富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
2014年12月31日
基金管理人：富安达基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：2015年3月28日 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报
告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年3月27日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计， 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出
具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2014年1月1日起至12月31日止。 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
1.2
目录
1.2 目录 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 富安达策略精选混合
基金主代码 710002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年4月25日
基金管理人 富安达基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 45,151,605.19
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金紧跟中国经济发展趋势，在充分控制风险的前
提下，通过投资具有持续增长潜力且具有合理估值的
上市公司，实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金主要采用自下而上的个股精选策略，通过GARP
策略精选具有成长潜力和合理估值的上市公司，在此
基础上结合研究团队的定性分析及实地调研，动态调
整本基金的投资组合。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，属于较高风险、较
高收益产品。一般情况，其风险和收益高于债券型基
金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 刘涛 汤嵩彥
联系电话 021-61870999 95559
电子邮箱 service@fadfunds.com tangsy@bankcomm.com 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
客户服务电话
400-630-6999（免长途）
021-61870666
95559
传真 021-61870888 021-62701216
注册地址
上海市浦东新区世纪大道
1568号中建大厦29楼
上海市浦东新区银城中路188
号
办公地址
上海市浦东新区世纪大道
1568号中建大厦29楼
上海市浦东新区银城中路188
号
邮政编码 200122 200120
法定代表人 秦雁 牛锡明
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.fadfunds.com
基金年度报告备置地
点
基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所
(特殊普通合伙)
上海市浦东新区陆家嘴环路1318
号星展银行大厦6楼
注册登记机构 富安达基金管理有限公司
上海市浦东新区世纪大道1568号
中建大厦29楼
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2014年 2013年
2012年4月25日
-2012年12月31
日
本期已实现收益 9,593,628.33 24,677,551.97 -22,957,256.20富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
本期利润 11,921,982.78 12,687,708.75 -11,396,052.02
加权平均基金份额本期利润 0.2827 0.1773 -0.0379
本期加权平均净值利润率 26.79% 16.90% -3.89%
本期基金份额净值增长率 26.48% 4.98% -2.01%
3.1.2 期末数据和指标 2014年末 2013年末 2012年末
期末可供分配利润 11,517,561.62 -460,835.11 -17,260,677.13
期末可供分配基金份额利润 0.2551 -0.0077 -0.1024
期末基金资产净值 56,669,166.81 59,692,768.70 165,220,104.75
期末基金份额净值 1.2551 0.9923 0.9799
3.1.3 累计期末指标 2014年末 2013年末 2012年末
基金份额累计净值增长率 30.12% 2.87% -2.01%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、申购、赎
回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 11.25% 1.87% 23.36% 0.90% -12.11% 0.97%
过去六个月 21.31% 1.49% 32.82% 0.73% -11.51% 0.76%
过去一年 26.48% 1.47% 28.79% 0.67% -2.31% 0.80%
自基金合同生效日起
至今（2012年04月25
日-2014年12月31日）
30.12% 1.30% 24.97% 0.70% 5.15% 0.60%
注：①本基金业绩比较基准为：55%×沪深300指数＋45%×上证国债指数，
②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return t =55%×[沪深300指数t / 沪深300指数(t-1)-1]+45％×[上证国债指数t / 上证国债指数富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
(t-1) -1]
Benchmark t =（1+Return t）×Benchmark(t-1)
其中，t =1，2，3，…T，T 表示时间截至日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
富 安达策略 精选混合 基 金基准
2012-04-25 2012-09-05 2013-01-24 2013-06-21 2013-11-08 2014-03-28 2014-08-13 2014-12-31
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
注：本基金于2012年4月25日成立，根据《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金合同》规定，
本基金建仓期为6个月，建仓截止日为2012年10月24日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合
本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
富安 达策略精 选混合 基金 基准
2012 年 2013 年 2014 年
25%
20%
15%
10%
5%
0%
注：本基金合同于2012年4月25日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配
合计
备注
2013年 0.400 2,142,816.58 193,432.85 2,336,249.43
合计 0.400 2,142,816.58 193,432.85 2,336,249.43
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限责任公司、江苏交通控股有限公司、
南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司三家单位共同发起设立。公
司办公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦，注册资本2.88亿元人民币。公司秉承
诚信、稳健、规范、创新的经营理念，以基金持有人利益最大化为首要经营目标，为客
户提供卓越的理财服务。
截至2014年12月31日，公司共管理六只开放式基金：富安达优势成长股票型证券投
资基金、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、富安达增强收益债券型证券投
资基金、富安达现金通货币市场证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式
证券投资基金、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
黄强先
生
本基金
的基金
经理、 公
司研究
发展部
副总监
2012年4月
25日
－ 21年
历任浙江财政证券公司投
资二部投资经理，光大证
券有限公司资产管理部投
资经理、助理总经理、研
究所策略分析师，泰信基
金管理有限公司投资理财
部高级投资经理，中信基富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
金管理有限公司上海分公
司高级经理、副总裁，光
大保德信基金管理有限公
司高级研究员、基金经理
助理、首席策略分析师，
硕士研究生，具有基金从
业资格，中国国籍经济学
硕士。
注：1、任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金的基金经理，
任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和
国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达策
略精选混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求
最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
本基金无违法、违规行为。
本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交
易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交
易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交
易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交
易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。
本报告期内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
从管理人旗下第二个投资组合成立之日起，监察稽核部定期对各基金公平交易执行
情况进行了统计分析，按照特定计算周期，分1日、3日、5日和10日时间窗分析同向交
易中存在价格差异的样本。通过对各投资组合间以及单个组合与组合类别间的公平交易
结果分析，在特定时间窗内交易证券的溢价率和溢价金额均在正常范围内，因此不构成
潜在利益输送的显著性。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年管理人对市场的判断是主板市场仍旧以低位震荡区间波动为主，上涨无望，
大幅下跌也不太现实；对于创业板市场的结构性行情相对看好；A股市场整体上在"存量
经济、存量资金、存量市场"的格局下运行。但是，从国内经济增长态势、经济结构调
整格局来看，未来两三年国内资本市场的机会应仍主要来自于战略性新兴产业，因此管
理人仍将大部分基金资产配置在新兴产业板块上。一季度，管理人积极挖掘了游戏、移
动互联网、智慧城市、医疗器械与服务，高端装备制造等板块的投资机会，取得较好的
投资收益；但在三月份的创业板市场回调中未能及时兑现盈利，净值遭受较大回撤。自
五月份以后，由于"微刺激"与"定向降准"的信号和措施越来越强，市场也基本能够告别
"钱荒"在二季度末再度来袭的担忧，市场情绪有所回暖；同时，"微刺激"与"定向降准"
的政策也让市场更清晰的认识到高层对于经济结构调整的决心，所以市场上行的动能迅
速地再度向以TMT、医疗、新能源（汽车）、高端装备制造为代表的中小板、创业板聚
集，基金管理人也积极加大操作力度，提高资金效率，挖掘个股机会，取得一定成效。
上半年总体而言投资机会捕捉尚可，但风险防范与回撤控制仍显不足。三季度市场波动
较大，季度初始A股市场面临较大回调压力，宏观数据不稳定和TMT行业短期涨幅较大带
来市场较大的回调压力，但在央行不断推进定向降准宽松措施的努力以及反腐工作持续
取得重要成绩的刺激下，国别溢价上升，市场的风险偏好显著上升，无风险利率的持续
下降也带来资产配置的格局变化，债市的持续牛市一定程度上封杀了市场对金融风险的
担忧，央行在资产端的持续努力改善了市场对金融市场前景的预期，而沪港通的出台在
一定程度上改善了投资者对存量资金的纠结。在新能源汽车与军工板块的带领下，在增
量资金和融资盘资金的推动下，A股在7月末开始有力上涨。四季度A股市场的表现可以
用近年罕见来形容，市场风格强烈转向。在季度之初上证综指还面临2400点左右的上行
压力，市场还在犹豫"400点大反弹"是不是已经结束之时，低估值蓝筹的估值修复行情
其实一直在缓慢进行中，只不过被成长股行情所掩盖，之后在一路一带、沪港通等几大
主题的带领下，尤其在意外降息的刺激下，非银金融带领主板市场走出波澜壮阔的上涨富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
行情，增量资金入市明显，融资融券规模不断扩大，市场成交量不断创出历史新高，券
商、保险、建筑、银行、高铁等板块轮番带领低估值蓝筹股和低价大盘股上涨，带动转
债市场也一路上涨，伴随立体交易时代的股指期货等对冲工具，市场也在一路上涨中展
开大幅震荡，市场风格强烈转换，年末小票出现大幅回吐。
回顾本基金一年的操作，有可圈可点之处，但也有不少遗憾。在成长股投资方面抓
住了一些大机会但也错失不少机会，对移动互联时代的社会发展的认知仍需要进一步提
高。基于对去杠杆后直接融资的发展潜力以及以新三板为标志的多层次资本市场格局的
初步形成，基金管理人较早地意识到券商作为直接融资市场发展主体的重要性和发展空
间，较早地配置了券商股，但基金管理人也未能像灵活的趋势交易者那样全仓半仓券商
股，因此未能实现更大收益。在互联网股票和类新股估值都趋于泡沫化的2015年，需要
更严谨地选择标的，着重企业基本面研究和估值的安全边际，以防陷入"伪成长"陷阱；
并且随时警惕估值泡沫破灭的风险。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2014年12月31日，本基金份额净值为1.2551元，本报告期份额净值增长率为
26.48%，同期业绩比较基准收益率为28.79%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2015年，宏观经济仍面临较多风险因素，房地产降温、债务去杠杆、外需复苏
缓慢、美国加息、国际政局动荡，都亟待宽松政策对冲风险；同时控制债务泡沫、推进
人民币国际化等目标又抑制宽松力度。预计央行除了维持2014 年以来的货币政策框架，
继续使用MLF、SLF、PSL 等货币政策工具以定向的方式提供社会信用并维持短期流动性
价格稳定外，经济将进入新一轮降息降准周期，引导社会融资成本下行，并对冲外汇占
款下降的冲击。物价水平持续走低，流动性中性偏松的预期意味着社会无风险利率依然
具有下行空间。预计2015年总需求仍将继续萎缩，投资下滑、消费走弱，出口亦存在诸
多不确定性，需求曲线或将左移；但改革政策的持续、油价下跌，有利于改善经常项目
顺差，并推动供给曲线右移，使得全年经济增速仍能维持在相对平稳的水平。大宗商品
价格下降对经济的利好将逐步兑现，油价下跌将会利于中国总生产成本下降，直接促进
经济增长，但通缩风险也需关注。总体来看，预计2015 年中国经济依然能够维持增速，
通胀压力不大，政府将维持积极的财政政策和中性偏松的货币政策，经济结构转型和改
革政策推进是中国宏观经济层面的主要亮点。
市场方面，经济转型仍是投资主线。随着中国经济进入新常态，表现为产业投资转
向基础设施投资、新兴产业投资和服务业投资，出口增长转向推动企业对外投资，经济
结构转型已经逐渐明朗化，战略性新兴产业和服务业是政策支持的重点；经济转型的方
向将围绕互联网、医疗健康服务、高端装备制造和军工、新能源环保等领域展开。过去富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
互联网的出现改变了人们的消费行为和生活习惯，未来互联网将越来越多地服务于生
产，以平台化为基础，聚合企业、生态链和金融机构，提供信息和服务。由于劳动年龄
人口趋于减少，老龄人口快速增多，人口抚养比的提升意味着我国居民的消费结构将表
现为生活性消费比重提升，生产性消费比重下降，经济增长结构中第三产业的比重会不
断提升，医疗、保健、养老等各种服务型消费需求将显著增加。从资金面来看，无风险
利率下行及流动性中性偏松的预期，居民不断增加的资产重新配置需求，也将给资本市
场带来正面的动力，有利于成长股的估值维持在较高的水平。总体我们认为2015年的市
场机遇风险并存，基金管理人将一如既往在控制风险的前提下力争把握市场的结构性机
会，努力为基金持有人获取超额收益。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本基金管理人持续推进内控体系和机制建设，强化内部管理，不断提升自身合规风
控能力。报告期内，公司进一步梳理完善内部相关规章制度及业务流程，强化内控基础
建设；牵头开展了多形式的合规培训，强化员工职业道德教育和合规意识培育，从源头
上防范合规风险；建立健全防控内幕交易机制，确保基金投资的独立性、公平性和合规
性； 加强业务日常合规审核和合规监测， 并加大对重要业务和关键业务环节的监督检查，
确保各项法规和管理制度有效落实，使业务在可稽可控的范围内有序开展。
本报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规，有效保障了基金份额
持有人利益。
本基金管理人将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
建立健全全面风险管理体系，不断提高监察稽核工作的科学性和有效性，最大限度地防
范和化解经营风险，充分保护基金份额持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约
定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净
值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司总经理担任估值委员会主席，研究发展部、投
资管理部、监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适
时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证
券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估
值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值
原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供
银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期未进行收益分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2014年度，基金托管人在富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金的托管过程
中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职
尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2014年度，富安达基金管理有限公司在富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基
金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问
题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2014年度，由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安达策略
精选灵活配置混合型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、
财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6
审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2015)第20758号 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人
富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金全
体基金份额持有人
引言段
我们审计了后附的富安达策略精选灵活配置混合
型证券投资基金(以下简称"富安达策略精选基金
")的财务报表，包括2014年12月31日的资产负债
表、2014年度的利润表和所有者权益(基金净值)
变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段
编制和公允列报财务报表是 富安达策略精选基金
的基金管理人 富安达基金管理有限公司 管理层
的责任。这种责任包括：
(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会
(以下简称"中国证监会")发布的有关规定及允许
的基金行业实务操作编制财务报表， 并使其实现公
允反映；
(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务
报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
注册会计师的责任段
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报
表发表审计意见。 我们按照中国注册会计师审计准
则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准
则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则， 计
划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大
错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序， 以获取有关财务报表
金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注
册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财
务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，
注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关
的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非
对内部控制的有效性发表意见。 审计工作还包括评
价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计
的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，
为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
我们认为，上述富安达策略精选基金 的财务报表
在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表
附注中所列示的中国证监会发布的有关规定及允
许的基金行业实务操作编制，公允反映了 富安达
策略精选基金2014年12月31日的财务状况以及
2014年度的经营成果和基金净值变动情况。
注册会计师的姓名 单峰、沈兆杰
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所的地址
上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6
楼
审计报告日期 2015-03-27
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2014年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 1,359,100.30 946,222.57
结算备付金
3,118,325.40 9,447,921.85
存出保证金
64,354.69 64,746.39
交易性金融资产 7.4.7.2 53,874,816.45 39,354,772.15
其中：股票投资
45,397,916.45 39,354,772.15
基金投资
债券投资
8,476,900.00 －
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
衍生金融资产 7.4.7.3 － －
买入返售金融资产 7.4.7.4 － 4,000,126.00
应收证券清算款
－ 6,491,861.91
应收利息 7.4.7.5 9,725.00 7,174.45
应收股利
－ －
应收申购款
33,800.52 5,579.05
递延所得税资产
－ －
其他资产 7.4.7.6 － －
资产总计
58,460,122.36 60,318,404.37
负债和所有者权益 附注号
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 7.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
871,132.87 －
应付赎回款
131,101.90 102,823.12
应付管理人报酬
69,138.86 73,904.42
应付托管费
11,523.14 12,317.41
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 7.4.7.7 197,840.60 176,203.20
应交税费
－ －
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 7.4.7.8 510,218.18 260,387.52
负债合计
1,790,955.55 625,635.67
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 45,151,605.19 60,153,603.81富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
未分配利润 7.4.7.10 11,517,561.62 -460,835.11
所有者权益合计
56,669,166.81 59,692,768.70
负债和所有者权益总计
58,460,122.36 60,318,404.37
注：报告截止日2014年12月31日，基金份额净值1.2551元，基金份额总额45,151,605.19份。
7.2 利润表
会计主体：富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2014年1月1日至
2014年12月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013
年12月31日
一、收入
14,047,533.58 15,811,103.27
1.利息收入
157,088.46 685,093.59
其中：存款利息收入 7.4.7.11 92,146.08 101,538.82
债券利息收入
6,135.80 541,576.42
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
58,806.58 41,978.35
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
11,514,194.53 26,864,686.53
其中：股票投资收益 7.4.7.12 9,805,365.66 26,468,329.65
基金投资收益
债券投资收益 7.4.7.13 1,650,882.13 67,263.29
7.4.7.14
7.4.7.13.
3
－ －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益 7.4.7.15 － －
股利收益 7.4.7.16 57,946.74 329,093.59
3.公允价值变动收益 （损失以 7.4.7.17 2,328,354.45 -11,989,843.22富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
“-”号填列）
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
7.4.7.18 47,896.14 251,166.37
减：二、费用
2,125,550.80 3,123,394.52
1．管理人报酬
666,245.97 1,141,093.12
2．托管费
111,041.02 190,182.17
3．销售服务费
－ －
4．交易费用 7.4.7.19 999,334.61 1,394,521.43
5．利息支出
－ －
其中： 卖出回购金融资产支出
－ －
6．其他费用 7.4.7.20 348,929.20 397,597.80
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
11,921,982.78 12,687,708.75
减：所得税费用
－ －
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
11,921,982.78 12,687,708.75
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2014年1月1日至2014年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2014年1月1日至2014年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
60,153,603.81 -460,835.11 59,692,768.70
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润)
－ 11,921,982.78 11,921,982.78
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
-15,001,998.62 56,413.95 -14,945,584.67富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
“-”号填列）
其中：1.基金申购款 31,013,081.54 2,732,383.50 33,745,465.04
2.基金赎回款 -46,015,080.16 -2,675,969.55 -48,691,049.71
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
45,151,605.19 11,517,561.62 56,669,166.81
项 目
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
168,612,550.24 -3,392,445.49 165,220,104.75
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润)
－ 12,687,708.75 12,687,708.75
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-108,458,946.4
3
-7,419,848.94 -115,878,795.37
其中：1.基金申购款 89,182,702.04 5,251,895.51 94,434,597.55
2.基金赎回款
-197,641,648.4
7
-12,671,744.45 -210,313,392.92
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ -2,336,249.43 -2,336,249.43
五、期末所有者权益
（基金净值）
60,153,603.81 -460,835.11 59,692,768.70
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
蒋晓刚
—————————
基金管理人负责人
朱龙芳
—————————
主管会计工作负责人
顾颖
—————————
会计机构负责人
7.4 报表附注 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
7.4.1 基金基本情况
富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监
督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]第193号《关于核准富安达策
略精选灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》核准，由富安达基金管理有限公司依
照《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》负责公开募集。
本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息的净认
购资金为583,296,937.09元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验
字(2012)第118号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富安达策略精选灵活配
置混合型证券投资基金基金合同》于2012年4月25日正式生效，基金合同生效日的基金
份额总额为583,363,852.64份基金份额，其中认购资金利息折合66,915.55份基金份额。
本基金的基金管理人为富安达基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公
司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达策略精选灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》的有关规定，本基金投资对像是具有良好流动性的金融工具，包括
股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、银行存款、
资产支持证券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符
合中国证监会的相关规定）。股票投资占基金资产的比例为30-80%，债券投资占基金资
产的比例为0-65%，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%,现金及到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投
资于其它的产品，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的
业绩比较基准：沪深300指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》
和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他
相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会于2010年2月8日发布的《证券投资
基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月
15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富安达策略精选灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》及中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4所列示的基金行业实
务操作的有关规定编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2014年12月31日富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
的财务状况以及2014年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则及应用指南、《证券投资
基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明
外，均以人民币元为单位表示。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
1、金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对
金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及
持有至到期投资。
本基金目前持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债
表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在
资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和
各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍
生金融资产。
2、金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
及其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负
债及衍生金融负债等。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付
款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的
相关交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起
息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债
的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价值进行
后续计量，应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有
的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权
平均法于交易日结转。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公
允价值并进行估值：
1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无
交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的
重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
2、存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重
大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，参考类似投资品种的现行市价
及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
3、当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易
价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易
的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允
价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场
参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵
销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产
负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认
列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认
列，并于期末全额转入未分配利润。
7.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适
用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收
益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异
较小的按直线法近似计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法
差异较小的按直线法近似计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可
选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额进
行再投资。期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收
益的孰低数。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以
下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
1、对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证
券投资基金估值业务的指导意见》，本基金参考《中国证券业协会基金估值工作小组关
于停牌股票估值的参考方法》对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票进行估值。
2、对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会基金部通知[2006]37号《关
于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》，若在证券交易所挂
牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交
易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交
易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定期内已经过交易天数占锁定期内
总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
3、在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估
值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体
估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102
号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试
点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税
政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相
关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
1、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
3、对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入，由上市公司、债券发富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
行企业在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入时代扣代缴20%的个人所得税。
其中，对基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税
时，减按50%计算应纳税所得额。
4、基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
5、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、
现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013年12月31日
活期存款 1,359,100.30 946,222.57
定期存款 － －
其中：存款期限1-3个月 － －
其他存款 － －
合计 1,359,100.30 946,222.57
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末 2014年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 44,081,628.71 45,397,916.45 1,316,287.74
贵金属投资-金交所黄
金合约
－－－
债券
交易所市场 7,893,472.33 8,476,900.00 583,427.67
银行间市场 － － －
合计 7,893,472.33 8,476,900.00 583,427.67
资产支持证券 － － －
基金 － － －
其他 － － －富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
合计 51,975,101.04 53,874,816.45 1,899,715.41
项目
上年度末 2013年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 39,783,411.19 39,354,772.15 -428,639.04
贵金属投资-金交所黄
金合约
－－－
债券
交易所市场 － － －
银行间市场 － － －
合计 － － －
资产支持证券 － － －
基金 － － －
其他 － － －
合计 39,783,411.19 39,354,772.15 -428,639.04
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末均未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
合计 － －
项目
上年度末 2013年12月31日
账面余额 其中：买断式逆回购
银行间市场 4,000,126.00 －
合计 4,000,126.00 －
注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末均未通过买断式逆回购交易取得债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末 上年度末 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
2014年12月31日 2013年12月31日
应收活期存款利息 200.04 1,670.28
应收定期存款利息 － －
应收其他存款利息 － －
应收结算备付金利息 1,716.31 2,792.37
应收债券利息 7,779.62 －
应收买入返售证券利息 － 2,682.60
应收申购款利息 0.03 －
应收黄金合约拆借孳息 － －
其他 29.00 29.20
合计 9,725.00 7,174.45
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末及上年度末均未持有其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013年12月31日
交易所市场应付交易费用 197,353.11 174,569.01
银行间市场应付交易费用 487.49 1,634.19
合计 197,840.60 176,203.20
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013年12月31日
应付券商交易单元保证金 － －
应付赎回费 218.18 387.52
预提费用 510,000.00 260,000.00
合计 510,218.18 260,387.52
富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期2014年1月1日至2014年12月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 60,153,603.81 60,153,603.81
本期申购 31,013,081.54 31,013,081.54
本期赎回（以“-”号填列） -46,015,080.16 -46,015,080.16
本期末 45,151,605.19 45,151,605.19
注：1.申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 8,338,334.22 -8,799,169.33 -460,835.11
本期利润 9,593,628.33 2,328,354.45 11,921,982.78
本期基金份额交易产
生的变动数
-1,046,545.92 1,102,959.87 56,413.95
其中：基金申购款 6,288,389.35 -3,556,005.85 2,732,383.50
基金赎回款 -7,334,935.27 4,658,965.72 -2,675,969.55
本期已分配利润 － － －
本期末 16,885,416.63 -5,367,855.01 11,517,561.62
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12
月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12
月31日
活期存款利息收入 36,186.34 30,298.30
定期存款利息收入 － －
其他存款利息收入 － －
结算备付金利息收入 55,000.51 69,728.03
其他 959.23 1,512.49富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
合计 92,146.08 101,538.82
7.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12
月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12
月31日
卖出股票成交总额 330,692,120.94 491,028,256.86
减：卖出股票成本总额 320,886,755.28 464,559,927.21
买卖股票差价收入 9,805,365.66 26,468,329.65
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12
月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12
月31日
债券投资收益——买卖债券
（、债转股及债券到期兑付）
差价收入
1,650,882.13 67,263.29
债券投资收益——赎回差价
收入
－－
债券投资收益——申购差价
收入
－－
合计 1,650,882.13 67,263.29
7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12
月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12
月31日
卖出债券（、债转股及债券到
期兑付）成交总额
26,953,325.38 39,420,539.94富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
减：卖出债券（、债转股及债
券到期兑付）成本总额
25,272,341.46 38,354,788.45
减：应收利息总额 30,101.79 998,488.20
买卖债券差价收入 1,650,882.13 67,263.29
7.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内及上年度未获得资产支持证券投资收益。
7.4.7.14 贵金属投资收益
7.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期内及上年度未获得贵金属投资收益。
7.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内及上年度可比期间均未获得衍生工具收益。
7.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12
月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12
月31日
股票投资产生的股利收益 57,946.74 329,093.59
基金投资产生的股利收益 － －
合计 57,946.74 329,093.59
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12
月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12
月31日
1.交易性金融资产 2,328,354.45 -11,989,843.22
——股票投资 1,744,926.78 -11,955,467.33
——债券投资 583,427.67 -34,375.89
——资产支持证券投资 － －富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
——基金投资 － －
——贵金属投资 － －
——其他 － －
2.衍生工具 － －
——权证投资 － －
3.其他 － －
合计 2,328,354.45 -11,989,843.22
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12
月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12
月31日
基金赎回费收入 46,804.81 241,412.58
基金转换费收入 1,091.33 1,013.10
其他收入 － 8,740.69
合计 47,896.14 251,166.37
注：1、本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25%归入基金资产。
7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12
月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12
月31日
交易所市场交易费用 999,334.61 1,394,321.43
银行间市场交易费用 － 200.00
合计 999,334.61 1,394,521.43
7.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
月31日 月31日
审计费用 60,000.00 60,000.00
信息披露费 250,000.00 300,000.00
汇划手续费 2,529.20 1,197.80
帐户维护费 36,000.00 36,000.00
其他 400.00 400.00
合计 348,929.20 397,597.80
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
7.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内，关联方关系未发生变化。
关联方名称 与本基金的关系
富安达基金管理有限公司
基金管理人、基金注册登记机构、基金销售
机构
交通银行股份有限公司 （＂交通银行＂） 基金托管人、基金销售机构
南京证券股份有限公司 （＂南京证券＂） 基金管理人的控股股东、基金销售机构
江苏交通控股有限公司 （＂江苏交通＂） 基金管理人的股东
南京市河西新城区国有资产经营控股
（集团）有限责任公司（＂南京河西＂）
基金管理人的股东
富安达资产管理（上海）有限公司 基金管理人的全资子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.10.1.2 债券交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.10.1.3 债券回购交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
7.4.10.1.4 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方佣金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12月
31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月
31日
当期发生的基金应支
付的管理费
666,245.97 1,141,093.12
其中： 支付销售机构的
客户维护费
166,675.18 402,348.83
注：1、支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每
月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.5% / 当年天数。
2、 客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动
中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费
用项目。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
2014年1月1日至2014年12月
31日
2013年1月1日至2013年12月
31日
当期发生的基金应支
付的托管费
111,041.02 190,182.17
注：1.支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月
底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（回购）
交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年12
月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12
月31日
基金合同生效日（2012年4月
25日）持有的基金份额
9,999,000.00 9,999,000.00
期初持有的基金份额 9,999,000.00 9,999,000.00
期间申购/买入总份额 － －
期间因拆分变动份额 － －
减：期间赎回/卖出总份额 － －
期末持有的基金份额 9,999,000.00 9,999,000.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
22.15% 16.62%
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
额的比例 额的比例
富安达资产管
理（上海）有限
公司
12,405,848.47 27.48% －
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年12月31日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行 1,359,100.30 36,186.34 946,222.57 30,298.30
注：1、本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。
2、本基金用于证券交易结算的资金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证
券登记结算有限责任公司 ，按银行同业利率计息。于2014年12月31日的相关余额在资产负债表中的
“结算备付金”科目中单独列示。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内未在承销期内直接购入关联方承销证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
7.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
本基金本报告期内未发生利润分配。
7.4.12 期末（2014年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
(单
位:
股)
期末
成本总额
期末
估值总额富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
00233
1
皖通
科技
2014-
11-10
重大事项 15.62
2015-
03-25
14.09
65,00
0
1,013,909
.00
1,015,300
.00
00239
6
星网
锐捷
2014-
10-20
重大事项 27.31
2015-
02-09
30.04
37,60
0
1,129,667
.83
1,026,856
.00
30008
1
恒信
移动
2014-
12-05
重大事项 25.45
2015-
03-05
28.00
35,00
0
810,595.0
0
890,750.0
0
30016
8
万达
信息
2014-
12-31
重大事项 46.20
2015-
01-08
44.50
60,10
0
2,245,920
.35
2,776,620
.00
30025
2
金信
诺
2014-
11-11
重大事项 43.40
2015-
01-28
46.99
10,00
0
324,163.0
8
434,000.0
0
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人按照"健全、合理、制衡、独立"的原则，建立了合规与风险控制委员
会（董事会层面）、督察长、风险控制委员会、监察稽核部和相关部门构成的全方位、
多层级的合规风险管理架构。本基金管理人秉承全面风险管理的理念，将风险管理贯穿
日常经营活动的整个过程，渗透到各个业务环节，覆盖所有部门和岗位，建立了集风险
识别、风险测量、风险控制、风险评价、风险报告为一体的风险管理机制，全面、及时
识别、 分析和评估各类风险， 有效防范日常经营和基金运作过程中可能面临的各种风险，
最大限度地保护基金份额持有人的合法权益。
本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法，评估各种金融工具风险可能产
生的损失。本基金管理人从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重性；从定量分析
的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用的金融工具特征，通过特定
的风险量化指标、模型和日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时
对各种风险进行监督、检查和评估，并制定相应决策，将风险控制在预期可承受的范围
内。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
本基金的基金管理人建立了较完善的信用风险管理流程，在交易前对交易对手的资
信状况进行充分的评估,并通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风
险，以及通过分散化投资以分散风险。本基金的银行存款存放在本基金的托管行交通银
行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登
记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银
行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控
制相应的信用风险。
7.4.13.2.1 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013年12月31日
AAA 4,872,220.00 －
AAA以下 3,604,680.00 －
未评级 － －
合计 8,476,900.00 －
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金对资金需求不能足额支付的风险。本基金的流动性风险来自于
投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧
烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金管理人持续进行本基金的流动性需求分
析，构建投资组合时，对备选证券进行流动性检验，并以适度分散策略保持组合流动性，
严格控制缺乏流动性资产的比例。同时监察稽核部通过设定基金的流动性比例控制要
求，对现金类资产配置策略、股票集中度、重仓证券的流动性以及换手率和交易活跃度
等流动性指标进行持续的监测和分析。此外，本基金可通过卖出回购特定金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，并进行相应的比例控制。
本基金所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一个月以内且不计息，可赎回
基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到
期现金流量。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指由于市场变化或波动所引起的基金资产损失的可能性，包括利率风
险、外汇风险等，本基金管理人通过监测组合久期、Beta值等指标来衡量市场风险。
7.4.13.4.1 利率风险 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的
现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行
存款、结算备付金、债券投资及买入返售金融资产等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
金额单位：人民币元
本期末2014年
12月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
1,359,100.
30
－－－
1,359,100.
30
结算备付金
3,118,325.
40
－－－
3,118,325.
40
存出保证金 64,354.69 － － － 64,354.69
交易性金融资
产
8,476,900.
00
－－
45,397,916
.45
53,874,816
.45
应收利息 － － － 9,725.00 9,725.00
应收申购款 － － － 33,800.52 33,800.52
资产总计
13,018,680
.39
－－
45,441,441
.97
58,460,122
.36
负债
应付证券清算
款
－ － － 871,132.87 871,132.87
应付赎回款 － － － 131,101.90 131,101.90
应付管理人报
酬
－ － － 69,138.86 69,138.86
应付托管费 － － － 11,523.14 11,523.14富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
应付交易费用 － － － 197,840.60 197,840.60
其他负债 － － － 510,218.18 510,218.18
负债总计 － － －
1,790,955.
55
1,790,955.
55
利率敏感度缺
口
13,018,680
.39
－－
43,650,486
.42
56,669,166
.81
上年度末2013
年12月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 946,222.57 － － － 946,222.57
结算备付金
9,447,921.
85
－－－
9,447,921.
85
存出保证金 64,746.39 － － － 64,746.39
交易性金融资
产
－ － －
39,354,772
.15
39,354,772
.15
买入返售金融
资产
4,000,126.
00
－－－
4,000,126.
00
应收证券清算
款
－ － －
6,491,861.
91
6,491,861.
91
应收利息 － － － 7,174.45 7,174.45
应收申购款 99.26 － － 5,479.79 5,579.05
资产总计
14,459,116
.07
－－
45,859,288
.30
60,318,404
.37
负债
应付赎回款 － － － 102,823.12 102,823.12
应付管理人报
酬
－ － － 73,904.42 73,904.42
应付托管费 － － － 12,317.41 12,317.41
应付交易费用 － － － 176,203.20 176,203.20
其他负债 － － － 260,387.52 260,387.52
负债总计 － － － 625,635.67 625,635.67富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
利率敏感度缺
口
14,459,116
.07
－－
45,233,652
.63
59,692,768
.70
注：本表所示为本基金生息资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰
早者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
1、 该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利
率风险状况测算的理论变动值对基金资产净值的影响金额
假设
2、假定所有期限的利率均以相同幅度变动25个基点，其他市场变量均不发
生变化。
假设
3、此项影响并未考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活
动。
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末2014年12月31
日
上年度末2013年12月
31日
利率下降25个基点 105,240.9 －
利率上升25个基点 -103,617.2 －
7.4.13.4.2 外汇风险
本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素发生变动时产生的价格波
动风险。本基金的其他价格风险主要为市场价格变化或波动所引起的股票资产损失的可
能性。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。此外，本基金管理人对本基金所
持有的股票价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险度量和分析，以对风险进行
跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2014年12月31日
上年度末
2013年12月31日 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
交易性金融资产-股票投资 45,397,916.45 80.11 39,354,772.15 65.93
交易性金融资产-基金投资 － － － －
交易性金融资产-债券投资 8,476,900.00 14.96 － －
交易性金融资产-贵金属投
资
－ － － －
衍生金融资产－权证投资 － － － －
其他 － － － －
合计 53,874,816.45 95.07 39,354,772.15 65.93
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
1、估测组合市场价格风险的数据为沪深300指数变动时，股票资产相应的
理论变动值对基金资产净值的影响金额。
假设 2、假定沪深300指数变化5%，其他市场变量均不发生变化。
假设
3、Beta系数是根据组合在报表日股票持仓资产在过去100个交易日与其对
应的指数数据回归加权得出，对于交易少于100个交易日的资产，默认其波
动与市场同步。
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末(2014年12月31
日)
上年度末(2013年12月
31日)
5% 2,093,359 1,709,571
-5% -2,093,359 -1,709,571
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 45,397,916.45 77.66
其中：股票 45,397,916.45 77.66
2 固定收益投资 8,476,900.00 14.50
其中：债券 8,476,900.00 14.50
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 4,477,425.70 7.66
7 其他各项资产 107,880.21 0.18
8 合计 58,460,122.36 100.00
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 1,192,000.00 2.10
C 制造业 12,472,795.78 22.01
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 3,894,010.00 6.87
F 批发和零售业 2,663,750.00 4.70
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,527,797.87 20.34
J 金融业 10,209,450.00 18.02富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
K 房地产业 3,430,700.00 6.05
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 7,412.80 0.01
合计 45,397,916.45 80.11
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 300253 卫宁软件 55,0003,848,350.00 6.79
2 000024 招商地产 130,0003,430,700.00 6.05
3 600068 葛洲坝 300,0002,799,000.00 4.94
4 300168 万达信息 60,1002,776,620.00 4.90
5 600316 洪都航空 90,0002,517,300.00 4.44
6 601318 中国平安 29,0002,166,590.00 3.82
7 600655 豫园商城 150,0001,773,000.00 3.13
8 600155 宝硕股份 140,0001,668,800.00 2.94
9 000776 广发证券 64,0001,660,800.00 2.93
10 600990 四创电子 28,0001,623,440.00 2.86
11 000425 徐工机械 108,0001,616,760.00 2.85
12 600999 招商证券 50,0001,413,500.00 2.49
13 000801 四川九洲 80,0001,368,800.00 2.42
14 601628 中国人寿 40,0001,366,000.00 2.41
15 600030 中信证券 40,0001,356,000.00 2.39
16 601377 兴业证券 80,0001,209,600.00 2.13富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
17 600395 盘江股份 100,0001,192,000.00 2.10
18 300352 北信源 47,1711,125,971.77 1.99
19 601668 中国建筑 150,0001,092,000.00 1.93
20 002366 丹甫股份 35,0001,058,750.00 1.87
21 002268 卫 士 通 17,0001,047,200.00 1.85
22 002396 星网锐捷 37,6001,026,856.00 1.81
23 002331 皖通科技 65,0001,015,300.00 1.79
24 601818 光大银行 200,000 976,000.00 1.72
25 300378 鼎捷软件 25,000 892,500.00 1.57
26 300081 恒信移动 35,000 890,750.00 1.57
27 300271 华宇软件 21,000 802,200.00 1.42
28 300131 英唐智控 25,000 715,250.00 1.26
29 300252 金信诺 10,000 434,000.00 0.77
30 000800 一汽轿车 23,677 358,469.78 0.63
31 300329 海伦钢琴 5,000 75,900.00 0.13
32 002736 国信证券 6,000 60,960.00 0.11
33 300339 润和软件 700 13,419.00 0.02
34 300065 海兰信 500 8,470.00 0.01
35 600212 江泉实业 904 7,412.80 0.01
36 300380 安硕信息 97 6,237.10 0.01
37 600528 中铁二局 200 3,010.00 0.01
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 300253 卫宁软件 8,304,029.39 13.91
2 600316 洪都航空 7,515,905.00 12.59
3 601318 中国平安 5,631,931.12 9.43
4 300017 网宿科技 4,730,209.40 7.92富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
5 300170 汉得信息 4,448,230.26 7.45
6 000801 四川九洲 4,170,591.00 6.99
7 300168 万达信息 4,168,240.50 6.98
8 300024 机器人 4,090,359.55 6.85
9 002475 立讯精密 3,772,370.31 6.32
10 300043 互动娱乐 3,770,889.76 6.32
11 600212 江泉实业 3,541,926.66 5.93
12 300352 北信源 3,541,918.06 5.93
13 002366 丹甫股份 3,400,621.74 5.70
14 300084 海默科技 3,364,875.90 5.64
15 600699 均胜电子 3,259,746.47 5.46
16 002219 恒康医疗 3,256,382.42 5.46
17 300131 英唐智控 3,231,621.00 5.41
18 000024 招商地产 3,087,445.08 5.17
19 300059 东方财富 2,997,429.00 5.02
20 601788 光大证券 2,962,691.00 4.96
21 600120 浙江东方 2,936,495.01 4.92
22 600068 葛洲坝 2,888,689.93 4.84
23 300273 和佳股份 2,810,728.41 4.71
24 002635 安洁科技 2,748,470.64 4.60
25 600366 宁波韵升 2,686,750.00 4.50
26 601377 兴业证券 2,645,550.00 4.43
27 002396 星网锐捷 2,620,843.00 4.39
28 002416 爱施德 2,604,036.00 4.36
29 600315 上海家化 2,573,690.00 4.31
30 600990 四创电子 2,559,359.00 4.29
31 600887 伊利股份 2,558,359.00 4.29
32 002583 海能达 2,479,546.00 4.15
33 002555 顺荣股份 2,471,075.00 4.14
34 002353 杰瑞股份 2,448,551.36 4.10富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
35 600655 豫园商城 2,447,615.00 4.10
36 300075 数字政通 2,386,421.00 4.00
37 300397 天和防务 2,335,384.00 3.91
38 002148 北纬通信 2,301,824.70 3.86
39 300177 中海达 2,279,809.07 3.82
40 002405 四维图新 2,243,504.55 3.76
41 300298 三诺生物 2,199,586.11 3.68
42 002191 劲嘉股份 2,194,313.25 3.68
43 002230 科大讯飞 2,166,528.00 3.63
44 002195 海隆软件 2,158,712.00 3.62
45 002390 信邦制药 2,134,277.15 3.58
46 002401 中海科技 2,100,347.00 3.52
47 600643 爱建股份 2,075,896.00 3.48
48 300110 华仁药业 2,054,700.00 3.44
49 300173 松德股份 2,038,742.00 3.42
50 300065 海兰信 2,009,108.00 3.37
51 300287 飞利信 2,003,547.00 3.36
52 300020 银江股份 1,973,391.10 3.31
53 002312 三泰电子 1,881,834.90 3.15
54 002491 通鼎光电 1,879,475.99 3.15
55 000001 平安银行 1,867,200.00 3.13
56 300182 捷成股份 1,865,322.51 3.12
57 002414 高德红外 1,844,656.00 3.09
58 002292 奥飞动漫 1,844,527.94 3.09
59 600750 江中药业 1,842,991.81 3.09
60 002049 同方国芯 1,822,247.00 3.05
61 002223 鱼跃医疗 1,821,420.00 3.05
62 600150 中国船舶 1,809,998.00 3.03
63 000970 中科三环 1,766,050.00 2.96
64 000776 广发证券 1,757,220.46 2.94富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
65 002642 荣之联 1,747,908.20 2.93
66 000988 华工科技 1,721,760.00 2.88
67 300369 绿盟科技 1,715,719.94 2.87
68 300251 光线传媒 1,708,934.20 2.86
69 600155 宝硕股份 1,694,753.00 2.84
70 600588 用友软件 1,679,020.00 2.81
71 000425 徐工机械 1,668,348.00 2.79
72 300378 鼎捷软件 1,653,811.70 2.77
73 002174 游族网络 1,641,014.20 2.75
74 002373 千方科技 1,591,558.00 2.67
75 300188 美亚柏科 1,545,620.50 2.59
76 002331 皖通科技 1,543,279.00 2.59
77 603456 九洲药业 1,499,769.00 2.51
78 002527 新时达 1,492,432.00 2.50
79 000039 中集集团 1,487,185.37 2.49
80 300248 新开普 1,473,488.00 2.47
81 300339 润和软件 1,466,399.00 2.46
82 002614 蒙发利 1,446,235.20 2.42
83 600038 中直股份 1,438,925.00 2.41
84 600079 人福医药 1,432,219.00 2.40
85 300183 东软载波 1,403,622.00 2.35
86 600522 中天科技 1,399,715.88 2.34
87 002660 茂硕电源 1,399,082.50 2.34
88 300124 汇川技术 1,389,865.67 2.33
89 600446 金证股份 1,386,866.00 2.32
90 600587 新华医疗 1,382,100.00 2.32
91 600057 象屿股份 1,376,830.00 2.31
92 300178 腾邦国际 1,353,953.32 2.27
93 600217 秦岭水泥 1,350,506.50 2.26
94 002559 亚威股份 1,335,258.00 2.24富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
95 300333 兆日科技 1,314,263.00 2.20
96 002426 胜利精密 1,308,057.00 2.19
97 600650 锦江投资 1,303,627.00 2.18
98 002410 广联达 1,301,395.00 2.18
99 300347 泰格医药 1,297,568.50 2.17
100 002030 达安基因 1,284,788.22 2.15
101 600566 洪城股份 1,276,282.90 2.14
102 002502 骅威股份 1,263,047.00 2.12
103 002569 步森股份 1,262,770.00 2.12
104 300245 天玑科技 1,258,575.05 2.11
105 300380 安硕信息 1,251,961.00 2.10
106 600999 招商证券 1,249,812.00 2.09
107 000541 佛山照明 1,249,095.99 2.09
108 300113 顺网科技 1,245,505.95 2.09
109 600030 中信证券 1,243,500.00 2.08
110 600395 盘江股份 1,241,772.76 2.08
111 600525 长园集团 1,236,214.20 2.07
112 002318 久立特材 1,226,751.00 2.06
注：1、“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 300024 机器人 6,347,306.00 10.63
2 002475 立讯精密 6,018,460.04 10.08
3 300253 卫宁软件 5,215,761.00 8.74
4 300273 和佳股份 5,143,035.81 8.62
5 300017 网宿科技 4,930,508.50 8.26
6 600316 洪都航空 4,669,202.00 7.82
7 300170 汉得信息 4,669,012.22 7.82富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
8 601788 光大证券 4,416,800.00 7.40
9 300020 银江股份 4,269,218.32 7.15
10 300315 掌趣科技 4,009,233.00 6.72
11 600887 伊利股份 3,962,156.82 6.64
12 601318 中国平安 3,876,621.80 6.49
13 300084 海默科技 3,748,284.18 6.28
14 600212 江泉实业 3,573,680.00 5.99
15 300043 互动娱乐 3,443,630.00 5.77
16 600372 中航电子 3,286,987.80 5.51
17 002465 海格通信 3,247,865.97 5.44
18 600699 均胜电子 3,240,196.70 5.43
19 600038 中直股份 3,231,509.50 5.41
20 300131 英唐智控 3,186,910.00 5.34
21 000801 四川九洲 3,112,163.00 5.21
22 600120 浙江东方 3,079,787.00 5.16
23 600118 中国卫星 3,003,416.40 5.03
24 300168 万达信息 2,990,925.00 5.01
25 300059 东方财富 2,939,079.00 4.92
26 002219 恒康医疗 2,782,040.00 4.66
27 600366 宁波韵升 2,732,370.00 4.58
28 002415 海康威视 2,717,420.30 4.55
29 002292 奥飞动漫 2,708,239.59 4.54
30 300183 东软载波 2,617,692.35 4.39
31 600292 中电远达 2,600,859.00 4.36
32 002635 安洁科技 2,566,317.65 4.30
33 600315 上海家化 2,537,978.62 4.25
34 300177 中海达 2,535,588.19 4.25
35 002583 海能达 2,510,804.86 4.21
36 002555 顺荣股份 2,499,081.00 4.19
37 600150 中国船舶 2,494,614.61 4.18富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
38 002353 杰瑞股份 2,478,931.32 4.15
39 002405 四维图新 2,451,613.76 4.11
40 601377 兴业证券 2,421,639.61 4.06
41 300188 美亚柏科 2,407,169.00 4.03
42 300075 数字政通 2,375,274.89 3.98
43 002191 劲嘉股份 2,371,847.81 3.97
44 002195 海隆软件 2,360,334.04 3.95
45 002416 爱施德 2,356,166.99 3.95
46 002148 北纬通信 2,337,581.84 3.92
47 002230 科大讯飞 2,280,100.00 3.82
48 600643 爱建股份 2,242,800.00 3.76
49 002390 信邦制药 2,236,893.00 3.75
50 300397 天和防务 2,192,591.00 3.67
51 002366 丹甫股份 2,144,408.56 3.59
52 300110 华仁药业 2,092,935.00 3.51
53 002373 千方科技 2,087,585.00 3.50
54 600588 用友软件 2,076,250.00 3.48
55 300352 北信源 2,067,064.45 3.46
56 300113 顺网科技 2,046,722.98 3.43
57 300065 海兰信 2,012,460.74 3.37
58 300173 松德股份 2,000,611.30 3.35
59 002401 中海科技 1,988,821.81 3.33
60 002223 鱼跃医疗 1,936,578.07 3.24
61 300251 光线传媒 1,918,249.36 3.21
62 002491 通鼎光电 1,917,781.30 3.21
63 002642 荣之联 1,897,927.80 3.18
64 000001 平安银行 1,887,000.00 3.16
65 300287 飞利信 1,886,162.00 3.16
66 300155 安居宝 1,876,595.00 3.14
67 002049 同方国芯 1,874,960.00 3.14富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
68 300182 捷成股份 1,865,777.08 3.13
69 600750 江中药业 1,865,670.00 3.13
70 000970 中科三环 1,842,252.77 3.09
71 000988 华工科技 1,794,000.00 3.01
72 300380 安硕信息 1,780,500.50 2.98
73 300248 新开普 1,759,407.00 2.95
74 300298 三诺生物 1,756,157.25 2.94
75 002294 信立泰 1,750,874.00 2.93
76 002414 高德红外 1,710,490.00 2.87
77 002312 三泰电子 1,706,307.52 2.86
78 002174 游族网络 1,694,175.02 2.84
79 600650 锦江投资 1,650,607.15 2.77
80 300339 润和软件 1,549,335.99 2.60
81 000039 中集集团 1,530,189.84 2.56
82 002660 茂硕电源 1,502,081.00 2.52
83 600079 人福医药 1,501,050.00 2.51
84 300369 绿盟科技 1,479,916.80 2.48
85 600566 洪城股份 1,449,213.40 2.43
86 600217 秦岭水泥 1,432,456.00 2.40
87 600446 金证股份 1,430,900.00 2.40
88 002396 星网锐捷 1,418,523.00 2.38
89 600587 新华医疗 1,411,520.00 2.36
90 600057 象屿股份 1,382,925.00 2.32
91 603456 九洲药业 1,378,840.00 2.31
92 002426 胜利精密 1,377,186.00 2.31
93 300347 泰格医药 1,337,700.00 2.24
94 300124 汇川技术 1,336,789.49 2.24
95 002614 蒙发利 1,334,427.80 2.24
96 002318 久立特材 1,321,400.00 2.21
97 002126 银轮股份 1,293,250.00 2.17富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
98 600522 中天科技 1,292,492.99 2.17
99 002653 海思科 1,267,560.00 2.12
100 000750 国海证券 1,264,250.00 2.12
101 002559 亚威股份 1,263,095.00 2.12
102 002573 国电清新 1,258,800.00 2.11
103 300299 富春通信 1,253,926.65 2.10
104 002138 顺络电子 1,240,446.99 2.08
105 600525 长园集团 1,229,788.80 2.06
106 002410 广联达 1,208,532.19 2.02
107 002030 达安基因 1,204,175.00 2.02
108 300379 东方通 1,195,356.00 2.00
注：1、“卖出金额”按买出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 325,184,972.80
卖出股票的收入（成交）总额 330,692,120.94
注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 8,476,900.00 14.96
8 其他 － －富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
9 合计 8,476,900.00 14.96
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 113501 洛钼转债 24,000 3,045,600.00 5.37
2 113005 平安转债 15,000 2,706,300.00 4.78
3 110029 浙能转债 11,000 1,539,560.00 2.72
4 113001 中行转债 4,000 626,360.00 1.11
5 110023 民生转债 4,000 553,080.00 0.98
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，基金投资的前十名证券的发
行主体没有被监管部门立案调查，在报告编制日前一年内除宝硕股份(600155)外，没有富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
受到公开谴责、处罚。
宝硕股份(600155)于2014年8月1日发布公告称，因涉嫌虚假陈述2006年被立案调查一
事，已由中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）调查完毕,公司接到证监会2014
年7月1日下发的［2014]69号《行政处罚决定书》。公司原大股东宝硕集团已经破产，
受处罚人员均已离职。公司经历资产重组后，大股东和主业都已经变更，目前公司大股
东为新希望化工投资有限公司。
在本基金对该证券的投资过程中，本基金管理人在遵守法律法规和公司管理制度的前提
下，公司进行了审慎研究评估，整个过程中严格履行了相关的投资决策程序，不存在损
害基金份额持有人利益的行为。
8.12.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 64,354.69
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 9,725.00
5 应收申购款 33,800.52
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 107,880.21
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 113005 平安转债 2,706,300.00 4.78
2 113001 中行转债 626,360.00 1.11富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
3 110023 民生转债 553,080.00 0.98
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 300168 万达信息 2,776,620.00 4.90 重大事项
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
615 73,417.24 31,096,871.07 68.87% 14,054,734.12 31.13%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
29,761.60 0.07%
注：1、基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金的份额总量数量区间0。
2、本基金的基金经理持有本基金的份额总量数量区间为0。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
本基金基金经理持有本开放式基金
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2012年4月25日)基金份额总额 583,363,852.64
本报告期期初基金份额总额 60,153,603.81
本报告期基金总申购份额 31,013,081.54
减：本报告期基金总赎回份额 46,015,080.16
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 45,151,605.19
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人的重大人事变动：
根据《公司法》和《富安达基金管理有限公司章程》的规定，富安达基金管理有限
公司于2014年4月3日在公司召开职工大会，经与会职工民主投票，同意孔学兵同志为富
安达基金管理有限公司第二届职工董事。
经富安达基金管理有限公司第一届董事会第十七次会议审议通过，同意董事长张华
东同志因已届法定退休年龄辞去董事长（法定代表人）职务，聘任秦雁同志为公司董事
会董事长（法定代表人）。本基金管理人已于2014年4月17日在《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》及公司网站上刊登了富安达基金管理有限公司高级管理人变
更的公告。总经理变更事项已向中国证券监督管理委员会和上海监管局报告,经中国证
券监督管理委员会证监许可[2014]412号文核准批复。
经富安达基金管理有限公司第二届董事会第一次会议审议通过，同意督察长陈宁同
志因已届法定退休年龄辞去督察长职务，提名张丽珉同志为公司督察长。本基金管理人
已于2015年3月4日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上刊
登了富安达基金管理有限公司高级管理人变更的公告。督察长变更事项已向中国证券监
督管理委员会和上海监管局报告,经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]297号文
核准批复。
富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期支付给普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)的报酬为
60,000元人民币。
截至本报告期末，该事务所已向本基金提供1年的审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人本报告期内未受到任何稽查或处罚。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
光大证券 1
14,355,243.
20
2.20% 13,068.87 2.20%
广发证券 1
53,464,743.
06
8.20% 48,674.52 8.20%
国金证券 2
113,726,524
.30
17.43% 103,536.52 17.43%
国泰君安 1
113,053,661
.31
17.33% 102,924.35 17.33%
海通证券 1
9,123,781.3
0
1.40% 8,306.27 1.40%
华泰证券 1 58,350,799. 8.94% 53,122.61 8.94% 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
52
兴业证券 1
97,589,661.
36
14.96% 88,845.52 14.96%
招商证券 2
192,671,278
.57
29.54% 175,407.73 29.54%
申银万国 2 － － －
南京证券 2 － － －
中信证券 2 － － －
银河证券 1 － － －
东方证券 2 － － －
中金公司 1 － － －
注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
（一）财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最近一年内无
重大违法违规行为发生；
（二）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（三）能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他信息
咨询服务；
（四）能根据公司特定要求，提供专门研究报告；
（五）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，
并能为基金提供全面的信息服务；能够提供很好的交易执行。
②券商专用交易单元选择程序：
（一）券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐，经投资管理部、研究发展部部门会议讨
论，形成重点评估的券商备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的券商个数不得少于最后选择
个数的二倍。
（二）投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定，进行主观性评议，独立的
评分，形成券商排名及专用席位租用意见，报公司总经理批准。
（三）公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议，明确双方公司名称、委托代理期限、佣金率、
双方的权利义务等，经签章有效。
（四）若签约券商的服务不能满足要求，或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚，公司可以
提前终止签署的协议，并撤销租用的席位。
③本报告期没有新增的券商交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
成交金
额
占债券
成交总额比
例
成交金
额
占债券回购
成交总额比
例
成交金
额
占权证
成交总额比
例
光大证券 － －
500,000.
00
0.72% － －
广发证券
2,928,62
0.60
5.16% － － － －
国金证券 － － － － － －
国泰君安
50,727,2
41.90
89.44%
39,400,0
00.00
56.37% － －
海通证券 － － － － － －
华泰证券
3,062,00
0.00
5.40% － － － －
兴业证券 － － － － － －
招商证券 － －
30,000,0
00.00
42.92% － －
申银万国
－ － －
南京证券
－ － －
中信证券
－ － －
银河证券
－ － －
东方证券
－ － －
中金公司
－ － －
注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
（一）财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最近一年内无
重大违法违规行为发生；
（二）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（三）能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他信息
咨询服务；
（四）能根据公司特定要求，提供专门研究报告；
（五）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，
并能为基金提供全面的信息服务；能够提供很好的交易执行。
②券商专用交易单元选择程序：
（一）券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐，经投资管理部、研究发展部部门会议讨
论，形成重点评估的券商备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的券商个数不得少于最后选择
个数的二倍。 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
（二）投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定，进行主观性评议，独立的
评分，形成券商排名及专用席位租用意见，报公司总经理批准。
（三）公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议，明确双方公司名称、委托代理期限、佣金率、
双方的权利义务等，经签章有效。
（四）若签约券商的服务不能满足要求，或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚，公司可以
提前终止签署的协议，并撤销租用的席位。
③本报告期没有新增的券商交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
富安达策略精选灵活配置混合型
证券投资基金2013年第4季度报
告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2014-01-20
2
富安达基金管理有限公司关于开
展网上交易基金转换优惠费率的
公告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2014-03-05
3
富安达基金管理有限公司关于旗
下基金参与中国工商银行股份有
限公司个人电子银行基金申购费
率优惠的公告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2014-03-26
4
富安达策略精选灵活配置混合型
证券投资基金2013年年度报告
公司网站 2014-03-28
5
富安达策略精选灵活配置混合型
证券投资基金2013年年度报告
（摘要）
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2014-03-28
6
富安达策略精选灵活配置混合型
证券投资基金2014年第1季度报
告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2014-04-21
7
富安达基金管理有限公司关于旗
下基金参与华泰证券股份有限公
司定期定额申购费率优惠活动的
公告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2014-05-16
8
富安达策略精选灵活配置混合
型证券投资基金招募说明书（更
公司网站 2014-06-09 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
新）（二〇一四第一号）
9
富安达策略精选灵活配置混合
型证券投资基金招募说明书（更
新）摘要（二〇一四第一号）
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2014-06-09
10
富安达基金管理有限公司关于旗
下基金参与交通银行股份有限公
司网上银行、手机银行费率优惠
活动的公告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2014-07-01
11
富安达基金管理有限公司2014年
6月30日基金净值公告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2014-07-01
12
富安达策略精选灵活配置混合型
证券投资基金2014年第2季度报
告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2014-07-18
13
富安达策略精选灵活配置混合型
证券投资基金2014年半年度报告
公司网站 2014-08-28
14
富安达策略精选灵活配置混合型
证券投资基金2014年半年度报告
摘要
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2014-08-28
15
富安达策略精选灵活配置混合型
证券投资基金2014年第3季度报
告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2014-10-27
16
富安达基金管理有限公司关于旗
下基金参与信达证券股份有限公
司申购及定期定额申购费率优惠
活动的公告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2014-11-06
17
关于增加信达证券股份有限公司
为富安达基金管理有限公司旗下
基金代销机构的公告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2014-11-06
18
富安达策略精选灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书 （更新）
公司网站 2014-12-08
19
富安达策略精选灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书 （更新）
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
2014-12-08 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2014年年度报告
摘要 和公司网站
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1中国证监会批准富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金设立的文件
12.1.2《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
12.1.3《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
12.1.4《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
12.1.5《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》
12.1.6基金管理人业务资格批件和营业执照
12.1.7报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告
12.1.8中国证监会要求的其他文件
12.2 存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金
管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。
12.3 查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复
印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.fadfunds.com）
查阅。
富安达基金管理有限公司
二〇一五年三月二十八日
