金鹰元盛：分级运作期届满与基金份额转换的第一次提示性公告查看PDF公告
金 鹰 元 盛 分 级 债券 型 发 起 式 证 券投 资 基 金 分 级 运作 期 届 满 与 基 金 份 额 转 换的 第 一 次 提 示 性公 告 《 金鹰 元盛 分级 债券 型发 起式证 券投 资基 金 基 金合 同》 （以 下简 称 “ 基金 合同 ” ） 于 2013 年 5 月 2 日 生效 ， 生 效之 日 起 两年 内， 金鹰 元盛 分级 债 券型发 起式 证券 投资 基金 （ 基金简 称： 金鹰元盛 分级 债券 ， 基金 代码：162108 ，以 下简称 “本基金 ” ）的 基金份 额划 分为 金鹰 元盛 分级债 券型 发起 式证 券投 资基金 之元盛 A 份额 （ 基 金份额 简称 ： 元盛 A ， 基金 代码： 162109）、 金鹰元 盛分 级债 券型 发起 式证券 投资 基金 之元盛 B 份额（ 基金 份额 简称 ：元盛 B ， 场内 简 称：元盛 B ， 基金 代码 ：150132 ）两 级份 额。 根据 《 基金 合同 》 的 有关 规定， 本基 金基 金合 同生 效后 两 年基 金分 级运 作期 届满， 在满 足基金 合同 约定 的存 续条 件下， 本基 金无 需召 开基 金份额 持有 人大 会， 自动 转换为 上市 开放 式基金 （LOF）。 本基金 管理 人已 于 2015 年 3 月 19 日在 《中 国证 券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《证 券时报 》 、 深 圳 证 券 交 易 所网 站 （www.szse.cn ）和金鹰 基 金管理 有 限 公 司 网 站(www.gefund.com.cn) 上 发布了 《 金鹰 元盛 分级 债券 型发起 式证 券投 资基 金 分 级运作 期届 满与 基金 份额 转换的 公告 》 。 为了保 障本 基金 份额 持有 人利益 ， 现发 布本 基金 分级 运作期 届满 与基 金份 额转 换的第 一次 提 示性公 告。 （一） 基金 分级 运作 期届 满后的 基金 存续 形式
本基金 基金 合同 生效 后两 年基金 分级 运作 期届 满， 在满足 基金 合同 约定 的存 续条件 下 ， 本基金无需召开基金份额 持有人大会，自动转换为 上市开放式基金（LOF ） ，基金名称变更 为 “ 金鹰 元盛 债券 型发 起 式证券 投资 基金 （LOF ） ” 。 元盛 A 、 元 盛 B 基 金份 额 将以各 自的 份 额净值 为基 准转 换为 同一 上市开 放式 基金 （LOF ） 的份额 。元 盛 B 将 终止 上 市。
本基金 份额 转换 为上 市开 放式基 金（LOF ）份额后 ，向深 交所 申请 上市 交易 。
（二） 基金 分级 运作 期届 满时元 盛 A 的处 理方式
本基金 基金 合同 生效 后两 年基金 分级 运作 期届 满， 元盛 A 基金 份额 持有 人可 选择将 其 持有的 元 盛 A 份 额赎回 或 是转入 “ 金鹰 元盛 债券 型 发起式 证券 投资 基金 （LOF ） ” ， 若元盛 A 的份额 持有 人未 作选 择， 其持有 的元 盛 A 份额 将被 默认为 转入 “金 鹰元 盛债 券型发 起式 证 券投资 基金 （LOF ） ”份额。 本基金 分级 运作 期届 满日 前，基 金 管 理人 将就 接受 元盛 A 赎回 申请 的时 间等 相关事 宜 进行公 告。
综上 ， 基 金管 理人 决定 ， 2015 年 4 月 30 日为 元盛 A 份额的 最后 开放 赎回 申请 日。 元盛 A 的 基金 份额 持有 人可 作 出选择 赎回 元 盛 A 份额 或 是不选 择赎 回元 盛 A 份 额 。 投 资者 不选 择赎回 元 盛 A 份 额的 ， 其 持有的 元 盛 A 份 额将 于 2015 年 5 月 4 日 日终 转换 后 被默认 为转 入 “金鹰 元盛 债券 型发 起式 证券投 资基 金（LOF ） ”份额。
（三） 基金 分级 运作 期届 满时的 份额 转换 规则
1. 基金 份额 转换 日的 确定
元盛 A 和 元盛 B 基金 份额 转换日 为基 金合 同生 效之 日起两 年后 的对 应日 。如 该对应 日 为非工 作日 ，则 顺延 到下 一个工 作日 。本 基金 基金 份额转 换基 准日 为 2015 年 5 月 4 日。
2. 基金 份额 转换 方式 及份 额计算
在本基 金基 金份 额转 换日 ， 本基 金转 换成 上市 开放 式基金 （LOF ） 后的基 金份 额净值 调 整为 1.000 元。
本基金 基金 份额 转换 日日 终，基 金管 理人 将根 据元 盛 A 和元盛 B 基 金份 额转 换比例 对 基金份 额持 有人 基金 份额 转换日 登记 在册 的基 金份 额实施 转换 。 以份 额转 换 后 1.000 元 的基金份额 净值 为基 准 ， 元 盛 A 、 元 盛 B 按 照各 自的 基金 份额净 值转 换成 上市 开放 式基金 （LOF ） 份额。 元盛 A 、元 盛 B 的 场外份 额将 转换 为上 市开 放式基 金（LOF ）场外份 额，元 盛 B 的 场内份 额将 转换 为上 市开 放式基 金 （LOF ） 场内份 额。 转换 后 ， 基 金份 额持 有人持 有的 基金 份额数 将按 照转 换规 则相 应增加 或减 少。 本基 金基 金份额 转换 日 T 的份 额净 值计算 见基 金 合同第 四章 。
元盛 A 基金 份额 和元 盛 B 基金份 额转 换公 式为 ：
元盛 A 份 额转 换后 基金 份 额数＝ 转换 前元 盛 A 份 额 数×T 日元盛 A 基金 份额 净值/1.000
元盛 B 份额 转换 后基 金份 额数＝ 转换 前元 盛 B 份额 数×T 日元盛 B 基 金份 额 净值/1.000 元盛 A、元盛 B 份额 的转 换比例 及元 盛 A 、 元盛 B 基金份 额持 有人 持有 的转 换后上 市 开放式 基金 （LOF ）份额数的具 体计 算见 基金 管理 人届时 发布 的相 关公 告。
3 、基 金份 额转 换后 的基 金 运作
在基金 份额 转换 日后 不超 过 30 天 内， 本基 金向 深交 所申请 上市 交易 ，并 开放 场内与 场 外日常 申购 、 赎 回业 务。 份 额转换 后的 本基 金的 上市 交易、 开始 办理 申购 与赎 回 的具体 日期 ， 见基金 管理 人届 时发 布的 相关公 告。
（四） 基金 分级 运作 期届 满后基 金的 投资 管理
基金分 级运 作期 届满 ， 如 本基金 继续 存续 并转 换为 上市开 放式 基金 （LOF ） 后， 则本 基 金的投 资目 标、 投资 理念 、 投资 范围 、 投 资策 略、 投资管 理程 序不 变， 有关 投资限 制继 续符 合基金 合同 的约 定， 并符 合相关 法 律 法规 的规 定。
投资者欲了解详情，请登陆基金管理人网站：www.gefund.com.cn 或拨打客服电话： 400-6135-888。
特此公 告。 金鹰 基 金管 理有 限公 司
2015 年 4 月 2 日
