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国泰事件(020023)

国泰事件:更新招募说明书摘要(2015年第一号)查看PDF公告

国泰事件驱动策略股票型证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
(2015 年 第 一 号) 
基 金管 理人 :国 泰基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 :中 国建 设银 行股 份有 限公 司 
重 要提 示 
本基金 经中 国证 监会 证监 许可【2011 】883 号 文核 准募集 。 本 基金 的基 金合 同于 2011 年
8 月 17 日 正式 生效 。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ,
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 , 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
本 基 金 投资 于 证券 市 场,基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 ,投资 人 根 据所
持 有 份额 享 受基 金 的收 益, 但 同时 也 要承 担 相应 的投 资 风险 。 投资 有 风险 ,投 资 者在 投 资本
基 金 前, 请 认真 阅 读本 招募 说 明书 , 全面 认 识本 基金 产 品的 风 险收 益 特征 和产 品 特性 , 充分
考 虑 自身 的 风险 承 受能 力, 理 性判 断 市场 , 对认 购( 或 申购 ) 基金 的 意愿 、时 机 、数 量 等投
资 行 为作 出 独立 决 策, 获得 基 金投 资 收益 , 亦承 担基 金 投资 中 出现 的 各类 风险 。 基金 投 资中
的 风 险包 括 :因 整 体政 治、 经 济、 社 会等 环 境因 素变 化 对证 券 价格 产 生影 响而 形 成的 系 统性
风 险 ,个 别 证券 特 有的 非系 统 性风 险 ,由 于 基金 份额 持 有人 连 续大 量 赎回 基金 产 生的 流 动性
风险 ,基 金管 理人 在基 金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 。 本基 金为 开 放式股 票型 基金 ,
属证券 投资 基金 中的 高风 险、高 收益 品种 。 
投 资 有 风险 , 投资 人 认购( 申 购 )基 金 时应 认 真阅读 本 基 金的 招 募说 明 书及基 金 合 同。
基 金 管理 人 提醒 投 资者 基金 投 资的 “ 买者 自 负” 原则 , 在投 资 者作 出 投资 决策 后 ,基 金 运营
状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ,由 投资 者自 行负责 。 
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产, 但 不 保证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年 2 月 17国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 
1 
日, 投资 组合 报告 为2014 年4 季 度报 告 , 有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日 为2014 年 12 月31
日。 
一 、基金管理人 
(一) 基金 管理 人概 况 
名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼 
办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 
成立时 间:1998 年3 月5 日 
法定代 表人 :陈 勇胜 
注册资 本: 壹亿 壹千 万元 人民币 
联系人 :何


晔 联系电 话:021-31089000 ,4008888688 股本结 构: 股东名 称 股权比 例 中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 意大利 忠利 集团 30% 中国电 力财 务有 限公 司 10% (二) 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况 截至2015 年2 月17 日 , 本基金 管理 人共 管 理49 只 开放式 证券 投资 基金 : 国 泰金鹰 增长 证券投 资基 金、 国泰 金龙 系列证 券投 资基 金( 包 括 2 只 子基 金, 分别 为国 泰 金龙行 业精 选证 券投资 基金 、 国泰 金龙 债 券证券 投资 基金 ) 、 国泰 金 马稳健 回报 证券 投资 基金 、国 泰货 币市 场 证 券 投资 基 金、 国 泰金 鹿保 本 增值 混 合证 券 投资 基金 、 国泰 金 鹏蓝 筹 价值 混合 型 证券 投 资基 金、 国泰 金鼎 价值 精选 混 合型证 券投 资基 金 (由 金 鼎证券 投资 基金 转型 而来 ) 、国 泰金 牛创 新 成长股 票型 证券 投资 基金 、国泰 沪 深 300 指数 证券 投资基 金( 由国 泰金 象保 本增值 混合 证 券 投资基 金转 型而 来) 、国 泰 双利债 券证 券投 资基 金 、 国泰区 位优 势股 票型 证券 投资基 金 、国 泰 中小盘 成长 股票 型证 券投 资基金 (LOF ) ( 由金 盛证 券投资 基金 转型 而来 ) 、 国 泰纳斯 达克 100 指数证 券投 资基 金、 国泰 价值经 典股 票型 证券 投资 基金(LOF ) 、上 证 180 金 融交易 型开 放 式国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 2 指数证 券投 资基 金、 国泰 上证 180 金 融交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 国泰 保 本 混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 事 件驱 动 策略 股 票型 证券 投 资基 金 、国 泰 信用 互利 分 级债 券 型证 券投资 基金 、中 小 板 300 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰中 小 板 300 成长 交易型 开 放 式指 数 证券 投 资基 金联 接 基金 、 国泰 成 长优 选股 票 型证 券 投资 基 金、 国泰 大 宗商 品 配置 证券 投 资基 金(LOF) 、国 泰 信用债 券型 证券 投资 基金 、国 泰现 金管 理货 币市 场 基金 、国 泰金 泰 平衡混 合型 证券 投资 基金 (由 金泰 证券 投资 基金 转 型而来 ) 、 国泰 民安 增利 债 券型发 起式 证券 投 资 基金 、 国泰 国 证房 地产 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 估值 优 势股 票型 证 券投 资 基金 (LOF ) ( 由国 泰估 值优 势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来) 、 上 证 5 年期 国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰上 证 5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基 金 联接基 金、 纳斯 达 克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰中 国企 业境 外高收 益债 券 型 证 券 投资 基 金、 国 泰黄 金交 易 型开 放 式证 券 投资 基金 、 国泰 美 国房 地 产开 发股 票 型证 券 投资 基金 、国 泰国 证医 药卫 生 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 淘金 互联 网债 券 型证券 投资 基金 、 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 (LOF ) 、 国 泰国 策 驱动 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 浓 益灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 、 国泰 安 康养 老 定期 支付 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 结构 转 型灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 、 国泰 金鑫 股票 型证 券 投资基 金 (由 金鑫 证券 投 资基金 转型 而来 ) 、 国泰 新 经济灵 活配 置混 合 型 证券 投 资基 金 、国 泰国 证 食品 饮 料行 业 指数 分级 证 券投 资 基金 、 国泰 创利 债 券型 证 券投 资基金 ( 由国泰 6 个月 短 期理财 债券 型证 券投 资基 金转型 而来 ) 、 国泰 策略 收 益灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ( 由国 泰 目标收 益保 本混 合型 证券 投资基 金转 型而 来) 。 另 外 ,本 基金 管理 人 于 2004 年 获得 全国 社会 保 障基金 理事 会社 保基 金资 产管理 人资 格 ,目 前受 托 管理全 国社 保基 金多个 投资 组合 。2007 年11 月 19 日 ,本 基金 管理 人获得 企业 年金 投资 管理 人资格 。2008 年 2 月 14 日, 本基 金管 理人 成为首 批获 准开 展特 定客 户资产 管理 业务 (专 户理 财)的 基金 公 司 之一 ,并 于3 月24 日经 中 国证监 会批 准获 得合 格境 内机构 投资 者 (QDII ) 资 格, 成为 目前 业 内少数 拥有 “ 全牌 照” 的 基金公 司之 一 ,囊 括了公 募基金 、 社保 、年 金、 专 户理财 和 QDII 等 管理业 务资 格 。 (三) 主要 人员 情况 1、董 事会 成员 : 陈勇胜 , 董 事长, 硕士 研 究生, 高级 经济 师,23 年 证券从 业经 历。1982 年起 在中国 建设国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 3 银 行 总行 、 中国 投 资银 行总 行 工作 。 历任 综 合计 划处 、 资金 处 副处 长 、国 际结 算 部副 总 经理 (主持 工作 ) 。 1992 年 起任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 , 公 司总 经理 助理兼 北京 分 公 司总经 理,1998 年 3 月起 任国泰 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理,1999 年 10 月 起任 公司 董 事长 ,2014 年 12 月 11 日 起代任 公司 总经 理。 张瑞兵 ,董 事, 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ,先后 任 股 权 管 理部 业 务副 经 理、 业务 经 理, 资 本市 场 部业 务经 理 ,策 略 投资 部 助理 投资 经 理, 公 开市 场投资 部助 理投 资经 理, 战略发 展部 业务 经理 、组 负责人 ,现 任战 略发 展部 处长。2014 年 5 月起任 公司 董事 。 陈川, 董 事, 博 士研 究生 , 经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月 , 在 中国 建设 银行总 行 工 作, 历 任中 间业 务部、 投 资银行 部、 公司 业务 部业 务副经 理、 业务 经理。2005 年 8 月至 2007 年 6 月 ,在 中国 建银 投资 有限责 任公 司工 作, 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理 、 高级副 经理 。 2007 年 6 月至 2008 年 5 月, 在 中投 证 券资本 市场 部担 任执 行总 经理。 2008 年 5 月至 2012 年 6 月 , 在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作, 历 任投 资银 行部 高级 经理、 投资 部 高 级经理 、 企业 管理 部高 级 经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月, 任建 投科 信科 技 股份有 限公 司副 总经理 。 2012 年 9 月至 2013 年 4 月 , 任 中 建投 租赁 有限责 任公 司纪 委书 记 、 副总经 理 。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月 , 任 中国建 银投 资有 限责 任公 司长期 股权 投资 部总 经理 。 现任 中国 建 银 投资有 限责 任公 司战 略发 展部 业 务总 监。2014 年 5 月起任 公司 董事 。 Santo Borsellino , 董 事, 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经 济 研究;1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总 裁; 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研 究员/ 基金 经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部总 监。2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。2013 年 11 月起 任公 司董事 。 游一冰 , 董 事, 大学 本科, 英国特 许保 险学 会高 级会 员 (FCII ) 及 英国 特许 保险 师 (Chartered Insurer)。 1989 年起 任中 国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理; 1994 年起 任 中国保 险 (欧 洲) 控股有 限公 司总 裁助 理;1996 年起 任忠 利保 险有 限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人;1998 年起 任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中意 人寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财 产 保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月 起任 公 司董事 。 侯文捷 , 董 事, 硕 士研 究 生, 高 级工 程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在 中国 电力信 托投国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 4 资 有 限公 司 工作 , 历任 经理 部 项目 经 理, 证 券部 项目 经 理, 北 京证 券 营业 部副 经 理, 天 津证 券营业 部副 经理 、 经 理。2002 年 2 月起 在中 国电 力 财务有 限公 司工 作, 先 后 任信息 中心 主任 、 信 息 技术 部 主任 、 首席 信息 师 、华 北 分公 司 总经 理、 党 组副 书 记, 现 任中 国电 力 财务 有 限公 司党组 成员 、副 总经 理。2012 年 4 月起 任公 司董 事 。 王军, 独立 董事 ,博 士研 究生, 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执 教 , 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长, 兼任 国 务院 学 位委 员 会 第六 届 学科 评 议组 法学 组 成员 、 全国 法 律专 业学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸 易 和 金融 法 律研 究 所所 长、 中 国法 学 会国 际 经济 法学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究 会 常 务理 事 、中 国 法学 教育 研 究会 第 一届 理 事会 常务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲 裁 员 、新 加 坡国 际 仲裁 中心 仲 裁员 、 北京 仲 裁委 员会 仲 裁员 、 大连 仲 裁委 员会 仲 裁员 等 职。 2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。 刘秉升 ,独 立董 事, 大学 学历, 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书 记;1982 年 起任 吉林 省长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、 常务 副县 长;1985 年起 任吉林 省抚 松 县 县委常 委、 常务 副县 长;1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记;1995 年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ; 1998 年起 任中 国建 设银 行 海南省 分行 行长 、 党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独立 董事 。 韩少华 ,独 立董 事, 大学 专科, 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 , 历 任河南 省分 行副 处长 、 处 长; 南阳 市分 行行 长、 党 组书记 ; 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年 任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事 。 常瑞明 ,独 立董 事, 大学 学历, 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作,历 任 河 北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ; 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ; 河北 保 定市 分行行 长、 党组 副书 记、 书记; 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记;2004 年起任 工商 银 行 山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ; 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ; 2010 年至 2014 年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事 。 2、 监 事会 成员 梁凤玉 , 监 事会 主席, 硕 士研究 生, 高级 会计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 , 先后 建设 银 行 辽宁 分 行国 际 业务 部、 人 力资 源 部、 葫 芦岛 市分 行 城内 支 行、 葫 芦岛 市分 行 计财 部 、葫 芦 岛 市分 行 国际 业 务部 、建 设 银行 辽 宁分 行 计划 财务 部 工作 , 任业 务 经理 、副 行 长、 副 总经 理等职 。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投资 有限责 任公 司财 务会 计部 工作。 2007 年 4国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 5 月至 2008 年 2 月 在中 国投 资咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部任高 级经 理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在建 投投 资有限 责任 公 司 任副总 经理 。2014 年 12 月起任 公司 监事 会主 席。 Yezdi Phiroze Chinoy , 监 事, 大学本 科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月 , 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、 公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主 管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及 南亚 合规 部主管 。2014 年 3 月 17 日起 任 Generall Investments Asia Limited 首 席执 行官 。 刘顺君 , 监 事, 硕士 研究 生, 高 级经 济师 。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在 中国 人民解 放 军 军事经 济学 院工 作 , 历 任 教员 、 副 主任 。 2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江证 券有限 责任 公司 工作 , 历 任投 资银 行总 部 业务主 管 、 项 目经 理。 2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任 长江巴 黎百 富勤 证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作, 先后 任 金 融 租 赁公 司 筹建 处 综合 部主 任 ,营 业 管理 部 主任 助理 , 华北 分 公司 总 经理 助理 、 华北 分 公司 副 总 经理 、 党组 成 员、 纪检 组 长、 工 会主 席 ,福 建业 务 部副 主 任、 主 任, 现任 中 国 电 力 财务 有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年 4 月 起任 公司 监 事。 乔巍 , 监 事, 大学 本科 。1997 年 1 月至 2001 年 7 月 任职于 泰康 人寿 保险 公司 ,2001 年 8 月至 2001 年 9 月 任职 于上 海明诚 投资 咨询 公司 ,2001 年 9 月至 2013 年 7 月任 职于华 夏基 金 管理有 限公 司。2013 年 8 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司, 现任 公司 总经 理助 理。2013 年 11 月起任 公司 职工 监事 。 李辉 , 监 事, 大学 本科 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司, 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿 保险有 限公 司 ,2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任职 于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职 于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司,先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办 公室负 责人 。现 任公 司人 力资源 部及 财富 大学 负责 人。2013 年 11 月起 任公 司职工 监事 。 束琴 , 监 事, 大专 学历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行 和 工商银 行安 康地 区分 行,1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008 年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司, 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部 副总监 。2013 年 11 月起 任公司 职工 监事 。 3、 高 级管 理人 员 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 6 陈勇胜 ,董 事长 及代 任总 经理 , 简历 情况 见董 事会 成员介 绍。 巴立康 ,硕 士研 究生 ,高 级会计 师,21 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4 月 在 华夏 证 券工 作 ,历 任营 业 部财 务 经理 、 公司 计划 财 务部 副 总经 理 兼上 海分 公 司财 务 部经 理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ,历 任综 合管 理部总 经理 、基 金运作 部总 经理、 基金 运 营总监 、 稽核 总监 。2007 年 12 月加 入国 泰基 金 管理 有限公 司,2008 年 12 月起 担任 公司副 总经 理。 周向勇 , 硕 士研 究生 ,18 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建设 银行 总行工 作, 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中 国建银 投资 公司 工作 ,任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入国 泰 基 金管理 有限 公司 ,任 总经 理助理 ,2012 年 11 月起 任公司 副总 经理 。 贺燕萍 ,硕 士,17 年 证券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月在 中信 建 投证券 有限 责任公 司( 原华 夏证 券有 限 公司) 研究 所和 机构 业务 部 任总经 理助 理;2007 年 8 月至 2013 年 8 月 历 任光 大 证券 股 份有 限公 司 销售 交 易部 副 总经 理、 总 经理 和 光大 证 券资 产管 理 有限 公 司总 经理;2013 年 8 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ,2013 年 10 月 起任 公司 副总 经 理 。 林海中 ,硕 士研 究生 ,12 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在 中国证 监 会信息 中心 工作 , 历任 专 业助理 、 主任 科员 ; 2005 年 4 月至 2012 年 6 月 在中 国证监 会基 金监 管部工 作, 历任 主任 科员 、 副处 长、 处长 。2012 年 6 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ,2012 年 8 月 起任 公司 督察 长 。 4、本基 金 的基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 王 航 , 硕 士研 究 生 ,CFA ,14 年 证 券基 金 从 业经 历 。曾 任 职 于 南方 证 券 有限 公司 ;2003 年 1 月加 盟国 泰基 金管 理 有限公 司; 历任 社 保 111 组合基 金经 理助 理、 国泰 金鹿保 本基 金和 国 泰 金象 保 本基 金 经理 助理 、 国泰 金 马稳 健 混合 的基 金 经理 助 理、 国 泰金 牛创 新 股票 的 基金 经理助 理;2008 年 5 月至 2012 年 1 月任 国泰 金 龙行业 精选 证券 投资 基金 的基金 经理 ,2010 年 4 月至 2014 年9 月兼 任 金鑫证 券投 资基 金的 基金 经理 ,2011 年8 月 起兼 任 国泰事 件驱 动策 略股票 型证 券投 资基 金的 基金经 理,2013 年 9 月起 兼任国 泰金 龙行 业精 选证 券投资 基金 的 基 金经理,2014 年2 月起 兼 任国泰 国策 驱动 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ,2014 年 3 月 起兼 任国泰 金马 稳健 回报证 券投 资基 金的 基金 经理,2014 年 9 月起 兼任 国泰金 鑫股 票 型 证券投 资基 金的 基金 经理 。2013 年 9 月至 2014 年 3 月任 投资 副总监 ,2014 年 3 月起 任权 益国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 7 投资总 监 (2) 历任 基金 经理 自本基 金成 立以 来一 直由 王航担 任基 金经 理, 无基 金经理 更换 事项 。 5、 本 基金 投资 决策 委员 会 成员 本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ,其 成 员在公 司 分 管副 总 经理 、 投资总 监 、 绝对 收益投资( 事业) 部、权益投资( 事业) 部、量化投资(事业) 部等相关 人员中产生。公司总经 理 可 以 推荐 上 述人 员 以外 的投 资 管理 相 关人 员 担任 成员 , 督察 长 和运 营 体系 负责 人 列席 公 司投 资 决 策委 员 会会 议 。公 司投 资 决策 委 员会 主 要职 责是 根 据有 关 法规 和 基金 合同 , 审议 并 决策 公 司 投资 研 究部 门 提出 的公 司 整体 投 资策 略 、基 金大 类 资产 配 置原 则 ,以 及研 究 相关 投 资部 门提出 的重 大投 资建 议等 。 投资决 策委 员会 成员 组成 如下: 周向勇 :副 总经 理 黄焱: 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 (事业 ) 部总经 理 乔巍: 总经 理助 理兼 绝对 收益投 资( 事业 )部 总经 理 沙骎: 量化 投资 (事 业) 部总经 理 张玮: 权益 投资 总监 吴晨: 绝对 收益 投资 (事 业)部 总监 助理 6、 上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。 二 、 基金托管人 一、基 金托 管人 情况 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 8 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史 ,其 前身 “中 国 人民建 设银 行 ”于1954 年 成立 ,1996 年易名 为 “中 国建 设银 行” 。中 国建 设银 行是 中国 四 大商业 银行 之一 。 中国 建 设银行 股份 有限 公司由 原中 国建 设银 行 于2004 年9 月分 立而 成立 , 承继了 原中 国建 设银 行的 商业银 行业 务及 相关的 资产 和负 债。 中国 建设银 行( 股票 代码 :939) 于 2005 年 10 月 27 日 在 香港联 合交 易所 主板上 市 , 是 中国 四大 商 业银行 中首 家在 海外 公开 上市的 银行 。2006 年 9 月11 日 , 中国 建设 银行又 作为 第一 家H 股公 司晋身 恒生 指数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行A 股在上 海证 券交 易所上 市并 开始 交易 。 A 股 发行后 中国 建设 银行 的已 发行股 份总 数为 :250,010,977,486 股(包 括 240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股 A 股) 。 2014 年上 半年 ,本 集团 实 现利润 总 额 1,695.16 亿 元,较 上年 同期 增 长 9.23% ;净 利润 1,309.70 亿元 ,较 上年 同 期增 长 9.17% 。 营业 收入2,870.97 亿 元, 较上 年同 期增 长 14.20% ; 其中 ,利 息净 收入 增长12.59% ,净 利息 收益 率(NIM)2.80% ;手 续费 及佣 金净 收 入增 长 8.39%, 在营业 收入 中的 占比 达 20.96%。 成本 收入 比 24.17% ,同比 下 降 0.45 个百 分 点。资 本充 足率 与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89%和11.21%, 同 业领先 。 截至2014 年6月 末, 本集 团 资产总 额163,997.90 亿元 ,较上 年末 增长6.75% , 其 中,客 户 贷款和 垫款 总额91,906.01 亿元, 增长6.99% ; 负 债总 额152,527.78 亿 元, 较上 年末增 长6.75% , 其中, 客户 存款 总额129,569.56 亿元 ,增 长6.00%。 截至2014 年6月 末, 中国 建 设银行 公司 机构 客户326.89 万户 ,较 上年 末增 加20.35 万户 , 增长6.64% ;个 人客 户近3 亿户 ,较 上年 末增 加921 万 户, 增长3.17% ;网 上银 行 客户1.67 亿 户, 较上年 末增 长9.23% ,手 机 银行客 户数1.31 亿户 ,增 长12.56% 。 截至2014 年6月 末, 中国 建 设银行 境内 营业 机构 总量14,707 个, 服务 覆盖 面进 一 步扩大 ; 自助设 备72,128 台 , 较 上 年末增 加3,115 台。 电子 银 行和自 助渠 道账 务性 交易 量占比 达86.55% , 较上年 末提 高1.15 个 百分 点。 2014年 上半 年, 本集 团各 方面良 好表 现, 得到 市场 与业界 广泛 认可 ,先 后荣 获国内 外知 名机构 授予 的40 余个 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2014 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中, 以一级 资本 总额 位列 全球 第2, 较上 年上 升3位 ;在 美国《 福布 斯》 杂志2014 年全球 上市 公司国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 9 2000 强 排名 中位 列第2; 在 美国《 财富 》杂 志世 界500 强排名 第38 位, 较上 年上 升12位。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下设 综合 处 、基 金市 场处 、证 券保 险 资产市 场处 、 理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处、 监督 稽 核处等9个 职能 处室 ,在 上海 设有 投资 托 管服务 上海 备份 中心 , 共 有员工240 余人 。自2007 年 起, 托管 部连 续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计,并 已经 成为 常规 化的 内控工 作手 段。 (二) 主要 人员 情况 赵 观 甫 ,投 资 托管 业 务部总 经 理 ,曾 先 后在 中 国建设 银 行 郑州 市 分行 、 总行信 贷 部 、总 行信贷 二部 、 行长 办公 室 工作 ,并 在中 国建 设银 行 河北省 分行 营业 部 、总 行 个人银 行业 务部 、 总 行 审计 部 担任 领 导职 务, 长 期从 事 信贷 业 务、 个人 银 行业 务 和内 部 审计 等工 作 ,具 有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 纪 伟 , 投资 托 管业 务 部副总 经 理 ,曾 就 职于 中 国建设 银 行 南通 分 行、 中 国 建设 银 行 总行 计 划 财务 部 、信 贷 经营 部、 公 司业 务 部, 长 期从 事大 客 户的 客 户管 理 及服 务工 作 ,具 有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张 军 红 ,投 资 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行青 岛 分行 、 中国建 设 银 行总 行 零 售业 务 部、 个 人银 行业 务 部、 行 长办 公 室, 长期 从 事零 售 业务 和 个人 存款 业 务管 理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 张力铮 , 投资 托管 业务 部 副总经 理 ,曾 就职 于中 国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信 贷二 部、 信 贷 部、 信 贷管 理 部、 信贷 经 营部 、 公司 业 务部 ,并 在 总行 集 团客 户 部和 中国 建 设银 行 北京 市 分 行担 任 领导 职 务, 长期 从 事信 贷 业务 和 集团 客户 业 务等 工 作, 具 有丰 富的 客 户服 务 和业 务管理 经验 。 黄 秀 莲 ,投 资 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 会计 部 ,长期 从 事 托管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作 为 国内 首 批开 办 证券 投资 基 金托 管 业务 的 商业 银行 , 中国 建 设银 行 一直 秉持 “ 以客 户 为中 心 ” 的经 营 理念 , 不断 加强 风 险管 理 和内 部 控制 ,严 格 履行 托 管人 的 各项 职责 , 切实 维 护资 产 持 有人 的 合法 权 益, 为资 产 委托 人 提供 高 质量 的托 管 服务 。 经过 多 年稳 步发 展 ,中 国 建设 银行托 管资 产规 模不 断扩 大, 托管 业务 品种 不断 增 加, 已形 成包 括证 券投 资 基金 、社 保基 金、 保 险 资 金、 基 本养 老个 人账 户 、QFII 、企 业 年金 等产 品 在 内的 托 管业 务体 系, 是 目 前国 内托 管业务 品种 最齐 全的 商业 银行之 一 。截 至2014 年9 月末 ,中 国建 设银 行已 托 管389 只证 券投 资 基 金。 中 国建 设 银行 专业 高 效的 托 管服 务 能力 和业 务 水平 , 赢得 了 业内 的高 度 认同 。 中国国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 10 建设银 行 自2009 年 至今 连 续五年 被国 际权 威杂 志 《 全球托 管人 》 评为 “中 国 最佳托 管银 行” ; 获 和 讯网 的 中国 “ 最佳 资产 托 管银 行 ”奖 ; 境内 权威 经 济媒 体 《每 日 经济 观察 》 的“ 最 佳基 金托管 银行 ”奖 ;中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 的“优 秀托 管机 构” 奖。 三 、 相 关 服 务 机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1、 直 销机 构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基 金管 理有 限 公司上 海直 销柜 台 地址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层 直销业 务专 用电 话:021-31081759 客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 2 国泰基 金 电子交 易平 台 网站:www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面 电话:021-31081841 联系人 :沈茜 2、 代 销机 构 (1) 代销 银行 及券 商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


中国工 商银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 ) 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 ) 法定代 表人 :姜 建清 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2


中国农 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 客户服 务电 话:95599 联系人 : 客 户服 务中 心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 3


中国银行股份 有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 : 田 国立 联系人 :客 户服 务中 心 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 11 4


中国建 设银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 5


交通银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 6


招商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :傅 育宁 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务热 线:95555 网址:www.cmbchina.com 7


上海浦 东发 展银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话:021-61618888 联系人 :高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线:95528 8


华夏银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴 建 客户服 务热 线:95577 网址:www.hxb.com.cn 9


中信银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :孔 丹 联系人 :丰 靖 电话:010-65550827 传真:010-65550827 客服电 话:95558 网址: www.bank.ecitic.com 10


中国民 生银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :董 文标 联系人 :董 云巍 、吴 海鹏 电话:010-58351666 传真:010-83914283 客服电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 11


北京银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :谢 小华 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 12 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客服电 话:010-95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 12


上海农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电 话:021-962999 网址:www.srcb.com 13


杭州银 行股 份有 限公司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电 话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 14


渤海银 行股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤 联系人 :王 宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 客服电 话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn 15


青岛银 行股 份有 限公司 注册地 址: 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦 法定代 表人 :郭 少泉 联系人 :滕 克 电话:0532-85709732 传真:0532-85709725 客服电 话:96588 ( 青岛 )400-669-6588 ( 全国 ) 网址:www.qdccb.com 16


洛阳银 行股 份有 限公司 注册地 址: 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口 法定代 表人 :王 建甫 联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65920155 客服电 话:0379-96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 17


深圳农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大 厦 法定代 表人 :李 伟 联系人 :王 璇


宋 永成 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电 话:4001961200 网址:www.4001961200.com 18


大连银 行股 份有 注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦49 楼 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 13 限公司 法定代 表人 :陈 占维 联系人 :李 鹏 电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420 客服电 话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 19


哈尔滨 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号 法定代 表人 :郭 志文 联系人 :武 艳凤 电话:0451-86779018 传真:0451-86779218 客服电 话:95537 、400-60-95537 网址:http://www.hrbcb.com.cn 20


东莞农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 法定代 表: 何沛 良 联系人 :何 茂才 电话:0769-22866255 电话:0769-22866255 客服电 话: 0769-961122 网址: www.drcbank.com 21


国泰君 安证 券股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 法定代 表人 :万 建华 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电 话:400-888-8666 网址:www.gtja.com 22


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :魏 明 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客服电 话:400-888-8108 网址:www.csc108.com 23


国信证 券股 份有 限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 楼 法定代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 24


招商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:400-888-8111/95565 25


中国银 河证 券股 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 14 份有限 公司 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客服电 话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 26


海通证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电 话:400-888-8001 (全国 ) ,021-95553 网址:www.htsec.com 27


申万宏 源证 券有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 联系人 :黄莹 电话:021-33388211 客服电 话: 4008895523 网址:www.swhysc.com 28


兴业证 券股 份有 限公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电 话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 29


中信证 券( 浙江 ) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :周 妍 电话:0571-86078823 客服电 话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn 30


万联证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :罗 创斌 电话:020-38286651 传真:020-22373718-1013 客服电 话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 31


民生证 券股 份有 限公司 注册地 址 : 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 法定代 表人 :余 政 联系人 :赵 明 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电 话:400-619-8888 网址:www.mszq.com 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 15 32


东吴证 券股 份有 限公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层 法定代 表人 :吴 永敏 联系人 :方 晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电 话:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn 33


东方证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军


联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 34


上海证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电 话:021-962518 网址:www.962518.com 35


国盛证 券有 限责 任公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 办公地 址 : 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6288690 网址:www.gsstock.com 36


光大证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 37


广发证 券股 份有 限公司 注册地址:广州天河区天河北 路 183-187 号大都会广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18、19 、36、 38、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 38


中信证 券股 份有 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 16 限公司 法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 39


渤海证 券股 份有 限公司 注册地 址 : 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 40


中信万 通证 券有 限责任 公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 1507-1510 室 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 41


华泰证 券有 限责 任公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 联系人 :张 小波 电话:025-84457777 网址:www.htzq.com.cn 客服电 话:95597 42


长江证 券股 份有 限公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 网址:www.95579.com 43


中原证 券股 份有 限公司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层 法定代 表人 :菅 明军 联系人 :程 月艳 、耿 铭 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电 话:400-813-9666/0371-967218 网址:www.ccnew.com 44


齐鲁证 券有 限公 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 17 司 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 45


安信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电 话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 46


恒泰证 券股 份有 限公司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号 法定代 表人 :庞 介民 联系人 :王 旭华 电话:0471-4972343 传真:0471-4961259 客服电 话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 47


东莞证 券有 限责 任公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :游 锦辉 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 客服电 话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 48


中国中 投证 券有 限责任 公司 注册地址:深圳市福田区 益田路与福中路交界处荣 超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电 话:400-600-8008 、95532 49


长城国 瑞证 券有 限公司 注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 法定代 表人 :王勇 联系人 :赵 钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电 话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 50


华宝证 券有 限责 任公司 注册地 址 : 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 18 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 51


中国国 际金 融有 限公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :罗 文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 52


华福证 券有 限责 任公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 客服电 话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 53


天相投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座701 法定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com 54


信达证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 55


中国民 族证 券有 限责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层 法定代 表人 :赵 大建 联系人 :李 微 电话:010-59355941 传真:010-66553791 客服电 话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 56


华龙证 券有 限责 任公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618 网址:www.hlzqgs.com 57


国元证 券股 份有 限公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :祝 丽萍 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 19 客服电 话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 58


平安证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客服电 话:95511-8 网址:www.pingan.com 59


德邦证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :罗 芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客服电 话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 60


中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大 厦 A 座 41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客服电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 61


东海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层 法定代 表人 : 刘 化军 联系人 :李 涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 62


方正证 券股 份有 限公司 注册地 址 : 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 -24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 瑞军 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客服电 话:95571 网址:www.foundersc.com 63


山西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电 话:400-666-1618 、95573 网址:www.i618.com.cn 64


湘财证 券有 限责 任公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518 传真:021-68865680 客服电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 20 65


华融证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 法定代 表人 :宋 德清 联系人 :黄 恒 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 66


日信证 券有 限责 任公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 韦杉 电话:010-66413306 传真:010-66412537 客服电 话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn 67


江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 68


广州证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼 法定代 表人 :刘 东 联系人 :林 洁茹 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 69


天源证 券经 纪有 限公司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路53 号 法定代 表人 :林 小明 联系人 :王 斌 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 客服电 话:4006543218 网址:www.tyzq.com.cn 70


浙商证 券股 份有 限公司 注册地 址 : 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :毛 亚莉 电话:021-64318893 传真:021-64713795 客服电 话:967777 网址:www.stocke.com.cn 71


中银国 际证 券有 限责任 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :许 刚 联系人 :王 炜哲 电话:021-20328309 传真:021-50372474 客服电 话:4006208888 网址: www.bocichina.com 72


新时代 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号A 座8 层 法定代 表人 :马 金声 联系人 :孙 恺 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 21 电话:010-83561149 传真:010-83561094 客服电 话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn 73


西南证 券股 份有 限公司 注册地 址: 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:http://www.swsc.com.cn 74


国都证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:4008188118 网址:www.guodu.com 75


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华安证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智 中心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :汪 燕


电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电 话:4008096518 网址:www.huaan.com 77


杭州联 合农 村商 业银行 股份 有限 公司 注册地 址: 杭州 市建 国中 路 99 号 法定代 表: 张晨 联系人 :仇 侃宁 电话:0571-87923225 传真:0571-87923214 客服电 话:96592 网址:www.urcb.com 78


包商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号 法定代 表: 李镇 西 法定代 表: 刘芳 电话:0472-5189051 电话:0472-5189057 客服电 话:96016 ( 北京 、 内蒙古 地区 ) 网址: www.bsb.com.cn 79


山东寿 光农 村商 业银行 股份 有限 注册地 址: 山东 寿光 市银 海路 19 号 法定代 表: 颜廷 军 联系人 :周 淑贞 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 22 公司 电话:0536 -5293756 传真:0536 -5293756 客服电 话:0536 -96633 80


晋商银 行股 份有 限公司 注册地址:山西省太原市 万柏林区长风西街一号丽 华大厦 A 座 法定代 表: 上官 永清 客服电 话:95105588 网址: www.jshbank.com 81


宁波银 行股 份有 限公司 注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号 法定代 表人 : 陆 华裕 客服电 话:96528 ( 上海 地 区 962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn 82


浙商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号 法定代 表人 :张 达洋 客服电 话:95527 网址:http://www.czbank.com 83


张家港 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 张家 港市 人民 中路 66 号 法定代 表: 王自 忠 联系人 :朱芳 电话:0512-96065 客服电 话:0512-96065 传真:051256968259 网址:http://www.zrcbank.com 84


浙商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号 法定代 表人 :张 达洋 客服电 话:95527 网址:http://www.czbank.com 85


广发银行股份 有限公司 注册地 址: 广州 市东 风东 路 713 号 法定代 表人 : 董 建岳 电话:020-38322256 传真:020-87310955 客服电 话:400-830-8003 网址:http://www.cgbchina.com.cn/ (2) 第三 方销 售机 构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 23 1


诺亚正 行( 上海 ) 基金销 售投 资顾 问 有限公 司 注册地 址: 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :方 成 电话:021-38602377 传真:021-38509777


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上海好 买基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :薛年 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 3


杭州数 米基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 法定代 表人 : 陈柏 青 联系人 : 周嬿 旻 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 4


深圳众 禄基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5


上海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室 法定代 表人 : 张跃 伟 联系人 :敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com 6


北京展 恒基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :焦 琳 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802 客服电 话:4008886661 网址:www.myfund.com 7


浙江同 花顺 基金 销 售公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼 电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 24 客服电 话:4008-773-776 0571-88920897 网址:www.5ifund.com 8


江苏金 百临 投资 咨 询有限 公司 注册地 址: 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号 法定代 表: 费晓 燕 联系人 :袁 丽萍 电话:0510-82758877 传真:0510-88555858 客服电 话:0510-9688988 网址: www.jsjbl.com 9


上海天 天基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层 法定代 表: 其实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509988-1071 传真:021-64383798 客服电 话:4001818188 网址: www.1234567.com.cn 10


万银财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内 法定代 表: 李招 弟 联系人 :刘 媛 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电 话:4008080069 网址:www.wy-fund.com 11


上海利 得基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室 法定代 表: 盛大 联系人 : 叶 志杰 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电 话:400-005-6355 网址:www.leadfund.com.cn 12


鼎信汇 金( 北京 ) 投资管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼C 座1701 室 法定代 表: 齐凌 峰 联系人 :阮 志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158830 客服电 话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 13


浙江金 观诚 财富 管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市教 工 路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区 801 法定代 表: 陆彬 彬 联系人 :鲁 盛 电话:0571-56028617 传真:0571-56899710 客服电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 14


嘉实财 富管 理有 限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代 表: 赵学 军 联系人 :张 倩 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 25 电话:021-20289890 客服电 话:400-021-8850 传真: 021-20280110 、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 15


宜信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809 法定代 表: 沈伟 桦 联系人 :王 巨明 电话:010- 52858244 传真: 010-85894285 客服电 话:400-6099-500 网址:www.yixinfund.com 16


一路财 富( 北京 ) 信息科 技有 限公 司 办公地 址: 北京 西城 区阜 成 门大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 22 层2208 客户服 务热 线:400-001-1566 公司网 站:http://www.yilucaifu.com 17


北京增 财基 金销 售 有限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号 客户服 务热 线:400-001-8811 公司网 站:http://www.zcvc.com.cn (二) 注册 登记 机构 名称: 国泰 基金 管理 有限 公司


住所: 上海 浦东 新区 世纪 大道 100 号 上海 环球 金融 中心 39 楼 办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 法定代 表人 :陈 勇胜 联系人 :何 晔 传真:021-31081800 客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 通力 律师 事务 所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号19 楼 负责人 :韩 炯 联系电 话:021-31358666 传





真:021-31358600 联系人 :黎 明 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 26 经办律 师: 吕红 、黎 明 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 中国 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 法定代 表人 :杨 绍信 电话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 :魏佳 亮 经办注 册会 计师 :汪 棣、 魏佳亮 四 、 基金的名称 国泰事 件驱 动策 略股 票型 证券投 资基 金 五、 基 金 类 型 和存 续 期 限 1、 基 金类 型: 股票 型 证 券 投资基 金 2、 基 金运 作方 式: 契约 型 开放式 3、 基 金的 存续 期间 :不 定 期 六 、 基金目标 深 入 挖 掘并 充 分理 解 国内经 济 增 长和 结 构转 型 所带来 的 事 件性 投 资机 会 ,在积 极 把 握宏 观 经 济和 市 场发 展 趋势 的基 础 上精 选 具有 估 值优 势的 公 司股 票 进行 投 资, 力争 获 取超 越 业绩 比较基 准的 收益 。 七、投资范围 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 27 本 基 金 的投 资 范围 为 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具,包 括 国 内依 法 发行 上 市的股 票 ( 包含 中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 债券 、货 币市 场工 具 、权 证、 资产 支 持 证 券、 股 指期 货 及法 律法 规 或中 国 证监 会 允许 基金 投 资的 其 他金 融 工具 ,但 需 符合 中 国证 监会的 相关 规定 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其 纳入 本基 金的 投资 范围。 基金的 投资 组合 比例 为: 股票资 产占 基金 资产 的 60% —95% ; 债 券、 货币 市场 工具、 权证 、 资 产 支 持证 券 及法 律法 规或 中 国 证监 会 允许 基金 投资 的 其 他资 产 不高 于基 金 资产的 40% ,其 中, 基金 保留 的现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5%。 八、投资策略 本基金通过深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事件,在积极 把 握 宏观 经 济和 市 场发 展趋 势 的基 础 上, 将 事件 性因 素 作为 投 资的 主 线, 并将 事 件驱 动 投资 策略贯 彻到 本基 金的 投资 管理中 。 具 体 而 言, 本 基金 的 投资策 略 分 三个 层 次: 首 先是大 类 资 产配 置 ,即 采 用基金 管 理 人的 资 产 配 置评 估 模型 (Melva ) , 依 据对 宏 观经 济 、企 业盈 利 、 流动 性 、估 值等 相关 因 素 的分 析 判 断 确定 不 同资 产 类别 的配 置 比例 ; 其次 是 行业 配置 , 即从 估 值水 平 和发 展前 景 两个 角 度出 发 , 注重 事 件性 因 素对 行业 影 响的 分 析, 采 取定 性和 定 量分 析 相结 合 的方 法, 对 行业 进 行优 化 配 置和 动 态调 整 ;最 后, 在 大类 资 产配 置 和行 业配 置 的基 础 上, 通 过对 影响 上 市公 司 当前 及 未 来价 值 的事 件 性因 素进 行 全面 的 分析 , 深入 挖掘 受 益于 事 件因 素 或市 场估 值 未能 充 分体 现 事 件影 响 的上 市 公司 股票 , 在综 合 考虑 投 资组 合的 风 险和 收 益的 前 提下 ,完 成 本基 金 投资 组合的 构建 ,并 依据 事件 影响的 深入 对其 进行 动态 调整。 1、 大 类资 产配 置策 略 本 基 金 运 用基 金 管理 人 的资 产 配 置 评估 模 型(Melva ) , 通 过 宏 观经 济 、企 业 盈利 、 流 动 性、估 值和 行政 干预 等相 关因素 的分 析判 断, 采用 评分方 法确 定大 类资 产配 置比例 。 2、 行 业配 置策 略 在行业配置策略上,本基金将从估值水平和发展前景两个角度出发,注重事件性因素对 行业影 响的 分析 ,采 取定 性和定 量分 析相 结合 的方 法,对 行业 进行 优化 配置 和动态 调整 。 本基金管理人将定期根据行业生命周期、流动性等定量指标以及宏观经济环境、行业事 件 性 因素 等 方面 的 定性 分析 , 对各 行 业的 发 展前 景和 投 资价 值 进行 评 估、 排序 , 并根 据 评估 结果确 定本 基金 的行 业配 置 。 具体而 言, 本基 金所 采用 的行业 评估 系统 主要 包含 以下几 个定 性、 定量 分析 体系: 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 28 (1) 定量 分析 : ①生命 周期 识别 指标 , 包 括行业 销售 增长 率、 行业 产值 占 GDP 的比 重以 及行 业利润 率 等 ; ②流动 性指 标, 包括 行业 平均存 货周 转率 、行 业平 均应收 账款 周转 率等 ; ③ 行业 估值 指标 ,包 括行 业 PE 、PB 、PEG 等。 (2) 定性 分析 : ①宏观因素对行业的影响分析。分析和总结国内外主要宏观经济周期不同阶段的行业景 气 规 律与 股 票市 场 不同 阶段 的 行业 表 现规 律 ,结 合对 当 前中 国 经济 和 资本 市场 特 征的 研 究, 精选优 势行 业; ②事件性因素影响分析。对应国内 经济处于转型期的现状,行业和板块受外生因素的影 响 比 较明 显 ,表 现 出很 强的 事 件驱 动 性质 。 行业 的政 策 扶持 、 产业 升 级以 及行 业 内重 大 事件 往 往 会对 整 个行 业 或板 块内 的 个股 的 估值 水 平产 生普 遍 的影 响 。本 基 金认 为可 能 对行 业 或板 块 带 来趋 势 性影 响 的事 件因 素 主要 包 括, 重 大行 业政 策 变化 、 行业 管 制的 放松 或 收紧 以 及行 业内重 大事 件等 ; ③行业内部环境分析,诸如新进入者的威胁、替代品的威胁、购买者的议价能力、供应 者的议 价能 力、 行业 内竞 争者的 竞争 程度 的分 析等 。


3、 个 股投 资策 略 基于对国内外股票市场大量的实证研究,基金管理人开发了“国泰事件驱动因素选股系 统” , 将影 响个 股估 值的 事 件性因 素归 纳为 以下 几个 主要方 面: (1) 资产 重组 ,包 括重 组 、注入 和购 并等 资产重组是指企业与其他主体在 资产、负债或所有者权益 诸项目之间的调整。资产重组 是 在 资产 结 构上 的 重大 调整 , 而且 往 往对 公 司的 运营 产 生深 远 的影 响 ,这 些影 响 包括 生 产效 率 的 提高 、 生产 成 本的 降低 、 渠道 的 整合 、 公司 管理 水 平的 提 升等 等 多个 方面 。 由于 资 产结 构 和 运营 模 式的 调 整, 发生 资 产重 组 后的 公 司, 其未 来 的估 值 水平 会 与之 前的 估 值发 生 明显 的改变 。 本基金 广泛 的收 集市 场公 开的事 件信 息 , 借 助 “国 泰事件 驱动 因素 选股 系统 ” , 对 正在 进 行 或 者已 完 成资 产 重组 的公 司 进行 估 值分 析 ,估 算公 司 预期 盈 利水 平 和成 长潜 力 ,挑 选 具有 绝对或 相对 估值 吸引 力的 上市公 司股 票。 (2) 公司 股权 变动 与资产重组一样,公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资产结构,同时也会对企业未 来 在 生产 、 经营 、 管理 等多 个 方面 产 生影 响 。本 基金 通 过定 性 和定 量 方法 对股 权 变动 可 能带 来 的 影响 进 行模 拟 分析 ,并 借 助“ 国 泰事 件 驱动 因素 选 股系 统 ”对 发 生股 权变 动 的上 市 公司 的估值 预期 进行 调整 ,挑 选具有 绝对 或相 对估 值吸 引力的 上市 公司 股票 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 29 (3) 再融 资 再融资是指上市公司 通过配股 、增发或者发行 可转换债券 等方式在 证券市场上进行的 直 接融资 。 再 融资 的 上市 公司 , 一方 面 其 资产 、负债 或 所 有者 权 益 的 结 构将 发生 变 动; 而 另一 方 面 ,由 于 融资 和 投资 的 行 为 ,公 司 的盈 利 能力 、现 金 流水 平 等也 会 相应 的产 生 改变 。 本基 金 通 过对 上 市公 司 再融 资方 案 的持 续 关注 和 深入 挖掘 , 结合 对 上市 公 司的 实地 考 察和 历 史业 绩分析 ,对 公司 的估 值预 期进行 调整 ,并 依此 来挑 选具有 估值 优势 的上 市公 司股票 。 (4) 大小 非解 禁 本基金将关注存在大小非解禁的上市公司的基本面因素,对大小非解禁带来的影响进行 全面的 分析 ,并 根据 对估 值水平 和市 场价 格的 判断 选择具 有估 值优 势的 上市 公司。 (5) 管理 层股 份解 禁 本基金将持续关注存在管理层股份解禁的上市公司基本面因素,研究管理层股份解禁给 上 市 公司 估 值和 市 场股 票表 现 带来 的 影响 , 并根 据对 估 值水 平 和市 场 价格 的判 断 选择 具 有估 值优势 的上 市公 司。 (6) 上市 公司 或控 股股 东 管理层 变动 作为上市公司或控股股东的实际经营者,管理层的变动虽然不会改变公司的资产结构, 但是对 公司 的运 营状 况有 直接的 影响 。 管理 层的 变 动往往 伴随 着企 业的 经营 方向 、市 场政 策、 开 发 投入 等 多个 方 面的 变化 。 本基 金 通过 实 地调 查和 历 史分 析 相互 结 合的 办法 , 力求 形 成对 发生管 理层 变动 的公 司的 合理估 值预 期 ,并 根据 事 件影响 的深 入对 其进 行持 续的跟 进和 修 正 。 (7) 股权 激励 计划 股权激励包括股票期权﹑员工持股计划和管理层收购等多种不同的表现形式。股权激励 计 划 以股 权 形式 给 予企 业经 营 者一 定 的经 济 权利 ,使 他 们能 够 以股 东 的身 份参 与 企业 决 策﹑ 分 享 利润 ﹑ 承担 风 险, 从而 勤 勉尽 责 地为 公 司的 长期 发 展服 务 。从 公 司管 理实 践 来看 , 股权 激 励 对于 改 善公 司 治理 结构 , 降低 代 理成 本 、提 升管 理 效率 , 增强 公 司凝 聚力 和 市场 竞 争力 起到非 常积 极的 作用 。 本 基金通 过实 地调 查 ,从 基 本面的 变动 角度 入手 对公 司进行 重新 估值 , 并挑选 具有 估值 优势 的上 市公司 股票 。 (8) 重大 合同 公告 或重 大 新产品 推出 重大合同公告或重大新产品的推出有可能对盈利能力、利润规模、增长水平甚至资产负 债 比 例等 诸 多估 值 因素 产生 影 响。 本 基金 通 过实 地调 查 以及 行 业和 历 史分 析, 对 公告 重 大合 同或重 大新 产品 的公 司进 行估值 调整 ,并 在此 基础 上进行 股票 选择 。 (9) 其他 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 30 其他事件类型还包括上下游公司的重大事项、投资者与管理者的关系改善、同一公司其 他 类 型证 券 的发 行 或到 期等 诸 多方 面 。本 基 金将 对影 响 公司 的 资产 结 构或 者运 营 管理 能 力等 方 面 的事 件 性因 素 进行 综合 分 析, 力 求形 成 对上 市公 司 的合 理 估值 预 期, 并依 此 来挑 选 具有 估值优 势的 上市 公司 股票 。 4、 债 券投 资策 略 本基金 的债 券资 产投 资主 要以长 期利 率趋 势分 析为 基础 , 结 合中 短期 的经 济 周期 、 宏 观 政 策方向 及收 益率 曲线 分析 ,通过 收益 率曲 线配 置等 方法, 实施 积极 的债 券投 资管理 。 5、 权 证投 资策 略 本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下, 主动 进行 权证 投 资。 基金 权证 投资 将以 价 值分析 为基 础, 在 采用 数量 化模 型分 析其 合 理定 价的 基 础上,把 握市 场 的短 期波 动,进 行积 极操 作,追求在 风险可 控的 前提 下稳 健的 超额收 益。 6、 股 指期 货的 投资 策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原 则 , 参与 股 指期 货 的投 资, 以 管理 投 资组 合 的系 统 性 风 险, 改 善组 合 的风 险收 益 特性 。 套期 保 值 将主 要 采用 流 动性 好、 交 易活 跃 的期 货 合约 。本 基 金在 进 行股 指 期货 投资 时 ,将 通 过对 证券市 场和 期货 市场 运行 趋势的 研究 ,并 结合 股指 期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平。 未 来 , 随着 中 国证 券 市场投 资 工 具的 发 展和 丰 富,在 符 合 有关 法 律法 规 规定的 前 提 下, 基金可 相应 调整 和更 新相 关投资 策略 。 九、 业 绩 比 较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :沪 深 300 指 数收 益率 ×80% +中 证综 合债 券指 数收 益率×20% 。 本 基 金 为股 票 型基 金 。在综 合 考 虑了 基 金股 票 组合的 构 建 、投 资 标的 以 及市场 上 可 得的 股票指 数的 编制 方法 后, 本基金 选择 市场 认同 度较 高并且 作为 股指 期货 标的 的沪 深 300 指数 作为本 基金 股票 组合 的业 绩 比较 基准 。沪深 300 指 数成份 股选 自沪 深两 个证 券市场 ,覆 盖 了 大部分 流通 市值 ,为 中 国 A 股 市场 中代表 性强 、流 动性高 的主 流投 资股 票, 能够反 映 A 股市 场 总 体发 展 趋势 。 债券 组合 的 业绩 基 准则 采 用了 中证 综 合债 券 指数 , 中证 综合 债 券指 数 是综 合 反 映银 行 间和 交 易所 市场 国 债、 金 融债 、 企业 债、 央 行票 据 及短 期 融资券 整 体 走势 的 跨市 场 债 券指 数 ,该 指 数旨 在更 全 面地 反 映我 国 债券 市场 的 整体 价 格变 动 趋势 , 具 有 较强 的 市场 代表性 。 如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 , 或 者指 数 编制 单 位停止 计 算 编制 该 指数 或 更改指 数 名 称、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 31 或 者 有更 权 威的 、 更能 为市 场 普遍 接 受的 业 绩比 较基 准 推出 , 或者 是 市场 上出 现 更加 适 合用 于 本 基金 业 绩基 准 的指 数时 , 经与 基 金托 管 人协 商一 致 ,本 基 金可 以 在报 中国 证 监会 备 案后 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。 十、 风 险 收 益 特征


本 基金 为股 票型 基金 , 股票型 基金 的风 险高 于混 合型基 金、 债券 型基 金和 货币市 场基 金 , 属于较 高风 险、 相对 较高 预期收 益的 品种 。 十一、 基 金 投 资组 合 报 告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2015 年 3 月 24 日复核 了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容, 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2014 年 12 月 31 日 , 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 166,132,674.17 90.89 其中: 股票 166,132,674.17 90.89 2 固定收 益投 资 6,012,000.00 3.29 其中: 债券 6,012,000.00 3.29 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,476,818.44 4.64 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 32 7 其他各 项资 产 2,154,752.75 1.18 8 合计 182,776,245.36 100.00 2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 2,376,656.38 1.35 C 制造业 76,077,428.36 43.19 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 3,926,021.63 2.23 E 建筑业 15,591,236.18 8.85 F 批发和 零售 业 3,082,420.35 1.75 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,622,428.51 2.06 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 10,196,997.20 5.79 J 金融业 35,455,906.20 20.13 K 房地产 业 10,444,146.51 5.93 L 租赁和 商务 服务 业 5,359,402.73 3.04 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 30.12 0.00 S 综合 - - 合计 166,132,674.17 94.30 3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 601318 中国平 安 191,375 14,297,626.25 8.12 2 002415 海康威 视 444,466 9,942,704.42 5.64 3 300168 万达信 息 210,706 9,734,617.20 5.53 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 33 4 002588 史丹利 236,902 9,227,332.90 5.24 5 000786 北新建 材 320,016 8,090,004.48 4.59 6 600388 龙净环 保 218,000 7,630,000.00 4.33 7 600657 信达地 产 860,251 7,019,648.16 3.98 8 600587 新华医 疗 223,502 7,002,317.66 3.97 9 601988 中国银 行 1,416,600 5,878,890.00 3.34 10 002400 省广股 份 247,319 5,359,402.73 3.04 4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 国家债 券 6,012,000.00 3.41 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 6,012,000.00 3.41 5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 019422 14 国债 22 60,000 6,012,000.00 3.41 6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 34 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。若 本 基金 投 资股指 期 货 ,本 基 金将 根 据风险 管 理 的原 则 , 以套 期 保值 为 主要 目的 , 有选 择 地投 资 于股 指期 货 。套 期 保值 将 主要 采用 流 动性 好 、交 易活跃 的期 货合 约。 本 基 金 在进 行 股指 期 货投资 时 , 将通 过 对证 券 市场和 期 货 市场 运 行趋 势 的研究 , 并 结合 股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。 本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ,通 过 资产配 置 、 品种 选择, 谨慎 进行 投资 ,以 降低投 资组 合的 整体 风险 。 法 律 法 规对 于 基金 投 资股指 期 货 的投 资 策略 另 有规定 的 , 本基 金 将按 法 律法规 的 规 定执 行。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 根据本 基金 基金 合同 ,本 基金不 能投 资于 国债 期货 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 11 、投 资组 合报 告附 注 (1 ) 本报 告期 内基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 (除 “中 国平 安 ” 公告 其 子公司 违规 情况 外) , 没有 被监 管部 门立 案 调查或 在报 告编 制日 前一 年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。 根据 2014 年 12 月 8 日中 国证券 监督 管理 委员 会( 以下简 称 “ 中国 证监 会 ” )发布 对 该 公 司 控股 子 公司 平 安证 券有 限 责任 公 司( 以 下简 称 “ 平 安证 券 ”) 的 《中 国证 券 监督 管 理委 员会行 政处 罚决 定书 》 〔2014 〕103 号, 决定 对平 安 证券给 予警 告, 没收 海联 讯保荐 业务 收入 400 万 元, 没收 承销 股票 违法所 得 2,867 万元 ,并 处以 440 万 元罚 款; 同时 对保荐 人韩 长 风 、 霍永涛 给予 警告 ,并 分别 处以 30 万 元罚 款, 撤销 证 券从业 资格 。 本 基 金管 理 人此 前 投资 中国 平 安股 票 时, 严 格执 行了 公 司的 投 资决 策 流程 ,在 充 分调 研 的基 础上, 按规 定将 该股 票纳 入本基 金股 票 池 ,而 后进 行了投 资, 并进 行了 持续 的跟踪 研究 。 该 情 况 发生 后 ,本 基 金管理 人 就 中国 平 安子 公 司受处 罚 事 件进 行 了及 时 分析和 研 究 ,认 为 平 安证 券 存在 的 违规 问题 对 公司 经 营成 果 和现 金流 量 未产 生 重大 的 实质 影响 , 对该 公 司投 资价值 未产 生实 质影 响。 本基金 管理 人将 继续 对该 公司进 行跟 踪研 究 。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 情 况 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 35 (3) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 103,522.39 2 应收证 券清 算款 1,662,354.28 3 应收股 利 - 4 应收利 息 64,605.37 5 应收申 购款 324,270.71 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,154,752.75 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 的流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况 。 十 二 、 基 金 的 业绩 本基金 业绩 截止 日 为 2014 年12 月31 日, 并经 基金 托管人 复核 。 本基金 管理 人依 照恪 守职 守、 诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但不 保 证 基 金 一定 盈 利, 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ,投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2011 年8 月17 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2011 年 12 月 31 日 -3.10% 0.67% -14.73% 1.12% 11.63% -0.45% 2012 年度 10.63% 1.15% 7.09% 1.02% 3.54% 0.13% 2013 年度 36.29% 1.46% -5.90% 1.12% 42.19% 0.34% 2014 年度 19.16% 1.37% 42.57% 0.97% -23.41% 0.40% 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 36 2011 年8 月17 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2014 年 12 月 31 日 74.10% 1.27% 22.52% 1.05% 51.58% 0.22% 十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收 (一) 基金 费用 的种 类 1、 基 金管 理人 的管 理费 ; 2、 基 金托 管人 的托 管费 ; 3、 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; 4、 基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用; 5、 基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 7、 基 金的 证券 、期 货交 易 费用; 8、 在 中国 证监 会规 定允 许 的前提 下 ,本 基金 可以 从 基金财 产中 计提 销售 服务 费, 具体 计 提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ; 9、 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 (二)上述 基 金费 用 由基金 管 理 人在 法 律规 定 的范围 内 参 照公 允 的市 场 价格确 定 , 法律 法规另 有规 定时 从其 规定 。 (三) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1、 基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下: H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 37 2、 基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。计 算方 法 如 下 : H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 3、 除 管理 费和 托管 费之 外 的基金 费用 , 由基 金托 管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规 定,按 费用 支出 金额 支付 ,列入 或摊 入当 期基 金费 用。 (四) 不列 入基 金费 用的 项目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 , 以及 处 理与 基 金运 作无 关 的事 项 发生 的 费用 等不 列 入基 金 费用 。 基金 合同 生 效前 所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 (五 ) 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。 (六) 基金 税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明 本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集 证 券 投资基 金 运 作管 理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法 律法规 的要 求, 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动, 对 2014 年 9 月 30 日刊 登 的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ,更 新的 主要 内容 如下: 1、 更 新了 “重 要提 示” 中 招募说 明书 内容 的截 止日 期; 2、 更 新了 “三、 基 金管 理 人”中 的相 关内 容; 3、更 新了 “四 、基 金托 管 人”中 的相 关内 容; 4、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中的 相关 内容 ; 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第一号) 38 5、更 新了 “九、 基 金的 投资” 中基 金投 资组 合报 告,更 新至2014 年12 月31 日; 6、更 新了 “十 、 基 金的 业 绩” , 更新 至2014年12 月31日; 7、更 新了 “二 十一 、对 基 金份额 持有 人的 服务 ”中 的相关 内容 ; 8、更 新了 “ 二 十二 、 其 他应披 露的 事项 ” , 披露 了 自上次 招募 说明 书披 露以 来涉及 本基 金的相 关公 告。 上 述 内容 仅 为本 更 新招 募说 明 书的 摘 要, 详 细资 料须 以 本更 新 招募 说 明书 正文 所 载的 内 容为 准。欲 查询 本更 新招 募说 明书正 文, 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。 国泰基 金管理有限公司 二〇一 五 年四 月二 日