南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
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南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
(2015 年第 1号)
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2015 年 3月 5日
重要提示
南方现金增利基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字
【2004】2号文批准公开发行。本基金的基金合同于 2004 年3 月5 日正式生效。
南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说
明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募
集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基
金没有风险。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，投资者
购买本基金并不等于将资金作为存款存在银行或存款类金融机构， 基金管理人不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其
未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》及
其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 3 月 5
日，有关财务数据和净值表现截止日为 2014年12月 31日（未经审计） 。
一、基金管理人 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
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（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层
成立时间：1998年3月6日
法定代表人：吴万善
注册资本：3亿元人民币
电话： （0755）82763888
传真： （0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证
监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。2010
年，经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的 30%股权转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托
有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁。现任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司
董事。
张涛先生，董事，中共党员，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获博士学位。1994
年8月加入华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副
总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证
券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港）
有限公司董事。
姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京林业大学经济及管理专业，获硕士学位。1994
年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育科科长、
投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资
银行总部副总经理兼发行部经理、 资产管理总部总经理、 投资银行总部业务总监、 总裁助理、
副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书；南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
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华泰联合证券有限责任公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限
责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份
有限公司董事。
夏桂英女士，董事，中共党员，高级经济师，26 年法律公司管理经济工作从业经历。
毕业于中国政法大学法律专业，获法学硕士学位。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所
教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投
资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004 年
10 月加入深圳市投资控股有限公司，历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳
市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司
董事、深圳市城市建设开发（集团）公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司
董事。
项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、
深圳市商贸投资控股公司任职，2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任公司投资
部部长、投资发展部部长、企业一部部长，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。
现任深圳市投资控股有限公司战略发展部部长、中国深圳对外贸易（集团）有限公司董事、
深圳市长城润达资产管理有限公司监事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食
品（深圳）有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事、深圳市深投华控产业投
资基金管理有限公司董事。
李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、
厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际
信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负
责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业
创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。
杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会计
专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任。2012 年加
入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记、南方东英
资产管理有限公司（香港）董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士。 历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、
国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸
易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜
阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
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务院参事室特约研究员，中国经济 50 人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副
教授、教授，现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资
研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所
上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单
位的博士后指导导师，中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市
场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，香港证券及投资学会高级资深会员。曾任职香
港警务处(商业罪案调查科)，香港证券及期货专员办事处，及香港证券及期货事务监察委员
会，退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有
限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士，20 年以上证券从业经历。毕业于财
政部科研所，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机
构，先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事
合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，曾工作于北京市万商天勤（深圳）律师事务所、
北京市中伦（深圳）律师事务所、北京市信利（深圳）律师事务所，现任北京市金杜（深圳）
律师事务所华南区管理合伙人，全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员
会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市中小企业公共服务联盟副主席、深
圳市易尚展示股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
骆新都女士，监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司
副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士，监事，15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业，
获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998年 10 月加入华泰证
券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华
泰证券股份有限公司财务负责人、计划财务部总经理；华泰联合证券有限责任公司监事会主
席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理
有限公司董事。
姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建
设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任
公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、股权管理、南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
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股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司财务部部长，深圳市科实投资发展有限公司
监事、深圳市国际招标有限公司董事、中国科技开发院有限公司监事、 深圳市深福保（集团）
有限公司监事、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份
有限公司董事。
苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦
门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部
经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理、南方基金管理有限公司监事。
林红珍女士,监事，投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修
班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产
开发公司财务部经理，1994 年进入兴业证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营
业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险
管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作） 、 兴业证券风险管
理部总经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。 历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务
部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有
限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总
经理、首席顾问，2010年1月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律
师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、
民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008年 12月加入南方基金管理有限公司，历
任监察稽核部经理、高级经理、总监助理，现任监察稽核部副总监。
3、公司高级管理人员
吴万善先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经
理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高
科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金，现任南方基金管理有限公
司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长。
郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。 曾任职于湖北省荆州市农业银行、 南方证券公司、
国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方
避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
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裁、南方资本管理有限公司董事、总经理。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国经济开发信托投资公司，2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部
总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生，副总裁，中共党员， 工商管理硕士。 历任南京汽车制造厂经营计划处科员，
华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼
债券部总经理。2005 年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理
有限公司副总裁、纪委委员。
鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所
审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998 年加入南方基金，历任
运作保障部总监、公司监事、财务负责人、 总经理助理，现任南方基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
本基金历任基金经理为：2004 年 3 月至 2005 年 3 月，陈键；2005 年 3 月至 2006 年 1
月，刘情剑；2006年1月至 2007年6 月，张纪林；2007年6月至2008年 11 月，万晓西；
2008年 11月至 2009年 10 月，韩亚庆、万晓西；2009 年 10月至 2011年10月，韩亚庆；
2011年10月至2014年7月，韩亚庆、刘朝阳，2014 年 7月至2014年9月，韩亚庆、刘朝
阳、夏晨曦；2014年9月至今，韩亚庆、夏晨曦。
韩亚庆先生，经济学硕士，具有基金从业资格。2000 年开始从事固定收益类证券承销、
研究与投资管理，曾任职于国家开发银行资金局、全国社会保障基金理事会投资部。2008
年加入南方基金，历任固定收益部副总监、执行总监，2014年 12 月至今，担任固定收益部
总监；2008年 11 月至今，任南方现金基金经理；2010 年 11 月至今，任南方广利基金经理；
2013年 4月至今，任南方永利基金经理。
夏晨曦先生，香港科技大学理学硕士，具有基金从业资格。2005年5 月加入南方基金，
曾担任金融工程研究员、固定收益研究员、风险控制员等职务，现任固定收益部总监助理。
2008年5月至2012年7月，任固定收益部投资经理，负责社保、专户及年金组合的投资管
理；2012 年 7 月至 2015 年 1 月，任南方润元基金经理；2012 年 8 月至今，任南方理财 14
天基金经理；2012年10月至今，任南方理财60天基金经理；2013年 1 月至今，任南方收
益宝基金经理；2014年 7月至今，任南方现金增利基金经理；2014年 7 月至今，任南方现
金通基金经理；2014年 7月至今，任南方薪金宝基金经理；2014年12月至今，任南方理财
金基金经理。 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
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5、投资决策委员会成员
总裁杨小松先生，总裁助理兼固定收益投资总监、产品开发部总监、南方东英资产管理
有限公司（香港）董事李海鹏先生，交易管理部总监王珂女士， 固定收益部总监韩亚庆先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至2014 年 12月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 207 人， 平均年龄 30岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、
企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014 年 12 月，
中国工商银行共托管证券投资基金 407 只。 自 2003 年以来， 本行连续十年获得香港 《亚
洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
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《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45项最佳托管银行大奖；是获得奖项最
多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责的内容
基金托管人应当履行下列职责：
1、安全保管基金财产；
2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
5、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、按照规定监督基金管理人的投资运作；
11、法律、法规和基金合同规定的其它职责。
（五）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务
的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012 年六次
顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70 号）审
阅后，2013年中国工商银行资产托管部第七次通过 ISAE3402（原 SAS70）审阅获得无保留
意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健
全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托
管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工
作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
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2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控
合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了
良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线” 、 “互控防线” 、 “监
控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员
工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
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（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近
实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练” 。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定
地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》 、 《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投
资范围、投资对象、基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管理人参与银行间债券市场、
基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费
用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
11
数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》 、
《运作办法》 、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应
及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期
限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在
规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同和有关
法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期
限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管协议对基金
业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或
就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议
的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料
和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根
据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：广东省深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、
33层整层
法定代表人：吴万善
电话： （0755）82763905、82763906
传真： （0755）82763900
联系人：张锐珊
2、代销机构
代销银行： 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
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序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55
号
法定代表人：姜建清
联系人：陶仲伟
联系电话：010-66107900
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院
1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69
号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69
号
法定代表人：刘士余
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银
行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
13
7
中国邮政储蓄银行股份有限公
司
注册地址：北京市西城区金融大街3 号
办公地址：北京市西城区金融大街3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：王硕
传真：（010）68858117
公司网址：www.psbc.com
8
上海浦东发展银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、虞谷云
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限公司
注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富
华大厦 C座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富
华大厦 C座
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
电话：010-65557053
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路713 号
法定代表人：董建岳
联系电话：0571-96000888，020-38322222
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn
11 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
联系人：王继伟
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
14
12 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号
光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号
中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154 号
办公地址:福州市湖东路154 号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
14 平安银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
联系电话：021-38637673
客服电话：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
15 杭州银行股份有限公司
办公地址：杭州庆春路46 号
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108309
客服电话：0571-96523、4008888508
公司网站：www.hzbank.com.cn
16 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：范一飞
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
公司网站：www.bankofshanghai.com
17 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号
首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：孔超
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
15
18
北京农村商业银行股份有限公
司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16
号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16
号
法定代表人：王金山
联系人：王薇娜
电话：010-85608345
传真：010-85605340
客服电话：96198；400-88-96198；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
19 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25
号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25
号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线：4008-311-777
公司网址：http://www.yantaibank.net/
20
上海农村商业银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
15-20 楼、22-27楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
15-20 楼、22-27楼
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
联系电话：021-38576666
客服电话：021-962999，4006962999
公司网站：www.srcb.com
21 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路 55号
办公地址：南京市洪武北路 55号
法定代表人：夏平
联系人：田春慧
电话：025-58587018
客服电话：96098，400-8696-098
公司网站：www.jsbchina.cn
22 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21号
法定代表：廖玉林
联系人：陈幸
联系电话：0769-22119061
客服电话：4001196228
公司网站：www.dongguanbank.cn 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
16
23 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22
号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22
号
法定代表人：吴建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站：www.hxb.com.cn
24 青岛银行股份有限公司
注册地址： 山东省青岛市市南区香港中路68
号华普大厦
办公地址： 山东省青岛市市南区香港中路68
号华普大厦
法定代表人：郭少泉
客服电话：（青岛）96588，（全国）
400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
25 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
26 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
联系人：刘晔
联系电话：025-86775335
客服电话：96400
公司网站：www.njcb.com.cn
27 临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37
号
法定代表人：钱进
联系人：田宇
吕芳芳
联系电话：0539-7877821
0539-7877773
客服电话：400-699-6588
公司网站：www.lsbchina.com
28 汉口银行股份有限公司
注册地址：江汉区建设大道 933 号汉口银行
大厦
办公地址：江汉区建设大道 933 号汉口银行
大厦
法定代表人：陈新民
联系人：李欣
联系方式：027-82656740
客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
17
国）
公司网站：http://www.hkbchina.com
29
江苏张家港农村商业银行股份
有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66号
法定代表人：王自忠
联系人：施圆圆
联系电话：0512-56968212
客服电话：0512-96065
公司网站：www.zrcbank.com
30 浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
31 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
联系电话：0577-88990082
客服电话：0577-96699
公司网站：www.wzbank.cn
32 重庆银行股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：甘为民
联系人：孔文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
33
深圳农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人：宋永成
王璇
联系电话：0755－25188266、0755－
25188269
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
公司网址：www.4001961200.com 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
18
34
东莞农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2
号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2 号东莞
农商银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
35 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法定代表人：郭志文
联系人：遇玺
电话：0451-86779018
传真：0451-86779018
客服电话：95537，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
36
乌鲁木齐市商业银行股份有限
公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
法定代表人：杨黎
联系人：菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
37 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
38 广州银行股份有限公司
注册地址：广州市广州大道北 195号
办公地址：广州市广州大道北 195号
法定代表人：姚建军
联系人：唐荟
电话：020-28302742
传真：020-37590726
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
19
39 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28号
办公地址：石家庄市平安北大街 28号
法定代表人：乔志强
联系人：王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
40 大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88号天安
国际大厦
办公地址：大连市中山区中山路 88号天安
国际大厦
法定代表人：陈占维
联系人：李格格
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
41 徽商银行股份有限公司
注册地址： 安徽合肥安庆路 79号天徽大厦 A
座
办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A
座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：4008896588(安徽省外)、
96588(安徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
42
广东顺德农村商业银行股份有
限公司
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
法定代表人：姚真勇
联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
20
43
重庆农村商业银行股份有限公
司
注册地址：重庆市江北区洋河东路10号
办公地址：重庆市江北区洋河东路10号
法定代表人：刘建忠
联系人：范亮
电话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电话：023-966866
网址：www.cqrcb.com
44 金华银行股份有限公司
注册地址：浙江省金华市光南路 668 号
办公地址：浙江省金华市光南路 668 号
法定代表人：徐雅清
联系人：徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
45 包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街6 号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6
号
法定代表人：李镇西
联系人：刘芳
联系电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
46
广州农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1
号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1
号
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
电话：020-28019593
传真：020-22389031
客服电话：961111
网址：www.grcbank.com
47 珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东
1346 号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东
1346 号
法定代表人：蒋伟
联系人：翁家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话：96588(广东省外加拨 0756)，南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
21
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
48
江苏江南农村商业银行股份有
限公司
注册地址：常州市天宁区延宁中路668 号
办公地址：常州市天宁区延宁中路668 号
法定代表人：陆向阳
联系人：韩璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
49 吉林银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817
号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817
号
法定代表人：唐国兴
联系人：孙琦
电话：043184999627
传真：043184992649
客服电话：400-88-96666(全国)96666(吉林
省)
网址：www.jlbank.com.cn
50
杭州联合农村商业银行股份有
限公司
注册地址：杭州市建国中路 99号
办公地址：杭州市建国中路 99号
法定代表人：张晨
联系人：胡莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话：96592
网址：www.urcb.com
51 南充市商业银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市涪江路 1号
办公地址：四川省南充市滨江中路一段 97
号26 栋泰和尚渡南充市商业银行
法定代表人：黄光伟
联系人：李俊辉
电话：0817-7118079
传真：0817-7118322
客服电话：400-16-96869
网址：www.cgnb.cn 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
22
52 厦门银行股份有限公司
注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行
大厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行
大厦
法定代表人：吴世群
联系人：刘冬阳
电话：0592-5037203
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
53 富滇银行股份有限公司
注册地址：云南省昆明市拓东路 41号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41号
法定代表人：夏蜀
联系人：戴秋娟、杨明川
电话：0871-63126112、0871-63396533
传真：0871-63126112
客服电话：4008896533
网址：http://www.fudian-bank.com/
54 威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市宝泉路 9 号
办公地址：威海市宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系人：刘文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话：省内96636、境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
55
山东寿光农村商业银行股份有
限公司
注册地址： 山东省寿光市银海路19 号
办公地址： 山东省寿光市银海路19 号
法定代表人： 颜廷军
联系人：周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话：0536-96633
56
浙江民泰商业银行股份有限公
司
注册地址： 浙江省温岭市三星大道 168号
办公地址： 浙江省杭州市江干区丹桂街8
号汉嘉国际大厦
法定代表人： 江建法
联系人： 纪晓静
电话：0571-81915575
传真：0571-81915577
客服电话：96521/4008896521（省外）
网址：www.mintaibank.com 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
23
57
浙江温州龙湾农村商业银行股
份有限公司
注册地址： 浙江省温州市龙湾区永强大道
衙前段
办公地址：浙江省温州市龙湾区永强大道衙
前段
法定代表人： 刘少云
联系人： 胡俊杰
电话：0577-86923223
传真：0577-86921250
客服电话：4008296596
网址：www.lwrcb.com
58
浙江绍兴瑞丰农村商业银行股
份有限公司
注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363 号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人： 俞俊海
联系人： 孔张海
电话：0575-84788101
传真：0575-84788100
客服电话：4008896596
网址：www.borf.cn
59
广东南海农村商业银行股份有
限公司
注册地址： 广东省佛山市南海区桂城街道
南海大道北 26 号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南
海大道北26号
法定代表人： 肖寒
联系人： 廖雪
电话：0757-86266566
传真：0757-86250627
客服电话：96138
网址：www.nanhaibank.com
60 渣打银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 201号
渣打银行大厦
办公地址：上海市浦东新区福山路500 号城
建国际中心 23 楼
法定代表人：林清德
联系人：郑毓栋
电话：021-50163988
传真：021-58205487
客服电话：8008208088
网址：
http://www.standardchartered.com.cn
代销券商和其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
24
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华
泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄
证大五道口广场1 号楼20 层
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
联系电话：0591-38281963
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国
际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国
际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
联系电话：010-66568450
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：万建华
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
25
6 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86
号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86
号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4 号
楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
联系电话：010-85130588
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业
网点
公司网站：广发证券网
http://www.gf.com.cn 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
26
10 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站：www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A
座38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中
信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.cs.ecitic.com
13
申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45
层（
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
公司网站: www.swhysc.com
14 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话：95525，10108998
公司网站：www.ebscn.com 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
27
15 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04层 01、02、03、05、11、12、13、15、
16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
16 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）
北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市
区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证券股份有限公司
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
198 号标志商务中心 A栋11层
法定代表人：林俊波
联系人：吴昊
联系电话：021-68634510-8620
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
18 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪
凯银座 22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪
凯银座 22层
法人代表：沈强
邮政编码：310016
联系人：王霈霈
联系电话：0571-87112507
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：95548 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
28
19 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 35层、28 层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦
1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
20 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1号楼 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1号楼 20层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
公司网站：www.citicssd.com
21 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号
中银大厦39F
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
联系电话：021-20328309
公司网站：www.bocichina.com
22 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大
街9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
23 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心A
座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心A
座16-18层
法定代表人：余政
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网站：www.mszq.com 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
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24 东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼22
层、23 层、25 层-29层
办公地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼21
层-23 层、25层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
25 华融证券股份有限公司
注册地：北京市西城区金融大街 8号
办公地：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：祝献忠
基金业务联系人：黄恒
联系电话：010-58568235
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
26 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：张曼
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
公司网站: www.hx168.com.cn
27 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大
厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务热线：95579或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
28 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号
招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号
招商银行大厦 40/42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：雷新东
联系电话：0755-83199511
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
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29 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686，0431-85096733
公司网站：www.nesc.cn
30 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系电话：021-53519888
联系人：许曼华
公司网站：www.shzq.com
客服电话：4008918918，021-962518
31 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街 8 号7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街 8 号7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
33 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1
号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1
号金源中心
联系人:李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
公司网站:www.dgzq.com.cn 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
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34 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人：王春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
35 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人:吴琼
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站：www.pingan.com
36 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号
国华投资大厦 9层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号
国华投资大厦 9层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20楼
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话:020-961303 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
32
公司网站：www.gzs.com.cn
39 华林证券有限责任公司
注册地址： 北京市丰台区西四环南路 55号7
号楼 401
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融
大厦 6 楼
法定代表人：宋志江
联系人:李琳
联系电话:0755-82707857
客服电话:400-188-3888
公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人：步国旬
联系人：陈秀丛
联系电话：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198号财智中心 B1座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518，4008096518
公司网站：www.hazq.com
42 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附1
号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附1
号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人：高国泽
联系电话：0871-63577946
公司网站：http://www.hongtastock.com
43 银泰证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七
道18 号光大银行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七
道18 号光大银行大厦 18 楼
法定代表人：黄冰
联系电话：0755-83706665
客服电话：4008-505-505
公司网站：www.ytzq.com 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
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44 浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场
A6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：张智
电话：021-64716089
传真：021-64713795
客服电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
45 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号
上海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号
上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-68778790 客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
46 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，95573
公司网站：www.i618.com.cn
47 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投
行大厦 20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投
行大厦 18楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
48 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：公司网址：www.hfzq.com.cn 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
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49 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市华侨城深南大道9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：4001022011
公司网站：http://www.zszq.com
50 国海证券股份有限公司
注册地址：广西省桂林市辅星路 13号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路
光大银行大厦 3F
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
51 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10
号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10
号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
联系电话：0371—69099882
客服电话：0371-967218、4008139666
公司网站：www.ccnew.com
52 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证
券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
53 财达证券有限责任公司
注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35
号庄家金融大厦23至 26 层
办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35
号庄家金融大厦23至 26 层
法定代表人：翟建强
联系人：马辉
联系电话：0311-66006342
客服电话：4006128888
公司网站：www.S10000.com 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
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54 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半
幢9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
55 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A座41楼
法定代表人：王宜四
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
56 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安
大厦 A 座25层
法定代表人：蔡咏
联系电话：0551-2634400
客服电话：全国统一热线 95578，
4008888777，安徽省内热线 96888
公司网站：www.gyzq.com.cn
57 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信
国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信
国际金融大厦
法定代表人:曾小普
联系人:周欣玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com
58 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大
厦2 座 27层及 28 层
办公地址：北京市建国门外甲 6 号SK大厦
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
公司网站：www.cicc.com.cn 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
36
59 大同证券经纪有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中
央21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西
世贸中心A 座F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
60 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
大厦 22—24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
大厦 22—24层
法定代表人：雷杰
联系人：徐锦福
联系电话：010-57398062
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
61 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商
务中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商
务中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧
联系电话“0571-87925129
客服电话95336,40086-96336
公司网站：www.ctsec.com
62 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投
资广场 18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号
东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
客服电话：95531；400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
37
63 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西
信托大厦16-17层
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西
信托大厦6 楼616 室
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
64 新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院
1 号楼 15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院
1 号楼 15层1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
联系电话：010-83561149 客服电话：
4006989898
公司网站：www.xsdzq.cn
65 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝
国际金融中心 12层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝
国际金融中心 12层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
66 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4
楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金
融中心 17层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.com.cn 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
38
67 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高
德置地广场 F 栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高
德置地广场 F 栋18、19层
法定代表人：张建军
联系人:王鑫
联系电话：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站：www.wlzq.com.cn
68 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
联系电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
69 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天
国际财富中心 26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天
国际财富中心 26楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
客服电话：0731－84403333 400-88-35316
（全国）
公司网站:www.cfzq.com
70 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街111 号
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座 D座14 层
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
联系电话：0471-3953168
网址：www.cnht.com.cn
71 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路638 号财
富大厦
办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号财
富大厦 4楼
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：4006-89-8888，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
39
72 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：王逍
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话：021-32109999；029-68918888；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
73 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南
路18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长
安兴融中心西座11层
法定代表人：孔佑杰
联系人:陈文彬
联系电话：010-83991716
公司网站：www.rxzq.com.cn
74 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
联系电话：0755-83007159
客服电话：4000-188-688
公司网站：www.ydsc.com.cn
75 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
办公地址：办公地址：沈阳市和平区南五马
路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业
部
法定代表人：马功勋
联系人：袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
76 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47层01单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47层01单元
法定代表人：张永衡
联系人：赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
40
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
77 大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39 层
办公地址：大连市沙河口区会展路129 号大
连期货大厦 39 层
法定代表人：李红光
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
78 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯
大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28
号C 座 5层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
公司网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：www.jjm.com.cn
79 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
80 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5 号新盛
大厦 B 座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛
大厦 B 座12-15层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话：4008888993
网址：www.dxzq.net 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
41
81 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之
门B 座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之
门B 座 5层
法定代表人：李刚
联系人：付琦
电话：029-81887063
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
82 中邮证券有限责任公司
注册地址：陕西省西安市唐延路 5号陕西邮
政信息大厦 9~11层
办公地址：陕西省西安市唐延路 5号陕西邮
政信息大厦 9~11层
法定代表人：黄海涛
联系人：马国滨
电话：029-88602138
传真：029-88602135
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
83 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号
盘古大观A 座40F-43F
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号
盘古大观A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话：4008895618
网址：www.e5618.com
84 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远
大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远
企业号 D座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人：谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
85 宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二
段18 号川信大厦 10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二
段18 号川信大厦 10楼 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
42
法定代表人： 刘晓亚
联系人：郝俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
86 诚浩证券有限责任公司
注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49号
办公地址： 沈阳市沈河区热闹路49 号恒信
大厦 C 座
法定代表人： 王晓
联系人：宋伟
电话：024-22955400
传真：024-22955449
客服电话：024-22955438
网址：www.chstock.com
87
诺亚正行（上海）基金销售投资
顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9号
3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美
广场 B 座12F
法定代表人：汪静波
联系人：徐诚
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
88 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置
地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置
地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
89 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26
号楼 2 楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118
号鄂尔多斯国际大厦 903～906室；上海市
虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26号
楼2 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
43
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
90 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路
1218 号 1栋202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
91
上海长量基金销售投资顾问有
限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2
幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号
裕景国际B 座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
92 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2号
楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3号
楼C 座 7楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
93 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6
号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里
2 号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
44
94 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电
子商务产业园 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：胡璇
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
95 中期资产管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14
号1 幢 11层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期
大厦 2 层
法定代表人：朱剑林
联系人：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
96
万银财富（北京）基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号
院5 号楼3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号
院5 号楼3201 内
法定代表人：王斐
联系人：廉亮
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客服电话：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com
97 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛
利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛
利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：张紫薇
电话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
98
宜信普泽投资顾问（北京）有限
公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号9 号
楼15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号SOHO
现代城 C座1809 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
45
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
99 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区嘉兴东路8 号3幢
三楼 3034室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43号金诚
集团（锦昌大厦）13楼
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
电话：0571-88337734
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
100 泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9号
高地中心1101 室
办公地址：四川省成都市成华区建设路 9号
高地中心1101 室
法定代表人：于海锋
联系人：邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
101 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
46
102
深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技
园4 栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国
际企业大厦 C 座9 层
法定代表人：杨懿
联系人：刘宝文
电话：010-58325388
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
103
北京恒天明泽基金销售有限公
司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号
乐成中心A 座23层
法定代表人：梁越
联系人：张晔
电话：010-56810780
传真：010-57756199
客服电话：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
104
北京钱景财富投资管理有限公
司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1 幢9
层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1 幢9
层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
105 深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤兴二道6 号武汉
大学深圳产学研大楼 B815 房（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇
岗商务中心 2405
法定代表人： 华建强
联系人： 黄晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话：4008955811
网址：www.ucffund.com
106
深圳前海汇联基金销售有限公
司
注册地址：深圳市南山区粤兴二道6 号武汉
大学深圳产学研究大楼B815
办公地址：深圳市南山区软件产业基地 4栋南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
47
D 座三楼
法定代表人： 万勇
联系人：贾海霞
联系电话： 0755-86722853
传真：0755-86725180
客服电话：0755-86722851
网址：http://www.flyingfund.com.cn
107 中国国际期货有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路
14号 1 幢1 层、2 层、9层、11 层、12层
办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路 3号
新恒基国际大厦15层
法定代表人：王兵
联系人： 赵森
电话：010-59539864
传真：010-59539985
客服电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
108
北京创金启富投资管理有限公
司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31号5
号楼 215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31号5
号楼 215A
法定代表人： 梁蓉
联系人： 张旭
电话：010-66154828-835
传真：010-88067526
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
109 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217 号
16楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217 号
陆家嘴金融服务广场 16楼
法定代表人：刘世谨
联系人： 刘艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
110 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8 号院2
号楼 106-67
办公地址：北京市朝阳区建华南路6 号 卓
明大厦 2层
法定代表人： 杨纪峰
联系人：陶翰辰
电话：010-85721404 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
48
传真：010-65166001
客服电话：4006-802-123
网址：http://www.zhixin-inv.com/
111 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 上海浦东杨高南路 428 路1号
楼10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路 428路 1 号楼
10-11层
法定代表人： 申健
联系人： 上海大智慧财富管理有限公司负
责人
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
网址：http://8.gw.com.cn
112 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
以上代销银行、代销券商和其他代销机构均代销本基金 A级份额；代销银行中，除广发
银行股份有限公司和浙江民泰商业银行股份有限公司外，均代销本基金B 级份额，代销券商
和其他代销机构全部代销本基金 B级份额。
(二)注册登记机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、 32、 33层整层
法定代表人：吴万善
电话： （0755）82763849
传真： （0755）82763889
联系人：古和鹏
（三）出具法律意见书的律师事务所
广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人：李兆良
电话： （0755）82687860
传真： （0755）82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
（四）审计基金财产的会计师事务所
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
49
执行事务合伙人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：陈熹
经办会计师：薛竞、陈熹
四、基金的名称
南方现金增利基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金为具有高流动性、低风险和稳定收益的货币市场基金，在控制风险的前提下，力
争为投资者提供稳定的收益。
七、基金的投资范围
本基金的投资标的物包括剩余期限在 397天以内（含 397天）的债券，期限在一年以内
（含一年）的中央银行票据、债券回购、银行定期存款、大额存单、现金以及中国证监会、
中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
八、 基金的投资策略
本基金可投资的大类资产主要为货币市场工具，这些金融工具的投资期限较短，因此本
基金资产配置的目标是充分满足流动性的基础上考虑稳定的投资收益。 本基金的战略资产配
置部分，主要包括市场利率预期、基金组合平均剩余期限水平等在法律法规规定的范围内由
投资决策委员会根据宏观经济情况及未来资金面的判断决定。本基金的战术资产配置部分，
主要包括交易市场和投资品种选择、关键时期的时机选择、回购套利、选择价格低估的央行
票据和短期债券投资等将由基金经理根据当时的市场情况， 充分利用公司研究资源和金融工
程技术调整资产配置比例，以期达到优化配置效果。
九、 业绩比较基准
本基金基准收益率＝同期 7天通知存款利率（税后） 。
十、风险收益特征
本基金为货币市场基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金和南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
50
债券型基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现
和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载期末数据截至2014年12月31日。（未经审计）
1 基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 固定收益投资 46,055,196,249.22 42.87
其中：债券 45,755,266,089.58 42.59
资产支持证
券
299,930,159.64
0.28
2 买入返售金融资产 1,973,705,320.55 1.84
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
3
银行存款和结算备
付金合计
58,519,139,684.37 54.47
4 其他资产 879,059,181.81 0.82
5 合计 107,427,100,435.95 100.00
2 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 9.55
其中：买断式回购融资 0.00
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例 （％）
2 报告期末债券回购融资余额 10,032,974,084.01 10.33
其中：买断式回购融资 - -
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资
产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
注：在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20％。
3 期末基金组合剩余期限 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
51
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 145
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 154
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 129
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明
注：本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过180天。
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产净
值的比例（%）
各期限负债占基金资产净
值的比例（%）
1 30 天以内 15.51
10.33
其中： 剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
0.67 -
2 30天(含)-60 天 10.41 -
其中： 剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
0.28 -
3 60天(含)-90 天 16.72 -
其中： 剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
0.90 -
4 90天(含)-180天 32.59 -
其中： 剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
5 180天(含)-397天（含） 34.44 -
其中： 剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
0.10 -
合计 109.67 10.33
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,706,594,251.11 11.02
其中：政策性金融债 10,706,594,251.11 11.02
4 企业债券 691,440,825.56 0.71
5 企业短期融资券 32,723,899,348.38 33.68
6 中期票据 1,633,331,664.53 1.68
7 其他 - -
8 合计 45,755,266,089.58 47.10
9 剩余存续期超过 397天的 1,896,350,636.06 1.95 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
52
浮动利率债券
5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
（张）
摊余成本(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 140443 14 农发 43 27,300,000 2,732,988,654.95 2.81
2 140327 14 进出 27 11,000,000 1,100,719,990.77 1.13
3 011467003 14 神华能源SCP003 9,500,000 949,679,796.54 0.98
4 140223 14 国开 23 8,900,000 892,527,411.69 0.92
5 140213 14 国开 13 5,700,000 569,615,674.35 0.59
6 140320 14 进出 20 5,500,000 550,190,770.38 0.57
7 011417005 14 华电 SCP005 5,000,000 500,442,262.92 0.52
8 041458049 14 中铝业CP003 5,000,000 500,145,858.99 0.51
9 140444 14 农发 44 5,000,000 499,926,956.05 0.51
10 041451065 14 三峡 CP001 5,000,000 499,786,030.02 0.51
6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次
数
5
报告期内偏离度的最高值 0.2717%
报告期内偏离度的最低值 -0.0259%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均
值
0.1507%
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
序
号
证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 1489181 14 开元 7A1 1,700,000 169,957,383.97 0.17
2 1489155 14 开元 6A1 1,300,000 129,972,775.67 0.13
8 投资组合报告附注
8.1 本基金采用“摊余成本法”计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率
并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益。
8.2 本报告期内本基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过 397天的浮动利率债券，
但不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况。 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
53
8.3 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.4 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 872,653,727.93
4 应收申购款 5,739,203.88
5 其他应收款 666,250.00
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 879,059,181.81
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
A 级
阶段
份额净值收
益率（1）
份额净值收
益率标准差
（2）
业绩比较基准收益
率（3）
业绩比
较基准
收益率
标准差
（4）
(1)－(3)
(2)－
(4)
2004.3.5- 2004.12.31 2.26% 0.16% 1.32% 0.00% 0.94% 0.16%
2005.1.1- 2005.12.31 2.4948% 0.0027% 1.8000% 0.0003% 0.6948% 0.0024%
2006.1.1- 2006.12.31 1.9638% 0.0019% 1.8800% 0.0005% 0.0838% 0.0014%
2007.1.1- 2007.12.31 3.2640% 0.0046% 2.7150% 0.0018% 0.5490% 0.0028%
2008.1.1- 2008.12.31 3.9326% 0.0148% 3.1080% 0.0032% 0.8246% 0.0116%
2009.1.1- 2009.12.31 1.7435% 0.0069% 1.3781% 0.0001% 0.3654% 0.0068%
2010.1.1- 2010.12.31 2.1458% 0.0039% 1.3781% 0.0000% 0.7677% 0.0039%
2011.1.1- 2011.12.31 4.0274% 0.0030% 1.4909% 0.0001% 2.5365% 0.0029%
2012.1.1- 2012.12.31 4.3095% 0.0032% 1.4557% 0.0002% 2.8538% 0.0030%
2013.1.1- 2013.12.31 4.3637% 0.0029% 1.3781% 0.0000% 2.9856% 0.0029% 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
54
2014.1.1- 2014. 12.31 4.9648% 0.0021% 1.3781% 0.0000% 3.5867% 0.0021%
自基金合同生效起至今 41.5608% 0.0063% 21.1704% 0.0019% 20.3904% 0.0044%
注：本基金收益分配为按月结转份额。
B 级
阶段
份额净值收
益率（1）
份额净值收益
率标准差（2）
业绩比较基
准收益率（3）
业绩比较基准
收益率标准差
（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2009.7.22- 2009.12.31 1.0266% 0.0096% 0.6093% 0.0000% 0.4173% 0.0096%
2010.1.1- 2010.12.31 2.3907% 0.0039% 1.3781% 0.0000% 1.0126% 0.0039%
2011.1.1- 2011.12.31 4.2760% 0.0030% 1.4909% 0.0001% 2.7851% 0.0029%
2012.1.1- 2012.12.31 4.5588% 0.0032% 1.4557% 0.0002% 3.1031% 0.0030%
2013.1.1- 2013.12.31 4.6133% 0.0029% 1.3781% 0.0000% 3.2352% 0.0029%
2014.1.1- 2014.12.31 5.2157% 0.0021% 1.3781% 0.0000% 3.8376% 0.0021%
自基金合同生效起至今 24.1368% 0.0049% 7.9342% 0.0002% 16.2026% 0.0047%
注：本基金收益分配为按月结转份额。
十三、基金费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用的种类：
（1）基金管理人的管理费；
(2)基金托管人的托管费；
(3) 证券交易费用；
(4) 基金持续销售费用；
（5）基金信息披露费用；
(6) 基金持有人大会费用；
(7) 与基金相关的会计师费和律师费；
(8)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、与基金运作有关费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，本基金的管理费按前一日基金资产净值 0.33%的年费率计算，计算方法
如下： 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
55
H＝E×0.33%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付， 由基金托管人于次月首两个工作日内从基金
资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值 0.10%的年费率计算，计算方法
如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作
日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述（一）中（4）到（8）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的
规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率
无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3 个工作日在至少
一种指定报刊和网站上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、认购费
本基金的认购费率为 0。
2、申购费
本基金的申购费率为 0。
3、赎回费
本基金的赎回费率为 0。
4、持续销售费 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
56
在通常情况下，本基金 A 级基金份额的持续销售费年费率为 0.25%，B 级基金份额的持
续销售费年费率为0.01%。各级基金份额的持续销售费计提的计算方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H 为每日应计提的持续销售费
E 为前一日该级基金资产净值
R 为该级基金份额的持续销售费率
基金管理人可以调整对各级基金份额计提的持续销售费率， 但各级持续销售费年费率最
高不超过0.25%。 基金管理人必须在开始调整之日前3 个工作日至少在一种中国证监会指定
的媒体上刊登公告。
各级基金份额持续销售费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送持续销
售费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中划出，经登记
结算机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
5、转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下其他基金间的转换， 转换费的有关规定详见
2007年 8月 30日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金在部分代销机构开展转换业
务的公告》 、2008 年 3 月 11 日发布的《南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业务
规则的公告》和 2009 年 7 月 21 日发布的《关于南方现金增利 B 级基金开通基金转换和 AB
级之间调级转换业务的公告 》。
6、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购
费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的
费率开始实施日前的第三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
(三)其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
（四）基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活
动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“基金管理人”部分，对基金管理人相关信息进行了更新。 南方现金增利基金招募说明书（更新）摘要
57
2、在“基金托管人”部分，对基金托管人相关信息进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分，对本基金代销机构的相关信息进行了更新。
4、在“基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在“基金的业绩”部分，对基金的业绩进行了更新。
6、对“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2015年 4月3日
