鹏华可转债：开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
鹏华可转债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 1 页 共 7 页 鹏 华 可 转 债债 券 型 证 券投 资 基 金 开放 日 常 申 购 、 赎 回、 转 换 和 定期 定 额 投 资业 务 的 公告 公告送 出日期：2015 年 4 月2 日 鹏华可转债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 2 页 共 7 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 鹏华可 转债 债券 型证 券投 资基金 基金简 称 鹏华可 转债 债券 基金主 代码 000297 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 2 月 3 日 基金管 理人 名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 鹏华基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《鹏华 可转 债债 券型 证券 投资基 金招 募说 明书 》 、 《 鹏华 可转债 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》等 法律 文件 申购起 始日 2015 年 4 月 3 日 赎回起 始日 2015 年 4 月 3 日 转换转 入起 始日 2015 年 4 月 3 日 转换转 出起 始日 2015 年 4 月 3 日 定期定 额投 资起 始日 2015 年 4 月 3 日 2 日常 申购 、赎回 （、转 换、 定期定 额投 资）业 务的 办理时 间 鹏华可 转债 债券 型证 券投 资基金 （以 下简 称“ 本基 金” ， 基金 代码 ：000297 ） 定于 2015 年 4 月 3 日 起本 基金 的每 个开 放日（ 本公 司公 告暂 停相 关业务 的除 外） 开放 日常 申购、 赎回 、转 换 和 定期定 额投 资业 务。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 本基金 对单 个投 资人 不设 累计持 有的 基金 份额 上限 。投资 人通 过销 售机 构申 购本基 金， 单笔 最低申 购金 额为 1,000 元 。 通过 基金 管理 人直 销中 心 申购本 基金 ， 首 次最 低申 购 金额为 50 万元 ， 追加申 购单 笔最 低金 额为 1 万元 。 通 过基 金管 理人 网上交 易系 统申 购本 基金 ， 单笔 最低 申购 金额 为 1,000 元。 基金管 理人 可以 根据 市场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ，调 整上 述规 定申 购金额 的数 量限 制。基 金管 理人 必须 在调 整实施 前依 照《 证券 投资 基金信 息披 露管 理办 法》 的有关 规定 在指 定媒 体上公 告并 报中 国证 监会 备案。 3.2 申购 费率 申购金 额 M （元 ） 申购费 率 特定申 购费 率 M＜100 万 0.80% 0.32% 100 万 ≤M ＜500 万 0.40% 0.16% 500 万 ≤M ＜1000 万 0.20% 0.08% M ≥1000 万 每笔 1000 元 每笔1000 元 鹏华可转债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 3 页 共 7 页 注：1 、本 基金 的申 购费 用 应在投 资人 申购 基金 份额 时收取 。投 资人 在一 天之 内如果 有多 笔申 购， 适用费 率按 单笔 分别 计算 。 2 、 通 过基 金管 理人 的直 销 柜台申 购本 基金 基金 份额 的养老 金客 户适 用特 定申 购费率 ， 其 他投 资人申 购本 基金 基金 份额 的适用 一般 申购 费率 。 养老金 客户 指基 本养 老基 金与依 法成 立的 养老 计划 筹集的 资金 及其 投资 运营 收益形 成的 补充 养老基 金等 ，包 括全 国社 会保障 基金 、可 以投 资基 金的地 方社 会保 障基 金、 企业年 金单 一计 划以 及集合 计划 。如 将来 出现 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金 类型 ，基 金管理 人可 在招 募说 明书更 新时 或发 布临 时公 告 将其 纳入 养老 金客 户范 围，并 按规 定向 中国 证监 会备案 。非 养老 金客 户指除 养老 金客 户外 的其 他投资 人。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 投资人 赎回 本基 金份 额时 ， 可申 请将 其持 有的 部分 或全部 基金 份额 赎回 ； 账 户最低 余额 为 30 份基金 份额 ， 若 某笔 赎回 将导致 投资 人在 销售 机构 托管的 单只 基金 份额 余额 不足 30 份 时， 该笔 赎 回业务 应包 括账 户内 全部 基金份 额， 否则 ，剩 余部 分的基 金份 额将 被强 制赎 回。 基金管 理人 可以 根据 市场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ，调 整上 述规 定赎 回份额 的数 量限 制。基 金管 理人 必须 在调 整实施 前依 照《 证券 投资 基金信 息披 露管 理办 法》 的有关 规定 在指 定媒 体上公 告并 报中 国证 监会 备案。 4.2 赎回 费率 持有期 限（N ） 赎回费 率 N＜1 年 0.50% 1 年≤N ＜2 年 0.25% N≥2 年 0 注：赎 回费 用由 赎回 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担，在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份额 时收 取。 赎回费 总额 的 25% 归 入基 金财产 。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 本基金 的转 换按 照转 出基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 用补 差的 标准收 取费 用。 具体转 换费 用组 成如 下： 1 、赎 回费 用 转出基 金的 赎回 费率 按持 有年限 递减 ，具 体各 基金 的赎回 费率 请参 见各 基金 的招募 说明 书或鹏华可转债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 4 页 共 7 页 相关业 务公 告， 并可 在本 公司网 站（www.phfund.com ）查 询。 基金 转换 费用 中 转出基 金的 赎回 费 总额不 低于 25% 归入 转出 基金的 基金 财产 。 2 、申 购费 用补 差 （1） 当转 出基 金申 购费 低 于转入 基金 申购 费时 ， 则 按差额 收取 申购 费用 补差 ； 当 转出 基金 申 购费高 于或 等于 转入 基金 申购费 时， 不收 取费 用补 差。 （2） 免申 购费 用的 基 金 转 入本基 金， 转换 申购 费用 补差为 本基 金的 申购 费。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 、转 换业 务适 用基 金范 围 本基金 转换 业务 适用 于本 基金与 鹏华 行业 成长 证券 投资基 金、 鹏华 精选 成长 股票型 证券 投资 基金、 鹏华 信用 增利 债券 型证券 投资 基金 （包 括A 类份额 和 B 类份 额） 、鹏 华 上证民 营企 业 50 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 鹏华 消费 优选股 票型 证券 投资 基金 、鹏华 丰盛 稳固 收益 债券型 证券 投资 基金 、鹏 华新兴 产业 股票 型证 券投 资基金 、鹏 华深 证民 营交 易型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金、 鹏华 价值精 选股 票型 证券 投资 基金、 鹏华 金刚 保本 混合 型证券 投资 基金 、鹏 华纯债 债券 型证 券投 资基 金、鹏 华产 业债 债券 型证 券投资 基金 、鹏 华双 债增 利债券 型证 券投 资基 金、鹏 华国 有企 业债 债券 型证券 投资 基金 、鹏 华实 业债纯 债债 券型 证券 投资 基金、 鹏华 双债 加利 债券型 证券 投资 基金 、鹏 华双债 保利 债券 型证 券投 资基金 、鹏 华增 值宝 货币 市场基 金、 鹏华 品牌 传承灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 鹏华 环保 产业 股票型 证券 投资 基金 、鹏 华医疗 保健 股票 型证 券投资 基金 、鹏 华先 进制 造股票 型证 券投 资基 金、 鹏华养 老产 业股 票型 证券 投资基 金、 鹏华 安盈 宝货币 市场 基金 、鹏 华弘 盛灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 和鹏 华弘 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（包 括A 类份 额 和B 类 份额） 之间 的基 金转 换。 2 、基 金转 换份 额的 计算 基金转 换计 算公 式如 下： 转出基 金赎 回手 续费 ＝转 出份额 ×转 出净 值× 转出 基金赎 回手 续费 率 转出金 额= 转出 份额 ×转 出 基金当 日基 金份 额净 值－ 转出基 金赎 回手 续费 补差费 （外 扣） ＝转 出金 额×转 入基 金的 申购 费率/ （1＋ 转入 基金 申购 费率 ） －转出 金额 × 转出基 金申 购费 率/ （1＋ 转出基 金申 购费 率） 转换费 用＝ 转出 基金 赎回 手续费 ＋补 差费 转入份 额＝ （转 出金 额－ 补差费 ）/ 转入 基金 当日 基 金份额 净值 例如： 某基 金份 额持 有人 （非养 老金 客户 ）持 有本 基金 10,000 份 基金 份额 满1 年不足 2 年 后决定 转换 为鹏 华价 值精 选股票 型证 券投 资基 金， 本基金 对 应 前端 申购 费率 为0.8% ， 赎回 费率 为鹏华可转债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 5 页 共 7 页 0.25% ， 假 设转 换当 日转 出 基金份 额净 值 是1.08 元 ， 转入基 金的 份额 净值 是1.05 元 ， 并 且转 入基 金对应 的前 端申 购费 率 为1.5% ， 则可 得到 的转 换份 额为： 转出基 金赎 回手 续费 ＝ 10 , 000×1 .08 ×0.2 5％＝27 元 转出金 额 =1 0,00 0×1.08 －27=10,773 元 补差费 （外 扣） ＝ 10 ,773 ×1.5% / （1+1.5%）－ 107 7 3×0.8 %/ （1+0.8% ）=73.71 元 转换费 用＝27+73.71 ＝100.71 元 转入份 额＝ （10,773 －73.71 ）/1.05 ＝10189.80 即：某 基金 份额 持有 人（ 非养老 金客 户） 持 有10,000 份 本基 金满1 年 不足2 年决定 转换 为 鹏华价 值精 选股 票型 证券 投资基 金， 假设 转换 当日 转出基 金份 额净 值 是 1.08 元， 转 入基 金的 基金 份额净 值 是1.05 元 ，则 可 得到的 转换 份额 为 10189.80 份。 3 、转 换业 务规 则 （1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行， 且办 理基 金转换 业务 的代 理销 售机 构须同 时具 备拟 转出基 金及 拟转 入基 金的 合法授 权代 理资 格， 并开 通了相 应的 基金 转换 业务 。 （2） 登记 机构 以收 到有 效 转换申 请的 当天 作为 转换 申请日 （T 日） 。 投资 人转 换基金 成功 的， 注册登 记机 构 在T+1 日为 投资人 办理 权益 转换 的注 册登记 手续 ， 投 资人 通常 可自 T+2 日 （含 该日 ） 后向业 务办 理网 点查 询转 换业务 的确 认情 况， 并有 权转换 或赎 回该 部分 基金 份额。
（3） 基 金转 换后 ， 转 入的 基 金份额 的持 有期 将自 转入 的基金 份额 被确 认之 日起 重新开 始计 算 。 （4） 本公 司基 金单 笔转 换 申 请的 最低 份额 为200 份 ， 基金 份额 持有 人可 将其 全部或 部分 基金 份额转 换。 单笔 转换 申请 不受转 入基 金最 低申 购金 额的限 制。
（5） 单个 基金 账户 最低 余 额为 30 份 基金 份额 ，若 某 笔转换 将导 致投 资人 在销 售机构 托管 的 单只基 金份 额余 额不 足 30 份 时 ， 该 笔转 换业 务应 包 括账户 内全 部基 金份 额 ， 否则 ， 剩 余部 分的 基 金份额 将被 强制 赎回 。 （6） 基金 转换 以申 请当 日 基金份 额净 值为 基础 计算 。 投资 人采 用 “ 份额 转换 ”的原 则提 交申 请。转 出基 金份 额必 须是 可用份 额， 并遵 循赎 回处 理的原 则。 6 定期 定额 投资业 务 “定期定额投 资业务” 是 基金申购业务 的一种方 式 。投资者可以 通过代销 机 构提交申请， 约 定每期扣款时 间、扣款 金 额及扣款方式 ，由代销 机 构于约定扣款 日在投资 者 指定资金账 户内自动 完成扣 款及 基金 申购 业务 。 本基金定期定 额投资业 务 的申购费率及 计算公式 等 同于一般申购 业务。对 于 满足不同条件 的鹏华可转债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 6 页 共 7 页 定期定额投 资业务申 请,如 定期定额申 购期限适 逢基 金费率优惠 期,或通过 电子 交易平台等 特殊渠 道递交 的定 期定 额投 资业 务申请,或 基金 管理 人认 为 适合的 其他 条件 ， 基 金管 理 人可对 该部 分投 资 者适用不同的 申购费率 ， 并及时公告。 投资者办 理 该业务具体费 率以销售 机 构 当时有效 的业务规 定或相 关公 告为 准。 （1） 扣款 日期 和扣 款金 额 投资者办理定 期定额投 资 业务前，须指 定本人的 一 个人民币结算 账户作为 扣 款账户，并经 办 理本业务的代 销机构认 可 。投资者须遵 循各销售 机 构有关扣款日 期的规定 ， 并与销售机 构约定每 月固定 扣款 金额 。 本基 金 定期定 额投 资每 期最 低扣 款金额 为人 民 币100 元 （ 含100 元） ， 各 代销 机 构可根 据需 要设 置等 于或 高于 100 元 的最 低扣 款金 额， 具 体最 低扣 款金 额以 代 销机构 的规 定为 准 。
（2） 交易 确认 本业务的申购 需遵循“ 未 知价”和“金 额申购” 的 原则，申购价 格以基金 申 购申请日的基 金 份额净值为基 准进行计 算 。基金申购申 请日（T 日） 为本业务每 月实际扣 款 日（如遇非 基金开放 日则顺 延至 基金 下一 开放 日） ， 基金 份额 将在 T＋1 工作日 确认 成功 后直 接计 入投资 人的 基金 账 户 内。 基金 份额 确认 查询 起 始日 为T ＋2 工 作日 。 投 资 人办理 基金 定期 定额 投资 业务申 购基 金后 ， 本 基金已 开放 赎回 业务 的， 投资者 可 从 T＋2 工 作日 起 办理基 金的 赎回 。 赎 回费 率按照 相关 基金 合同 约定的 一般 赎回 业务 的赎 回费率 执行 。 （3） 变更 和终 止 投资者办理“ 定期定额 投 资业务”的变 更和终止 ， 须携带本人有 效身份证 件 及相关凭证到 原 办理该 业务 网点 申请 办理 ，办理 程序 遵循 各销 售机 构的规 定。 7 基金 销售 机构 7.1 直销 机构 鹏华基金管理 有限公司 直 销中心，包括 本公司设 在 深圳、北京、 上海、武 汉 、广州的直销 中 心。 办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 网址：www.phfund.com 全国统 一客 服务 电话 ：400-6788-999 7.2 场外 代销机 构 1 、场 外销 售机 构 鹏华可转债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 7 页 共 7 页 （1） 银行 销售 渠道 ：农 业 银行、 建设 银行 、招 商银 行、交 通银 行、 珠海 华润 银行。 （2） 证券 公司 销售 渠道 ： 中信建 投证 券、 国信 证券 、信达 证券 、海 通证 券、 国泰君 安证 券、 长城证 券、 广州 证券 、光 大证券 、长 江证 券、 申万 宏源证 券、 安信 证券 、西 部证券 、华 鑫证 券、 天风证 券。 2 、基 金管 理人 可以 根据 相 关法律 法规 要求 ，调 整本 基金的 业务 办理 机构 ，并 及时公 告。 3 、 本基 金各 销售 机构 可能 因业务 安排 、 系 统设 置等 原因， 在办 理本 基金 申购 、 赎回、 转换 和 定期定 额业 务时 ，相 关业 务规则 、办 理时 间和 要求 的资料 、信 息等 有所 区别 ，投资 者在 办理 本公 告项下 相关 业务 时， 除应 遵循本 公告 内容 外， 还应 按照各 销售 机构 的要 求执 行。 4 、 以上 各销 售机 构的 地址 、 联 系方 式 、 工 作日 办理 业务的 具体 时间 和其 它有 关信息 、 规定 等 事项， 请参 见本 基金 的份 额发售 公告 、相 关业 务公 告及各 销售 机构 的有 关规 定，也 可致 电各 销售 机构客 户服 务电 话咨 询。 8 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，本 基金 在每 个开放 日的 次日 ，通 过网 站、基 金份 额发 售网点 以及 其他 媒介 ，披 露开放 日的 基金 份额 净值 和基金 份额 累计 净值 。 9 其他 需要 提示的 事项 本公告 仅对 本基 金开 放申 购、赎 回、 转换 和定 期定 额投资 业务 的有 关事 项予 以说明 。投 资人 欲了解 本基 金相 关业 务规 则的详 细情 况 ， 请 阅读2015 年 1 月9 日刊 登在 《 证券 时报 》 上 的 《鹏 华 可转债 债券 型证 券投 资基 金招募 说明 书》 ， 或登 陆本 基金管 理人 网站 （www.phfund.com ） 查 询 ， 并 以此为 准。 风险提 示： 本基 金管 理人 承诺以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 人定 期定 额投资 是引 导投 资人 进行 长期投 资、 平均 投资 成本的 一种 简单 易行 的投 资方式 。但 是定 期定 额投 资并不 能规 避基 金投 资所 固有的 风险 ，不 能保 证投资 人获 得收 益， 也不 是替代 储蓄 的等 效理 财方 式。请 投资 人投 资本 基金 前认真 阅读 本基 金的 基金合 同和 招募 说明 书， 并根据 自身 风险 承受 能力 选择适 合自 己的 基金 产品 。敬请 投资 人注 意投 资风险 。 鹏华基金管理有限公司 2015 年 4 月2 日
