国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
（2015 年 第 一 号）
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国建 设银 行股 份有 限公 司
重要提 示
本基金 根 据 2010 年 5 月 13 日中 国证 券监 督管 理委 员会证 监许 可[2010] 630 号文核 准 募
集 。 本 基金 的基 金合 同 于2010 年8 月13 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益作 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管理 人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 但 不 保证
投资本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益。
投 资 有 风险 ， 投资 人 认购（ 或 申 购） 本 基金 时 应认真 阅 读 本招 募 说明 书 ，全面 认 识 本基
金 产 品的 风 险收 益 特征 ，充 分 考虑 投 资人 自 身的 风险 承 受能 力 ，并 对 于认 购（ 或 申购 ） 基金
的 意 愿、 时 机、 数 量等 投资 行 为作 出 独立 决 策。 基金 管 理人 提 醒投 资 人基 金投 资 要承 担 相应
风 险 ，包 括 市场 风 险、 管理 风 险、 流 动性 风 险、 上市 交 易风 险 、本 基 金特 定风 险 、操 作 或技
术 风 险、 合 规风 险 等。 在投 资 人作 出 投资 决 策后 ，基 金 投资 运 作与 基 金净 值变 化 引 致 的 投资
风险， 由投 资人 自行 负责 。
投 资 有 风险 ， 投资 人 在认购 （ 或 申购 ） 本基 金 前应认 真 阅 读本 基 金的 《 招募说 明 书 》和
《基金 合同 》 。 基金 的过 往 业绩并 不预 示其 未来 表现 。基 金管 理人 管理 的其 他 基金的 业绩 并不
构成新 基金 业绩 表现 的保 证。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年 2 月 13
日， 投资 组合 报告 为2014 年4 季 度报 告 ， 有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日 为2014 年 12 月31
日。 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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第 一节 基金 管理人
一、基金管理人概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
设立日 期：1998 年3 月5 日
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基金管理人管理 基金 的基本情况
截至2015 年 2 月13 日 ， 本基金 管理 人共 管理 49 只 开放式 证券 投资 基金 ：国 泰金鹰 增
长证券 投资 基金 、 国 泰金 龙系列 证券 投资 基金 （包 括2 只 子基 金 ， 分别 为国 泰金龙 行业 精 选
证券投 资基金 、国泰 金龙 债券证 券投资 基金） 、国泰 金马稳 健回报 证券投 资基 金、国 泰货币
市场证 券投 资基 金、 国泰 金鹿保 本增 值混 合证 券投 资基金 、 国 泰金 鹏蓝 筹价 值混合 型证 券投
资基金 、国泰 金鼎价 值精 选混合 型证券 投资基 金（ 由金鼎 证券投 资基金 转型 而来） 、 国泰 金
牛创新 成长 股票 型证 券投 资基金 、 国 泰沪 深300 指 数证券 投资 基金 （由 国泰 金象保 本增 值混
合证券 投资基 金转型 而来） 、国泰 双利债 券证券 投资 基金、 国泰区 位优势 股票 型 证券 投资基
金、国 泰中小 盘成长 股票 型证券 投资基 金（LOF ） （ 由金盛 证券投 资基金 转型 而来） 、 国泰 纳
斯达 克100 指数 证券 投资 基金 、 国 泰价 值经典 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证180 金 融交
易型开放 式指 数证券 投资 基金、国 泰上 证 180 金融 交易型开 放式 指数证 券投 资基金联 接基
金、 国泰 保本 混合型 证券 投资基 金 、 国 泰事件 驱动 策略股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰信 用互 利
分级债券 型证 券投资 基金 、中小 板 300 成长 交易型 开放式指 数证 券投资 基金 、国泰中 小板
300 成 长交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 国泰 成长 优选 股票 型证 券投资 基金 、 国国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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泰大宗商 品配 置证券 投资 基金(LOF) 、 国泰信 用债券 型证券投 资基 金、国 泰现 金管理货 币市
场基金 、国泰 金泰平 衡混 合型证 券投资 基金（ 由金 泰证券 投资基 金转型 而来） 、国泰 民安增
利债券 型发 起式 证券 投资 基金、 国泰 国证 房地 产行 业指数 分级 证券 投资 基金 、 国泰 估值 优势
股票型 证券 投资 基金 （LOF ） （由国 泰估 值优 势可 分离 交易股 票型 证券 投资 基金 封闭期 届满 转
换而来 ） 、 上证 5 年期 国债 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰上 证 5 年期 国债交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 纳 斯达 克100 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 国泰 中国
企业境 外高 收益 债券 型证 券投资 基 金 、 国 泰黄 金交 易型开 放式 证券 投资 基金 、 国泰 美国 房地
产开发 股票 型证 券投 资基 金、 国 泰国 证医 药卫 生行 业指数 分级 证券 投资 基金 、 国泰 淘金 互联
网债券 型证 券投 资基 金、 国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国泰民 益灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 国泰 国策 驱动 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 国泰浓 益灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 安康 养老 定期 支付 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰结构 转型 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 金鑫 股票 型证 券投 资基金 （由 金鑫 证券 投资 基金 转 型而 来） 、
国泰新 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、国 泰国 证食品 饮料 行 业 指数 分级 证券投 资基 金 、
国泰创 利债 券型 证券 投资 基金（ 由国泰 6 个 月短 期 理财债 券型 证券 投资 基金 转型而 来） 、国
泰策略 收益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （ 由国 泰目 标收益 保本 混合 型证 券投 资基金 转型 而
来） 。 另 外 ， 本 基金 管理 人 于 2004 年 获得 全国 社会 保 障基金 理事 会社 保基 金资 产管理 人资 格，
目前受 托管 理全 国社 保基 金多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日 ，本 基金 管理 人获得 企业 年
金投资 管理 人资 格。2008 年2 月14 日， 本 基金 管理 人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管 理
业务（ 专户 理财 ）的 基金 公司之 一， 并于3 月 24 日 经中国 证监 会批 准获 得合 格境内 机构 投
资者（QDII ）资 格， 成为 目前业 内少 数拥 有“ 全牌 照”的 基金 公司 之一 ，囊 括了公 募基 金 、
社保、 年金 、专 户理 财 和QDII 等管 理业 务资 格。
三、主要人员情况
（一） 董事 会成 员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，23 年 证券从 业经 历。1982 年 起 在中国 建
设银行 总行 、 中 国投 资银 行总行 工作 。 历 任综 合计 划处、 资金 处副 处长 、 国 际结算 部副 总经
理 （ 主持 工作） 。1992 年 起 任国泰 证券 有限 公司 国际 业务部 总经 理 ， 公 司总 经 理助理 兼北 京
分公司 总经 理，1998 年 3 月起任 国泰 基金 管理 有限 公司董 事、 总经 理，1999 年 10 月起 任
公司董 事长 ，2014 年 12 月 11 日起 代任 公司总 经理 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任
股权管 理部 业务 副经 理、 业务经 理， 资本 市场 部业 务经理 ， 策 略投 资部 助理 投资经 理， 公开
市 场 投 资 部 助理 投 资 经理， 战 略 发 展 部业 务 经 理、组 负 责 人 ， 现任 战 略 发展部 处 长 。2014国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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年 5 月起 任公 司董 事。
陈川， 董 事， 博 士研 究生 ， 经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在 中国 建设 银行总 行
工作， 历任 中间 业务 部、 投资银 行部 、公 司业 务部 业务副 经理 、业 务经 理。2005 年 8 月至
2007 年 6 月 ，在 中国 建银 投资有 限责 任 公 司工 作， 历任投 资银 行部 、委 托代 理业务 部业 务
经理、 高级 副经 理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月 ，在 中投证 券资 本市 场部 担任 执行总 经理 。
2008 年 5 月至 2012 年 6 月， 在中 国建 银投 资有 限责 任公司 工作 ， 历任 投资 银行 部高级 经理 、
投资部 高级 经理、 企业 管 理部高 级经 理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任建 投 科信科 技股 份
有限公 司副 总经 理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任 中 建投 租赁 有限 责任 公 司纪委 书记 、
副总经 理 。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月 ， 任 中国 建银 投资有 限责 任公 司长 期股 权投资 部总 经
理。现 任中 国建 银投 资有 限责任 公司 战略 发展 部业 务总监 。2014 年 5 月起 任 公司董 事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕 士研究 生 。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济 研 究； 1995
年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任 股票 保 险研究 员 ； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人 ； 2005-2006
年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研 究员/ 基金 经
理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。 2013 年 6 月 起任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经 理。2013 年 11 月起 任公 司董事 。
游一冰 ， 董 事， 大 学本 科， 英 国特许 保险 学会 高级 会员 （FCII ） 及英国 特许 保险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公 司 营业 部助理 经理 ； 1994 年 起任 中国保 险 （ 欧
洲) 控 股有 限公 司总 裁助 理 ；1996 年 起任 忠利 保险 有 限公司 英国 分公 司再 保险 承保人 ；1998
年起任 忠利 亚洲 中国 地区 总经理 。2002 年起 任中 意 人寿保 险有 限公 司董 事。2007 年起 任中
意财产 保险 有限 公司 董事 、总经 理。 2010 年 6 月 起任公 司董 事。
侯文捷 ， 董事 ， 硕士 研究 生， 高级 工程 师 。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在 中国 电力信 托
投资有 限公 司工 作， 历任 经理部 项目 经理 ， 证 券部 项目经 理， 北京 证券 营业 部副经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ， 先 后任信 息中 心
主任、 信息 技术 部主 任、 首席信 息师 、 华 北分 公司 总经理 、 党 组副 书记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年 4 月 起任 公 司董事 。
王军， 独立 董事， 博士 研 究生， 教授 。1986 年起 在 对外经 济贸 易大学 法律 系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任国 务院 学位
委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全 国法 律专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中 国法 学会 国际 经济 法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事、 中国 法学 教育研 究会 第一 届理 事 会 常务理 事、 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会
仲裁员 、 新 加坡 国际 仲裁 中 心仲裁 员、 北京 仲裁 委员 会 仲裁员 、 大 连仲 裁委 员会 仲 裁员等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升 ，独 立董事 ，大 学 学历， 高级 经济师 。1980 年起任 吉林 省长白 县马 鹿 沟乡党 委
书记；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务副 县 长；1989 年起 任中 国建 设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、 党委 书 记；1998 年 起任 中国 建设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独立 董事 。
韩少华 ，独 立董事 ，大 学 专科， 高级 会计师 。1964 年起在 中国 建设银 行河 南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长 、 处长 ； 南 阳市 分行 行长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。 2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。
常瑞明， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行河北 省工 作，历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长； 河北 省分 行办 公室 副主任 、 信 息处 处长 、 副 处长； 河北 保定
市分行行 长、 党组副 书记 、书记； 河北 省分行 副行 长、行长 、 党 委书记 ；2004 年起任 工商
银行山西 省分 行行长 、党 委书记；2007 年起 任工商 银行工会 工作 委员会 常务 副主任；2010
年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事 。
（二） 监事 会成 员
梁凤玉 ， 监 事会 主席， 硕 士研究 生， 高级 会计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先后 建
设银行 辽宁 分行 国际 业务 部、人 力资 源部 、葫 芦岛 市分行 城内 支行 、葫 芦岛 市分行 计财 部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月 在中 国建 银投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。 2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事 ， 大学本 科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主
管、 公司 秘 书 兼法 务 。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副总 经理 。
2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律 及合
规部主 管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚 及国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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南亚合 规部 主管 。2014 年 3 月 17 日 起任 Generall Investments Asia Limited 首 席 执行官 。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在 中国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作， 历 任教员、 副主 任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在 长江 证券有 限责 任
公司工 作， 历 任投 资银 行 总部业 务主 管、 项 目经 理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月起 在中 国电 力财 务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营业 管理 部主任 助理 ， 华北分 公司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党 组 成员、 纪检组 长、 工 会主 席， 福建 业务 部副 主任、 主任， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年 4 月 起 任公司 监事 。
乔巍， 监事 ，大 学本 科。1997 年 1 月至 2001 年 7 月任职 于泰 康人 寿保 险公 司，2001
年 8 月至 2001 年 9 月 任职 于上海 明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月任 职于 华
夏基金 管理 有限 公司 。 2013 年 8 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ， 现 任公 司总 经理助 理。 2013
年 11 月起 任公 司职工 监事 。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职 于上 海远 洋运 输公 司，2000
年 4 月至 2002 年 12 月任 职于中 宏人 寿保 险有 限公 司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任 职于 海
康人寿 保险 有限 公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任 职于 AIG 集团 ，2007 年 7 月至 2010 年
3 月 任职 于星 展银 行。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后担 任财 富大学 负责 人 、
总经理 办公 室负 责人 。 现 任公司 人力 资源 部及 财富 大学负 责人 。 2013 年 11 月 起任公 司职 工
监事。
束琴 ， 监 事 ， 大 专学 历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008
年 8 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司 ， 先 后担 任行 政 管理部 主管 、 总监 助理 。 现任公 司行 政部
副总监 。2013 年 11 月起 任公司 职工 监事 。
（三） 高级 管理 人员
陈勇胜 ，董 事长 及代 任总 经理 ， 简历 情况 见董 事会 成员介 绍。
巴立康 ， 硕士 研究 生， 高 级会计 师 ，21 年 证券 基金 从业经 历 。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华 夏证 券工 作， 历任 营业部 财务 经理 、 公 司计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月 在华 夏基 金管 理有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2008 年 12 月起 担任 公司 副总经 理。
周向勇 ， 硕 士研 究生 ，18 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建设 银国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月 起任 公司 副总 经理 。
贺燕萍 ，硕 士，17 年证 券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月 在中 信建 投证券 有
限责任 公司( 原 华夏 证券 有 限公司) 研 究所 和机 构业 务 部任总 经理 助理 ；2007 年 8 月至 2013
年 8 月历 任光 大证 券股 份 有限公 司销 售交 易部 副总 经 理、 总经 理和 光大 证券 资 产管理 有限 公
司总经 理；2013 年 8 月 加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ，2013 年 10 月 起任 公司 副总经 理 。
林海中 ，硕 士研 究生 ，12 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在中国 证
监会信 息中 心工 作， 历 任 专业助 理、 主 任科 员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月 在 中国证 监会 基
金监管 部工 作， 历任 主任 科员、 副处 长、 处长 。2012 年 6 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，
2012 年 8 月起 任公 司督 察 长 。
（四） 本基 金基 金经 理
1 、现 任基 金经 理
周伟锋 ， 硕士 研究 生 ，7 年 证券从 业经 历 。 曾 任中 国 航天科 技集 团西 安航 天发 动 机厂 技
术员，2008 年7 月加 盟国泰 基金，历 任研 究员， 高级 研究员，2012 年1月至2013 年6月任 国泰
金鹰增 长证 券投 资基 金、 国泰中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 （LOF ） 的 基金 经理助 理，2013
年6月至2014 年7月任 国泰 中小盘成 长股 票型证 券投 资基金的 基金 经理，2014 年3月起 兼任国
泰价值经 典股 票型证 券投 资基金的 基金 经理 ，2015 年1 月起 兼任国 泰新经 济灵 活配置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 。
2、历 任基 金经 理
本基金 自合 同生 效日 至2014 年3月17日 由黄 焱担 任基 金经理 ，自2014 年3 月17 日 至今由
周伟锋 担任 基金 经理 。
（五） 本基 金投 资决 策委 员会成 员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其成 员在 公司分 管副 总经 理、 投资 总监 、 绝 对
收益 投资(事业) 部、 权益投资( 事业) 部、量化 投资（事 业）部等 相关 人员 中产生 。公司总 经
理可以 推荐 上述 人员 以外 的投资 管理 相关 人员 担任 成员 ， 督 察长 和运 营体 系负 责人列 席公 司
投资决 策委 员会 会议 。 公 司投资 决策 委员 会主 要职 责是根 据有 关法 规和 基金 合同， 审议 并决
策公司 投资 研究 部门 提出 的公司 整体 投资 策略 、 基 金大类 资产 配置 原则 ， 以 及研究 相关 投资
部门提 出的 重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下： 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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周向勇 ：副 总经 理
黄焱： 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 （事业 ） 部总经 理
乔巍： 总经 理助 理兼 绝对 收益投 资（ 事业 ）部 总经 理
沙骎： 量化 投资 （事 业） 部总经 理
张玮： 权益 投资 总监
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 总监 助理
（六） 上述 成员 之间 均不 存在近 亲属 或家 属关 系。
第 二节 基金 托管人
一、基金托管人情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立，1996
年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行A 股在 上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年 上半 年， 本集 团实 现利润 总额 1,695.16 亿元 ，较上 年同 期增 长 9.23% ；净利 润
1,309.70 亿元 ， 较 上年 同 期增 长 9.17% 。 营 业收 入2,870.97 亿 元 ， 较 上年 同期 增长 14.20% ；
其中， 利息 净收 入增 长12.59%， 净 利息 收益 率(NIM)2.80%； 手 续费 及佣 金净 收入 增长 8.39% ，
在营业 收入 中的 占比 达 20.96% 。 成 本收 入比24.17% ， 同 比下 降 0.45 个 百分 点 。 资 本充 足率
与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89%和 11.21%， 同 业领先 。
截至2014 年6月 末， 本 集团 资产总 额163,997.90 亿元 ， 较上 年末 增长6.75% ， 其 中， 客 户
贷款和 垫款 总额91,906.01 亿元 ， 增 长6.99% ； 负 债总 额152,527.78 亿元 ， 较上 年末 增长6.75%，
其中， 客户 存款 总额129,569.56 亿元 ，增 长6.00% 。
截至2014 年6月 末， 中国 建 设银行 公司 机构 客户326.89 万户 ，较 上年 末增 加20.35 万户 ，
增长6.64% ； 个人 客户 近3 亿户， 较上 年末 增加921 万 户， 增 长3.17% ； 网上 银行 客户1.67 亿 户，
较上年 末增 长9.23% ，手 机 银行客 户数1.31 亿户 ，增 长12.56% 。
截至2014 年6月 末， 中 国建 设银行 境内 营业 机构 总量14,707 个， 服 务覆 盖面 进一 步扩大 ；
自助设 备72,128 台， 较上 年末增 加3,115 台。 电子 银 行和自 助渠 道账 务性 交易 量占比 达
86.55% ，较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。
2014年 上半 年 ， 本集 团各 方面良 好表 现 ， 得到 市场 与业界 广泛 认可 ， 先 后荣 获国内 外 知
名机构 授予 的40 余个 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2014 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中，
以一级 资本 总额 位列 全球 第2， 较上 年上升3位 ； 在 美国 《 福布 斯》 杂志2014 年全球 上市 公司
2000 强 排名 中位 列第2； 在 美国《 财富 》杂 志世 界500 强排名 第38 位， 较上 年上 升12位。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处 、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职
能处室， 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心， 共有员工240 余 人。 自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2014 年 9 月 末， 中国 建设 银 行已托 管 389
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” ； 获 和讯 网的 中 国 “最 佳资 产托 管银 行” 奖； 境 内权 威经 济媒 体 《 每日经 济观 察》
的“ 最 佳基 金托 管银 行 ” 奖；中 央国 债登 记 结 算有 限责任 公司 的“ 优秀 托管 机构” 奖。
第 三节 相关 服务机 构
一、基金份额发售机 构
（一） 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 国泰基 金管 理有 限 地址： 上 海市 虹口 区公 平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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公司上 海直 销柜 台
直销业 务专 用电 话：021-31081759
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-31081841 联系人 ：沈茜
（二） 场外 销售 机构
1 、销售 银 行及 券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商 银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址 ： www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
13
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
13
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
14
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广 东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话： 95511-3 或 95501
网址：www.bank.pingan.com
15
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
16
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
17
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
18
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
19
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
20
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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网址：www.chinastock.com.cn
21
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国）， 021-95553
网址：www.htsec.com
22
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211 客服电 话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
23
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
24
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
25
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
26
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
27
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表 人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
15
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
28
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
29
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
30
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
31
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
32
世纪证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才 联系人 ：王 飞
电话：0755-83199511 客服电 话：0755-83199511
传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn
33
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广 州天 河区 天河 北路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5、18、19 、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
16
34
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
35
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
36
中信万 通证 券 有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
37
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
38
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
39
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
40
中原证 券股 份有 注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
17
限公司
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
41
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
42
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
43
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
44
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话 ：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
45
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
46
长城国 瑞证 券有 注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
18
限公司
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
47
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
48
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
49
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
50
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
51
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
52
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
53
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
19
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
54
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
55
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
56
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
57
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
58
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
59
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南 昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
60
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
20
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
61
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
62
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
63
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
64
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
65
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
66
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
67
广州证 券 有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
21
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
68
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
69
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
70
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
71
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
72
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
73
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
74
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
22
75
华 安 证 券 股 份 有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话 ：4008096518 网址：www.huaan.com
76
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
77
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省太原市 万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
78
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
79
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：http://www.czbank.com
80
浙商银 行股 份 有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：http://www.czbank.com
2 、第 三方 销售 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
23
有限公 司
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25
楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
上海天 天基 金销 售 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
24
有限公 司
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
9
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
10
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
11
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
12
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
13
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成 门大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座
22 层2208
客户服 务热 线：400-001-1566
公司网 站：http://www.yilucaifu.com
14
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：http://www.zcvc.com.cn
（三） 场内 销售 机构 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
25
本基金 办理 场内 认购 业务 的发售 机构 为具 有基 金代 销业务 资格 的深 圳证 券交 易所会 员 。
具 有 中 国 证 监会 认 定 的 基金 代 销 业 务 资格 且 符 合 风险 控 制 要 求 的深 交 所 会 员单 位 可 以 办理
本基金 的场 内申 购业 务 ； 具 有中国 证监 会认 定的 基金 代销业 务资 格的 深交 所会 员单位 可以 办
理本基 金的 场内 赎回 业务 ，具体 名单 可在 深圳 证券 交易所 网站 查询 。
二、注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
联系电 话：010-59378839
传真：010-59378907
联系人 ：朱 立元
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）61238888
传真： （021 ）61238800 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
26
联系人 ： 魏 佳亮
经办注 册会 计师 ：汪棣 、 魏佳亮
第 四节 基金 的 名称
国泰价 值经 典 股 票型 证券 投资基 金
第 五节 基金 类型和 存续 期 限
1 ．基 金的 类别 ： 股 票型 。
2 ．基 金的 运作 方式 ：上市契约型 开放 式。
3 ．基 金存 续期 限： 不定 期 。
第 六节 投资 目标
本基金 主要依据价值 投资经典指 标，投资于具 有良好盈利 能力和价值被 低估的股票 ，
在有效 控制 风险 的前 提下 ，谋求 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
第 七节 投资 范围
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行上 市的股票、 债
券、 货币 市场 工具 、 权 证、 资产支 持证 券以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金
融 工 具 （ 包 括但 不 限 于 法律 法 规 或 中 国证 监 会 未 来允 许 基 金 投 资的 股 指 期 货等 金 融 衍 生工
具） 。 如 法律法 规或 监管机 构以后 允许本 基金投 资其 他品种, 基金管 理人 在履行 适当程 序后,
可以将 其纳 入投 资范 围。
其中， 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为60%-95% ， 债券、 权证、 资产 支持 证 券以及 法
律法规或 中国 证监会 允许 基金投资 的其 他证券 品种 占基金资 产的 比例范 围为 0%-35% 。其 中
权证投资 比例 不高于 基金 资产净值 的 3% 。本 基金保 留的现金 或者 到期日 在一 年以内的 政府
债券的 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 本基 金 将不低 于 80% 的 股票 资产 投资于 具有 良好国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
27
盈利能 力和 价值 被低 估的 股票。
当法 律法规的 相关规定 变更时 ，基金管 理人在履行适当 程序后可 对上述资产配置 比例
进行适 当调 整。
第 八节 投资 策略
基金管 理人 在构 建投 资组 合的过 程中 ，遵 循以 下投 资策略 ：
1．资 产配 置策 略
为了 提供更为 清晰明确的风险 收益特征 ，大类资产配置 不作为本 基金的核心策略 。除
以下情 况外 ， 本 基金 的股 票投资 比例 为 90%-95% 。 考 虑 市场 实际 情况 ， 本 基金 将仅在 股票 资
产整体 出现 较大 程度 高估 时进行 大类 资产 配置 调整 。 利 用联 邦 （FED ） 模 型分 析市 场 PE 与国
债收益 率之 间的 关系 ， 判 断我国 股票 市场 和债 券市 场的估 值水 平是 否高 估或 低估 。 在 该资 产
配置模 型中 使用 七年 国债 到期收 益率 与沪 深300 平 均名义 收益 率 （平 均市 盈 率倒数 ） 来判 断
债券市 场与 股票 市场 的相 对投资 价值 ， 即 当七 年期 国 债到期 收益 率大 于沪 深 300 平均 名义 收
益率时 ，将 股票 投资 比例 下限降 低 为60% ，股 票投 资比例 调整 为 60%-95% 。
2．股 票投 资策 略
（1） 盈利 能力 股票 筛选
本基 金的股票 资产投资主要以 具有投资 价值的股票作为 投资对象 ，采取自下而上 精选
个股策 略， 利用ROIC 、ROE 、 股息 率等 财务 指标 筛选 出盈利 能力 强的 上市 公司 ， 构成 具有 盈
利能力 的股 票备 选池 。
“具有 盈利 能力 的股 票” 定义为 ：
1) 对于非 金融 行业 ， 选 择过 去三年 的平 均 ROIC 筛选 行 业前1/3 的 个股 。ROIC ， 即投
资资本 回报 率， 计算 公式 为净利 润／ 全部 投入 资本 ， 其中 全部 投入 资本=股 东 权益
(不含 少数 股东 权益)+ 负 债 合计- 无息 流动 负债- 无息 长期负 债。 该指 标主 要用 于衡
量 企业运用 所有债权 人和股 东投入为 企业获得 现金盈 利的能力 ，也用来 衡量企 业
创造价 值的 能力 ；
2) 对于金 融行 业， 选择 过去 三年的 平 均 ROE 行业 排在 前 1/2 的个 股。ROE，即 净 资产
收 益率， 计 算公式为 净利润 与平均股 东权益。 该指标 反映股东 权益的收 益水平 ，
指标值 越高 ，说 明投 资带 来的收 益越 高 ； 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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3) 滚动一 年股 息率 前 100 名 的个股 ，股 息率(Dividend Yield) ， 即当 期股 息(此 处红
利仅指 现金 股息)除 以当 前 股价。 股息 率是 衡量 企业 是否具 有 投 资价 值 的 重要 标尺
之一。
（2） 价值 评估 分析
本基 金通过价 值评估分析，选 择价值被 低估上市公司， 形成优化 的股票池。价值 评估
分析主 要运 用国 际化 视野 ， 采 用专 业的 估值 模型 ， 合理使 用估 值指 标 ， 选 择 其中价 值被 低估
的公司 。 具体 采用 的方 法 包括市 盈率 法 、 市 净 率 法 、 市 销率 、PEG 、EV/EBITDA 、 股 息贴 现模
型等 ， 基 金管 理人 根据 不 同行业 特征 和市 场特 征灵 活进行 运用 ， 努力 为从 估 值层面 持有 人发
掘价值 。
（3） 实地 调研
对于 本基金计 划重点投资的上 市公司， 公司投资研究团 队将实地 调研上市公司， 深入
了解其 管理 团队 能力 、 企 业经营 状况 、 重大 投资 项 目进展 以及 财务 数据 真实 性等 。 为 了保 证
实地调 研的 准确 性， 投资 研 究团队 还将 通过 对上 市公 司的外 部合 作机 构和 相关 行政管 理部 门
进一步 调研 ，对 上述 结论 进行核 实。
（4） 投资 组合 建立 和调 整
本基 金将在案 头分析和实地调 研的基础 上，建立和调整 投资组合 。在 投资组合管 理过
程中， 本基 金还 将注 重投 资品种 的交 易活 跃程 度， 以保证 整体 组合 具有 良好 的流动 性。
3．债 券投 资策 略
本基 金的债券 资产投资主要以 长期利率 趋势分析为基础 ，结合中 短期的经济周期 、宏
观政策 方向 及收 益率 曲线 分析， 通过 收益 率曲 线配 置等方 法， 实施 积极 的债 券投资 管理 。
4．权 证投 资策 略
本基 金将在严 格控制风险的前 提下，主 动进行权证投资 。基金权 证投资将以价值 分析
为基础 ， 在 采用 数量 化模 型 分析其 合理 定价 的基 础上 ， 把握市 场的 短期 波动 ， 进 行 积极操 作，
追求在 风险 可控 的前 提下 稳健的 超额 收益 。
5．资 产支 持证 券投 资策 略
本基 金将 分析 资产支持证券的 资产特征 ，估计违约率和 提前偿付 比率，并利用收 益率
曲线和 期权 定价 模型 ， 对 资产支 持证 券进 行估 值 。 本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投
资规模 并进 行分 散投 资， 以降低 流动 性风 险。
6．股 指期 货投 资策 略
若本基 金投 资股 指期 货 ， 本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值 为主 要 目的 ， 有 选国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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择地投 资于 股指 期货 。套 期保值 将主 要采 用流 动性 好、交 易活 跃的 期货 合约 。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执
行。
第 九节 业绩 比较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准： 沪深 300 指 数收 益率 ×80% ＋中证 全债 指数 收益 率×20%
选择该 业绩 比较 基准 ，是 基于以 下因 素：
(1) 沪深 300 指 数编 制合 理、透 明， 有一 定市 场覆 盖率， 并且 不易 被操 纵；
(2) 沪深 300 指 数编 制和 发布有 一定 的历 史， 有较 高的知 名度 和市 场影 响力 ；
(3) 沪深 300 指 数是 中证 指数公 司编 制共 同推 出 的 沪深两 个市 场第 一个 统一 指数；
(4) 中证全债指数是中证 指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券
市场的 跨市 场债 券指 数 ， 也是中 证指 数公 司编 制并 发布的 首只 债券 类指 数 。 该指数 的样 本由
银行间 市场 和沪 深交 易所 市场的 国债 、金 融债 券及 企业债 券组 成。
基于本 基金 的投 资范 围和 投资比 例 ， 选 用上 述业 绩 比较基 准能 够真 实 、 客 观 地反映 本基
金的风 险收 益特 征。
随着法 律法 规和 市场 环境 发生变 化 ， 如 果上 述业 绩 比较基 准不 适用 本基 金 、 或者本 基金
业绩比 较基 准中 所使 用的 指数暂 停或 终止 发布 ， 或 者 推出更 权威 的能 够表 征本 基金风 险收 益
特征的 指 数 ， 本基 金管 理 人可以 依据 维护 基金 份额 持有人 合法 权益 的原 则 ， 根据实 际情 况对
业绩比 较基 准进 行相 应调 整。调 整业 绩比 较基 准应 经基金 托管 人同 意， 报中 国证监 会备 案 ，
基金管 理人 应在 调整 前2 个工作 日在 至少 一种 指定 媒体上 予以 公告 。
第 十节 风险 收益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 预 期风险 高于 货币 市场 基金 、 债 券型 基金 和混 合型 基 金。 本基 金国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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主要投 资于 具有 良好 盈利 能力且 价值 被低 估的 上市 公司， 属于 中高 预期 风险 的 证券投 资基 金
品种。
第 十一 节 基 金投资 组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或 重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年3 月24 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2014 年 12 月 31 日 ， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 498,248,748.85 90.02
其中： 股票 498,248,748.85 90.02
2 固定收 益投 资 22,756,911.00 4.11
其中： 债券 22,756,911.00 4.11
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 30,163,412.69 5.45
7 其他各 项资 产 2,294,435.82 0.41
8 合计 553,463,508.36 100.00
（二） 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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B 采矿业
-
-
C 制造业 267,307,121.74 48.69
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
24,010,920.84 4.37
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 29,883,160.01 5.44
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,550,000.00 3.20
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
1,796,480.46 0.33
J 金融业 89,079,311.90 16.22
K 房地产 业 68,621,753.90 12.50
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 498,248,748.85 90.75
（三） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 601318 中国平 安 500,000 37,355,000.00 6.80
2 601988 中国银 行 8,887,786 36,884,311.90 6.72
3 600563 法拉电 子 1,151,140 33,175,854.80 6.04
4 600335 国机汽 车 1,666,657 29,883,160.01 5.44
5 002588 史丹利 760,078 29,605,038.10 5.39
6 600031 三一重 工 2,250,000 22,455,000.00 4.09
7 002364 中恒电 气 1,314,306 21,462,616.98 3.91 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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8 600096 云天化 1,666,600 20,149,194.00 3.67
9 000900 现代投 资 2,500,000 17,550,000.00 3.20
10 600657 信达地 产 2,000,165 16,321,346.40 2.97
（四） 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(％)
1 国家债 券 16,039,200.00 2.92
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 6,717,711.00 1.22
8 其他 - -
9 合计 22,756,911.00 4.14
（五） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 019422 14 国债 22 100,000 10,020,000.00 1.82
2 113001 中行转 债 42,900 6,717,711.00 1.22
3 140022 14 附息 国债 22 60,000 6,019,200.00 1.10
（六） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持 有 权证。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则， 以套 期保 值为 主要 目 的， 有选 择地 投资 于股 指 期货 。 套 期保 值将 主要 采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执
行 。
（十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
本期国 债期 货投 资政 策 ： 根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（十一 ）投 资组 合报 告附 注
1．本报告 期内基金 投资的 前十名证 券的发行 主体（ 除 “中国 平安 ”公 告其子 公司违 规
情况外 ） ， 没有 被监 管部 门 立案调 查或 在报 告编 制日 前一年 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
根据2014 年 12 月8 日中 国证券 监督 管理 委员 会 （ 以 下简 称 “ 中国 证监 会 ” ） 发 布对 该
公司控 股子 公司 平安 证券 有限责 任公 司 （以 下简 称 “平安 证券 ” ） 的 《中 国 证券监 督管 理委
员会行政 处罚决定 书》 〔2014 〕103 号，决 定对平 安 证券给予 警告，没 收海联 讯保荐业 务收
入400 万元 ， 没收 承销 股 票违法 所 得 2,867 万 元 ， 并处 以 440 万元 罚款 ； 同 时对保 荐人 韩长
风、霍 永涛 给予 警告 ，并 分别处 以 30 万 元罚 款， 撤 销证券 从业 资格 。
本基金 管理 人此 前投 资中 国平安 股票 时 ， 严 格执 行 了公司 的投 资决 策流 程 ， 在充分 调研 的基
础上， 按规 定将 该股 票纳 入本基 金股 票池 ，而 后进 行了投 资， 并进 行了 持续 的跟踪 研究 。
该情况 发生 后 ， 本 基金 管 理人就 中国 平安 子公 司受 处罚事 件进 行了 及时 分析 和研究 ， 认
为平安 证券 存在 的违 规问 题对公 司经 营成 果和 现金 流量未 产生 重大 的实 质影 响， 对 该公 司 投
资价值 未产 生实 质影 响。 本基金 管理 人将 继续 对该 公司进 行跟 踪研 究 。
2．基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3．其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额( 元) 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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1 存出保 证金 254,035.03
2 应收证 券清 算款 1,713,074.29
3 应收股 利 -
4 应收利 息 205,655.29
5 应收申 购款 121,671.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,294,435.82
4．报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 113001 中行转 债 6,717,711.00 1.22
5．报 告期 末前 十名 股票 中 存在的 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
第 十二 节 基 金的业 绩
本基金 业绩 截止 日 为 2014 年 12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
本基金 管理 人依 照恪 守职 守、 诚实 信 用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资 有风 险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2010 年8 月13 日 （ 基
金合同 生效 日） 至
2010 年12 月 31 日
-2.70% 0.87% 8.55% 1.28% -11.25% -0.41%
2011 年度 -21.89% 1.17% -19.39% 1.04% -2.50% 0.13%
2012 年度 3.42% 1.18% 7.08% 1.02% -3.66% 0.16%
2013 年度 8.78% 1.30% -6.02% 1.12% 14.80% 0.18%
2014 年度 34.15% 1.30% 42.85% 0.97% -8.70% 0.33% 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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2010 年8 月13 日 （ 基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2014 年12 月 31 日
14.70% 1.21% 25.80% 1.06% -11.10% 0.15%
第十 三 节 基 金的费 用与 税收
一、基金费用的种类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.基金 上市 初费 及年 费；
4.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6.基金 份额 持有 人大 会费 用；
7.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8.基金 的证 券交 易费 用；
9.依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照市场 价格 确定 ， 法 律法 规 另有规 定
时从其 规定 。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提 。 计 算 方法如 下 ：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2.基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ： 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3.除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由 基金 托管 人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
三、不列入基金费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他 费 用不 从基金 财产 中支 付。
四、费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 基金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 2 日前 在指 定媒 体上刊 登公 告。
五、基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
第 十四 节 对 招募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理方 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ， 结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ， 对2014 年9 月26 日 刊登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1、更 新了 “重 要提 示” 中 招募说 明书 内容 的截 止日 期；
2、更 新了 “ 第 三 节 基金 管理人 ”中 的相 关内 容；
3、更 新了 “ 第 四 节 基金 托管人 ”中 的相 关内 容；
4、更 新了 “ 第 五 节 相关 服务机 构” 中的 相关 内容 ； 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要（2015 年第一号）
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5、更 新了 “ 第 十一 节 基 金的投 资” 中基 金投 资组 合报告 ，更 新至2014 年12 月31日；
6、更 新了 “ 第 十二节 基 金的业 绩” ，更 新至2014 年12月31 日；
7、更 新了 “ 第 二十 三节 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中的 相关 内容 ；
8、更新了 “ 第二十 四节 其他应披 露的事项 ” ，披露 了自上次 招募说明 书披露 以来涉 及
本基金 的相 关公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 详细 资料 须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容为准 。 欲 查询 本更 新招 募 说明书 正文 ， 可 登录 国泰 基 金管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。
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二〇一 五年 三月二十八 日
