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安达优势(710001)

安达优势:2014年年度报告查看PDF公告

富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告
 
 
 
 
 
 
富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 
 
2014年12月31日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:富安达基金管理有限公司 
 
基金托管人:交通银行股份有限公司 
 
送出日期:2015年3月28日 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告
 
 
§1


重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年3月27日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料经审计, 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出 具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。 本报告期自2014年1月1日起至12月31日止。 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 1.2


目录 1.2 目录 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 §2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 富安达优势成长股票型证券投资基金 基金简称 富安达优势成长股票 基金主代码 710001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年9月21日 基金管理人 富安达基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 179,211,208.52 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金定位为股票型证券投资基金。在充分控制风险 的前提下,精选具有竞争优势及持续成长性的上市公 司,分享中国经济高速发展带来的收益,力争获得超 越投资基准的收益。 投资策略 本基金采用自上而下的多维经济模型,通过对全球经 济发展形势,国内经济情况及经济政策、物价水平变 动趋势、资金供求关系和市场估值的分析,结合FED 模型,对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋 势作出预测,并据此适时动态的调整本基金在股票、 债券、现金等资产之间的配置比例。同时将定性分析 与定量分析贯穿于行业配置和个股选择的投资全过程 中。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25% 风险收益特征 本基金属于股票型证券投资基金,属于证券投资基金 中预期风险和预计收益较高的基金产品。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 信息披 露负责 人 姓名 刘涛 汤嵩彥 联系电话 021-61870999 95559 电子邮箱 service@fadfunds.com tangsy@bankcomm.com 客户服务电话 400-630-6999(免长途) 021-61870666 95559 传真 021-61870888 021-62701216 注册地址 上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦29楼 上海市浦东新区银城中路188 号 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦29楼 上海市浦东新区银城中路188 号 邮政编码 200122 200120 法定代表人 秦雁 牛锡明 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披 露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载基金年度报告正 文的管理人互联网网 址 www.fadfunds.com 基金年度报告备置地 点 基金管理人和基金托管人的住所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙) 上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼 注册登记机构 富安达基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道1568号 中建大厦29楼 §3


主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 3.1.1 期间数据和指标 2014年 2013年 2012年 本期已实现收益 25,651,585.63 75,004,361.08 -68,567,292.15 本期利润 45,344,860.61 42,042,705.63 -23,115,372.61 加权平均基金份额本期利润 0.2283 0.1480 -0.0569 本期加权平均净值利润率 19.90% 15.20% -6.32% 本期基金份额净值增长率 21.63% 11.68% -5.30% 3.1.2 期末数据和指标 2014年末 2013年末 2012年末 期末可供分配利润 36,757,472.43 1,906,562.29 -68,962,921.39 期末可供分配基金份额利润 0.2051 0.0088 -0.1887 期末基金资产净值 219,884,534.70 219,502,113.64 330,045,394.17 期末基金份额净值 1.2270 1.0088 0.9033 3.1.3 累计期末指标 2014年末 2013年末 2012年末 基金份额累计净值增长率 22.70% 0.88% -9.67% 注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,例如:基金的认购、申购、赎 回费等,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关 费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -5.02% 2.13% 32.27% 1.23% -37.29% 0.90% 过去六个月 9.06% 1.73% 45.64% 0.99% -36.58% 0.74% 过去一年 21.63% 1.82% 38.62% 0.91% -16.99% 0.91% 过去三年 28.63% 1.70% 41.15% 0.97% -12.52% 0.73% 自基金合同生效日起 至今(2011年09月21 22.70% 1.64% 28.00% 0.98% -5.30% 0.66%富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 日-2014年12月31日) 注:①本基金业绩比较基准为:75%×沪深300指数+25%×上证国债指数, ②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算,按下列公式计算: Return t =75%×[沪深300指数t / 沪深300指数(t-1)-1]+25%×[上证国债指数t / 上证国债指数 (t-1) -1] Benchmark t =(1+Return t)×Benchmark(t-1) 其中,t =1,2,3,…T,T 表示时间截至日。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 富 安达优势 成长股票 基 金基准 2011-09-21 2012-03-14 2012-08-27 2013-02-19 2013-08-06 2014-01-23 2014-07-15 2014-12-31 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0% -5% -10% -15% -20% -25% 注:本基金于2011年9月21日成立,根据《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》规定,本 基金建仓期为6个月,建仓截止日为2012年3月20日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本 基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 富安 达优势成 长股票 基金 基准 2011 年 2012 年 2013 年 2014 年 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0% -5% 注:本基金合同于2011年9月21日生效,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折 算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 本基金自基金合同生效以来未实施利润分配。 §4


管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限责任公司、江苏交通控股有限公司、 南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限责任公司三家单位共同发起设立。公 司办公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦,注册资本2.88亿元人民币。公司秉承 诚信、稳健、规范、创新的经营理念,以基金持有人利益最大化为首要经营目标,为客 户提供卓越的理财服务。 截至2014年12月31日,公司共管理六只开放式基金:富安达优势成长股票型证券投 资基金、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、富安达增强收益债券型证券投 资基金、富安达现金通货币市场证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式 证券投资基金、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理(助 理)期限 证券从 业年限 说明 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 任职日期 离任日期 孔学兵 先生 本基金 的基金 经理、 富 安达新 兴成长 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 投 资管理 部副总 监、 公司 董事 2011年9月 21日 - 19年 历任南京证券股份有限公 司证券投资总部投资经 理;资产管理总部投资主 办,硕士研究生,具有基 金从业资格,中国国籍 注:1、任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金的基金经理, 任职日期为基金合同生效日。


2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和 国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达优 势成长股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求 最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。 本基金无违法、违规行为。 本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》,制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》,并建立了健全有效的公平交 易执行和监控体系,涵盖了所有投资组合,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 易执行、业绩评估、监督检查各环节,确保公平对待旗下的每一个投资组合。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》,制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》,并建立了健全有效的公平交 易执行和监控体系,涵盖了所有投资组合,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交 易执行、业绩评估、监督检查各环节,确保公平对待旗下的每一个投资组合。 本报告期内,公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。 从管理人旗下第二个投资组合成立之日起,监察稽核部定期对各基金公平交易执行 情况进行了统计分析,按照特定计算周期,分1日、3日、5日和10日时间窗分析同向交 易中存在价格差异的样本。通过对各投资组合间以及单个组合与组合类别间的公平交易 结果分析,在特定时间窗内交易证券的溢价率和溢价金额均在正常范围内,因此不构成 潜在利益输送的显著性。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内,未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2014年以来, 尽管宏观经济层面依然乏善可陈, 但受益于经济结构调整的不断推进、 改革红利的不断释放以及货币政策的持续宽松,投资者信心大幅回升,中国资本市场活 力迸发,上证综指冲至3200点之上。 以11月末降息为标志,A股市场发生了深刻的变化,大规模的增量资金快速入市, 扰动了存量市场原有生态,传统周期领域的价值重估一度秒杀新兴成长领域的选美运 动,市场风格极致分化,成长板块经历估值洗礼。 本基金重点配置的信息技术类个股,在12月末最后九个交易日中经历了泥沙俱下式 的快速下跌,导致基金在年末遭受了残酷的净值回撤,尽管我们采取了减仓、调结构等 措施予以一定对冲,但在市场极致风格冲击下,净值依然受损严重。鉴于对四季度杠杆 驱动下指数化行情的高度与力度估计不足,导致丧失年初以来逐步建立的领先优势,我 们对此也深表遗憾,但我们不会因此而改变本基金的投资风格,不会因此而动摇对真正 受益于经济结构调整与社会变迁进程的优质成长股的长期坚守。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2014年12月31日,本基金份额净值为1.2270元,本报告期份额净值增长率为 21.63%,同期业绩比较基准收益率为38.62%。 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 低增长背景下经济波幅收敛,无风险利率下行引发的风险偏好提升成为驱动市场的 主导力量。"一路一带"的走出去和"国企改革"的内部优化,有助于市场对中国经济的预 期从硬着陆转变为软着陆,在此背景下,经济增长的短期波动以及行业景气度等业绩因 素都会被淡化,在居民资产配置调整浪潮推动下,传统周期蓝筹的估值修复仍有一定空 间,而新兴成长领域受益于经济结构调整与社会变迁进程,更将迸发出巨大的活力。只 要上述逻辑不被破坏,市场中长期乐观是可以期待的。 在上述框架下展望2015, 新常态下机遇与挑战同样显著, 市场活力显著增强的同时, 行业内部加速分化、投资者结构多元化、博弈更趋立体化、主题投资极致化。短中期判 断上,传统周期蓝筹的估值修复基本告一段落,进一步的估值提升需要宏观层面的经济 企稳与微观层面的产能出清配合,现阶段依然看不到。在经济结构调整的大背景下,转 型是最宏大、最长期、最确定的基本面,能够主导未来的,依然属于新兴成长领域。2014 年周期与成长风格的估值收敛应该是短周期的均值回归,不应是长周期的逆转颠覆,经 历估值洗礼后被错杀的优质成长股2015年将呈现出更大的比较优势。 具体到2015年的投资重心,我们重点关注互联网对传统产业的渗透与改造,以及对 人们生活方式的影响与改变。行业的互联网化、服务的云化以及大数据的广泛应用,都 会促成新的商业模式进而带来公司估值的大幅提升。互联网金融、互联网医疗、信息安 全、文教体育、农业信息化等成长领域具备低渗透率、高增长空间的成长因子,其中蕴 含丰富的投资机会。 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 本基金管理人持续推进内控体系和机制建设,强化内部管理,不断提升自身合规风 控能力。报告期内,公司进一步梳理完善内部相关规章制度及业务流程,强化内控基础 建设;牵头开展了多形式的合规培训,强化员工职业道德教育和合规意识培育,从源头 上防范合规风险;建立健全防控内幕交易机制,确保基金投资的独立性、公平性和合规 性; 加强业务日常合规审核和合规监测, 并加大对重要业务和关键业务环节的监督检查, 确保各项法规和管理制度有效落实,使业务在可稽可控的范围内有序开展。 本报告期内,本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规,有效保障了基金份额 持有人利益。 本基金管理人将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 建立健全全面风险管理体系,不断提高监察稽核工作的科学性和有效性,最大限度地防 范和化解经营风险,充分保护基金份额持有人的合法权益。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约 定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净 值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会,公司总经理担任估值委员会主席,研究发展部、投 资管理部、监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适 时修订基金估值政策和程序,指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证 券、基金从业经验,熟悉相关法律法规,具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估 值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值 原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议,由其按约定提供 银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期未进行收益分配。 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无 §5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2014年度,基金托管人在富安达优势成长股票型证券投资基金的托管过程中,严格 遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履 行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2014年度,富安达基金管理有限公司在富安达优势成长股票型证券投资基金投资运 作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,托 管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金未进行收益分配,符合基金合同的规定。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 2014年度,由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安达优势富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 成长股票型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计 报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6


审计报告 6.1 审计报告基本信息 财务报表是否经过审计 是 审计意见类型 标准无保留意见 审计报告编号 普华永道中天审字(2015)第20757号 6.2 审计报告的基本内容 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 富安达优势成长股票型证券投资基金全体基金份 额持有人 引言段 我们审计了后附的富安达优势成长股票型证券投 资基金(以下简称“富安达优势成长基金”)的财务 报表,包括2014年12月31日的资产负债表、2014 年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以 及财务报表附注。 管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是富安达优势成长基金 的基金管理人富安达基金管理有限公司 管理层的 责任。这种责任包括: (1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)发布的有关规定及允许 的基金行业实务操作编制财务报表, 并使其实现公 允反映; (2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务 报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报 表发表审计意见。 我们按照中国注册会计师审计准 则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则, 计 划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序, 以获取有关财务报表 金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注 册会计师的判断, 包括对由于舞弊或错误导致的财 务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时, 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关 的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非 对内部控制的有效性发表意见。 审计工作还包括评 价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计 的合理性,以及评价财务报表的总体列报。 我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的, 为发表审计意见提供了基础。 审计意见段 我们认为, 上述富安达优势成长基金的财务报表在 所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附 注中所列示的中国证监会发布的有关规定及允许 的基金行业实务操作编制, 公允反映了富安达优势 成长股票2014年12月31日的财务状况以及2014年 度的经营成果和基金净值变动情况。 注册会计师的姓名 单峰、沈兆杰 会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所的地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6 楼 审计报告日期 2014-03-27 §7


年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体:富安达优势成长股票型证券投资基金 报告截止日:2014年12月31日 单位:人民币元 资 产 附注号 本期末 2014年12月31日 上年度末 2013年12月31日 资 产:





富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 银行存款 7.4.7.1 12,209,561.64 8,403,960.58 结算备付金


32,672,825.18 3,953,245.81 存出保证金


159,235.43 222,611.00 交易性金融资产 7.4.7.2 186,394,090.51 196,062,404.19 其中:股票投资


186,394,090.51 196,062,404.19








基金投资











债券投资


- -





资产支持证券投资


- -








贵金属投资


- - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - - 应收证券清算款


- 13,718,672.88 应收利息 7.4.7.5 5,909.09 10,996.31 应收股利


- - 应收申购款


1,496,897.83 110,865.42 递延所得税资产


- - 其他资产 7.4.7.6 - - 资产总计


232,938,519.68 222,482,756.19 负债和所有者权益 附注号 本期末 2014年12月31日 上年度末 2013年12月31日 负 债:





短期借款


- - 交易性金融负债


- - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款


- - 应付证券清算款


9,521,170.04 - 应付赎回款


1,191,773.60 1,040,298.16 应付管理人报酬


276,560.67 273,987.54 应付托管费


46,093.44 45,664.56 应付销售服务费


- -富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 应付交易费用 7.4.7.7 474,555.14 358,785.06 应交税费


- - 应付利息


- - 应付利润


- - 递延所得税负债


- - 其他负债 7.4.7.8 1,543,832.09 1,261,907.23 负债合计


13,053,984.98 2,980,642.55 所有者权益:





实收基金 7.4.7.9 179,211,208.52 217,595,551.35 未分配利润 7.4.7.10 40,673,326.18 1,906,562.29 所有者权益合计


219,884,534.70 219,502,113.64 负债和所有者权益总计


232,938,519.68 222,482,756.19 注:报告截止日2014年12月31日,基金份额净值1.2270元,基金份额总额179,211,208.52份。 7.2 利润表 会计主体:富安达优势成长股票型证券投资基金 本报告期:2014年1月1日至2014年12月31日 单位:人民币元 项 目 附注号 本期 2014年1月1日至 2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013 年12月31日 一、收入


52,538,400.46 52,480,238.47 1.利息收入


335,012.49 490,269.38 其中:存款利息收入 7.4.7.11 335,012.49 435,654.85








债券利息收入


- 44,753.42








资产支持证券利息收 入 - -








买入返售金融资产收 入 - 9,861.11








其他利息收入


- - 2.投资收益(损失以“-”填 32,255,539.15 84,781,631.89富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 列) 其中:股票投资收益 7.4.7.12 31,660,753.85 83,535,069.07








基金投资收益











债券投资收益 7.4.7.13 - -8,820.00 7.4.7.14 7.4.7.13. 3 - -








贵金属投资收益


- -








衍生工具收益 7.4.7.15 - -








股利收益 7.4.7.16 594,785.30 1,255,382.82 3.公允价值变动收益 (损失以 “-”号填列) 7.4.7.17 19,693,274.98 -32,961,655.45 4.汇兑收益(损失以“-”号 填列) 5.其他收入(损失以“-”号 填列) 7.4.7.18 254,573.84 169,992.65 减:二、费用


7,193,539.85 10,437,532.84 1.管理人报酬


3,425,959.10 4,167,110.37 2.托管费


570,993.06 694,518.38 3.销售服务费


- - 4.交易费用 7.4.7.19 2,837,866.69 5,196,885.59 5.利息支出


- - 其中: 卖出回购金融资产支出


- - 6.其他费用 7.4.7.20 358,721.00 379,018.50 三、 利润总额 (亏损总额以 “-” 号填列) 45,344,860.61 42,042,705.63 减:所得税费用


- - 四、净利润(净亏损以“-” 号填列) 45,344,860.61 42,042,705.63 7.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:富安达优势成长股票型证券投资基金 本报告期:2014年1月1日至2014年12月31日 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 单位:人民币元 项 目 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净 值) 217,595,551.35 1,906,562.29 219,502,113.64 二、 本期经营活动产生的基金 净值变动数(本期利润) - 45,344,860.61 45,344,860.61 三、 本期基金份额交易产生的 基金净值变动数 (净值减少以 “-”号填列) -38,384,342.83 -6,578,096.72 -44,962,439.55 其中:1.基金申购款 224,475,679.08 38,552,680.46 263,028,359.54








2.基金赎回款 -262,860,021.9 1 -45,130,777.18 -307,990,799.09 四、 本期向基金份额持有人分 配利润产生的基金净值变动 (净值减少以“-”号填列) - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) 179,211,208.52 40,673,326.18 219,884,534.70 项 目 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净 值) 365,375,116.10 -35,329,721.93 330,045,394.17 二、 本期经营活动产生的基金 净值变动数(本期利润) - 42,042,705.63 42,042,705.63 三、 本期基金份额交易产生的 基金净值变动数 (净值减少以 “-”号填列) -147,779,564.7 5 -4,806,421.41 -152,585,986.16 其中:1.基金申购款 26,915,026.06 313,780.01 27,228,806.07








2.基金赎回款 -174,694,590.8 1 -5,120,201.42 -179,814,792.23富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 四、 本期向基金份额持有人分 配利润产生的基金净值变动 (净值减少以“-”号填列) - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) 217,595,551.35 1,906,562.29 219,502,113.64 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署: 蒋晓刚 ————————— 基金管理人负责人 朱龙芳 ————————— 主管会计工作负责人 顾颖 ————————— 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 富安达优势成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委 员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]第1208号《关于核准富安达优势成长股 票型证券投资基金募集的批复》核准,由富安达基金管理有限公司依照《中华人民共和 国证券投资基金法》和《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。 本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息的净认 购资金为1,052,562,578.33元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天 验字(2011)第393号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《富安达优势成长股票 型证券投资基金基金合同》于2011年9月21日正式生效,基金合同生效日的基金份额总 额为1,052,684,607.12份基金份额,其中认购资金利息折合122,028.79份基金份额。本 基金的基金管理人为富安达基金管理有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司。


根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达优势成长股票型证券投资基金 基金合同》的有关规定,本基金投资对像是具有良好流动性的金融工具,包括股票(包 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证及法律、法规或 中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。股票投 资占基金资产的比例为60-95%,其中投资于具有竞争优势和持续成长性的上市公司的比 例不低于股票投资的80%,权证投资占基金资产净值的比例为0-3%,债券投资、现金以及 国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具及其他资产占基金资产的比例为 5-40%,其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。如法律法 规或监管机构以后允许基金投资于其它的产品,基金管理人在履行适当的程序后,可以 将其纳入投资范围。本基金的业绩比较基准:沪深300指数收益率×75%+上证国债指数 收益率×25%。 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》 和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他 相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会于2010年2月8日发布的《证券投资 基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月 15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富安达优势成长股票型证券投资基 金基金合同》及中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的 有关规定编制。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2014年12月31日 的财务状况以及2014年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则及应用指南、《证券投资 基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。 7.4.4.1 会计年度 本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。 7.4.4.2 记账本位币 本基金的记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明 外,均以人民币元为单位表示。 7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 1、金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对 金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及 持有至到期投资。 本基金目前持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允 价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债 表中以衍生金融资产列示外,以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在 资产负债表中以交易性金融资产列示。 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项,包括银行存款、买入返售金融资产和 各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍 生金融资产。 2、金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 及其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负 债及衍生金融负债等。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付 款项等。 7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时,于交易日按公允价值在 资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的 相关交易费用计入当期损益;支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起 息日或上次除息日至购买日止的利息,单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债 的相关交易费用计入初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价值进行 后续计量,应收款项和其他金融负债采用实际利率法,以摊余成本进行后续计量。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有 的风险和报酬已转移时,终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权 平均法于交易日结转。 7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公 允价值并进行估值: 1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值;估值日无 交易,但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的 重大事件的,按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。 2、存在活跃市场的金融工具,如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,参考类似投资品种的现行市价 及重大变化等因素,调整最近交易市价以确定公允价值。 3、当金融工具不存在活跃市场,采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易 价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易 的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允 价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时,尽可能最大程度使用市场富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 参数,减少使用与本基金特定相关的参数。 7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵 销债权债务且交易双方准备按净额结算时,金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产 负债表中列示。 7.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余 额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认 列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的 实收基金减少。 7.4.4.8 损益平准金 损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金 份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金 额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现 损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认 列,并于期末全额转入未分配利润。 7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量 股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后 的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适 用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确 认为公允价值变动损益;处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收 益,其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异 较小的按直线法近似计算。 7.4.4.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法 逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直线法富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 差异较小的按直线法近似计算。 7.4.4.11 基金的收益分配政策 每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配,但基金份额持有人可 选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额进 行再投资。期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收 益的孰低数。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。 7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作,本基金确定以 下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下: 1、对于特殊事项停牌股票,根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证 券投资基金估值业务的指导意见》,本基金参考《中国证券业协会基金估值工作小组关 于停牌股票估值的参考方法》对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票进行估值。 2、对于在锁定期内的非公开发行股票,根据中国证监会基金部通知[2006]37号《关 于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》,若在证券交易所挂 牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本,按估值日证券交 易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值;若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交 易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本,按锁定期内已经过交易天数占锁定期内 总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。 3、在银行间同业市场交易的债券品种,根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关 于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估 值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值,具体 估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。 7.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。 7.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 7.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收 问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102 号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试 点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税 政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相 关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: 1、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。 2、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。 3、对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入,由上市公司、债券发 行企业在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入时代扣代缴20%的个人所得税。 其中,对基金从上市公司分配取得的股息红利所得,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税 时,减按50%计算应纳税所得额。 4、基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印 花税。 5、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、 现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 7.4.7 重要财务报表项目的说明 7.4.7.1 银行存款 单位:人民币元 项目 本期末 2014年12月31日 上年度末 2013年12月31日 活期存款 12,209,561.64 8,403,960.58 定期存款 - - 其中:存款期限1-3个月 - - 其他存款 - - 合计 12,209,561.64 8,403,960.58 7.4.7.2 交易性金融资产 单位:人民币元 项目 本期末 2014年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 股票 161,407,981.81 186,394,090.51 24,986,108.70 贵金属投资-金交所黄 金合约 --- 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 161,407,981.81 186,394,090.51 24,986,108.70 项目 上年度末 2013年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 190,769,570.47 196,062,404.19 5,292,833.72 贵金属投资-金交所黄 金合约 --- 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 190,769,570.47 196,062,404.19 5,292,833.72 7.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金本报告期末及上年度未持有衍生金融资产/负债。 7.4.7.4 买入返售金融资产 7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 合计 - - 合计 - - 本基金本报告期末及上年度未持有买入返售金融资产。 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末及上年度未通过买断式逆回购交易取得债券。 7.4.7.5 应收利息 单位:人民币元 项目 本期末 2014年12月31日 上年度末 2013年12月31日 应收活期存款利息 2,881.26 1,145.38 应收定期存款利息 - - 应收其他存款利息 - - 应收结算备付金利息 2,949.85 9,750.83 应收债券利息 - - 应收买入返售证券利息 - - 应收申购款利息 6.28 - 应收黄金合约拆借孳息 - - 其他 71.70 100.10 合计 5,909.09 10,996.31 7.4.7.6 其他资产 本基金本报告期末及上年度未持有其他资产。 7.4.7.7 应付交易费用 单位:人民币元 项目 本期末 2014年12月31日 上年度末 2013年12月31日 交易所市场应付交易费用 474,555.14 358,785.06 银行间市场应付交易费用 - - 合计 474,555.14 358,785.06 7.4.7.8 其他负债 单位:人民币元 项目 本期末 上年度末 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 2014年12月31日 2013年12月31日 应付券商交易单元保证金 1,000,000.00 1,000,000.00 应付赎回费 3,832.09 1,907.23 预提费用 540,000.00 260,000.00 合计 1,543,832.09 1,261,907.23 7.4.7.9 实收基金 金额单位:人民币元 项目 本期2014年1月1日至2014年12月31日 基金份额(份) 账面金额 上年度末 217,595,551.35 217,595,551.35 本期申购 224,475,679.08 224,475,679.08 本期赎回(以“-”号填列) -262,860,021.91 -262,860,021.91 本期末 179,211,208.52 179,211,208.52 注:申购含红利再投、转换入份额;赎回含转换出份额。 7.4.7.10 未分配利润 单位:人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 14,577,055.34 -12,670,493.05 1,906,562.29 本期利润 25,651,585.63 19,693,274.98 45,344,860.61 本期基金份额交易产 生的变动数 -3,471,168.54 -3,106,928.18 -6,578,096.72 其中:基金申购款 31,992,279.40 6,560,401.06 38,552,680.46





基金赎回款 -35,463,447.94 -9,667,329.24 -45,130,777.18 本期已分配利润 - - - 本期末 36,757,472.43 3,915,853.75 40,673,326.18 7.4.7.11 存款利息收入 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 月31日 月31日 活期存款利息收入 77,043.60 51,953.78 定期存款利息收入 - - 其他存款利息收入 - - 结算备付金利息收入 253,934.09 378,621.75 其他 4,034.80 5,079.32 合计 335,012.49 435,654.85 7.4.7.12 股票投资收益 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12 月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12 月31日 卖出股票成交总额 950,896,213.99 1,759,154,683.72 减:卖出股票成本总额 919,235,460.14 1,675,619,614.65 买卖股票差价收入 31,660,753.85 83,535,069.07 7.4.7.13 债券投资收益 7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12 月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12 月31日 债券投资收益——买卖债券 (、债转股及债券到期兑付) 差价收入 - -8,820.00 债券投资收益——赎回差价 收入 -- 债券投资收益——申购差价 收入 -- 合计 - -8,820.00 7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12 月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12 月31日 卖出债券(、债转股及债券到 期兑付)成交总额 - 10,495,000.00 减:卖出债券(、债转股及债 券到期兑付)成本总额 - 10,008,820.00 减:应收利息总额 - 495,000.00 买卖债券差价收入 - -8,820.00 7.4.7.13.3 资产支持证券投资收益 本基金本报告期内及上年度未获得资产支持证券投资收益。 7.4.7.14 贵金属投资收益 7.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成 本基金本报告期内及上年度未获得贵金属投资收益。 7.4.7.15 衍生工具收益 本基金本报告期内及上年度可比期间均未获得衍生工具收益。 7.4.7.16 股利收益 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12 月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12 月31日 股票投资产生的股利收益 594,785.30 1,255,382.82 基金投资产生的股利收益 - - 合计 594,785.30 1,255,382.82 7.4.7.17 公允价值变动收益 单位:人民币元 项目 本期 上年度可比期间 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 2014年1月1日至2014年12 月31日 2013年1月1日至2013年12 月31日 1.交易性金融资产 19,693,274.98 -32,961,655.45 ——股票投资 19,693,274.98 -32,961,655.45 ——债券投资 - - ——资产支持证券投资 - - ——基金投资 - - ——贵金属投资 - - ——其他 - - 2.衍生工具 - - ——权证投资 - - 3.其他 - - 合计 19,693,274.98 -32,961,655.45 7.4.7.18 其他收入 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12 月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12 月31日 基金赎回费收入 232,158.02 113,549.90 基金转换费收入 22,415.82 1,077.50 其他收入 - 55,365.25 合计 254,573.84 169,992.65 注:1、本基金的赎回费率按持有期间递减,赎回费总额的25%归入基金资产。 7.4.7.19 交易费用 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12 月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12 月31日 交易所市场交易费用 2,837,866.69 5,196,710.59 银行间市场交易费用 - 175.00富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 合计 2,837,866.69 5,196,885.59 7.4.7.20 其他费用 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12 月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12 月31日 审计费用 60,000.00 60,000.00 信息披露费 280,000.00 300,000.00 汇划手续费 321.00 618.50 帐户维护费 18,000.00 18,000.00 其他 400.00 400.00 合计 358,721.00 379,018.50 7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日,本基金无须作披露的或有事项。 7.4.8.2 资产负债表日后事项 截至财务报表批准日,本基金无须作披露的资产负债表日后事项。 7.4.9 关联方关系 7.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内,关联方关系未发生变化。 关联方名称 与本基金的关系 富安达基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售 机构 交通银行股份有限公司 ("交通银行") 基金托管人、基金销售机构 南京证券股份有限公司 ("南京证券") 基金管理人的控股股东、基金销售机构 江苏交通控股有限公司 ("江苏交通") 基金管理人的股东 南京市河西新城区国有资产经营控股 (集团)有限责任公司("南京河西") 基金管理人的股东 富安达资产管理(上海)有限公司 基金管理人的全资子公司 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日 成交金额 占当期股票成 交总额的比例 成交金额 占当期股票成 交总额的比例 南京证券 367,806,239.0 0 19.98% 747,246,981.8 4 22.19% 7.4.10.1.2 债券交易 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券交易。 7.4.10.1.3 债券回购交易 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 7.4.10.1.4 权证交易 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行权证交易。 7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 当期佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金 余额 占期末应付佣 金总额的比例 南京证券 334,851.55 19.98% - - 关联方名称 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日 当期佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金 余额 占期末应付佣 金总额的比例 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 南京证券 680,294.86 22.31% 3,790.55 1.06% 注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和 由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基 金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 7.4.10.2 关联方报酬 7.4.10.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12月 31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月 31日 当期发生的基金应支 付的管理费 3,425,959.10 4,167,110.37 其中: 支付销售机构的 客户维护费 716,931.42 1,038,349.13 注:1、支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每 月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金管理人报酬=前一日基金资产净值 × 1.5% / 当年天数。 2、 客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动 中产生的相关费用,该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支,不属于从基金资产中列支的费 用项目。 7.4.10.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12月 31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月 31日 当期发生的基金应支 付的托管费 570,993.06 694,518.38 注: 支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提, 逐日累计至每月月底, 按月支付。其计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。 7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告内及上年度未与关联方进行银行间同业市场的债券(回购)交易。 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位:人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年12 月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12 月31日 基金合同生效日(2011年9月 21日)持有的基金份额 19,999,400.00 19,999,400.00 期初持有的基金份额 19,999,400.00 19,999,400.00 期间申购/买入总份额 9,056,244.91 - 期间因拆分变动份额 - - 减:期间赎回/卖出总份额 10,000,000.00 - 期末持有的基金份额 19,055,644.91 19,999,400.00 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 10.63% 9.19% 7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位:份 关联方名称 本期末 2014年12月31日 上年度末 2013年12月31日 持有的 基金份额 持有的基金份 额占基金总份 额的比例 持有的 基金份额 持有的基金份 额占基金总份 额的比例 南京证券 5,000,000.00 2.79% 6,349,000.00 2.92% 南京河西 39,999,800.00 22.32% 39,999,800.00 18.38% 7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2014年1月1日至2014年12月31日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行 12,209,561.64 77,043.60 8,403,960.58 51,953.78富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 注:1、本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管,按银行同业利率计息。 2、本基金用于证券交易结算的资金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证 券登记结算有限责任公司 ,按银行同业利率计息。于2014年12月31日的相关余额在资产负债表中的 “结算备付金”科目中单独列示(2013年12月31日:同)。 7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内未在承销期内直接购入关联方承销证券。 7.4.10.7 其他关联交易事项的说明 无。 7.4.11 利润分配情况 7.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金 本基金本报告期内未发生利润分配。 7.4.12 期末(2014年12月31日)本基金持有的流通受限证券 7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本期末未因认购新股/新债而持有流通受限证券。 7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌 日期 复牌 开盘单价 数量 (单 位: 股) 期末 成本总额 期末 估值总额 00093 8 紫光 股份 2014- 12-22 重大事项 29.13 - 152,7 27 4,821,003 .30 4,448,937 .51 00243 9 启明 星辰 2014- 12-08 重大事项 23.84 2015- 03-12 28.86 734,0 00 10,366,92 2.79 17,498,56 0.00 30016 8 万达 信息 2014- 12-31 重大事项 46.20 2015- 01-08 44.50 438,0 00 7,908,756 .26 20,235,60 0.00 7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.13 金融工具风险及管理 7.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金管理人按照"健全、合理、制衡、独立"的原则,建立了合规与风险控制委员 会(董事会层面)、督察长、风险控制委员会、监察稽核部和相关部门构成的全方位、 多层级的合规风险管理架构。本基金管理人秉承全面风险管理的理念,将风险管理贯穿 日常经营活动的整个过程,渗透到各个业务环节,覆盖所有部门和岗位,建立了集风险 识别、风险测量、风险控制、风险评价、风险报告为一体的风险管理机制,全面、及时 识别、 分析和评估各类风险, 有效防范日常经营和基金运作过程中可能面临的各种风险, 最大限度地保护基金份额持有人的合法权益。 本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法,评估各种金融工具风险可能产 生的损失。本基金管理人从定性分析的角度出发,判断风险损失的严重性;从定量分析 的角度出发,根据本基金的投资目标,结合基金资产所运用的金融工具特征,通过特定 的风险量化指标、模型和日常的量化报告,确定风险损失的限度和相应置信程度,及时 对各种风险进行监督、检查和评估,并制定相应决策,将风险控制在预期可承受的范围 内。 7.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券 之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人建立了较完善的信用风险管理流程,在交易前对交易对手的资 信状况进行充分的评估,并通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风 险,以及通过分散化投资以分散风险。本基金的银行存款存放在本基金的托管行交通银 行,与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登 记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算,违约风险可能性很小;在银 行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控 制相应的信用风险。 7.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金对资金需求不能足额支付的风险。本基金的流动性风险来自于 投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧 烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对投资品种变现的流动性风险,本基金管理人持续进行本基金的流动性需求分 析,构建投资组合时,对备选证券进行流动性检验,并以适度分散策略保持组合流动性, 严格控制缺乏流动性资产的比例。同时监察稽核部通过设定基金的流动性比例控制要 求,对现金类资产配置策略、股票集中度、重仓证券的流动性以及换手率和交易活跃度富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 等流动性指标进行持续的监测和分析。此外,本基金可通过卖出回购特定金融资产方式 借入短期资金应对流动性需求,并进行相应的比例控制。 本基金未持有金融负债,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计 息,因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 7.4.13.4 市场风险 市场风险是指由于市场变化或波动所引起的基金资产损失的可能性,包括利率风 险、外汇风险等,本基金管理人通过监测组合久期、Beta值等指标来衡量市场风险。 7.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利 率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响 的风险。 本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控,并通过调整投 资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。本基金持有的大部分金融资产和金融负 债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变 化。 7.4.13.4.1.1 利率风险敞口 金额单位:人民币元 本期末2014年 12月31日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产








银行存款 12,209,561 .64 --- 12,209,561 .64 结算备付金 32,672,825 .18 --- 32,672,825 .18 存出保证金 159,235.43 - - - 159,235.43 交易性金融资 产 - - - 186,394,09 0.51 186,394,09 0.51 应收利息 - - - 5,909.09 5,909.09 应收申购款 109,343.94 - - 1,387,553. 89 1,496,897. 83 资产总计 45,150,966 - - 187,787,55 232,938,51富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 .19 3.49 9.68 负债


应付证券清算 款 - - - 9,521,170. 04 9,521,170. 04 应付赎回款 - - - 1,191,773. 60 1,191,773. 60 应付管理人报 酬 - - - 276,560.67 276,560.67 应付托管费 - - - 46,093.44 46,093.44 应付交易费用 - - - 474,555.14 474,555.14 其他负债 - - - 1,543,832. 09 1,543,832. 09 负债总计 - - - 13,053,984 .98 13,053,984 .98 利率敏感度缺 口 45,150,966 .19 -- 174,733,56 8.51 219,884,53 4.70 上年度末2013 年12月31日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产








银行存款 8,403,960. 58 --- 8,403,960. 58 结算备付金 3,953,245. 81 --- 3,953,245. 81 存出保证金 222,611.00 - - - 222,611.00 交易性金融资 产 - - - 196,062,40 4.19 196,062,40 4.19 应收证券清算 款 - - - 13,718,672 .88 13,718,672 .88 应收利息 - - - 10,996.31 10,996.31 应收申购款 - - - 110,865.42 110,865.42 资产总计 12,579,817 .39 -- 209,902,93 8.80 222,482,75 6.19富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 负债


应付赎回款 - - - 1,040,298. 16 1,040,298. 16 应付管理人报 酬 - - - 273,987.54 273,987.54 应付托管费 - - - 45,664.56 45,664.56 应付交易费用 - - - 358,785.06 358,785.06 其他负债 - - - 1,261,907. 23 1,261,907. 23 负债总计 - - - 2,980,642. 55 2,980,642. 55 利率敏感度缺 口 12,579,817 .39 -- 206,922,29 6.25 219,502,11 3.64 注:本表所示为本基金生息资产及负债的公允价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰 早者予以分类。 7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 假设 1、 该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利 率风险状况测算的理论变动值对基金资产净值的影响金额。 假设 2、假定所有期限的利率均以相同幅度变动25个基点,其他市场变量均不发 生变化。 假设 3、此项影响并未考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活 动。 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币元) 本期末2014年12月31 日 上年度末2013年12月 31日 利率下降25个基点 - - 利率上升25个基点 - - 注:截至报告期末,本基金未持有受重大利率风险影响的投资品种。 7.4.13.4.2 外汇风险 本基金持有的金融工具以人民币计价,因此无重大外汇风险。 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 7.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和 外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上 市或银行间同业市场交易的股票和债券,所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主 体自身经营情况或特殊事项的影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中,采用"自上而下"的策略,通 过对宏观经济情况及政策的分析,结合证券市场运行情况,做出资产配置及组合构建的 决定;通过对单个证券的定性分析及定量分析,选择符合基金合同约定范围的投资品种 进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化,对投资策略、资产配 置、投资组合进行修正,来主动应对可能发生的市场价格风险。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资比例范围为:股票投 资占基金资产的比例为60-95%,其中投资于具有竞争优势和持续成长性的上市公司的比 例不低于股票投资的80%,权证投资占基金资产净值的比例为0-3%,债券投资、现金以及 国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具及其他资产占基金资产的比例为 5-40%,其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。此外,本 基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控,定期运用多种定量方法对 基金进行风险度量,包括VaR指标等来测试本基金面临的潜在价格风险,及时可靠地对 风险进行跟踪和控制 7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位:人民币元 项目 本期末 2014年12月31日 上年度末 2013年12月31日 公允价值 占基金 资产净 值比例 (%) 公允价值 占基金 资产净 值比例 (%) 交易性金融资产-股票投资 186,394,090.5 1 84.77 196,062,404.1 9 89.32 交易性金融资产-基金投资 - - - - 交易性金融资产-债券投资 - - - - 交易性金融资产-贵金属投 资 - - - - 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 衍生金融资产-权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 186,394,090.5 1 84.77 196,062,404.1 9 89.32 7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 1、估测组合市场价格风险的数据为沪深300指数变动时,股票资产相应的 理论变动值对基金资产净值的影响金额。 假设 2、假定沪深300指数变化5%,其他市场变量均不发生变化。 假设 3、Beta系数是根据组合在报表日股票持仓资产在过去100个交易日与其对 应的指数数据回归加权得出,对于交易少于100个交易日的资产,默认其波 动与市场同步。 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币元) 本期末(2014年12月31 日) 上年度末(2013年12月 31日) 5% 5,214,562 8,644,391 -5% -5,214,562 -8,644,391 7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 §8


投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 186,394,090.51 80.02 其中:股票 186,394,090.51 80.02 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - -富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 44,882,386.82 19.27 7 其他各项资产 1,662,042.35 0.71 8 合计 232,938,519.68 100.00 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 41,136,857.51 18.71 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 16,308,044.00 7.42 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 77,740,671.00 35.36 J 金融业 21,587,872.00 9.82 K 房地产业 19,693,674.00 8.96 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 3,838,400.00 1.75 R 文化、体育和娱乐业 - -富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 S 综合 6,088,572.00 2.77 合计 186,394,090.51 84.77 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 300168 万达信息 438,00020,235,600.00 9.20 2 002439 启明星辰 734,00017,498,560.00 7.96 3 600048 保利地产 991,50010,728,030.00 4.88 4 600410 华胜天成 480,0009,777,600.00 4.45 5 000547 闽福发A 640,0008,588,800.00 3.91 6 002153 石基信息 130,0008,528,000.00 3.88 7 600571 信雅达 302,0008,132,860.00 3.70 8 000157 中联重科 930,0006,565,800.00 2.99 9 002491 通鼎光电 299,0006,129,500.00 2.79 10 600895 张江高科 457,1006,088,572.00 2.77 11 300010 立思辰 250,0005,245,000.00 2.39 12 000002 万


科A 352,5004,899,750.00 2.23 13 600502 安徽水利 415,0004,830,600.00 2.20 14 600820 隧道股份 580,7004,796,582.00 2.18 15 601788 光大证券 159,2004,543,568.00 2.07 16 601688 华泰证券 183,3004,485,351.00 2.04 17 000938 紫光股份 152,7274,448,937.51 2.02 18 600588 用友软件 187,9004,413,771.00 2.01 19 600284 浦东建设 375,1004,358,662.00 1.98 20 601989 中国重工 472,7004,353,567.00 1.98 21 600720 祁连山 386,3004,237,711.00 1.93 22 002146 荣盛发展 256,2004,065,894.00 1.85 23 002280 新世纪 106,0003,909,280.00 1.78 24 600763 通策医疗 80,0003,838,400.00 1.75富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 25 600036 招商银行 208,1003,452,379.00 1.57 26 000001 平安银行 212,0003,358,080.00 1.53 27 600015 华夏银行 246,4003,316,544.00 1.51 28 000877 天山股份 300,0003,075,000.00 1.40 29 000401 冀东水泥 200,0002,614,000.00 1.19 30 600000 浦发银行 155,0002,431,950.00 1.11 31 002051 中工国际 85,0002,322,200.00 1.06 32 000935 四川双马 155,4001,123,542.00 0.51 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 300287 飞利信 19,699,597.04 8.97 2 000024 招商地产 15,449,482.26 7.04 3 002153 石基信息 15,128,764.65 6.89 4 300334 津膜科技 14,995,020.70 6.83 5 600048 保利地产 14,937,631.87 6.81 6 002583 海能达 14,365,829.67 6.54 7 300075 数字政通 14,090,952.05 6.42 8 300043 互动娱乐 14,081,476.68 6.42 9 300168 万达信息 13,003,052.86 5.92 10 000938 紫光股份 12,920,232.17 5.89 11 002117 东港股份 12,627,671.27 5.75 12 300113 顺网科技 12,470,028.14 5.68 13 300182 捷成股份 12,316,589.51 5.61 14 002698 博实股份 12,088,531.25 5.51 15 600633 浙报传媒 11,967,051.06 5.45 16 300206 理邦仪器 11,956,444.30 5.45 17 300027 华谊兄弟 11,774,288.00 5.36富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 18 002555 顺荣股份 11,729,017.63 5.34 19 600502 安徽水利 11,697,749.42 5.33 20 300047 天源迪科 11,601,038.43 5.29 21 002502 骅威股份 11,584,570.76 5.28 22 300005 探路者 11,389,341.49 5.19 23 300347 泰格医药 10,751,691.24 4.90 24 002174 游族网络 10,409,756.32 4.74 25 000547 闽福发A 10,059,965.00 4.58 26 000555 神州信息 9,991,811.43 4.55 27 300379 东方通 9,845,052.50 4.49 28 002354 科冕木业 8,936,709.09 4.07 29 300212 易华录 8,852,407.14 4.03 30 000997 新 大 陆 8,706,525.20 3.97 31 002223 鱼跃医疗 8,653,772.87 3.94 32 300162 雷曼光电 8,388,836.49 3.82 33 300170 汉得信息 8,368,050.63 3.81 34 600571 信雅达 8,348,384.61 3.80 35 300177 中海达 8,311,682.94 3.79 36 002285 世联行 8,193,211.47 3.73 37 300188 美亚柏科 8,124,506.67 3.70 38 600763 通策医疗 8,124,065.81 3.70 39 300020 银江股份 8,023,472.32 3.66 40 002081 金 螳 螂 7,999,507.38 3.64 41 300202 聚龙股份 7,895,640.36 3.60 42 300275 梅安森 7,878,513.00 3.59 43 002491 通鼎光电 7,718,581.23 3.52 44 600410 华胜天成 7,603,228.98 3.46 45 002281 光迅科技 7,344,203.94 3.35 46 300071 华谊嘉信 7,326,679.54 3.34 47 300077 国民技术 6,862,640.03 3.13富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 48 002373 千方科技 6,793,707.85 3.10 49 002261 拓维信息 6,664,999.00 3.04 50 000002 万


科A 6,659,220.75 3.03 51 000157 中联重科 6,607,950.40 3.01 52 300085 银之杰 6,454,421.18 2.94 53 002268 卫 士 通 6,405,423.40 2.92 54 300166 东方国信 6,384,972.13 2.91 55 600895 张江高科 6,044,598.06 2.75 56 600180 瑞茂通 6,013,321.00 2.74 57 002527 新时达 5,898,378.06 2.69 58 300045 华力创通 5,879,902.06 2.68 59 002439 启明星辰 5,859,175.17 2.67 60 002008 大族激光 5,760,389.35 2.62 61 300010 立思辰 5,724,710.98 2.61 62 000816 江淮动力 5,636,000.00 2.57 63 300290 荣科科技 5,455,573.00 2.49 64 600036 招商银行 5,390,374.00 2.46 65 000538 云南白药 5,120,662.01 2.33 66 300164 通源石油 5,113,464.00 2.33 67 300231 银信科技 5,106,322.77 2.33 68 300329 海伦钢琴 5,061,350.12 2.31 69 300253 卫宁软件 5,004,990.42 2.28 70 300074 华平股份 4,880,432.35 2.22 71 600820 隧道股份 4,878,675.00 2.22 72 300015 爱尔眼科 4,711,641.68 2.15 73 002649 博彦科技 4,706,647.40 2.14 74 600067 冠城大通 4,694,166.38 2.14 75 600588 用友软件 4,565,541.58 2.08 76 002402 和而泰 4,528,691.50 2.06 77 000851 高鸿股份 4,505,757.35 2.05富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 78 600284 浦东建设 4,457,274.00 2.03 79 002410 广联达 4,428,688.10 2.02 注:“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 300287 飞利信 25,179,101.14 11.47 2 600763 通策医疗 21,044,984.21 9.59 3 300113 顺网科技 20,807,623.29 9.48 4 300020 银江股份 18,396,414.16 8.38 5 002555 顺荣股份 17,123,066.89 7.80 6 002583 海能达 15,627,460.26 7.12 7 000024 招商地产 15,401,218.34 7.02 8 002465 海格通信 15,063,292.63 6.86 9 000997 新 大 陆 14,380,906.67 6.55 10 002502 骅威股份 14,186,804.22 6.46 11 002117 东港股份 14,080,253.99 6.41 12 300334 津膜科技 13,554,783.28 6.18 13 000555 神州信息 12,939,271.76 5.89 14 300047 天源迪科 12,844,147.89 5.85 15 300075 数字政通 12,758,729.54 5.81 16 300168 万达信息 12,360,504.01 5.63 17 300133 华策影视 12,311,376.60 5.61 18 600633 浙报传媒 12,231,174.52 5.57 19 300002 神州泰岳 12,070,893.72 5.50 20 300206 理邦仪器 12,048,028.13 5.49 21 300043 互动娱乐 11,828,235.47 5.39 22 300162 雷曼光电 11,798,849.17 5.38 23 002410 广联达 11,727,213.54 5.34富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 24 300379 东方通 11,726,379.89 5.34 25 002698 博实股份 11,464,875.79 5.22 26 300347 泰格医药 11,399,100.32 5.19 27 300182 捷成股份 10,877,228.04 4.96 28 300212 易华录 10,655,271.88 4.85 29 300027 华谊兄弟 10,347,363.20 4.71 30 300170 汉得信息 10,277,915.39 4.68 31 002008 大族激光 10,004,680.49 4.56 32 002439 启明星辰 9,991,271.77 4.55 33 300164 通源石油 9,810,093.59 4.47 34 300005 探路者 9,779,538.55 4.46 35 002554 惠博普 9,641,464.70 4.39 36 300188 美亚柏科 9,328,169.46 4.25 37 300309 吉艾科技 9,248,568.66 4.21 38 300183 东软载波 9,062,303.49 4.13 39 000938 紫光股份 8,972,981.11 4.09 40 300177 中海达 8,907,332.62 4.06 41 002223 鱼跃医疗 8,872,785.16 4.04 42 002253 川大智胜 8,447,634.96 3.85 43 002081 金 螳 螂 8,184,729.32 3.73 44 002281 光迅科技 8,097,205.79 3.69 45 300077 国民技术 7,819,756.50 3.56 46 600502 安徽水利 7,608,950.00 3.47 47 300074 华平股份 7,504,439.50 3.42 48 300157 恒泰艾普 7,422,634.61 3.38 49 002174 游族网络 7,302,561.00 3.33 50 002373 千方科技 7,224,171.65 3.29 51 002268 卫 士 通 7,028,076.40 3.20 52 002285 世联行 7,021,394.57 3.20 53 300202 聚龙股份 7,021,045.72 3.20富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 54 002354 科冕木业 7,002,214.60 3.19 55 600499 科达洁能 6,907,673.60 3.15 56 300017 网宿科技 6,796,266.00 3.10 57 300085 银之杰 6,599,896.39 3.01 58 000816 江淮动力 6,352,535.51 2.89 59 300166 东方国信 6,256,461.96 2.85 60 300275 梅安森 6,234,074.43 2.84 61 002207 准油股份 6,202,954.12 2.83 62 002261 拓维信息 6,135,253.97 2.80 63 300071 华谊嘉信 6,060,650.41 2.76 64 600855 航天长峰 6,021,232.00 2.74 65 600048 保利地产 5,887,307.62 2.68 66 300231 银信科技 5,771,494.08 2.63 67 300253 卫宁软件 5,389,124.32 2.46 68 600180 瑞茂通 5,276,854.38 2.40 69 002153 石基信息 5,198,861.04 2.37 70 000538 云南白药 5,166,880.35 2.35 71 300263 隆华节能 5,144,380.68 2.34 72 300045 华力创通 4,973,899.58 2.27 73 600067 冠城大通 4,857,680.88 2.21 74 300288 朗玛信息 4,763,622.00 2.17 75 002649 博彦科技 4,718,455.82 2.15 76 300015 爱尔眼科 4,715,988.21 2.15 77 002402 和而泰 4,709,571.05 2.15 78 300290 荣科科技 4,703,384.03 2.14 79 600990 四创电子 4,530,387.98 2.06 80 002527 新时达 4,433,026.33 2.02 注:“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 金额单位:人民币元 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 买入股票的成本(成交)总额 889,873,871.48 卖出股票的收入(成交)总额 950,896,213.99 注:“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不 考虑相关交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名 证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 责、处罚的情形。 8.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 8.12.3 期末其他各项资产构成 金额单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 159,235.43 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,909.09 5 应收申购款 1,496,897.83 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,662,042.35 8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况 说明 1 300168 万达信息 20,235,600.00 9.20 重大事项 2 002439 启明星辰 17,498,560.00 7.96 重大事项 8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。 §9


基金份额持有人信息 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数 (户) 户均持有的基 金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有 份额 占总份 额比例 持有 份额 占总份 额比例 2,495 71,828.14 120,114,436.6 7 67.02% 59,096,771.85 32.98% 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基 金 239,378.72 0.13% 注: 1、 基金管理人高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有本基金的份额总量数量区间为100 万份以上。 2、本基金的基金经理持有本基金的份额总量数量区间为10万份至50万份(含)。 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、 基金投资和研 究部门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 §10 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2011年9月21日)基金份额总额 1,052,684,607.12 本报告期期初基金份额总额 217,595,551.35 本报告期基金总申购份额 224,475,679.08 减:本报告期基金总赎回份额 262,860,021.91 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 179,211,208.52 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内,本基金管理人的重大人事变动: 根据《公司法》和《富安达基金管理有限公司章程》的规定,富安达基金管理有限 公司于2014年4月3日在公司召开职工大会,经与会职工民主投票,同意孔学兵同志为富 安达基金管理有限公司第二届职工董事。 经富安达基金管理有限公司第一届董事会第十七次会议审议通过,同意董事长张华 东同志因已届法定退休年龄辞去董事长(法定代表人)职务,聘任秦雁同志为公司董事 会董事长(法定代表人)。本基金管理人已于2014年4月17日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》及公司网站上刊登了富安达基金管理有限公司高级管理人变 更的公告。总经理变更事项已向中国证券监督管理委员会和上海监管局报告,经中国证 券监督管理委员会证监许可[2014]412号文核准批复。


经富安达基金管理有限公司第二届董事会第一次会议审议通过,同意督察长陈宁同 志因已届法定退休年龄辞去督察长职务,提名张丽珉同志为公司督察长。本基金管理人 已于2015年3月4日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上刊 登了富安达基金管理有限公司高级管理人变更的公告。督察长变更事项已向中国证券监 督管理委员会和上海监管局报告,经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]297号文 核准批复。


本报告期内,本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 11.4 基金投资策略的改变 本基金本报告期投资策略未发生改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金本报告期支付给普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)的报酬为 60,000元人民币。 截至本报告期末,该事务所已向本基金提供2年的审计服务。 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内本基金管理人未受到任何稽查或处罚。 本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单 元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占股票 成交总额比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 光大证券 1 60,275,816. 09 3.27% 54,875.50 3.27% 广发证券 2 391,247,818 .59 21.25% 356,192.57 21.25% 国金证券 1 183,488,485 .57 9.97% 167,048.48 9.97% 国泰君安 1 40,224,338. 84 2.19% 36,620.09 2.19% 海通证券 1 74,263,728. 87 4.03% 67,610.07 4.03% 华泰证券 1 126,839,243 .46 6.89% 115,474.75 6.89% 南京证券 1 367,806,239 .00 19.98% 334,851.55 19.98% 兴业证券 2 347,797,017 .79 18.89% 316,634.65 18.89% 招商证券 1 221,151,010 .56 12.01% 201,336.71 12.01% 中金公司 1 27,662,852. 11 1.50% 25,183.97 1.50% 注:①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即: (一)财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最近一年内无 重大违法违规行为发生; (二)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求; 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 (三)能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他信息 咨询服务; (四)能根据公司特定要求,提供专门研究报告; (五)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金进行证券交易的需要, 并能为基金提供全面的信息服务;能够提供很好的交易执行。


②券商专用交易单元选择程序: (一)券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐,经投资管理部、研究发展部部门会议讨 论,形成重点评估的券商备选池,从中进行甄选。原则上,备选池中的券商个数不得少于最后选择 个数的二倍。 (二)投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定,进行主观性评议,独立的 评分,形成券商排名及专用席位租用意见,报公司总经理批准。


(三)公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议,明确双方公司名称、委托代理期限、佣金率、 双方的权利义务等,经签章有效。 (四)若签约券商的服务不能满足要求,或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚,公司可以 提前终止签署的协议,并撤销租用的席位。 ③本报告期没有新增的券商交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 注:①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即: (一)财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最近一年内无 重大违法违规行为发生; (二)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求; (三)能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他信息 咨询服务; (四)能根据公司特定要求,提供专门研究报告; (五)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金进行证券交易的需要, 并能为基金提供全面的信息服务;能够提供很好的交易执行。


②券商专用交易单元选择程序: (一)券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐,经投资管理部、研究发展部部门会议讨 论,形成重点评估的券商备选池,从中进行甄选。原则上,备选池中的券商个数不得少于最后选择 个数的二倍。 (二)投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定,进行主观性评议,独立的 评分,形成券商排名及专用席位租用意见,报公司总经理批准。


(三)公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议,明确双方公司名称、委托代理期限、佣金率、 双方的权利义务等,经签章有效。 (四)若签约券商的服务不能满足要求,或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚,公司可以 提前终止签署的协议,并撤销租用的席位。 ③本报告期没有新增的券商交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 11.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 富安达优势成长股票型证券投资 基金2013年第4季度报告 《上海证券报》、《证券 时报》、《中国证券报》 和公司网站 2014-01-20 2 富安达基金管理有限公司关于开 展网上交易基金转换优惠费率的 公告 《上海证券报》、《证券 时报》、《中国证券报》 和公司网站 2014-03-05 3 富安达基金管理有限公司关于旗 下基金参与中国工商银行股份有 限公司个人电子银行基金申购费 率优惠的公告 《上海证券报》、《证券 时报》、《中国证券报》 和公司网站 2014-03-26 4 富安达优势成长股票型证券投资 基金2013年年度报告


公司网站 2014-03-28 5 富安达优势成长股票型证券投资 基金2013年年度报告(摘要)


《上海证券报》、《证券 时报》、《中国证券报》 和公司网站 2014-03-28 6 富安达优势成长股票型证券投资 基金2014年第1季度报告


《上海证券报》、《证券 时报》、《中国证券报》 和公司网站 2014-04-21 7 关于富安达基金管理有限公司旗 下基金参与天天基金周三费率优 惠的公告


《上海证券报》、《证券 时报》、《中国证券报》 和公司网站 2014-04-28 8 富安达优势成长股票型证券投资 基金招募说明书(更新)(二〇 一四第一号) 公司网站 2014-05-05 9 富安达优势成长股票型证券投资 基金招募说明书 (更新) 摘要 (二 〇一四第一号) 《上海证券报》、《证券 时报》、《中国证券报》 2014-05-05 10 富安达基金管理有限公司关于旗 下基金参与华夏银行股份有限公 司手机银行费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券 时报》、《中国证券报》 和公司网站 2014-06-27 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 11 富安达基金管理有限公司关于旗 下基金参与交通银行股份有限公 司网上银行、手机银行费率优惠 活动的公告 《上海证券报》、《证券 时报》、《中国证券报》 和公司网站 2014-07-01 12 富安达基金管理有限公司2014年 6月30日基金净值公告 《上海证券报》、《证券 时报》、《中国证券报》 和公司网站 2014-07-01 13 富安达富安达优势成长股票型证 券投资基金2014年第2季度报告 《上海证券报》、《证券 时报》、《中国证券报》 和公司网站 2014-07-18 14 富安达富安达优势成长股票型证 券投资基金2014年半年度报告 公司网站 2014-08-28 15 富安达富安达优势成长股票型证 券投资基金2014年半年度报告摘 要 《上海证券报》、《证券 时报》、《中国证券报》 和公司网站 2014-08-28 16 富安达基金管理有限公司关于暂 停旗下基金原在天天基金网开展 的周三费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《证券 时报》、《中国证券报》 和公司网站 2014-10-20 17 富安达优势成长股票型证券投资 基金2014年第3季度报告 《上海证券报》、《证券 时报》、《中国证券报》 和公司网站 2014-10-27 18 富安达优势成长股票型证券投资 基金招募说明书(更新)(二〇 一四年第二号) 公司网站 2014-11-04 19 富安达优势成长股票型证券投资 基金招募说明书 (更新) 摘要 (二 〇一四年第二号) 《上海证券报》、《证券 时报》、《中国证券报》 和公司网站 2014-11-04 20 富安达基金管理有限公司关于旗 下基金参与信达证券股份有限公 司申购及定期定额申购费率优惠 活动的公告 《上海证券报》、《证券 时报》、《中国证券报》 和公司网站 2014-11-06 21 关于增加信达证券股份有限公司 为富安达基金管理有限公司旗下 《上海证券报》、《证券 时报》、《中国证券报》 2014-11-06 富安达优势成长股票型证券投资基金2014年年度报告 基金代销机构的公告 和公司网站 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 12.1.1中国证监会批准富安达优势成长股票型证券投资基金设立的文件 12.1.2《富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书》 12.1.3《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》 12.1.4《富安达优势成长股票型证券投资基金托管协议》 12.1.5《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》 12.1.6基金管理人业务资格批件和营业执照 12.1.7报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告 12.1.8中国证监会要求的其他文件 12.2 存放地点 上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金 管理人及托管人住所,供公众查阅、复制。 12.3 查阅方式 投资者可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复 印件。相关公开披露的法律文件,投资者还可在本基金管理人网站(www.fadfunds.com) 查阅。 富安达基金管理有限公司 二〇一五年三月二十八日