女 ,工 商管理 硕士 ,主管 药师 ,现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、 副总经 理,兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家、全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员、 全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员、国 家中医 药行 业特 有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员、广 东省中 药标 准化 技术委员会副主任委员等。 曾任广东省康美药业有限公司副总经理。 董茂云 :独 立董事 ,男 ,法学 博士 ,教授 ,博 士生导 师, 现任复 旦大 学教授 ,兼 任 宁波 大学特 聘教授 ,上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师, 绍兴银 行独 立董 事,海 尔施生 物医 药股 份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任,复旦大学法学院副院长。 姚海鑫 :独 立董事 ,男 ,经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 , 本人 现任 辽宁大 学新 华国际 商学院 教授, 兼任 东北 制药( 集团) 股份 有限 公司独 立董事 。 曾 任辽 宁大学 工商管 理学 院副 院长、 工商管理硕士 (MBA) 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建 设处处长、 发展规划处处 长、 新华国际商学院党总支书记 。 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 5 罗海平: 独立董事, 男 , 经济学博士, 现任中 华联合保险控股股份有限公司常务副总裁, 兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁 (法人代表) 。 曾任中国人民保险公司荆州市分公司 经理、 中国人 民保 险公 司湖北 省分公 司业 务处 长、中 国人民 保险 公司 湖北省 国际部 总经 理、 中国人 民保险 公司 汉口 分公司 总经理 ,太 平保 险湖北 分公司 总经 理, 太平保 险公司 总经 理助 理,太 平保险 公司 副总 经理兼 纪委书 记, 民安 保险( 中国) 有限 公司 副总裁 ,阳光 财产 保险 股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员 。 2、监事会成员 余利平 :监 事会主 席, 女,经 济学 博士, 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广 发证券 成 都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董 事长。 匡丽军 :监 事,女 , 工 商管理 硕 士 ,高级 涉外 秘书, 现任 广州科 技风 险投资 有限 公司工 会主席 、 副总 经理 。曾 任广州 科技房 地产 开发 公司办 公室主 任, 广州 屈臣氏 公司行 政主 管 , 广州市 科达实 业发 展公 司办公 室主任 、总 经理 , 广州 科技风 险投 资有 限公司 办公室 主任 、董 事会秘书 。 吴晓辉 :监 事,男 ,工 学硕士 ,现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理, 兼任广 发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工,副经理,经理 。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉 :总 经理, 男, 大学本 科学 历,兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长, 瑞元资 本管理 有限公 司董 事长 、总经 理,中 国基 金业 协会创 新与战 略发 展专 业委员 会委员 ,深 圳证 券交易 所第三 届上 诉复 核委员 会委员 。曾 任广 发证券 投资银 行总 部北 京业务 总部总 经理 、投 资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 肖雯: 副总 经理, 女, 企业管 理硕 士, 高 级经 济师, 兼任 广发基 金管 理有限 公司 互联网 金融部 总经理 ,中 国基 金业协 会产品 与销 售委 员会副 主任委 员。 曾任 珠海国 际信托 投资 公司 助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、 广发证券经纪业务总部副总经理。 朱平: 副总 经理, 男, 硕士, 经济 师,兼 任广 发基金 管理 有限公 司量 化投资 部总 经理, 中国证 券监督 管理 委员 会第六 届创业 板发 行审 核委员 会 兼职 委员 。曾 任上海 荣臣集 团市 场部 经理、 广发证 券投 资银 行部华 南业务 部副 总经 理、基 金科汇 基金 经理 、易方 达基金 管理 有限 公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。 易阳方 :副 总经理 ,男 , 经济 学硕 士 ,经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监,广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 6 广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理, 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理, 广发国 际资产 管理 有限 公司董 事、 瑞 元资 本管 理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副 经理, 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员 会 发行 审核委 员, 广发 基金管 理有限 公司 投资 管理部总经理,广发基金管理有限公司总经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理。 段西军 :督 察长, 男, 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中 国证券监督管理委员会广东监管局工作。 邱春杨 :副 总经理 ,男 ,经济 学博 士,兼 任广 发基金 管理 有限公 司金 融工程 部总 经理, 瑞元资 本管理 有限 公司 董事。 曾任原 南方 证券 资产管 理部产 品设 计人 员,广 发基金 管理 有限 公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监。 包林生 ,副 总经理 ,男 ,经济 学博 士。曾 任中 国对外 经济 贸易信 托投 资公司 投资 银行业 务部总 经理, 中国 化工 进出口 (集团 )公 司战 略规划 部股改 办副 主任 ,中化 国际贸 易股 份有 限公司 总经理 助理 、董 事会秘 书、投 资部 总经 理,广 发证券 股份 有限 公司投 资银行 部职 员, 广发基金管理有限公司北京分公司总经理,公司总经理助理。 4、基金经理 谢军, 男, 中国籍, 金融学硕士, 持有基金业执业资格证书和特许金融分析师状 (CFA), 12 年基金业从业经历,2003 年7 月至2006 年9 月先后任广发基金管理有限公司研究发展部 产品设计人员、企业年金和债券研究员,2006 年9 月 12 日至2010 年4 月28 日任广发货币 基金经理,2008 年3 月27 日起任广发增强债券基金的基金经理,2008 年4 月 17 日至2012 年 2 月14 日先后任广发基金管理有限公司固定收益部总经理助理、 副总经理、 总经理, 2011 年 3 月15 日起任广发聚祥保本混合基金的基金经理,2012 年2 月15 日起任广 发基金管理有 限公司固定收益部副总经理,2013 年5 月8 日起任广发聚源定期开放债券基金的基金经理。 5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下: 主席: 公司 总经理 林传 辉;成 员: 公司副 总经 理朱平 ,公 司副总 经理 易阳方 ,权 益投资 一部总 经理刘 晓龙 ,研 究发展 部总经 理许 雪梅 ,固定 收益部 总经 理张 芊。 上 述人员 之间 均不 存在近亲属关系。 三 、基 金管理 人的 职责 1、 依法募集基金, 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 7 2、办理基金备案手续; 3、对 所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;


5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;


6、编制基金定期报告;


7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;


8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;


9、召集基金份额持有人大会;


10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


11、 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;


12、 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四 、基 金管理 人承 诺 1、基金管理人承诺: (1) 严格遵守 《基金法》 及其他相关法律法规的规定, 并建立健全内部控制制度, 采取 有效措施,防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生; (2) 根据基金合同的规定, 按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制进行基金资产 的投资。 2、 基金管理人严格按照法律、 法规、 规章的规定, 基金资产不得用于下列投资或者活动: (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;


(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;


(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;


(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;


(5)法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺: (1) 依照有关法律、 法规和基金合同的规定, 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益; (2) 不利用职务之便为自己、 代理人、 代表人、 受雇人或任何其他第三人谋取不当利益; (3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 8 容、基金投资计划等信息; (4)不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进 行证券交易。 五 、基 金管理 人的 内部控 制制 度 基金管 理人 的内部 风险 控制制 度包 括内部 控制 大纲、 基本 管理制 度、 部门业 务规 章等。 内部控 制大纲 是对 公司 章程规 定的内 控原 则的 细化和 展开, 对各 项基 本管理 制度的 总揽 和指 导。内 部控制 大纲 明确 了内部 控制目 标和 原则 、内部 控制组 织体 系、 内部控 制制度 体系 、内 部控制 环境、 内部 控制 措施等 。基本 管理 制度 包括风 险控制 制度 、基 金投资 管理制 度、 基金 绩效评 估考核 制度 、集 中交易 制度、 基金 会计 制度、 信息披 露制 度、 信息系 统管理 制度 、员 工保密 制度、 危机 处理 制度、 监察稽 核制 度等 。部门 业务规 章是 在基 本管理 制度 的 基础 上, 对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点,公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线: 1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责, 各业务 均制定 详尽 的操 作流程 ,各岗 位人 员上 岗前必 须声明 已知 悉并 承诺遵 守,在 授权 范围 内承担各自职责。 2、 建立相关部门、 相 关岗位之间相互监督的第二道监控防线。 公司 在相关部门、 相关岗 位之间 建立重 要业 务处 理凭据 传递和 信息 沟通 制度, 后续部 门及 岗位 对前一 部门及 岗位 负有 监督的责任。 3、 建立以监 察稽核部 对各岗位、 各部门、 各 机构、 各项业务全面实 施监督反馈的第三道 监控防线。 监察稽核部属于内核部门, 直接接受总经理的领导, 独立于其他部门和业务活动, 对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 4、 建立以合规审核委员会及督察长为核心, 对公司所有经营管理行为进行监督的第四道 监控防线。广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 9


第 二部分


基金托 管人 (一)基金托管人情 况 1、基 本情 况 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 : 蒋 超良 成立日 期:2009 年1 月 15 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-68121510 传真:010-68121816 联系人 :李 芳菲 中 国农业 银行股 份有限公司 是中国 金融体系 的重要组 成部分,总行 设在北 京。 经 国务院 批准,中 国农 业银行 整体 改制 为中 国农 业银行 股份 有限 公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依 法成 立。 中国 农业 银行 股份 有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、 负 债、 业务、 机 构网点 和员 工。 中国 农业 银行网 点遍 布中 国城 乡, 成为 国内网 点最 多 、 业 务辐 射 范围最 广 , 服 务领 域最 广 , 服 务对 象最 多 , 业 务功 能齐全 的大 型国 有商 业银 行之 一。 在 海外 , 中 国农 业银 行同样 通过 自己 的努 力赢 得了良 好的 信誉 , 每 年位 居 《财 富》 世界 500 强企 业之 列。 作为 一家 城乡 并举 、 联通国 际 、 功 能齐 备的 大 型国有 商业 银行 , 中国 农 业银行 一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 , 坚 持审 慎稳 健经营 、 可 持续 发展 , 立 足县域 和城 市两 大市 场, 实施差 异化 竞争 策略 , 着 力打 造 “伴 你成 长” 服务 品牌 , 依托 覆盖 全国 的分 支机 构、 庞 大的 电子 化网 络 和 多元化 的金 融产 品, 致力 为广 大客户 提供 优质 的金 融服 务,与 广大 客户 共创 价值 、共同 成长 。 中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经 验丰 富, 服 务 优质, 业绩 突出,2004 年 被英国 《全 球托 管人》 评 为中国 “最 佳托 管银 行” 。2007 年中 国农 业银 行通 过 了美 国SAS70 内 部控 制审 计, 并获得 无保 留意 见 的 SAS70 审计 报告 , 表 明了 独立 公 正第三 方对 中国 农业 银行 托管服 务运 作流 程的 风险 管 理、 内 部控 制的 健全 有效 性的全 面认 可。 中国 农业 银行着 力加 强能 力建 设, 品牌声 誉进 一步 提升 , 在2010广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 10 年首届 “‘ 金牌 理财 ’TO P 10 颁 奖盛 典 ” 中成 绩突 出 , 获 “最 佳托 管银行 ”奖。2010 年 再次 荣获 《首 席 财 务官》 杂志 颁发 的“ 最佳 资产托 管奖 ” 。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经中国 证监 会和 中国 人民 银行批 准成 立,2004 年 9 月更名 为托 管业 务部 , 内设 养老 金管 理中 心、 技术 保障处 、 营 运中 心 、 委 托 资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券投 资基 金托 管处 、 境 外资产 托管 处 、 综 合管 理 处、 风险 管理 处 , 拥 有先 进的安 全防 范设 施和 基金 托管 业务 系 统。 2、主 要人 员情 况 中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名 , 其 中 高级会 计师 、 高级 经济 师 、 高 级工 程师 、 律师 等专 家 10 余名 , 服 务团 队成 员 专业水 平高 、 业务 素质 好 、 服 务能 力强 , 高级 管理 层均 有20 年以 上金 融从 业 经 验和高 级技 术职 称, 精通 国内外 证券 市场 的运 作。 3、基 金托 管业 务经 营情 况 截止2014 年9 月30 日, 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金 共 227 只, 包括富 国天 源平 衡混 合型 证券投 资基 金、 华夏 平稳 增长混 合型 证券 投资 基金 、 大成 积极 成长 股票 型证 券投 资基金 、 大成 景阳领 先股 票型证 券投 资基 金、 大成 创新成 长混 合型 证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股 票 型证券 投资 基金 、博 时内 需增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、汉 盛证 券投 资基金 、裕 隆证 券 投 资基 金 、 景福证 券投 资基 金 、 鸿 阳 证券投 资基 金 、 丰 和价 值 证券投 资基 金 、 久 嘉证 券 投资基 金 、 长 盛成 长价 值 证券 投资基 金 、 宝 盈鸿 利收 益 证券投 资基 金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金 、 大 成 债券投 资基 金 、 银 河稳 健 证券 投资基 金 、 银 河收益 证券 投资基 金 、 长 盛中信 全债 指数增 强型 债券 投资 基金 、 长 信利 息收 益开放 式证 券 投 资基金 、 长盛 动态精 选证 券投资 基金 、 景顺长 城内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、 万家 增强 收益债 券型 证 券 投资基 金 、 大 成精选 增值 混合型 证券 投资 基金 、 长 信银利 精选 开放 式证 券投 资基金 、 富国 天瑞强 势地 区 精 选混合 型证 券投 资基 金、 鹏华货 币市 场证 券投 资 基 金、 中海 分红 增利混 合型 证券投 资基 金 、 国泰 货币 市 场 证券投 资基 金 、 新华 优选 分红混 合型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 精选股 票证 券投资 基金 、 泰达宏 利货 币 市 场基金 、 交银 施罗德 货币 市场证 券投 资基 金、 景顺 长城资 源垄 断股 票型 证券 投资基 金 、 大 成沪 深 300 指数 证券投 资基 金 、 信诚 四季 红混合 型证 券投 资基 金、 富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票 型 证券投 资基 金 、 益民 货币 市场基 金 、 长 城安心 回报 混合型 证券 投资 基金 、 中 邮核心 优选 股票 型证 券投 资 基 金、 景顺 长城 内需增 长贰 号股票 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 成长 股票 证券 投资基 金 、 长 盛中 证 100 指 数 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 首选企 业股 票型 证券 投资 基金 、 东 吴价 值成长 双动 力股票 型证 券投 资基 金、 鹏 华 动力增 长混 合型 证券 投资 基金、 宝盈 策略 增长 股票 型证券 投资 基金 、 国 泰金 牛创新 成长 股票 型证 券投 资基 金、 益民 创新 优势混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 成长股 票型 证券 投资 基金 、 华 夏复 兴股 票型证 券投 资 基广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 11 金、 富国 天成 红利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 长信双 利优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 富兰 克 林 国海深 化价 值 股 票型 证券 投资基 金、 申万 巴黎 竞争 优势 股 票型 证券 投资 基金 、 新华 优选 成长 股票 型证 券投 资基金 、 金元 惠理成 长动 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 天治 稳健双 盈 债 券型证 券投 资基 金、 中海 蓝 筹 灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金 、 长 信利 丰 债券 型证 券投资 基金 、 金元惠 理丰 利 债券 型证 券投 资基 金、 交 银 施罗德 先锋 股票 证券 投资 基金、 东吴 进取 策略 灵活 配置混 合型 开放 式证 券投 资基金 、 建 信收 益增 强债 券型 证 券投资 基金、 银华内需精 选股票 型证券投 资基金(LOF) 、大 成行业 轮动股 票型 证券投 资基金、 交银施罗 德上 证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 上证 180 公 司治理 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 沪深 300 指 数增 强型 证券 投资基 金、 南方 中证500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金(LOF) 、 景 顺长 城能源 基建 股票 型证 券投 资基金 、 中 邮核 心优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信中 小盘 成长 股票 型证券 投资 基金 、 东吴 货 币市场 证券 投资 基金 、 博 时创业 成长 股票 型证 券投 资基 金、 招商 信用 添利债 券型 证券投 资基 金 、 易方 达消 费行业 股票 型证 券投 资基 金、 富国 汇利 分级债 券型 证 券 投资基 金、 大成 景丰 分级 债券型 证券 投资 基金 、兴 全沪深 300 指 数增 强型 证 券投资 基金(LOF) 、 工银 瑞 信 深证红 利交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、工 银瑞 信深证 红利 交易 型开 放式 指 数证 券投 资基 金联 接基 金 、 富国可 转换 债券 证券 投资 基金、 大成 深证 成长 40 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 大成 深证 成长 40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 泰 达宏 利领 先中小 盘股 票型 证券 投资 基金、 交银 施罗 德信 用添 利债 券 证券投 资基金(LOF) 、东吴 中证新 兴产业指 数证券投 资基金 、工银瑞 信四季收 益债券 型证券投 资基金、 招商安 瑞进 取债 券型 证券 投资基 金、 汇添 富社 会责 任股票 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信消 费服 务行 业股 票型 证券投 资基 金 、 易 方达 黄 金主题 证券 投资 基金 (LOF ) 、 中邮 中小盘 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 浙 商 聚 潮产业 成长 股票 型证 券投 资基金 、 嘉 实领 先成 长股 票型证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 、 广 发中 小 板300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金 、 南方保 本混 合型 证券 投资 基金、 交银施 罗德 先进 制造 股票 证券投 资基 金、 上投 摩根 新兴动 力股 票型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国海 策略 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 金元 惠理 保本 混合 型证券 投资 基金 、招 商安 达保本 混合 型证 券投 资基 金 、 深证 300 价 值交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 南 方中国 中小 盘股 票指 数证 券投资 基金 (LOF ) 、 交 银 施罗 德深 证 300 价值 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 富国 中证 500 指 数增强 型证 券投 资基 金 (LOF)、 长信内 需成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 中证 内地 消费主 题指 数证 券投 资基 金、 中 海消 费主 题精 选股 票型 证券投 资基 金 、 长盛 同瑞 中证200 指 数分 级证 券投 资基金 、 景顺 长城核 心竞 争力股 票型 证券 投资 基金 、 汇 添富信 用债 债券 型证 券投 资基金 、 光 大保 德信 行业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海 亚洲 ( 除日 本) 机会股 票型 证券 投资 基金 、 汇 添富 逆向 投资股 票型 证券投 资基 金 、 大成 新锐 产业股 票型 证券 投资 基金 、 申 万菱信 中小 板指 数分 级证 券投资 基金 、 广 发消 费品 精选股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 金刚 保本 混合 型证 券投广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 12 资基 金 、汇 添富 理财 14 天债券 型证 券投 资基 金、 嘉实全 球房 地产 证券 投资 基金、 金元 惠理 新经 济主 题股 票型证 券投 资基 金、 东吴 保本混 合型 证券 投资 基金 、 建 新社 会责 任股票 型证 券投资 基金 、 嘉实理 财 宝7 天 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 恒久 信用 债券 型证券 投资 基金 、 大成 月 添利理 财债 券型 证券 投资 基金、 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金、 富 国 7 天 理财 宝债券 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 理 财 21 天 债 券型 证券投 资基 金 、 易方 达中 债新综 合指 数发 起式 证券 投资基 金 (LOF ) 、 工银 瑞 信信用 纯债 债券 型证 券投 资基 金、 大成 现金 增利货 币市 场基金 、 景顺 长城支 柱产 业股票 型证 券投 资基 金、 易方达 月月 利理 财债 券型 证 券 投资基 金、 摩根 士丹 利华 鑫量化 配置 股票 型证 券投 资基金 、东 方央 视财 经 50 指数 增强 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 纯债 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 鹏华 理财 21 天债 券型 证券 投 资基金 、国 泰民 安增 利债 券型 发起式 证券 投资 基金 、万 家 14 天 理财 债券 型证 券 投资基 金、 华安 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金、 金元 惠理惠 利保 本混 合型 证券 投资基 金、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 招 商双 债增 强分 级债 券型证 券投 资基 金、 景顺 长城品 质投 资股 票型 证券 投资基 金 、 中 海可转 换债 券债券 型证 券投 资基 金、 融 通 标普中 国 可 转债 指数 增强 型证券 投资 基金 、 大 成现 金宝场 内实 时申 赎货 币市 场基金 、 交 银施 罗德 荣祥 保本 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海焦 点驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 景顺 长城沪 深 300 等 权重 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 广 发聚 源定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 大成 景安 短融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究阿 尔法股 票型 证券投 资基 金 、 新华 行业 轮 换 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 富国 目标 收益 一年 期纯债 债券 型证 券投 资基 金、 汇 添富 高息 债债 券型 证券 投资基 金 、 东 方利群 混合 型发起 式证 券投 资基 金、 南方稳 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 景顺 长 城 四季金 利纯 债债 券型 证券 投资基 金、 华夏 永福 养老 理财混 合型 证券 投资 基金 、 嘉实 丰益 信用 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 国 泰国 证医药 卫生 行业 指数 分级 证券投 资基 金、 交银 施罗 德定期 支付 双息 平衡 混合 型证 券投资 基金 、 光大保 德信 现金宝 货币 市场 基金 、 易 方达投 资级 信用 债债 券型 证券投 资基 金 、 广发 趋势 优 选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华润 元大 保本 混合 型证券 投资 基金 、 长 盛双 月红一 年期 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 富国 国有 企 业债债 券型 证券 投资 基金 、 富 安达 信用 主题 轮动 纯 债债券 型发 起式 证券 投资 基金、 景顺长 城沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资基 金、 中邮 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 安信 永利 信用 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 信息 产业 股票 型证 券投资 基金 、 大成景 祥分 级债券 型证 券投 资基 金、 富 兰 克林国 海岁 岁恒 丰定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 景顺长 城景 益货 币市 场基 金、 万 家市 政纯 债定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 建信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金 、 上 投摩 根双债 增利 债券型 证券 投资 基金 、 嘉 实 活 期宝货 币市 场基 金、 融通 通源一 年目 标触 发式 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 大成 信用 增利 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰浓 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、 汇添 富恒 生指数 分级 证券投 资基 金 、 长盛 航天 海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 广发 新动 力 股广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 13 票型证 券投 资基 金、 东吴 阿尔法 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 诺安天 天宝 货币市 场基 金 、 前海 开源 可 转 债债券 型发 起式 证券 投资 基金、 新华 鑫利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 富 国天盛 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 景顺 长城中 小板 创业板 精选 股票 型证 券投 资基金 、 中邮 双动力 混合 型证券 投资 基金 、 建 信改 革 红 利股票 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 周期 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 中海 积极 收益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 申万 菱 信中 证 环保 产业 指数 分级 证券投 资基 金 、 博 时裕 隆 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国寿安 保沪 深 300 指 数型 证券投 资基 金、 前海 开源 沪深 300 指 数型 证券 投资 基金、 天弘 季加 利理 财债 券型 证券投 资基 金 、 新 华鑫 安 保本一 号混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安永 鑫收 益一 年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 大成景 益平 稳收 益混 合型 证券投 资基 金、 南方 稳利1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 军工 指数分 级证 券投 资基 金、 招商可 转债 分级 债券 型证 券投资 基金 、泰 达宏 利货 币市场 基金 、宝 盈科 技 30 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 华 润元 大医 疗保 健量 化股票 型证 券投 资基 金、 融通 月 月添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 中海 惠祥 分级债 券型 证券 投资 基金 、 建 信稳 定添 利债券 型证 券投资 基金 、 东方新 兴成 长 混 合型证 券投 资基 金、 银华 双月定 期理 财债 券型 证券 投资基 金 、 嘉 实新兴 产业 股票型 证券 投资 基金 、 诺 安 天 天宝货 币市 场基 金、 招商 招利 1 个月 期理 财债 券型 证券投 资基 金。 (二)基金托管人的 内部 风险控制制度说明 1、内 部控 制目 标 严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、 规范 运作 、 严格监 察, 确保 业务 的稳 健 运行, 保证 基金 财产 的安 全 完整, 确保 有关 信息 的真 实 、 准 确、 完整 、 及 时,保护 基金份 额持 有人 的合 法权 益。 2、内 部控 制组 织结 构 风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 管 理 和 内 部 控 制 工作 进行 监督和评 价 。托 管业务部 专门设置 了风险 管理处,配备了 专职内 控监 督人员负 责托管业 务的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。 3、内 部控 制制 度及 措施 具备 系统、完善的 制度控制体 系,建立了管 理 制度、控 制制度、岗位 职责、业务 操作流程,可 以保 证托管 业务 的规 范操 作和 顺利进 行 ; 业 务人 员具 备 从业资 格 ; 业 务管 理实 行 严格的 复核 、 审核 、 检 查 制度, 授权工 作实 行集 中控 制, 业务印 章按 规程 保管、 存 放、 使 用, 账 户资料 严格 保管, 制约机 制严 格有 效 ; 业 务操作 区专 门设 置, 封闭 管理, 实施 音像 监控 ; 业 务 信息由 专职 信息 披露 人负 责,防 止泄 密; 业务 实现 自 动 化操作 ,防 止人 为事 故的 发生, 技术 系统 完整 、独 立。 (三)基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 14 基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同 、 托 管协 议规 定的投 资比 例和 禁止 投 资品种 输入 监控 系统 , 每 日登录 监控 系统 监督 基金 管理人 的投 资运 作, 并通 过基金 资金 账户 、 基 金管 理 人 的投资 指令 等监 督基 金管 理人的 其他 行为 。 当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理: 1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ; 2、 书 面警 示。 对 本基 金投 资比例 接近 超标 、 资 金头 寸不足 等问 题, 以书 面方 式对基 金管 理人 进行 提 示; 3 、书面 报告。 对投资 比例超 标、清 算资金透 支以及其 他涉嫌 违规交易 等行为, 书面提 示有关基 金管 理人并 报中 国证 监会 。 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 15 第 三部分


相 关服 务机构 ( 一) 基金份 额发 售机构 1、直销机构 本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基 金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。 (1)广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东 3 号东裙楼4 楼 直销中心电话:020-89899073





020-89899042 传真:020-89899069


020-89899070 (2)北京分公司 地址:北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层 电话:010-68083368 传真:010-68083078 (3)上海分公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 (4)网上交易 投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ,具体 交易 细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999 客服传真:020-34281105 (5)投资人也可通过本公司客户服务电话 进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2 、代 销机构 (1)名称:中国工商银行股份有限公司 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 16 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 联系人:赵会军 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn (2)名称:广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电话:95575 或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (3)名称:中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com (4)名称:中国农业银行股份有限公司 住所:北京市建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 客服电话:95599 公司网站:www.abchina.com (5)名称:中国银行股份有限公司 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 17 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 传真:010-66594946 公司网站:www.boc.cn (6)名称:交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (7)名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com (9)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:倪苏云、虞谷云 客服电话:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 18 (10 )名称:上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:宁黎明 联系人:张萍 电话:021-68475888


传真:021-68476111 客服电话:021-962888 公司网站:www.bankofshanghai.com (11 )名称:中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 联系人:董云巍 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn (12 )名称:中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 联系人:薛军丽 电话:010-68098777 客服电话:95595(全国) 公司网站:www.cebbank.com (13 )名称:浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 联系人:毛真海 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 19 联系电话:0571-87659546 传真:0571-87659188 客服电话:95527 公司网站:www.czbank.com (14 )名称:南京银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市白下区淮海路 50 号 办公地址:南京市中山路 288 号3 楼个人业务部 法人代表:林复 联络人:翁俊 联系电话:025-86775337 客服电话:96400,40088-96400 网址:www.njcb.com.cn (15 )名称:杭州银行股份有限公司 注册地址:中国.杭州市庆春路 46 号 办公地址:中国.杭州市庆春路 46 号 法人代表:吴太普 联系人:严峻 联系电话:0571-85108195 客服电话:4008888508 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn (16 )公司名称:泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路 3 号 办公地址:泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗 联系电话:0595-22551071 业务传真:0595-22505215 客服热线:4008896312 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 20 公司网址:www.qzccbank.com (17 )名称:华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 公司网站:www.hfzq.com.cn 客服电话:96326(福建省外请先拨 0591) (18 )名称:申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场45 层 办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场40 层 法定代表人:储晓明 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.sywg.comm (19 )名称:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:万建华 联系人:吴倩 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:400-8888-666 公司网站:www.gtja.com 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 21 (20 )名称:中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.chinastock.com.cn (21 )名称:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:400-8888-108 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108 公司网站:www.csc108.com (22 )名称:天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701


邮编:100032 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 5 层





邮编:100088 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 联系电话:010-66045529 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 天相投顾网址:www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (23 )名称:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 22 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (24 )名称:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话:95565、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn (25 )名称:华泰证券股份有限公司 住所:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 公司网站:www.htsc.com.cn (26 )名称:中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲 电话:021-20328000 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 23 公司网站www.bocichina.com (27 )名称:长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客户服务热线:0755-33680000 ;400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (28 )名称:东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 开放式基金咨询电话:4006000686 开放式基金业务传真:0431-85096795 公司网站:www.nesc.cn (29 )名称:东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 公司网站:www.dfzq.com.cn (30 )名称:平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层; 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层; 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 24 法定代表人:谢 永林 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:95511-8 网址:www.pingan.com (31 )名称:渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-6515-988 公司网站:www.bhzq.com (32 )名称:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站:www.htsec.com (33 )名称:东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 25 公司网站:www.dwzq.com.cn (34 )名称:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:4008888788 ,10108998,95525 公司网站:www.ebscn.com (35 )名称:东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 客服电话:95531;4008888588 联系人:梁旭 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 公司网站:www.longone.com.cnn (36 )名称:国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 法定代表人:曾小普 联系人:陈明 电话:0791-86281305 传真:0791-86282293 客服电话: 4008-222-111 公司网站:www.gsstock.com (37 )名称:山西证券股份有限公司 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 26 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618 、95573 公司网站:www.i618.com.cn (38 )名称:国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街 168 号 办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 法定代表人:雷建辉 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电话: 95570 公司网站:www.glsc.com.cn (39 )名称:国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 公司地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 公司网站:www.ghzq.com.cn (40 )名称:广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 法定代表人:刘东 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 27 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 公司网站:www.gzs.com.cn (41 )名称:第一创业证券股份有限公司 通讯地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 传真: 0755-23838750 联系人:毛诗莉 客服电话:4008881888 公司网站:www.fcsc.cn (42 )名称:中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-60833722 传真:010-60833739 客服电话:95548 公司网站:www.cs.ecitic.com (43 )名称:德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦26 楼 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客服电话:400-8888-128 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 28 公司网站:www.tebon.com.cn (44 )名称:国元证券股份有限公司 住所:合肥市寿春路179 号 法定代表人:凤良志 联系人:陈琳琳 联系电话:0551-2246273 开放式基金咨询电话:安徽地区:95578 开放式基金业务传真:0551-2272100 公司网站:www.gyzq.com.cn (45 )名称:华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 法定代表人:李工 联络人:甘霖 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客服电话:96518(安徽) ,4008096518(全国) 公司网站:www.hazq.com (46 )名称:中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山深圳路 222 号1 号楼 2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层(266061) 法定代表人:张智河 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:95548 公司网站:www.zxwt.com.cn (47 )名称:中信证券(浙江)有限责任公 司 注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 29 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人:沈强 联系人:王霈霈 电话:0571-86078823 客服电话:95548 公司网站:www.bigsun.com.cn (48 )名称:中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号; 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号; 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳; 电话:0371-65585670; 传真:0371-65585665; 客服电话:0371-967218 或4008139666; 公司网站:www.ccnew.com (49 )名称:国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (50 )名称:万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 法定代表人:张建军 开放式基金咨询电话:400-8888-133 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 30 开放式基金接收传真:020-22373718-1013 联系人:罗创斌 联系电话:020-37865070 公司网站:www.wlzq.com.cn (51 )名称:世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客服电话:0755-83199511 公司网站:www.csco.com.cn (52 )名称:财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 电话:0731-84403319 公司网站:www.cfzq.com (53 )名称:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 统一客服电话:4008001001 公司网站:www.essence.com.cn 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 31 (54 )名称:中航证券有限公司 住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 电话:400-886-6567 传真:0791-86770178 公司网站:www.avicsec.com (55 )名称:长江证券股份有限公司 地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客服电话:955679 或4008888999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服网站:www.95579.com (56 )名称:瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 联系人:牟冲 电话:010-58328112 传真:010-58328748 客服电话:400-887-8827 公司网站:www.ubssecurities.com (57 )名称:恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:常向东 孙伟 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 32 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 客服电话:0471-4961259 公司网站:www.cnht.com.cn (58 )名称:宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人:冯戎 联系人:李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客服电话:4008-000-562 公司网站:www.hysec.com (59 )名称:中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 开放式基金咨询电话:400-600-8008 公司网站:www.china-invs.cn (60 )名称:齐鲁证券有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 33 传真:0531-68889752 客服电话:95538 公司网站:www.qlzq.com.cn (61 )名称:方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:彭博 电话:0731-85832343 传真:0731-85832214 客服电话:95571 公司网站:www.foundersc.com (62 )名称:江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (63 )名称:华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法定代表人:陈林 联系人:宋歌 电话:021-50122086 传真:021-50122200 客服电话:4008209898 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 34 公司网站:www.cnhbstock.com (64 )名称:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网站:www.cindasc.com (65 )名称:厦门证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人:傅毅辉 联系人:赵钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161640 客服电话:0592-5163588 公司网站:www.xmzq.cn (66 )名称:南京证券有限责任公司 住所:江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人:张华东 联系人:徐翔 电话:025-83367888-4201 传真:022-83320066 客户服务热线:4008285888 公司网站:www.njzq.com.cn (67 )名称:华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 35 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号A 座三层、五层 法定代表人:宋德清 联系人:陶颖


电话:010-58568040 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 公司网站:www.hrsec.com.cn (68 )名称:浙商证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 1 号 办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 区 6-7 层 法定代表人:吴承 联系人:谢项辉 电话:0571-87901053 传真:0571-87901913 客服电话:0571-967777 公司网站:www.stocke.com.cn (69 )名称:西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电话:4008-096-096 公司网站:www.swsc.com.cn (70 )名称:国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 36 联系人:刘一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 客服电话:4006600109 公司网站:www.gjzq.com.cn (71 )名称:中天证券有限责任公司 注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部 法定代表人:马功勋 联系人 袁劲松 联系电话:024-23280842 客服电话:4006180315 公司网站:www.stockren.com (72 )名称:联讯证券有限责任公司 注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号 法定代表人:徐刚 客服电话:400-8888-929 联系人:丁宁 电话:010-64408820 传真:010-64408252 公司网站:www.lxzq.com.cn (73 )名称:新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501 法人代表:刘汝军 联络人:孙恺 联系电话:010-83561149 客服电话:400-698-9898 传真:010-83561094 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 37 网址:www.xsdzq.cn (74 )名称:日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 联系电话:010-88086830-730


010-88086830-737 传真:010-66412537 客服电话:010-88086830


公司网址:www.rxzq.com.cn (75 )名称:天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 法人代表:余磊 联系人:翟璟 联系电话:027-87618882 客服电话:4008005000 传真:027-87618863 公司网址: www.tfzq.com (76 )名称:东莞证券有限责任公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法人代表:张运勇 联系人:乔芳 联系电话:0769-22100155 客服电话:0769-961130 传真:0769-22119426 公司网址:www.dgzq.com.cn (77 )名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 38 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层 法定代表人: 张跃伟 联系人:佘晓峰 电话:021-20691836 传真:021-20691861 客服电话:400-089-1289 公司网站:www.erichfund.com (78 )名称:深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人:汤素娅 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 客服热线:4006-788-887 (79 )名称:华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:洪家新 联系人: :陈敏 联系电话:021-64316642 业务传真:021-54653529 客服热线:021-32109999 ;029-68918888;4001099918 公司网址:www.cfsc.com.cn (80 )名称:中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 39 法定代表人:李剑阁 联系电话:010-65051166 业务传真:010-65051166 公司网址:www.cicc.com.cn (81 )名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 联系电话:0571-88911818-8565 业务传真:0571-86800423 客服热线:0571-88920897 、4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (82 )公司名称:万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 联系电话:010-59393923 业务传真:010 -59393074 客服热线:400-808-0069 公司网址:www.wy-fund.com (83 )名称:太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元 法定代表人:李长伟 联系人:陈征 联系电话:010-88321882 业务传真:010-88321763 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 40 客服热线:0871-68898130 公司网址:www.tpyzq.com (84 )名称:上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509998 业务传真:021-64385308 客服热线:4001818188 公司网址:www.1234567.com.cn (85 )名称:和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:吴阿婷 联系电话:0755-82721106-8642 业务传真:0755-82029055 客服热线:4009200022 公司网址:www.hexun.com


(86)名称:浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室 办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室 法定代表人:陆彬彬 联系人:邓秀男 联系电话:0571-56028620 业务传真:0571-56899710 客服热线:400 068 0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (87 )公司名称:上海久富财富管理有限公司 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 41 注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢109 室 办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室 法定代表人:赵惠蓉 联系人:徐金华 联系电话:021-68685825 业务传真:021-68682297 客服热线:400-021-9898 公司网址:www.jfcta.com (88 )公司名称:大同证券经纪有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 业务传真:0351-4137986 客服热线:4007121212 公司网址:www.dtsbc.com.cn (89 )公司名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层 法定代表人:梁越 联系人:陈攀 联系电话:010-57756019 业务传真:010-57756199 客服热线:400-786-8868-5 公司网址:www.chtfund.com (90 )名称:一路财富(北京)信息科技有限公司 公司简称:一路财富 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 42 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座22 层 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 联系电话:010-88312877-8009 业务传真:010-88312099 客服热线:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (91 )名称:一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座22 层 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 联系电话:010-88312877-8009 业务传真:010-88312099 客服热线:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (92 )名称:中经北证(北京)资产管理有限公司 公司简称:中经北证 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门 法定代表人:徐福星 联系人:陈莹莹 联系电话:13261320700 业务传真:010-88381550 客服热线:010-68998820 公司网址:www.bzfunds.com 基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ,选 择其他 符合 要求的 机构 代理销 售本 基金,广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 43 并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:金颖 联系人:崔巍 电话:010-59378856 传真:010-59378907 (三)律师事务所和经办律师 名称:国浩律师(广州)事务所 住所: 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦9 楼 负责人:程秉 电话:020-38799345 传真: 020-38799335 经办律师:黄贞、王志宏 联系人:程秉 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼 法人代表:卢伯卿 联系人:洪锐明 电话:021-61418888 传真:021-63350003 经办注册会计师:郭新华、洪锐明 第 四部 分 基 金的名 称 广发聚 源债 券型 证券 投资 基金(LOF ) 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 44 第 五部 分 基 金的类 型 契约型开放式 第 六部 分 基 金的投 资目 标 在严格 控制 风险的 基础 上,通 过积 极主动 的投 资管理 ,力 争为基 金份 额持有 人获 取高于 业绩比较基准的投资收益。 第 七部 分 基 金的投 资方 向 本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的固 定收 益类金 融工 具,包 括国 债、央 行票 据、金 融债、 地方政 府债 、企 业债、 公司债 、短 期融 资券、 中期票 据、 资产 支持证 券、次 级债 券、 集合债 券、分 离交 易可 转债的 纯债部 分、 中小 企业私 募债、 债券 回购 、银行 存款( 包括 协议 存款、 定期存款及其他银行存款) 、 货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。 本基金 不直 接从二 级市 场 买入 股票 、权证 和可 转债等 ,也 不参与 一级 市场新 股申 购、新 股增发 和可转 债申 购。 本基金 不投资 可转 换债 券,但 可以投 资分 离交 易可转 债上市 后分 离出 来的债券。 本基金 投资 于债 券资产 比例不 低于 基金 资产 的 80% , 本基 金持 有的 现金或 者到 期日 在一 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。 今后如果法律法规或中 国证监会允许基金投资 利率互换、利率期货等 固定收益类金融衍 生工具 或其他 投资 品种 ,基金 管理人 在履 行适 当程序 后,可 以将 其纳 入投资 范围, 其投 资比 例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 第 八部 分 基 金的 投 资策 略 一、 投 资策 略 本基金 主要 投资于 固定 收益类 品种 ,不直 接从 二级市 场买 入股票 、权 证和可 转债 等,也广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 45 不参与 一级市 场新 股申 购、新 股增发 和可 转债 申购。 本基金 通过 对国 内外宏 观经济 态势 、利 率走势 、收益 率曲 线变 化趋势 和信用 风险 变化 等因素 进行综 合分 析, 并结合 各种固 定收 益类 资产在 特定经 济形 势下 的估值 水平、 预期 收益 和预期 风险特 征, 在符 合本基 金相关 投资 比例 规定的 前提下 ,决 定组 合的久 期水平 、期 限结 构和类 属配置 ,并 在此 基础之 上实施 积极 的债 券投资组合管理,以获取较高的投资收益。 (一)利率预期策略与久期管理 本基金 将考 察市场 利率 的动态变化 及预期 变化 ,对 GDP 、CPI 、 国际 收支等 引起 利率变 化的相 关因素 进行 深入 的研究 ,分析 宏观 经济 运行的 可能情 景, 并在 此基础 上判断 包括 财政 政策、 货币政 策在 内的 宏观经 济政策 取向 ,对 市场利 率水平 和收 益率 曲线未 来的变 化趋 势做 出预测和判断 ,结合债券市场资金供求 结构及变化趋势, 确定固定收益类资产的久期配置 。 当预期 市场 利率水 平将 上升时 ,降 低组合 的久 期;预 期市 场利率 将下 降时, 提高 组合的 久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。 本基金 根据 对收益 率曲 线形状 变动 的预期 建立 或改变 组合 期限结 构。 先预测 收益 率曲线 变动的方 向,然后根据收益率曲线形状变动的情景分析,构建组合的期限结构。 本基金 应用 骑乘策 略, 基于收 益率 曲线分 析对 债券组 合进 行适时 调整 。当收 益率 曲线比 较陡峭 时,即 相邻 期限 利差较 大时, 可以 买入 期限位 于收益 率曲 线陡 峭处的 债券, 也即 收益 率水平 相对较 高的 债券 ,随着 持有期 限的 延长 ,债券 的剩余 期限 将会 缩短, 此时债 券的 收益 率水平将会较投资期初有所下降,通过债券收益率的下滑来获得资本利得收益。 (二)类属配置策略 类属配 置主 要包括 资产 类别选 择、 各类资 产的 适当组 合以 及对资 产组 合的管 理。 本基金 将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上 , 通过情景分析和历史预测相结合的方法, “自上 而下” 在债 券一 级市场 和二级 市场 ,银 行间市 场和交 易所 市场 ,银行 存款、 信用 债、 政府债券等资产类别之间进行类属配置,进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。 (三)信用债券投资策略 本基金 将重 点投资 于企 业债、 公司 债、金 融债 、地方 政府 债、短 期融 资券、 中期 票据、 分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券等信用债券,以提高组合的收益水平。 信用债 市场 整体的 信用 利差水 平和 信用债 发行 主体自 身信 用状况 的变 化都会 对信 用债个 券的利 差水平 产生 重要 影响, 因此, 一方 面, 本基金 将从经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度 和债券 市场的 供求 状况 等多个 方面考 量信 用利 差的整 体变化 趋势 ;另 一方面 ,本基 金还 将以广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 46 内部信 用评级 为主 、外 部信用 评级为 辅, 即采 用内外 结合的 信用 研究 和评级 制度, 研究 债券 发行主 体企业 的基 本面 ,以确 定企业 主体 债的 实际信 用状况 。 具 体而 言,本 基金的 信用 债投 资策略主要包括信用利差曲线配置和信用债券精选两个方面。 1、信用利差曲线配置 信用利 差曲线 的走 势能 够直接 影响相 应债 券 品 种的信 用利差 。因 此, 我们将 基于信 用利 差曲线 的变化 进行 相应 的信用 债券配 置操 作。 首先, 本基金 管理 人内 部的信 用债券 研究 员将 研究和 分析经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度 、信用 债券市 场供 求、 信用债 券市场 结构 、信 用债券 品种的 流动 性以 及相关 市场等 因素 变化 对信用 利差曲 线的 影响 ;然后 ,本基 金将 综合 参考外部权威、 专业信用评级机构的研究成果, 预判信用利差曲线整体及分行业走势; 最后, 在此基础上,本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。 2、信用债券精选 本基金 将借 助本基 金管 理人内 部的 行业及 公司 研究员 的专 业研究 能力 ,并综 合参 考外部 权威、 专业研 究机 构的 研究成 果,对 发债 主体 企业进 行深入 的基 本面 分析, 并结合 债券 的发 行条款 ,以确 定信 用债 券的实 际信用 风险 状况 及其信 用利差 水平 ,挖 掘并投 资于信 用风 险相 对较低、信用利差相对较大的优质品种。 发债主 体的 信用基 本面 分析是 信用 债投资 的基 础性工 作。 具体的 分析 内容及 指标 包括但 不限于 国民经 济运 行的 周期阶 段、 债 券发 行人 所处行 业发展 前景 、发 行人业 务发展 状况 、企 业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。 在内部 信用 评级结 果的 基础上 ,综 合分析 个券 的到期 收益 率、交 易量 、票息 率、 信用等 级、信 用利差 水平 、税 赋特点 等因素 ,对 个券 进行内 在价值 的评 估, 精选估 值合理 或者 相对 估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。 (四)息差策略 本基金 可以 通过债 券回 购融入 和滚 动短期 资金 作为杠 杆, 投资于 收益 率高于 融资 成本的 其它获 利机会 ,从 而获 得杠杆 放大收 益。 本基 金进入 银行间 同业 市场 进行债 券回购 的资 金余 额不超过基金净资产的 40%。 (五) 资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS ) 、住房抵押贷 款支持证券(MBS ) 等证券 品种。 本基 金将 重点对 市场利 率、 发行 条款、 支持资 产的 构成 及质量 、提前 偿还 率、 风险补 偿收益 和市 场流 动性等 影响资 产支 持证 券价值 的因素 进行 分析 ,并辅 助采用 蒙特 卡洛广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 47 方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 二 、 投 资决策 依据 和投资 程序 (一) 投资决策依据 1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。 2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。 (二) 投资决策程序 1、投资决策委员会制定整体投资战略。 2 、固定收益部研究员 根据自身或者其他研究 机构的研究成果,形成 利率 走势预测、券 种配置建议等,为债券决策提供支持。 3 、固定收益基金经理 小组根据投资决策委员 会的投资战略,结合研 究员的研究报告, 拟订所 辖基金 的具 体投 资计划 ,包括 :资 产配 置、目 标久期 、期 限结 构、个 券选择 等投 资方 案。 4 、投资决策委员会对 固定收益基金经理小组 提交的方案进行论证分 析,并形成决策纪 要。 5 、根据决策纪要,固 定收益基金经理小组构 造具体的投资组合及操 作方案,交由中央 交易部执行。 6、中央交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈至基金经理小组。 7 、基金绩效评估与风 险管理小组重点控制基 金投资组合的市场风险 和流动性风险,定 期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。 第 九部份 业 绩比较 基准 本基金业绩比较基准:中债总全价指数收益率。 中债总 全价 指数是 中央 国债登 记结 算公司 编制 的综合 反映 银行间 债券 市场、 上海 证券交 易所债 券市场 、深 圳证 券交易 所债券 市场 和柜 台债券 市场的 跨市 场债 券指数 。该指 数样 本券 涵盖央票、国债和政策性金融债,能较好地反映债券市场的整体收益情况。 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 48 第 十部 分 风 险收益 特征 本基金 为债 券型基 金, 其长期 平均 风险和 预期 收益率 低于 股票型 基金 、混合 型基 金,高 于货币市场基金。 第 十一 部分 基金投 资组 合报 告 基金管 理人 的董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 3 月 15 日复核 了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误 导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至 2014 年12 月31 日。 11.1 期末基金资产组合情 况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产 的比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票 - - 2 固定收 益投 资 248,952,153.10 88.94 其中: 债券 248,952,153.10 88.94 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,565,785.36 4.49 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 49 7 其他各 项资 产 18,386,763.79 6.57 8 合计 279,904,702.25 100.00 11.2 期末按行业分类的股 票投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 11.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 11.4 报告期内股票投资组 合的重大变动 11.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值 2 %或 前 20 名的股票明细 本基金 本报 告期 内未 持有 股票。 11.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值 2 %或 前 20 名的股票明细 本基金 本报 告期 内未 持有 股票。 11.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额 本基金 本报 告期 内未 持有 股票。 11.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 19,615,000.00 10.45 其中: 政策 性金 融债 19,615,000.00 10.45 4 企业债 券 199,325,153.10 106.20 5 企业短 期融 资券 20,028,000.00 10.67 6 中期票 据 9,984,000.00 5.32 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 50 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 248,952,153.10 132.64 11.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净 值比例( %) 1 122867 11 石 城投 179,100 18,447,300.00 9.83 2 122915 10 镇 水投 150,010 14,997,999.80 7.99 3 112052 11 许 继债 139,955 14,555,320.00 7.75 4 122835 11 兴 泸债 136,120 13,945,494.00 7.43 5 112198 14 欧 菲债 133,000 13,898,367.00 7.40 11.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有资产支持证券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 11.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 11.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 11.10 报告期末本基金投 资的股指期货交易情 况说 明 11.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细 (1) 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。 (2) 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。 11.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 11.11.1 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细 (1) 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。 (2) 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 51 11.12 投资组合报告附注 11.12.1 根 据公 开市 场信 息 , 本基金 投资 的前 十名 证 券的发 行主 体本 期未 出现 被监管 部门 立案 调查, 也 未出 现在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。 11.12.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 未出 现超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 的情 形。 11.12.3 期末其他各项资 产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 34,491.51 2 应收证 券清 算款 10,978,326.31 3 应收股 利 - 4 应收利 息 7,359,170.79 5 应收申 购款 14,775.18 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 18,386,763.79 11.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 11.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 第十 二 部分


基金 的业绩 本基金 管理 人依照 恪尽 职守、 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理和 运用 基金资 产, 但不保 证基金 一定盈 利, 也不 保证最 低收益 。基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表现 。投资 有风 险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2014 年 12 月广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 52 31 日。 1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 (1) 广发聚源债券 A (LOF): 阶段 份额净 值增 长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 1.13% 0.28% 2.44% 0.22% -1.31% 0.06% 过去六 个月 2.93% 0.20% 3.09% 0.17% -0.16% 0.03% 过去一 年 5.70% 0.17% 7.48% 0.15% -1.78% 0.02% 自基金 合同 生 效起至 今 -1.70% 0.16% 0.69% 0.14% -2.39% 0.02% (2) 广发聚源债券 C : 阶段 份额净 值增 长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 1.03% 0.28% 2.44% 0.22% -1.41% 0.06% 过去六 个月 2.73% 0.20% 3.09% 0.17% -0.36% 0.03% 过去一 年 5.39% 0.17% 7.48% 0.15% -2.09% 0.02% 自基金 合同 生 效起至 今 -2.20% 0.17% 0.69% 0.14% -2.89% 0.03% 本基金 业绩 比较 基准 :中 债总全 价指 数。 2 自基 金合同 生效 以来 基金 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 变动 的比 较 广发聚 源定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 累计份 额净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图 (2013 年 5 月 8 日至 2014 年 12 月 31 日) (1) 广发聚源债券 A (LOF ) 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 53 (2) 广发聚源债券 C 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 第 十三 部分


基金 费用 一 、基 金费用 的种 类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金上市初费和月费; 9、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。管理费的计算方法如下: H =E× 0.70%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管 理费 每日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月支 付, 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下: H =E× 0.20%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托 管费 每日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月支 付, 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 55 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述 “一、基金费用的种类中第 3-8 项费用” ,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40% 。


本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40% 年费率计提。


销售服务费的计算方法如下:


H =E ×0.40% ÷当年天 数


H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费


E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值


销售服 务费 每日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月支 付, 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产 一次性支付给 基金管理人,经 基金管理人代 付给各个基金销售机构。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日期 顺延。


销售服 务费 主要用 于支 付销售 机构 佣金、 以及 基金管 理人 的基金 行销 广告费 、促 销活动 费、持有人服务费等。


销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。 三 、不 列入基 金费 用的项 目 下列费用不列入基金费用: 1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四 、费 用调整


基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后,可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率、 基金托 管费率 、销售服务费率 等相关费率。


广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 56 调高基 金管 理费率 、基 金托管 费率 、销售 服务 费率 等 费率 ,须召 开基 金份额 持有 人大会 审议; 调低基 金管 理费 率、基 金托管 费率 、销 售服务 费率 等 费率 ,无 须召开 基金份 额持 有人 大会。


基金管理人必须于新的费率实施日前在至少一种指定媒体上公告。 第 十四 部份


对招 募说明 书更 新部分 的说 明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券 投资基 金销 售管 理办法 》 、 《 证券 投资基 金信息 披露管 理办 法》 及其它 有关法 律法 规的 要求, 结合本 基金 管理 人对本 基金实 施的 投资 管理活 动,对 《 广 发聚 源债券 型证券 投资 基金 (LOF)招募说明书》的内容进行了更新,主要更新的内容如下: 1. 在 “第三部分 基金管理人 ”部分,更新了基金管理人的相关内容。 2、在 “第 四部分 基 金 托管人 ”部 分,根 据基 金托管 人人 员变动 及业 务经营 情况 对基金 托管人信息进行了相应更新。 3、在 “第 五部分 相 关 服务机 构” 部分, 增加 了相关 的代 销机构 ,对 原有销 售机 构的资 料进行更新,相关事宜均已公告。





4、 在 “第九部分 基金的投资” 部分, 增加 了截至 2014 年12 月31 日的基金投资组合报 告。 5、在“第十部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2014 年12 月31 日的基金业绩。 6、根据最新公告,对 “ 第二十二部分 其他应披露事项 ”内容进行了更新。 广发基金管理有限公司 二〇一五年四 月 三日